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INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS MONTERREY PROGRAMA DE GRADUADOS EN MECATRÓNICA Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Beneficios de implementación de las mejores prácticas de ITIL en grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey TESIS Presentada como requisito parcial para obtener el grado académico de: Maestro en Administración de Tecnologías de Información Por: Otto Voss Maisterra Monterrey, N.L. Diciembre 2008 i INSTITUTO TECNOLÓGICO DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY DIVISIÓN DE MECATRÓNICA Y TECNOLOGÍAS INFORMACIÓN PROGRAMA DE GRA DUADOS EN MECATRÓNICA Y TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Los miembros del comité de tesis recomendamos que la presente tesis del Ing. Otto Voss Maisterra sea aceptada como requisito parcial para obtener el grado académico de Maestro en Administración de Tecnologías de Información. Comité de tesis: ______________________________ Dr. David Ángel Alanís Dávila Asesor ______________________________ Ing. José Gonzalo García Luna, MTI Sinodal ______________________________ Ing. Jesús Gerardo García Mérida, MTI Sinodal _________________________________________ Dr. Joaquín Acevedo Mascarúa Director de Investigación y Posgrado Escuela de Ingeniería Diciembre 2008 ii Beneficios de implementación de las mejores prácticas de ITIL en grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey. Por: Otto Voss Maisterra Tesis Presentada al Programa de Graduados en Mecatrónica y Tecnologías de Información Este trabajo es requisito parcial para obtener el grado de Maestro en Administración de Tecnologías de Información Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey Diciembre 2008 . i DEDICATORIA A Dios. A mis Padres, que creyeron desde el inicio que este proyecto personal lo alcanzaría. Gracias. ii AGRADECIMIENTOS A Dios, Quien es el actor intelectual y poseedor de este mérito A mis padres y familia, Por esperar pacientes y apoyar para que se llegara a buen final. A mis amigos, Por verdaderamente creer en el poder de la educación y entender sus sacrificios. A mis maestros, Quienes ampliaron mi mente y mis horizontes. A mi asesor, Por el apoyo que dio y la libertad me prestó para tomar mis propias decisiones. A mis sinodales, Que me dieron dirección cuando pedí de su ayuda. A mis compañeros de maestría, Quienes ponen el verdadero valor agregado a este esfuerzo. iii RESUMEN En países como Japón y los Estados Unidos, la participación de los Servicios en la economía ha desplazado a la industria como el motor económico, representando 73% y 78.6% respectivamente. Estos países ya son descritos como economías de servicio en lugar de naciones industrializadas. Las Tecnologías de Información (TI) son un factor primordial en esta Nueva Economía basada en servicios. Una convergencia de circunstancias, outsourcing y la ley Sarbanes‐Oxley entre otras, están llevando a los Directores de Sistemas a buscar con mayor insistencia marcos de referencia para dirigir a las Tecnologías de Información, como Six Sigma, Control Objectives for Information and Related Technology (Cobit) y el IT Infrastructure Library (ITIL), el estándar de facto de la Administración de Servicios de TI. ITIL, es el marco de referencia internacional de Administración de Servicios de TI con mayor penetración en el mundo, y debido a la relativa novedad de ITIL en México, esta investigación de carácter exploratorio, pretende investigar sobre los beneficios experimentados por las grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey cuyos Departamentos de Sistemas han adoptado estas mejores prácticas en sus procesos para entregar Servicios de Tecnologías de Información. Para ello se entrevistaron a 32 grandes empresas que tuvieran un departamento de sistemas. En esta investigación, se encontró que alrededor del 45% de las grandes empresas de Monterrey tienen una implementación total o parcial de ITIL Versión 2 en sus operaciones de TI. El siguiente 32% ya están en proceso o en planes de implementar ITIL V2; solo un 23% declaró no tener planes de implementar ITIL en sus operaciones de TI. ITIL ha sido bien aceptado por las organizaciones en Monterrey, el promedio del cumplimiento de sus expectativas, en una escala del 1 al 5, se obtuvo una calificación de 4.84 puntos; es decir, el 77% de los encuestados calificaron con un 5 o un 4 el cumplimiento positivo de sus expectativas al implementar ITIL en su organización. Entre los beneficios que estas organizaciones destacaron se encuentran: Controles más rigurosos de pruebas y cambios en los sistemas (4.42), Visibilidad y control de incidentes (4.42), Reportes del desempeño de la función de TI mejorados (4.35), Proceso estandarizado, efectivo y continuo para el levantamiento de requerimientos del cliente (4.35), Claridad de