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1 CAPÍTULO I MARCO METODOLÓGICO 1 1.1. Planteamiento del problema En el depósito planta dedicado a la distribución de productos lácteos y sus derivados, existe un riesgo potencial de contaminación de los alimentos 1.2 Finalidad de la investigación Reducir el riesgo de contaminación de los alimentos lácteos en el depósito planta, mediante un plan de Seguridad e Higiene, en base a las normas consolidadas de AIB para centros de distribución de alimentos. 1.2.1 Tipo de investigación De acuerdo al nivel de la información a recabar, se utilizará la investigación descriptiva, para analizar e interpretar el como es y como se manifiesta el riesgo potencial de contaminación en los alimentos. Así como conocer cada uno de los procesos que conllevan el almacenaje y distribución de los alimentos. 1.3 Método de investigación El método que se utilizará durante la investigación es el método científico ya que es el proceso ordenado y sujeto a criterios donde se plantea un problema sobre la naturaleza; recoge evidencia; elabora una hipótesis explicativa; deduce sus consecuencias; realiza una comprobación experimenta y entonces nos permitirá aceptar, rechazar o modificar la hipótesis planteada. 1.4 Técnicas de investigación Las técnicas de investigación nos permitirán desarrollar el tipo de instrumentos, así como las formas y condiciones en que habrán de recolectarse los datos necesarios, estas son: 1.4.1 Investigación de campo Permitirá la recolección de datos directamente del lugar de los hechos, utilizando como instrumentos: el cuestionario, la entrevista y la observación indirecta. 1 Ortiz Uribe, Frida Gisela; García Nieto María del Pilar.”Metodología de la Investigación: el proceso y sus técnicas, México, Limusa, 2003.Pags, 53-55,64,70,120-121. 2 1.4.1.1 La entrevista Es una técnica que consiste en un diálogo entre dos personas, obteniendo de una de ellas los datos necesarios sobre el caso de estudio 1.4.1.2 Cuestionario 2 Es un proceso de interrogantes que nos ayudará a conocer lo que opina la gente del depósito planta, involucrada en el proceso de distribución y almacenaje de los alimentos. El tipo de información que se recaba por este medio corresponde a opiniones, actitudes y emociones. Se trata de un sondeo de opinión. El cuestionario esta basado en el contenido de las 5 secciones de las normas AIB, las cuales son: � Suficiencia del programa de la seguridad de los alimentos � Control de plagas � Métodos operativos y prácticas del personal � Mantenimiento para la seguridad de los alimentos � Prácticas de limpieza 1.4.1.3 Observación indirecta Con ésta técnica sin establecer comunicación con el personal involucrado en el proceso de almacenaje y distribución, se limita a observar las actividades del manejo del producto. La observación se soporta con una hoja de verificación, que permita registrar la frecuencia con la que se presentan irregularidades, que provocan el riesgo de contaminación de los alimentos. 1.4.2 Investigación documental A través de esta técnica se revisarán de resultados de: � Auditorias internas � Reportes semanales de condiciones inseguras en el depósito � Programas de seguridad e higiene del depósito planta, y � Reportes de fumigación mensuales 2 http://www.une.edu.ve/postgrado/intranet/investigacion virtual/estructura proyecto.htm. 3 1.5 Diseño de la investigación El diseño de la investigación parte con la identificación del problema, investigando los posibles factores que lo generan, utilizando técnicas y herramientas de la investigación, que permitan recopilar información suficiente, para poder realizar un análisis e interpretación de los datos. La información recabada se analizara a través de un control estadístico para obtener una representación inmediata de lo que sucede en parte del proceso y así diagnosticar la situación actual del mismo. Lo anterior nos llevará a realizar un analisis de los procesos afectados en base a las normas consolidadas de AIB3 para centros de distribucion, determinando el grado de cumplimiento, de las secciones contenidas en la misma, y así poder presentar una propuesta de documentacion para la implementacion de la Norma. 3 AIB American Institute of Baking 4 1.5.1 Diagrama del diseño de la investigación Inicio Planteamiento del problema Recopilación de la información a través de técnicas y herramientas de investigación ¿La información existente es suficiente? Análisis e interpretación de datos Control estadístico Diagnostico de la situación actual en el proceso de almacenaje y distribución de los alimentos Análisis de los procesos afectados, en base a las Normas Consolidadas AIB para centros de distribución Determinar el grado de cumplimiento de las secciones de las Normas Consolidadas de AIB para centros de distribución Presentar propuesta de documentación para la implementación de las Normas Consolidadas AIB Fin Si No 5 CAPÍTULO II ANTECEDENTES GENERALES DE LA EMPRESA 2.1. Historia Desde hace muchos años, varios técnicos de distintas zonas de la República Mexicana, analizaron la conveniencia de unir sus intereses para procesar y distribuir la Leche, a través de una empresa moderna con solidez en sus operaciones. Y así fue como el 12 de Marzo de 1970 nació la Asociación de Ganaderos Productores de Leche Pura S.A de C.V., a la que se afiliaron 43 ranchos. De esta manera se empezó a construir la Planta de Cuautitlán Izcalli, la cual fue inaugurada el 23 de Febrero de 1973. Se fundó con 157 ranchos ganaderos en los que se produce leche de calidad. Utilizando como base la leche de casi 86,000 vacas vientre holstein. Desde entonces Alpura ha tenido un crecimiento asombroso, y por esta razón busca nuevos centros de distribución de sus productos, y así poder satisfacer a más consumidores con la calidad de siempre. Por la necesidad de Desarrollo se crearon depósitos de distribución. Depósitos Dentro de la Familia Alpura en el área de ventas existen diferentes depósitos o puntos de ventas de distribución, los cuales están cuidadosamente planeados para poder distribuir adecuadamente los productos en el área Metropolitana y D.F., estos son: 1. Planta 2. Vallejo 3. Iztapalapa 4. Ecatepec 5. Santa María 6. Legaría 7. Reyes la paz También existen siete depósitos foráneos, ubicados en: 1. Toluca 2. Guadalajara 3. Acapulco 4. Ciudad de Delicias, Chihuahua 5. Querétaro 6 6. Celaya 7. Veracruz Depósito planta 4 La finalidad del depósito planta es la venta y distribución de los productos que elabora Alpura, siendo éste uno de los primeros en fundarse, el cual se encontraba ubicado dentro de las instalaciones de la planta Cuautitlan Izcalli. Debido al posicionamiento de los productos y a su consecuente demanda ha dado lugar a un gran crecimiento de las ventas del depósito y de la empresa. Y a partir del 4 de Diciembre del 2000, inicia labores en nuevas instalaciones, ubicadas en Calzada la Venta No. 16-A, Parque Industrial Cuamatla Cuautitlan Izcalli. 2.2. Misión Lograr una adecuada distribución, atención y servicio a todos nuestros clientes que nos ayudarán al logro de presupuestos y rentabilidad, así como a cubrir con la exigencia de los consumidores en cuanto a la calidad y frescura de los productos, siendo competitivos en todos los sentidos para contrarrestar los efectos de la competencia. 2.3. Política de calidad Grupo Alpura se compromete permanentemente a identificar y satisfacer las necesidades del cliente y ofrecer a sus colaboradores un ambientepropicio para desarrollarse continuamente. 2.4. Valores � Honestidad � Respeto � Lealtad 4 Depósito Planta : Centro de Distribución de productos lácteos y sus derivados. 7 2.5. Localización de la empresa: Calzada de la venta N° 16-A Col. Fraccionamiento In dustrial Cuamatla, Cuautitlán Izcalli Estado de México C.P. 54,730 (Ver figura 2.1) Depósito planta Figura 2.1 Localización del Depósito 9 2.6. Estructura organizacional Actualmente el depósito se encuentra constituido por: 235 Sindicalizados y 51 Empleados (Ver figura 2.2) Gerente de Deposito Jefe de recursos Humanos Auxiliar de Recursos Humanos Auxiliar De Nominas Jefe Taller Mecánico Supervisor De Taller Auxiliar De Almacén (2) Mecánico (10) Mantenimiento (5) Secretaria Gerente De Abastos Coordinador de Ventas (2) Supervisor de Ventas (2) Ayudante (96) Vendedor (56) Jefe Administrativo Supervisor de Almacén Auxiliar aministrativo Supervisor Mantenimiento e instalación Almacenista (9) Captursita Clientes Montacarga (2) Maniobrista Movedor de Patio Auxiliar de Intendencia Ayudante General (2) Supervisor Ventas (2) Vendedor (14) Ayudante (29) Figura 2.2 Estructura Organizacional 8 9 2.7 Productos Grupo Alpura es una empresa líder en cuanto a calidad, en el procesamiento de leche y elaboración de sus derivados a nivel nacional, y una de las principales bases en que se fundamenta el éxito de la compañía es en la calidad insuperable de los productos, misma que siempre se podrá garantizar al consumidor, debido al estricto control de calidad a que son sometidos. Los productos Alpura, que distribuye el depósito planta son los siguientes: (Ver figura 2.3.) 1. Alpura clásica � 34 grs. de grasa por litro. � Rica en calcio y proteínas. � Adicionadas con vitamina A y D. 2. Alpura semi5 � Leche parcialmente descremada. � Contiene 20 grs. de grasa por litro. 