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2 Índice Agradecimientos Prólogo Introducción 1. Conceptos generales. Objetivos del proyecto. Gestión integrada de proyectos. Sistema de innovación 1.1. Conceptos previos de innovación 1.2. El proceso de cambio tecnológico 1.3. Tipos de innovación 1.4. Sistema de innovación 1.5. Objetivos, barreras y resultados de la innovación 1.6. Concepto de proyecto 1.7. Concepto de proyecto innovador 1.8. Características de los proyectos 1.9. Características de los proyectos innovadores (I+D+i) 1.10. Clasificación de los proyectos de I+D+i 1.11. El alcance del proyecto de innovación 1.12. Los objetivos del proyecto 1.13. Gestión integrada de proyectos 2. La gestión del proyecto innovador. Ciclo de vida y fases del proyecto de innovación. La decisión del proyecto. Métodos de evaluación. Análisis de riesgos 2.1. La gestión del proyecto innovador en la empresa 2.2. Condiciones básicas para la gestión 2.3. Planteamiento del proyecto en la empresa 2.4. Ciclo de vida del proyecto 2.5. Fases del proyecto de innovación 2.6. Las dimensiones del proyecto 2.7. La decisión del proyecto 2.8. Criterios y métodos de evaluación del proyecto 2.9. Análisis de riesgos. Plan de contingencias 2.10. Gestión del portafolio de I+D y de innovación 2.11. Normas UNE 166.000 sobre gestión de la I+D+i 2.12. Entidades certificadoras en dirección de proyectos 3. Incentivos y ayudas a la innovación 3 3.1. Ayudas europeas y multilaterales 3.2. Ayudas nacionales 3.3. Ayudas regionales 3.4. Compra pública innovadora 3.5. Modalidades de financiación privada 4. La organización del proyecto 4.1. Tipos de organización 4.2. El director del proyecto 4.3. Autoridad y responsabilidad de un director de proyecto 4.4. Perfil de un director de proyecto 4.5. El equipo de proyecto 4.6. El director de proyecto y el equipo de proyecto 5. Las colaboraciones externas 5.1. La importancia de la colaboración 5.2. Transferencia de tecnología 5.3. Innovación abierta (Open innovation) 6. La preparación del proyecto y su planificación. Presupuestos 6.1. Preparación del proyecto innovador 6.2. Memoria del proyecto 6.3. Planificación del proyecto 6.4. Desglose de actividades 6.5. Diagrama de Gantt 6.6. Herramientas informáticas aplicables a la gestión de proyectos 6.7. Preparación del presupuesto 6.8. Adquisición de equipos 7. Desarrollo de productos 7.1. Definición de producto 7.2. Fases en el desarrollo de productos 7.3. Proceso de desarrollo de aplicaciones móviles (Apps) 7.4. Desarrollo de un producto alimentario 7.5. El proceso logístico en Inditex 7.6. Evolución y desarrollo de nuevos productos en Orbea 7.7. El fracaso de Kodak 8. Control y seguimiento de proyectos. La documentación del proyecto. Cierre del proyecto 8.1. Control y seguimiento del proyecto innovador 8.2. Control de actividades 4 8.3. Control de plazos 8.4. Control de costes 8.5. Informes periódicos de seguimiento 8.6. La documentación del proyecto 8.7. Cierre del proyecto 8.8. ¿Por qué fracasan los proyectos? 9. Creación de empresas innovadoras 9.1. Características 9.2. Claves para su puesta en marcha y su gestión 10. Factores de éxito de la innovación 10.1. Factores internos a la empresa 10.2. Factores relacionados con el entorno Bibliografía Sitios web Nomenclatura Anexos Anexo I. Indicadores para la medida de la innovación Anexo II. Ayudas a la I+D+i Anexo III. Contenido del cuestionario tipo para la presentación de proyectos al CDTI y a la administración española Anexo IV. Deducciones fiscales Anexo V. Compra pública innovadora Créditos 5 AGRADECIMIENTOS A Trinichu A Araceli Sánchez, que ha ordenado y mecanografiado los primeros borradores del texto; después todo fue más fácil. A José Albors, Elena Gayo, Sergio Pompa y Adelaida Sacristán, que han revisado los contenidos y han facilitado valiosos comentarios y sugerencias. A Belén, que ha puesto orden en tablas y figuras y ha realizado la maquetación del original. A Félix Bellido, por su cariñoso prólogo. 6 PRÓLOGO Es para mí un motivo de satisfacción tener la oportunidad de prologar el libro elaborado por el profesor Manuel Zahera sobre gestión de proyectos que el lector tiene ante sí. En realidad, y tal y como el autor reconoce implícitamente ya en su introducción, se trata no tanto de un manual de gestión de proyectos más o menos clásicos o al uso, como de compartir un modelo personal de entender la gestión de la innovación y de su puesta en práctica, mediante su vertebración a través de un conjunto de acciones a distintos niveles, todas ellas enmarcadas bajo la denominación común de proyectos. Así, la aproximación clásica de que un proyecto está constituido por un número variable (aunque necesariamente limitado) de subproyectos se ve enriquecida por un planteamiento multifocal, riguroso y de integración, al que no es ajeno la especialización adquirida por el autor a lo largo de una experiencia profesional y docente de muchos años. En este sentido, si bien el libro está especialmente dirigido a recién titulados (ingenieros, técnicos y licenciados de todas las especialidades) y jóvenes profesionales que acceden a la ejecución y gestión de proyectos innovadores, resulta refrescante también para aquellas personas con experiencia en el tema, al aportar una visión «comprehensiva» y actual, con multitud de ejemplos y matices. Por eso, a la ortodoxia habitual de los temas desarrollados de manera formal en los distintos capítulos, se añaden otros tres fruto de la visión personal del autor: el desarrollo de productos, la creación de empresas y los factores de éxito de la innovación. Estos capítulos, junto con los contenidos de los anexos vinculados a compra pública innovadora, a ayudas a la I+D+i o a deducciones fiscales, permiten enriquecer el análisis y facilitar una visión estratégica y moderna sobre la gestión de proyectos. Dice el autor que con este libro no pretende que el lector innove más, sino que gestione mejor los proyectos en los que participa, lo que, sin duda, redundará en un resultado innovador más eficaz. Estoy seguro de que el libro va a facilitar, asimismo, la adquisición de visiones innovadoras por parte de los tecnólogos que lo lean, que se van a traducir tanto en el diseño de nuevos productos, procesos y servicios como en la propia gestión mejorada de los proyectos y de sus equipos. Prof. Dr. Ing. FÉLIX BELLIDO. Director de Programas de Innovación EOI. Director de los Executive Máster en gestión de la innovación Inncorpora EOI y Emplea EOI. 7 INTRODUCCIÓN La gestión de proyectos es una materia suficientemente tratada en la literatura técnica de nuestro país. Sin embargo, temas como los proyectos innovadores, y más concretamente la gestión integrada de proyectos innovadores, no gozan todavía de gran difusión. Con esta obra se pretende dar satisfacción a la demanda de los recién titulados (ingenieros, técnicos y licenciados de todas las especialidades) y de los jóvenes profesionales que acceden a la ejecución y gestión de proyectos innovadores, quienes requieren documentación que recoja, por una parte, los conceptos básicos de la gestión de proyectos y de la innovación y, por otra, facilite una visión moderna, rigurosa pero sintética, de la gestión integrada de los proyectos de innovación y de I+D. El texto es ambicioso en cuanto a los contenidos, ya que abarca la mayoría de los aspectos que intervienen en la gestión de los proyectos innovadores. Pero también es sintético, con un lenguaje sencillo, para no hacer tediosa su lectura a los no iniciados, lo que le convierte en un curso básico que puede ser seguido por todo tipo de titulados, sean ingenieros o licenciados. El libro consta de diez capítulos y cinco anexos. Los dos primeros capítulos facilitan al lector un conjunto amplio de conceptos de proyecto, innovación, sistema de innovación y gestión del proyecto innovador, fases del proyecto, sus riesgos y los métodos de evaluación, siempre considerando el criterio de gestión integrada de proyectos. El tercer capítulo alude a los incentivos y ayudas aplicadas a la I+D+i. Aspectoscomo la organización del proyecto, las colaboraciones externas, la preparación del proyecto, su planificación y su presupuesto, y el control y seguimiento, son todos objeto de sendos capítulos específicos. También incorpora apartados dedicados al desarrollo de productos y a la creación de empresas innovadoras, dada la importancia actual de ambos asuntos. Un último capítulo sobre los factores de éxito de la innovación cierra el conjunto de aspectos básicos útiles para los jóvenes profesionales. Los anexos complementan la documentación expuesta. Este libro no pretende que el lector innove más, sino que gestione mejor los proyectos en los que participa, lo que, sin duda, redundará en un resultado innovador más eficaz. 8 1. CONCEPTOS GENERALES. OBJETIVOS DEL PROYECTO. GESTIÓN INTEGRADA DE PROYECTOS. SISTEMA DE INNOVACIÓN 1.1. Conceptos previos de innovación Mediante la investigación científica el investigador da respuesta a principios y causas de los fenómenos más diversos; de esta forma el investigador crea ciencia, es decir, nuevos conocimientos. Habitualmente la ciencia se hace en los centros públicos de I+D, que son las universidades y los organismos públicos de investigación (OPIS). Con los resultados de la ciencia, es decir, usando los conocimientos científicos, mediante el proceso de la investigación aplicada y el desarrollo tecnológico, se obtienen tecnologías. Así, se entiende la tecnología como el resultado de la aplicación del conocimiento científico orientado a entender, mejorar o crear nuevas técnicas. El proceso de investigación aplicada y de desarrollo tecnológico se realiza normalmente en las empresas. Pero en muchas ocasiones los centros públicos de I+D también ejecutan investigación aplicada, encargada por empresas mediante convenios de transferencia de conocimiento y de tecnología. Por su parte, los centros tecnológicos realizan habitualmente tareas de investigación aplicada y de desarrollo tecnológico, a través de contratos con las empresas. La investigación, el método por el que se incrementa el acerbo científico de la humanidad, es un proceso en el que se aplican recursos intelectuales y económicos para generar conocimiento. La innovación, en cambio, es el proceso simétrico y en buena medida complementario por el que ese conocimiento se aplica para generar riqueza en forma de bienes, productos y servicios, de utilidad económica y social. En la figura 1.1 se muestran los dos caminos para obtener riqueza y para obtener conocimiento; los incentivos de las políticas públicas ayudan a los dos procesos. 