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INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS MONTERREY DIVISIÓN DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERÍA TECNOLÓGICO DE MONTERREY DOCUMENTACIÓN GENÉRICA DE LOS PROGRAMAS PRE-REQUISITO BASADA EN LA INTEGRACIÓN DE LOS SIETE PRINCIPIOS DEL SISTEMA HACCP Y LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2000 TESIS PRESENTADA COMO REQUISITO PARCIAL PARA OBTENER EL GRADO ACADÉMICO DE: MAESTRO EN CIENCAS CON ESPECIALIDAD EN SISTEMAS DE CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD POR: YANET MARGARITA GUILLERMO SÁNCHEZ MONTERREY, N.L. DICIEMBRE DEL 2005 INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS MONTERREY DIVISIÓN DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERÍA Los miembros del comité de tesis recomendamos que el presente proyecto de tesis presentado por la Ing. Yanet Margarita Guillermo Sánchez sea aceptado como requisito parcial para obtener el grado académico de Maestro en Ciencias con Especialidad en Sistemas de Calidad y Productividad. Comité de Tesis: ____________________________ M. en C. Carlos A. Chee González Asesor ____________________________ Dra. Carmen M. Hernández Brenes Co asesor ‐ Sinodal ________________________________ M. en C. Silvia L. Olivares Olivares Sinodal Aprobado: ________________________________ Dr. Federico Viramontes Brown Director del Programa de Graduados en Ingeniería DOCUMENTACIÓN GENÉRICA DE LOS PROGRAMAS PRE‐REQUISITO BASADA EN LA INTEGRACIÓN DE LOS SIETE PRINCIPIOS DEL SISTEMA HACCP Y LOS REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2000 POR: Yanet Margarita Guillermo Sánchez TESIS Presentada a la División de Ingeniería y Arquitectura Programa de Graduados en Ingeniería Este trabajo es requisito parcial para obtener el grado de Maestro en Ciencias con Especialidad en Sistemas de Calidad y Productividad INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY Diciembre del 2005 Dedicatorias A mi mamá con todo mi amor y respeto por haber sido una mujer admirable y un ejemplo de excelencia, por inculcarme con su amor los principios y valores que han hecho de mí la mujer que hoy soy. A mi papá por brindarme su amor y su apoyo durante toda mi vida. Por enseñarme con su ejemplo que la sencillez es uno de los dones más importantes que te abren las puertas en todos los lugares. A mis hermanos Chucho, Bety y Mary por ser la mejor parte de mí y por sus constantes demostraciones de amor que me impulsan a seguir adelante en todas las situaciones de mi vida. Agradecimientos A Dios, por darme la fortaleza para terminar esta etapa de mi vida y por guiarme por el mejor camino. A la Dra. Carmen por el apoyo y la confianza brindada durante este proyecto. Al Ing. Carlos por el apoyo brindado y sus valiosos consejos. A la Ing. Silvia Olivares por sus valiosos comentarios. A mi familia por alentarme todo momento para la realización de mis metas. Gracias iv Resumen En la actual economía las industrias requieren competir con éxito, para ello deben implementar estrategias basadas en la diferenciación de sus productos, así como en aquellos factores que influyen en la productividad total de la compañía. Por otro lado, una de las actividades manufactureras en México de mayor relevancia es la de alimentos, en donde un factor que permite que una compañía de este género sea exitosa es la capacidad de ofrecer productos o servicios inocuos lo cual se puede lograr mediante la implementación del Sistema HACCP, el cual para que tenga un desarrollo efectivo necesita estar soportado por otros sistemas operativos de administración. Este estudio se llevó a cabo debido a que se pretende armonizar el vacío que existe entre la Norma ISO 9001:2000 y el Sistema HACCP y con ello generar la documentación necesaria para la adecuada administración de los Programas Pre‐ requisito los cuales son la base esencial para el desarrollo e implementación de un plan HACCP exitoso. La investigación se desarrolló mediante la aplicación de un método cualitativo, ya que se trató de describir, decodificar y traducir el significado de ciertos fenómenos que ocurren en la Industria de Alimentos. Los pasos para elaborar la investigación fueron: primero, identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de inocuidad y su interacción, de lo que se obtuvo un modelo de Sistema de Gestión de Inocuidad el cual contempla los Programas Pre‐ requisito, los Principios del Sistema HACCP y los requisitos de la Norma ISO. El segundo paso fue determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar que los procesos identificados en el modelo del Sistema Integrado se cumplieran y se les diera un seguimiento adecuado, por lo que derivado de ello se obtuvieron seis listas de verificación para auditar los Programas Pre‐requisito, seis procedimientos que contienen los lineamientos que se deben cumplir para cada Programa, dos v procedimientos que establecen las bases de documentación del modelo del Sistema de Gestión de Inocuidad, cinco formatos para mantener el proceso de documentación y sus respectivos instructivos. El tercer paso fue validar mediante la opinión de expertos de una empresa del ramo alimenticio, todos los documentos diseñados que se mencionan en el párrafo anterior. Como conclusiones de este trabajo de tesis, se puede decir que es posible integrar los Siete Principios del Sistema HACCP con los requisitos de la Norma ISO 9001:2000 para generar un modelo con el cual la administración de los Programas Pre‐requisito del Sistema HACCP se pueda llevar a cabo. Además con el diseño de la documentación mencionada, es posible asegurar el cumplimiento y darles un adecuado seguimiento a dichos programas, ya que la empresa que realizó considera que estos contemplan aspectos normativos relevantes. Finalmente se puede decir que con la documentación realizada con base en la integración de los Siete Principios del Sistema HACCP con los requisitos de la Norma ISO 9001:2000, puede contribuir a la mejora de la administración de los Programas Pre‐ requisito de una empresa del ramo alimentario. vi Tabla de contenido Tabla de contenido Dedicatoria iv Agradecimientos iv Resumen v Tabla de contenido vii Lista de figuras x Lista de tablas x Capítulo I Introducción I.1 Planteamiento del Problema 2 I.2 Objetivos 3 I.2.1 Objetivo general 3 I.2.2 Objetivos específicos 3 I.3 Justificación 4 I.4 Estructura de la tesis 7 Capítulo II Revisión de literatura II.1 Sistema HACCP 9 II.1.1. Principios del Sistema HACCP 12 II.2 Programas Pre‐requisito 15 II.2.1 Buenas Prácticas de Manufactura 16 II.2.1.1 Control de plagas 17 II.2.1.2. Mantenimiento de instalaciones 19 II.2.1.3. Recepción, almacenamiento y embarque de producto 19 II.2.1.4. Diseño sanitario de equipo e infraestructura 20 II.2.1.5. Higiene de personal 20 II.2.1.6. Control de proveedores 21 II.2.2 Programa de limpieza y desinfección 22 II.2.3 Sistema de identificación, trazabilidad y recuperación del producto 24 II.2.4 Programa de mantenimiento preventivo 24 II.2.5 Programa de educación y capacitación 25 II.3 Principales limitantes del sistema HACCP 25 II.4Sistema de Gestión de la Calidad 27 II.5 ISO (Organización Internacional para la Estandarización) 28 II.5.1 Norma ISO 9001:2000, “Sistema de Administración de la Calidad: Requrimientos” 29 II.5.2 Norma ISO 22000: Food safety management systems 33 II.6 Control y aseguramiento de resultados 34 vii Tabla de contenido Capítulo III Definición del alcance y formulación de la hipótesis III.1 Alcance de la investigación 38 III.2 Hipótesis 39 Capítulo IV Metodología VI.1 Desarrollo de la Investigación 40 Capítulo V Resultados y discusión 54 Capítulo VI Conclusiones y recomendaciones VI.1 Conclusiones 61 VI.2 Recomendaciones 63 Anexos Anexo 1 Listado de regulaciones normativas en materia de seguridad alimentaria 65 Anexo 2 Documentos que definen los lineamientos para cada Programa Pre‐requisito Anexo 2.1 Procedimiento para el Programa Control de Plagas 70 Anexo 2.2 Procedimiento para el Programa Diseño Sanitario de Equipo e Infraestructura 74 Anexo 2.3 Procedimiento para el Programa Higiene de Personal 79 Anexo 2.4 Procedimiento para el Programa Limpieza y Desinfección 84 Anexo 2.5 Procedimiento para el Programa Mantenimiento Preventivo de Equipo e Instalaciones 89 Anexo 2.6 Procedimiento para el Programa Recepción, Almacenamiento y Embarque de Producto 93 Anexo 3 Documentos diseñados para el monitoreo y control de los Programas Pre‐requisito Anexo 3.1 Lista de Verificación para el Programa Control de Plagas 100 Anexo 3.2 Lista de Verificación para el Programa Diseño Sanitario de Equipo e Infraestructura 103 Anexo 3.3 Lista de Verificación para el Programa Higiene de Personal 106 Anexo 3.4 Lista de Verificación para el Programa Limpieza y desinfección 109 Anexo 3.5 Lista de Verificación para el Programa Mantenimiento Preventivo de Equipos e instalaciones 112 Anexo 3.6 Lista