roles y responsabilidades (4.3). Los mayores beneficios se dieron en dotar de una estructura controlable y ordenada a los departamentos de Tecnologías de Información de las organizaciones encuestadas. Se encontró también que el capital humano comprometido y capacitado es el factor de éxito más importante para una implementación exitosa de ITIL en Monterrey. ITIL se posicionó como un camino exitoso que están adoptando las organizaciones de la Zona Metropolitana de Monterrey para potenciar las inversiones de Tecnologías de Información y redirigir los esfuerzos de la Función de TI a proveer Servicios orientados al Cliente y a los objetivos de las organizaciones. iv ÍNDICE DEDICATORIA .........................................................................................................................i AGRADECIMIENTOS...............................................................................................................ii RESUMEN .............................................................................................................................iii ÍNDICE...................................................................................................................................iv LISTA DE FIGURAS.................................................................................................................vi LISTA DE TABLAS..................................................................................................................vii CAPÍTULO 1: ANTECEDENTES ............................................................................................... 1 1.1 Introducción............................................................................................................ 1 1.2 Problema de Investigación...................................................................................... 4 1.3 Objetivos de Investigación...................................................................................... 5 1.4 Limitaciones y delimitación del proyecto de investigación. ................................... 5 1.5 Estructura de la Tesis .............................................................................................. 6 1.6 Producto final y contribución esperada.................................................................. 7 CAPÍTULO 2: MARCO TEÓRICO............................................................................................. 8 2.1 Service Management y el panorama del Servicio ................................................... 8 2.1.1 Orígenes de la gestión del servicio y definición de Service Management ....... 9 2.1.2 Funciones administradas por el Service Management .................................. 10 2.1.3 Estado actual del Service Management......................................................... 11 2.2 IT Service Management como modelo para entregar soluciones de Tecnologías de Información .....................................................................................................................13 2.2.1 Definición de Administración de Servicios de TI ................................................. 14 2.2.2 Integración de ITSM con otros componentes de la administración de TI ........... 15 2.2.3 Propuestas de ITSM............................................................................................. 16 2.3 ITIL, estándar de facto para la Administración de Servicios de Tecnologías de Información ..................................................................................................................... 18 2.3.1 Orígenes y definición de ITIL ............................................................................... 19 2.2.1 Componentes de ITIL........................................................................................... 20 2.2.2 Beneficios de ITIL................................................................................................. 22 2.2.3 Criticismo a ITIL ................................................................................................... 27 2.3 Conclusión del capítulo.............................................................................................. 28 CAPÍTULO 3: METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN.............................................................. 29 3.1 Metodología .............................................................................................................. 29 3.2 Población de estudio ................................................................................................. 30 3.3 Modelo propuesto y variables de estudio. ................................................................ 32 v 3.4 Muestra...................................................................................................................... 