9 FUENTE: elaboración propia. Figura 1.1.—El círculo virtuoso de la innovación. No basta con que la innovación se produzca en la empresa; también resulta absolutamente necesario que la innovación se difunda, es decir, que todos los miembros de la sociedad sean conscientes de su utilidad y de su valor. En ese sentido, la difusión de la innovación resulta crítica, puesto que es el requisito imprescindible para que la sociedad aproveche realmente todos sus beneficios. Como técnica se entiende los procedimientos y recursos que sirven a un fin práctico. En la figura 1.2 se muestran los métodos que conducen a las técnicas: el antiguo método de la artesanía y de la práctica diaria (v.g., los antiguos molinos de viento), y el método moderno usando el conocimiento que facilita la ciencia para obtener tecnologías (v.g., los modernos aerogeneradores eólicos). En este caso la técnica se materializa en un artefacto que aprovecha la fuerza del viento para obtener un trabajo (moler grano con el método artesanal o bien obtener energía eléctrica con el empleo de nuevas tecnologías). 10 FUENTE: elaboración propia. Figura 1.2.—Ciencia, tecnología y técnica. Podemos convenir que, en principio, la ciencia matemática orientada al conocimiento de los elementos finitos no tiene ninguna aplicación práctica; pero mediante una adecuada investigación aplicada y un desarrollo tecnológico posterior ese conocimiento se puede aplicar al modelado de las palas de los aerogeneradores eólicos. Similar razonamiento se puede hacer con el conocimiento de los materiales compuestos (fibras de vidrio y de carbono) y aplicarlos a esas mismas palas y a otras aplicaciones como los planos de los aviones modernos. Seguramente la primera tecnología fue la de la navegación, que mejoró sus técnicas gracias a los avances científicos logrados por la astronomía. Y posiblemente es la turbina el primer producto que nace de la ciencia, es decir, como consecuencia de los conocimientos científicos en hidrodinámica y termodinámica. Según el manual de Frascati, el término investigación y el desarrollo experimental (I+D) «comprende el trabajo creativo llevado a cabo de forma sistemática para incrementar el volumen de conocimientos, incluido el conocimiento del hombre, la cultura y la sociedad, y el uso de esos conocimientos para derivar nuevas aplicaciones». Según el manual de Oslo, una innovación es la «introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, producto (bien o servicio), de un proceso, de un nuevo método de comercialización o de un nuevo método organizativo, en las prácticas internas 11 de la empresa, la organización del lugar del trabajo o relaciones externas, y que tengan éxito en el mercado». FUENTE: elaboración propia. Figura 1.3.—Concepto de innovación. Innovación, en el concepto de Cotec1, es «todo cambio (no solo tecnológico) basado en conocimiento (no solo científico) que aporta valor (no solo económico). Esto expresa que la innovación tiene al valor como su meta, al cambio como su vía y al conocimiento como su base». Así pues, la innovación se orienta a aumentar el valor tanto de la propia empresa como de su oferta. En el primer caso deberá contribuir a una mejor cuenta de resultados, una mejor posición bursátil o una mejor imagen, y en el segundo a un mejor comportamiento en el mercado de su oferta, reflejado en el incremento de su cuota o en una mejor aceptación de precios unitarios más elevados. Es el concepto de innovación en sentido amplio difundido por Cotec. Es importante tener en cuenta que el proceso de innovación de un producto o proceso en la empresa no es un proceso lineal, de modo que, a veces, no es necesario realizar actividades de I+D para obtener la tecnología que se requiere en tal producto o proceso; otras veces sí será preciso ejecutar mucha actividad de investigación y desarrollo, como ocurre en el desarrollo de un nuevo fármaco o de una vacuna en el sector farmacéutico. En este caso la tecnología puede ser creada por la propia empresa o adquirida a un centro de investigación externo. 12 FUENTE: OCDE (2006). Figura 1.4.—Actividades empresariales del proceso de innovación. TABLA 1.1 Clasificación de innovaciones según la denominación clásica Radicales (rupturistas) Incrementales (mejora continua) — Microchip, telefonía móvil, biocombustibles, YouTube, grafeno. — Optimizadoras (procesos). — Adaptadoras (ad hoc). — Reutilizadoras (walkman, fotografía en móviles). — Formalizadoras (sujetas a normas). FUENTE: elaboración propia. 1.2. El proceso de cambio tecnológico2 En todo proceso de cambio tecnológico se pueden distinguir tres momentos o estados fundamentales, que no deben entenderse como fases de un proceso unidireccional: invención, innovación y difusión. 13 FUENTE: OCDE (2006). Figura 1.5.—Actividades que pueden intervenir en los proyectos de innovación de producto y proceso. Invención es la creación de una idea potencialmente generadora de beneficios comerciales, pero no necesariamente transformada de forma concreta en productos, procesos o servicios. Innovación (aplicación comercial de una idea) es convertir ideas en productos, procesos o servicios nuevos o mejorados que tienen éxito en el mercado. Se trata, por tanto, de un hecho fundamentalmente económico que incrementa la capacidad de creación de riqueza y, además, tiene importantes implicaciones sociales. El concepto de innovación debe ser entendido en un sentido amplio, pues cubre todoel espectro de actividades de la empresa que presuponen un cambio sustancial en la forma de hacer las cosas, tanto en lo que se refiere a los productos y servicios que ofrece, como a las formas en que los produce, comercializa u organiza. La difusión supone dar a conocer y poner a disposición de la sociedad la utilidad de la innovación. Este es el momento en el que un país percibe realmente los beneficios de la 14 innovación. TABLA 1.2 Clasificación de innovaciones según su visibilidad Inductoras de nuevos sectores Microelectrónica, semiconductores, conocimiento del genoma. Creadoras de mejores prestaciones Microprocesador, células fotovoltaicas. Reutilizadoras de tecnología Walkman. Marcas Coca-Cola, Apple. Procesos Just in time, Lean, fabricación aditiva. Diseño Camper. Reformulación de producto Swatch, Smart, eBay. Servicio PayPal, Facebook, Twitter, Linkedin. Presentación Loewe. FUENTE: elaboración propia. 1.3. Tipos de innovación Atendiendo al grado de novedad de la innovación se distinguen dos tipos (véase tabla 1.1): — Innovación incremental, cuando se trata de pequeños cambios dirigidos a incrementar la funcionalidad y prestaciones de un producto, proceso o servicio que, si bien aisladamente son poco significativos, cuando se suceden continuamente de forma acumulativa pueden constituir una base permanente de progreso (v.g., la mejora continua en la cobertura de la telefonía móvil, la mejora del proceso de la fabricación del calzado o el servicio de cajeros de la banca). — Innovación radical, que supone una ruptura con lo ya establecido. Se trata de innovaciones que crean nuevos productos o procesos que no pueden entenderse como una evolución natural de los ya existentes y que, a diferencia de las incrementales, no se distribuyen uniformemente en el tiempo, aunque surgen con cierta frecuencia. Se trata de situaciones en las que la utilización de un principio científico nuevo provoca la ruptura real con las tecnologías anteriores (v.g., la 15 máquina de vapor, el microprocesador, los biocombustibles, la telefonía móvil, el grafeno). En contra de lo que pueda pensarse, muchas veces son las empresas pequeñas, las pymes, las que producen las innovaciones radicales (v.g., Microsoft cuando era una pyme lanzó el sistema operativo MS-DOS, que supuso una revolución para la informática de consumo; Google cuando era una pequeña empresa lanzó un poderoso sistema de búsqueda por Internet que revolucionó los sistemas de búsqueda de la época; Facebook también siendo una pyme lanzó una atractiva plataforma de una red social; Apple lanzó sus primeros ordenadores desde un garaje). Todas ellas nacieron con innovaciones radicales en su época, y hoy son las empresas más grandes del mundo. La segunda clasificación atiende a la naturaleza de la innovación (según el Manual de Oslo): — Innovación de producto. Es la introducción de un bien o de un servicio nuevo, o significativamente mejorado, en cuanto a sus características o en cuanto al uso a que se destina. Incluye la mejora significativa de sus características técnicas, de los componentes y de los materiales, de la informática integrada, de la facilidad de uso u otras características funcionales. Las innovaciones de producto pueden utilizar nuevos conocimientos o tecnologías, o basarse en nuevas utilizaciones o combinaciones de conocimientos o tecnologías ya existentes. Los primeros microprocesadores y cámaras fotográficas digitales son ejemplos de nuevos productos que recurren a nuevas tecnologías. El primer reproductor portátil MP3, que asociaba interfaces informáticos estándar junto a la minituarización de los lectores de disco, ha sido un nuevo producto combinando tecnologías existentes. También es frecuente la innovación orientada a la reformulación de productos, como en el caso de los relojes Swatch y de los pequeños vehículos Smart. — Innovación de proceso. Es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, proceso de producción o de distribución. Ello implica cambios