de Verificación para el Programa Recepción, Almacenamiento y Embarque 115 Anexo 3.7 Formato de Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva 119 viii Tabla de contenido Anexo 3.8 Formato para el Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas 122 Anexo 3.9 Formato para el Informe de Resultados de Auditoría 124 Anexo 4 Escritos para el proceso de documentación del Sistema de Gestión de Inocuidad Anexo 4.1 Formato de la Lista para el Control de Registros de Inocuidad 127 Anexo 4.2 Procedimiento de Elaboración y Control de Documentos del Sistema de Gestión de Inocuidad 129 Anexo 4.3 Procedimiento para el Control de Registros del Sistema de Gestión de Inocuidad 137 Anexo 4.4 Formato para la Programación de Auditorías 140 Anexo 5 Instructivos para el llenado de los formatos Anexo 5.1 Instructivo de llenado para el formato Informe de Resultados de Auditoría 143 Anexo 5.2 Instructivo de llenado para el formato Lista para el Control de Registros de Inocuidad 146 Anexo 5.3 Instructivo de llenado para el formato Programación de auditorías 148 Anexo 5.4 Instructivo de llenado para el formato Seguimiento de acciones correctivas y/o preventivas 150 Anexo 5.5 Instructivo de llenado para el formato Solicitud de acción correctiva y/o preventiva 153 Aneco 6 Retroalimentación de la empresa bajo estudio 156 Anexo 7 Formatos modificados Anexo 7.1 Formato para la Solicitud de Acción Correctiva y/o Preventiva 159 Anexo 7.2 Formato para el Seguimiento de Acciones Correctivas y/o Preventivas 161 Referencias bibliográficas 163 ix Lista de Figuras Figura 2.1 Listado de los 7 Principios del Sistema HACCP. 12 Figura 2.2 Programas Pre‐requisito más comunes en la Industria de Alimentos. 16 Figura 2.3 Modelo de un sistema de gestión de la calidad basado en procesos. 30 Figura 4.1 Alineación de los Programas Pre‐requisito hacia la inocuidad de los alimentos. 42 Figura 4.2 Alineación de los 7 Principios de HACCP, hacia la inocuidad de los alimentos. 44 Figura 4.3 Alineación de los Principios de la Norma ISO 9001:2000, hacia un Sistema de Gestión de la Calidad y su relación con algunos de los Principios del Sistema HACCP. 46 Figura 4.4 Sistema integrado para la administración de los Programas Pre‐ requisito, alineados hacia la inocuidad de los alimentos. 48 Figura 5.1: Diagrama de flujo que indica la secuencia de uso de la documentación diseñada para contribuir al desarrollo de un Sistema de Gestión de Inocuidad. 56 Lista de Tablas Tabla 2.1 Principales limitantes que impiden una adecuada implementación del Sistema HACCP. 25 Tabla 4.1 Documentos que definen los lineamientos para cada Programa Pre‐ requisito. 49 Tabla No. 4.2 Documentos diseñados para el monitoreo y control de los Programas Pre‐requisito 50 Tabla 4.3: Escritos para el proceso de documentación del Sistema de Gestión de Inocuidad. 51 Tabla No. 4.4 Instructivos diseñados para el llenado de los formatos del Sistema de Gestión de Inocuidad 52 Tabla 5.1: Listado de la documentación diseñada para contribuir al desarrollo de un Sistema de Gestión de Inocuidad. 54 x Capítulo I Capítulo I Introducción En la actual economía de mercados globales, las industrias requieren competir con éxito. Para ello deben implementar estrategias basadas en el conocimiento de la organización, la diferenciación de sus productos y servicios, la competencia, las necesidades de los clientes, los continuos cambios del entorno así como aquellos factores que influyen en los resultados y en la productividad total de la compañía. (Maldonado, Y., 2002). La actividad manufacturera en México está integrada por nueve ramas económicas las cuales son la de alimentos, bebidas y tabaco; la de textiles, vestido y cuero; madera y sus productos; imprenta y editoriales; químicos, derivados del petróleo, caucho y plástico; minerales no metálicos, excepto derivados del petróleo; industrias metálicas básicas; productos metálicos, maquinaria y equipo, y otras industrias manufactureras. (Castañón R., 2003). Entre estas actividades manufactureras destaca la de alimentos por su importancia estratégica, pues se encarga de suministrar estos productos a una población creciente, mantiene excedentes, agrega valor y satisface nuevas necesidades de consumo. Además, tiene un alto peso específico en la economía mexicana, de hecho, en el período 1994‐1998 esta industria contribuyó con el 25.1% del valor agregado bruto; con el 24.7% de la producción bruta; el 17.4% de las remuneraciones de asalariados y con el 19.5% del personal ocupado (Castañón R., 2003). 1 Capítulo I I.1 Planteamiento del Problema Los factores que permiten que una compañía de alimentos sea exitosa son entre otros la capacidad de ofrecer productos y/o servicios inocuos, el satisfacer las expectativas de sanidad, cumplir con los estándares, especificaciones y regulaciones aplicables, así como también estar en el mercado a precios competitivos y ser provistos a un costo que genere beneficios para la industria que los produce. Para lograr ofrecer productos y/o servicios inocuos, la compañía debe controlar los factores humanos, técnicos y administrativos que afectan la sanidad y la calidad de sus productos y servicios.La aplicación de lo anterior brinda beneficios tanto para la compañía que provee este tipo de productos, como para el cliente que los consume. Para la compañía, uno de los beneficios es el incremento de su rentabilidad y su valor de acción en el mercado, y para el cliente es el incremento de su satisfacción y la confianza hacia los productos de la compañía. La industria alimentaria a lo largo de su evolución, ha probado diversos métodos buscando optimizar sus procesos, garantizar la calidad e inocuidad de sus productos y responder a los continuos cambios del mercado y estándares nacionales e internacionales. Un método que ofrece excelentes perspectivas para que esta industria garantice la inocuidad de sus productos, es el Sistema HACCP el cual es un concepto desarrollado en 1960 por la National Aeronautics and Space Administration (NASA) y el US Army Natick Laboratory. En los últimos años, el sistema se ha expandido y se encuentra legislado en varios países. La reciente expansión de este se debe a dos razones principales, la primera de ellas al surgimiento de enfermedades provenientes de alimentos contaminados con microorganismos patógenos debido a nuevas adaptaciones de los mismos y la segunda al incremento considerado de importaciones/exportaciones entre países. (Jiménez, 1999). 2 Capítulo I Para un desarrollo efectivo, el Sistema HACCP necesita estar soportado por otros sistemas operativos de administración, tales como Programas Pre‐requisito, Sistemas de administración de calidad y Prácticas normales de administración. Sin embargo no existe un sistema que contribuya a la administración de los Programas Pre‐requisito, los cuales son la base esencial para el desarrollo e implementación de un plan HACCP exitoso. I.2 Objetivos A continuación se presentan los objetivos tanto generales como específicos, planteados en este trabajo de tesis. I.2.1 Objetivo general Realizar la documentación requerida para contribuir al cumplimiento de los Programas Pre‐requisito necesarios para un adecuado desarrollo e implementación del Sistema HACCP, así como integrar los Siete Principios del HACCP con los requisitos de la Norma ISO 9001:2000 para generar un modelo de Sistema de Gestión de Inocuidad. I.2.2 Objetivos específicos Para el desarrollo de este trabajo, se plantearon 3 objetivos específicos. El primero de ellos pretende integrar los Siete Principios del Sistema HACCP con la Norma ISO 9001:2000 para generar un modelo de Sistema de Gestión de Inocuidad o modelo para la administración de los Programas Pre‐requisito del Sistema HAACP. El segundo, elaborar documentos genéricos de procedimientos, formatos de control y auditoría para el modelo del Sistema de Gestión de Inocuidad. Y el tercero es evaluar mediante la opinión de expertos en una empresa del ramo alimenticio la aplicabilidad de los documentos genéricos propuestos. 