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I]NIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA DE MEXICO FACULTAD DE QUIMICA ..AUDITORIAS DE CUMPLIMIEMO Afu\BIENTAL PARA ORGANIZACIONES INDUSTRIALTS EN MEXICO'' TESIS PARA OBTENER EL TITU tO D E: INGENIERO QUIMICO PRESENTAT GISELA GIL RODRIGVEZ MEXICO. D. F. m 3Ll ?Ll 6\ 2005 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. Jurado asignado: Presidente: Vocal: Secretrio: 1er Suplente 2do Suplente Jaime Medina Oropeza Rodolfo Tones Banera Julio Aguilar Bemal Humberto Rangel Dávalos Mima Rosa Estrada Yañez ffiil Sitio dorde se desanollo el tema: o Primera Cenada de Xola No. 15 Col. Del Valle C.P. 08100. r Procuradr¡ría Federal de ?rc[eccirln al Ambiente (PROFEPA) Canetera Picactro-Ajusco 2OO Col. Jardires en la ltiontala C.P. 14210. Asesor: l.Q. Julio Aguilar Bemal Sustente: Gisela Gil Rodríguez FACULTAD DE QUIMICA INDICE INDICE TEMA 1.- Introducción 2.- Objetivos 3.- H¡storia de la Auditoría Ambiental 3.1.- Estadísticas 3.2.- Visión a Futuro 4.- Fundamento Legal 4.1.- Análisis de la Legislacón Ambiental en Méxic¡ 4.2.- Evolución del Marco Legal y las lnsütuciones Encargadas de la GestiÓn Ambiental en México. 4.3.- Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y ProtecciÓn al Ambiente (LGEEPA) en Materia de Auditoria Ambiental 4.4.- Programa Nacional de Auditorías Ambientales. 4.5.- Términos de Referencia para ta Realizacion de Auditorias Ambientales. 5.- Acreditación para Un¡dades de Verificación Norma NMX-EC-1702G|NMC-2000. 5.1.- Que es una Unidad de Verificacion. 5.2.- Marco Legal Relacionado cor¡ la Operacón de la Unidad de Verificación para la Realización de Auditorías Amb¡entales. 5.3.- Convocatoria para la Acreditacirin y Aprobaclin de Unidades de Verificación para la Realización de At¡ditorias Amb¡entales. 5.4.- Norma NMX-EC-1702GINMG20OO "Criterios Genenales para la Operación de Varios Tipos de Unidades (Organismos) que desanollan Verificación (lnspección) 5.5.- Procedim¡entos cb Acfeditacim y Aprobación de Unllades de verificación para Realizar Auditorías Ambientales. 6.- Procedimientos para la realización de Auditorias Ambientales. 6.1 Introducción. 6.1.1 Objetivo de una Auditoría 6.2.- Planeación 6.2. 1 .- Actividades Claves 6.2.2.- Conocimientos de la Organización 6.2.3.- lnformación Básica Preliminar 6.2.4.- Definir el Alcance 6. 3.- Plan de Auditoría Pag n 2 'L o 15 17 8 8 10 13 27 27 ¿ó 30 32 40 44 44 45 47 47 48 49 49 50 FACULTAD DE OU¡MICA INDICE 6.4.- Ejearción de la Auditoría 6.4.1.- Reunión de inicio de trabajos de Campo 6.4.2.- Ejecución de los trabajos de Campo 6.4.3.- Reunión de dene de bs Trabajos de Campo 6.4.4.- Elaboracón del Plan de Acción 6.4.5.- Reporte de la Auditoría 6.5.- Cumplimiento del Plan de Accion. Seguimiento 6.6.- Certificado de Industria Limpia Prorroga 7.- Análisis y Observaciones 8.- Conclusiones 61 61 63 67 69 70 76 77 80 84 Anexo I Anexo ll Anexo lll Anexo lV Etapas para Obtener la Acreditacón y Aprobación como Unidades de Verificación Etapas para la realizacion de una Auditoría Ambiental "lnicio" Etapas para la realizacion de r¡na Auditoría Ambbntal " Planeación" Etapas para la realizaclrn de r¡na Auditoría Ambaental "Eiecución' Etapas para la realizacbn de rma Auditoría Ambbntal 'Pos-Auditoría' Auditoren el Regisbo de la Organizacih al Programa Nacional de Auditoría Ambier¡tal. El At¡ditor en el Desanolko de ur¡a Ar¡ditoría o un Diagnóstico Ambiental El Ar,¡ditor en la Entrega del Reporte @ |a At¡ditoría y del Diagnóstico Ambiental Normas Oficiales Mexicanas en Materia Arnt¡iental 86 87 88 89 90 91 92 96 1@ o 't4 21 u 46 8 12 29 1'10 Tabla No. '1 Evolución de las Audi'torias Ambientiales Tabla No. 2 Modficacion al Reglamento de la Ley C*neral del Equilibrio Ecologico y la Protección al Ambiente en Mater¡a de Auditoría Ambiental (RLGEEPA) Tabla No. 3 Alcance de las Auditorias a Orgnnizacimes Industriabs y No Industriales Tabla No.4 Requisitos a Cumplirde la Nonna Mexicana NMX-EG1702G|MNC-2000 Tabla No. 5 Etapas de Mejoramiento Anbiental en el PNAA Figura No. 1 Sistema Juridico Mexicano Figuna No. 2 Organigrama de la SecretarÍa del }ledlio Amtiente y los Reanrsos Naturales Figura No. 3 Relación de la Unirlad de Veriñcación y el Marco Legal Aplicable. Bibliografía FACULTAD DE OUIMICA CAP¡TULO I INTRODUCCION 1.-INTRODUCCIÓN En los últimos años México ha incrementado sus proc€sos de industrialización afectando directamente a la conservación del medio ambiente, de la m¡sma manera, a raíz de los eventos trágicos como bs sr.¡cedidos en san Juan lxhuatepec en 1984 y en Guadalajara, Jal. en 1992 el Gobiemo Federal reestructr¡ró su esquema en la administración arnbiental, creando la Procuraduria Federal de Protección al Ambiente, que actualmente es un organisrno descentnalizado de la Secretaria del Medio Ambiente y Recursos Naturales. Dentro de la estructr.¡ra de la Proanraduría Federal de Protección al Ambiente opera la Subproo.rraduria de Auditoria Amb¡ental, la q¡al se enc¿¡rga de desanollar criterios, técnicas y metodologías para realizara ar¡ditorías de caÉcter ambiental. La auditoria ambiental en México es de manera voluntaria y es rrna altemativa de solución para los industriales a sus problemas ambbntales. Una auditoria ambiental identifica, evalua y controla los procesos industriales que pudieran estar Operando en condiciones de riesgo o que estén provocando contaminación al ambiente, así mismo la ar¡ditoria ambiental es una revisión sistemática en los procedimientos y pÉcticas con d objetivo de determinar el grado de cumplimiento de los aspectos amb¡entates normados en rnateria ambiental generado las recomendaciones preventivas y oneciivas @nespondientes- La Subprocuraduria de Auditoria Ambiental cfeo, a partir de1992, el Programa Nacional de Auditoría Ambientat, el cr¡al promueve estrateg¡as y planes de desanollo para que las industrias tengan los niveles de cumflimientos ambientales favorables y constantes. A part¡r de su creación y hasta la fecha el Plan Nacional de Auditoría Ambiental ha sufrido modificaciones en sus estrategias, así como también en el alcance de dicho programa. por lo que en este trabajo se indicará @mo esta operando actL¡almente este programa y cuales han sido los cambios sustanciales, Ento para las industrias que deseen certificarse como Industria Limpia, así como para tas personas que realizan auditorías ambientales (Unidades de Verificacion). FACULTAD DE OUITIICA CAPíTULO 2 OBJETIVOS 2.OBJET|VOS Mencionar la evolucón de la ar.rditoria ambiental en México. sus cambios. estadísticas y visión a ftrturo. Dar a conocer la evolucón de la legislacion ambiental en México, en materia de auditoria ambiental. Indicar fos rcquisitos y los procedimientos emitidos por la Entidad Mexicana de Acreditación (EMA) y la Procuraduría Federal de Proteccón al Ambiente PROFEPA, para tungir corno Unidad de Verificación para Realizar Auditorías Ambientales. lndicar los nuevos procedimientos pana realizar auditorías ambientales bajo los nuevos esquemas que a emitirlo de la Proa¡ra&¡ría Fedenal de Protección al Ambiente, üanto a organizacirnes indr¡süiales ooÍno no ir¡dustriales UNAl,l - FACULTAD DE QU¡MICA CAPíTULO 3 HISTORIA DE LA AUDITORíA AMBIENTAL EN MÉXICO 3.- HISTORIA DE LA AUDITOR¡A AMBIENTAL EN MÉXCO. Los antecedentes de la auditoría ambiental en Méx¡co se remontanfuera y dentro del país, enfatizando los aspeclos de seguridad y prevención de accidentes. La auditoría ambiental tiene como origen los Estados Unidos, donde un grupo de compañías industriales, de manera independiente, elaboraron programas de revisión y de autoevaluación para determinar de que manera sus procesos de producción afecfaban al ambiente, estos con el fin de evitar accidentes disminuir riesgos y avanzar en sus niveles de seguridad. Al pasar de los años estas metodologías empleadas sirvieron de manera eficier¡te en beneficios económicos y soc¡ales, tanto para las empresas corno para la protecc¡on al ambiente. Las metodologías de evah¡acion empleadas en los Estados Unidos sirvieron para que en México desanoflara sus propias metodologías de evaluación ambiental y de seguridad. A través de los años, y con la aparicfrin de la Procr¡raduria Federal de Protección al Ambiente, el desanollo de tas auditorías amb¡er¡tales en México ha sufrido modificaciones tanto en su fnetodobgía corno en $¡ evaluación, sin dejar a un lado las personas que se han dedicado a realizar ar.