34 3.5 Estrategia de recolección de datos ............................................................................ 35 3.6 Conclusión del capítulo.............................................................................................. 35 CAPÍTULO 4: ANÁLISIS DE RESULTADOS............................................................................. 36 4.1 Sección 1: Demografía. .............................................................................................. 36 4.2 Sección 2: Implementación de ITIL. ........................................................................... 39 4.3 Sección 3: Beneficios experimentados. ..................................................................... 44 4.4 Sección 4: Factores de éxito. ..................................................................................... 47 4.5 Sección 5: Planes futuros. .......................................................................................... 49 4.6 Análisis estadístico..................................................................................................... 51 4.7 Comparación con otras investigaciones .................................................................... 55 4.8 Conclusión del capítulo.............................................................................................. 56 CAPÍTULO 5: CONCLUSIONES Y TRABAJOS FUTUROS......................................................... 57 5.1 Conclusiones .............................................................................................................. 57 5.2 Trabajos futuros propuestos...................................................................................... 59 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................................................................... 61 ANEXO 1: ENCUESTA APLICADA ......................................................................................... 65 ANEXO 2: RESPUESTAS DE LA ENCUESTA........................................................................... 71 VITA .................................................................................................................................... 81 vi LISTA DE FIGURAS Figura 1: Evolución de la Función de TI en las organizaciones, adoptado de Sallé (2005) .... 2 Figura 2: Estructura de CoBIT, adoptado de Sallé (2004) .................................................... 15 Figura 3: Posicionamiento de Marcos de Referencia de TI, adoptado de Sallé (2004) ....... 16 Figura 4: Evolución de las metodologías de Administración de TI, adoptado de Sallé (2004) ..................................................................................................................................... 17 Figura 5: Framework de ITIL V2, adoptado de Kashanchi & Toland (2006)......................... 21 Figura 6: Percepción de Satisfacción de ITIL, adoptado de Cater‐Steel y Tan (2006).......... 26 Figura 7: Composición de las Grandes Empresas en la Zona Metropolitana de Monterrey30 Figura 8: Composición del sector de las Grandes Empresas de la ZMM ............................. 31 Figura 9: Modelo de Investigación para la investigación..................................................... 33 Figura 10: Distribución por Sector Industrial....................................................................... 37 Figura 11: Distribución de organizaciones por número de empleado ................................ 38 Figura 12: Distribución por Perfil del Participante .............................................................. 38 Figura 13: Distribución por de Inversión en TI según ingresos totales................................ 39 Figura 14: Frecuencia de motivaciones para el interés en ITIL............................................ 40 Figura 15: Distribución del Estado de Implementación de ITIL V2 en empresas grandes de la ZMM......................................................................................................................... 41 Figura 16: Porcentaje de adopción de procesos de ITIL en organizaciones mexicanas de la ZMM............................................................................................................................. 42 Figura 17: Implementaciones de Procesos de ITIL V2 ......................................................... 43 Figura 18: Distribución de tiempo para implementar procesos de ITIL V2 ......................... 43 Figura 19: Distribución de Percepción de Beneficios experimentados por implementación de ITIL........................................................................................................................... 44 Figura 20: Beneficios experimentados por la implementación de ITIL en organizaciones mexicanas de la ZMM .................................................................................................. 