3. Alpura estilos light extra La única leche baja en grasa, enriquecida con fibra, ácido fólico y extra-calcio para fortalecer los huesos. 10 grs. de grasa por litro. 5 Alpura Semi: Leche Semidescremada. Figura 2.3 Leches Alpura 10 4. Alpura medio galón Envase moldeado en polietileno de alta densidad blanco para proteger la frescura del producto. � Presentaciones: Leche Alpura Clásica y Alpura Semi (Ver figura 2.4). � Contenido: 1,89 lts. � Reja: con 12 medios galones siendo 22.6 litros. � Caducidad: 11 día. 5. Leches ultrapasteurizadas (Ver figura 2.5) � Parcialmente descremada. 20 grs. de grasa por litro. � Alpura 2000 clásica. 28 grs. de grasa por litro. � Alpura 2000 light. 10 grs. de grasa por litro. 6. Leches ultrapasteurizadas especializadas (Ver figura 2.6) � Alpura 40 y tantos. • Deslactosada (fácil digestión). • Sin Colesterol y adicionada con Omega 3. • 7 antioxidantes (renovación celular). • Vitaminas, calcio y otros minerales. � Alpura 2000 sin colesterol. Figura 2.4 Alpura medio galón Figura 2.5 Leches ultrapasteurizadas 11 • Adicionada con Omega 3 que reduce el colesterol del organismo manteniendo el corazón sano, vitaminas A y D. • Adicionada con grasa vegetal. � Alpura light extra. • Baja en grasa (10 grs.), con fibra, ácido fólico, vitaminas A y D y extra-calcio para fortalecer tus huesos. � Alpura 2000 deslactosada. • Es una leche especial para la gente que, por cuestiones naturales, es intolerante a la lactosa6 (20 grs. de grasa x litro). • También existe Light Deslactosada, baja en grasa (10 grs.) y de fácil digestión. 7. Alpura saborizadas (Ver figura 2.7) � Sabores Chocolate, Fresa y Vainilla. � Rica en calcio y vitaminas. 6 Lactosa: La lactosa es un azúcar que está presente en todas las leches de los mamíferos. Figura 2.7 Alpura saborizadas Figura 2.6 Leches ultrapasteurizadas especializadas 12 8. Alpura estilos frutal (Ver figura 2.8) � Leche fresca con frutas naturales, rica en calcio y vitaminas. � Envases Tetra Top (1 litro) 12 días de caducidad / UHT Tetra Brik (1 litro y 250 ml.) 3 meses / Botella de polietileno de 250 ml. 35 días con refrigeración. � Tapa abre fácil (tapa rosca). 9. Leches en polvo (Ver figura 2.9) � Leche entera en polvo alpura. • Se disuelve fácilmente en agua fría o caliente, es ideal para el sano desarrollo de los niños. • 31 grs. de grasa por litro. • Rica en calcio (fortalece los huesos). • Adicionada con vitamina A y D. • Vitamina B12 (previene la anemia y ayuda a tener una piel sana). � Alpura kids. • 29 grs. de grasa por litro. • Con miel y cereal (energía y regulariza la digestión). • 20 vitaminas y minerales. • Sabor a miel y chocolate. Figura 2.8 Alpura estilos frutal Figura 2.9 Leches en polvo 13 10. Fortileche7 (Ver figura 2.10) • Deliciosa leche entera ultra pasteurizada. • Adicionada con fortiplus 7. • Ácido fólico. • Vitaminas A, B y D. • Proteínas. • Hierro. • Niacina. 11. Lacdel (Ver figura 2.11) • Leche entera, ultrapasteurizada. • Origen: Leche en polvo, rehidratada. • Adicionada con vitaminas A y D. • Presentación en envase Tetrabrik de 1 litro. 12. Cremas (Ver figura 2.12) � Crema acidificada. • 30 de grasa. • Envase de plástico de 250 ml. 450 ml, 900 ml. y 4 lts. 35 días de caducidad en refrigeración. • La única crema elaborada con pura leche. • Ideal para platillos dulces y salados. � Crema entera. • La primera crema entera de larga vida. • Doble consistencia: espesa refrigerada y líquida a temperatura ambiente. • Sin conservadores. • Envase Tetra Pack de 250 ml. 7 Forti Leche: Leche con 5 Vitaminas y Hierro. Figura 2.10 Forti leche Figura 2.11 Lac Del 14 � Crema reducida en grasas. • Envase de plástico de 250 ml. 450 ml. y 900 ml. • 50% menos de grasa. � Crema para batir. • Crema de leche de vaca. • Pasteurizada. • 7 días de caducidad. • Presentación en cubeta de 17 litros. 13. Yoghurts � Yoghurt natural. • Leche entera pasteurizada y cultivos lácticos. � Yogurt c-real. • Fresa, durazno, frutas del bosque y manzana con Trigo, avena y salvado y nuez, en envase de 1 Kg. � Yoghurt deslactosado. • Fácil digestión. • Fresa y Durazno � Yoghurt cremoso. • Con azúcar natural. • Yoghurt con frutas. • Fresa, durazno, manzana, mango, frutas del bosque, zarzamora y piña coco. Figura 2.12 Cremas 15 • envase de 150grs y 1 Kg. • 35 días de caducidad. La anterior clasificación de yogurt se representa en la figura 2.13. � Yoghurt para beber (Ver figura 2.14). • Fresa, Durazno, Manzana, Mango, Piña-Coco y Fresa-Coco. 14. Línea vivendi � Belleza: betabel, piña, apio. • Beneficio: Ayuda a mantener la piel sana y fresca. • Previene las líneas de expresión. • Disminuye la presión arterial, y la retención de líquidos. • Más calcio en huesos y dientes más fuertes. • Mejora el cutis graso. � Purificante: nopal, piña, apio. Figura 2.14 Yoghurt para beber Figura 2.13 Yoghurts 16 • Beneficio: Purificante. • Elimina las toxinas y nos protege de las agresiones del medio ambiente, además de que regula la mala digestión y el estreñimiento. • Mejora la textura y apariencia de la piel. � Digestión: ciruela, pasa y nuez. • Beneficio: Ayuda a mejorar la Digestión. • Mejora la absorción del Calcio. • Ayuda a disminuirla pérdida de la memoria. � Defensas: naranja, piña, zanahoria. • Beneficio: Refuerza el sistema inmunológico. • Mejorar la digestión, la visión. • Trata enfermedades de la piel 8. En la figura 2.15, se muestra la clasificación de la línea vivendi. 15. Postres (Ver figura 2.16) � Arroz con leche. • Combinación de arroz con leche fresca y manzana. • Presentación de 150 grs. 8 Enfermedades de la Piel: Acné y Piel seca. Figura 2.15 Línea Vivendi 17 Figura 2.17 Quesos � Frutas con crema. • Postre elaborado con una capa de frutas naturales y otra de auténtica crema alpura en presentación de 125 grs. � Espumas. • Inigualables espumas con una agradable consistencia. • Sabores de Chocolate y Capuchino. • Presentación de 90 grs. 16. Quesos � Todos los quesos Alpura son elaborados con leche 100% fresca, sin conservadores ni sustitutos. Figura 2.16 Postres 18 17. Mantequilla (Ver figura 2.18) • Mantequilla sin sal, elaborada con leche 100% pura de vaca, en presentación de 225 grs. y 90 grs. y 5 kilos a granel. • Caducidad9 de 60 días en refrigeración. 9 Caducidad: Fecha limite de consumo. Figura 2.18 Mantequilla 19 CAPÍTULO III MARCO TEÓRICO 3.1. Seguridad e higiene en el trabajo Son los procedimientos, técnicas y elementos que se aplican en los centros de trabajo, para el reconocimiento, evaluación y control de los agentes nocivos que intervienen en los procesos y actividades de trabajo, con el objeto de establecer medidas y acciones para la prevención de accidentes o enfermedades de trabajo, a fin de conservar la vida, salud e integridad física de los trabajadores, así como evitar cualquier posible deterioro al propio centro de trabajo. 3.2 Seguridad alimentaria La limpieza es una de las mejores maneras de identificar un sitio de trabajo seguro. Se puede determinar como los empleados se sienten con respecto a la seguridad con solo ver los métodos de limpieza. La limpieza es un factor especial en un programa de seguridad; la limpieza y el orden van mano a mano ya que son la primera impresión de la apariencia del sitio de trabajo tanto para los empleados como para los visitantes. 3.2.1 Inocuidad de los alimentos 10 La garantía de que los alimentos no causarán daño al consumidor cuando se preparen y/o consuman de acuerdo con el uso a que se destinan. 3.2.2 Idoneidad de los alimentos 11 La garantía de que los alimentos son aceptables para el consumo humano, de acuerdo con el uso a que se destinan. 3.3 Contaminación de alimentos Contaminación, se considera contaminado el producto o materia prima que contenga microorganismos, hormonas, sustancias bacteriostáticas, plaguicidas, partículas radiactivas, materia extraña, así como cualquier otra sustancia en cantidades que rebasen los límites permisibles establecidos por la Secretaría de Salud.12 10 Codex Alimentarius 11 Codex Alimentarius 12 Norma Oficial Mexicana NOM-120-SSA1-1994 20 3.3.1 Tipos de contaminación de los alimentos Los tipos de contaminación de alimentos son: � Física � Biológica � Química � Origen � Cruzada � Humana 3.3.1.1 Contaminación física Es ocasionada por cuerpos extraños al producto, por lo general visibles, en estos casos tenemos excremento de roedores, larvas de insectos, trozos de metal o vidrio, polvo, astillas, etc. 3.3.1.2 Contaminación biológica Los microorganismos son capaces de producir alteración o contaminación en un alimento, las alteraciones pueden ser deseadas o indeseadas, pero en general somos capaces de identificarlas por el color u olor del alimento. Esta es causada por bacterias y/o toxinas, parásitos en su forma adulta, virus y hongos. 3.3.1.3 Contaminación química Se produce por infiltración en los alimentos de plaguicidas, fertilizantes u otras sustancias similares. Las causas de la contaminación de alimentos, pueden ser la siguiente: carencia o inadecuación del sistema de control higiénico − sanitario a lo largo de su proceso de producción, distribución y consumo. 3.3.1.4 Contaminación de origen Es aquella contaminación que ya viene implícita en el alimento. 