¡ditorías ambientales. Anteriormente, las auditorías ambi€ntafes tenían un enfoque de seguridad e higiene industrial, revisando y aplican<lo normatividad de la Secretaría del Trabajo y Prevención Social, en ocasiones las situaciones ambientales no emn revisadas de manecr especifica. Esto se debió a la falta de métodos y guías que indicarán el desanollo de la auditoría ambiental. Por lo que con el Programa Nacional de Auditoría Ambiental, en 1992, se desanollaron las metrodologías para llevar acabo aud¡torías ambientales creando instrumentos y mecanismos pam promover a las organizaciones planes y estrategias para cumplir de manera ef¡c¡ente y de manera consüanle la normatividad ambiental aplicable, así como tamb¡én ctrmplir con acr¡erdo intemac¡onales. UNAM - FACULTAD DE OUíMrcA CAPÍTULO 3 HISTORIA DE LA AUDITORíA AMBIENTAL EN MÉXICO Dentro de los cambios sustanciales sufrirlos con la evolución del Programa Nacional de Auditoría Ambiental, encontramos que anteriormente los rubros a auditarse enan los siguientes: . Aire. r Agua. . Suelo y subsuelo. . Residuos peligrosos. . Residuos sólidos e industriales y no peligrosos. r Ruido. . Seguridad e higiene industrial. . Energía, instalaciones civiles y elécfricas. . Recursos nafurales. Así mismo se contaba c(xl un doq¡mento denominado Términos de Referencia, en el cual se indicaba, @ manera sistemát¡ca, el procedimiento para realizar una auditoría ambiental. En la acfualidad los Términos de Referencia para la Realizacón de Auditorías Ambientales a Organizaciones Industriales y No Industriales, siguen con el mismo objetivo: dar a @nocer las etapas de la auditoría ambiental- A partir de la apariciÓn de los Términos de Referencia estos han st¡frido modificaciones, reflejándose, principalmente, en el contenido de k¡s fomatos qtle de ellos se deriva, así como también en los contenidos y procedimientos de planeacón. eFcucbn y entrega del reporte de auditoía ambiental. Con lo que respecta a las personas encafgadas de realizar las auditorÍas amb¡ental€s, los cambbs se fuerm dando de la siguiente m€nera: ¡ Se lfevó a c¿¡bo una promocion para realizar aud¡torías ambientales a las industrias, elaborando una l¡sta de aqueffas efnpÍesas que estuvieran interesadas. l-as empresas eran auditadas directan¡ente por personal de la Procuraduría. UNAM - FACULTAD DE C¡UIIIICA CAPíTULO 3 HISTORIA DE LA AUDTTORíA AMBIENTAL EN MÉXCO En 1996 se firmó un Conrrenio de Concertación enbe la PROFEPA y los Colegios, las Cámaras e Instih¡tos, instaurando el Comité de Evaluación y Aprobación de Auditores Ambientales, para que las atditorias fueran ejecutadas por personas calificadas y aprobadas por institutos y colegios. El 24 de julio de 1998 el Diario CIicial de la Federacón da a oonocer la Convocatoria pa"a la Evaluación de Personas Físicas ¡nteresadas en obtener la Aprcbacion y Reconocimiento como AuditorAmbiental. El 22 de ma{zo del 2ú2 el Diario Oficbl de la Federación da a onocer la Convocatoria para la Acreditacón y Aprobacim corno Unidades de Verificación para la realización de Auditorías Ambientabs expedkla conjuntamente por la EMA y la PROFEPA. En dicha convocatoria menciona qr.re las Unidades de Verificación para fa Reefizacion de Audilorías Ambientales podÉq ser peflrmas físicas y morales. En el capítulo 5 indicaremos de manera detallada el proceso de acred¡tamienb para fungir como Unidad de Verificacion para Realizar Auditorías Arrtientales. UNAM - FACULTAD DE QUIMICA CAP¡TULO 3 HISTORIA DE LA AUDITORíA AMBIENTAL EN MÉXICO 3.1 ESTADISTICAS A continuación se muestra la evolución de las auditorías ambientales en México, a partir de 1992 hasta la fecha. ano INSTALACIONES AUDITADAS POR AÑO ACUMULADO 1992 77 77 1993 119 196 1994 226 422 1995 115 537 1996 158 695 1997 191 886 1998 165 1051 1999 2% 1345 2000 4M 1749 2001 165 1914 2W2 298 2212 2ffi3 552 2764 2004 1 133 3897 2005 136 4033', TNEI-A I EVOLUCION DE T.ASAUDITORIA AMBIENTALES- -FUENTE PROFEPA 2OO4 1 Dato mayo del 2005 Dentro de las empresas paraestatales que han sido certificada como Industria Limpia se encuentra: PEMEX, C.F.E. De la misma manera empresas del sector privado se encuentran: CEMEX, PEÑOLES, GENERAL MOTOR'S, NISSAN MEXICANA, CEMENTOS APASCO, BACARDI, GRUPO MODELO y otra empresas de giros quimicls, textil, alimentos, farmacéutico, etc. UNAI,I - FACULTAD DE OUIMICA CAPTTULO 3 HISTORIA DE LA AUDITORíA AMBIENTAL EN MÉXCO 3.2 VISóN A FUTURO La Procr¡raduria dio a cono@r en el 2002 los nuevos "Términos de Referencia para Reafizar Auditorías Arnbientales a Organizaaones No Induslriales" con el fin de que aquellas organizaciones prestadoras de servicios, den a conocer, por medio de una metodología sistemática, el aprovechamiento y manejo de los recursos naturales empleados por la organizacion. De la misma manera, en septbmbre del 2003, la PROFEPA dio a conocer "Los Alcances para la realización de Auditorías Ambientales en: Servicios de Autotransporte de Materiales y Residuos Pefigrosos" que üene como objetivo venfiar el cumplim¡ento ambiental y el cumplimiento del bansporte seguro de materiales y residuos peligrosos, que pemita la minimizacl5n del riesgo ambiental presenle en caneteras o en zonas por las a¡ales se este transportando un mater¡al o resiÍ¡o pel¡groso. La normatividad que se revisa, junto @n la normaüvidad ambiental, son las normas de la Secretaría de Comunicaciores y Transportes. Otra área de oportunidad que la Procr¡raduría ha detectado es la realización de auditorías a Municipios denominándose Auditorías de Cumplimier¡to Ambientat a Municipios. Así, con estos nuevos elementos a auditar, la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente busca nuevas áreas de oportunidad en donde se involucre el aprovechamiento de los recursos natr¡rabs y minimizando los riesgos amb¡entales en zonas en las cuales no se habían considerado anteriormente. FACULTAD DE CIUIilIICA CAP¡TULO 4 FUNDAMENTO LEGAL 4.fUNDAIIENTO LEGAL 4.1 Análisis de la Legislación Ambiental en lúéxico. Para llevar a cabo el análisis @ bgiskacón ambbntal en México, debemos considerar que existe un instrumento principal de donde se derivan las leyes, reglamentos y normas, y de la misma manera se contemplan de fonna paralela convenios y acuerdos intemacionales. Constituc¡ón Política de los : , Estados Unidos Mexicanos , Leyes Generales y Federales I Reglamentos de la Leyes I Federales la ' Normas Oficiales Mexicanas Fig. I Sistema Jurídico Mexicano La Constitucón Políüca de los Estados Unilos Mexirznos es el soporte principal de la cual se desprenden fas te)res genenales y le'res federales. El siguiente nivel de ienarquía en d sisüerna i¡fidbo rneicano lo comprenden los reglamentos de las leyes federabs. Finalmente en el úllimo peldaño se enq¡entran bs nornas oftciales mexicanas (NOM), que son de observancia obl(¡atork: y la nrexican* (NMX) que son de cumplimientoopcional. ?. FACULTAD DE OUIMICA CAP¡TULO 4 FUNDAMENfO LEGAL Paralelo a este cuerpo jurídico se ericuenhan los conven¡os y acuerdos internacionales, en un nivel equivalente al de la Cons*ih¡cón. Por lo que respecta a la bgislacion ambbntal las le¡res se derivan a partir del Articulo 27 de la Constitucón Mexicana, y a la vez se derivan de esta las siguientes leyes: . La Ley General del Equilibrio Ecologico y la Protección al Ambiente. . Ley de Aguas Nacionales (láN)- . Ley Genenal para la Prevencion y Gestión Integral de los Residuos. . Ley de Pesca. De las Leyes se derivan los siguientes reglamentos: . Reglanento de la Ley Genenal del Equilibrio y la Proteccón al Ambiente en materia de lmpacfo Amb¡ental. . Reglamento de la Ley General <lel Equilibrio y la Proteccón al Arüiente en materia de Prevenc¡ón y Conüol de la Contaminacion a la Atmósfera. . Reglamento de la Ley Genenal del Equilibrio y la Proteccón al Anüiente en ' materia de Residr¡os Peligrosos. . Reglamento de la Ley General del Equilibrio y la Proteccón al ArÉiente en materia de Auditoría Ambiental- Así mismo se deben considerar hs s(¡ubntes layes que son de apoyo para la elaboracón de normas y de realizar inspeccirnes: . Ley de Mefología y Normalizaciirn y sr reglamento, que sirve para legislar los sistemas de metrología y normalizacirn, qre incluye elaboracón de mrmas y sistema de acreditamiento de taboratorios de prueba. r La Ley Federal del Proedimiento Adr¡inistnativo regula, entre otros, la conunicación con la autoridad fedenal, visitas, hspecci¡nes, solicitudes, el recurso de no conbrmidad, etc. Las disposiciones sobre manejo de rnateriales peligrosos están contenidas en: . Ley Federaf del Trabajo. . Reglanrento Federal de Seguridad, Higbne y Medio Ambbnte en el Tróail. . Normas Oficiales Mexicanas (NOiFSTPS). l FACULTAD DE OU¡ffiCA CAPiTULO ¡T FUNDAMENTO LEGAL Las disposiciones sobre transporte tenestre, es de competencia de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes, están @ntenidas en: Ley de Vías Generales de &municación. Ley de Caminos, Puentes y Autotransporte Federal. Reglamento para el Tnansporte Tenesfe de Materiales y Residuos Peligrosos. Normas Oficiales Mexicanas (NOM-SCT). La normatividad encargada de regular el nredio ambiente es la Secretaria del Medio Ambiente y Recursos Naturabs (SEMARNAT). En el Anexo lV se mencionan algunas de las mrmas ecológicas que regulan el ambiente en s;us distintos rubros 4.2 Evolución del marco legal y las Institucion€s encargadas de la gestión Ambiental en üéxico. Uno de los primeros antecedentes que se tbr¡e paa la proteccion al medio, es, en la década de los a¡arenta el gobiemo de México pmmulgo la Ley de Conservacón de Suelo y Agua, sin embargo en el año @ 1971 se publica |a primera Ley en materia de control de fa contaminación ambiental, finalmerúe en el año de '|.972 se da una respuesta por parte del gobiemo federal para detener lrs probtgmas amb¡entales def desanollo desde el punto de vista sanitario crendo así la sr¡bsecretaría para el mejoramiento del ambiente en la Secretaría de Salub'ridad y Asisterrcb (SSA). Después de varios sucesos en el año de 1982 h pc¡líüca ambiental mexicana comenzó a ser más importante por Io que se reformó ta Cons{ih¡cián con el fin de garanüzar el cumplimiento de las leyes y dirigir |3 pol¡tica antiental en México de una manera sistematica. Con todo esto que se creó la Ley Federal @ ProtecciÓn al Ambiente y la Secretaria de Desanollo Urbano y Ecología (SEDUE). Sin embargo en el año de 1988 se puUba b Ley Creneral del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente (LGEEPA), misrna que hasta la fecha sigue, así mismo se crean a a O a l0 FACULTAD DE OUIMICA CAP¡TULO 4 FUNDAMENTO LEGAL Reglamentos de lmpaclo Ambiental, en el año siguiente se foma la Comisión Nacional del Agua (CNA) autoridad federal en materia de administración del agua. En el año de '1992 se realizan carnbios, la Secretaria de Desanollo Urbtrto y Ecología (SEDUE) se t€nsforma en la Secretaria de Desanollo Social (SEDESOL) quien a su vez crea a dos entidades descentnalizadas: . Instituto Nacional de Ecología (lNE). . Procuraduría Federal de P¡oteccón al Ambiente (PROFEPA). El Instituto Nacional de Ecologia es una hstancb normativa y la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente funcicna corno orgarrc responsable de vigila¡ promover la participación y fesponsabilidad de la sociedad, redbir e invesügar denuncias o queias de la sociedad, defender los intereses de b poblac¡ln, solo en asuntos