significativos en las técnicas, los materiales y/o los programas informáticos. Las innovaciones de proceso pueden tener por objeto disminuir los costes unitarios de producción o distribución, mejorar la calidad, o producir o distribuir nuevos productos o sensiblemente mejorados. Los métodos de producción incluyen las técnicas, equipos y programas informáticos utilizados para producir bienes y servicios. Como ejemplos de nuevos métodos de producción cabe citar la introducción de nuevos equipos automatizados en una cadena de fabricación, o la instalación de un diseño asistido por ordenador para el desarrollo de un producto. La Fabricación 4.0 está revolucionando las formas conocidas de producción industrial. Recientemente un 16 nuevo método de fabricación de piezas de todo tipo de formas y de materiales está revolucionando los procesos productivos y de fabricación; se trata de la fabricación aditiva (Additive Manufacturing), conocida más vulgarmente como impresión en 3D. La optimización de procesos, el ahorro de energía, la reducción de contaminantes y, en general, la reducción de insumos son ejemplos de innovaciones de proceso. Los métodos de distribución están vinculados a la logística de la empresa. Un ejemplo de nuevo método de distribución es la aplicación de un sistema de trazabilidad de las mercancías por etiquetas con código de barras o con un chip de identificación por radiofrecuencia. — Innovación de mercado. Es la aplicación de un nuevo método de comercialización que implique cambios significativos del diseño o el envasado de un producto, su posicionamiento, su promoción o su tarificación (precios). Las innovaciones de mercado tratan de satisfacer mejor las necesidades de los consumidores, de abrir nuevos mercados o de conseguir una nueva manera de posicionar en el mercado un producto de la empresa con el fin de aumentar las ventas. Las innovaciones de mercado incluyen cambios significativos en el diseño del producto y/o nuevos métodos de comercialización. Las botellas azules de Solán de Cabras o los nuevos yogures «vida sana» de Danone son ejemplos de estas innovaciones. La innovación en los envases es determinante en los productos de alimentación, bebidas, detergentes, cosmética y, en general, en los productos de consumo. La empresa Christian Lay es un ejemplo de canal de comercialización mediante venta directa por correo de joyería, bisutería y complementos. — Innovación en organización. Es la introducción de un nuevo método organizativo, bien en organización interna del lugar de trabajo o bien en relaciones exteriores de la empresa. Las innovaciones en organización persiguen la reducción de costes administrativos, de transacción o de suministros, y mejorar el nivel de satisfacción en el trabajo, introduciendo métodos organizativos que no hayan sido antes utilizados por la empresa. La implantación de la metodología just in time (justo a tiempo) entre fabricante y proveedores, como es habitual en el sector de automoción, es un ejemplo de innovación en organización. También lo es un nuevo método de recopilación de la información (interna y externa) y su difusión a los empleados (gestión del conocimiento). En todas estas innovaciones se pueden utilizar conocimientos científicos y tecnologías de todo tipo, lo que implica que esas innovaciones, además de ser de producto, de proceso, etc., serán también innovaciones tecnológicas. Pero incluso los conocimientos derivados de las ciencias sociales y de las humanidades se vienen aceptando como fuentes de innovaciones. El turismo es un buen ejemplo donde las 17 innovaciones se producen como consecuencia de entender las demandas de los clientes o turistas, y donde el conocimiento proviene de las ciencias sociales y humanidades. Aunque esta clasificación sirve para diferenciarlas, las innovaciones no deben considerarse como sucesos independientes, sino interrelacionados, ya que muchas veces las innovaciones tecnológicas, de producto y de proceso implican o promueven innovaciones organizativaso comerciales y viceversa. Un ejemplo son los robots industriales, que, además de aportar su capacidad para realizar tareas repetitivas de acuerdo con una secuencia programable, han permitido la optimización de las cadenas de producción. En cualquier caso, las innovaciones tecnológicas son las que despiertan mayor interés, ya que permiten mejorar las prestaciones de la oferta y son más difícilmente imitables al exigir mayores conocimientos e inversiones. Otro aspecto a tener en cuenta, sobre todo en las innovaciones tecnológicas, es la confluencia de varias tecnologías y/o de varias áreas de conocimiento tecnológico en un mismo producto. Tal es el caso de las cámaras digitales, que contienen conocimiento en óptica, mecánica de precisión, microelectrónica, materiales ligeros, etc. Matizando innovación y creatividad No se debe confundir creatividad con innovación. La innovación se produce cuando las ideas creativas son aplicadas con éxito. Muchas ideas surgen por azar, accidente o error. La creatividad es una habilidad que debe estar presente en todo el proceso innovador. Los aspectos culturales, el aprendizaje, los métodos, la disciplina y el esfuerzo influyen en la generación de las ideas creativas. Algunas técnicas3 para el fomento de las ideas creativas son: brainstorming, brainwriting, de provocación y scamper (lista de preguntas que estimulan las ideas). Muchos se preguntan si la creatividad es inspiración o transpiración. Edison señaló que en la actividad creativa el 99 % es esfuerzo y trabajo y el 1 % es inspiración. Por otra parte, el pensamiento de diseño4, design thinking, se está popularizando como disciplina que pretende aplicar el proceso de diseño como enfoque holístico para la resolución de problemas. Con la misma perspectiva y pensamiento sistémico con la que un diseñador enfrenta y resuelve proyectos, es capaz de afrontar desafíos tan dispares que afectan a la gestión, a la comunicación, al desarrollo de un negocio, a los servicios, etc. La innovación también puede ser social El término innovación social se refiere a un proceso de creación, desarrollo y difusión de nuevas prácticas sociales en áreas muy diferentes de la sociedad. La innovación social5 tiene vocación de servicio público y lleva implícito un compromiso con las 18 personas, con la comunidad. En la referencia que se cita se muestran ejemplos diversos de innovación social. ASHOKA es la mayor red internacional de emprendedores sociales. Nuevas oportunidades derivadas de los avances tecnológicos Según Silvia Leal6, «se acerca un momento de segundas oportunidades. Los avances tecnológicos traen enormes posibilidades de desarrollo profesional y empresarial en campos como la medicina, el deporte, la formación, el marketing y, por supuesto, la industria más tradicional». La obra «e-Renovarse o morir» describe las siete tendencias digitales que marcarán nuestro futuro y que supondrán un punto de inflexión en nuestras vidas: realidad aumentada, gamificación, drones, impresoras 3D, bioimpresión, Internet de las cosas y Big Data. A través de sus historias de éxito, y también de fracaso, se comprende de forma muy amena su aplicación en la empresa, en la industria, en la lucha contra las enfermedades, el mundo del deporte, la educación y los servicios. Mosiri Cabezas y José de la Peña7, expertos en transformación digital, sostienen que «el mundo está cambiando de manera irreversible a través de la tecnología, y la transformación digital supone una enorme oportunidad de progreso para las empresas y las personas, aquellos que integren el BigData, las redes sociales, las capacidades de la Nube, en definitiva la tecnología digital dentro de sus procesos, tendrán muchas opciones de éxito». 1.4. Sistema de innovación8 La empresa no puede innovar en solitario, sino que requiere la colaboración de otros agentes que son los que conforman el sistema de innovación. El sistema de innovación se define como el conjunto de elementos que, en el ámbito nacional, regional o local, actúan e interaccionan, tanto a favor como en contra, de cualquier proceso de creación, difusión o uso de las innovaciones. La figura 1.6, tomada del Libro Blanco de Cotec, ilustra de forma gráfica el sistema de innovación. Los agentes o subsistemas que, además de la empresa, componen este modelo de sistema de innovación son las administraciones públicas, en sus diferentes niveles, el sistema público de I+D (universidades y centros públicos de investigación), las organizaciones de soporte a la innovación (centros tecnológicos y parques científicos y tecnológicos) y el entorno, constituido por un conjunto de componentes que no enfocan específicamente su actividad a la innovación, pero sin los cuales esta sería imposible o mucho menos eficaz. Ejemplos de estos componentes son el sistema educativo, el sistema financiero y el mercado. 19 FUENTE: Cotec (2007). Figura 1.6.