3 Capítulo I I.3 Justificación Como se mencionó anteriormente, la actividad manufacturera en México está integrada por nueve ramas económicas y una de las más relevantes es la de alimentos por su importancia estratégica. (Castañón R., 2003) En cuanto a su evolución creciente, la década de los sesenta corresponde a un período expansivo y de consolidación de la industria alimentaria. En el período de recuperación económica, de 1988 a 1993, la industria alimentaria reivindicó su carácter dinámico, coincidente con el incremento relativo del poder adquisitivo de algunos grupos de la población, el control relativo de la inflación y el retorno de las tendencias a diversificar el consumo. (Torres, F., 1997) Este comportamiento de la industria alimentaria sólo se explica si se consideran varios factores que influyen en ella. Entre los principales se encuentran los siguientes: disminución del tiempo para preparar los alimentos lo cual representa un factor adicional para el crecimiento de la demanda de productos procesados listos para su consumo, por otro lado los hábitos de consumo y la demanda se han diversificado, esto es que un mismo producto se tienen varias versiones según el nicho de mercado al que vaya dirigido (recién nacidos, niños, adolescentes, jóvenes, adultos mayores, etcétera). (Castañón R., 2003). En materia de comercio exterior, las exportaciones del sector alimentario respecto a las manufactureras totales han decrecido. Esto significa que el sector ha perdido importancia relativa en el comercio exterior de estas últimas. El rubro alimentos, bebidas y tabaco incluye 13 ramas de actividad que comprenden: carnes y lácteos; preparación de frutas y legumbres; molienda de trigo; molienda de maíz; beneficio y molienda de café; azúcar; aceites y grasas comestibles; alimentos para animales; otros productos alimenticios; bebidas alcohólicas; cerveza y 4 Capítulo I malta; refrescos y aguas, y tabaco. En conjunto agrupan 45 ramas industriales, cuyo comportamiento en la última década de cada una de ellas ha sido heterogéneo. (Castañón R., 2003). Las ramas que ocupan los primeros lugares de producción son carnes y lácteos, molienda de maíz y la de refrescos y aguas, con una participación en el sector de 21.3, 18.5 y 12.6 por ciento, respectivamente. Carnes y lácteos es la más importante, pues ha tenido un desempeño bueno y sostenido; respecto a la producción bruta en el período 1991‐1998, su participación en el sector de alimentos y bebidas fue cercana a 30%, con un crecimiento promedio anual de 4.1%.(Castañón R., 2003). De acuerdo con el Consejo Nacional de Empacadores de Carnes Frías el consumo anual per cápita de carnes frías y embutidos se duplicó durante los últimos cinco años al pasar de 2.8 kg en 1994 a 5.2 kg en 1999; las carnes frías representan 15% del consumo de carne en México. (Consejo Nacional de Empacadores, 2003). También la producción se incrementó en el mismo período, al pasar de 286 000 a 430 000 toneladas. (Sánchez, 2000). Las ventas en el mismo año fueron de alrededor de 1,320 millones de dólares, equivalentes a 527,000 toneladas. Esta rama está conformada por cerca de 450 empresas de todos los tamaños (micro, con menos de cinco empleados, medianas y grandes), que en conjunto proporcionan alrededor de 35,000 empleos directos y 25 000 indirectos. Sin embargo, siete empresas controlan 80% del mercado, entre ellas destacan Sigma (45%), AXA (Zwan incluida, 26%) y Bafar (10%). (Hernández, L., 1999) El crecimiento anual de esta rama, nos indica que la demanda por este tipo de productos va en aumento. Pero de la misma forma, este es el rama de productos alimentarios que producen en mayor número las Enfermedades Transmitidas por Alimentos (ETA’s). 5 Capítulo I De acuerdo con la Organización Mundial de la Salud (OMS), todos los años, 130 millones de personas en el mundo contraen alguna afección relacionada con los alimentos. Tan solo en el México se informaron más de cien mil casos de intoxicaciónalimentaria en 1998, con un saldo de 200 muertes. Aunque resulta más difícil obtener cifras a escala mundial, la OMS informó que a nivel mundial, en 1998, unos 2,200,000 personas perdieron la vida a causa de las enfermedades diarreicas, de las que 1,800,000 eran niños. Por lo anterior y debido a que está demostrada la relación que existe entre una inadecuada manipulación de los alimentos y la producción de enfermedades trasmitidas a través de éstos. Las empresas requieren buscar la mejora continua en toda la organización. El sistema HACCP tiene importancia relevante en cuanto a su capacidad para garantizar inocuidad y cumplir con los requisitos legales ante las autoridades sanitarias. Las ventajas de implantar el Sistema HACCP en una compañía de alimentos son entre otras el aumento de la productividad, un mayor nivel sanitario de los productos alimentarios que elaboran, contribuye a consolidar la imagen y credibilidad de la empresa lo que lleva a un aumento de la competitividad tanto en el mercado interno como en el externo y facilita la comunicación de las empresas con las autoridades sanitarias. Las consideraciones referentes a peligros y beneficios son aspectos inherentes a la mayoría de productos y servicios y tienen impacto tanto para la compañía como para el cliente. Los peligros a los que se enfrenta la compañía se relacionan con productos deficientes que conllevan a la pérdida de imagen o reputación, pérdida de mercado, quejas, reclamos, desperdicio de recursos financieros o humanos. Se tienen que considerar además aquellos riesgos que pertenecen a la salud y seguridad del consumidor, insatisfacción con los productos, disponibilidad, quejas de mercado y pérdida de confianza. 6 Capítulo I Por tanto, realizar acciones enfocadas al aseguramiento y mejora de las actividades que agregan valor a la cadena alimentaria es algo necesario. Con ese propósito, numerosos países han desarrollado esquemas únicos e independientes en materia de salud, higiene y seguridad alimentaria, los cuales deben ser armonizados bajo uno solo ya que ello traerá muchos beneficios para las industrias de este giro, entre ellos se encuentran: la mejora de la calidad sanitaria de los productos y servicios que ofrece la industria de alimentos, la satisfacción de las necesidades de sus consumidores y clientes, el apoyo de esfuerzos para que el personal que labora en contacto directo con los alimentos realice bien su trabajo al contar con un sistema que permita ver de una manera objetiva las áreas susceptibles de cambio, aumentar la productividad y la disponibilidad de alimentos en el mercado. I.4 Estructura de la tesis Para el logro del objetivo planteado, este trabajo se estructura de la siguiente manera: Capítulo I Introducción: en este capítulo se incluyen de manera concreta y específica los antecedentes que sirven como punto de partida para el planteamiento del problema, los objetivos y la justificación del estudio. Capítulo II Revisión de literatura: donde se menciona el marco de referencia; es decir el sustento teórico del presente estudio en el cual se presentan las definiciones de Sistema HACCP, Programas Pre‐requisito y de Sistema de Gestión de la Calidad. Capítulo III Definición del alcance y formulación de la hipótesis: una vez realizada la revisión de literatura y determinado la relevancia de la investigación, se plasman en este capítulo el alcance que tendrá este estudio, así como también la hipótesis planteada. 7 Capítulo I Capítulo IV Metodología: se describe el método de investigación empleado para llevar a cabo el desarrollo de este trabajo de tesis, así como la manera en la que se dio cumplimiento a los objetivos específicos planteados en el Capítulo II. Capítulo V Resultados y discusión: se muestran los resultados del proceso de validación realizado por la empresa elegida para ello. Capítulo VI Conclusiones y recomendaciones: se formularon las conclusiones basadas en el resultado de la validación que realizó la empresa bajo estudio y finalmente se proponen trabajos a futuro para completar la investigación. 8 Capítulo II Capítulo II Revisión de literatura El objetivo de este capítulo es analizar la literatura referente a generalidades y antecedentes que se consideran válidos para establecer un marco de referencia y a partir de este contextualizar el problema de investigación. II.1 Sistema HACCP El concepto de Hazard Analysis Critical Control Point Program (HACCP por sus siglas en inglés), fué desarrollado en 1960 por la National Aeronautics and Space Administration (NASA) y la US Army Natick Laboratory. El Sistema de Análisis de Peligros y de Puntos Críticos de Control (HACCP) es un sistema de control para la inocuidad de los alimentos. El cual garantiza un planteamiento científico, racional y sistemático para la identificación, la valoración y el control de los peligros de tipo microbiológico. El Sistema HACCP tuvo sus primeros inicios hace más de tres décadas, pero no fue sino hasta principios de los 90ʹs, que las grandes compañías multinacionales empezaron a requerir que sus proveedores lo adoptaran. Desarrollado originalmente por la Pillsbury de los EE.UU. a instancias de la NASA, con el objetivo de preservar, por un lado la salud de los astronautas y por otro, la de los instrumentos de las naves. En 1959 se empezó a aplicar el plan HACCP con su alcance limitado a los vuelos espaciales. En 1971, esta metodología de seguridad alimentaria se hizo pública, no obstante años antes se le había considerado al elaborar la FDA (Food and Drug Administration) el documento 21 CFR 114. 