de potección al ambiente, ayudar o ontribuir on ks a¡toridades fedenales, estatales o municipales en el control de la aplicación de la riormaliya en lr referente a la ecologia y la protección al ambiente, dar recomendac¡ones o resof¡cbnes a bs a¡toridades cowpetentes o a los particulares. Sin embargo los dos años si¡uientes la Comisión Nacional de Agua y la Procuraduría Federal de Proteccion al Ambiente dejan de tomar parte de Sedesol y se integran a la nueva Secretaña de Medio tuüig'{e. Recursos Natunales y Pesca (SEMARNAP), con esta modificaciot desaparece la Secreüaria de Pesca (Sepesca) lo que finalmente la Secretaria del Medio Amb¡ente, Recr¡rsos Naturales y Pesca quedaba ¡ntegrada de la siguiente manem: . Subsecretaria de Rea¡rsos Nah¡rabs, esta se encontraba en al SAMH y Sedesol . Subsecretaría de Pesca sus funrior¡es estaban en Sepesca o lnstituto Nacbnal de Ecología esta dependía de Sedesol o Instituto Mexicano de Tecnología del Agua dependiente de CNA . Comisón Nac¡onal de Agua ¡ Prccuraduría Federal de Proteccinn al Ambiente (PROFEPA) . Conocimiento para el conocimierÍo de ka Biodiversidad (CONABIO). ll FACULTAD DE OU¡MICA CAP¡TULO 4 FUNDAMENTO LEGAL A finales del año 2000 se realizaron cambios en la Ley de la Administración Pública Federal, dando origen a la Secretaria @ Medio Ambiente y Recursos Naturales (Semamat). En la actualidad la SEMARNAT presenta el siguiente organigrama en donde se encuentran los organismos descentralizdos que se encargan de promover sus planes de desanollo para el cuidado y la conservacion del med-¡o anilriente. Cornisión Nacional Foresdal Fig. 2 Organigrama de la Secretaría del Medio Ambiente y los Recursos Naturales Los órganos descentralizados de la Seqetaria del Medio Ambiente y los Recursos Naturales quedan integrados de la siguiente manerc¡: . Comisión Nacionalde Agua (CNA). o Instituto Nacional de Ecología (lNE). . Procuraduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA). . Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas. o Instituto Mexicano de Tecrnlogía del Agua- . Comisión Nacional Forestal. Cada uno de estos órgams tbne funcbnes diferentes que ayudan a proteger el medio ambiente. t2 FACULTAD DE QUIMICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL 4.3 Reglamento de la t-ey General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente (LGEEPA) en Materia de Auditoría Ambiental. La Ley Generaf del Equílíbrin Ecológico y la Protección al Ambiente en su alícufo 38 establecen las bases para llevar a acabo auditorías ambientales; derivado de esta ley se tiene el Reglamento de Ley General del Equilibrb E@logbo y la Protección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental. El Reglamento indica los requisitos que se deben de o.rmplir las organizaciones que se deseen auditarasí como también ir¡dica bs requisilos qrr deben da ormpl¡r las personas que realizan las auditorias (Unidades <le Verificacion). Con los nuevos procedimientos que se han dado a oonocer para realizar auditorías arnbientales, el reglarnento ha modificado terminofogía y definiciones. Dentro de estas modificaciones, las más importantes se indican en la tabla No 2 Modificación al Reglanento de la Ley b Ley Genenal del Equilibdo Emlógico y la Protección al Ambiente. Auditoría ambiental: Examen eróausl¡t/o d€ bs equipos y prccesos de una empresa, así corrc @ la contam¡nac¡ón y ftsgo que la núsrm genera, que tiene por otieto evaluar d om¡*rúento de sus polítícas amtienlales y rcqrrerir*il[os normat¡vos. conel fin de determinar las me<lilas prevent¡vas y onedivas r¡ecesarias fa h protecc¡ón del amtiente y h accines qre perm¡tan que dicha inlalación opere en plern cumplimiento de la nomativitad ar*Íenaal vigente, así como c¡nfome a normas e)dranieras e ¡ntemac¡onales y buenas prácticas de operadórt e ingeniería aplicables. A¡diiorÍa a¡biental: Revisión exhaust¡va y dstemái:a de f6 elementos que conforman a una eÍpr€sa, de aq¡erdo a sus funcirnamiento con felación a sr entofiio, así como el examen respecfo de la slafl*¡acifu; a fn de ilentiñcar s¡¡ riesgo ambiental y eCablecer ün @grama de acciones preventivas y drcctiyc que debe llevar a cabo para garantizar un desefipeño en el marco de la filosofía de la cerl¡ñcaciio a¡r¡tie¡üd- Auditor ambiental: Persor¡a fsk: se¡lla<la como unided de veriñcación en téñrinoc de b d¡spueSo por la Ley Federal sobre ile*mlog¡a y Normafización para rcafua¡ a¡üqías ambientales, determinar medidas preverl¡yas y correcfivas derivadas de la ree¡¡zacim de una auditoría amtieotal y las demás actividades vinculades con éstas- A¡diüor r¡5ie'ild: Pesona fsitx o moral acreditada corm rr*lad de veriñcación en tém¡nos de lo <lispesto por la Ley Federal sobre Metmlogía y Nom¡*a<i(ir¡ para realizar audtorías amtfentales. t3 FACULTAD DE QUITTIICA CAP¡TULO ¡I FUNDAMENTO LEGAL Cert¡f¡cado de Industria L¡mpia: Reconocimiento de la Procr¡raduría qr.re d momento de su exped¡c¡ón, la insilaladón opera en pleno cumpl¡m¡ento de la leg,slaclh ¡rüiefltal vigente, así como de los panámetrc extrarftros e intemacionales y buenas práctlcas <le oper.acinn e Gertiñcado de Industria Limpia o Cumplimiento Ambiental: Recooocirienilo que otorga la Procuraduría p€¡aiimiÍtrá¡ a &as empresas que cumplan de manera ¡úegmd 106 drnprofiúsos que se deriven de la redizaci(h de las auditorías amtientales. Las personas físicas interesadas en oHener l¡a acreditac¡ón como auditor amtientd deberán cumpl¡r con los s¡gu¡entes rcquisilos: l. Contar con título profes¡onel otoqado por rna inlitución reconocida o, en sr¡ cÍLeo, om éúda profesional; ll. Demolrar, según conespon<la, expefboc¡a profesional mínima de s¡ete años para &¡d¡tor coordinador y de tres años para las dernfo áec a que se refiere este Reglamefito, en |06 aspectos que comprende una aud¡tofía drü¡en0el, y lll. Comprobar haber partic¡@o en !a ¡ealzaclin de por lo menos tres at¡<litodas r€{isüdas afe las autofidades amuental€s competentes, o t*¡n demosírar fehacientemente haber rediz;mrc- activllades equivalentes a las gue cdnprenden las auditorías ambientales. Rubros a auditar: l. Aire. ll. Agua. lll. Suelo y subsuelo- lV. Res¡duos pel¡grosos. V. Residuos sólidos e ¡rdustriales no pel¡grosos. Ruido. Seguridad e higiene in<lustrial. Energía. Instalac¡ones cMbs y eléctñcas. Recursos naturales. Riesgo amtúental. Adminislradón amtiental- Cualquier otra que se relacione con los efedos adversos al ambiente y los recursos naturales que genere la instalación auditada- l-as persooas fbicc y morales ir¡teresadas en obtener |a acreflacfio cüno aud¡tor amtiental deberán cumplir coo bs tigrderles rcquisitos: Contar con titulo prone¡¡onA dorg€do por una instituc¡ón reconocida o, en cño, om cédüla profesional. ll. Democtnar según conesponda, experiencia profe.ior¡d mkim de dc años en los aspectos que cornprende r¡na ar¡ditorías ernb¡eotal y un año en el :área de espec¡dilad que se acrdite. lll. Comprobar haber participado en le realización de pa b rsrc lr€s auditor¡¿¡s t€gislradas ante las addirc antixna|es competentes, o bien dcÍGfar haber r€dizado aci¡vidades equ¡valentes a bqr¡e wnprenden las auclitorías amb¡entales. Rubros a auditan l. Agua- ll. Aire. lll. RuiJo. lV. Suelo y Subsuelo. V- Materiales y Resiluos Peligrosos y No Pefi¡tosos. Vl- Riesgo y Respuestas a Emergencias Amtkntal6. Vlf" Recursos Naturales- Vlll. Leg¡slac¡ón AmtÍental. lX. Arlmin¡strac¡ón amtiental e ¡ndicadores (Volufltario)- X. Los que Determine la Procuraduría. Tabla No 2 Modifrcacion al Reg¡am€rúó de la l-ey Geeenat del Eqdürb Ecdógbo y h Protección al Amb¡enle. l4 FACULTAD DE QUIMICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL Cabe mencionar que las auditorías ambbntales, b{o el nuevo esqr¡ema que la Procuraduría ha establecido, el Reglamento de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protec¡ión al Ambiente (LGEEPA) en Materia de Auditoría Ambiental, publicado en el Diario Oficial de la Federacón el 29 de novbmbre de 2mO. ha venido trabajando como tal desde su aparición, pero se hace árfasis de las adaracbnes indicadas anteriormente tanto para las organizaciones a auditar, así corno tam#n para las personas que deseen realizar auditorías ambientales. De la misma manera se dio a conooer, por parte de la Proa¡raduría, un Proyecto de Modificaciones al Reglamento de la Ley C'eneral del Eguilibrio Ecológico y la Prctección al Ambiente en Materia de Audibria Amt¡iental, en difro docr¡mento se indican de manera general los artículos que se adicionan y que se derogan con el fin de concordar con los nuevos procedimientos pa:ra realizar auditorías arntrbntales. 