—Los agentes del sistema español de innovación. Las empresas La empresa es el elemento fundamental en el proceso de innovación, por ser el principal agente especializado en ofrecer productos y servicios al mercado. Desde épocas recientes la innovación tecnológica se ha convertido en el principal mecanismo de competitividad. En consecuencia, las empresas, para culminar con éxito sus procesos innovadores, deben: — Incluir la tecnología en sus estrategias de búsqueda de competitividad. — Organizarse para la innovación. — Adecuar los recursos humanos a esta nueva forma de competir. La aceleración del cambio tecnológico y la presión de la globalización creciente obligan a todo el colectivo empresarial a recurrir a la innovación tecnológica como instrumento de competitividad en todos los sectores (manufactureros y de servicios). Las actividades tradicionales también necesitan apoyarse en el uso de la tecnología para permanecer en sus mercados y entrar en otros nuevos. Las administraciones públicas 20 En la actualidad las administraciones públicas de todos los países avanzados apoyan activamente el proceso de innovación, en general, y el de innovación tecnológica, en particular. Este apoyo se concreta en una serie de políticas y actuaciones que afectan a todas las etapas de creación, difusión y uso del conocimiento. La ciencia, la tecnología y su utilización por el tejido productivo y por la sociedad son objeto de muy diversas acciones por parte de las administraciones. Las administraciones implicadas son: la Unión Europea, la Administración General del Estado, las Comunidades Autónomas, y las administraciones locales y provinciales. El sistema público de I+D El término sistema público de I+D se refiere al conjunto de todas las instituciones y organismos de titularidad pública (universidades y centros públicos de investigación) dedicados a la generación de conocimiento mediante la investigación y el desarrollo tecnológico. Estas instituciones juegan un importante papel en cualquier sistema de innovación, tanto por ser generadoras de conocimiento como por su labor casi exclusiva en la formación de investigadores. Las organizaciones de soporte a la innovación Este término engloba a un conjunto de entidades de muy diversa titularidad concebidas para facilitar la actividad innovadora de las empresas, proporcionándoles medios materiales y humanos para su I+D, expertos en tecnología, soluciones a problemas técnicos y de gestión, así como información y una gran variedad de servicios de naturaleza tecnológica. Las organizaciones de soporte a la innovación se configuran así como entidades de servicios avanzados, orientadas a complementar los recursos de las empresas en su función innovadora. Bajo este apartado se consideran los parques científicos y tecnológicos, los centros tecnológicos y los organismos de interfaz. El entorno Además de los agentes anteriormente descritos, otros factores en el entorno de las empresas influyen en sus procesos de innovación: el efecto dinamizador del mercado, el entorno financiero y el capital humano. En los mercados interiores de bienes y servicios la demandaejerce un efecto dinamizador en el sistema de innovación. Las características de la demanda privada derivadas de la cultura tecnológica (conocimiento tecnológico y grado de exigencia) y el compromiso con el desarrollo tecnológico de la demanda pública explican muchos aspectos del comportamiento innovador de las empresas de las sociedades desarrolladas. La financiación es el obstáculo a la innovación más citado por las empresas, 21 independientemente de su dimensión, en todos los países de la UE y prácticamente en todos los sectores. La innovación depende en buena medida de formas de conocimiento tácito, incorporado a las personas, y de habilidades personales. Para el éxito del proceso innovador es crítica la existencia de capital humano adecuado e insertado en el mundo laboral. Mercado, entorno financiero y capital humano son tres factores que se influyen mutuamente para reforzar la actitud innovadora de la sociedad, de tal manera que su eficacia depende no solo de cada uno de ellos, sino también de la manera de interactuar entre sí. En la tabla 1.3 se expone el ejemplo del entorno innovador de 22@Barcelona. TABLA 1.3 Ejemplo de entorno innovador: 22@BARCELONA La innovación no es un departamento de la empresa, sino que forma parte de todos y cada uno de los miembros del equipo y de sus acciones. En el proyecto 22@BARCELONA, el ecosistema innovador se pretendía conseguir mediante la promoción de clusters alrededor de actividades en las que Barcelona reunía condiciones para ello. Para facilitar su desarrollo se dotaron equipamientos públicos para el sector productivo: universidades, centros de I+D, y espacios para las empresas que colaboraban con estas actividades de I+D y de formación. Basado en esta medida, el proyecto promovió la proximidad y el intercambio entre los principales partners de innovación y aseguró la disponibilidad continua de capital humano altamente cualificado. Las áreas o clusters esenciales elegidos inicialmente fueron: Media, TIC, Biotecnología y Energía. La estrategia consistió en crear y atraer entidades de diferentes características alrededor de cada uno de los clusters, para generar un tejido consistente y en red: empresas, instituciones, espacios específicos, universidades, centros de I+D y centros tecnológicos, incubadoras, residencias y espacios de difusión. Actualmente, cada cluster se encuentra en un estadio distinto de su ciclo de vida. El más avanzado y representativo es el cluster Media. Se inició la primera fase del Parque Barcelona Media, que comprendió 115.000 m2 para empresas y 60.000 m2 para servicios relacionados con el sector de la comunicación: Centro de producción y oficinas, Campus de la Universidad Pompeu Fabra, Centro de Innovación Barcelona Media, un centro de difusión Media Factory, residencia para emprendedores e investigadores y una incubadora de empresas. La iniciativa pública y privada ha creado un sistema emergente reuniendo y fomentando la colaboración entre los líderes del sector audiovisual. El Centro de Innovación Barcelona Media ejerce de instrumento de transferencia de tecnología para promover la competitividad entre las empresas de la industria de la comunicación, y ha demostrado ser instrumento para la atracción de talento e inversión internacional (v.g., el Centro de I+D de Yahoo Europe). 22@BARCELONA impulsó la creación de una red global de landing platforms mediante acuerdos con instituciones de diferentes países, con el objetivo de ofrecer canales de comunicación para emprendedores y conectar sistemas de innovación de dichos países. FUENTE: Barceló y Guillot (2013). 1.5. Objetivos, barreras y resultados de la innovación9 El objetivo inmediato que persigue una empresa al emprender actividades 22 innovadoras es ofrecer productos o servicios nuevos o mejorados, para, en caso de tener éxito, aumentar, o al menos mantener, su cuota de mercado frente a sus competidores. También las administraciones públicas pueden realizar innovaciones, que en este caso tienen por objetivo ofrecer servicios nuevos o más eficaces al ciudadano. En ambos casos la innovación tiene muchos y positivos efectos económicos, no solo sobre sus actores directos, sino sobre la sociedad en su conjunto. Probablemente el efecto económico más general y de influencia más duradera de la innovación es su aportación a la tasa de crecimiento de la riqueza del país. Asimismo, se asume que el cambio tecnológico es el principal motor del crecimiento económico, al hacer aumentar los resultados de la actividad económica más rápidamente de lo que crecen los factores clásicos de producción, capital y trabajo. Y es a través de la innovación, y sobre todo de la innovación tecnológica, como se introducen dichos cambios en el sistema productivo, primero en las empresas que ejecutan la innovación, y después en quienes utilizan o emulan sus innovaciones, cuando estas se difunden. Además, el esfuerzo inversor que suele ir asociado a la actividad innovadora se refleja en una mayor demanda de bienes de capital o de equipo, con el consiguiente aumento de la producción desde los sectores que los suministran, que se transmite a lo largo de toda su cadena de proveedores. La empresa que es capaz de satisfacer una demanda del mercado ofreciendo un producto o servicio nuevo o mejor que los existentes, dispone de un monopolio temporal que le permite un mayor margen a la hora de fijar los precios, hasta ser alcanzada por sus competidores. Las innovaciones de proceso aumentan la productividad en el sentido clásico, permitiendo obtener mayor cantidad del producto o servicio de que se trate con unos determinados recursos de capital o de trabajo. Pero no solo se produce más, sino también mejor. Equipos y métodos de producción cada vez más perfeccionados permiten obtener mayor control de calidad total, lo que reduce costes al disminuir los desperdicios y la necesidad de reprocesado o de sustitución de los productos defectuosos. Tanto si la empresa desarrolla nuevos métodos de producción como si adquiere de sus proveedores maquinaria que incorpora tecnología más avanzada, las innovaciones de proceso suelen afectar, además del inmovilizado material, al equipo humano de la empresa. Como regla general, la innovación tecnológica conlleva la creación de nuevos puestos de trabajo, que exigen un mayor nivel de cualificación profesional, y la extinción de los que ocupaban a mano de obra menos cualificada. Visto desde la perspectiva de cada trabajador individual, el efecto de estas innovaciones sobre el empleo será, por tanto, muy diferente en función de su perfil profesional, ya que los trabajadores cualificados permanecerán en la empresa, serán más productivos y podrán en consecuencia recibir mayor remuneración, mientras que los menos cualificados verán cada vez más reducidas sus posibilidades de empleo. Este efecto de la innovación exige a la sociedad un mayor esfuerzo en educación, tanto en la 23 formación primaria y secundaria, para dotar a las nuevas generaciones de las capacidades que exigen los nuevos métodos de producción, como en la formación permanente, que permita la actualización de los conocimientos de los trabajadores a lo largo de su vida profesional. El aumento de la productividad, que permite producir más bienes y servicios con menos trabajadores, no implica que el número de empleos deba necesariamente reducirse. De hecho, la propia empresa que realiza la innovación puede incluso necesitar aumentar su plantilla, si las mejoras en calidad, precio o prestaciones ofrecidas hacen crecer la demanda y elevan en consecuencia sus niveles de producción. Las innovaciones de producto, de proceso, de mercadotecnia y/o de organización contribuyen a la competitividad de las empresas a través de las mejoras en productividad antes expuestas, ya sea por conseguir monopolios temporales en la venta de nuevos productos o servicios, o por producirlos con mayor eficiencia o calidad. Pero en la competitividad influyen, además, otros factores en cuya mejora incide significativamente