3.3.1.5 Contaminación cruzada Se entiende por contaminación cruzada al proceso por el cual las bacterias de un área, son trasladadas, generalmente por un manipulador alimentario a otra área antes limpia, de manera que infecta alimentos o superficies. Esta se produce cuando los microorganismos13 en un alimento pasan a otro. 13 Microorganismo: Organismos unicelulares y multicelulares capaces de realizar sus procesos vitales, independientemente de otros organismos. Incluye también los virus. 21 3.3.1.6 Contaminación humana Se refiere a aquella contaminación que es causada por alguna persona que manipula los alimentos y que puede contaminarlos. 3.4 Plaga Organismos capaces de contaminar o destruir directa o indirectamente los productos. 14 3.4.1 Control de plagas El control de plagas es aplicable a todas las áreas del establecimiento, recepción de materia prima, almacén, proceso, almacén de producto terminado, distribución, punto de venta, e inclusive vehículos de acarreo y reparto”. 15 Todas las áreas de la planta deben mantenerse libres de insectos, roedores, pájaros u otros animales. Los edificios deben tener protecciones, para evitar la entrada de plagas. Cada establecimiento debe tener un sistema y un plan para el control de plagas. En caso de que alguna plaga invada el establecimiento, deben adoptarse medidas de control o erradicación. Las medidas que comprendan el tratamiento con agentes químicos, físicos o biológicos, sólo deben aplicarse bajo la supervisión directa del personal que conozca a fondo los riesgos para la salud, que el uso de esos agentes pueda entrañar. Debe impedirse la entrada de animales domésticos en las áreas de elaboración, almacenes de materia prima, y producto terminado. 3.5 Buenas prácticas de manufactura Son los procedimientos necesarios para lograr alimentos, seguros y saludables. Las BPM son una herramienta básica para la obtención de productos aptos para el consumo humano, que se centralizan en la higiene y forma de manipulación. Son útiles para el diseño y funcionamiento de los establecimientos, para desarrollar procesos de elaboración adecuados, minimizar los riesgos de contaminaciones y facilitar las tareas de higiene y lucha de plagas 3.5.1 ¿Dónde se aplican las buenas prácticas de man ufactura? Las BPM se aplican a toda la cadena alimentaria, desde la producción primaria (Buenas prácticas Agrícolas) hasta el consumidor final, y establecen las condiciones higiénicas necesarias para producir alimentos seguros. 14 Norma Oficial Mexicana NOM-120-SSA1-1994 15 Norma Oficial Mexicana NOM-120-SSA1-1994 22 La máxima calidad y garantía sanitaria se obtiene cuando todas las etapas de la cadena alimentaria se llevan a cabo en las mejores condiciones de higiene. Es decir, en las etapas de recepción de materia prima, elaboración, conservación y transporte del producto terminado. Tanto el estado del edilicio (infraestructura e higiene) del establecimiento, la manipulación y conservación correcta de los alimentos, como así también el apropiado transporte de ellos, son necesarios para asegurar la sanidad de las sustancias alimenticias. 3.6 Herramientas estadísticas Las herramientas básicas del diagnóstico forman una parte de la estructurade cualquier problema de evaluación y control, ya que integran en si mismas una parte de los métodos estadísticos de mayor utilidad para saber que pasa en la empresa, como evoluciona en el debe ser y la realidad. Fueron propuestas por Kaoru Ishikawa como una respuesta a la necesidad de los ciclos de calidad para contar con procedimientos claros y objetivos para el análisis y solución de problemas en programas de mejoramiento continuo, herramientas básicas para el control de la calidad son: 1. Histogramas 2. Diagrama de Pareto 3. Diagrama de Causa-Efecto 4. Hojas de Comprobación o de Chequeo 5. Gráficas de Control 6. Diagramas de Dispersión 7. Estratificación 3.6.1 Histogramas Es una herramienta estadística útil para representar a través de barras la frecuencia con la que ocurre un determinado evento o fenómeno. Sirve cuando se requiere observar el comportamiento de un proceso en relación con un parámetro. Proceso para la elaboración de un histograma 1. Obtener el conjunto de datos que se desea representar en un histograma. 2. Calcular la variación de los puntos de referencia, restando el dato del mínimo valor del dato de máximo valor. 3. Calcular el número de barras que se usaran en el histograma (un método consiste en extraer la raíz cuadrada del número de puntos de referencia). 4. Determinar el ancho de cada barra, dividiendo la variación entre el número de barras por dibujar. 23 5. Calcule el intervalo o sea la localización sobre el eje X de las dos líneas verticales que sirven de fronteras para cada barrera. 6. Construya una tabla de frecuencias que organice los puntos de referencia desde el más bajo hasta el más alto de acuerdo con las fronteras establecidas por cada barra. 7. Elabore el histograma respectivo e identificar el patrón de variación (Ver fig 3.1). 3.6.2 Diagrama de Pareto Es la grafica de barras que representa en forma visual y de manera ordenada la cuantificación y distribución de mayor a menor volumen de los datos obtenidos para priorizar los problemas o las causas que los genere. El nombre de Pareto fue dado por el Dr. Juran en honor del economista italiano WILFREDO PARETO (1848-1923). El Dr. Juran aplicó este concepto a la calidad, obteniéndose lo que hoy se conoce como la regla 80/20.Según este concepto, si se tiene un problema con muchas causas, podemos decir que el 20% de las causas resuelven en 80% del problema y el 80% de las causas solo resuelven, el 20% del problema (Ver figura 3.2). Distribución cargada a la derecha Distribución normal o forma de campana Distribución de doble pico Distribución de meseta Distribución cargada a la izquierda Distribución truncada Fig. 3.1 Distribuciones 24 Proceso para la elaboración del diagrama de Pareto 1. Identificar el problema o situación a analizar. 2. Establecer el periodo de tiempo que comprenderá la obtención de los datos. 3. Enlistar los factores posibles o causas potenciales del problema. 4. Obtener el periodo marcado, mediante una hoja de verificación, la frecuencia de cada factor o causa. 5. Ordenar dichos factores o causas con base en su distribución de mayor a menor, asignando números progresivos a cada una de ellas. 6. Asignar el valor del 100% al total del efecto, calcular el porcentaje relativo o de composición que le corresponde a cada factor. 7. Escribir los porcentajes obtenidos en cada columna adicional a la lista de factores 8. Calcular y anotar los porcentajes acumulados, sumando en forma acumulativa los porcentajes relativos de cada factor. 9. Construir el eje horizontal, que representa cada uno de los factores o causas del problema, ordenados de mayor a menor. 10. Construir el eje vertical izquierdo, donde se señala una escala que represente el número total de incidencias u ocurrencias de los problemas de todos los factores o causas contenidos en el diagrama. 11. Construir el eje vertical derecho, servirá para ubicar el porcentaje de composición de cada factor. Se sugiere dividir este eje en 4 partes iguales, que corresponderían a 25, 50, 75 y 100%,haciendo coincidir 100% con el total de incidencias establecidas en el eje vertical izquierdo. 12. Elaborar el diagrama de barras de acuerdo con la ocurrencia de cada característica. 13. Trazar la curva acumulada de ocurrencias. Se señalan los puntos de porcentaje acumulado que corresponden a cada factor o causa de diagrama; se unen todos los puntos señalados con una línea. 14. Identificar los procesos vitales16 (pocos) y tratarlos individualmente de una manera especial acorde con su objetivo. 15. Identificar los procesos triviales (muchos) y establecer las reglas o soluciones generales a aplicar como grupo. 16Vitales: Fundamentales. 25 Análisis de Pareto PROCESO: Fabricación de una puerta de carro. RESPONSABLE: Sr. Méndez PERIODO: 01/09/00 a 30/09/01 TOTAL DE ITEMS PRODUCIDOS: 480 TIPO DE DEFECTO FRECUENCIA TOTAL % Rayada ///// ///// ///// ///// ///// ///// ///// 35 2 Floja ///// ///// ///// ///// ///// ///// 29 26 Mancha en la puerta ///// ///// ///// ///// 21 19 Defecto en la manija //// ///// ///// // 17 16 Otros ///// // 8 7 TOTAL 110 100 % 0 100 50 90 80 70 60 50 40 30 R A Y A D A F LO JA M A N C H A E N L A P U E R T A D E F E C T O D E L A M A N IJ A O T R O S Conclusión: El mayor número de reclamos en la fabricación de una puerta de carro se presentan en que la puerta está rayada. Figura 3.2 Diagrama de Pareto 26 3.6.3 Diagrama causa-efecto Es una herramienta que ayuda a identificar, clasificar y poner de manifiesto posibles causas, tanto de problemas específicos como de características de calidad. También conocido con el nombre de espina de pescado, en el cual espina central constituye el camino que lleva a la cabeza de pescado, que es donde se coloca el problema, defecto o situación que queremos analizar, y las espinas (o flechas) que la rodean indican las causas y subcausas que contribuyen al defecto, problema o situación (proceso) sujeto a estudio. Procedimiento de elaboración del diagrama causa -ef ecto 1. Seleccionar el problema, defecto o situación a analizar, cuyas causas han de identificarse. 