4.4.Programa Nacional de Auditorías Ambbntabs. A partir de 1992 se creó, el Prograrna l.lacional de Auditoría Ambiental que tenía omo propósito definir medidas preventivas y conectivas necesarias para proteger el medio ambiente. El Programa Nacional de At¡ditorÉs Amt¡Éntabs constitrye un lnstrumento metodológico, que permite a la Roo¡raduria Federal de Proteccion al Ambbnte, encaminarlo al diagrnstico de la operaciln de la planb industrial con respecto a la contaminación y riesgo que geriec¡, asi conp la refadln al grado de anmplimiento de la normaüv-rrlad ambiental y los parámetos internacionales de buenas prácticas de ingeniería. La auditoría ambiental pu** induir situaciones aún no reglamentadas pero técnicamente requerirlas, de manena tal qr¡e se curnpb más allá de la legislac¡ón amb¡ental. Ac{ualmente los objetivos del Prograrna Nacbnal de Ar¡ditorias Ambientales son los siguientes: ¡ Promover entre las organ¡zacimes prodrctivas la adopcion de estrategias y planes de desanollo para alcanzar nirrekes peflnanentes de anmplimiento de h legislación y normaüvidad ambental. t5 FACULTAD DE QUITTIICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL Fomentar la adopción de mecanismos y planes voluntarios de desarrollo, para mejorar significativamente los niveles de desempeño ambiental de las organizaciones productivas. Contribuir con los proyecfos de información a la sociedad, sobre avances en materia ambiental de las organizaciones productivas que llevan acabo programas voluntarios, para apoyar el desanollo de instrumentos de vigilancia social. Reconocer y apoyar esfuer¿os voluntarios, individuales y colectivos que las organizaciones produc{ivas llevas a cabo en beneficio del ambiente. La visión actual del programa demr¡esúa qt¡e no sólo las pequeñas y medianas empresas pueden alcanzar buenos nivebs de desempeño ambiental, sino que también la prevención de la contaminación, la dismiructn dd riesgo ambiental, el manejo optimo de los recursos naturales y la prestaciixr de servirjos con calidad, son una manera atractiva de haer negocios. Los nuevos esquemas del Programa Nacbnal de Auditorías Ambientales contemplan los siguientes aspec{os: . Guía de auto evaluación Ambiental Esta guía permite a las organ¡zacior¡es revisar minuciosamente su proces y sobre todo el nivel de cumd¡miento é h bgaslacim y pof'cons€cr¡enda intrcduce el mejoramiento del desempeño y el incremento de la competitivilfad. Es bueno hacer saber que este procedirniento no implica ningún compromiso con las autoridades pero si es importante a nivel intemo. . Certificado de Cumplimiento Ambbntal Básicamente este certificado es para aquellas organizaciones que no cuentan con procesos industriales, y están interesadas en ser certificadas garantizando el cumplimiento de la ley y que busquen aspedos para el mejoramiento y cuidado del ambiente y el buen uso de los rect¡rsos nat¡.¡rafes- ló FACULTAD DE OUI}UCA CAP¡TULO 4 FUNDAMENTO LEGAL . Cert¡f¡cado de ExcelenciaAmbiental Este nivel es para las organizaciones producfivas que cuentan c¡n un Sistema de Administración Ambiental y demuesúen qr¡e han logrado el cumplimiento ambiental refrendando su certificado. Pat"a obbner el Cerfficado de Excelencia Antiental, las organizaciones interesadas deberán de cr¡mplir con lo diclado en la convocatoria que emite la Procuraduría. El Programa, bajo el nuevo esquerna para realizar a¡ditorias ambientales, menciona a las Unidades de Verificacón para la Realizacirn de Auditorías Ambientales, el cr¡al indica la desaparición del auditor coordinador, para qre las persorns fisicas o morales inbresadas en realizar auditorías amt¡bntabs üeven a cabo un proceso de certificacion ante la Entidad Mexicana de Ac¡editactrn y la PROFEPA. El nuero esquema pana bs auditores ar{¡bntales consiste en acreditarse bajo la Norma Mexicana NMX-EG17@O-MNGZ[O h cual lrdica los criterios generales para la operación de varios tipos de de unilades q¡e desanoflan verifpcion. En el capítulo cinco de esb 6ato, ixf,izernos lcs procedimiefltos para obtener la acreditación pana ser Unidad de Verificación para Realizar Auditorías Ambientales, de acuerdo a la Norma Mexicana NMX-EG17(}2(}flS\G2ffi- 4.S--Términos de Reftrencia para la Realizadén de Auditorías ambientales. El documento por el anal bs rnidades de wli:acth, se basan para real¡zara auditorías ambientafes, se denorninan Tém¡nos de Referencb para la Realización de Auditorías Ambientales. A partir de 1994 apareoen los primeros Térmir¡os de Refercncia pana la Realización de AuditorÍas Arnbienüales, bs cr¡abs cmlenían los ñ¡r¡damentos y los requisitos tá:nicos para la realizacón de a¡dibrias amtieritabs. Así mismo describía las canacterístbas <le bs rab:*x de supervison, los requerimientos para la elaboración del reporte de ar¡ditoría y en forma general identificaba bs requisitos del plognama de prdeccfin an .O¡sn* on d o¡d deberían contar las irstalaciones industriales para ormplir con üa rprmalivifad aflü*:ntal conespondiente. t7 FACULTAD DE OUIMICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL La forma en que estaban estrucft¡rados estos términos era la siguiente: o Parte ?" Fundamento. o Parte "8" Requisitos para la realhación de Auditorías Ambientales. o Parte "C" Requisitos para la Supervisión de Auditorías Ambientales. r Parl€ "D" Requisitos para el Reporte de Auditorias Ambientales. ¡ Parte "E" Requisitos del Progrrama de Proteccón Ambiental. o Anexo Ejemplo de lnformación. En algunas ocas¡ones el criterio del ar¡ditor oonlirador era el gue se tomaba en cuenta para la toma de decisiones, para ef lerrar¡tamienlo de deficiencias en el proceso de la auditoria. En la acfualidad los Términos de Referer¡cia pana la Realizacion de Auditorías Ambieniabs, üenen co¡no propósito gtr¡ar la rea|lz:riüxt de ar¡ditorías en instalaciones y procesos producfivos y no proúrdtyG, qre perrnafr deG@r áreas de oportrnidad para mejorar su desempeño ambiental de tal forma, S¡e aseguren el anmplimiento de la legislacón vigente en la materia. Los Términos de Referencia que en la acfr¡alidad se ernplean, muestran una metodología en fa cual indican los pasos que se deben de seguirpara rcalír:ira una aud¡toría. Los Términos de Referencia acÍr¡ales cor*emp&a ües etapas para la realización de un auditoría ambiental: planeación, epcuciiin y posüaxftoría. En h Planeación la Unidad de Veriñcación etabortrá un plan de auditoría indicando el afcance y los objetivos que se tendrán en cuenta para lkavar a ab la auditoría, contemplardo un plan de aciivirfades <lt¡narte el desarollo de la arditoría. En etapa de la ejecucón la Unidad de Veriñeiln desanollaÉ las adividades de acuerdo a lo indicado en el pfan de auditoría &sanoflado anteriormente. En esta etapa se desanolla el reporte de auditorÍa en dtxtde deda bs babajos realizdos incluyendo un diagnóstico genenal en materia ambbüal a l¡as lrsúaüacirnes a¡ditadas. t8 FACULTAD DE OU¡MICA CAP¡TULO 4 FUNDAMENTO LEGAL En la etapa de la Postauditoría la organizackin auditada deberá presentar un plan de acción en el cual contemple las arciones preventivas y conectivas de los incumplimientos ó áreas de oportunidad detectados durante h ejecucinn de la ar¡ditoría. En esta última etapa se contempla el seguimiento al plan de ac¡ión, la liberación al convenio de concertación y la entrega del Certificado de lndustria Limpia. En la actualidad existen tres tipos de Términos de Referencia para la Realización de Auditorías Ambientales: "Términos de Referencia para Realizar Auditorías Ambientales a Organizaciones Industriales" "Términos de Referencia para Realizar Auditorías Ambientales a Organizaciones No lndustriales" "Los Alcances para la Realización de Ar¡ditorías Ambienüales en: Servicios de Autotransporte de Materiales y Residuos Pel(¡rosos" "Los Alcances pana la Realizacion de At¡ditorías Ambientales en: Servicios de Autotransporte de Materiales y Residuos Pel(¡rosos" Los Términos de Referencia para L¿ Realizacion de Auditorías Ambientales a Organizaciones lndustriales y No industriales, llevan a cabo la misma metodología, la diferencia se manifiesta en el alcance que tiene cada r¡no de estos Términos. En la tabla No 3 se muestra la diferencia que ex¡ste en el alcance de cada uno de éstos Términos. 1. 2. ? 4. 19 FACULTAD DE QUIMICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL ::i:i ::. ',!$rminos'dcR@ : : :"OÍoánlz¿iclo¡es*r l;il$,ii;-:r '..¡,i$e8r.'ii.i+, iJ i,t'ffi{, Las instalaciones, equipos, o cornponenEs con las actividades, operaciones y procesos oroductivos. Normativitad amb¡ental aplicable. Cumplimiento de documentos aplicables en base a la leoislacón ambiental vioente Uso de los Recr¡rsos Nafurales de acuerdo a ka actividad específica. Localización, cuantificación y caracterizacbn de sustancias peligrosas y/o gereracirn de contaminantes. Manei¡ del entomo evaluando las medidas pam evitar, minimizar o sustituir los imoaclos Actividades asociadas con la cara@rizaci<h de sustancias peligrosas. Localizacion, cuantificación y caracterizacion de sustancias peligrosas v/o oeneracion de contaminantes. Adquisición o surninistro de sustarcbs peliorosas. Ad$¡sic¡m o suministro de sustancias, seryi:bs (oroveedores v contratistas). Organización del personal inr¡olucrado. Veriñcaclin y dirección de las actividades, operac¡mes y prooesos que pueden ocaslmar afe@ciones al ambiente. Capacitacón del oersonal. llantenimbrto de las instalaciones. Diseño de instalaciones, estruc&ras, ec¡¡48 y componentes. Obrc actividades, tales omo brecñas, verdas, canabs de riego, gue tengan reoerc¡.rs¡On al entorno. Construcción, instalacion o mor*aje de instalaciones, estructuras, e$npos y comDonentes. Contol de .doc¡¡rnentos, registros y l¡nearniatos de la organización. Mantenimiento de instalaciones, esúrcü-Fs, equipos y componentes. l&nfficacion de las modificaciones, afectaciones y riesgos ambientales en la o¡ogrúz:riin v área de influencia. ldentificación o señalización de instal¡aciones, estructuras. eouiDos v comoorientes- lndicadores ambÉntales. Calibración de equipos y componentes (instrumentos). Regisúo y repoles de resultados. Otras activídades sobre las instalacirnes, estructuras, equipos y @rnponentes involucrados. N.A Verificaciones relacionadas con: Su$anc¡as peligrosas o emisiones contaminantes, instalaciones, estrucfuras, equipos y componentes, actividades o servicios (úas audilorías). N.A Registro y reporte de resultados N.A Normatividad aplicable N.A Documentos que contengan la mrmaüvidad N.A 20 FACULTAD DE QUIMICA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL AL!