45 Figura 21: Promedios de los beneficios de ITIL en las organizaciones mexicanas de la ZMM ..................................................................................................................................... 46 Figura 22: Distribución de identificación de factores de éxito y promedio de respuestas . 48 Figura 23: Promedio de factores de éxito al implementar ITIL en las organizaciones de la ZMM............................................................................................................................. 49 Figura 24: Distribución de los planes de implementación de ITIL V3 en organizaciones en la ZMM............................................................................................................................. 50 Figura 25: Implementación de otros Marcos de Referencia para la gestión de Tecnologías de Información............................................................................................................. 50 vii LISTA DE TABLAS Tabla 1: Comparación de Marcos de Referencia de ITSM, adoptado de Sallé (2004)......... 17 Tabla 2: Componentes de Procesos de Service Support y Service Delivery, adoptado de Cater‐Steel (2006). ....................................................................................................... 21 Tabla 3: Beneficiospercibidos por la implementación de ITIL, adoptado de Cater‐Steel, Tan y Toleman (2006). ........................................................................................................ 26 Tabla 4: Definición de la denominación de Empresa Grande según el 'Acuerdo de la estratificación de empresas micro, pequeñas y medianas' del Gobierno Federal....... 31 Tabla 5: Elementos para el cálculo de tamaño de la muestra............................................. 34 Tabla 6: Coeficiente de correlación de Pearson, adoptado de Hernández, Fernández y Baptista (2006) ............................................................................................................. 51 Tabla 7: Matriz de Pearson con correlaciones de Beneficios Experimentados en las Empresas del ZMM ...................................................................................................... 53 Tabla 8: 5 principales beneficios de implementación de ITIL en Australia (2007) y México (2008) ........................................................................................................................... 55 1 CAPÍTULO 1: ANTECEDENTES El siguiente capítulo tiene como objetivo plantear los antecedentes del tema en el que se desarrolla la investigación, así como plantear el problema de investigación que se aborda y sus objetivos. También, se aclararán las limitantes de esta investigación, y el resultado esperado para esta tesis. 1.1 Introducción Las economías de los países desarrollados han evolucionado a actividades económicas no tradicionales. “Más del 75% de las economías de países desarrollados están basadas en Servicios a Gobierno y Empresas, y las naciones en vías de desarrollo no se encuentran muy detrás. En los Estados Unidos, existen un gran abanico de Servicios a Gobiernos y Empresas (GBS) que representan casi un 80% de la actividad económica del país.” (Galup, Dattero, Quan, & Conger, 2007). Los autores, además declaran, que las Tecnologías de Información y Comunicaciones son un participante mayor en este cambio del panorama económico. Las TI crean y soportan los sistemas de información que integran a las personas con los procesos para proveer los GBS. Estos mismos autores destacan la presión para proveer servicios de Tecnologías de Información de manera eficiente y efectiva que soporten los GBS. Este nuevo panorama, en donde las Tecnologías de Información son factores importantes para el desarrollo económico, abre la necesidad para administrar efectivamente estos nuevos recursos para hacer más efectivo su efecto en el negocio. Sallé (2004) incluso va más allá con respecto al papel de las TI en la nueva economía, declarando que, a través de los años, las Tecnologías de Información se han convertido en la espina dorsal de los negocios, hasta el punto en donde es imposible para muchos funcionar, (menos triunfar), sin estas. Afirma que a raíz de ello, el rol de las TI en las empresas está cambiando, modificándose de una proveedora de tecnología a un socio estratégico. Concurrente a estos cambios, la infraestructura de TI está moviéndose hacia un modelo utilitario centralizado y altamente adaptativo. (Sallé, 2004) El papel de las TI en esta nueva realidad económica en las organizaciones está cambiando. Sallé (2004) describe tres fases de evolución de las organizaciones de TI: Proveedor de Tecnología, Proveedor de Servicios, Socio Estratégico, como se muestra en la Figura 1. 