2. Trazar una flecha gruesa dirigida hacia la derecha y escribir el problema, defecto o situación a controlar. 3. Anotar los factores o causa principales que puedan estar ocasionando el problema, defecto o situación (no menos de 2 y más de 6) con flechas ramas dirigidas hacia la rama principal. 4. Anotar sobre cada uno de los factores rama, los subfactores detallados que pudieran considerarse como causas menores de la problemática estudiada. Éstos se verán como varitas; y sobre cada una de estas se anotan cada una de las subcausas a unas más detalladas en varas más pequeñas (como se muestra en la figura 3.6.3). 5. Evaluar las causas mas probables hasta llegar a las causas raíces (fuente original del problema). Variación en dureza Mano de Obra Maquinaria Materia prima Instrumento de medición (1) PVP insuficiente (4) Humedad en el Ambiente (1) Métodos y procesos Presión en la punzonadora (4) No se seca Bien (1) Calidad Fig.3.3 Diagrama Causa Efecto 27 Conclusión: Puesto que la presión de los punzones es tan determinante en la elaboración del producto se recomienda implantar un sistema de control riguroso para esta máquina, el que incluye mantenimiento preventivo y periódico de la maquinaria. 3.6.4 EstratificaciónConsiste en la clasificación de un conjunto de datos (defectos, causas, fenómenos, etc) en varios grupos con características similares, con el propósito de comprender determinada situación y encontrar fácilmente las causas principales. Procedimiento de elaboración del proceso de estrati ficación 1. Determinar las características o factores a estratificar y clarificar la razón. 2. Evaluar la situación actual de las características determinadas. Se usa comúnmente un diagrama de pareto o un Histograma, de tal manera que se representa claramente el “estado de la calidad y eficiencia” de dichas características o factores. 3. Determinar las posibles causas de dispersión como puntos importantes a estratificar, por medio de un diagrama causa efecto. 4. Clasificar las características o factores en grupos individuales. Las características seleccionadas en el paso 1 y evaluadas en el paso 2 deben clasificarse en puntos definidos, considerando sus problemas causas de dispersión. 5. Evaluar el estado de los grupos clasificados, repetir el paso dos, ahora para las características en los grupos individuales (paso 4). 6. Analizar el estado total de la calidad y eficiencia para establecer las conclusiones finales. Se compara el estado individual de cada grupo evaluado en el paso 5. Observar las diferencias y concluir con la definición de las principales causas de dispersión. 3.6.5 Hojas de Comprobación o de chequeo o verifica ción Son auxiliares en la recopilación y análisis de información. Básicamente son un formato que facilita que una persona pueda datos en una forma ordenada y de acuerdo al estándar requerido en el análisis que se esté realizando (Ver figura 3.9). TIPO DE DEFECTO FRECUENCIA TOTAL Rayada ///// ///// ///// ///// ///// ///// ///// 35 Floja ///// ///// ///// ///// ///// ///// 29 Mancha en la puerta ///// ///// ///// ///// 21 Defecto en la manija //// ///// ///// // 17 Otros ///// // 8 TOTAL 110 Figura 3.9 Lista de Verificación 28 3.7 Análisis de riesgos Los análisis de riesgos tratan de estudiar, evaluar, medir y prevenir los fallos y las averías de los sistemas técnicos y de los procedimientos operativos que pueden iniciar y desencadenar sucesos no deseados (accidentes) que afecten a las personas, los bienes y el medio ambiente. 17 3.7.1 Objetivos Los métodos para la identificación, análisis y evaluación de riesgos son una herramienta muy valiosa para abordar con decisión su detección, causa y consecuencias que puedan acarrear, con la finalidad de eliminar o atenuar los propios riesgos así como limitar sus consecuencias, en el caso de no poder eliminarlos. Los objetivos principales son: 1. Identificar y medir los riesgos que representa una instalación industrial para las personas, el medio ambiente y los bienes materiales. 2. Deducir los posibles accidentes graves que pudieran producirse. 3. Determinar las consecuencias en el espacio y el tiempo de los accidentes, aplicando determinados criterios de vulnerabilidad. 4. Analizar las causas de dichos accidentes. 5. Discernir sobre la aceptabilidad o no de las propias instalaciones y operaciones realizadas en el establecimiento industrial. 6. Definir medidas y procedimientos de prevención y protección para evitar la ocurrencia y/o limitar las consecuencias de los accidentes. 7. Cumplir los requisitos legales de las normativas nacionales e internacionales que persiguen los mismos objetivos. 3.7.2 Aspectos a tratar en el análisis de riesgos Los aspectos de un análisis sistemático de los riesgos que implica un determinado establecimiento industrial, desde el punto de vista de la prevención de accidentes, están íntimamente relacionados con los objetivos que se persiguen. Son los siguientes: 1. Identificación de sucesos no deseados, que pueden conducir a la materialización de un peligro. 2. Análisis de las causas por las que estos sucesos tienen lugar. 3. Valoración de las consecuencias y de la frecuencia con que estos sucesos pueden producirse. 17 http://www.unizar.es/guiar/1/Accident/An_riesgo/An_riesgo.htm 29 3.7.3 Importancia de la aceptación de riesgos El término riesgo se define como un peligro evaluado, apreciado en términos de la probabilidad de que sucederá, la severidad máxima de cualquier lesión o daño, y la sensibilidad del público a tal incidencia. Por lo que se destaca la necesidad de conocer la naturaleza del peligro o riesgo y sus probables consecuencias a fin de aplicar controles adecuados. Aunque el concepto de costo de los “accidentes” ha probado ser sonoro, su importancia en cualquier caso en particular depende de que pérdida esté uno dispuesto a aceptar. Ciertamente, la economía no es la base única o más dominante para tomar decisiones de riesgo. Por ejemplo, influencias determinantes en el nivel de atención que se presta a un problema de riesgo son los que se saben o se supone acerca de la probabilidad de incidencia, el tipo y magnitud de posibles consecuencias, la forma en que podría suceder el evento y las consideraciones de compensación en una decisión de riesgo versus seguridad. La figura 3.10 sugiere que los individuos evitan riesgos cuando la probabilidad de pérdida es alta, aunque el monto de dicha pérdida puede ser relativamente reducido. No obstante, a veces la inclinación hacia la evasión disminuye a medida que disminuye la probabilidad de pérdida, a pesar del monto o cantidad implicado. 10 - 10-8 10-7 10-6 10- 5 10-4 10- 3 10- 2 10-1 0 100 % DAÑO O PÉRDIDA FISCAL ACEPTACIÓN DE RIESGOS Figura 3.10 Aceptabilidad de riesgos individuales Agente natural Agente humano 30 No obstante, la figura 3.11 implica que la sociedad (es decir, grupos de individuos) puede tener una actitud diferente hacia el riesgo. La vida (o más específicamente, la muerte) presupone mayor importancia para el público que la pérdida de una propiedad. La aceptación de riesgos sociales disminuye rápidamente incluso si están en peligro una o dos vidas, aunque la probabilidad de incidencia pueda ser reducida. La figura 3.12 representa el conflicto entre el gasto que se incurre por fomentar la seguridad y los resultados (o el grado de control que se obtiene). Puede apreciarse que mientras se reduce el costo de los daños con controles de seguridad, el gasto en que se incurre al buscar mejoras, aumenta a medida que el grado de control se aproxima al nivel de perfección. Es probable que en la mayoría de los casos se busque el justo medio. Aparentemente, si uno se preguntara “¿Qué nivel de riesgo es aceptable?”, una respuesta concreta sería “Depende”. Las decisiones de aceptación de riesgos no son simples elecciones entre “jugársela o no “jugársela”. Intervienen varias consideraciones: el valor que espere obtenerse, la probabilidad de un episodio perjudicial, así como también la naturaleza de sus consecuencias. No obstante parece que con frecuencia se toman riesgos sin pensar mucho en las probabilidades y las consecuencias. 10 - 9 10-8 10-7 10-6 10-5 10- 4 10-3 10- 2 10- 0 100 % CONSECUENCIAS (No FATALIDADES) ACEPTACIÓN DE RIESGOS Figura 3.11 Aceptabilidad de riesgos sociales. PROBABILIDAD Agente natural Agente humano 31 La calidad del análisis y el juicio resultante dependen de la inclinación a la toma de riesgos de aquél que acepta las posibilidades. Este rasgo tan humano complica claramente el cumplimiento de objetivos relativos a la seguridad. Cuando las decisiones de una persona de tomar riesgos pueden afectar el bienestar de otras, la necesidad de juzgar los riesgos y tomarprecauciones trasciende el interés personal de tomar un riesgo. Aunque la toma de riesgos pueda ser desatinada resulte ser personalmente agraviante, las malas decisiones de toma de riesgos que producen lesiones a otros pueden ser financieramente devastadoras para aquellas personas responsables y sus compañías. 