la tecnología,combinada con el diseño y otras innovaciones. El cada vez más reducido margen de mejora comparativa de la productividad manufacturera frente a los países emergentes, y el consiguiente mayor peso del sector servicios en las sociedades más desarrolladas hacen que las innovaciones en mercadotecnia y organizativas tengan una importancia económica cada vez mayor. Los otros factores que intervienen en la competitividad, además de novedad, calidad y precio, son una comercialización agresiva y eficaz, una respuesta pronta y personalizada a las demandas del mercado y un enfoque mundializado de las actividades de la empresa. Todas estas son facetas de un mismo concepto, que ya no se trata tanto de la capacidad de producción como del manejo inteligente y eficaz de la información a través de todos los procesos que constituyen la cadena de valor de la empresa. Es en este ámbito donde las nuevas capacidades que ofrecen las tecnologías de la información y comunicaciones (TIC) abren nuevas e inexploradas posibilidades de innovación. Estas innovaciones, para ser eficaces, deberán ir acompañadas por cambios organizativos, que en el caso de las industrias manufactureras pueden difuminar el límite entre innovación de producto o proceso e innovación organizativa; no tanto en las empresas de servicios, cuya maquinaria productiva coincide a menudo con su propia organización, de modo que cualquier mejora en el manejo de la información supone una innovación en su proceso, o puede incluso permitirles ofrecer un nuevo servicio a sus clientes. La lista de procesos empresariales donde caben innovaciones de este tipo es muy amplia, cubriendo desde el aprovisionamiento y la logística, más característicos de la industria manufacturera, hasta procesos comunes a todo tipo de empresas como la gestión de las relaciones con los clientes, la planificación, los recursos humanos, el análisis financiero o la inteligencia comercial. En suma, se puede afirmar que aunque la responsabilidad de llevar productos, procesos y servicios al mercado corresponde a la empresa, la innovación puede y debe 24 estar presente en los demás ámbitos y agentes del sistema de innovación: administraciones, universidades, parques y centros tecnológicos, sistema educativo, y en todo tipo de organizaciones sociales, profesionales y empresariales. Las barreras con las que se encuentra la empresa para innovar son de muy diversa índole. Por una parte las barreras que se derivan de las propias condiciones del mercado. Por otra parte barreras comerciales que imponen otros países. También la empresa se puede encontrar con falta de incentivos a sus proyectos de desarrollo o con falta de recursos humanos formados en las especialidades requeridas. Por otra parte, un entorno poco favorable a la innovación hará difícil que esta se produzca. Otras veces la falta de entendimiento con los centros públicos de I+D y/o los centros tecnológicos impiden una colaboración exitosa. Si el sistema financiero privado no es capaz de entender los proyectos innovadores de las empresas, tampoco será posible que la empresa obtenga una adecuada financiación. Por todo ello resulta muy deseable que todas las Administraciones (UE, AGE, CCAA, etc.) ayuden y contribuyan a impulsar la innovación en su territorio. En el Anexo I se muestran distintos indicadores para la medida de la innovación. 1.6. Concepto de proyecto Según Cleland y King10, un proyecto es la combinación de recursos humanos y materiales reunidos en una organización «temporal» para conseguir un propósito determinado. Un proyecto es una actividad que se caracteriza por estar constituida por un conjunto determinado de actividades (subproyectos, entregables, etc.), no ser repetitiva, tener unos objetivos bien definidos, disponer de un plazo y de presupuestos fijos para su ejecución y ser realizada por una organización temporal. La idea de proyecto es cada vez más amplia y se aplica a todos los sectores económicos y a todas las áreas de conocimiento. Hasta hace poco tiempo la idea de proyecto se aplicaba casi exclusivamente a la actividad de los arquitectos y de los ingenieros para llevar a cabo la concepción y realización de sus edificaciones, obras públicas, construcciones, instalaciones industriales, etc. Actualmente la idea de proyecto ha evolucionado notablemente, para abordar desde el desarrollo de una nueva vacuna hasta una nueva aplicación para la telefonía móvil, la puesta en marcha de un plan de formación en la empresa, un nuevo canal de comercio electrónico para los productos de la empresa o el establecimiento de una red de hoteles rurales. Es importante reconocer que tanto el trabajo por proyectos11 como su gestión no afectan solamente a las áreas técnicas de la empresa, ni siquiera a sus gestores, sino que afectan a todas las áreas de la empresa y a todo tipo de profesionales. Como apunta el profesor Manuel de Cos, «hay muchos proyectos más cotidianos, más inmediatos, más reales, y en los que la mayoría de las personas participan sin caer 25 en la cuenta de ello». Así, el proyecto de unas vacaciones, la boda de un hijo o un simple cambio de vivienda son ejemplos de trabajos que no se hacen nunca sin tener unos objetivos claros. Las vacaciones no pueden tener cualquier coste, existiendo un presupuesto para ellas que hay que conseguir no superarlo, al igual que sucede con una boda o con la adquisición de un nuevo piso. También se define un alcance y un nivel de calidad, cómo se quiere hacer el viaje (coche, tren, avión), el tipo de alojamiento (hotel, apartamento...), cuántos días de estancia, qué lugares visitar, etc. Hay otro objetivo del que tampoco se puede prescindir, pues los hoteles hay que reservarlos con antelación suficiente, o celebrar una boda en sábado en determinadas iglesias exige un compromiso de varios meses de antelación. Es decir, se tiene que fijar claramente el tiempo necesario para realizar el proyecto deseado. Así, y a lo largo de la vida, en estas y muchas otras actividades cotidianas se están realizando proyectos y combinando todos los recursos necesarios, reuniéndolos en una organización temporal para transformar una idea en una realidad, y ello con unos objetivos claros, fundamentales: hacerlo dentro de un presupuesto (coste), en un tiempo establecido (plazo), con una calidad previamente definida y un alcance determinado (prestaciones técnicas). 1.7. Concepto de proyecto innovador El Manual de Oslo12 define proyecto innovador como «un conjunto de actividades sistemáticas dirigidas a la obtención de nuevos productos, procesos y/o servicios de una empresa, y/o mejorar los existentes». La actividad de I+D es una parcela del proceso de innovación tecnológica que se desglosa en estas etapas: — Investigación básica, que genera conocimientos. — Investigación aplicada, que facilita estudios de viabilidad. — Desarrollo exploratorio, obteniendo demostradores/plan piloto laboratorio. Si acordamos que la innovación tecnológica es la utilización del conjunto de conocimiento e información que posee la empresa para permitir el desarrollo de las etapas para la producción y comercialización de nuevos productos, procesos y/o servicios, la actividad de la I+D es solo una de esas etapas. Los proyectos de I+D, en sentido amplio, se refieren al conjunto de actividades sistemáticas dirigidas a crear o mejorar los productos, procesos y/o servicios de una empresa. Estas actividades pueden incluir investigación básica o investigación aplicada. Otras actividades innovadoras son desarrollo exploratorio, desarrollo de productos, ingeniería y asistencia técnica. Por investigación básica se entiende el conjunto de trabajos encaminados a aumentar 26 el conocimiento de principios elementales, sin orientarse directamente a un proyecto práctico concreto. Es sinónimo de investigación fundamental. Se trata de una actividad que se hace en los centros públicos de I+D y en las universidades, pero que no suele hacerse en las empresas. La investigación aplicada se refiere al conjunto de trabajos dirigidos aponer en práctica, mediante proyectos concretos, los avances científicos conseguidos en la investigación básica. El resultado de la investigación aplicada suelen ser los estudios de viabilidad y otros resultados orientados a aplicaciones concretas. El desarrollo exploratorio consiste en las actividades, ensayos y experiencias necesarios para confirmar o no la veracidad de una hipótesis. Se parte de los resultados de la investigación aplicada realizada. El resultado del desarrollo exploratorio son los demostradores (prototipo de laboratorio, planta piloto experimental). El desarrollo de productos/procesos es el conjunto de actividades para obtener un modelo original (prototipo, planta piloto), que incorpora las características esenciales de lo que se pretende producir y sobre el que se realizan las pruebas finales, antes de pasar a la fabricación en serie del producto o a la instalación del proceso. La etapa de ingeniería (de producto o de proceso) es la etapa final mediante la cual se consigue el producto/proceso definitivo. La asistencia técnica es una actividad ligada a los servicios de transferencia de tecnología o venta de conocimientos específicos de una determinada materia (know-how). En sentido amplio se usa el término para expresar la idea de ayuda en la asimilación de una cierta tecnología y/o conocimiento. No hay que confundirlo con el servicio posventa. Se debe distinguir entre los proyectos que persiguen desarrollar nuevos productos y/o procesos, donde procede considerar las fases exploratorias y de prototipos, etc., y proyectos de servicios, como son los proyectos de ayuda al usuario, de ayuda al ciudadano, proyectos educativos, proyectos de organización o de nuevos canales de comercialización, etc., en los que normalmente no existirán esas fases. Es importante señalar que no todos los proyectos innovadores necesitan llevar a cabo actividades de I+D. Muchos proyectos innovadores incorporan tecnología existente en el mercado y/o que ya ha sido desarrollada por otros agentes del sistema de innovación, y lo que hace la empresa es incorporarla a sus productos o servicios. Es de sobra conocido el caso de la empresa Apple, que sin haber inventado ni la telefonía móvil ni la tecnología táctil, sin embargo ha sido capaz de poner en el mercado uno de los más exitosos terminales, el iPhone, incorporando un nuevo sistema operativo y una amigable tecnología táctil. En general, los proyectos de servicios tampoco suelen exigir el desarrollo de nueva tecnología, aunque sí es muy normal que incorporen tecnología ya existente. Por ejemplo, muchas de las escuelas de negocios (IESE, IE, EOI) y universidades de educación a distancia (Harvard, UOC) incorporan las últimas tecnologías de las plataformas orientadas a la formación on-line, como es el caso de la plataforma Blackboard, que va sustituyendo a la plataforma Moodle. 