2 Figura 1: Evolución de la Función de TI en las organizaciones, adoptado de Sallé (2004) Cada etapa evolutiva se construye sobre la otra, iniciando con una Administración de la Infraestructura de IT (ITIM – IT Infrastructure Management). Durante esta etapa, la organización de IT se concentra en administrar la infraestructura de la empresa. Esto significa maximizar los recursos en activos de cómputo y tomar el control de la infraestructura, los dispositivos que contiene y los datos que genera. El siguiente paso, Administración de Servicios de TI (ITSM – IT Service Management), observa a una organización de TI activa, identificando los servicios que sus clientes necesitan y concentrándose en la planeación y entrega de estos servicios para que entreguen la disponibilidad, el desempeño y la seguridad requerida. Adicional a esto, las Tecnologías de Información administran Acuerdos de Niveles de Servicio (SLA – Service Level Agreements), tanto externos como internos, que se acuerdan sobre calidad y costos meta. Finalmente, cuando las organizaciones de TI evolucionan a la Administración de Negocios de Valor de TI (IT Governance), lo que las transforma en verdaderos socios de negocio, creando nuevas oportunidades de negocio. En este último paso, los procesos de TI están completamente integrados con los procesos del ciclo de negocio, mejorando la calidad y agilidad. (Sallé, 2004) Para cada una de las fases de desarrollo del papel de las TI en las organizaciones hay esquemas que describen las mejores prácticas que se pueden seguir para causar el mayor impacto en la organización. En el caso de la Administración de Servicios de se han desarrollado varias propuestas. Como Braun y Winter (2007) nos lo mencionan, una plétora de conceptos de Administración de TI Orientada a Servicios han sido concebidos en el pasado, sin embargo, uno destaca entre todos. “El IT Infrastructure Library (ITIL) es el estándar de‐facto para proveer servicios de TI, y es probablemente el concepto más extensivo de IT Service Management.” Desarrollado por mandato del Gobierno Británico en los años 80 para bajar los altos costos de la administración de Tecnologías de Información, y administrado por la 3 Agencia Central de Computación y Telecomunicaciones (Central Computer and Telecommunications Agency), ITIL es ahora mantenido por la Oficina para el Gobierno del Comercio (OGC – Office of Government Commerce). Stern nos hace destacar que, “Gartner Group dice que esta metodología es ‘una de las fuentes más comprensivas para la Administración de TI en la inclusión del mejoramiento de procesos“. En la propia página de la OGC se describe ITIL como “la única documentación comprensiva y consistente de best practices para IT Service Management” (Office of Government Commerce, 2006) Los beneficios comprobados de la adopción de estas mejores prácticas de ITSM, especialmente ITIL, son varios. Una de ellas es la de bajar costos de la operación de TI. Worthen (2005) presenta un caso de éxito, un caso de MeadWestvaco, compañía norteamericana de productos forestales, cuyo CIO, Jim McGrane “compro 10 copias (de los libros de ITIL) (ITIL está disponible solo como una serie de libros o CD‐ROMs) y él y su equipo los leyeron en las vacaciones de Diciembre. Para el final del primer cuarto del 2003, McGrane formalizó la transformación de su departamento de TI utilizando el marco de referencia de ITIL. [..] la compañía logró ahorrar más de $100,000 dólares norteamericanos anuales en contratos y reconoció un 10 % de ganancia en estabilidad operacional. McGrane da crédito a todas estas ganancias y ahorros a ITIL”. Todos estos beneficios del IT Service Management no han pasado desapercibidos por las organizaciones, en especial los resultados de ITIL. Dubie (2005) nos comenta que la ITSMF (IT Service Management Foundation), asociación que reúne a profesionales de Service Management que soporta y promueve marcos de referencia de ITSM, dobló sus miembros de 1,600 en 2004, a más de 3000 en 2005, y que los grupos de interés de la organización han crecido de 20 a 31, dispersos por los Estados Unidos. Dubie completa que “basados en la recolección de datos de sus firmas de investigación, oficiales de la ITSMF proyectan que el número de compañías adoptando best practices en los Estados Unidos puede continuar creciendo de 30% en este año (2005) a 75% para el 2007” Sallé (2004) menciona adicionalmente que evaluar la penetración del concepto de ITService Management en las organizaciones ha sido difícil. La fundación holandesa “Exameninstituut voor Informatica” (EXIN) y la británica “Information Examination Board” (ISEB) han entregado más de 50,000 certificaciones a profesionales de TI en más de 30 países, y que el número ha crecido rápidamente. Las estadísticas de los exámenes indican un rápido crecimiento, 27% de incremento en 2003 y un pronóstico de 33% en 2004, se reporta. El autor nos menciona que en una encuesta de TechRepublic con más de 1,800 respuestas, mostró que un 24.1% de los administradores de TI de las grandes empresas están familiarizados con ITIL, mientras que solo un 17.4% de las medianas y pequeñas lo está. Esta misma encuesta demuestra que ITIL y el IT Service Management han sido populares en Europa, pero han sido adoptadas lentamente en los Estados Unidos, sin embargo recientes tendencias anuncian un crecimiento en la región. 