$ff :.'ll Desoipción de factores ambaentabs, tales como agua, aire, suelo, flora y fauna, que son o podrían ser afectados por las activilades de la organización. N.A Determinación y evaluacón de impacfos y riesgos ambientales. N.A lndicadores Ambientales. N.A Incluir otros aspectos qu,e puedan representar riesgos al ambiente, conforme a su vulnerabilidad. N.A Tabla No 3 Alcance de las Auditorías a Organizacicnes Industriales y No IndustrialesComo se puede apreciar el alcance de cada uno de los Términos se diferencia en las actividades que se van a desanolbr durante b auditoria. Existen puntos similares en el abar¡Oe pefo $re en ocasiones no se aplican de la misma manera, por ejemplo el de g.rnto de riesgo ambiental los formatos aplicables son diferentes. Los formatos aplicables en rbgos amtientabs a Organizaciones Industriales son los siguientes: . F-TR-H; Informe Sobre Riesgo Ambiental). . F-TR-|; Determinación del Grado de Vulnerabilidad del Medio . F-TR]; Determinación del Grado de Vulnerabilidad del Medio Los formatos aplicables para et rÉsgo amtlbntal a Organizaciones No Industriales es el siguiente: . lr¡forme Sobre Riesgo Amt¡iental tlo Industriales. "Los Alcances para la Realización de Auditorías Ambientales en: Servicios de Autotransporte de Materiales y Residuos Peligrosos" tiene como objetivo proporcionar los elementos necesarios pafa feal¡zar r¡¡a a¡ditoria ambiental, empleando una metodología que identifiqr.re y evalté lcs posibtes imPacfos que se puedan ocasionar el transporte de sustancias ó residt¡os Peligrosos- 21 FACULTAD DE OUíMrcA CAPÍTULO 4 FUNDAMENTO LEGAL El alcance para desanollar una ar¡ditoría amtiental a los Servicios Autotransporte de Materiales y Residuos son los siguientes: ldentificar el Sistema de Administración Ambiental. ldentificar y describir en forma general las disüntas acfividades que praciica la empresa que presta fos servicios de trar¡sporte ma{eriales y/o residuos peligrosos. Verificar la capacitación del personat asignado para las adividades y operaciones que se llevan a cabo que ptleder¡ ocasimar riesgos o afecfaciones al ambiente en las instalacbnes de las emptesas hansportistas y acfivilades conexas. ldentificar las lnstalacjones, equipos o cornponentes relacionados con las actividades de las empresas de autoüansportre y vehículos desünados al transporte de sustancias, materiales y res¡dms pellgrosos. . ldentificar, localizar, cr¡antficar de sustancb, mderbles y residuos peligrosos y de generacion de ontaminar¡tes exislenbs en las hstabcimes asociadas a las , empres¿rs de servicio de zutdarsporte o expeditoras de productos con vehíct¡los propios. . En caso de qr¡e la epedidona de sustancias, rnateriabs y residuos pel¡grosos sea también propietaria de los vehíc¡.¡los de a¡tohansporte, se verificaÉ la adecr¡ada realización de sus de manera $¡g se aseg[¡fe $re se han tomado en cuentia las medidas necesarias para la minimizaclln elel rbsgo ambiental. . Verificar el cumplimiento con las señalizacimes @ seguridad necesarias en las instataciones de los servicbs de autoüanspolte o de b erpedidora de sustar¡cias, materiabs y residt¡os pel(¡rosos cot'r r¡rita<tes de artúansporte propias; así como de los carteles de idenüficacón de prodr¡ctos indicados por la normaüvidad conespondiente, en envases, embabi:s y unklades de Úansporte de estos prcductos. . Verificar la existencia y funcionambrúo de rn Plan de Respuesta a Ernergencias en las instalaciones de las ernpresas transportÉtas (servkÍo de autotransporte o expedidonas con t-ansporÉ prof*r)- ktdt4Éndose d equipo de proteccón, contol 22 FACULTAD DE OU¡ilrcA CAP¡TULO .I FUNDAMENTO LEGAL y combate de posibles emergencias arnbientales (fuga, denames, fuego y/o explosión asociados con sustancias quimicas peligrosas) dentro de las instalaciones y en vehículos de autotransporte. . Verificar que los procedimientos sean claros para su registro e investigación de accidentes ambientales (fugas, derrames, tuego y/o explosión con posibles afeciaciones al ambiente), tanto de las insta&acbnes de servicio de autotransporte, como en las empresas expeditoras @ sustancias, materiales y residuos peligrosos con unidades propias; como en los casos de emergencias en las rutas de transportación, cuyas oonseq¡enc¡as tarntrén pudieran ocasionar afectaciones a los ecosistemas o poblaciones circr¡nvecinas. . Con relación a las rutas de transporte de sustanc¡as, materiales y residuos peligrosos, verificar como mínirno lo si¡ubnte: Si se efectia de manera sistemática mediante la implantación de un procedimiento específtco, la iler¡üficacón de alternaüvas de rutas de transporte de todas las sustancias, materiales y residuos pel(¡rosos que se deben transportar de su h.rgar de origen hala su desüno final y su evaluación, para detem¡nar las más seguras y que sean conforme a la normaüvidad aplicable. Si se cuenta con evidencia de que la información generada de las evaluaciones de rutas ha sido omunicada a los transportistas y personal de respuesta a emergencias onespondiente. Si los transportes de sustancias, rnaterÉles y residuos peligrosos requieren cruzar poÍ zonas pobladas, irdlcar cuáles y justificar porqué razones- . La revisión de la normatividad induiÉ de manera enunciaüva a la Ley General del Equilibrio Ecológico y ta Proteccion al Ambbnte y en su caso a la Ley de Aguas Nacionales, Ley Federal sobre Metrología y Normalización, Ley de Caminos, Puentes y Autotransporte Federal entre otras; así como sus respectivos Reglarnentos y las Normas Oñciales lvfexicanas (NOM) que de estas emanan- 23 FACULTAD DE QUIMICA CAPíTULO 4 FUNDAMENTO LEGAL Se verificará el ormplimiento de la bgisl¡ac¡on ambiental y de transporte, por los vehículos utilizados por las empresas transportistas e instalaciones @nexas; incluyendo la conecta aplicación de la normatividad nacimal en máeria ambbntal de la SEMARNAT y con relación al transporte de materiales y resifrcs peligrosos de la SCT; así como los compromisos contraídos internacionalmente por México en materia ambiental y de lransporte. r ldentificación de riesgos ambbntales e ¡mpactos asoc¡ados a cada una de las aclividades e instalaciones establecilas en uri siüo fijo de la empresa prestadora de servicios de transporte o de las empresas expedittoras on unidades propias para el transporte de sustandas, rmteriales y residuos peligrosos, incluyéndose en el formato de informe de riesgo ambiental. o Indicadores Ambientales rdatir¡os al <bsenpeño de los estabbcimientos de servicio de transporte o de expediclin de productos con unidades propias y de los transportistra. El fundamento se basa en el rnaro rxxmat¡vo <le la Sesetaría de Comunicaciones y Transportes y para llevar a cabo h ar¡ditoria ambiental se fundamenta en los artículos 38 Bis a 38 Bis 2 de la Ley C"eneralél Equübrb Ecologico y la Protección al Ambiente. La planeación de b auditoría se desaÍdla de &a sigubnte marierc: . Se selecciona al auditor ambiental. . Se definen las responsabilidades del anditor y de la organización a auditarse. . Se elabora el Plan de Auditoria establecbndo los siguientes puntos: . Visita a las instalaciones. . Elaborar un plan detallados de actfuijades. . Guía que onsidere corno mínimo la sigubnte información: r' Cumplimiento de las Normas Oficiales Mexicanas relacionada con materiales y residuos peligrosos de la SEMARNAT y la SCT. / Datos del permiso del transporte: ./ Documentos obligatorios que se deberán llevar en la unidad de transporte de materiales y residuos peligrosos: 24 FACULTAD DE OU¡MrcA CAP¡TULO,I FUNDAMENTO LEGAL / De los vehículos y transportación. r' Verificación de entrega y recepción de sustancias, materiales y residuos peligrosos. Cabe mencionar que esta guía no es limitaüva y que se puede extender a criterio del auditor. En referente a la metodología en auditor empleaÉ sus prop¡os crüerios de evolución a las instalaciones auditadas. Denho de esta metodología existen puntos s¡m¡lares a los Términos de Referencia para Organizaciones lndustriales y No Industiales, de los que se encuentran: Organigrama del personal participante, cunicula del personal pafticipante, pfogtz¡rm de pruebas, aungue es importante mencionar que en este Srtto ya no se rcalizan análisis o pruebas y por último el prognama detallado de actividades- Con lo que respecfa a la ejecucion de la ar¡ditoria se lleva a cabo como lo ¡establece los Términos de Referencia para bs OrganizacionesIndustriales y No lndustriales. Una vez que se cumplió con lo requisitos antef¡ores se da por terminado esta etapa y se hace entrega de un reconocimiento el a¡al es terlifica<b de Cumplimiento Ambiental" Alcances y Criterios para el desarrollo de h AuditorÍa Ambbrtal a Municipios en su Pri¡nera Etapa: Cumplimiento Ambiental. Una de las áreas de oportunidad que la Procr¡raduría se ha fijado es en desanollar auditorías ambientales a municipios la qral desandla pfanes, programas y proyeclos para todos los aspectos ambientales. La proaraduría ha denominado el Prograrna de Munkjdo Limpb el cual constra de tres d¡ferentes etapas: e CumplimientoAmbiental. o Municipio Limpio. o MunicipioSustentable. 25 FACULTAD DE OUíMrcA CAPITULO 4 FUNDAMENTO LEGAL Para la primera etapa de Cumplimiento Ambiental se toman en cuenta los siguientes criterios: . Manejo Integral de los Residuos. . Manejo Integral del Agua. o Administración de la Calidad del Aire. . Recursos Naturales. . InfraestructunaUrbana. El Plan o Programa de Desanollo Urbano Municipal Tiene como objetivo definir la mejor ubicación de fos cent¡os de poblacion, sus medios de comunicación, los servicios públicos y el uso del suelo. Además el Progrnama define y prevé el uso de recursos como suelo y agua. El Plan ó Programa debe de ser elóorado por üa presidencb municipal teniendo en cuenta el marco juridico del <bsaroüo urbr|o y bs planes nacionales y estatales de desanollo urbano. De la misma marlera se deberán est¡diar las sitr.pcinnes y condiciones de la población y el medio urbano, para identificar las necesidades inmediatas y futuras, para ellos se deben de estudiar y analizar los s(¡uientes ptntc: . Clima. Cantidad y calidad del agua. Actividades a las que se dedica la población. Caminos con que cuenta la población. lnfraestructura y equipamientos de servicios públicos. A la fecfra la Procr.