9 Capítulo II El sistema ha estado en constante evolución desde su introducción en 1972, cuando la compañía Pillsbury desarrolló e implantó el primer sistema y lo publicó en 1973 en el primer texto Food Safety Through the Hazard Analysis and Critical Control Point System. La utilización reglamentaria del Sistema HACCP comenzó en 1973 por la USFDA (United States Food and Drug Administration), para alimentos enlatados. La mayoría de las aplicaciones comenzaron hasta 1995 con la promulgación del método HACCP de la FDA para productos de pesca. De manera paralela, las reglamentaciones de la USDA (United States Department of Agriculture), sobre productos cárnicos requirieron la implementación del Sistema HACCP en las grandes compañías. El primer sistema estandarizado fue desarrollado en 1989 por la NACMCF (U.S. National Advisory Committee on Microbiological Criteria for Foods). Sistema actualizado a la versión 1997 NACMCF HACCP, basándose en el desarrollo de las reglamentaciones por la FDA, para productos de pesca en 1995 y de la FSIS‐USDA, en 1996 para productos cárnicos. Ésta última versión busca la aprobación de la UN‐FAO Codex Alimentarius HACCP System, estándar para uso internacional, hoy en día masificado y convertido en el más utilizado. En México, la Dirección General de Control Sanitario de Bienes y Servicios desarrolló en 1992, con la participación de diversas asociaciones y cámaras industriales,el Manual de Buenas Prácticas de Higiene y Sanidad. Esto, para difundir y fomentar la aplicación de procedimientos generales en la elaboración y manipulación de alimentos. Al año siguiente, realizó un Manual de aplicación de Análisis de Peligros, Identificación y Control de Puntos Críticos (HACCP), como un método de enfoque sistemático y preventivo, para garantizar la inocuidad en los alimentos (Secretaría de Salud, 1993). En los últimos años, el sistema se ha expandido y es muy común que las compañías del giro alimenticio, independientemente de su tamaño, lo tengan implementado y lo 10 Capítulo II exijan a sus proveedores. Hoy en día incluso, el sistema es obligatorio en varios países, en el caso de México, para algunas industrias como la del pescado, es necesario la implementación de este sistema (Jiménez, 1999). El acelere por la adopción de este sistema, se debe a dos razones principales, primero; el surgimiento desde los años sesenta de enfermedades provenientes de alimentos contaminados con microorganismos patógenos tales como Listeria monocytogenes, Campylobacter jejuni, Yersinia enterocolitica, Escherichia coli y Salmonella enteritidis, y segundo; el incremento considerado de importaciones/exportaciones entre países de materias primas e ingredientes alimenticios, lo cuál generó la preocupación de entidades federativas por regular la producción y distribución de los alimentos para proteger la salud de la población. A las empresas del rubro alimenticio se les ha motivado a adoptar el Sistema HACCP. La aceptación del HACCP en la industria alimentaria, también se debe a que se ha probado la capacidad de asegurar la producción de alimentos inocuos, previniendo la ocurrencia de peligros potenciales a un costo relativamente bajo (Mortimore, 1995). Algunas de las ventajas de implantar el Sistema HACCP en una empresa son el aumento de la productividad, un mayor nivel sanitario de los productos alimentarios que elaboran, contribuye a consolidar la imagen y credibilidad de la empresa frente a los consumidores y aumenta la competitividad tanto en el mercado interno como en el externo, facilita la comunicación de las empresas con las autoridades sanitarias dado que se resuelven premisas básicas como el cumplimiento de las buenas prácticas sanitarias y el control del proceso que garantice esta operación. En general se concibe como la forma más sencilla de llegar a un punto de entendimiento entre el empresario y las autoridades para proteger la salud del consumidor. El Sistema HACCP se basa en Siete Principios, los cuales son aplicados al completar las cinco tareas previas, la cuales son formar el equipo HACCP, realizar la descripción 11 Capítulo II del producto y su distribución, describir el uso y consumidor final del producto, desarrollar un diagrama de flujo que describa el proceso y finalmente verificar el diagrama de flujo. II.1.1. Principios del Sistema HACCP Como se mencionó anteriormente, el Sistema HACCP se basa en Siete Principios que son los que a continuación se enlistan: Principio 1: Análisis de peligros. Principio 2: Determinar Puntos Críticos de Control (PCC). Principio 3: Establecer límites críticos. Principio 4: Establecer sistemas de vigilancia para el control de los Puntos Críticos de Control. Principio 5: Establecer medidas correctivas cuando la vigilancia indica que un PCC no está controlado. Principio 6: Establecer procedimientos de verificación para confirmar que el Sistema HACCP funciona de manera eficaz. Principio 7: Establecer un sistema de documentación. Principios del Sistema HACCP Figura 2.1: Listado de los Siete Principios del Sistema HACCP A continuación se da una breve descripción de cada uno de los principios mencionados en la figura 2.1. El Principio 1, tiene como función realizar un análisis de peligros e identificar los controles de medición apropiados. El propósito de este principio, es desarrollar un listado de peligros (agente biológico, químico o físico), cuya significancia sea tal, que exista la probabilidad de que estos causen una enfermedad si no son controlados de manera efectiva. 12 Capítulo II El Principio 2, se encarga de determinar los puntos críticos de control (PCC). Un punto crítico de control, se define como un paso en el cual el control puede ser aplicado y es esencial para prevenir o eliminar peligros en los alimentos, o reducirlos a niveles aceptables. El Principio 3, establece un límite o límites críticos. Un límite crítico es un valor máximo o mínimo al cual un parámetro biológico, químico o físico debe ser controlado en un PCC para prevenir, eliminar o reducir a un nivel aceptable la ocurrencia de un peligro en la seguridad del alimento. Estos límites no se deben confundir con los límites operacionales, los cuales se establecen por razones ajenas a la seguridad de alimentos. El Principio 4, establece un sistema de monitoreo o vigilancia para el control de los PCC. El monitoreo es una secuencia de observaciones o mediciones para asegurar si un PCC está bajo control, para producir un registro exacto para su uso futuro en la validación. El monitoreo tiene tres propósitos, el primero de ellos es que facilita a la administración de la seguridad del alimento, rastrear la operación. Si el monitoreo indica que hay una tendencia hacia la pérdida del control, entonces la acción puede ser controlada en el proceso, antes de que una desviación de un límite crítico ocurra. El segundo propósito se debe a que se utiliza para determinar cuándo hay una pérdida de control y cuándo una desviación en un PCC. Cuando una desviación tenga lugar, se debe de llevar a cabo una acción correctiva. El tercer propósito es proveer documentación escrita, para su uso en la verificación. Un producto inseguro, resulta si un proceso no es controlado de la manera adecuada, debido a que esto conlleva a serias consecuencias, los procedimientos de monitoreo deben ser efectivos. Lo ideal es que el monitoreo sea de manera continua, lo cual es posible mediante el uso de varios tipos de métodos tanto físicos como químicos. Para asignar al responsable de las tareas de monitoreo, se debe considerar cada PCC. Las tareas específicas, dependerán del número de PCC’s y medidas de control y 13 Capítulo II de su complejidad para monitorearlas. El personal encargado de monitorear los PCC’s, debe ser entrenado en técnicas de monitoreo y de procedimientos a seguir cuando haya tendencia a perder el control, entender el propósito y la importancia del monitoreo, ser imparcial en el proceso de monitoreo y de reporte. Todos los registros y documentos asociados con el monitoreo de los PCC’s, deben contener la fecha de realización y la firma o iniciales de la persona que lo realizó. Cuando no sea posible monitorear un PCC de manera continua, es necesario establecer una frecuencia y un procedimiento de monitoreo que sea lo suficientemente seguro como para indicar que un PCC está bajo control. Ejemplos de actividades de monitoreo incluyen la observación visual, medición de temperatura, pH, tiempo y nivel de humedad. El Principio 5, establece las medidas correctivas que han de adoptarse cuando la vigilancia indica que un determinado PCC no está controlado. Un propósito relevante de las acciones correctivas, es prevenir que lleguen a los consumidores aquellos alimentos que puedan contener algún peligro.Cuando haya una desviación de un límite crítico, es necesario aplicar acciones correctivas. Las acciones correctivas deben incluir los siguientes elementos: (a) determinar y corregir la causa de no conformidad, (b) determinar la disposición de un producto no conforme, (c) registrar las acciones correctivas que has sido tomadas. El Principio 6, establece los procedimientos de verificación para confirmar que el Sistema HACCP funciona de manera eficaz. La verificación se define como aquellas actividades encargadas de determinar la validez del plan HACCP y de que el Sistema es operado de acuerdo al plan. Una cédula de verificación, generalmente incluye la actividad a realizar, la frecuencia con la que se lleva a cabo, el responsable y la persona que se encarga de dar el visto bueno a todo lo anterior. 