4 El ITSM, en especial ITIL, con el incremento de interés por parte de las organizaciones, así como los beneficios planteados por varios autores, crean un ambiente para el desarrollo de investigaciones que permiten tener un mayor entendimiento del nuevo papel que juegan las Tecnologías de Información en las organizaciones, así como responder a las necesidades planteadas por parte del cliente. 1.2 Problema de Investigación. Galup, Dattero, Quan, y Conger (2007) destacan un comunicado de la ACM, en una edición especial de Communications of the ACM dedicada al tema de Ciencia de Servicios. En este comunicado, Jim Spohrer y Doug Riecken, ambos de IBM Corporation, describieron: “Para la mayoría de los científicos computacionales, así como para la academia y la industria, el término “servicios” es asociado con Web Services o con Arquitecturas Orientadas a Servicios (SOA). Sin embargo, existe una historia muy amplia por ser contada de crecimiento sin precedentes en el sector de servicios, el cual ha dominado la actividad económica en la mayoría de las economías por los últimos 50 años. Globalización, automatización incremental, el crecimiento de Internet, y el dinamismo de la división por componentes de los negocios, están llevando a una reconfiguración de la industria de servicios de valor a una nueva escala a un paso muy acelerado. La oportunidad en el desarrollo, investigación y entrega de nuevo servicios de información y negocios nunca ha sido tan grande. Los retos son tanto de naturaleza multidisciplinaria de innovación, que combina el negocio, tecnología, organización social, así como de la falta de representación formal de sistemas de servicios”. Sin embargo, estos mismos autores, Galup, Dattero, Quan, y Conger (2007) destacan la poca investigación académica que existe sobre el tema de ITSM. Los autores destacan un comentario de Chesbrough y Spohrer que argumentan“…en servicios, no existe una comunidad académica de investigadores que comparta una misión y entendimiento común de las raíces de esta arena de actividad económica, y cómo aprovecharla. Es un hecho, el subtema de los servicios está emergiendo en un área académica separada y definida, como la administración, ingeniería o ciencias computacionales, pero hay pocos intentos para integrarlos. […] A través del desarrollo de terminología común y métodos que incrementan el entendimiento del dominio de los servicios, es posible reconectar a las universidades en la actividad económica dominante de las grandes sociedades que la soportan”. De todos los marcos de referencia, el más utilizado y reconocido es ITIL. En este tema también hay muchísima incertidumbre, tal y como Whitlock (2005) menciona sobre los retos que tiene especialmente ITIL para posicionarse como una norma en las organizaciones. El autor comenta que “si las organizaciones desean cerrar la brecha entre los negocios y las Tecnologías de Información, ciertos mitos de ITIL deben de ser 5 despejados. No hay la necesidad de proyectos complejos e intensivos en recursos que aborden cada uno de las disciplinas del Service Management cubiertas por ITIL, en lugar de eso, las compañías necesitan una perspectiva dirigida por las necesidades del negocio, que se concentre en las áreas claves, como el Service Desk, incidentes, cambio, configuración y administración de Niveles de Servicio para rápidamente desplegar servicios a la medida, relevantes y efectivos en costos a través del negocio.” (Whitlock, 2005) En México, la adopción de estas Best Practices está en crecimiento. Pink Elephant compañía de consultoría especializada en ITIL, declara, por su director general, Gerardo Reyes: "Ahora ésta librería de mejores prácticas se ha convertido en una moda en México, lo que nos ha facilitado entrar a las empresas. Cuando saben que hablamos de temas de ITIL, tenemos una rápida recepción porque existe un interés muy grande de las compañías" (Arredondo Pineda, 2006). Sin embargo, Antonio Couttolenc, director de ventas de Computer Associates México, comenta que a pesar del interés de las empresas mexicanas por certificarse en ITIL, el modelo de IT Governance no está arraigado en México (Eseverri, 2004). Estos retos, en México y en la mayor parte del mundo, abren un campo de estudio muy amplio en la disciplina de IT Service Management, en especial en ITIL, sobre todo en aspectos de cómo las TI apoyan al cumplimiento de los objetivos de negocio. 