¡naduría ha llevado a d ar¡ditorías a municipios, llevados a cabo en municipios ubicados en Oaxaca. Este muni{rio es Oaxaca de Juárez así mismo otros municipios que se incorporaron al P¡|AA es: t¡ Pa, Alarneda Colima, Manzanillo, Mazatlan, Zacapoüan, Ciudad del Carmen, Orizaba, Aguascalientes, Ciudad Juárez a O a a 26 FACULTAO DE OUIIIICA CAPÍTULO 5 ACREDITACIóN PARA UNIDADES DE VERFTCAG|óN ilORrrA ÍVMX - EC-17o2oJMNC-400. s..ACREDITACóN PARA UNIDADES DE VERIFICACóN NORiIA NMX.EC.I7O2O- ItNC-2000. En este capítulo indicaremos la rnanera por b q¡al las personas, tanto físicas como morales, interesadas en rearizar auditorías ambientatss, se acrediten como Unidad de Verificación. En primer lugar definirernos a la Unida de veliñcacfin tal como b indica la Ley Federal sobre Metrología y Normalizacion, de la misrna mar¡e¡a rnencimaremos los pasos que se deben de seguir para poder obtener la acreditacftrn ante la Er¡{idad lfexil:ana de Acreditación EMA y ser aprobado por la Proolraduría. 5.1.- Que es una Unidad de Verificación Una Unidad de Verificacion es un organivrrc que se ericargE de verificar tanto a industrias como laboratorios, asi como ofos orgd$sfiios dedcados a un giro irdusfial o que tengan que ver e¡n las Normas Mexicanas An*¡br*s. Así que en Ley Federal sobre Metología y l,lonnaliz*tin en $¡ capitulo Vl De las Unidades de Verificacón artículos 84, 85,86 y 87 nos die: "ARTICULO 84. Las unidades de Veriñcacbn podñán, a peticón de la parte intercsada, verificar el cumplimiento de normas oficiales rnexkuras, sdamente en aquellos campos o aciividades para las que hubieren si<lo agobada por hs deper¡der¡cias cornpetentes'. "ARTICULO 85. Los diciámeres cb las üüdades de Verificacion serán reconocidos por las dependencias competentes, así como por los organismos de certificación y en base a ellos podrán aciuar en los términos de esila ley y corúocr¡e a srs respedivas atibt¡ciones". "ARTICULO 86. Las Oeper¡Cer¡<X¡s podftfu so[citar d a¡xilb de las Unidades de Vedficación para la evaluación de la conformktd de a€rdo a |as normas oficiales mexicanas, en cuyo caso se sujetarán a las formalidades y rc+is¡tr e$lecitos ene esta |ef. "ARTICULO 87. El resu]üado de h operacirres qr.re realicen las Uni@des de Verificación se haÉ constar en un acta gue será firm*, bafrr su responsabilidad, por el acreditado en el caso de las personas físicas y por el propadarb del establecinie¡b o por d presidente del consejo de adminishacion, administrador rfu o r|Úeúr ger¡eral de |a propia Unidad @ Verficación 27 FACULTAD DE OUíMrcA CAPíTULO 5 ACRETXTACóN PARA UNIDADES DE VEFilFICACIOü{ NoRMA Ntrlx - EC-17020{MNc-20q}. reconocido por la dependenc¡a confofine a las frmciones que hayan sido específic€rmente autorizadas a la misma". 5.2 Marco Legal Relacionado con lia Operación de la Unidad de Verificac¡ón para la Realización de Auditorías Ambientales Dentro del marco legal que relac¡ona a la Unidad d verificacón se encuentrEr: 1. Ley Federal sobre Metrología y Nonnalizaciin. 2. Reglarnento de la Ley Federal sobre ifehología y tlormalizaciár. 3. Reglamento de la Ley Genenal dd qdfhb E@log¡co y |a Plotección al Ambiente en Materia de Auditoría Ambiental. 4. Las Normas Oficiales Meicanas en Mater¡a Ambiental. 5. Norma Mexicana NMX-EG1702S1MNG20000. 6. El Programa Nacional de Audiloría Amtilerial. En la siguiente figura se muestfa, @ manera esquemática, la relacón de la Unidad de Verificacón para la Realizacion @ Ar¡ditorías Amtientales, con la diferentes Instituciones y con el marco legal aplicable. 28 FACULTAD DE QUITICA CAPíTULo 5 ACREoITACIóN PARA UNIDADES DE l{oRMA NMX - EC-17020{MNC-2(D0. I.CEEPA I I LFMyN NiD(-DC-r7020-IMNC-Am0 Figuna 3 Relación de la Unidad Verificacirn oon Insüü¡ciones y el marco legal aplicable La Unidad de Verificacion es aprobada por la PROFEPA y es Acred¡tada por la EMA, de la misma manera la Ley General del Equifibvb Eco@¡co y la Protección al Amb¡ente, fa Ley de Federal de Normalizacion y l,lormalizacfrn se ericr¡entra relacionada con la Unidad de Verificación, cabe mencbnar que dentro del rnalco legal 4licabb no se deben olvidar los reglamentos y normas ambientabs. La Unidad de VerÍñcacih ernplea el Programa Nacional de Auditorías Ambientabs a<laptan<bse a sr¡s procedrnasúos estabbcidos, utilizan& los Términos de Referencia conespondíentes. La Unidad de Verificacion evalúa e inspeaiona las normas ambientales aplicables. 29 FACULTAD OE OUIMICA CAPíTULO 5 ACREDITAGIóN PARA UNIDADES DE vERlFrcAc|óN NORMA NMX - EC-17020-|MNC-2000. 5.3.- Convocatoria para la Acreditación y Aprobación de Unidades de Verificación para la Realización de Auditorias Ambientales. El 22 de mazo de 20O1 la Secretaría del Medio Arb¡ente y Recursos Naturales a través del Diario Oficial de la Federación da a @lx)cer la Convocatoria para la Acreditación como Unidad de Verificación para la Realizaclrn de Ar.rdÍtodas Amb¡entales. Está convocatoria tiene por objet¡vo que todas las personas fisi:as y nrorales qr¡e estén interesadas a realizar Auditorias Ambientales se acrediten como Unidades @ Verificacion- Para lleva¡ acabo dictro pr(rceso la Proa¡raduría Federal de Protección al Ambiente (PROFEPA) y la Entidad Mexicana de Acreditactin A-C ( EMA) han establecido los mecanismos y los procedimientos para obtener su acrediüaclin anb ka EllA y !a aprobacón ante la PROFEPA. Dentro de los requisitos ¡rportanbs qr¡e está convocator¡a indica, mencionarnos los siguientes: . SOLICITANTES, PERSONAS Í|IORALES: Acreditar su conlihrc¡ón leg6l y que dentro de su obpto social se encuentra la realización de verificaci¡nes ylo audilorías arrbaentales. P:rra ello, debeÉ presentar copia certificada o testimonio de la escritr.¡ra pública. Dentro de su eslructrlra, debe de contar @n r¡n Gerente Técnico que supervise al personal técnico de verificacion y un gerente susüh¡to que supla al primero durante su ausenc¡a. Presentar, en su caso, docr¡merilo rnediante el cual se ac¡edite la personalidad jurídica y las facultades del Representante Legal- Presentar los criterios consileradc para determinar el tipo de Unidad de Verificacón,en Términos de la Norma Mexicana NMX-EC-17O4'|MNG20OO. 30 FACULTAD DE AU¡MrcA CAPÍTULO 5 ACREÍITACIóN PARA UN]DADES DE vEnrFrcAc|ór¡ NoRlrA NMx - Ec-r7020-tMNc-zno. . PARA LOS SOLICITANTES, PERSOITIAS FÍSICAS: Manifestar Por escrito, los rnotirros por los S¡e desea ser Unidad de Verificación en Materia de Auditoría Ambbnüal, señalando el ¡áfea de especiatidad. Manifestar por escrito, bap prdesta de decf rerdad, qJe se abstendÉ de realizar actos de verificación cuando pudiena existir conflirlo de intereses- Presentar copia certificada del acfa de nacimíento o b Clave Única de Registro de Población (CURP). Presentar los criterios consileradc para de{ennina el tin cte Unild de Verificación en Términos de la Noma Mexicana NMX-ECI7@&!MNG20OO. Además, y de conformidad con el Reglamento de la Ley Ger¡eral del Equilibrio Ecologico y la Potección al Ambiente en Materia de AuditorÍa Amt¡iental, los aspirantes debeÉn, en su calidad de personas fisix o fnordes, gesentar bs si{¡ubntes requisitos: r Presentar relacón, a¡nía¡la y evitencia oqirüya del personal técnico que realizaÉ las labores de verificacft¡n, onforme d s¡t¡¡i:ne cribrio: ffiesfurnista con TÍtulo y Cédula plofesional expedila por b Seoefzi:l <b Ertucaciin Ribli:a a Nivel Licenciatura. . Documentación que acrecfite exper*n& pr*e*na, crxnpl¡sxb con lo esüpulado en el Reglamento de la Ley General él Eq¿¡tbrb Ecotógñco y la heccion al Ambbnte, en Materia de Auditoria Amtiental. o Presentar copia de la Céd¡la de lderüicacÍir¡ Fiscal exped¡da por la Secretaría de Hacienda y Crédito Públ¡co. . Cuniculum vitae qr.re inclrya: l,¡oñüre, derst¡anacfttn o razon social y domicilio de quien realice el bámite, y, en su caso, d dd regeserw*e legal; domicrlio y nombres de las personas autorizadas para recibfonoüficacimes; tdéúono, fax y coneo electrónico . Presentar copia del Marrual de Aseguraniento de la Calldad. . Presentar Manual de Prooedirúenbs, gu¡as de vedñcación, irstrudivos y formatos que se usarán para la prestacirh de bs seryici)s de veriñcaclrn gata la rcalización de Auditorías Ambientales. 3l FACULTAD DE QUIM|CA CAP|TULO 5 ACREIXTACóN PARA UNIDADES DE vEFrFlcAcNóN r{oRMA Nfrrx - EC-17020-IMNC-20d}. Presentar una carta firmada por el soliciüante, eri la que la unidad de verificación se responsabiliza por las acfividades de verificacón del personal técnico y por los dictámenes técnicos que emita la rnirtad de vedñcación, oomo resultado de sus labores de verificación. Demostrar que se oJenta con las instalacirnes y equipos adecuados que le permitan satisfacer las necesidades asoc¡das a l¡s serviios de veriñcacón. Se debeÉ presentar rnanibstaclir¡ por escrito nrediante el cual, las personas involucradas en el proceso de verificaclrn se compfometen a salvaguardar la confidencialidad de la informacin ftf*ta en d desempeño de st¡s actividades. Cuando la Unidad de Veriñcacirin ofirezca oralquier ot¡o servicio diferente a la verificación, debera describirlos en fonm detalkada y @limitar sus acciones claramente con el fin de no incunir en nirgút corf[cb de ¡terés. Presentar copia @l segufo de espor¡sáil¡<lad cMl, según lo estabbc¡do en la Norma Mexicana NMX-EG1 7O2C|MNG2(DO. En el caso de aspifantes g)(trafteros, se deberan presentar los documentos que acrediten la legal estancia en el país y la <lebifa autorizac¡on para dedicarse al ejercicio tibre de la profesión de que se trate, expedita por |3 Secrefaría de Gobemación. Así mismo se mencbna bs rcqr¡isitos de h acredüacfin y aprobaciitn para las peFonas físicas o morales y su aprobacion. Más adelarfie se mencixnra a detalle los requisitos para este procedimiento. 5.4.- Norma Mexicana NtX€G-l7O2IHtf{C-2(nO ' Criterios Generales para la Operación de Varios Tipos de Unidades (Organismos) que Desar¡ollan la Verificación (lnspecciónf . La Norma Mexicana NMX-EG17O2G|ilI|G2OOO corpren¿e bs rcquisltos que deben de cumplir las organizaciones o pefsonas que realicen inspecci¡nes o verificaciones, denominadas unidades de verificacón, |¡a unifad de verili:acl¡n se encargaÉ de revisar y verificar la comprobacón medianb nr¡esüeos, flledadÓn, pruebas de laboratorio, o exámenes de docr¡mentos que se realizan pana emluar ka orúorm¡dad on requisitos específicos de una actividad en un mornento dado. 32 FACULTAD DE QUITICA CAP¡TULO 5 ACREOITACóN PARA UNIDADES DE VERFTCAC|óN r{ORfrrA NMX - EC-íToa)JMNC-2(DO. La Norma mexicana NMX-EC-17O2G|MNG2oOO esta integrada de la siguiente manera: 0.- 1.- 2.- 3.- 4.- 5.- 6.- 7.- 8.- 9.- 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. INTRODUCCIÓN ALCANCE DEFINICIONES REQUISITOS ADMINISTRATIVO INDEPENDENCIA, IMPARCIALIDAD E INTEGRIDAD CONFIDENCIALIDAD ORGANIZACIÓru Y ROITII H ISTRACÓN SISTEMA DE CALIDAD PERSONAL INSTAI.ACTÓNES Y EQUIPO MÉTODOS Y PR@EDIMIENToS MANEJO DE MUESTRAS Y DE LOS ELEMENTOS DE INSPECCÓN REGISTROS ACTAS DE VERTFTCACTÓN 0NSpEccÓNi y DrcTÁMENES DE VERTFTCACTÓN SUBCONTRATACIÓN QUEJAS Y APEI-ACIONES COOPERACTÓN CONCORDANCIA CON NORMAS INTERNACIONALES ANEXO A ANEXO B ANEXO C ANEXO D JJ FACULTAD DE QUIMICA CAP|TULO 5 ACREDITACIóN PARA UNIDAOES DE VERFICAG|óN M)RrrA NMX - EC-17020-IMNC-2000. La norma, que por sus requisitos a ormplir, la dividiremos de la siguiente forma: REQUISITOS Requisitos Legales : t,_..,-_.-.-..,..,.. t: ,, Requisitos de Personal l i'. ,.:., .,,1.rr.'- *. :,Requisitos de Calidad Requisitos de Operación PUNTOS DE |j NORMA '. 3.- Requisitos administrativos : 4.- lndependencia, lmparcialidad e Integridad 5.- Confiderlciatidad 9.- Instalaciones y equipo 6.- Organizacion y administración . 8.- Personal : 14.- Subconffiación 7.- Sistema de calijad " -,., :. 1O.- Métodos y procedimientos de verificación ':'. 11.- ManeF @ mueshas y de los elementos de, verificacion ¡, 12.- RegisÍos 13.- Acbs de \rerif¡cac¡im y dictámenes de: verificacion '15.- Quejas y apelaciones 16.- Oooperación. Tabla 4 Requisitos a cumplirde |a Norma mexicana NMX-EG1702G1MNC-2000 A conünuación analizaremos cada wto de los rcquisitos de la norma indicando el o los requisitos que la norma solicita: )1 FACULTAO DE OT'¡TrcA CAPÍTULO 5 ACREOITACIóN PARA UNIDADES DE vERrFrcAc|óil iloRitA NMx - Ec-r7020-1MNC-2oOo. Requisitos Legales: r Administrativos: ) Dernosüar la doq¡¡nentacttn que ¡nd¡que la il,entifrcación fegal de la unidad de verificacion, mencionado el tipo de persona juídica e indicando s¡ el objeto social especifi ca b verificación. ) Indicar si la unidad de verificaciín rcalu.a dtras aciividades diferentes a aquellas en la o¡al solicita la acred¡tacion. . Independencia, lmparcialidad e Integridad: En este purüo de la norma se muestran los difererfes üpos de Unidad de Verificación. Unidades de Verificación Tipo A: Son m¡dades de veliñcacion que son indeperdientes de hs oqanizacirnes que rcquieran de sus serviitrs, así corno la unidad de verificación (persmal) no debe de padicnpar en las adfuilades de &a orgnnizacion, esto con el fin de no entrar en intereses. Unidades de Verificación Tipo B: las unklades de verificación tipo B son aquellas donde se debe establece una separacbn de bs responsabilidades del personal que realice la veriñcacion, en sí esb tirc de ú*tad puede aúoevaluarse. Es importante mencionar que este üpo de unidad arn no es vdido para realizar auditorias ambientales. Unidades de veriñcación Tioo G: El tipo de unkH de veriñcacón tipo C es aquella la cual integna denbo de sr obieto social b ¡ffiCiin de aciiviÍades diferentes a las aciividades la cr¡al se va acreditar o Confidencialidad Se debe contar con medidas para garantizar fa seguftlad de fa ir¡formación obtenida en el transcurso de hs adividades de üa veñizci¡n. o Instalaciones y equipos 35 FACULTAD DE OUíil|cA CAPÍTULO 5 ACREDITACóN PARA UNIDADES DE vEFüFlCAc|ÓN TORMA NMX - EC-17020-|MNC-2000. En este requisito se debe considerar los s(¡ubntes aspectos: D Indicar en forma detallada las instalaciones y equipos disponibles para la realización de la verificacion. F Debe de contar con procedimientospara el mantenimiento de medida. ) Debe de contar con proedimientos de calibracón de equipos de medidas. Nota: en este punto de la norma no es aplicabb en los proced¡maentos para la realización de las auditorias ambientales, ya que dentro de los nt¡evos procedimientos la unidad de verificación no realizará ningún procedimiento que hvol¡cré bs pri¡ebas é láoratorio. Requisitos de Personal Organización y Administraclón Dentro de este punto de ta noflna se debe de bmaren cr¡anta lcs siguientes requisitos: que lo integna de tal manera qJe b pefiriiüa marúener la capackJad de realizar las funciones técnicas en las que sol¡düa b acreditacion. ) Se debe integrar capacitación a todo el personal involucrado en el proceso de certificación. ) Supervisar las adivirlades y d persor¡d de la unilad de verificación Personal En el caso del personat fa norma incfica q.p se deben de anmplir con los siguientes requisitos: F Se debeÉ contar con la rebcion del personal calificado para realizar las actividades de r¡eriñcaclin para cada Íxxma o ruüro. Se debe indicar el nombre y apellido y cargo hacbndo reÍererrcia s¡ trabaia sok¡ @ üempo parcial en la unidad de verificación 36 FACULTAD DE QU¡MICA CIPíTULO 5 ACREDITACIó¡¡ PARA UNIDADES DE vERF¡CAc|óil i¡ORtA Nf{X - EC-i702(!{MNC-a)00. i Debe de contar con los procedimientos de contratacón y calificacion del personal así como un progrE¡ma de capacitacón. F Se debe de contar con un sisterna para klentificar las necesidades y asegurar la adecuada catificación y formacón @l personal calificado on acfividad de verificación. personal. . Subcontratación Dentro de los requisitos de la subcontratacirn la nonna conterpla lrs siguientes: ) Contar con listados & sr.óconúataciones qre haga la unidad de veriñcación, así mismo criterios para realizar los conbñs. ) Se debe implementar medilas para que tengat como ot{eüvo supefvis€lr en forma contiár.¡a al personal sr.üconbatado. Requisitos de Galidad Sistema de calidad Para el sistema de calidad la r¡nilad de veriñcación @beÉ contemplar los siguientes Procedimientos para el conhd de la docr¡mentacion La frecuencia con que se feal¡za las auditorias ¡pl sistema de calidad indicando las revisiones realizadas por b direccih del s¡stema de calidad La estructura del Manual de C,alktad deb€É srtener por lo menos los siguientes puntos: r Información general (nombre, direccion, números telefónicos, etc., y el estado legal). Declaracón directirra sobfe otietivos, políticas y cornpromiso con l¡a calidad. Declaración directiva nombrando a la persona d€signada 37 FACULTAD DE OU|MICA CAPíTULO 5 ACREDITAGIóN PARA UNIDADES DE VEFüFICAüóN NORilA NitX - EC-'t7o2o-tMNC-2000. Descripción de los ámbitos @ actividad y competencia de la unidad de verificación (organismos de inspección). Información (en su caso) de la relación existente enfe la unidad de verificación organismos de inspeccón y su organización matriz u otras organizaciones asociadas. Estructura o estrucfuras organizac¡onabs. Descripciones de puesto relevantes. Declaración de la política a seguir en lo que a formación y capacitación del personal se refiere. Procedimientos para el control de docurnentos. Procedimientos para efectuar auditorias intemas. Procedimientos pana los comentarios (refttnformacion) y las acciones correctivas. Procedimientos pana la revision del s¡stema de calidad por parte de la direccón. Otros procedimientos, insüucdones o reúerencias a oúros procedimientos e instrucciones que son requisito de la presente riorma. Lista de distribucón del Manual de Calidad Junto con el Manual de Calidad &bera integnar el Manual de Prccedimientos y el Manual de Procedimientos Operativos. a a a I a a a a 38 FACULTAD DE OUIiIICA CAP¡TULO 5 ACREDITACóN PARA UNIDADES DE VERFTCAC|óN t{ORitA NMX - EC-17020{MNC-2000. Requisitos de Operación . ilétodos y procedimientos de veriñcaciiln En lo que se refiere a este punto la uniJad de veriñcaciin debe contar y ufrlizar documentos para poder realizara la verificación. Los nÉbdos deben ser adeq¡ados a la verificación. Así mismo la unidad de verificacion debe de srtar con un sistema de control de contratos u ordenes de trabajo, los a¡a&ss se puecle induir denho del rnanual de calftlad de la unidad de verificación, asegurando q¡e l¡a w*tad <te veriñcaci<xr cuenta con los recursos adecr¡ados para realizar la verificación. De la misma manera, dentro cle este misrno punb, hdica que el tnabajo ealizado esta controlado por revisiones perÍódirc y q¡erña om aodones cofiectivas, cr¡ando el trabajo sea terminado seÉ revisado, las obsenr*innes los datos obtenidos en el hanscr¡rso de las verificaciones deberán de registrarse periódbamen{e para prevenir ta Érd¡da de información. . [tlanejo de muestras En este punto de la norma se indica que l¡as muestras y los elementos de la verificación deben de estar debidamente klenfficados paa evitar or¡fusón. La unidad de verificación debe contar cori goce¿¡m¡entos para el fácil manejo de la muestra y de los elementos de la verificación. Nota: Cabe mencionar que una de |6 rr¡ems rpdalidades con este nuevo esquema, se debe considerar que para rafizar auditqías ambbrtates b un¡dad de veriftcación solamente recabaÉ la informacón perthenb pera generar las deficiencias, pero la unidad de verificación no recibirá muestras para su {t¿ilis¡s. . Registros Para llevar el control @ los registros es rÉoesario que se @nserve todos los datos que se genefaron como @nsecuenc¡a de |a aclivilades <b veriñcacion, con el plazo establecido por la legislación conespond¡ente. 39 FACULTAD DE QUIMICA CAP¡TULO 5 ACREDITACIóN PARA UNIDADES DE vEFüFrCAc|ÓN NORTiA NMX - EC-17020-|MNC-2oOO. . Actas de verificación Se debe contar con un acta de r¡erificaciúr cuardo se haya concluido el trabajo. El acta de verificación debeÉ induir todos l¡s resr¡ttados de la verfli:acion induyendo las deficiencias de la verificación. Estas acfas de vedficaq:m deber¡án ir firmadas por el personal autorizado. Las conecciones que se realicen en las adas de veriñcacion o el dictamen se debeÉn de justificar. . Quejas y apelaciones La unida de verificacion debeÉ de contar on procedimientos para registrar y atender las quejas recibidas de los dlentes o partes hrolucradas en el proceso. La unidad de verificactin debe srtar con Focedimier¡tos para registrar y atender las reclamaciones térnicas y apelacbnes conFa bs resr¡ltados de las verificaciones realizadas. 