14 Capítulo II El Principio 7, establece un sistema de documentación sobre todos los procedimientos y los registros apropiados para estos principios y su aplicación. Generalmente, los registros que debe mantener el Sistema HACCP, incluyen un resumen del análisis de peligros que contiene la base para determinarlos y las medidas para su control, la documentación que sustenta los registros de validación, así como también los registros que han sido generados durante la operación del plan. A su vez el plan HACCP contiene la descripción del producto, su distribución, su uso y consumidor final, el diagrama de flujo verificado, los pasos en el proceso que tiene un PCC, los peligros a los que está sujeto, sus límites críticos, su monitoreo y acciones correctivas, sus cédulas y procedimientos de verificación, así como también los registros de sus procedimientos. Estos Siete Principios, han sido aceptados de manera universal por agencias de gobierno, asociaciones comerciales y por la industria de alimentos a nivel mundial. Para que la implementación de un Plan HACCP sea exitosa, la administración debe estar fuertemente basada en el concepto de HACCP. La elaboración de productos alimenticios seguros, requiere que el Sistema HACCP sea construido sobre una base de los Programas Pre‐requisito. Cada segmento de la industria de alimentos debe proporcionar las condiciones necesarias para proteger al alimento mientras se encuentre bajo su control. II.2 Programas Pre‐requisito Los Programas Pre‐requisito, son la base esencial para el desarrollo e implementación de un plan HACCP exitoso. Estos programas especifican las condiciones ambientales básicas y de operación, que son necesarias para la producción de un alimento inocuo. 15 Capítulo II Con base al Institute of Food Technologists (IFT), comúnmente los Programas Pre‐ requisito incluyen a las Buenas prácticas de manufactura (BPM), a los Programas de Limpieza y Desinfección, al Sistema de Identificación de Producto, Rastreo y Recuperación del mismo, al Programa de Mantenimiento Preventivo de Equipos, al Programa de Procedimientos Estándares de Operación (saneado, proceso y formulación), así como también al Programa de Educación y Entrenamiento. Sin embargo, no están limitados exclusivamente a esas actividades, tal y como se muestran en la siguiente figura: Programas Pre‐requisito B. Programa de limpieza y desinfección C. Sistema de identificación, trazabilidad y recuperación del producto. D. Programa de mantenimiento preventivo E. Programa de educación y capacitación 1. Control de plagas 2. Mantenimiento de instalaciones 3. Recepción, almacenamiento y embarque de producto 4. Diseño sanitario de equipo e infraestructura 5. Higiene de personal 6. Control de proveedores A. Buenas Prácticas de Manufactura Figura 2.2: Programas Pre‐requisito más comunes en la Industria de Alimentos A continuación, se hará una descripción de cada una de estos programas. II.2.1 Buenas Prácticas de Manufactura Uno de los Programas Pre‐requisito son las Buenas Prácticas de Manufactura, que con base en el Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria (SENASICA), son un conjunto de procedimientos, condiciones y controles que se aplican en las plantas procesadoras de alimentos, las cuales incluyen limpieza y 16 Capítulo II saneamiento de personal, equipo, utensilios, instalaciones físicas y sanitarias y el control de plagas, con el objeto de disminuir los peligros de contaminación físicos, químicos o biológicos, en productos empacados. Las BPM proveen condiciones ambientales y operativas básicas necesarias, para producir alimentos inocuos. Éstas incluyen condiciones y prácticas basadas en regulaciones y lineamientos federales, estatales y locales. Son documentadas y regularmente auditadas, pero se dirigen de manera separada del plan HACCP. En cuanto a las regulaciones mexicanas se cuenta con la NOM‐120‐SSA1‐1994, la cual es aplicable a todos los establecimientos dedicados a la obtención, elaboración, fabricación, mezclado, acondicionamiento, envasado, conservación, almacenamiento, distribución, manipulación y transporte de alimentos y bebidas, así como de sus materias primas y aditivos, a fin de reducir riesgos a la salud del consumidor. Las BPM se dividen en Control de plagas, Mantenimiento de instalaciones, Recepción, almacenamiento y embarque de producto, Diseño sanitario de equipo e infraestructura, Higiene de personal y Control de proveedores. II.2.1.1 Control de plagas Una plaga, es un animal o planta cuya densidad de población excede un nivel arbitrario no aceptable para la humanidad, la cual resulta en un daño económico. De acuerdo a la NOM‐120‐SSA1‐1994, todas las áreas de la planta, deben mantenerse libres de plagas, tales como insectos, roedores, pájaros; entre otros. El control de plagas es aplicable a todas las áreas del establecimiento, tales como la de recepción de materia prima, de almacén, de proceso, de almacén de producto terminado, el área de distribución y Punto de venta, así como también en los vehículos de reparto. 17 Capítulo II Las plagas pueden ingresar a la planta por medio de cajas de cartón, empaques y materiales, así como a través de puertas y ventanas sin protección. En relación a la industria alimentaria de productos cárnicos, las plagas conservan siempre la posibilidad de contaminar la carne por contacto directo o indirecto. Por lo que los programas de lucha contra las plagas forman parte integrante de la higiene de la carne, siendo necesario tomar precauciones para que los medios utilizados en esta lucha no sean a su vez una causa de contaminación. Para lograr lo anterior, se deberá mantener un programa continuo y efectivo de erradicación de las plagas que con base en el Código Internacional de Prácticas Recomendadas de Higiene para la Carne Fresca del CODEX Alimentarius, deberá incluir las siguientes medidas: documentación detallada del programa, control directo del programa por un representante del director que esté debidamente capacitado para realizar esta tarea; inspección regular de las zonas adyacentes para detectar posibles indicios de invasión de plagas; si existen indicios de plagas, aplicación de medidas de erradicación bajo una supervisión competente y con conocimiento del inspector. El uso de plaguicidas solamente es aceptado, cuando no puedan utilizarse con eficacia otros métodos de lucha. Estos plaguicidas deben ser aprobados por la autoridadde inspección a tal efecto. También se deberá garantizar que las sustancias químicas utilizadas en la lucha contra las plagas no contaminen el producto. Se deberá retirar todo el producto, de las salas que vayan a ser tratadas antes de utilizar los plaguicidas; así como también se deberá realizar un lavado cuidadoso de todo el equipo y de los utensilios que se encuentren en las áreas que hayan sido tratadas con plaguicidas, antes de utilizarlos de nuevo. Por otro lado, los plaguicidas u otras sustancias tóxicas que se empleen para combatir las plagas deberán etiquetarse con un rótulo en que se informe sobre su toxicidad y empleo, y su almacenamiento se deberá realizar en locales separados o 18 Capítulo II armarios, los cuales tendrán que permanecer cerrados con llave, a los que cuáles sólo podrán tener acceso el personal autorizado y debidamente capacitado que actúe de conformidad con el programa de erradicación de las plagas. II.2.1.2. Mantenimiento de instalaciones Considerando que las instalaciones empleadas para la comercialización de productos alimenticios, pueden representar un peligro sanitario, estas áreas deben reunir características que permitan conservar en óptimas condiciones el almacenamiento de los productos. De acuerdo con la NOM‐120‐SSA1‐1994, después del mantenimiento o reparación del equipo se debe inspeccionar con el fin de localizar residuos de los materiales empleados para dicho objetivo. El equipo debe estar limpio y desinfectado previo uso en producción. II.2.1.3. Recepción, almacenamiento y embarque de producto De acuerdo con la NOM‐120‐SSA1‐1994, se deberá llevar un control de primeras entradas y primeras salidas, a fin de evitar que se tengan productos sin rotación. En cuanto al almacenamiento del producto, se deberá realizar sobre tarimas u otros aditamentos a 6 pulgadas sobre el nivel del piso. Los alimentos perecederos deberán almacenarse a temperatura y humedad controlada, cuando se trate de alimentos refrigerados la temperatura deberá ser igual o inferior a 7 °C, mientras que para alimentos congelados la temperatura deberá ser tal que evite la descongelación del producto. El producto se deberá colocar de tal manera que haya espacio suficiente para la circulación del aire frío. 19 Capítulo II II.2.1.4. Diseño sanitario de equipo e infraestructura Esta práctica, dicta que el establecimiento debe ser ubicado, construido y mantenido de acuerdo a los principios de diseño sanitarios. Para ello se deberán consultar las regulaciones normativas que apliquen al tipo de Industria de Alimento de interés, en el Anexo 1 se presenta un listado de estas normas. II.2.1.5. Higiene de personal En este caso, Personal se definirá como toda persona que entre en contacto con materias primas, ingredientes, material de empaque, producto en proceso y terminado, equipo y utensilios. De acuerdo a la NOM‐120‐SSA1‐1994, todo el personal que trabaje en relación directa con productos alimenticios o en áreas de trabajo de los establecimientos, deberá presentarse aseados, usar ropa limpia y realizarse un lavado y desinfección de manos. En caso de ser necesario, deberá utilizar cubre bocas y protección que cubra totalmente el cabello, la barba y el bigote. En áreas de procesamiento y manejo de producto está prohibido fumar, mascar, comer beber o escupir. Por otro lado, también se deberá prohibir el uso de bolígrafos, lapiceros termómetros, sujetadores u otros objetos desprendibles tales como joyas, adornos como anillos, aretes, relojes, etc. Se debe evitar que personas con enfermedades contagiosas, laboren en contacto directo con los productos, así como también se debe evitar estornudar y toser sobre el producto. Todo el personal que opere en áreas de producción debe entrenarse en Buenas Prácticas de Higiene y Sanidad, y conocer las labores que les correspondan. 20 Capítulo II II.2.1.6. Control de proveedores Este programa incluye al control de peligros en las materias primas e ingredientes. Se debe asignar para cada proveedor, de acuerdo a su desempeño, el grado apropiado de control, y las actividades abarcadas. Existen básicamente dos alternativas de control que son la verificación por inspección y la verificación del sistema de calidad del proveedor. En el primer caso la inspección se puede realizar al 100% de la mercancía del proveedor o utilizando algún método de muestreo, en algunos casos la inspección puede ser previa a la aceptación, en otros casos es con distribución periódica según avance y en otros a trabajo o producto terminado. Cuando la verificación sea dificultosa, riesgosa, o signifique una pérdida irreparable la alternativa de control que se utiliza es la de verificación del sistema de calidad del proveedor (gestión de la calidad, registros de inspecciones finales del proveedor, datos de diseño, de fabricación o de realización, auditorías, capacitación del personal, etc.); es decir, asegurarse de cómo realiza sus actividades para que sus resultados sean los adecuados y se apeguen a los requerimientos de la empresa. Naturalmente, todas estas actividades deberán programarse de manera adecuada. Desde definir todas las responsabilidades involucradas, la forma de comunicar los datos de compra, la selección de proveedores, los criterios de selección y evaluación, las acciones consecuentes, los controles al proveedor, la retroalimentación, y los reclamos. Lo mejor es asignar prioridades, y empezar por donde más problemas han sido detectados, así como evaluar riesgos, consecuencias y costos involucrados. Para el control de materia prima, los documentos y registros requeridos que los proveedores deberán presentar son las especificaciones para materia prima, las instrucciones para inspección de materia prima, así como los registros de monitoreo de materia prima. 21 Capítulo II Todo proveedor debe entregar una carta de garantía en la que éste se ampara de que hace entrega de su mercancía de acuerdo a las leyes donde se elabora el producto y a lo que dicta la FDA. Esta carta debe traer un anexo con lo que el proveedor determina los componentes e ingredientes de manera detallada que contiene su producto. También, deberán presentar la documentación pertinente que especifique avale las condiciones en las que se almacena el producto durante el transporte. Para el control del proceso de manufactura, los documentos y registros requeridos al proveedor son las especificaciones del producto y del envase y embalaje, las instrucciones de trabajo, los parámetros de procesos definidos y los registros de producción y calidad. II.2.2 Programa de limpieza y desinfección Uno de los Programas Pre‐requisito más importantes es el de limpieza y desinfección. El término limpieza, se define como la eliminación de suciedad visible y microscópica con ayuda de detergentes aptos para el tipo de suciedad y superficie. Por otro lado, se entiende por desinfección al proceso aplicado a productos limpios para destruir o reducir sustancialmente cantidades de microorganismos que implican un peligro para la salud pública, así como otros microorganismos no deseados, sin afectar de manera negativa la calidad o inocuidad del producto. Una manera básica para cumplir este programa es realizar la secuencia de los 7 pasos que son:primero la preparación para limpiar, en la cual se reúne todo el material necesario tal como utensilios, químicos de limpieza y desinfección, equipo de protección personal para desarrollar la actividad, etc. El segundo paso es el de limpieza física, que se refiere a quitar todos los restos de suciedad que pueden ser observables a simple vista. En el tercer paso se realiza un primer enjuague con agua. El cuarto paso involucra una limpieza química, en el quinto se lleva a cabo un segundo enjuague con 22 Capítulo II agua, el sexto paso se hace una inspección del trabajo realizado y finalmente la séptima etapa es la de desinfección. Por lo anterior, la buena higiene exige una limpieza eficaz y regular, de las instalaciones, de los equipos y vehículos con la finalidad de eliminar la suciedad y residuos de alimentos que puedan contener microorganismos que contaminen y deterioren el producto final y después de cada proceso de limpieza, se debe desinfectar con el objetivo de reducir el número de microorganismos que queden después de la misma, a un nivel tal en que no puedan contaminar en forma nociva al producto. Los Programas de Limpieza y Desinfección, son procedimientos que se deben llevar a cabo para asegurar que las actividades de limpieza y desinfección, se realizaron de manera adecuada. Este tipo de programas, son lo más relevante en HACCP ya que describen el procedimiento para todas las actividades de limpieza e higiene y establecen las formas para reducir los peligros de contaminación. Algunos de los requerimientos de este tipo de programas son realizar un inventario de los locales y utensilios del área, evaluar el tipo de suciedad y superficies a tratar; así como su nivel de riesgo, elegir el tipo de productos, los métodos y los utensilios de aplicación, redactar y transmitir al personal los protocolos e instrucciones para realizar estas actividades. Es fundamental que cada área asegure su limpieza y desinfección, por lo que se debe llevar un control documentado que sirva de guía al personal involucrado. Esto se obtiene mediante el registro del número de procedimiento, del nombre de la actividad a realizar, del lugar donde se realiza esta actividad, del listado de equipo y material necesario para ello, de la frecuencia con la que se lleva a cabo, del tiempo aproximado de realización, del responsable y la descripción de cada paso necesario su ejecución. El seguimiento y verificación de la ejecución de cada uno de los procedimientos sanitarios diseñados especialmente para cada unidad de producción, aseguran el éxito y continuidad del programa. Para el cumplimiento eficaz de dichos procedimientos, es 23 Capítulo II necesario contar con un encargado que ejerza la supervisión de las operaciones, este no debería ser la misma persona que se ocupa de la tarea. A su vez, el resto del personal debe ser instruido en las técnicas de los procedimientos de limpieza. II.2.3 Sistema de identificación, trazabilidad y recuperación del producto Entendiendo como trazabilidad y recuperación a la capacidad de reconstruir con bastante precisión el historial de un alimento contabilizado desde su nacimiento, a partir de cualquier eslabón de la cadena alimentaria (industrialización, comercialización, distribución y consumidores finales). La rastreabilidad o trazabilidad dota de una garantía al consumidor de carnes, pescados, frutas u hortalizas ya que permite identificar y registrar cualquier producto en una base de datos, que recogerá toda la información hasta que llegue al consumidor. Este sistema tiene la finalidad de retirar producto del mercado, posterior a su venta debido a que no cumple con la legislación o presenta un peligro para la salud. Para que un. Sistema de identificación, rastreabilidad y recuperación del producto sea efectivo, se