3.8 Indicadores Un indicador es un punto en una estadística simple o compuesta que refleja algún rasgo importante de un sistema dentro de un contexto de interpretación.18 Establece una relación cuantitativa entre dos cantidades que corresponden a un mismo proceso o a procesos diferentes. A través de un indicador se pretende caracterizar el éxito o la efectividad de un sistema, programa u organización, sirviendo como una medida aproximada de algún componente o de la relación entre componentes. Un sistema de indicadores permite hacer comparaciones, elaborar juicios, analizar tendencias y predecir cambios. Puede medir el desempeño de un individuo, de un sistema y sus niveles en una organización, las características del contexto, el costo y la calidad de los insumos, la efectividad de los procesos, la relevancia de los bienes y servicios productos en relación con necesidades específicas. 3.8.1 Características que debe reunir un indicador 19 Para que los indicadores sean efectivos, deben reunir las siguientes características: � Ser relevante o útil para la toma de decisiones. � Factible de medir. � Conducir fácilmente información de una parte a otra. � Ser altamente discriminativo. � Verificable. 18 Franklin F., Enrique Benjamín. Auditoria Administrativa. Mc Graw Hill, México Ed. 2003. P 94-98 19 Indicador: Permite ubicar o clasificar las unidades de análisis. 32 � Libre de sesgo estadístico o personal. � Aceptado por la organización. � Justificable en relación a su costo-beneficio. � Fácil de interpretar. � Utilizable con otros indicadores. � Tener precisión matemática en los indicadores cuantitativos. � Precisión conceptual en los indicadores cualitativos. 3.8.2 Aspectos a considerar en la formulación de lo s indicadores � Es necesario definir el objetivo que se pretende alcanzar. � Se deben considerar acciones para llevar a cabo su instrumentación por el personal normativo y operativo, tomando en cuenta los factores que faciliten su empleo. � Deben enfocarse preferentemente hacia la medición de resultados y no hacia la descripción de procesos o actividades intermedias. � Deben ser acordados mediante un proceso participativo en el que las personas que intervienen son tanto sujetos como objetos de evaluación, a fin de mejorar conjuntamente la gestión20 de la organización. � Se formulan mediante el método deductivo, se implementan por el método inductivo, y se validan a través del establecimiento de estándares de comportamiento de las partes del proceso que se están midiendo. � Se recomienda designar a un responsable, encargado de validarlos, verificarlos y de aplicar acciones inmediatas para evitar una decisión negativa, así como de preparar el concentrado de información de los mismos. 3.8.3 Niveles de aplicación Por su nivel de aplicación, los indicadores de dividen en: Estratégicos, de gestión y de servicio. 20 Gestión: Administración. 33 3.9 Análisis de procesos El análisis de procesos es una metodología para examinar la dinámica de las organizaciones, teniendo como punto de partida el eco de que éstas, las organizaciones, se crean para llevar a cabo ciertos propósitos u objetivos perdurables mediante la ejecución de una secuencia articulada de actividades. Permite captar datos cuantitativos: � Cuanto tiempo toma � Cuánto desperdicio contiene � A cuántas personas involucra � Cuánto cuesta El diseño de los procesos hace referencia a la manera como se organizan los distintos factores que conducen al logro de los resultados. De esta manera, el análisis de procesos permite alcanzar una visión sistemática de las organizaciones como el transcurrir continuo de un conjunto articulado de procesos, subprocesos y actividades, uno de los cuales toma el carácter de dominante y los otros de subordinados. 21 3.9.1 Diagrama de interrelación de procesos Un producto se describe por medio de un dibujo o una serie de dibujos, con la presentación de las especificaciones pertinentes de los materiales necesarios, de la configuración del mismo y de sus capacidades funcionales. Las actividades básicas de fabricación para llevar a cabo la producción de un artículo terminado deben ser procesadas o arregladas en una secuencia ordenada y viable. Es una herramienta que nos ayuda a identificar los usuarios que intervienen en un proceso y sus relaciones. Para su formulación, se requiere un trabajo de equipo y se toma cada uno de los elementos y se plantea que pasaría si se modificara ese elemento, y como afectaría a los otros elementos involucrados trazando una flecha del primero al segundo, en caso de que exista una relación de causa-efecto. 21 http://www.eafit.edu.co/planeacion/sistemaCalidad/procesoAcreditacion/pdf/AnalisisDeProcesos.pdf 52 34 En la figura 3.13 se muestra la interrelación de los procesos. Existen diferentes tipos de análisis de procesos, uno de ellos es el análisis de tareas, las cuales pueden ser analizadas en base a los movimientos de las personas. Otra manera es analizando las actividades del propio proceso. Análisis de tareas en base a sus actividades Objetivo del Proceso: Una vez detectadas las actividades de desperdicio, el equipo de rediseño intentará eliminarlas: comprimiendo, evitando duplicidades, innovando, etcétera. La eliminación o cambio en las actividades, deberá ser condensado con todos los participantes, a fin de que no se impacte negativamente el resultado de otros subprocesos. Los problemas o cuellos de botella que se vayan detectando pueden solucionarse estableciéndose la causa raíz mediante la utilización de la gráfica de ISHIKAWA. 22 22 Ishikawa: Herramienta de control de calidad que ayuda a identificar, clasificar y poner de manifiesto posibles causas, tanto de problemas específicos como de características de calidad. Figura 3.13 Diagrama de Interrelación. 35 El análisis de los procesos permite: � Hacer explícitos los estándares de calidad. � Corregir los sistemas de modo que desaparezcan las causas de los problemas de calidad (no sólo los síntomas). � Prevenir errores y defectos. � Identificar los aspectos que deben ser controlados. Diagnóstico del Proceso: Es el análisis de los diversos factores que en conjunto determinan la percepción que se tiene del proceso prioritario con respecto a su nivel de eficiencia. Propósito del diagnóstico: � Detectar los factores que limitan la eficiencia del proceso prioritario. � Facilitar el establecimiento de las causas que originan la ineficiencia de los procesos prioritarios. � Instrumentar acciones de mejora a partir del análisis de los problemas percibidos en el diagnóstico. Estructura de la herramienta para el diagnóstico de l proceso Una herramienta para el diagnóstico institucional, consiste en un cuestionario de preguntas abiertas, las cuales están estructuradas de manera que nos permitan identificar la percepción que el grupo operativo tiene con respecto a la efectividad de los factores que participan dentro de los procesos prioritarios. Incluye también una cédula para evaluar fuerzas y debilidades del proceso prioritario, que permitirá identificar hacia donde pueden encaminarse las acciones de mejora, sin ser estas limitativas, ya que al realizarel análisis de los procesos podrían encontrarse las causas reales que están afectando la eficiencia de éste. Mecánica de operación para el diagnóstico del proce so Una vez que el grupo estratégico definió los procesos prioritarios, el grupo operativo deberá realizar el diagnóstico de estos, a efecto de que el equipo de análisis cuente con la percepción inicial de la eficiencia de los mismos y sirva como guía previa para su análisis. Designación de equipos de análisis de procesos El grupo operativo incorporará a directivos hasta el nivel que corresponda, de acuerdo al proceso seleccionado, para definir a los integrantes de los equipos de análisis de procesos, y sus 36 facilitadores responsables una vez capacitados; quienes analizarán el proceso, identificarán áreas de oportunidad y ejecutarán acciones de mejora de procesos. Identificación de las actividades componentes del p roceso Los equipos de análisis realizarán el listado de actividades componentes del proceso, identificarán el tipo de actividad, el tiempo por actividad, y el mapeo del flujo del proceso por actividad, mediante la aplicación de las herramientas: diagrama de flujo y hoja de trabajo para análisis de procesos. Identificación de problemas en el proceso Los equipos de análisis identificarán las causas que provocan ineficiencia e impactan negativamente en la adecuada operación del proceso, tales como normatividad excesiva, triangulaciones innecesarias, retrabajos, falta de poder en la toma de decisiones, responsabilidades parciales, burocratismo, excesivos tiempos de respuesta, falta de capacitación del personal propio del área, entre otros. En esta fase se utilizarán como herramientas la metodología para análisis de problemas “5W’s + H”, y los diagramas de PARETO y causa-efecto. Propuesta de procesos “deber-ser” Los equipos de análisis elaborarán el flujo “deber-ser” y lo compararán con el flujo actual, para definir estándares e indicadores de gestión, así como las acciones de mejora generadas a partir de las áreas de oportunidad identificadas. Se utilizarán como herramientas: lluvia de ideas, diagrama de flujo, hoja de trabajo para el análisis de procesos. Una vez generada la propuesta de proceso “deber ser”, ésta deberá ser autorizada por el grupo operativo para su puesta en marcha. 3.9.2 Identificación y análisis de congruencia del proceso La identificación del proceso tiene como finalidad, reconocer los elementos que lo componen y que forman parte de su entorno tal como lo son: la misión, visión23, objetivos, funciones y programas, normatividad, identificación de controles básicos y la estructura orgánica (general y específica) en donde interactúa. Para el desarrollo y análisis del proceso es necesario identificarlo y comenzar el estudio con el propósito de conocer ampliamente el mismo y sus subprocesos que interactúan entre sí. Un formato para identificar el proceso en estudio podría ser el siguiente: � Nombre del proceso. Registrar el nombre del proceso que debe ser con el que se le conoce formalmente bajo su responsabilidad el proceso en estudio. 23 Visión: Se refiere a lo que la empresa quiere crear, la imagen futura de la organización. 37 � Nombre y cargo del responsable del proceso. En este recuadro se anota el nombre del trabajador que tiene bajo su responsabilidad el proceso de estudio. � Área en la que opera el proceso. Anotar el nombre del área en la que se desarrolla y opera el proceso. � Objetivo del proceso. Anotar para que fue formulado el proceso. � Misión del área en que opera el proceso. Registrar la misión del área en la que opera el proceso, para verificar que el proceso responde a dicha misión. � Visión del área en que opera el proceso. Anotar la visión del área en la que opera el proceso, para verificar que el proceso responde a dicha visión. � Objetivo del área en que opera el proceso. Anotar el objetivo del área en que opera el proceso. � Funciones con las que se relacionan las actividades del proceso. Describir las funciones que realiza el área en donde interactúa el proceso. � Programas que realiza el área en donde interactúa el proceso. Describir los programas que realiza el área donde interactúa el proceso. � Normatividad que regula las funciones del área en donde interactúa el proceso. Describir la base legal y administrativa que regulan al proceso en estudio. Se deberán señalar los nombres de los principales ordenamientos jurídico-administrativos vigentes, que regulan el proceso, señalando en forma específica los artículos y la ley que lo rige. (Ver tabla 3.14 que muestra un formato para la identificación del proceso). Nombre del Proceso: Distribución Nombre del responsable del proceso: Área en la que opera el proceso: Objetivo del proceso: Misión del área en que opera el proceso: Visión del área en que opera el proceso: Objetivo del área en que opera el proceso: Funciones con las que se relacionan las actividades del proceso: Programas que realiza el área en donde interactúa e l proceso y de controles con los que cuenta: Normatividad que regula las funciones del área en d onde interactúa el proceso y de controles de cumplimiento: Tabla 3.14 Identificación del proceso 38 3.9.3 Análisis del proceso y control interno 1. Identificar objetivo24, y la cadena de relaciones con el fin de tener una visión panorámica de las interacciones del proceso con los usuarios internos y externos a los cuales de forma indirecta o directa tiene que satisfacer en el otorgamiento de los servicios, se debe integrar la cadena de relaciones. Ésta se obtiene de una manera gráfica con todas las relaciones que mantiene el proceso en su entorno. Es importante que también se considere a los proveedores (de materiales y servicios) ya que son parte integral de la cadena de calor y su desempeño tiene que ser monitoreado. 2. Elaborar diagramas de relaciones del proceso Con base en las relaciones identificadas en el punto anterior, analizar independientemente cada una de ellas, con el fin de establecer los flujos de entrada y salida que representan su relación con el proceso; para ello se puede hacer uso de “Diagrama de flujos de Entrada y Salida” o en su caso “Matrices de Flujos de Entrada y Salida” en el que se representa en la parte izquierda el nombre del proceso y a la derecha, el nombre de los usuarios a analizar. (En la tabla 3.15 se muestra un formato para Control Interno de los procesos). Nombre del Proceso: Nombre del responsable del Pro ceso: Objetivos del área en que opera el proceso. Objetivos del proceso. Enuncie los controles con que cuenta el proceso sig uiendo el orden lógico del desarrollo de las actividades Tabla 3.15 Control interno del proceso. Con el fin de tener una visión panorámica de las interacciones del proceso con los usuarios internos y externos a los cuales de forma indirecta ó directa tiene que satisfacer el otorgamiento de los servicios, se debe integrar la cadena de relaciones. Ésta se obtiene de una manera gráfica con todas las relaciones que mantiene el proceso con su entorno. Es importante que también se considere a los proveedores (de materiales y servicios) ya que son parte integral de la cadena de valor y su desempeño tiene que ser monitoreado. 24 Objetivo: Un objetivo organizacional es una situación deseada que la empresa intenta lograr 39 3.9.4 Mapeo de procesos 3.9.4.1 Mapeo de primer nivel Muestra como se llevan a cabo los subprocesos indicando las actividades administrativas y operativas, así como el nombre del área donde se llevan a cabo estos, es decir describe las actividades generales desde el inicio hasta el final del proceso (Ver figura 3.16).3.9.4.2 Mapeo de segundo nivel Describe la totalidad del proceso por medio de un diagrama de flujo horizontal de tal forma que se aprecien las operaciones que pertenecen a cada subproceso al igual que representa el tiempo de duración de dichas actividades. Se emplea para describir las actividades de cada área que interactúa en el proceso (Ver figura 3.17 Diagrama de mapeo de segundo nivel). NOMBRE DEL PROCESO TIEMPO ÁREA Figura 3.16 Diagrama mapeo de primer nivel Figura 3.17 Diagrama de mapeo de segundo nivel In te gr ac ió n op er at iv a y ad m in is tr at iv a O pe ra tiv o A dm in is tr at iv o Descripción de actividades operativas Descripción de actividades operativas Descripción de actividades operativas Áreas Áreas Áreas Descripción de actividades operativas Descripción de actividades operativas Descripción de actividades operativas 40 3.9.4.3 Mapeo de tercer nivel Describe al detalle las actividades, por lo que no se aplica el proceso completo. Es parecido al diagrama de flujo pero se utilizan símbolos como archivo y reproceso, contiene detalles como el valor que agrega si es requerido o no la normatividad aplicable al control interno (Ver figura 3.18 Esquema de mapeo de tercer nivel). Actividad Símbolo Resultado predominante Operación Se produce o se realiza algo Transporte Se cambia de lugar o se mueve un objeto Inspección Se verifica la calidad o la calidad del producto Demora Se interfiere o se retrasa el paso siguiente Almacén Se guarda o se protege el producto o los materiales No. Responsable Actividades Símbolo de Flujo Tiempo (minutos) Agrega valor Es necesaria Decisión M= Mejora O= Optimizar T= Transferir E= Eliminar Control Interno Observaciones SI NO SI NO Total Porcentaje Nombre del proceso: Responsable: Objetivo: Área responsable: Figura 3.18 Esquema de mapeo de tercer nivel. Tabla 3.19 Símbolos utilizados en el mapeo de tercer nivel 41 3.9.5 Cadena de valor 25 Se basa en la premisa que la ventaja competitiva se obtiene al optimizar los principales procesos de la empresa, es decir aquellos procesos que forman parte de la cadena de valor de la empresa. Es un modelo que clasifica y organiza los procesos del negocio con el propósito de organizar y enfocar los programas de mejoramiento. Los procesos que forman parte de la cadena de valor impactan directamente en los productos y/o servicios que el cliente consume. Esta noción es novedosa porque modifica y supera el ámbito del análisis tradicional de la cadena de producción. Las empresas organizan y llevan a cabo actividades para crear valor. En las que se encuentran: Actividades primarias (producción, comercialización, distribución, servicio posventa), actividades de apoyo (funciones generales en áreas de logística, recursos humanos, tecnología etc.) en la cadena de valor. La cadena de valor en una empresa se presenta a continuación: Tabla 3.13 Cadena de valor de una empresa 25 Cadena de Valor: Es la descomposición de la empresa en sus actividades estratégicas más relevantes, para comprender el comportamiento de los costos y de las fuentes potenciales de diferenciación existentes. Infraestructura de la empresa (Finanzas, Planificac ión, etc.) Gestión de recursos humanos Desarrollo de tecnologías Actividades de apoyo Aprovisionamiento Logística Operaciones Logística Marketing / Ventas Servicio posventa Actividades primarias Entradas Fabricación Salidas 42 La cadena de valor de una compañía forma parte de una mayor corriente de actividades que denomina el sistema de valor. Este sistema incluye a los agentes que aportan insumos, los que cumplen con funciones de apoyo, y a las empresas que configuran los canales de distribución. La ventaja competitiva26 es cada vez más una función de la gestión de todo este sistema. Los enlaces no sólo conectan las actividades dentro de una empresa sino que también crean interdependencias entre una empresa y sus proveedores, instituciones de soporte y canales de distribución. Una empresa puede crear ventaja competitiva mediante la optimización o coordinación de estos enlaces con su entorno. 