27 1.8. Características de los proyectos El proyecto se diferencia de otras actividades continuas y/o rutinarias (procesos productivos) que tienen lugar en la empresa. El proyecto es una actividad importante para producir un resultado significativo. No todos los proyectos tienen el mismo tamaño y trascendencia. Cada proyecto exige unos recursos humanos y materiales, en función del alcance y objetivos que se planteen en cada caso. Un proyecto tiene comienzo y fin predeterminados, tratándose de una actividad esporádica que no tiene carácter repetitivo. El proyecto está en continua evolución y se caracteriza por un notable dinamismo, derivado de su carácter de operación inusual tendente a crear algo nuevo. Las decisiones que se suelen tomar a lo largo de la vida del proyecto suelen ser irreversibles (carácter de irreversibilidad). Con frecuencia el proyecto está sometido a fuertes influencias externas en el entorno social, político y económico. Todos los proyectos están sujetos a riesgos, más aún cuando se trata de proyectos innovadores de creación de nuevos productos y que conlleven una carga importante de actividad de I+D o estén todavía lejos del mercado. TABLA 1.4 Grado de incertidumbre asociado a diferentes tipos de I+D Grado Tipo de I+D Auténtico — Investigación básica o fundamental. Muy alto — Innovaciones radicales de producto. — Innovaciones radicales de proceso. Alto — Grandes innovaciones de producto. — Innovaciones radicales de proceso en el mismo establecimiento. Moderado — Nuevas generaciones de productos ya conocidos. Bajo — Innovación patentada. — Imitación de innovaciones de producto. — Modificación de productos y procesos. — Rápida adopción de procesos conocidos. Muy bajo — Nuevo modelo. — Diferencia en el producto. — Innovación de productos conocidos. — Adopción tardía de innovaciones de proceso ya conocidas por la empresa. — Perfeccionamientos técnicos secundarios. 28 FUENTE: Escorsa y Valls (2003). TABLA 1.5 Aplicaciones del grafeno Después de un período de investigación básica, el grafeno fue aislado por primera vez en 2004 en la Universidad de Manchester, hecho que les valió a los científicos Andre Geim y Kostya Novoselov el Premio Nobel de Física en 2010. Y es que al grafeno se le conoce por ser flexible, impermeable, transparente, extraordinariamente resistente, abundante, económico y, sobre todo, por conducir la electricidad mejor que ningún otro material conocido. Ambos científicos trabajan ahora mano a mano con varias decenas de empresas para comenzar a desarrollar productos realizados con este material, es decir, a través de proyectos de investigación aplicada y de desarrollo tecnológico que persiguen aplicaciones concretas. En poco tiempo será posible adquirir una bombilla, desarrollada por investigadores de la Universidad de Manchester y el Instituto Nacional del Grafeno (NGI) del Reino Unido, que promete ser más eficiente, duradera y barata que las luces de LED. La bombilla no utiliza un filamento regular como las bombillas incandescentes, sino que está hecha de LEDs recubiertos de grafeno. Según reclaman sus creadores, se trata del primer producto para el consumo comercialmente viable basado en grafeno. Hasta ahora, el llamado material del futuro se ha aplicado en la fabricación de raquetas de tenis, esquís o tinta conductora de electricidad y posee ventajas prometedoras para el sector de la generación y almacenamiento de energía. Estas aplicaciones son el resultado de un gran número de proyectos innovadores. Además de la bombilla, baterías de carga rápida y con más capacidad, pantallas táctiles flexibles y aviones ligeros son solo algunas de las tecnologías basadas en grafeno que podrían estar en camino. El futuro del grafeno continúa. FUENTE: tomado de http://www.eleconomista.es/empresas-finanzas/noticias/6684095/05/15/Llega-la-primera- bombilla-de-grafeno-consumira-menos-que-el-LED-y-sera-mas-barata.html (27/10/2016) y elaboración propia. 1.9. Características de los proyectos innovadores (I+D+i) Los proyectos innovadores y de I+D tienen elementos diferenciales con otro tipo de proyectos (construcción, inversión, etc.) que caracterizan su propio desarrollo y ejecución. Incertidumbre en la consecución de los objetivos técnicos Una de las características más notables en los proyectos de I+D+i es el riesgo técnico que conllevan y, en consecuencia, la incertidumbre, con independencia del riesgo comercial posterior. El grado de incertidumbre aumenta cuanto mayor es el grado de precompetitividad del proyecto (véase tabla 1.4). Complejidad de la gestión de los recursos humanos Los recursos humanos (ingenieros y técnicos, científicos, tecnólogos y profesionales 29 http://www.eleconomista.es/empresas-finanzas/noticias/6684095/05/15/Llega-la-primera-bombilla-de-grafeno-consumira-menos-que-el-LED-y-sera-mas-barata.html de cualquier especialidad) que intervienen en un proyecto innovador representan los recursos más importantes implicados en el mismo. Por ello, al tratarse de personal de alta cualificación, su gestión resulta difícil y complicada. La motivación del equipo del proyecto y la comunicación interna y externa son esencialesen los proyectos innovadores. Influencias externas En muchas ocasiones los proyectos de I+D+i requieren la colaboración de centros públicos de I+D y departamentos universitarios, que por ser ajenos a la empresa necesitan de un control no siempre fácil sobre las tareas que realizan. Si los proyectos son cooperativos, en colaboración con otros socios externos, los problemas de coordinación se complican, sobre todo si los socios son extranjeros. En la tabla 1.5 el lector observará cómo las aplicaciones del grafeno derivan de un proceso de investigación básica. Calidad de ejecución Normalmente la calidad de los proyectos de I+D+i es una cualidad alcanzable, siempre que se empleen los recursos humanos apropiados. A veces el fracaso técnico de un proyecto solo indica que los objetivos iniciales estaban equivocados o mal planteados, o la existencia de una gran incertidumbre. En todo caso la calidad debe ser una característica que se debe perseguir durante toda la ejecución del proyecto. Dificultad en el cumplimiento de costes y plazos Asumiendo que un proyecto de I+D+i cumple los objetivos técnicos, tareas y actividades programadas, la dificultad con que se encuentra el Director o Jefe del Proyecto es la consecución de los resultados esperados en el tiempo y con los costes previstos. En un proyecto de I+D+i suele haber más imprevistos que en cualquier otro tipo de proyecto, por lo que es más difícil el cumplimento de plazos y costes. En la tabla 1.6 se muestran algunas diferencias de las características de los proyectos de innovación en general, y de los proyectos de I+D en particular. TABLA 1.6 Características de los proyectos de I+D+i Proyectos de I+D Proyectos de innovación Incertidumbre científico-técnica. Incertidumbre comercial. 30 Riesgo técnico alto/muy alto. Riesgo técnico más controlado. Necesidad de conocimiento. Riesgos productivos y de mercado. Altas inversiones. Importancia de objetivos claros. Necesidad de definición, conceptualización y fijación de objetivos. La planificación debe ser precisa. FUENTE: elaboración propia. Los niveles de madurez de la tecnología13 Los niveles de madurez de la tecnología, más conocidos por sus siglas inglesas originarias TRLs o Technology Readiness Levels, han empezado a usarse en las convocatorias de ayudas del Programa Horizonte 2020 (2014-2020). Este concepto surge en la NASA, pero posteriormente se generaliza para aplicarse a cualquier proyecto, y no necesariamente a los proyectos aeronáuticos o espaciales, desde su idea original hasta su despliegue. Más en concreto, un TRL es una forma aceptada de medir el grado de madurez de una tecnología. Por tanto, si consideramos una tecnología concreta y tenemos información del TRL o nivel en el que se encuentra, podremos hacernos una idea de su nivel de madurez. A continuación se indican los nueve niveles de madurez de la tecnología que aplica la Comisión Europea en los proyectos del Programa Horizonte 2020: — TRL 1: Investigación básica. — TRL 2: Formulación de la tecnología. — TRL 3: Investigación aplicada. Prueba de concepto. — TRL 4: Desarrollo a pequeña escala (laboratorio). — TRL 5: Desarrollo a escala real. — TRL 6: Sistema/prototipo validado en entorno simulado. — TRL 7: Sistema/prototipo validado en entorno real. — TRL 8: Primer sistema/prototipo comercial. — TRL 9: Aplicación comercial. Es muy conveniente distinguir entre el grado de madurez de la tecnología que se incorpora o se utiliza en el marco de un proyecto, y la tecnología que efectivamente se desarrolla como consecuencia del mismo. También es preciso saber si el proyecto, más allá del desarrollo de un producto, servicio o proceso nuevo o mejorado, aporta algún valor añadido sobre el estado actual del arte en ese campo. 31 FUENTE: elaboración propia. Figura 1.7.—El proyecto de I+D+i. La mayoría de proyectos se centran en el desarrollo de un nuevo producto, proceso o servicio, más que en el desarrollo de una tecnología especifica. Sin embargo, conocer el grado de madurez de la tecnología que se utiliza en el desarrollo es una métrica del riesgo que se afronta en el desarrollo del proyecto y de la envergadura del desarrollo tecnológico que se acomete. En general, cuanto más maduras sean las tecnologías que se utilizan menor será el riesgo y también menor el grado de desarrollo tecnológico, y cuanto más inmaduras sean las tecnologías que se incorporan mayor grado de desarrollo tecnológico propio y mayor será el riesgo tecnológico asumido. Por tanto, conocer el punto de inicio y el punto de finalización en términos de TRL de un determinado proyecto significa mayor conocimiento del alcance del proyecto susceptible de financiación. 1.10. Clasificación de los proyectos de I+D+i 32 Existen clasificaciones de proyectos de muy diversa índole. A continuación se exponen algunas clasificaciones para orientar al lector sobre la diversidad de los proyectos. Atendiendo a los aspectos formales, los proyectos innovadores se pueden clasificar en: — Proyectos internos: aquellos que acomete una empresa o institución por sí misma, obedeciendo a una decisión interna. — Proyectos externos: son los que encargan las empresas a entidades ajenas externas. Tal es el caso de los proyectos que encargan las empresas a los centros tecnológicos o a entidades corporativas de I+D, mediante la fórmula de investigación bajo contrato. — Proyectos cooperativos: son los emprendidos por varias empresas y/o centros tecnológicos/universidades que, a través de un consorcio, llevan a cabo un proyecto común. Atendiendo a la propia naturaleza de las actividades de I+D+i que se realicen, los proyectos se clasifican en: — Proyectos precompetitivos: aquellos cuyos objetivos están todavía lejos del mercado; pueden incluir investigación básica y/o aplicada y desarrollo exploratorio. Con estos proyectos no se persigue, de forma inmediata, la obtención de productos. Suelen contar con la colaboración de centros tecnológicos y/o departamentos de universidad. El resultado suele ser un prototipo en forma de demostrador o planta piloto. — Proyectos competitivos: aquellos cuyos objetivos persiguen la obtención de productos, procesos o servicios para su introducción en el mercado. Pueden incluir algunas de las etapas contempladas en los proyectos precompetitivos; abarcando, además, la fase de desarrollo, ingeniería y/o asistencia técnica. Por ello estos proyectos también pueden contar con la colaboración de centros tecnológicos o universidades. El resultado deberá ser un prototipo de los productos para su lanzamiento al mercado, un proceso o un servicio. Lógicamente, el riesgo de los proyectos competitivos es menor que el de los proyectos precompetitivos. TABLA 1.7 Clasificación de proyectos según el sector económico Arquitectura, construcción (edificación, obra civil), urbanismo. Ingeniería industrial, construcción industrial, fábricas. Aeroespacial. Agroalimentaria. 33 Automoción. Educación, formación. Farmacia, química. Informática, digital. Sanidad. Servicios. Telecomunicaciones, audiovisual. Transportes, logística. Turismo. FUENTE: elaboración propia. En cuanto al tipo de proyectos que se pueden presentar para la solicitud de financiación a los organismos públicos (UE, MINECO, MINETUR, CDTI, CCAA, etc.), se clasifican en: — Proyectos concertados, también llamados colaborativos. Se trata de proyectos de investigación precompetitiva que suponen un riesgo técnico elevado y cuyos resultados no son directamente comercializables. Se articulan en colaboración con Centros Públicos de Investigación (Universidades, OPIS) y/o Centros Tecnológicos. Las líneas temáticas prioritariamente financiadas deben ser acordes con los objetivos del Plan Nacional de I+D+i. — Proyectos de desarrollo tecnológico. Se trata de proyectos que involucran un riesgo técnico medio y que implican el desarrollo de nuevos procesos y/o productos de cara a su comercialización. Su temática debe ser acorde con la estrategia del PN de I+D+i. Los proyectos Eureka suelen ser de este tipo.— Proyectos de innovación tecnológica. Son aquellos que tienen como objetivo la incorporación y adaptación creativa de nuevas tecnologías. — Proyectos de promoción tecnológica. Son proyectos destinados a prestar ayuda financiera a las empresas españolas que, habiendo desarrollado una tecnología novedosa, desean comercializarla en el exterior. La financiación contempla las diversas fases del proceso de comercialización de una tecnología, como son: obtención de la patente nacional, estudios de novedad internacional, extensión internacional de la patente, promoción comercial, etc. — Proyectos comunitarios: son proyectos cooperativos que reciben ayudas de la UE y pueden ser de naturaleza precompetitiva o competitiva. El programa europeo en curso es el Horizonte 2020. — Proyectos Neotec: son ayudas directas para la creación de nuevas empresas innovadoras de base tecnológica. La ayuda en forma de crédito se devuelve mediante un porcentaje fijado previamente con el CDTI en función de las ventas que genera la empresa. TABLA 1.8 34 Clasificación de proyectos según la naturaleza del proyecto de innovación Investigación y desarrollo (I+D). Nuevos productos/nuevos procesos/nuevos servicios. Proyectos de mejora técnica de productos/reducción de costes de procesos de producción. De mantenimiento. De gestión: — Comercial (lanzamiento de productos al mercado). — Calidad. — Financiera. De medio ambiente: tratamiento de residuos, agua, gases. De puesta en marcha de una empresa o negocio (plan de negocio). FUENTE: elaboración propia. 1.11. El alcance del proyecto de innovación Por alcance del proyecto se entiende la concreción del conjunto de apartados que abarca, sus características y las funciones del producto o servicio. El alcance define las fronteras del proyecto, sus limitaciones y restricciones. El alcance de los proyectos de innovación puede ser muy diverso, como se muestra a continuación, dependiendo de la naturaleza de los mismos. Proyectos de desarrollo de nuevos productos/nuevos procesos La justificación principal de estos proyectos estará basada en la probabilidad de obtener nuevos productos y procesos con los que en un futuro la empresa podrá mantener o incrementar sus actividades. Siempre que sea posible deberán evaluarse esas nuevas posibilidades en términos económicos, incluyendo la amortización de todos los gastos e inversiones que produzca el proyecto de investigación y desarrollo. En el caso de desarrollo de nuevos productos debemos asegurarnos de su demanda a medio y largo plazo, evitando que nuestro producto aparezca al final del ciclo de la demanda. TABLA 1.9 Clasificación de proyectos según su objeto Objeto físico o material Objeto inmaterial — Producto múltiple: bolígrafo, automóvil, calculadora, antena... — Estudios: estudios de viabilidad técnica, económica o financiera; estudios de localización, de mercado o de lay-out; 35 (Proyectos funcionales). — Producto único: planta industrial, carretera, puerto, cantera, barco, explotación agrícola o minera. (Proyectos territoriales). organización de empresas, formación. FUENTE: Gómez Senent (1999). Los nuevos productos deberán ofrecer ventajas efectivas sobre los ya existentes y conocidos. Es frecuente que los nuevos procesos introduzcan una serie de dificultades técnicas subsidiarias que no existían con los procesos anteriores y que pueden condicionar seriamente las ventajas inicialmente previstas. En el capítulo 7 se profundiza en el desarrollo de productos. Proyectos de mejora Distinguiremos los dos tipos de proyectos principales dentro de esta categoría: — Mejora técnica de los productos. — Reducción de costos de producción. Los proyectos de mejora técnica de los productos suelen justificarse por el aumento de competitividad que producen, con el claro objetivo de mantener la participación de mercado. En los cálculos económicos y de rentabilidad debemos relacionar las inversiones de estos proyectos con las nuevas ventas que conseguiremos alcanzar. La estimación de esas nuevas ventas es un aspecto muy complejo, debiendo ponerse todos los medios al alcance para asegurar que las mejoras propuestas corresponden efectivamente a las nuevas demandas del mercado. Por lo que respecta a los proyectos de reducción de costos, debemos asegurarnos, en primer lugar, que la reducción de costos es efectiva y, en segundo lugar, que esta reducción tiende a amortizar la inversión realizada. Algunos proyectos de mejora de procesos productivos tienen como consecuencia prescindir de personal, lo que puede provocar un conflicto social que la empresa debiera resolver. Proyectos de mantenimiento El objetivo principal de estos proyectos consiste en conservar los niveles de producción y calidad de los productos dentro de los costos previstos. Por consiguiente, son proyectos que deberán justificarse en base a los riesgos que evitan. Si bien los proyectos de mantenimiento correctivo suelen formar parte de la actividad productiva habitual, los proyectos de mantenimiento preventivo y predictivo suelen contemplar 36 actividades innovadoras en sus planteamientos. En muchas empresas estos proyectos son considerados parte de la gestión de activos. Proyectos de gestión Aunque los proyectos de esta categoría no producen aumento de capacidad de producción, sí pueden, en muchos casos, producir un aumento de la demanda y, por consiguiente, de las ventas. También pueden ahorrar costes. Los proyectos que afecten a la parte comercial de la empresa deberán justificarse siempre en base al incremento de las ventas que producen o a la disminución de los costos del proyecto. Los proyectos de tipo organizativo y los planes de formación también pertenecen a este apartado, al igual que los proyectos de imagen o dirigidos a la mejora de la imagen de un producto o de una marca o de la denominación de la propia empresa (naming, branding). Proyectos ambientales Se incluyen en esta clasificación una serie de proyectos que pretenden evitar una serie de riesgos y mejorar las condiciones de trabajo de los empleados y su entorno. La valoración de esos riesgos evitados o de los beneficios que se obtienen no puede hacerse en términos puramente económicos, ya que su incidencia pertenece al ámbito de dos de las funciones prioritarias de la empresa: la de su contenido social y la mejora del entorno donde se halla enclavada. Sin embargo, la inversión prevista y sus costos operativos pueden y deben conocerse con detalle, debiendo justificar que el proyecto de inversión propone la solución más económica, sin merma de la eficacia en la consecución de los objetivos deseados. Las inversiones importantes de este apartado pueden influir notablemente sobre la rentabilidad de una línea de producción de la empresa, llegando incluso a condicionar su supervivencia; este es el caso de grandes inversiones para el control de la contaminación, cuyos costos operativos y de amortización no pueden ser soportados por las producciones que originan la necesidad del nuevo proyecto. 