deben tomar ciertas medidas que lo faciliten, tales como codificación de productos, registro de la producción, registro de la distribución y elaboración de procedimientos de rastreo. II.2.4 Programa de mantenimiento preventivo Los equipos son uno de los elementos esenciales de un sistema de calidad. Por lo cual se debe asegurar que se cumplan ciertas condiciones los aspectos que a continuación se mencionan: En la Calibración, se debe asegurar que el instrumental de medida del mismo, suministre mediciones dentro de los límites establecidos, se debe asegurar que el 24 Capítulo II instrumento sea capaz de operar en forma reproducible dentro de límites y tolerancias establecidas. El Mantenimiento preventivo, consta de comprender la manera en cómo funcionan los equipos y detectar los síntomas que anteceden a una falla, en limpiar de manera diaria, los equipos, en hacer ajustes y reparaciones básicas, en llevar un historial del equipo a través de sus registros y de exigir el cumplimiento del plan de mantenimiento preventivo. II.2.5 Programa de Educación y Capacitación Los Programas de Educación y Capacitación, se deben diseñar sobre todo para sensibilizar a todo el personal de la planta sobre la importancia de la inocuidad de los alimentos. Todos los empleados deben recibir educación basada en la higiene personal, buenas prácticas de manufactura, procedimientos de limpieza y desinfección, protección y seguridad personal y sobre sus funciones dentro del Programa HACCP. II.3 Principales limitantes del Sistema HACCP En general los principales fallos que ocasionan una mala implantación del Sistema HACCP, son los que se presentan en la siguiente tabla: Tabla 2.1: Principales limitantes que impiden una adecuada implementación del Sistema HACCP. Limitante Mala definición del producto Fijar Puntos Críticos de Control para las etapas y no para los peligros Deficiencias en el análisis de peligros y sus medidas de control Inadecuada definición de los límites críticos y su sistema de vigilancia Errores en la documentación anexa Fuente: Centro de Información y Documentación Científica, (2005). 25 Capítulo II A continuación se describe de manera breve cada una de las fallas mencionadas en la Tabla 2.1. En ocasiones no existe una adecuada definición del producto y de los procesos a los que se ve sometido, se realiza una descripción excesivamente simple o se obvia algún detalle. Por lo que es necesario que aparezcan conceptos como el uso esperado del producto, a quién va dirigido, la forma de conservación y almacenamiento, su composición y su caducidad. Otro fallo muy común es fijar PCC para las etapas y no para los peligros o copiar de bibliografía o guías que no entran en detalles y no definen claramente el proceso. Habitualmente las guías no se adaptan a cada empresa individual más bien al contrario, la empresa debe tomar una guía como simple modelo orientativo para conseguir un sistema real y coherente. Por otro lado, las deficiencias en el análisis de peligros y sus medidas preventivas también son causa de una mala implantación del Sistema HACCP. El peligro debe estar claramente definido, por lo que se han de incluir las causas que lo ocasionan, estableciendo medidas preventivas para cada una de estas causas. Otro error frecuente es el exceso de PCC’s. En ocasiones se debe a una mala decisión de Gerencia que incrementa los costos del sistema; no obstante si están dispuestos a asumir un gasto excesivo no hay problema. También la inadecuada definición deos límites críticos y su sistema de vigilancia constituyen otra causa de fallo del Sistema HACCP. En muchas ocasiones los límites críticos hacen alusión, única y exclusivamente, a recuentos microbiológicos y existe un problema porque la reglamentación es bastante ambigüa en ese sentido, o hacen alusión a parámetros que se pueden cuantificar numéricamente como la temperatura, el tiempo, el pH y debe quedar claro que se pueden plantear otros criterios o convicciones (si el peligro llega hasta aquí lo damos por bueno, en caso contrario, no). Otro error es el empleo de análisis largos ya que no dan una respuesta en tiempo real; por tanto no sirven como vigilancia del proceso tal como está establecido. 26 Capítulo II Así mismo, pueden existir errores en la documentación anexa, como ausencia de alguno de los documentos tales como el Plan de Limpieza, Plan de Mantenimiento. Por lo que es necesario definir un método o sistema con el que se pueda administrar la documentación derivada del Sistema HACCP. II.4 Sistema de Gestión de la Calidad Un sistema es un conjunto de objetos y/o seres vivientes relacionados de antemano, para procesar insumos y convertirlos en productos, los cuales están definidos por el objetivo del sistema y que puede o no tener un dispositivo de control que permita mantener su funcionamiento dentro de los límites preestablecidos. (Velázquez, 1982). El término Calidad, en el contexto de ISO 9000 se define como el grado en el que un conjunto de características inherentes de un producto, un sistema o un proceso, cumple con los requerimientos del cliente o de otras partes interesadas. Con el fin de conducir y operar una organización en forma exitosa se requiere que esta se dirija y controle en forma sistemática y transparente. Ello se puede lograr mediante la implementación y mantenimiento de un Sistema de Gestión que esté diseñado para mejorar de manera contínua su desempeño, tomando en consideración las necesidades de todas las partes interesadas. Un Sistema de Gestión es un sistema para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos objetivos. Por otro lado, un Sistema de Gestión de la Calidad, es un Sistema de Gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad. Los objetivos de este sistema son proveer satisfacción consistente al cliente y productos que cumplan tanto con sus expectativas como con los requerimientos de las regulaciones aplicables al costo más bajo posible. Un Sistema de Control de Calidad consiste de técnicas operacionales y actividades utilizadas para cumplir con los requerimientos de calidad. El sistema está orientado hacia la protección del cliente. Un efectivo Sistema de Control de Calidad detecta e 27 Capítulo II identifica no conformidades o desviaciones en el producto antes de que este llegue a manos del consumidor. Una mejor calidad es posible sólo a través de realizar más inspecciones para incrementar la probabilidad de encontrar no conformidades y desperdicios o retrabajos, los cuales incrementan los costos. Un Sistema de Aseguramiento de la Calidad emplea planes y control de procesos para asegurar que el resultado o producto final cumpla con los requerimientos. Esto es por tanto un sistema proactivo que utiliza información del proceso para prevenir la ocurrencia de no conformidades. II.5 ISO (Organización Internacional para la Estandarización) ISO es la Organización Internacional para la Estandarización. ISO desarrolla de manera voluntaria estándares técnicos que agregan valor a todo tipo de operaciones de negocio, sólo desarrolla estándares que son requeridos por el mercado. Se inició de manera oficial en 1947 en Londres, con el objetivo de facilitar la coordinación y unificación internacional de estándares industriales. En los 80’s, ISO formó el grupo ISO TC 176 para desarrollar una serie de estándares de Sistema de Calidad diseñados para derivar un solo sistema para la administración de calidad. Fueron desarrollados múltiples modelos de este concepto para las ediciones de 1987 y 1994; se conformaron de ISO 9001, 9002 y 9003 los cuales fueron los predecesores de un solo estándar de requerimientos que en el año 2001 se tituló Requerimientos ISO 9001 (Sistema de Administración de la Calidad). La familia de normas ISO 9000 fueron introducidas para ayudar a las organizaciones de todos tipos y tamaños a implementar y operar efectivamente un Sistema de Gestión de la Calidad. La versión actual es la 2000, la cual difiere tanto en contenido como en formato, de la primera versión que fue introducida en 1987 a la cual se le hicieron algunos cambios mínimos y se presentaron en 1994. La versión 2000, utiliza un lenguaje y terminología 28 Capítulo II simple, describe el uso de enfoque de modelo de proceso, direcciona la mejora continua, mejora la compatibilidad con otros estándares, direcciona fuertemente la satisfacción del cliente, así como también facilita la integración de las normas ISO 9000 e ISO 14000. Alguna de las ventajas de guiarse bajo este tipo de estándares son obtener mejor conocimiento de los objetivos de la empresa, una mejora en las comunicaciones y en la calidad de la información, una definición clara de autoridad y responsabilidades, un análisis de las causas de los problemas de calidad, mejora en la utilización del tiempo y los materiales, aseguramiento de una calidad constante, con sistemas formalizados y certificados, una disminución de los