26 Ventaja competitiva: Destacar ante la competencia. 43 CAPÍTULO IV NORMALIZACIÓN 27 4.1 Normas consolidadas de AIB para centros de dist ribución Las Normas Consolidadas de AIB para Centros de Distribución de Alimentos fueron publicadas como herramienta para permitirles a los operadores de los centros de distribución evaluar los riesgos para la seguridad de los alimentos dentro de sus operaciones y determinar su nivel de conformidad con el criterio contenido en las Normas. Estas Normas contienen el criterio y método de calificación usado para asignarle a la planta una calificación numérica. El equipo administrativo del centro de distribución debería utilizar este documento, así como el procedimiento de calificación, para autoevaluar el cumplimiento del centro con las Normas de AIB. 4.2 Criterios expuestos por las normas AIB para cen tros de distribución de alimentos. Los criterios expuestos por las Normas Consolidadas de AIB son el soporte para establecer las desviaciones sanitarias que se presentan durante la manufactura del alimento. Para facilitar esta evaluación la Norma hace referencia a 5 secciones que se muestran a continuación. I. Suficiencia del Programa de Seguridad de los Alimentos (SP). II. Control de Plagas (CP). III. Métodos Operativos y Practicas del Personal (MO). IV. Mantenimiento para la Seguridad de los Alimentos (MS). V. Practicas de Limpieza (PL). 4.2.1. Sección I suficiencia del programa de seguri dad y alimentos En esta sección se describe la responsabilidad de la administración y documentos necesarios para establecer y mantener un programa efectivo de seguridad de los alimentos. La ejecución eficiente esta relacionada con el potencial de contaminación de los alimentos en la planta. Considera los siguientes aspectos: A. Establecer un Organigrama Funcional donde se debe asignar personas responsables para garantizar el cumplimiento de lineamientos reglamentarios. 27 American Institute of Baking. “Normas Consolidadas de AIB para centro de Distribución de Alimentos” 44 B. El departamento o departamentos responsables de implementar los programas de Seguridad debe establecer procedimientos por escrito y contar con las descripciones de puestos donde se asignen las responsabilidades específicas de todos los miembros del departamento. C. Auto inspección. Cada planta de alimentos debe establecer un comité multidisciplinario formal de seguridad de los alimentos. D. Se debe establecer un presupuesto y apoyo apropiado para mantener la adquisición de apropiada y oportuna de herramientas, materiales, equipo, aparatos de monitoreo, químicos, y plaguicidas apropiados. E. Realizar un Programa Maestro de Limpieza para programar tareas de limpieza periódicas y tareas diarias debe llevarse como un plan escrito formalizado. F. Se debe desarrollar procedimientos de limpieza para el almacenamiento de los alimentos, para todas las aéreas. G. Inspección y documentación de materiales recibidos 1. Se debe mantener procedimientos documentados para la inspección de materia prima y empaque recibido. 2. Se debe inspeccionartodos los vehículos y materiales recibidos con el fin de evitar una contaminación durante la trasportación documentar los resultados. H. Programa de análisis de peligros y puntos críticos de control (HACCP): El programa debe tener el respaldo completo de la dirección general. El director debe tener el programa diseñado. I. Deben establecerse procedimientos para la capacitación en seguridad de los alimentos, Buenas Prácticas de Manufactura, para todo el personal, incluyendo a los empleados nuevos y mantener un registro del entrenamiento completado. J. Debe establecerse un programa por escrito para la evaluación de quejas del consumidor, en especial las que se relacionan con la calidad e inocuidad del producto. 45 K. Se debe contar con un programa formal de retiro del mercado para todos los productos elaborados. Los productos deben estar codificados y conservar los registros con el numero de lote para identificar la distribución inicial y facilitar la separación y retiro del mercado de los lotes específicos. L. Procedimientos claros para el control de producto dañado o devuelto deben ser implementados y entendidos por todo el personal que labora con esos productos. Todos los productos dañados o devueltos deben ser manejados o desechos de acuerdo a la naturaleza del problema y/o los requerimientos específicos del cliente. Documentación adecuada debe mantenerse de la acción tomada y ajustes apropiados deben hacerse a los registros de inventario de producto para tener una cuenta exacta de productos dañados o destruidos. 4.2.2 Sección II control de plagas 28 Esta sección requiere programas preventivos formalizados por escrito y registro de datos para evitar la adulteración de los alimentos producida por plagas, evidencia de plagas y pesticidas. Considera los siguientes aspectos: A. Establecer un programa interno de control de fauna nociva, con procedimientos por escrito para evitar la adulteración real o potencial de insectos, roedores, etc. B. Cuando el control de plagas es externo se debe conservar en archivos el contrato que especifique los servicios que proporciona, incluyendo productos químicos, métodos y precauciones. Además de etiquetas de la muestra y hojas de datos para la seguridad de los materiales, registros y procedimientos para el uso de plaguicidas. C. Documentación de servicios y licencias. D. Todas las instalaciones deben tener programas preventivos para la eliminación de plagas. 1. Las estaciones externas de cebos de roedores deben estar etiquetadas, cerradas y fijas en un ligar, colocadas a intervalos de 15-30 metros alrededor del perímetro de las instalaciones. 28 Plagas: situación en la cual un animal produce daños económicos, normalmente físicos, a intereses de las personas. 46 2. Conservar mapas o planos actualizados que muestren la colocación de los dispositivos para el control de roedores y contar con un programa de servicio y/o limpieza de los dispositivos. 3. De ser necesario deben instalarse unidades eléctricas para los insectos voladores, no amenos de 3 metros de una línea de producción. 4. Las aves deben ser controladas por métodos de exclusión: redes, mallas, trampas mecánicas o avicidas, 29 si es legal y practico. El uso de avicidas no esta permitido adentro del centro de distribución. 5. Todos los plaguicidas y equipo de aplicación deben estar etiquetados apropiadamente para la identificación de su contenido. 6. Los pesticidas almacenados dentro del centro deben mantenerse en cuartos cerrados y con una buena ventilación. 7. El desecho de los pesticidas, envases y residuos debe ser realizado en conformidad con todas las directrices reglamentarias y deben de ser consistentes con las instrucciones incluidas en la etiqueta del material. 4.2.3 Sección III métodos operativos prácticas de p ersonal Esta sección lista los programas y técnicas para proteger los alimentos de la adulteración durante su almacenaje. Aborda la recepción y almacenamiento de ingredientes y producto terminado, apariencia operacional y prácticas operacionales, de entrega y practicas del personal. Considera los siguientes aspectos: A. Recepción, almacenamiento y manejo de materia prima. B. Transporte y manejo de materiales. C. Condiciones operativas. D. Practicas operativas. E. Practicas de entrega. F. Practicas del personal. 29 Avicidas: Repelentes de aves. 47 4.2.4 Sección lV mantenimiento para la seguridad d e los alimentos Esta sección requiere que el centro de distribución tenga establecido e implementado un programa de mantenimiento preventivo; un sistema de órdenes de trabajo documentadas; y un criterio de diseño sanitario/ higiene para el edificio y equipo para prevenir la adulteración del producto almacenado por esas fuentes. A. Un programa de mantenimiento preventivo y un sistema de prioridades de mantenimiento estructural de maquinaria o utensilios que pudieran causar adulteración o contaminación de los alimentos. B. Estructura del edificio 1. Mantener caminos y patios libres de contaminantes potenciales. Colocar un drenaje adecuado y colocar tiraderos externos de desperdicios. 2. Mantenimiento periódico de estructuras que estén pintadas para evitar descacaramiento de la pintura. 3. Los pisos y techos deben estar construidos de tal manera que puedan limpiarse de manera sencilla y se encuentren en buenas condiciones. 4. Todos los focos, accesorios, espejos, tragaluces y otros vidrios suspendidos sobre el área del proceso, materia prima, empaque o producto terminado deberán ser del tipo de seguridad o estar protegidos para evitar roturas. 5. Las unidades de recirculación de aire deben estar equipadas con filtros limpios y contar con una compuerta para limpieza e inspección que los conserve limpios y contar con una compuerta para limpieza e inspección que los conserve libre de mohos y polvo. 6. Contar con las barreras necesarias para la protección efectiva de aves, roedores30 e insectos. 7. Los motores que se encuentran sobre las zonas de producto deben contar con charolas recolectoras. 