1.12. Los objetivos del proyecto Los objetivos del proyecto, según Kerzner14, son: «ejecutar la realización del alcance, dentro del plazo, de acuerdo con los requerimientos de calidad establecidos sin exceder el presupuesto y asegurando el mantenimiento de unas buenas relaciones con el cliente». Muchos autores se refieren a los objetivos del proyecto como las tres P: 37 Prestaciones, Presupuesto y Plazo. TABLA 1.10 Objetivos del proyecto Objetivos básicos Definición de objetivos del proyecto Fin de la gestión del proyecto — Prestaciones o resultados que se pretenden conseguir. (Objetivo técnico). — Presupuesto (costes). (Objetivo económico). — Plazo (tiempo de ejecución). — Compete a la dirección y/o al dpto. implicado. (Producción, I+D, marketing, operaciones, logística, recursos humanos, administración, etc.). — Alcanzar los tres objetivos básicos y la satisfacción del cliente. FUENTE: elaboración propia. Otros autores se refieren al alcance del proyecto como la descripción del trabajorequerido para entregar el producto, servicio o resultado del proyecto. El alcance del proyecto guía al director del proyecto en las decisiones de añadir, cambiar o eliminar tareas del proyecto. Así, el alcance del proyecto, junto con los costes y plazos, conforman el triple objetivo en la gestión de proyectos. Las prelaciones No todos los objetivos del proyecto merecen siempre la misma atención por parte de los gestores y responsables. A veces, según el tipo de proyecto o el tipo de resultado obtenido, alguno de los objetivos merecen prioridad o preferencia sobre los demás. A esto lo llamamos prelación. Por ejemplo, en proyectos estacionales (moda, juguete, helados, etc.) la fecha para llegar con el nuevo producto al mercado tiene prelación (prioridad) sobre los otros objetivos. Esto no quiere decir que no se deban cumplir los demás objetivos, sino que la prelación la tiene el plazo. En los proyectos aeroespaciales (Esa, Airbus, Nasa) la exigencia requerida por las prestaciones técnicas y funcionales es tan elevada que hace que el objetivo técnico tenga prelación sobre los demás. Incluso las administraciones aeroespaciales que rigen sus programas tecnológicos suelen primar con extracostes las propuestas de equipos y artefactos que ahorren peso y espacio si cumplen las mismas funciones. En algunos de los concursos públicos, donde el presupuesto está muy ajustado, el objetivo coste del proyecto tendrá prelación sobre los demás. 38 FUENTE: elaboración propia. Figura 1.8.—Objetivos del proyecto. 1.13. Gestión integrada de proyectos Según el profesor Heredia, por dirección o gestión integrada de proyectos (project management) se entiende «el proceso de creación de un entorno para que los esfuerzos organizados puedan conseguir los objetivos globales que persigue el proyecto y donde el responsable del proyecto pueda ejercer la función del liderazgo ejecutivo en cualquier escalón de la organización». La gestión integrada de proyectos requiere un conjunto de técnicas que deben utilizarse para garantizar la correcta gestión en el ciclo de vida del proyecto en sus diversas etapas: fase de definición, toma de decisiones, planificación, seguimiento y control, y cierre. Con la dirección integrada del proyecto se trata de alcanzar los objetivos principales (prestaciones, coste, plazo y calidad), procurar la satisfacción del cliente, contribuir al desarrollo personal del equipo humano y satisfacer las demandas de todos los participantes en el proyecto (stakeholders). Antiguamente los proyectos atendían al cumplimiento de aspectos como la memoria, los pliegos de condiciones y el presupuesto, es decir, atendían al cumplimiento de la 39 gestión facultativa tradicional. El concepto actual de proyecto es muy diferente y mucho más amplio, e implica a muchos más agentes externos. Por consiguiente, la dirección integrada de proyecto es la dirección de todos los recursos (humanos, materiales, económicos y otros que se puedan utilizar) para conseguir ese «propósito determinado». La dirección integrada de proyectos trata de conseguir al final del proyecto el cumplimiento de los objetivos principales (prestaciones técnicas, coste, plazo y calidad) que fueron fijados antes de comenzar las actividades y, a la vez, procurar la satisfacción del cliente, del propietario, del promotor y de las demás partes interesadas en los resultados del proyecto, como usuarios, proveedores, colaboradores externos, financiadores, administraciones, etc. Para ello no solamente se deben cuidar las metodologías de planificación y control, la preparación de la memoria del proyecto, la definición de objetivos o la elección del equipo humano y de la organización adecuados, sino que también se cuidarán las relaciones internas y externas, se velará por una correcta política de comunicación y se mantendrá motivado al equipo humano participante. De esta forma el director o jefe de proyecto se convierte en el profesional al que se le asigna la tarea de conseguir la integración del equipo humano y demás recursos encaminados hacia la consecución de los objetivos globales, persiguiendo así la ejecución con éxito de un proyecto específico. Al abordar este texto sobre gestión de proyectos tenemos muy en cuenta las recomendaciones de los expertos (De Cos, Heredia, Serer Figueroa)15 en relación con la gestión integrada de proyectos. Por esta razón titulamos este manual como «Gestión integrada de proyectos innovadores». Por otra parte, Barceló y Guillot16 sostienen que «hay una tendencia general hacia un aumento de lo complejo: los problemas de la sociedad, las relaciones personales, los retos profesionales, son cada vez más difíciles de entender y de abordar». La complejidad está íntimamente ligada con la incertidumbre. La globalización, los mercados mundiales, el cambio tecnológico, la innovación abierta y la nueva economía del conocimiento son aspectos relevantes de la nueva complejidad y tienen cada vez una mayor incidencia sobre las decisiones de las empresas, lo que afecta especialmente al enfoque de los proyectos y a su gestión. Los constantes cambios que experimenta la sociedad requieren una adaptabilidad considerable ante lo nuevo, lo desconocido, lo incierto. Por eso la gestión de proyectos debe ser ágil y precisa. Pero una gestión ágil no significa una gestión más barata ni más rápida, sino una gestión eficaz y rigurosa. En el contexto del desarrollo de software resultan muy familiares las metodologías ágiles17 en el proceso de desarrollo de nuevos productos. La gestión integrada pretende aportar valor al resultado del proyecto eliminando desperdicios y elementos innecesarios, lo que concuerda con los principios de la metodología Lean, según la cual el gestor debe atender al conjunto del alcance del 40 proyecto, entregar tan pronto sea posible, cuidar a las personas que trabajan en el proyecto, a su aprendizaje, y tomar las decisiones ajustadas al cumplimiento de los objetivos definidos. Si buscamos resultados distintos no debemos hacer siempre lo mismo, siendo preciso cambiar. Resumiendo, la gestión integrada de proyectos persigue aportar valor, así como asegurar un retorno económico y un alineamiento con el negocio. NOTAS 1 Cotec (2010). Innovación en sentido amplio: un modelo empresarial. Madrid: Fundación Cotec. 2 Cotec (2001). Innovación tecnológica. Ideas básicas. Madrid: Fundación Cotec. 3 Harvard Business Essentials (2007). Desarrollar la gestión de la creatividad y de la innovación. Bilbao: Deusto. 4 Gasca, J. (2015). Design Thinking. LEANERS. Transformación digital, tendencias y nuevos modelos de negocios, 8. Diciembre. Madrid. 5 10 ejemplos de emprendimientos sociales: http://www.redcreactiva.org/noticia/10-ejemplos-de- emprendimientos-sociales (5/6/2016). 6 Leal, S. (2015). e-Renovarse o morir. 7 Tendencias tecnológicas para convertirte en un líder digital. Madrid: LID Editorial. 7 Cabezas, M. y De la Peña, D. (2015). La gran oportunidad. Claves para liderar la transformación digital en las empresas y en la economía. Barcelona: Gestión 2000. 8 Cotec (2007). Las relaciones en el sistema español de innovación. Libro Blanco. Madrid: Fundación Cotec. 9 Cotec (2001). Innovación tecnológica. Ideas básicas. Madrid: Fundación Cotec. 10 Cleland, D. I. y King, W. R. (1983). Systems Analysis and Project Management. Nueva York: McGraw- Hill. 11 De Cos, M. (2002). La dirección de proyectos. Ingeniería, Diseño, Innovación. Revista de proyectos de ingeniería, 1. Valencia: UPV. 12 Manual de Oslo: es el manual de la OCDE que regula las estadísticas de innovación de los países miembros; el Manual de Frascati regula las estadísticas de I+D. 13 Tomado de http://www.minetur.gob.es/Publicaciones/Publicacionesperiodicas/EconomiaIndustrial/RevistaEconomiaIndustrial/393/NOTAS.pdf (27/10/2016). 14 Kerzner, H. R. (2013). Project Management. A Systems Approach to Planning, Scheduling and Controlling. Nueva Jersey: John Wiley & Sons. 15 De Cos, J. M. (2002). La dirección de proyectos. Ingeniería, Diseño, Innovación. Revista
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