defectos y de retrabajos con lo que se logra una reducción de costos de calidad. Además de que se pueden prevenir errores, de mejorar relaciones con clientes y proveedores lo que deriva a una mejor imagen corporativa. II.5.1 Norma ISO 9001:2000, “Sistema de Administración de la Calidad: Requrimientos” Se han identificado ocho Principios de Administración de la Calidad que pueden ser utilizados por la alta dirección, con el fin de conducir a la organización hacia una mejora en el desempeño, estos principios son Enfoque al cliente, Liderazgo, Participación del personal, Enfoque basado en procesos, Enfoque de sistema para la gestión, Mejora continua, Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones y Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor. Estos ocho Principios de Administración de la calidad constituyen la base de las normas de Sistemas de Gestión de la Calidad de la familia de normas de la serie ISO 9000. El documento ISO 9001:2000 titulado “Sistema de Administración de la Calidad: Requerimientos”, puede ser utilizado para propósitos de aseguramiento de la calidad de manera tanto externa como interna. Este promueve la adopción de un enfoque basado en procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un 29 Capítulo II Sistema de Gestión de la Calidad, para aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. Una actividad que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en resultados, se considera como un proceso. La aplicación de un sistema de procesos dentro de la organización, junto con la identificación e interacción de estos procesos, así como su gestión, puede denominarse como enfoque basado en procesos. Una ventaja de este tipo de enfoque es el control continuo que proporciona sobre los vínculos entre los procesos individuales dentro del sistema de procesos, asícomo sobre su combinación e interacción. Un enfoque basado en procesos, cuando se utiliza dentro de un Sistema de Gestión de Calidad, enfatiza la importancia de la comprensión y el cumplimiento de los requisitos, de la necesidad de considerar los procesos en términos que agreguen valor, así como la obtención de resultados de su desempeño y eficacia y de su mejora continua con base en mediciones objetivas. El modelo de un Sistema de Gestión de la Calidad basado en procesos que se muestra en la siguiente figura, ilustra los vínculos entre procesos. Así como también muestra que los clientes juegan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada. El seguimiento de la satisfacción del cliente requiere la evaluación de la información relativa a la percepción del cliente acerca de si la organización ha cumplido sus requisitos. Pero no muestra los procesos de una forma detallada. 30 Capítulo II Figura 2.3: Modelo de un Sistema de Gestión de la Calidad basado en procesos De manera adicional, puede aplicarse a todos los procesos la metodología conocida como Planificar‐Hacer‐Verificar‐Actuar (PHVA). En la que el planificar se refiere a establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización. Hacer significa implementar los procesos. El seguimiento y la medición de los procesos y los productos respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos para el producto, así como el informe sobre los resultados, son actividades que se desarrollan en la verificación. Finalmente actuar, representa la toma de decisiones para mejorar de manera continua el desempeño de los procesos. 31 Capítulo II El estándar ISO 9001:2000 contiene 5 secciones importantes que son la sección 4, 5, 6, 7 y 8 que contienen requisitos. A continuación se realiza una breve descripción de cada una de ellas: La sección Número 4 lleva por título “Sistema de Administración de la Calidad”, la cual se divide en Requisitos generales y Requisitos de la documentación, este último menciona que una organización debe establecer un manual de calidad, que los documentos del Sistema de Gestión de la Calidad deben controlarse, y finalmente que los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como con la operación eficaz del Sistema de Gestión de la Calidad. La sección número 5, titulada “Responsabilidad de la dirección”, se divide a su vez en seis apartados los cuales son Compromiso de la dirección, Enfoque al cliente, Política de la calidad, Planificación, Responsabilidad, autoridad y comunicación y por último Revisión por la dirección. En general, este punto se refiere a que la alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del Sistema de Gestión de la Calidad, así como con la eficacia de la mejora continua, del establecimiento de la política de la calidad, debe asegurar que se establecen los objetivos de la calidad, llevando a cabo revisiones y asegurando la disponibilidad de recursos. La sección número 6, titulada “Gestión de los recursos”, se divide a su vez en 4 puntos que son Provisión de recursos, Recursos humanos, Infraestructura y Ambiente de trabajo. Mediante este punto, la alta dirección se debe asegurar de que los recursos esenciales tanto para la implementación de las estrategias como para el logro de los objetivos de la organización se identifican y se encuentran disponibles. Esto debería incluir los recursos para la operación y mejora del Sistema de Gestión de la Calidad, así como para la satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas. Los recursos pueden ser personas, infraestructuras, ambiente de trabajo, información, proveedores y aliados de negocios, recursos naturales y recursos financieros. 32 Capítulo II La sección número 7, denominada “Realización del producto”, contiene seis requisitos los cuales son Planificación de la realización del producto, Procesos relacionados con el cliente, Diseño y desarrollo, Compras, Producción y prestación del servicio, Control de los dispositivos de seguimiento y medición. Mediante ello, se orienta a que la alta dirección se asegure de la operación eficaz y eficiente de los procesos de realización y de apoyo, así como de la red de procesos asociados de manera tal que la organización tenga la capacidad de satisfacer a sus partes interesadas. La sección número 8, titulada “Medición, Análisis y Mejora”, contiene cuatro requisitos que son Seguimiento y medición, Control del producto no conforme, Análisis de datos y el de Mejora. Este punto es importante debido a que los datos de las mediciones son esenciales en la toma de decisiones basadas en hechos, por lo que la alta dirección se deberá asegurar de la eficaz y eficiente medición, recopilación y validación de datos para asegurar el desempeño de la organización y la satisfacción de las partes interesadas. La norma ISO 9001 no incluye requisitos para gestión ambiental, gestión de la seguridad y salud en el trabajo, gestión financiera, ni sobre gestión de riesgos. Sólo permite a una organización integrar o alinear su propio sistema con requisitos relacionados. II.5.2 Norma ISO 22000: food safety management systems Debido a que la norma ISO 9001 no incluye requisitos para gestión ambiental, gestión de la seguridad y salud en el trabajo, y ante los retos de contaminación, infección y crecimiento poblacional se ha propiciado una base para normalización bajo un esquema de reconocimiento internacional en materia de seguridad alimentaria. Este esquema de reconocimiento internacional llamado ISO 22000, está siendo realizado por la Danish Standards Association, el cual estará disponible al público a finales del año 2005. 33 Capítulo II Este estándar pretende combinar de manera dinámica los Principios del Sistema HACCP y los pasos de aplicación de los Programas Pre‐requisitos, utilizando el análisis de peligros para determinar la estrategia a ser utilizada para asegurar el control los peligros. (Færgemand, J., 2004) En cuanto a contenidos la norma ISO 22000 tendrá 3 partes claramente diferenciadas, la primera hará referencia a los requisitos para Buenas Prácticas de Manufactura o Programa Pre‐requisito, la segunda parte a los requisitos para HACCP de acuerdo a sus principios enunciados en el Codex Alimentarius y la tercera parte será enfocada hacia los requisitos para un Sistema de Gestión. Este estándar esclarecerá el concepto de Programas Pre‐requisito, para ello los dividirá en dos subcategorías los cuales son los programas de infraestructura y mantenimiento y los programas operacionales. Los programas de infraestructura y mantenimiento, serán usados para direccionar los requerimientos básicos de la higiene de los alimentos y buenas prácticas aceptadas de naturaleza permanente. Por otro lado, los Programas Pre‐requisito operacionales son utilizados para controlar o reducir el impacto de los peligros identificados que afecten a la seguridad de los alimentos en el producto o en el ambiente de producción. (Færgemand, J., 2004). II.6 Control y aseguramiento de resultados Una responsabilidad de importancia para los
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