5.5.- Procedimiento para la AcredÉacfth y Aprobadón de Unidades de Verificación para Realizar Auditorias Ambbntabs. Para que la unidad de verifmón realace su acrditacth debeé, primeramente llenar la Solicitud de Ac¡editack5n de Unidades de Verificaci¡n (Organismos de Inspeccón), esta solicitud se encuentra en la página de Inbrnet de b EMA l/\lYltW-ece-org ó pi¡ede reoogerse en las oficinas de la Enüdad de Mexicana de Acredltacúr tói:ada en l¡a calb Man¡el M. Contreras # 133 Piso 2 Colonia. Cuahutemoc, CP.65S7 l/bxico OF. La solidhrd debeÉ llemrse con los datos solicitados dentro de la misma. La solicitrd debidamente ller¡ada se enüegp on bs anexos correspondientes indicados dentro de la misma solicih¡d, induyendo una 6pia dñohda del Manual de Calidad, Manual de Procedimientos de Calidad y d Marud de ProoedirúerG Operaivos así misrno se entregan las siguientes carüas con sus asuntos correspondFntes: 1. Motivos para ser Unidad <le Vedñcación en tlaGria de Auditoría Ambiental. 2. No entrar en C,onfli¡fos de lnteÉs. 3. Criterio para DeterminarTipo de Uni<lad de Verificación. 4. Cartas de Confidencialidad. 5. Cartas de Respons*úlidad. 40 FACULTAD DE OUIMrcA CAPíTULO 5 ACREfXTACóN PARA UNIDADES DE vEF[FtCAcIóir ilORtA Nlilx - Ec-17020{MNC-4n0. En lo que se refiere a las cartas de ResponsatÍlila<l y Confidernialidad esta deberán ser firmadas por cada uno de los integrantes de la unifad de verificación, asi mimo cada integrante de la unidad de verificación deberá de firmar una carta de No Erfra en Corúidos cb lnterÉs- A continuaciónse indica la doc¡¡n¡er¡taciin que debe de ir anexada junto con la solicitud: Documentacion de la identilad legal de la Unftlad de VerificaciÓn. Organigrama general y parcial de da aea o <lepatarnenb. Procedimiento y/o <bscripcior¡ de bs puestos <b ffi{o del personal que realiza la verificación y perfiles . Copia controlada del Sistema de Calitad . Relación de personal caliñcado para realizar las adividades para la que se solic¡ta la acreditación. o Los procedimientos y califrcacirn rlel persmd y prograrna de capacitación- ¡ Relación de ¡nstalaciones de equpos disponiUes para la acfividad de verificación. . Procedimier¡to de veriñcación y lista maeslra <b poced¡m¡entos. . Copia de los formdos de Acfas y Di<ráreres de vedi:aciÓn- o Listado de'subcontrataci¡nes realizadas y s$conH¡stas. . Copia de los escritos de acreditactin de bs taborabrios de ensa¡os r¡tilizados dunante la verificacion. Nota: Para el punto antreri<r no aplba ya qr.e oflxl se ha hdbado ar¡teriormente las unidades de verificación para la realizacón de ar¡dirxías amtlbtrtales, no realizan muesbeos. . Copia de comprobante de pago y fornato de solidh¡d de tact¡ra (por duplicado). El costo de para la Aseditación es de $ 8.568.36 pesos El costo por Norma es de: $ 1360.18. Cabe merrcionar que |a eisten facilidades de pagro bs a.ebs se describe de la siguiente mane€: 40Vo Al ingreso de la solitfud 30o/o Cuando se lleve a cabo la ar¡ditoría por parte de la EMA. 307o En contra enfega de la certifmclrn. a a a 4l FACULTAD DE QUI}I¡CA CAPíTULO 5 ACREDITACóN PARA UNIDADES DE VERFTCAC|óN r{ORrA Nt x - Ec-,t7020-rMNC-2oOO. Los solicitantes que rK¡ anmplan @n los rcquisitos docr¡mentales señalados en la presente anteriormente, seÉn notificados por escrito por la Entidad Mexicana de Acred¡tación, para que presenten la doq¡mentaclón r¡ecesarb, a efecto de dar curso a su sdicitud y conünuar con el proceso de evaluación y acreditacion. Los solicitantes que cumplan con todos los requisitos especiñcados anteriormente, quedaÉn sujetos a una visita de evaluacion en sr¡s hstabcbnes por parte de m grupo evaluador designado poÍ un Comité de Evaluadon. Dicha üsita se llevará a cabo previo acuerdo con el solicitante respec{o a la fecha y hora de realizacitn de la misrna, la cr.ral tiene por objeüvo comprobar el grado de cumplimiento e implantacbn del sisterna de caklad, de bs fegr¡bitos especificados en los Términos de Referencia emiüdos por &a Proo.rduría Fedenal de Proteccion al Ambiente, para la cual solicita su acreditación y lcs fecr¡rsos con lrs qt¡e dispone. El personal qtte se deline para las hbores tánicas de verificacion debeÉ aprobar oon una calificación mínima de 8.0, el e¡amen escrito de conocimientos que aplicará la entidad de acreditación. La hora, fectra y ltrgnr en la qrn se fevara a t# la adfcacin de dicho examen se daÉ a conocer por escrito a k¡s solicitantes. Para obtener la aprobacón de ta Procr¡nachsía Federal de Proteccion al Ambiente, los interesados deberán presentar debidarnente reguisitado el formafo conespor¡diente, que estará a su disposición en el Centro <b tlmrnerúaciin <b la Roq¡raduria Federal de Prdección al Ambiente, en sus delegaciones federales, en la Srógoorra<lwÉ de Audiüoría Ambbntd, así como en la Página de Intemet www.profepa.oob.mt aompana¿o de trs documentc que demuestren que se cumplen los siguientes re$¡isitos: I. PARA LOS SOUCITANTES, PERSONAS TORALES: Copia simple de Poder Notadaf def Represer¡tante Legal. Relación del personal técnaoo, indicando: nofnbfe, cargo y área de especialidad. Relación del Gerente Técnbo y Gerente Sr¡snih¡to, indir:ando: nornbre, cargo y área de especialidad. 2 fotografías tarnaño inffiil a color, de frenE, iler¡üoo y recbnte del Gerente Técnico y Gerente Sustihfo. a a a 42 FACULTAD DE OuiilrcA CAP¡TULO 5 ACREDITACIóN PARA UNIDADES DE venurrclclóil NoRit¡ ¡,t¡lx - ec-'lzo2o{ltlr{c-2ooo. II. PARA LOS SOLICITANTES, PERSONAS FISICAS: o 2 fotografias tamaño infanül a color, de frente, iléntico y reciente del sol¡citante. nt. COMUNES PARA LOS SOLrcITANTES, PERSOI{AS F¡SGAS O I¡IORALES: . Presentar copia simple de su acreditactln vi¡ente como Unidad de VerificaciÓn para la realizaciúr de Ar¡dibrías Amt¡bntales, epedirta por la Entidad Mexicana de Acreditación A.C, y . Firmar carta complomiso del conecto eFrcicio de sus labores, dando cabal cumplimiento at Código e Ét¡62 6"l Cofegb conespon¿nene a su profeión. Una vez integrado el expedienb y dentro de Irs 10 días háhles s(¡rientes a la reepción de la totalidad de tos doa¡mentos. la Procr¡radr¡ría Federaf de Proteccion al Ambiente, entregaé al interesado la constar¡cia de aproOaCer correspondierúe, la o¡al tendñá una vigencia de 2 años. Las Unidades de Verificacion debera @rn¡nicar, tarüo a |a Srbproorraduría de Auditoría Ambiental de la Procr¡rad¡da Federal de meccbn d AmDicr¡e oomo a la Entidad Mexicana de Acreditacinn, analquier cailio de ddos o omdhixres t¡ait) bs q¡ales se uedib y/o aprobó' durante los 3() días naturales sbubrbs a |a fedra en $F d¡dns cantios acontezcan' 43 UNAII -FACULTAO DC C¡r,|M|cA CAÍÚTI'LO 6 PROCEDIMTENTOS PARA LA REALIZACTÓN OE AIf,'ÍTOR¡AS ATAEilTALES. 6.. PROCEDIMIENTOS PARA LA REALIZACóN DE AUDITORIAS AMBIENTALES 6.l INTRODUCCóN En los capítufos anteriores se ha indicado la evolucion que han tenido las Auditorias Ambientales, así mismo se ha indfu:ado los procedimientos para acreditarse como Unidad de Verificación de acuerdo a la norma mexicana NMX-EC-1702G'IMNC-2000. En este capitulo indicaremos fr¡s nuevos pocedimientos qr.re ha emitido la PROFEPA para realizar Auditorias Ambientales. Para comenzar indicaremos que la Procr¡radt¡ría Federal de Prctección al Ambiente (PROFEPA) encontrándose bajo un esqr¡etna de calllad, ha emitido una serie de documentos en las que se ¡rdi:al itsút¡divos y funnatos, en los qtre se indican los procedimientos que deben de seguir kas Organizaciones y auditores (Unidades de Vedficacón) en las diferentes etapas de r.r¡a atditoríe- Los documentos, que la PROFEPA ha emitido, los ha iJentificado de la siguiente fnaneE: Y. PAA.XXX En donde: Y = Instructivo o Formato. PPA = Clave de los procedirnientos de auditorias ambientales. XXX = 1ü) Oficinas Centrales. 1 ü) Oficinas Centrales. 200 Delegaciones. 300 Organizaciones. 400 Auditores. 600 Criterios aplicabfes a los procesos de Auditores Ambientales. 700 Requisitos aplicables de Auditores Ambientales. -44- UñIAM - FACULTAD D€ AU¡M|GA CAPhIÍ-O 6 PR@EOIIIIIEÍ{TOS PARA LA REALIZACION OE AT'TXTOR¡AS AiISEI{TALES. De esta manera la Pmcuraduría establece un prooeso sistemático en el procedimiento de una auditoría, basándose er¡ la nornendah¡r:a de estos doarmentos. En los Anexos l,ll-lll se mostraran los formatos e inlrucfivos que se aplican a las Organizaciones y a las Unidades de Vedficacíon en aM una de las etapas de una Auditoria. 6.1.1 OBJETIVO DE UNA AUDITOR|A La auditoría ambiental tiene por objedivo veriftcar el nivel de ormplimiento ambiental de las organizaciones, para elkc se realiza una revisón exhaustiva de su doa¡mentación en materia de gestion, así omo de sus prooesos, proedimientos e instalaciones, katando de enconüar áreas de oportunidad que permitan el mejoramiento en su caltlad arnbiental, teniendo como base h atencion de los compromisos legales y nornu¡liyos a los c¡¡abs esúa obligda. Cuando la Organizacón cl¡r¡ple on d otje{ivo que aniba se describe, ésta mejorará Sus procesos idenüficando las áreas de oporh¡nilad que a¡r@Én a tener un rneitr desempeño ambiental. Ahora bien, cuando wra Organizacian al erúnar al Prognama Nacbnal de Auditorías Ambientales y siendo contjaste eri sr eúapas de seguimiento para la obiención del Certificado conespondiente, ésta [egara a tener un Certificado de excelencia Ambiental, que es b etapa en donde la Organización llega a crear una cultura ambiental y por consecr¡enc¡a un mejorambrto en sus proesos para ploteger el ambiente. En la siguiente tabla No. 5 se mr¡esfa la eroft¡ción en el me¡Tamiento
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