1.3 Objetivos de Investigación. El propósito de esta investigación es llevar a cabo un estudio que ayude a cumplir con los siguientes objetivos: • Investigar la penetración de las mejores prácticas de ITIL y el avance de su implementación en los departamentos que provén los servicios de Tecnologías de Información a las grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey. • Determinar los beneficios experimentados por las grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey que adoptaron las mejores prácticas de ITIL en sus operaciones de Tecnologías de información. 1.4 Limitaciones y delimitación del proyecto de investigación. El proyecto de investigación está limitado a los resultados obtenidos en la Zona Metropolitana de Monterrey, ubicada en el Estado de Nuevo León, México, la cual 6 comprende los municipios de General Escobedo, Guadalupe, Monterrey, San Pedro Garza García, San Nicolás de los Garza y Santa Catarina. Esta investigación solo considerará a las empresas que cumplan con la denominación de Gran Empresa, según el Acuerdo de Estratificación para Pequeñas y Medianas empresas del Gobierno Federal, y con la restricción de contar con un departamento o función encargado de administrar los recursos de Tecnologías de Información de la organización; en otras palabras, un departamento de Sistemas o Informática. Con respecto a la versión de ITIL sobre la cual se conducirá la investigación, esta es la Versión 2. El Tema de Versión 3 de ITIL queda fuera del alcance de esta Tesis. 1.5 Estructura de la Tesis La presente Tesis está desarrollada en 4 capítulos. En el primer capítulo, se hace una introducción al tema, presentando la hipótesis, el problema de investigación, así como las limitaciones de esta tesis y el producto final esperado al terminar la investigación. En el capítulo dos, se presenta el Marco Teórico, que contiene una base teórica sobre el tema de ITIL y sus beneficios. Este capítulo comprende la definición de la Administración del Servicio como disciplina. Después, se profundiza en la Administración de Servicios de Tecnologías de Información, como la rama a la que ITIL pertenece, para después terminar con una explicación de cómo se compone ITIL. En el capítulo tres, titulado Metodología de Investigación, se presenta la estrategia y las bases metodológicas que se siguieron para desarrollar esta Tesis. Se exponen las razones por las cuales se decidió llevar a cabo una investigación exploratoria transeccional, así como presentar el modelo de investigación con las variablesdependientes e independientes. Se termina explicando el método utilizado para obtener los datos, el cual fue a base de encuestas. En el capítulo cuatro, Análisis de Resultados, se presentan los resultados obtenidos a través de la encuesta aplicada a la muestra de la investigación. Después se presenta el análisis de los datos, a través de una correlación de Pearson, para terminar con una comparación con resultados de esta investigación y otra similar en Australia. En el Capítulo cinco, Conclusiones y trabajos futuros, se resumen los hallazgos de la investigación, así como se presentan recomendaciones para trabajos futuros que complementen los estudios ya iniciados por esta Tesis y que puedan responder las interrogantes que surgieron. 7 Para finalizar, se presentan Anexos útiles para el análisis de esta tesis y los resultados de la investigación. 1.6 Producto final y contribución esperada El producto de esta investigación es la redacción de esta Tesis, la cual presenta los resultados obtenidos de la investigación, así como sus conclusiones. Se presentará los hallazgos sobre los beneficios experimentados por las grandes empresas de la Zona Metropolitana de Monterrey al implementar las mejores prácticas de ITIL en sus operaciones de la función de Tecnologías de Información. Se espera que esta investigación contribuya a la generación de conocimiento para México y sus instituciones educativas, así como sea de ayuda para las organizaciones interesadas en la implementación de Marcos de Referencia de Administración de Servicios de Tecnologías de Información, o IT Service Management. 8 CAPÍTULO 2: MARCO TEÓRICO En este capítulo se presentará el marco teórico de los temas tratados en la investigación. Primero se detallará la disciplina de la Administración de Servicios, para después profundizar en la Administración de Servicios de Tecnologías de Información, o IT Service Management, para terminar con detallar ITIL y sus componentes. 2.1 Service Management y el panorama del Servicio En las pasadas décadas, los servicios han representado un crecimiento en su aporte en la economía del mundo, especialmente en las naciones industrializadas. A nivel mundial, los servicios representan aproximadamente un 64% de la economía mundial, seguido de la industria con 32% y la agricultura con 4%. En países como Japón y los Estados Unidos, la participación de los servicios es aún mayor, representando 73% y 78.6% respectivamente. (Washington, DC: Central Intelligence Agency, 2007). