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UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA DE MEXICO FACULTAD DE ECONOMIA Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005 – “El Caso Wal-Mart de México” T E S I S QUE PARA OBTENER EL TITULO DE: LICENCIADO EN ECONOMIA P R E S E N T A: GERARDO MARIN RODRIGUEZ DIRECTOR DE TESIS: LIC. ERICK ABRAHAM CORREA MONTEJO CIUDAD UNIVERSITARIA, 2007 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. A Minerva Rodríguez – Mi Mamá Gracias por tu apoyo incondicional, tus consejos y regaños, pero sobre todo por ser “MI MADRE”. Esto solo es el Principio y lo hemos logrado juntos. A Mi Abuelita Concha Gracias por su apoyo y cuidados, por corregirme cuando fue necesario y por malcriarme cuando fue necesario también. A Ileana Marín Gracias por ayudarme en los momentos que necesito un consejo, y por dejarme ser tú ejemplo y apoyo. A Elizabeth Díaz Este logro también es tuyo, llegaste a mi vida en el momento justo, Gracias por enseñarme el valor de las cosas, de lo importante que es aprender pero sobre todo poder compartir lo aprendido. A Cecilia Rodríguez Por demostrarme que cuando se quieren hacer las cosas se puede conseguir mucho mas de lo esperado, a perseverar por alcanzar una meta y a no desistir al primer descalabro. ¡Gracias Cecy por ser mi Ejemplo! A Mis 3 Papas y mi Hermano Julio Gracias Tío Julio, Tío Francisco, Tío Max y Julio, por su apoyo y enseñanzas, por impulsarme siempre a seguir adelante. A todos los que siempre han estado junto a mí en los momentos mas importantes de mi vida, y que siempre me han dado su apoyo incondicional; Tía Leo, Tía Yola, Padrino Rodolfo, “Fito”, “Carlos”, Sony, Don Herminio, Doña Juana, Maritza Villaseñor y Juan Bonilla. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” INDICE 1. Introducción 1 1.1. Justificación 2 1.2. Problemática 3 2. Objetivo 5 3. Hipótesis 7 4. Metodología 9 5. Marco Teórico. El Mercado Y El Comercio, Orígenes y Variantes en el Tiempo. 12 5.1. El Comercio 13 5.2. El Mercantilismo 17 5.3. El Capitalismo 19 5.4. El Mercado 22 5.5. Comercio Internacional 40 6. La Economía Mexicana y su Evolución Contemporánea 48 6.1. Análisis de las Administraciones Presidenciales 49 6.2. Sustitución de Importaciones 71 6.3. Desarrollo Estabilizador 72 6.4. Crisis Económicas de México de Finales del Siglo XX 75 6.5. Apertura Comercial 85 7. Nacimiento y Evolución de las Tiendas de Autoservicio y Departamentales en México. 93 7.1. Controladora Comercial Mexicana 94 7.2. Grupo Gigante 96 7.3. Organización Soriana 99 7.4. Grupo Chedraui 101 7.5. Cadenas Comerciales fundamentales en el desarrollo de la Industria del Supermercado en México. 104 8. Wal-Mart Stores. 110 8.1 ¿Quien es Wal-Mart? 111 8.2 Wal-Mart Stores en el Mundo. 112 8.3 Sam Walton 113 8.4 Filosofía de la Empresa 116 8.5 Desarrollo de Wal-Mart 119 8.6 Nueva Wal-Mart de México 123 9. Situación Actual del Comercio en México. 126 9.1 Panorama Actual 127 9.2 Las Tiendas de Autoservicio en México 132 10. Perspectivas hacia el Futuro del Comercio 140 10.1 El Comercio Electrónico 141 10.2 Evolución del Comercio de Autoservicio y Departamental 151 11. Encuesta sobre la Preferencia de Tiendas de Autoservicio en las que el consumidor Realiza sus Compras 153 12. Conclusiones 169 13. Anexo 173 14. Bibliografía 177 Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 1 1. INTRODUCCION Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 2 1-Introducción 1.1 - Justificación El presente trabajo tiene como objeto el analizar el nicho de mercado en el que intervienen las tiendas de autoservicio; en especial la llegada a México de competidores internacionales consolidados a nivel mundial, algo que hay que resaltar es la evolución que han tenido todas estas cadenas; las cuales en su gran mayoría se caracterizan por haber comenzado sus operaciones hace ya casi 100 años o más. Dentro del análisis realizado en esta investigación es interesante mencionar las estrategias; principalmente de Wal-Mart, con las que ingresó al mercado mexicano, y la forma en que en un periodo muy corto se ha adueñado de casi el 60% de este. Así como el análisis de las estrategias tomadas por sus competidores directos (Comercial Mexicana, Gigante, Chedraui, Soriana, etc.) para poder contrarrestar este efecto; el cual a mi punto de vista trajo un beneficio para el consumidor el cual estaba muy olvidado por estos. Como consecuencia de la entrada de Wal-Mart con sus políticas enfocadas directamente a la satisfacción total de cliente muchos consumidores migraran a sus tiendas. Es muy importante destacar el manejo de calidad que Wal-mart introdujo, manejando por ejemplo; la garantía del 200% en productos perecederos (si un producto no te satisface la tienda te lo cambia y además te devuelve el dinero que pagaste por él), o “satisfacción garantizada o la devolución de tu dinero” (en cualquier otro producto de la tienda si no quedaste satisfecho con él se te devuelve tu dinero sin cargo y pregunta alguna), esto entonces se tradujo en que el consumidor finalmente optara por acudir a estos de nuevos puntos de venta, dejando en algunos casos atrás la forma tradicional en que adquiría sus productos, por ejemplo “el tianguis” (aunque no ha sido así en todos los casos). Es importante señalar que hoy en día la información que posee el consumidor es de suma importancia ya que entre mas completa sea su información, este acudirá a donde sabe que va a rendir mejor su dinero, mas importante aun es el hecho en que no solo busca gastar menos sino “Mejor” (Calidad), esto a hecho que sus competidores hayan reaccionado, aunque de forma tardía, y hoy en día el consumidor final tenga diferentes opciones en donde hacer sus compras. Es importante destacar los beneficios que al menos para el consumidor final se han traído, pero no debemos dejar de lado la impotencia de los pequeños comerciantes para poder hacer frente a la gran ofensiva de estas tiendas y que en muchos casos sus ventas se han visto seriamente afectadas y en algunos otros han tenido que desaparecer. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 3 1.2 - Problemática Es importante resaltar el efecto que ha tenido en los pequeños comerciantes, los cuales se han visto afectados; algunos en mayor magnitud que otra. Dentro de los cuales podemos encontrar Papelerías, Panaderías, Tiendas de Abarrotes, Ferreterías, Farmacias y muchos otros más. Debido todo esto al modelo con que cuentan estas grandes cadenas; ya que en ellas puedes encontrar desde un agua embotellada o un limón, hasta una computadora o una pantalla de Plasma de alta definición. No hay que dejar delado la llegada de competidores muy importantes a nivel mundial, los cuales han estado por algún tiempo en nuestro país y al final al no obtener los resultados esperados deciden retirarse, es entonces importante tratar de descifrar ¿Qué es lo que esperaban de nuestro mercado?, ¿Por qué optaron por irse y no competir con Wal-Mart? Seria importante señalar que uno de ellos Carrefour que es de origen francés; en España por ejemplo es uno de los países donde esta y se ha consolidado con una participación en el mercado muy diversificada, debido a que no solo participa dentro de las tiendas de autoservicio, si no también en estaciones de suministro de combustible, o centros de servicio automotriz por ejemplo. Aunado a esto es importante considerar el cambio en la forma de vida de la sociedad, en especial dentro de las grandes ciudades. Lo que ha traído una constante lucha por posicionarse cada vez más en el mercado dejando atrás al comercio tradicional. Las “nuevas” amas de casa hoy en día a diferencia de hace 30 años ya no solo se dedican al hogar y la educación de los hijos, hoy se han incorporado en el mercado laboral, y es difícil que acudan a un tianguis o a la “tienda de la esquina” ya que salen muy temprano de sus casas y regresan muy tarde, al igual que los hombres, que también en algunos casos viven solos, y no les queda de otra mas que acudir ellos mismos por sus víveres, haciendo esto; tanto hombres como mujeres, acudiendo a un supermercado ya sea de paso a su casa o cerca de esta, o bien cerca de sus centros de trabajo, o en algunos casos hacen las compras por teléfono o bien por Internet. Las tiendas de autoservicio han marcado la pauta, tanto en la diversificación de los productos que ofrecen a los consumidores, así como los diferentes tipos de consumidores que atienden, por que no solo es el ser proveedores de víveres para los hogares, si no fungen también como intermediarios para otros negocios, como bares, billares, cafeterías, etc. Atendiendo principalmente a estos clientes es sus “Clubes de Precios” en los que por el modelo y diseño de estas tiendas ofrecen productos específicos ya sea para negocios o bien para familias muy grandes, diferenciándose principalmente por ofrecer presentaciones más grandes en Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 4 productos tradicionales (café, leche, mayonesa, cigarros, etc.), que difícilmente pueden encontrarse en otros supermercados. Existiendo entonces una gran ofensiva al poder atender a diferentes tipos de consumidores con diferentes formatos de tienda pero sin dejar de atender a ninguno. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 5 2. OBJETIVO Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 6 2 - Objetivo Analizar la evolución y desarrollo del comercio de autoservicio implementado por Wal-Mart Stores Inc. a su entrada oficial en nuestro país; que lo han convertido en líder del mercado. Así como las acciones que han llevado a cabo sus competidores para contrarrestar el crecimiento de este. Analizando también el efecto que ha tenido sobre el comercio tradicional. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 7 3. HIPOTESIS Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 8 3 - Hipótesis La entrada al mercado nacional de la cadena Wal-Mart Stores Inc. ha influido a dinamizar el mercado de las tiendas de autoservicio, trayendo con esto nuevos estándares de calidad, atención y servicio al cliente, productos y nuevas estrategias de mercado. Siendo el consumidor el mayor beneficiado. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 9 4. METODOLOGIA Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 10 4 - Metodología El presente trabajo se dividió en tres partes fundamentales, la primera de ellas es una introducción que contiene: 1. Justificación 2. Problemática 3. Objetivo 4. Hipótesis La segunda parte esta compuesta por el desarrollo del tema presentado y su estructura: 5. Marco Teórico 6. La Economía Mexicana y su Evolución Contemporánea. 7. Nacimiento y Evolución de las tiendas de autoservicio en México y Departamentales en México. 8. Wal-Mart Stores. 9. Situación Actual del Comercio en México. En la tercer y última parte del presente se incluyen las perspectivas y conclusiones de acuerdo con el desarrollo presentado: 10. Perspectivas hacia el Futuro del Comercio 11. Encuesta sobre la preferencia de Tiendas de Autoservicio en las que el Consumidor Realiza sus Compras 12. Conclusiones 13. Anexo 14. Bibliografía La metodología utilizada para el desarrollo del presente trabajo consistió en la investigación bibliográfica, investigación hemerográfica, consulta electrónica, visitas de campo en algunos de los lugares analizados, entrevistas con empleados de las cadenas de autoservicio así como con pequeños comerciantes afectados por estos. A. Revisión y análisis de bibliografía relacionada con el comercio y su origen. B. Revisión y análisis de bibliografía relacionada con mercado y sus origines desde el punto de vista económico. C. Revisión y análisis de la filosofía de Sam Walton contenida tanto en fuentes bibliográficas como hemerográficas. D. Consulta electrónica de páginas corporativas tanto en México, como en España y Estados Unidos de las diferentes cadenas de Supermercados que están y han estado en el País. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 11 E. Consulta electrónica de páginas en Internet gubernamentales y organizaciones que regulan el comercio en México, (SECRETARIA DE ECONOMIA, ANTAD, ETC). F. Realización de entrevistas con diferentes actores dentro de la actividad comercial al detalle en México. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 12 5. MARCO TEORICO: EL MERCADO Y EL COMERCIO, ORIGENES Y VARIANTES EN EL TIEMPO. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 13 5. Marco Teórico: El Comercio y El Mercado, Sus Orígenes y Variantes en el Tiempo. El origen del comercio proviene de la necesidad de intercambio de productos que ha realizado el hombre para poder satisfacer sus necesidades, y como esta evolución a dado paso a muy variadas formas de comercio en el mundo. El canje era la manera en que las antiguas civilizaciones empezaron a comerciar. Se trata de intercambiar mercancías por otras mercancías de igual valor. El principal inconveniente de este tipo de comercio es que las dos partes involucradas en la transacción comercial tenían que coincidir en la necesidad de las mercancías ofertadas por la otra parte. Para solucionar este problemasurgieron una serie de intermediarios que almacenaban las mercancías involucradas en las transacciones comerciales. Estos intermediarios muy a menudo añadían un riesgo demasiado elevado en estas transacciones, y por ello este tipo de comercio fue dejado de lado rápidamente cuando apareció la moneda. Es importante realizar un análisis previo a los orígenes del comercio ya que esta es la principal actividad de las tiendas de autoservicio, aunque con el tiempo ha tenido una gran diversificación, que no solo se ha convertido en un simple esquema de compra y venta, ya que hoy en día el servicio y las diferentes formas en que te ofrecen algún producto juegan un papel muy importante para poder hacer la diferenciación entre un competidor y otro. 5.1 El Comercio. Origen del Comercio Se denomina comercio a la actividad socioeconómica consistente en la compra y venta de bienes, ya sea para su uso, para su venta o para su transformación. Es el cambio o transacción de algo a cambio de otra cosa de igual valor. Las actividades comerciales o industriales son tanto intercambio de bienes o de servicios que se afectan a través de un mercader o comerciante. El comerciante es la persona (física o jurídica) que se dedica al comercio en forma habitual, como las sociedades mercantiles. Variantes fundamentales del comercio a) Comercio mayorista - Es la actividad de compra-venta de mercancías cuyo comprador no es consumidor final de la mercancía. La compra con el objetivo de vendérsela a otro comerciante o a una empresa manufacturera que la emplee como materia prima para su transformación en otra mercancía o producto. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 14 b) Comercio minorista o al detalle (del cual nos vamos a ocupar en el presente trabajo) - Es la actividad de compra-venta de mercancías cuyo comprador es el consumidor final de la mercancía, es decir, quien usa o consume la mercancía. Semblanza histórica del comercio Los orígenes del comercio se remontan a finales del Neolítico1 (Larousse, 1992:587), cuando se descubrió la agricultura. Al principio, la agricultura que se practicaba era una agricultura de subsistencia, donde las cosechas obtenidas eran las justas para la población dedicada a los asuntos agrícolas. Sin embargo, a medida que iban incorporándose nuevos desarrollos tecnológicos al día a día de los agricultores, como por ejemplo la fuerza animal, o el uso de diferentes herramientas, las cosechas obtenidas eran cada vez mayores. Así llegó el momento propicio para el nacimiento del comercio, favorecido por dos factores: • Las cosechas obtenidas eran mayores que la necesaria para la subsistencia de la comunidad. • Ya no era necesario que toda la comunidad se dedicara a la agricultura, por lo tanto parte de la población empezó a especializarse en otros asuntos, como la alfarería2 (Larousse, 1992:28) o la siderurgia3 (Larousse, 1992:807). Por lo tanto, los excedentes de las cosechas empezaron a intercambiarse con otros objetos en los que otras comunidades estaban especializadas. Normalmente estos objetos eran elementos para la defensa de la comunidad (armas), depósitos para poder transportar o almacenar los excedentes alimentarios (ánforas, etc.), nuevos utensilios agrícolas, o incluso más adelante objetos de lujo (espejos, pendientes, etc.). Este comercio primitivo, no solo supuso un intercambio local de bienes y alimentos, sino también un intercambio global de innovaciones científicas y tecnológicas, entre otros, el trabajo en hierro, el trabajo en bronce, la rueda, el torno, la navegación, la escritura, nuevas formas de urbanismo, etc. Además del intercambio de innovaciones, el comercio también propició un paulatino cambio de las sociedades. Ahora la riqueza podía almacenarse e intercambiarse. Empezaron a aparecer las primeras sociedades capitalistas tal como las conocemos hoy en día, y también las primeras estratificaciones sociales. En un inicio las clases sociales eran simplemente la gente del poblado y la familia 1 El Neolítico es el periodo que va del año 5000 AC. Al 2500 DC. Donde el hombre construye poblaciones lacustres, pule piedra y se dedica al trabajo agrícola. 2 La Alfarería es la fabricación de Vasijas de Barro. 3 Siderurgia es la fundición del Hierro para la obtención de Acero. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 15 del dirigente. Más adelante aparecieron otras clases sociales más sofisticadas como los guerreros, los artesanos, los comerciantes, etc. Introducción de la moneda La moneda, o dinero4, en una definición más general, es un medio acordado en una comunidad para el intercambio de mercancías y bienes. El dinero, no sólo tiene que servir para el intercambio, sino que también es una unidad de cuenta y una herramienta para almacenar valor. Históricamente ha habido muchos tipos diferentes de dinero, desde cerdos, dientes de ballena, cacao, o determinados tipos de conchas marinas. Sin embargo, el más extendido sin duda a lo largo de la historia es el oro. El uso del dinero en las transacciones comerciales supuso un gran avance en la economía. Ahora ya no hacía falta que las partes implicadas en la transacción necesitaran las mercancías de la parte opuesta. Civilizaciones más adelantadas, como los romanos, extendieron este concepto y empezaron a acuñar monedas. Las monedas eran objetos especialmente diseñados para este asunto. Aunque estas primitivas monedas, al contrario de las monedas modernas, tenían el valor de la moneda explícito en ella. Es decir, que las monedas estaban hechas de metales como oro o plata y la cantidad de metal que tenían era el valor nominal de la moneda. El único inconveniente que tenía el dinero era que al ser un acuerdo dentro de una comunidad, podía tener no sentido un dinero fuera de contexto. Por ejemplo, si el elemento de intercambio de una comunidad eran dientes de ballena, aquellos dientes no tenían ningún valor fuera de la comunidad. Por ello un poco más adelante surgió el concepto de divisa. La divisa, ahora sí, es un elemento de intercambio aceptado en una zona mucho más amplía que la propia comunidad. La divisa más habitual era el oro puro, aunque a lo largo de la historia también han aparecido otros, como la sal o la pimienta. Las divisas facilitaron el comercio intercontinental en gran medida. Comercio trasatlántico Antes del siglo XIX las travesías transatlánticas entre América y Europa se hacían en barcos de vela, lo cual era lento y a menudo peligroso. Con los barcos de vapor, las travesías se convirtieron en más rápidas y seguras. Entonces empezaron en surgir grandes compañías oceánicas con travesías muy frecuentes. Pronto, el hecho de construir el mayor trasatlántico, rápido o lujoso, se convirtió en un símbolo nacional. 4 Instrumento legal de los pagos, pieza de metal acuñada por cuenta del estado que facilita las transacciones comerciales. Larousse Diccionario Enciclopédico Tomo 2, MEXICO 1992. pp. 563-564. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 16 Desde el siglo XVII en adelante, casi todas las travesías transatlánticas con destino Norteamérica, el puerto de llegada era el de Nueva York. Pronto el comercio trasatlántico convirtió Nueva York en el primer puerto de Norteamérica, y como consecuencia, atrajo la mayor parte de las futuras mercancías transatlánticas y todo el tráfico de pasajeros. Nueva York se convirtió en la capital comercial de los Estados Unidos y una de las ciudades más importantes del mundo. Además, la mayor parte de los inmigrantes que iban de Europa a EU, llegaban a Nueva York, con lo que esta ciudad también era el destino de todoslos famosos y ricos viajante en cruceros de lujo, así como de los pobres inmigrantes, que viajaban en las partes inferiores de estos barcos. Por lo tanto, aunque las travesías transatlánticas podían realizarse entre cualquier parte de Europa y América, siempre se asumía que el destino era Nueva York, a menos que no se indicara lo contrario. Las rutas comerciales A lo largo de la Edad Media, empezaron a surgir unas rutas comerciales transcontinentales que intentaban suplir la alta demanda europea de bienes y mercancías, sobre todo de lujo. Entre las rutas más famosas destaca la Ruta de la Seda, pero también había otros importantes como las rutas de importación de pimienta, de sal o de tintes. El comercio a través de estas rutas era un comercio directo. La mayor parte de las mercancías cambiaban de propietario cada pocas decenas de kilómetros, hasta llegar a las ricas cortes europeas. A pesar de eso, estas primeras rutas comerciales ya empezaron a hacer plantearse en los estados la regulación de la importación. Incluso hubo momentos que se prohibió el uso de la seda para la vestimenta en el sexo masculino, con el fin de rebajar el consumo de este caro producto. Las Cruzadas fueron una importante ruta comercial creada de manera indirecta. La ruta que se creó a raíz del movimiento de tropas, suministros, armas, artesanos especializados, botines de guerra, etc. reactivó la economía de muchas regiones europeas. Este mérito se atribuye en parte al rey inglés Ricardo I Corazón de León, que al involucrarse en la Tercera Cruzada consiguió importantes victorias comerciales para Europa, como por ejemplo el restablecimiento de la Ruta de la Seda y la recuperación de las rutas de la pimienta. Es importante señalar que esto fue el preámbulo hacia el inicio del comercio internacional, ya que hoy en día parte del éxito de Wal-Mart radica en la diversificación de sus productos ofrecidos a sus clientes, los cuales son adquiridos en diversas partes del mundo, comercializados e importados por ellos mismos, dotando así de un valor agregado a sus pisos de venta, ya que ofrece productos que tal vez no son de primera necesidad pero son atractivos para el cliente, el cual al no encontrarlo en otro lado decide adquirir este y otros productos básicos en un mismo lugar. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 17 Las innovaciones en el transporte y su aportación al desarrollo del comercio Antes de la revolución del transporte del siglo XXI, las mercancías de consumo tenían que ser manufacturadas cerca del lugar de destino. Era económicamente inviable transportar mercancías desde un lugar distante. Junto con la Revolución Industrial se llevaron a cabo una serie de innovaciones en el transporte que revitalizaron el comercio. Ahora las mercancías podían ser manufacturadas en cualquier lugar y ser transportadas de una manera muy barata a todos los puntos de consumo. Una de las primeras aportaciones de la revolución del transporte fue el ferrocarril. Gran Bretaña fue la pionera en este ámbito, y a consecuencia de eso, en la actualidad tiene la red de ferrocarriles más densa del mundo. En España la primera línea de ferrocarril se construyó en 1840 entre las poblaciones de Barcelona y Mataró En otros lugares de Europa y de EU., también tuvieron mucha importancia el transporte fluvial. Se empezó a ensanchar y a profundizar muchos ríos con el fin de hacerlos navegables. Y un poco más adelante en muchas regiones se empezó a construir densas redes de canales navegables. Finalmente, la aparición del automóvil y la construcción sistemática de carreteras, provocó que las mercancías se pudieran transportar justo al punto exacto de su consumo, es lo que se conoce como distribución capilar de mercancías. 5.2 El mercantilismo El mercantilismo es aquella teoría económica que dice que la riqueza de un país está basada únicamente con los suministros de oro y plata. De aquí se deriva que se tienen que potenciar las exportaciones mientras que se tienen que gravar fuertemente con aranceles las importaciones. Esta teoría caló intensamente en los estados europeos en los siglos XVII y XVIII, y es uno de los principales motivos que propiciaron el colonialismo. Los países tenían que ser lo más independientes posibles con el fin de no importar mucho recursos de otros países. Por este motivo los países europeos crearon una densa red de colonias que suministraban a la metrópoli todos aquellos bienes necesarios. La idea de que la riqueza mundial era fija y que el único medio para conseguir más riqueza era absorbiendo otro país, motivó las grandes guerras europeas de los siglos XVII y XVIII, como por ejemplo todas las guerras Anglo-Holandesas. Gracias a las teorías económicas de Adam Smith y la teoría económica liberal, se fue dejando de lado el mercantilismo. De esta manera, se empezaron en concebir ideas como que las dos partes de una transacción comercial pueden salir Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 18 beneficiadas, ya que los bienes intercambiados son más valiosos para los nuevos propietarios, o que el oro es simplemente un mineral amarillo y que es valioso por que hay poco. El mercantilismo como doctrina económica del nacionalismo El mercantilismo es una doctrina económica (política económica) que aparece en periodo intervencionista y “ Describe un credo económico que prevaleció en la época de nacimiento del capitalismo, antes de la Revolución Industrial” (Ekelund y Hébert, Historia de la Teoría Económica y de su método, Pág. 43, ed. MacGraw Hill). El término “mercantilismo” fue inventado en 1763 por Mirabeau., para describir el sistema de ideas económicas dominantes durante los siglos XVI, XVII e inicios del XVIII. El concepto de “mercantilismo” se define a partir de los grandes descubrimientos geográficos, consecuencia de la apertura de las rutas comerciales marítimas por los portugueses entre el siglo XV y 1500 (fecha del descubrimiento de Brasil) y la consolidada corriente inagotable del metal precioso (oro y plata principalmente) llevado desde los territorios nuevos a Europa, en particular después del establecimiento de los virreinatos de Nueva España y de Perú, por los castellanos. Los españoles del siglo XVII, llegaron a considerar al mercantilismo, como el sentido mismo de la riqueza mediante la teoría del enriquecimiento de las naciones a través de la acumulación de metal precioso. El oro y la plata constituyen el objetivo del comerciante y por lo tanto el impulso al intercambio de mercancías. El oro y la plata por sí mismos no generaron los acontecimientos económicos de la época, sino que conjuntamente con otras causas fueron moldeando la economía europea de esos tiempos. Algunas de estas causas fueron: los grandes descubrimientos geográficos, el renacimiento, la reforma religiosa, la aparición del estado moderno y el régimen colonial, o sea la primera globalización o el “primer sistema-mundo”, según la expresión de Fernand Braudel. Íntimamente conectado a la emergencia del Estado-nación moderno y basado en la existencia del binomio “metrópoli – colonias”, el mercantilismo asumió formas nacionales, de las cuales destacamos: España, Inglaterra, Holanda, Francia e Italia durante los siglos XVI, XVII y XVIII. En esta época, el mercantilismo evoluciona de tal manera que genera un estudio apropiado y se traduce como una actividad económica, a tal grado que se habla de políticas económicas y normas económicas. Al mercantilismo se le empieza a conocer con otras denominaciones, mismas que dan sentido a su concepto, estas son: sistema mercantil, sistema restrictivo, sistema comercial, Colbertismo en Francia y Cameralismo en Alemania. Derivado de la expansión militar europea e del incipiente desarrollo manufacturero, como complemento de la producciónclásica de la agricultura, el mercantilismo incrementó notablemente el comercio Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 19 internacional. Los mercantilistas fueron los primeros en identificar la importancia monetaria y política del comercio internacional. Mercantilismo como proceso económico Como consecuencia de lo anterior emergieron, de manera natural, tres cuestiones fundamentales que generaba esta lucrativa actividad comercial: 1. El monopolio de exportación. 2. El problema de los cambios y su derivación. 3. El problema de la balanza comercial. En la obra “The Circle of Commerce” (1623), Misselden5 desarrolló un concepto de balanza comercial expresado en términos de débitos y créditos, presentando el cálculo de la balanza comercial para Inglaterra desde la Navidad de 1621 hasta la navidad de 1622. La idea mercantilista de “balanza de comercio multilateral” corresponde a la actual noción de “balanza de pagos” y se compone de cinco cuentas: 1. Cuenta corriente (=balanza comercial) 1. Mercancías (A) 2. Invisibles (fletes, seguros, etc.) (A) 2. Cuentas de capital 1. A corto Plazo (C) 2. A largo plazo (A) 3. Transferencias unilaterales (donaciones, ayuda militar etc.) (A) 4. Oro (C) 5. Errores y Omisiones 5.3 El capitalismo Puede ser considerado como un sistema o régimen económico en el que predomina el capital sobre el trabajo como elemento de producción y creador de riqueza, pudiendo, dicho capital, ser propiedad de personas jurídicas o de personas naturales no asociadas empresarialmente a otras. Para definir al capitalismo es necesario definir sus principios básicos, ya que no existe un consenso sobre su 5 Edward MISSELDEN, fue Uno de los primeros tratadistas de asuntos económicos, afecto a las ideas y prácticas mercantilistas predominantes en su época (Conocido entre 1608 y 1654). Es uno de los mejores tratadistas de su tiempo, siendo sus obras más importantes Free Trade or, the Meanes to Make Trade Flourish (1622) y The Circle of Commerce (1623). Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 20 definición. Generalmente, el capitalismo se considera un sistema económico en el cual la propiedad privada desempeña un papel fundamental. Este es el primero de los principios básicos del capitalismo. Se incluyen también dentro de éstos la libertad de empresa y de elección, el interés propio como motivación dominante, la competencia, la fundamentación en el sistema de precios o de mercado, aunque esas características no son necesariamente una exclusividad del capitalismo. Sobre la propiedad privada, el capitalismo establece que los recursos deben estar en manos de las empresas y personas particulares, de esta forma, a los particulares se les facilita el uso, empleo y control de los recursos que utilicen en sus labores productivas. Como consecuencia de lo anterior, los particulares podrán utilizar los recursos como mejor les parezca. La libertad de empresa propone que las empresas sean libres de conseguir recursos económicos y transformarlos en una nueva mercancía o servicio que será ofrecido en el mercado que éstas dispongan. A su vez, son libres de escoger el negocio que deseen desarrollar y el momento para entrar o salir de éste. La libertad de elección se aplica a las empresas, los trabajadores y los consumidores, pues la empresa puede manejar sus recursos como crea conveniente, los trabajadores pueden realizar un trabajo cualquiera que esté dentro de sus capacidades y los consumidores son libres de escoger lo que desean consumir, buscando que el producto escogido cumpla con sus necesidades y se encuentre dentro de los límites de su ingreso. El capitalismo surge cuando los derechos de propiedad se establecen de forma definitiva de tal forma que los propietarios puedan disponer de sus recursos, principalmente la tierra, de la mejor forma. Esta transformación se presenta en la parte suroriental de Inglaterra a comienzos del siglo XV cuando los señores feudales pasan de un sistema donde la tierra era explotada por sus siervos sin que ellos fuesen los dueños y con pocos incentivos para incrementar su productividad a un sistema de arriendo, donde la renta dependía de las condiciones del mercado generadas por la competencia entre arrendatarios actuales y potenciales por obtener dichas tierras. Dado que ahora las ganancias eran la base sobre la cual se calculaba el pago de la renta al dueño de la tierra, tanto los arrendadores como los arrendatarios tenían un interés en aplicar nuevas técnicas agrícolas que aumentaran la productividad, lo cual en muchos casos generó una expansión en el área cultivada y una reducción en la mano de obra. Debido a las leyes de cercamiento de los terrenos comunales y a las expropiaciones de los pequeños productores, una masa de población se vio obligada a migrar a las ciudades donde se empleaban en las incipientes fábricas, muchas veces con salarios bajos y jornadas de más de doce horas. Respecto de las concepciones del capitalismo en Europa y Asia y la primacía cultural y tecnológica de uno u otro continente. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 21 El capitalismo se basa en una economía en la cual el mercado predomina. En éste se llevan a cabo las transacciones económicas entre personas, empresas y organizaciones que ofrecen productos y las que los demandan. El mercado, por medio de las leyes de la oferta y la demanda, regula los precios según los cuales se intercambian los bienes y servicios, permite la asignación de recursos y garantiza la distribución de la renta entre los individuos. Cada uno de los actores del mercado actúa según su propio interés; por ejemplo, el capitalista, quien posee los recursos y el capital, busca la maximización del beneficio propio por medio de la acumulación y reproducción de los recursos, del capital; los trabajadores, quienes trabajan por la recompensa material que reciben (el salario) y, por último, los consumidores, quienes buscan obtener la mayor satisfacción o utilidad adquiriendo lo que quieren y necesitan al menor precio posible. En general vivimos hoy día en una sociedad capitalista, en la cual la forma de vida de la sociedad en general ha cambiado, y se ha vuelto necesaria la existencia de lugares de compra cada vez mas enfocados a cubrir las necesidades de su cliente, que en mayor medida se ha vuelto mas exigente, trayendo con esto la supervivencia de aquellos grupos comerciales que puedan cubrir al máximo estas necesidades, ocasionado que cada vez más y más clientes acudan con un solo competidor, provocando una concentración de capital que mas adelante nos ocasiona empresas dominantes en el mercado, como Wal-Mart, que en México se ha convertido en el líder del mercado, marcando en gran medida la pauta de que es lo que sigue en materia del comercio al detalle, haciendo que su competencia únicamente se dedique a copiar estrategias como la de “Precios Bajos Todos los Días” y/o las Comparativas de Precios. Que estas a su vez se han traducido en beneficios para el consumidor final, pero también han tenido como consecuencia la desaparición de aquellos competidores de menor magnitud que no pudieron hacer frente a la ofensiva presentada. Nueve reglas de Von Homick para sintetizar el capitalismo El pensamiento se puede sintetizar a través de las nueve reglas de Von Hornick (citadas por Ekelund y Hebert, op. Cit. Pág. 44) Que cada pulgada del suelo de un país se utilice para la agricultura, la minería o las manufacturas. 1. Que todas las primeras materias que se encuentren en un país se utilicen en las manufacturas nacionales, porque los bienes acabados tienen un valor mayor que las materiasprimas 2. Que se fomente una población grande y trabajadora 3. Que se prohíban todas las exportaciones de oro y plata y que todo el dinero nacional se mantenga en circulación 4. Que se obstaculicen tanto cuanto sea posible todas las importaciones de bienes extranjeros Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 22 5. Que donde sean indispensables determinadas importaciones deban obtenerse de primera mano, a cambio de otros bienes nacionales, y no de oro y plata 6. Que en la medida que sea posible las importaciones se limiten a las primeras materias que puedan acabarse en el país 7. Que se busquen constantemente las oportunidades para vender el excedente de manufacturas de un país a los extranjeros, en la medida necesaria, a cambio de oro y plata 8. Que no se permita ninguna importación si los bienes que se importan existen de modo suficiente y adecuado en el país 5.4 - El Mercado6 Los Mercados en la terminología económica es el área dentro de la cual los vendedores y los compradores de una mercancía mantienen estrechas relaciones comerciales, y llevan a cabo abundantes transacciones de tal manera que los distintos precios a que éstas se realizan tienden a unificarse. La evolución del sistema de mercado fue ayudada por el cambio en las actitudes de los hombres que se refleja en el nacimiento del protestantismo, el renacimiento y el crecimiento del interés por la ciencia.7 Un mercado es el lugar en que asisten las fuerzas de la oferta y la demanda para realizar las transacción de bienes y servicios a un determinado precio. Comprende todas las personas, hogares, empresas e instituciones que tiene necesidades a ser satisfechas con los productos de los ofertantes. Son mercados reales los que consumen estos productos y mercados potenciales los que no consumiéndolos aún, podrían hacerlo en el presente inmediato o en el futuro. Se pueden identificar y definir los mercados en función de los segmentos que los conforman esto es, los grupos específicos compuestos por entes con características homogéneas. El mercado está en todas partes donde quiera que las personas cambien bienes o servicios por dinero. En un sentido económico general, mercado es un grupo de compradores y vendedores que están en un contacto lo suficientemente próximo para las transacciones entre cualquier par de ellos, afecte las condiciones de compra o de venta de los demás. Stanley Jevons afirma que "los comerciantes pueden estar diseminados por toda la ciudad o una región, sin embargo constituir un mercado, si se hallan en estrecha 6 El mercado es : a) Lugar publico cubierto o al aire libre donde se venden y compran mercancías, b) situación de la oferta y la demanda. 7 Robert L. Helbroner, Vida y Doctrina de los grandes Economistas, Biblioteca Aguilar de Iniciación a la Economía, 1977. pp. 36. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 23 comunicación los unos con los otros, gracias a ferias, reuniones, listas de precios, el correo, u otros medios". La palabra marketing (comercialización) proviene del vocablo ingles market (mercado) que representa un grupo de vendedores y compradores deseosos de intercambiar bienes y/o servicios por algo de valor. En una época de globalización y de alta competitividad de productos o servicios, como lo es en el cambiante mundo del marketing es necesario estar alerta a las exigencias y expectativas del mercado, para ello es de vital importancia para asegurar el éxito de las empresas hacer uso de técnicas y herramientas, una de ellas es llevar a cabo un estudio de mercado, en conjunto con una serie de investigaciones como lo son, competencia, los canales de distribución, lugares de venta del producto, que tanta publicidad existe en el mercado, precios, etc. Es muy frecuente que lo empresarios no tengan claro qué es lo que venden. Muchas veces parece irrelevante preguntarse qué vendemos. Evidentemente, todos los vendedores conocen los productos que ofrecen a los consumidores. Pero no necesariamente conocen que buscan los consumidores en nuestros productos. La frase clave es conocer el mercado. Las necesidades del mercado, es decir, que los consumidores son los que dan la pauta para poder definir mejor que es lo que, y a quienes vamos a vender, así como dónde y de que forma lo haremos. Origen de Mercado Se remonta a la época en que el hombre primitivo llegó a darse cuenta que podía poseer cosas que él no producía, efectuando el cambio o trueque con otros pueblos o tribus. Se reconoce pues como origen y fundamento la desigualdad que existen en las condiciones de los hombres y los pueblos. El mercado existió en los pueblos y tribus más antigua que poblaron la tierra, y a medida que fue evolucionando, dicha organización desarrollo el comercio el instinto de conservación y subsistencia del hombre hace que procure satisfacer sus necesidades más elementales, luego las secundarias y posteriormente las superfluas. Es así como el desarrollo de los pueblo, obliga al incremento y expansión del mercado llegando en la actualidad a ser una actividad económica de suma importancia para el progreso de la humanidad. Por efecto de las diferencias de climas, ubicación, geografía, aptitudes de los hombres los productos de las diversas regiones son muy variados lo que origina Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 24 grandes dificultades al consumidor. Allí surge el Comercio que venciendo los obstáculos que ponen el espacio y el tiempo procura poner al alcance de los consumidores los diversos productos y el comerciante es el hombre que desarrolla esta actividad en procura de una ganancia o margen de beneficio a que tiene derecho por el trabajo que realiza. El mercado como la Industria ocupa un lugar cada vez más importante en la Sociedad moderna. El número y extensión en sus operaciones, su acción de satisfacer las necesidades de la vida humana el incremento de trabajo, la creación de nuevas fuentes de producción y comercialización, las comunicaciones rápidas entre las diversas regiones del mundo han extendido las relaciones comerciales. Los centros de producción han aumentado los precios, y luego se ha nivelado como resultado d la competencia, favoreciendo el aumento del consumo y el desarrollo permanente cada vez más de la una sociedad moderna. Percepciones del Mercado a través del Tiempo. - Escuela Neoclásica8 La mayoría de fallos de mercado crean ineficiencias en el sentido de Pareto9, por eso para el enfoque neoclásico cualquier proceso económico de mercado que no sea eficiente en el sentido de Pareto es visto como un fallo de mercado con independencia de si el resultado sirve o no al "interés público". Por ejemplo, algunos consideran que la existencia de grandes desigualdades en la distribución de la riqueza o el ingreso va contra el interés general o interés público, pero esta situación puede llegar a ser Pareto-óptima. En cambio un sistema de impuestos 8 La Escuela Neoclásica está formada por los continuadores de los clásicos de la administración: TAYLOR y FAYOL. Incluye a varios autores, los cuales aceptan íntegramente las pautas filosóficas y metodológicas de los precursores, pudiendo definir dos grandes ramas: Neoclásica de Administración Industrial. (seguidores de Taylor), Neoclásica de Dirección y Administración General. (seguidores de Fayol). Frederick Winslow Taylor (20 de marzo de 1856 - 21 de marzo de 1915) Ingeniero Mecánico y economista estadounidense, promotor de la organización científica del trabajo. En 1878 efectúo sus primeras observaciones sobre la industria del trabajo en la industria del acero. HenriFayol (Constantinopla 1841-1925) Ingeniero de minas francés “El gerente nace, no se hace”. Hizo grandes contribuciones a los diferentes niveles administrativos. Escribió “Administration industrielle et générale”, el cuál describe su filosofía y sus propuestas. Fayol dividió las operaciones industriales y comerciales en seis grupos: Técnicos, Comerciales, Financieros, Administrativos, Seguridad y Contable. 9 Vilfredo Pareto (15 de julio de 1848 - 19 de agosto de 1923) realizó importantes contribuciones al estudio de la economía (y de la sociología), especialmente en el campo de la distribución de la riqueza y el análisis de las elecciones individuales. Fue el creador del concepto de eficiencia de Pareto, y contribuyó al desarrollo de la microeconomía, con ideas como la de la curva de indiferencia. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 25 para reducir el grado de desigualdad, que puede ser de interés general, puede ser simultáneamente ineficiente en el sentido de Pareto. Así para el enfoque neoclásico, la desigualdad económica no es un factor que tenga nada que ver con los fallos de mercado. Por otro, algunos autores neoclásicos considera que las situaciones en que la actividad mercantil produce una desigualdad creciente de los que ya inicialmente más ricos son un fallo de de mercado, puesto que supuestamente ahí estaría interviniendo la habilidad de aquellos con mayor riqueza para imponer su poder de mercado para incrementar su riqueza. Para estos autores neoclásicos estos fenómenos estarían reflejando la falta de competencia en los mercados - Escuela Keynesiana/Neokeynesiana10 La moderna macroeconomía keynesiana o neokeynesiana aplica la visión neoclásica para interpretar el fallo para lograr el pleno empleo de los recursos en términos de fallos de mercado. Una vez modificada la teoría para tener en cuenta el modelo walrasiano11 básico de equilibrio general produce resultados keynesianos. Los neokeynesianos hacen mayor énfasis en el no-ajuste automático o rápido de los precios y (especialmente) de los salarios. - Escuelas austriaca y de la elección pública Muchos abogados del capitalismo del laissez-faire12, como los anarco capitalistas y los economistas de la escuela austriaca, llegan incluso a negar la existencia de fallos de mercado, o los ven como cuestiones poco significativas, temporales o 10 John Maynard Keynes, 1er Barón Keynes, CB (Cambridge 5 de junio de 1883 - Firle, 21 de abril 1946) fue un economista británico cuyas ideas tuvieron un fuerte impacto en las teorías económicas y políticas modernas, como así también en las políticas fiscales de muchos gobiernos. Ver un resumen de sus teorías en economía keynesiana. 11 Léon Walras (16 de diciembre 1834 - 5 de enero 1910), economista francés de la escuela de Lausanne. Es considerado a menudo el fundador moderno de la economía matemática. Walras fue el primer economista en desarrollar una teoría de equilibrio general para explicar cómo los precios se podrían determinar por las interacciones entre los mercados para diversas mercancías. Su teoría fue basada sobre asunciones restrictivas, incluyendo competición perfecta y no explicó cómo los precios se pueden determinar dados la existencia mercancías del capital. No obstante su trabajo proporcionó la fundación para un trabajo más importante que amplió teoría general del equilibrio Kenneth Arrow y Gerard Debreu. 12 Laissez faire es una abreviación de la frase laissez faire, laissez passer, una expresión francesa que significa "dejad hacer, dejad pasar". Fue usada por vez primera por los fisiócratas del siglo XVII contra la interferencia del gobierno en el comercio. Hoy día se utiliza como sinónimo de economía estricta de libre mercado o librecambismo. Adam Smith desempeñó un papel muy importante en la popularización de las teorías económicas del laissez-faire. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 26 irrelevantes. Por ejemplo el problema de las externalidades se desecho a veces etiquetándolo como "efectos colaterales". También algunos economistas de la teoría de la elección pública argumentan que la existencia de fallos de mercado no justifica la intervención estatal para resolverlas. Supuestamente en ciertas situaciones los costes de la intervención estatal correctora pueden ser más altos que los ocasionados por un fallo de mercado. Para estas escuelas, los fallos de mercado usualmente son sólo una deficiencia en la existencia y extensión de más mercado. Por tanto con frecuencia proclaman que la solución es "más mercado" aún y abogan por el establecimiento de más mercados y por "mercantilizar" la asignación de ciertos recursos. - Escuela marxista En general, el marxismo13 tradicionalmente ha argumentado que un sistema de derechos de propiedad individual es un problema en sí mismo, y que los recursos deben ser asignados de otro modo diferente al mercado (por ejemplo por elección democrática, por un planificador central o por un grupo planificador democráticamente elegido y responsable ante los electores). El concepto de "fallo de mercado" de muchos marxistas difiere del sentido habitual de "ineficiencia económica". Para muchos marxistas el mercado siempre tiene resultados democráticamente indeseados, o dicho de otro modo, la solución preferida sería diferente de la alcanzada mediante las reglas de mercado. De ese modo la escuela marxista mira los fallos de mercado inherentes a cualquier economía capitalista basada en la propiedad de los medios de producción, al igual que otros fenómenos como crisis cíclicas inherentes al funcionamiento general del capitalismo. Así aunque los marxistas argumentan a favor de abolir ciertas relaciones capitalistas, frecuentemente no contemplan argumentos basados en los fallos de mercado, ya que no contemplan los "mercados perfectos" como un fin deseable o razonable. Tradicionalmente los marxistas ven la explotación capitalista y las crisis económicas como sucesos que existen también en los "mercados perfectos". 13 Karl Heinrich Marx (5 de mayo de 1818 – 14 de marzo de 1883), filósofo, sociólogo, economista y pensador socialista. Figura clave para entender los procesos sociales y políticos que jalonan el siglo XX. Padre ideológico, no sólo del Comunismo, sino también de otras variantes del Socialismo. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 27 Agentes Económicos que Intervienen en los mercados Los agentes económicos son los consumidores, los empresarios, los extranjeros y el gobierno.14 Detrás de cada relación de oferta y demanda existen otras relaciones, como cuantos trabajadores participan en la producción de un bien, que cantidad se va producir, la cantidad de intereses a pagar por el préstamo que se otorgo para producir ese bien, la tasa impositiva que cobrara el gobierno por los ingresos de ese bien, a que precio se importara el bien, etc. Todas estas transacciones son las que finalmente determinan un precio final de un determinado bien el mercado precio que puede estar sujeto a la negociación final entre quien ofrece el bien y quien lo compra. Es muy importante conocer el papel que juegan cada uno de los agentes económicos y saber cuales son los incentivos que los mueven a tomar sus decisiones en determinadas situaciones. División de los agentes económicos Agentes y Sectores de la Economía Agentes Sectores Familias Empresas Privado Gobierno Publico Resto del Mundo Externo • Las familias tienen un doble papel en la economía de mercado: son a la vez las unidades elementales de consumo y las propietarias de los recursos productivos. La palabra 'familia' hayque entenderla en un sentido amplio, no sólo la familia nuclear de la tradición judeo-cristiana. Cada vez son más frecuentes en nuestras sociedades las familias formadas por una sola pareja o un solo individuo. En los países subdesarrollados y en las zonas rurales de los países en desarrollo es muy frecuente el autoconsumo, es decir, que las familias produzcan lo que van a consumir, alimentos, menaje de hogar, incluso vestuario; como los productos destinados al autoconsumo no se contabilizan en las estadísticas, resultan muy engañosas a veces las comparaciones internacionales. También debe ser considerado autoconsumo los servicios de limpieza y preparación de alimentos prestados en el hogar por los miembros de la familia. En general se considera, aunque quizá no debiera ser así, que en los países occidentales desarrollados la producción destinada al autoconsumo es muy pequeña en comparación con el total del país, inapreciable a efectos estadísticos y despreciables a efectos científicos. Resumiendo: las familias no producen, sólo consumen. 14 Aparicio Cabrera Abraham, Curso de microeconomía, Dirección General de Publicaciones y Fomento Editorial UNAM, México 2001. pp.27. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 28 • Las empresas son los agentes económicos destinados exclusivamente a la producción de bienes y servicios. Para realizar su actividad necesitan los factores productivos que les entregan las familias. A cambio de ellos pagarán unas rentas: sueldos y salarios como contrapartida del trabajo; intereses, beneficios, dividendos, etc., como contrapartida del capital; alquileres o simplemente renta como contrapartida de la tierra. Los bienes y servicios producidos por las empresas son ofrecidos a las familias que entregarán a cambio su precio. • El estado es el agente económico cuya intervención en la actividad económica es más compleja. Por una parte, el Estado acude a los mercados de factores y de bienes y servicios como oferente y como demandante. Al igual que las familias, es propietario de factores productivos que ofrece a las empresas de las que también demanda gran cantidad de bienes y servicios. A la vez es el mayor productor de bienes y servicios. Por otra parte, a diferencia de los otros agentes económicos, tiene capacidad coactiva para recaudar impuestos, tanto de las empresas como de las familias. Así mismo destinará parte de sus ingresos a realizar transferencias sin contrapartida a ciertas empresas que considere de interés social o a algunas familias mediante subsidios de desempleo, pensiones de jubilación y otras. Racionalidad de los Agentes Económicos La consecución del equilibrio en ese mercado "ideal" de competencia perfecta requiere la racionalidad de los agentes económicos: los individuos adoptan las decisiones que les permiten conseguir o satisfacer sus objetivos, gustos o preferencias. Esta idea, aparentemente tan sencilla y aceptable, ha sido objeto de grandes controversias por las diferentes formas en que puede ser interpretada y porque es la base de un método de análisis útil en muchos otros campos de conocimiento además del de la Economía. El economista puede elaborar una fórmula teórica, la función de utilidad, que describe las posibilidades del individuo de obtener satisfacción; mediante procesos matemáticos puede estimar qué y en qué cantidad debe ser adquirido por el consumidor para maximizar su utilidad. Dada la estructura de costes y precios se puede deducir también las decisiones de producción que maximizarán los beneficios. Pero resulta evidente que ni los consumidores ni la mayoría de los empresarios realizan tan complejos cálculos. El concepto de 'racionalidad' puede ser entendido de dos formas: una decisión puede entenderse racional ex-ante si se ha tomado tras unos procesos mentales de previsión, cálculo de probabilidades y estimación de rendimientos futuros; pero si el juicio sobre el acierto en la elección se toma una vez que se han obtenido los resultados mediante la comparación de éstos con los intereses u objetivos del sujeto, el criterio es de racionalidad ex-post. Este es el sentido más utilizado en Economía. Aunque en ocasiones se han estudiado los procesos mediante los que Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 29 los agentes económicos adoptan sus decisiones, la teoría económica lo que hace es utilizar su instrumental matemático para predecir cuál va a ser el comportamiento de los consumidores y empresarios en una sociedad y posteriormente comprueba si sus predicciones se han cumplido. Externalidades Existe una externalidad cuando el bienestar de un agente está afectado por las acciones de otro agente en la economía. Así, las acciones u omisiones de unos agentes generan unos efectos externos sobre otros agentes de la economía. La presencia de externalidades implica que el sistema de precios de mercado deja de alcanzar la solución eficiente en el sentido de Pareto, ya que los precios van a reflejar solamente los costes marginales privados, no así el coste marginal social, que recoge la existencia de efectos externos. Tipos de externalidades Las externalidades pueden ser positivas o negativas: • Externalidad positiva: se produce cuando las acciones de un agente aumentan el bienestar de otros agentes de la economía. Por ejemplo, supongamos que existe un cultivo de árboles frutales en un lugar determinado. Vecino a éste se encuentra una empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para producir miel, necesitan del néctar de las flores; a su vez, para que los árboles den frutas, es necesario que exista una polinización, la cual se facilita por el movimiento de insectos de flor en flor. Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueño de los árboles está beneficiándose de una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino está recibiendo una externalidad positiva, producida por el cultivo de árboles, por el hecho de tener cerca las flores de éstos. • Externalidad negativa: se produce cuando las acciones de un agente reducen el bienestar de otros agentes de la economía. Supongamos, por ejemplo, que existe un criadero de truchas en un lugar determinado. Para que las truchas crezcan y se desarrollen correctamente, deben mantenerse en aguas limpias libres de contaminación. Sin embargo, en un lugar cercano, existe un cultivo de flores que utiliza químicos para controlar las plagas de las flores. Por el viento y las condiciones climáticas, estos químicos contaminan las fuentes de agua cercanas, por lo tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado por las acciones del cultivo de flores cercano; es decir, está sufriendo un efecto negativo externo a él (una externalidad negativa). Las externalidades pueden darse en: Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 30 • El consumo: cuando las decisiones de consumo de un agente afectan a la utilidad de otro agente. • La producción: cuando las decisiones de producción de una empresa afectan a las posibilidades de producción de otra empresa. • En el consumo y la producción: cuando, por ejemplo, las decisiones de producción de una empresa afecta al nivel de utilidad que alcanza un consumidor. Los Mercados de Competencia Perfecta Competencia se refiere a la existencia de un gran número de empresas o personas que ofrecen y venden un producto (son oferentes) en un mercado determinado. En dicho mercado también existe un gran número de personas o empresas, denominadas consumidores (también llamados demandantes), las cuales, según sus preferencias y necesidades, compran o demandan esosproductos. A través de la competencia se establece una "rivalidad" entre productores. Los productores buscan acaparar la mayor cantidad de consumidores para sí. Para conseguir esto, utilizan estrategias de reducción de precios, mejoramiento de la calidad, etc., siendo esta la forma en que la competencia crea un cierto control que evita el abuso por parte de alguna de las partes. Un mercado sencillo e "ideal" es el "mercado de competencia perfecta". En realidad no existe ningún mercado tan "perfecto". Para que un mercado pueda ser considerado de competencia perfecta tiene que mostrar las siguientes características: • Libre concurrencia. Es decir que ningún agente puede influir en el mercado. El número de compradores y vendedores es muy alto y las cantidades producidas o demandadas por cada uno de ellos son tan pequeñas en relación con el total que su influencia sobre los precios es inapreciable. Para que haya libre concurrencia es imprescindible la libertad de entrada y salida en las industrias15, es decir, que no haya barreras que impidan a una empresa dedicarse a producir cualquier cosa. Esta característica no está presente en las situaciones de monopolio (un único productor), dúo polio (dos productores), oligopolio (pocos productores), monopsonio (un comprador) y otros mercados no competitivos. En realidad, para que haya verdadera "libertad de entrada y salida" sería necesario que no hubiera costes de transformación, es decir, que la maquinaria destinada a una producción pudiera "reconvertirse" sin coste alguno para producir cualquier otra cosa. 15 La expresión "industria" indica el conjunto de empresas que se dedican a producir el mismo bien. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 31 La libre concurrencia en realidad es la excepción y no la regla. Algunos economistas británicos sugirieron que para estudiar el sistema económico habría que empezar analizando el monopolio, que es lo más habitual, y no la libre competencia. En cualquier caso, las ventajas de los mercados de libre competencia son tan grandes con respecto a los demás mercados que son presentados como la meta a la que se debe tender: las legislaciones nacionales y las normativas supranacionales se plantean como objetivo explícito el fomento de la libre competencia y la represión de las prácticas que la limitan. • Homogeneidad del producto. Para que haya libre competencia es necesario que el consumidor sea indiferente a comprar el producto de una empresa o de otra, por tanto los productos tienen que ser exactamente iguales; sólo así se hará realidad que si una empresa pusiera el precio por encima del establecido por el mercado, los consumidores dejarían de comprarlo. La homogeneidad debe incluir todas las condiciones de venta tales como garantías o financiación. En la realidad, como todos sabemos, las empresas tratan de diferenciar sus productos mediante campañas publicitarias, envases llamativos o pequeños cambios en el diseño o la composición. Es más, una de las principales virtudes de la libre competencia es precisamente el esfuerzo que obliga a todas las empresas por mejorar continuamente sus productos tratando de diferenciarse por su mayor calidad o menor precio. • Información y racionalidad de los agentes. En los mercados de libre competencia los agentes económicos conocen los precios de todos los productos y factores, sus características y la existencia de posibles sustitutos. En el momento de decidir entre diferentes alternativas, los consumidores elegirán aquellas que maximicen su utilidad y los productores las que maximicen sus beneficios. Muchas veces la información puede ser un bien escaso y de alto coste. Por ejemplo: antes de adquirir un vehículo necesitamos invertir tiempo y trabajo recorriendo los establecimientos de muchos concesionarios para conocer cuál de los diferentes modelos que nos ofrecen puede proporcionarnos mayor satisfacción. Nuestra decisión en cualquier caso será tomada siempre con información insuficiente porque ¿Quién sabe distinguir cuál es la biela más resistente al desgaste? Debido al coste de adquirir más información llega un momento en que renunciamos a seguir investigando aunque ello pueda tener como consecuencia una decisión de compra incorrecta. Pero para que la decisión sea la correcta, además de información se necesita racionalidad, es decir, capacidad para analizarla y valorarla. Los agentes deben poder adoptar decisiones que satisfagan sus preferencias. La teoría económica, en Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 32 principio, considera que los gustos y preferencias están dados, son transitivos e invariables a corto plazo. La transitividad en las preferencias significa que si un individuo prefiere A a B y B a C también preferirá A a C. Sin embargo, Kenneth J. Arrow ha demostrado su "Teorema de la Imposibilidad" que afirma que no puede haber ninguna constitución democrática que permita que la sociedad en su conjunto pueda adoptar decisiones racionales y transitivas. El modelo de competencia perfecta La teoría del Equilibrio Parcial estudia los mecanismos por los que se determinan la cantidad y el precio de equilibrio en un mercado. El análisis de las elasticidades de la oferta y la demanda es el núcleo de esa teoría cuya elaboración y sistematización debe mucho al trabajo de Alfred Marshall. La teoría del Equilibrio General estudia las condiciones necesarias para que todos los mercados estén simultáneamente en equilibrio. La formulación original se debe a Walras . Todos los bienes son complementarios de otros o sustituibles por otros en mayor o menor grado. Debido a la interdependencia general existente, cualquier desplazamiento fortuito del punto de equilibrio en el mercado de un bien provocará desplazamientos en los mercados de otros bienes, éstos en los de otros y así sucesivamente. Estas variaciones de precios pueden producir a su vez un efecto retroactivo, corrector o realimentador, sobre el mercado original. Finalmente, si no existe intromisión externa que lo dificulte, ese proceso conducirá al equilibrio en todos los mercados de bienes y factores. Pero diversas circunstancias impiden que los mercados cumplan los requisitos exigidos por el modelo de competencia perfecta. Cuando los agentes que intervienen son pocos, podrán manipular en mayor o menor medida los precios y las cantidades intercambiadas impidiendo o dificultando el funcionamiento de los mecanismos de la competencia perfecta que garantizarían resultados eficientes. Otro requisito necesario para el funcionamiento de la libre competencia es la homogeneidad del producto. A finales del s. XIX la aparición de grandes empresas y de nuevos productos diferenciados puso en evidencia la necesidad de una teoría económica que analizase estas situaciones "desviadas" del sistema de libre competencia dominante. En la primera mitad de nuestro siglo se elaboraron en muchos países normativas para la represión de los monopolios y de las "prácticas restrictivas de la libre competencia". Finalmente, tras la Segunda Guerra Mundial un grupo de economistas británicos entre los que destacó Joan Robinson mantuvo que los monopolios, más que excepción al caso general de la libre competencia, eran la regla, y su estudio debía ser la base de partida para la teoría del mercado. La visión dominante actualmente en los países desarrollados considera la situación de libre competencia como un objetivo que debe ser perseguido por los gobiernos. Su virtud principal es el estímulo hacia la búsqueda por los empresarios individuales de una mayor eficiencia, la mejora de los productos y el Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México”33 abaratamiento de costes. La mejor forma de eliminar los monopolios consiste en abrir los mercados a la competencia exterior. Uno de los principales éxitos de la integración económica de la Comunidad Europea ha sido el aumento de la competencia entre empresas que antes, en el ámbito nacional, actuaban prácticamente en régimen de monopolio. No debe confundirse la libre competencia con la ausencia de regulación o intervención gubernamental. El fomento de la competitividad entre empresas requiere frecuentemente una normativa reguladora muy minuciosa. Desde que en los Estados Unidos se decidió liberalizar el mercado de las comunicaciones telefónicas, la normativa sobre ese tema creció de forma exponencial ya que se hizo necesario que el Estado adoptase decisiones técnicas comunes a todas las empresas que antes eran adoptadas por el consejo de administración de cada monopolio. La prolífica normativa técnica que emana diariamente de los despachos comunitarios de Bruselas es indicativa precisamente de la mayor competitividad entre las empresas europeas y no de lo contrario. El equilibrio competitivo consiste, por tanto, en una situación caracterizada por precios no negativos de todos los bienes, un conjunto de bienes de consumo para cada economía familiar y un conjunto de bienes de producción para todas las empresas que satisfagan las condiciones siguientes: b) para cada familia, el conjunto designado maximiza la utilidad entre todos los asequibles. c) Para cada empresa, el conjunto designado maximiza el beneficio entre todos los técnicamente posibles. d) Para cada bien, el total consumido por todas las economías familiares no supera el total inicialmente disponible más el total neto producido por todas las empresas ("neto" significa en este caso que las utilizaciones de factores por parte de algunas empresas hay que restarlas del producto de otras). e) Es nulo el precio de aquellos bienes cuyo consumo total es estrictamente menor que el total inicialmente disponible más el total producido. Se utiliza el adjetivo "competitivo" por suponer que cada economía familiar o empresa considera los precios como dados e independientes de sus decisiones.16 Un ejemplo de un modelo de competencia perfecta como tal es muy difícil encontrarlo ya que seria imposible tenerlo por las características del mercado, es 16 Kenneth J. Arrow,"Equilibrio Económico" Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 34 decir, el producto tendría que ser homogéneo (el mismo producto) y tendría que satisfacer la misma necesidad, por lo que podría mencionar como un mercado en competencia perfecta el que existió en los 80´s en Estados Unidos, cuando IBM era el líder en la producción de computadoras y obligaba (por razones estratégicas a no depender de un solo proveedor) a Intel a pasarle su tecnología a AMD y a Cyrics, por lo que los procesadores 286, 386 y 486, que habían sido un desarrollo de Intel eran producidos por las tres compañías, por lo que ofrecían el mismo producto, al mismo precio y cubrían perfectamente las necesidades que tenia IBM. El equilibrio del mercado Habrá una situación de equilibrio entre la oferta y la demanda cuando, a los precios de mercado, todos los consumidores puedan adquirir las cantidades que deseen y los oferentes consigan vender todas las existencias. El precio y la cantidad de producto que se intercambiará realmente en el mercado queda determinado automáticamente como consecuencia de la forma de las curvas de oferta y demanda del producto. Si el precio es muy alto, los productores estarán ofreciendo mucho más producto del que demandan los consumidores por lo que se encontrarán con excedentes, cantidades que no pueden vender, por lo que reducirán sus producciones y bajarán los precios. Por el contrario, si el precio resulta ser demasiado bajo, las cantidades demandadas serán mayores que las ofrecidas por lo que se producirá escasez. Algunos consumidores estarán dispuestos a pagar más dinero por ese bien. El precio y la cantidad producida aumentarán. Competencia imperfecta La competencia imperfecta y el poder de mercado son causas de ineficiencia. Esto no significa que no exista competencia en el mercado. En algunos mercados imperfectamente competitivos, la competencia se desarrolla incluso en más facetas que en la competencia perfecta. Las empresas siempre pueden diferenciar sus productos, anunciarlos, mejorar su calidad, comercializarlos agresivamente, rebajar los precios, etc. - Los monopolios Un monopolio es una situación de falla de mercado en la cual, para un producto, un bien o un servicio determinado, sólo existe un solo productor (monopolista) que ofrece este bien o servicio en el mercado. Se debe tener en cuenta que este producto no tiene un sustituto; es decir, ningún otro por el cual se pueda reemplazar sin ningún inconveniente, por lo tanto, este producto es la única alternativa que tiene el consumidor para comprar. Análisis de la Situación de las Tiendas de Autoservicio en México Durante el Periodo 1995-2005. “Caso Wal-Mart de México” 35 Lo que tiene como consecuencia que el productor de este bien tiene una gran influencia y control sobre el precio del producto, puesto que aporta y controla la cantidad total que se ofrece en el mercado, convirtiéndose, así, en un “formador de precios”. El monopolista no tiene competencia cercana, puesto que existen barreras a la entrada de otros productores del mismo producto. Estas barreras pueden ser de distintos tipos (barreras legales, tecnológicas, o de otro tipo), y se convierten en obstáculos que los posibles nuevos productores no pueden atravesar. Actualmente, en muchos países existen leyes antimonopolios. Los monopolios, por el gran control que tienen las empresas o las personas productoras, se pueden prestar para que éstas cometan grandes abusos en contra de los consumidores; igualmente, los monopolios traen grandes problemas para el avance tecnológico de los países, puesto que, al tener pleno control en el mercado, no tienen ningún incentivo para mejorar su forma de producción e incorporar tecnología, que es lo que se obtiene a través de la competencia. Con este tipo de leyes, los gobiernos buscan incentivar la competencia y, así, lograr que el consumidor pueda tener acceso a más y mejores productos a precios más razonables. En ocasiones, los requerimientos tecnológicos de un proceso productivo determinan que los costes medios sigan siendo decrecientes incluso cuando la producción es muy elevada. En ese caso, cuanto mayor sea la empresa menores serán sus costes y más barato podrá vender. Las empresas más pequeñas, al tener costes comparativamente altos y no poder competir, se verán obligadas a cerrar y finalmente quedará una única empresa para suministrar a toda la demanda. Esta situación es llamada monopolio natural. El monopolio legal, es el poder coactivo del Estado el encargado de impedir la competencia por otras empresas. Es el caso de la adquisición por la empresa de una patente o de la franquicia para la prestación de un servicio público. También puede ser considerado monopolio legal el que se produce cuando una empresa es la propietaria de, o controla legalmente, toda la producción de un recurso natural o materia prima esencial para el proceso productivo. El monopolio, por tanto, provoca una pérdida de eficacia global para el sistema ya que al producir menos y venderlo más caro se están distorsionando todos los restantes mercados. Pero puede existir también otra pérdida de eficiencia cuando la empresa monopolística tiene que dedicar recursos a mantener su posición de poder, a desalentar a los posibles competidores, a conseguir la franquicia legal, a sobornar algún funcionario. El monopolista podrá aumentar aún más sus beneficios extraordinarios mediante la
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