30 Roedores: Orden de mamíferos con dos incisivos en cada mandíbula como la ardilla, el ratón, el castor, el conejo etc. 48 8. Debe llevarse acabo una segregación de operaciones mediante el uso de cortinas de aire, divisiones, puertas y/u otros sistemas de exclusión. C. Equipo 1. Todo el equipo o utensilios que estén en contacto en la producción de alimentos deben estar diseñados de tal forma que puedan limpiarse e inspeccionarse de forma adecuada. 2. Las superficies en contacto con los alimentos deben ser resistentes a la corrosión y de un material no toxico. 3. Las trampas y los filtros deben inspeccionarse y ser cambiados con regularidad. 4. Todos los controles para regular y registrar, termómetros o demás dispositivos deben instalarse y calibrarse en forma rutinaria. D. Servicios 1. La calidad del agua, vapor o hielo que entra en contacto con los alimentos debe monitorearse en forma regular, y no debe presentar un riesgo para la seguridad del producto. 2. El sistema de eliminación de aguas negras debe ser adecuado y aprobado para el proceso y debe ser mantenido para prevenir contaminación directa o indirecta de los alimentos. 3. La planta debe tener un abasto de agua potable de una fuente aprobada. Para los suministros de agua subterránea, se debe tomar una muestra del agua con la frecuencia que establezcan las normas oficiales. 4.2.5 Sección V prácticas de limpieza Esta sección contiene requerimientos para la limpieza programada de las instalaciones físicas, equipo, utensilios y la limpieza de mantenimientorelacionada con los sistemas eléctricos y mecánicos y consta de lo siguiente: A. La sanidad y limpieza detallada de los equipos deberá estar documentada mediante un programa maestro de limpieza, el cual debe contener todas las áreas de la planta, así como todos los equipos perfectamente identificados. 49 B. Solamente se deben usar compuestos de limpieza y sanitizantes autorizados para limpiar superficies en contacto con los alimentos. C. Equipo y estructuras superiores, como luces, tuberías, vigas, rejillas de ventilación, etc; deben programarse para una limpieza profunda de acuerdo al programa maestro de limpieza. D. La limpieza de mantenimiento no debe contaminar materias primas, trabajo en proceso o producto final. E. Paneles eléctricos no sellados y cajas deben limpiarse y/o inspeccionarse cada 4 semanas. Las manchas de grasa y exceso lubricante creados durante las reparaciones deben removerse rápidamente, observando las practicas de higiene. F. Montacargas, patines y equipo similar deberán programarse para su mantenimiento preventivo y limpieza. G. Las superficies y utensilios que estén en contacto directo con los alimentos deberán limpiarse y sanitizarse en forma regular y con la frecuencia que sea necesaria, para eliminar residuos de producto y evitar contaminación del producto. H. Usar utensilios diferentes de limpieza para limpiar las superficies que entran en contacto con los alimentos (zonas de producto) y la limpieza estructural (áreas de producto). Se debe mantener una identificación por código de color y separación de cada clasificación de utensilios de limpieza. Dentro del programa de seguridad de los alimentos que propone AIB establece un programa de auto inspecciones que tiene como finalidad verificar que se cumpla con todas las especificaciones de las normas consolidadas. 4.3 Tipos de auto inspecciones de acuerdo a las nor mas AIB Para la realización de auto inspecciones se forma un equipo multidisciplinario compuesto por un representante de cada departamento. � Producción � Mantenimiento 50 � Recursos humanos � Logística � Control de calidad De acuerdo a las normas AIB existen 2 tipos de auto inspecciones: a) Auto inspección diaria.- Realizada por cada jefe o supervisor del área de la cual es responsable. b) Auto inspección periódica.- Es la que realiza formalmente el equipo multidisciplinario, esta debe realizarse una vez al mes. 4.4 Niveles de evaluación de AIB NS. No Satisfactorio. Peligro inminente para la seguridad de los alimentos, falla del programa o desviación de las buenas practicas de manufactura BMP. DS. Deficiencia Seria. Peligro potencial importante para la seguridad de los alimentos o riesgo de falla del programa. MN. Mejora Necesaria. Omisión parcial del programa o hallazgo en seguridad del los alimentos inconsistente con las buenas practicas de manufactura, si ese peligro, omisión o hallazgo no es corregido puede resultar en la falla del programa. OK Bien, mejoras menores. No existe potencial de contaminación. Una recomendación o requerimiento de acuerdo a la norma AIB Debe: Un requerimiento bajo las Normas de AIB Debería: Una recomendación bajo las Normas de AIB 4.5 Sistema de calificación de AIB para el program a de seguridad e higiene Los siguientes descriptores de rangos se usaran para asignar las calificaciones de las categorías: Mejoras menores necesitadas, no existe potencial de contaminación ................ 180 - 200 Alguna mejora necesaria, peligro potencial ................................................. 160 - 175 Deficiencias serias (ver definición)...................... 140 - 155 Deficiencias no satisfactorias (ver definición)...... < 140 51 El número total de partidas y la gravedad de la peor partida decidirá si la calificación de la categoría esta en el rango superior o inferior de la calificación, si la partida de una categoría esta codificada como seria o no satisfactoria, los puntos asignados a esa categoría deben de caer dentro de ese rango. Las calificaciones se asignan en incremento de 5 puntos. Si se ha identificado una partida no satisfactoria o si una de las categorías tiene una calificación inferior a 140 puntos, la calificación de la inspección será no satisfactoria independientemente del total de los puntos. La calificación total de la inspección de la planta es la suma de las calificaciones de la categoría. La planta recibirá un estatus31 a partir de su calificación total, tomando como base la siguiente calificación: Superior....................................................... 900 - 1000 Excelente......................................................800 - 895 Satisfactorio................................................ 700 - 795 No Satisfactorio........................................... < 700 Después de que los auditores externos de AIB realicen la inspección o auditoria, otorgan un certificado de logro a las inspecciones que obtengan una clasificación de “Superior” o “Excelente” de acuerdo con las normas de AIB para la seguridad de los alimentos y con el sistema de calificación. A las plantas que obtengan una clasificación de “Satisfactorio”, de acuerdo con los criterios y el sistema de calificación de AIB, se les otorgara un certificado de participación, acorde al compromiso para la realización de un plan de reducción de riesgos para la seguridad de los alimentos, con el fin de mejorar el sistema administrativo y evitar que se repitan las deficiencias. 4.6 Norma ISO 22000 ISO-22000 es una norma para desarrollar e implantar Sistemas de Gestión de Seguridad Alimentaria, cuya intención final es conseguir una armonización internacional en las muchas normas existentes y ser una herramienta para lograr mejora continua de la seguridad alimentaria a lo largo de la cadena del suministro de los productos alimenticios, pudiendo ser usada por todas las organizaciones involucradas con la seguridad alimentaria en dicha cadena. 31 Estatus: Es el prestigio social que conceden a un determinado grupo o a personas. 52 Entre los objetivos que se persiguen con la nueva norma podemos destacar, a) Reforzar la seguridad alimentaria. b) Fomentar la cooperación entre las industrias agroalimentarias, los gobiernos nacionales y organismos transnacionales. c) Asegurar la protección del consumidor y fortalecer su confianza. d) Establecer requisitos de referencia “elementos claves” para los sistemas de seguridad alimentaria. e) Mejorar el rendimiento de los costes a lo largo de la cadena de suministro alimentaria. ISO 22000 recoge los “elementos claves” que cubren por completo los requisitos de seguridad alimentaria, constituyendo la base de cualquier norma de seguridad alimentaria aprobada, estos requisitos que en ningún momento pretenden sustituir los requisitos legales y reglamentarios son: a) Requisitos para desarrollar un Sistema HACCP32 de acuerdo a los principios HACCP enunciados en el Codex Alimentarius. b) Requisitos para buenas prácticas de fabricación ó programa de prerrequisitos. c) Requisitos para un Sistema de Gestión. Al igual que ocurre con otras Normas Internacionales todos los requisitos de la norma ISO 22000 son genéricos para así ser aplicables a todas las organizaciones que operan dentro de la cadena de suministro alimentario, para permitirles diseñar e implantar un sistema de gestión de seguridad alimentaria eficaz, independientemente del tipo, tamaño y producto. Incluyendo tal y como específica la norma en su “Ámbito de aplicación” a todas aquellas organizaciones directamente involucradas en uno o más pasos de la cadena alimenticia de suministro alimentario como productores de piensos, agricultores, ganaderos, productores de materias primas y aditivos
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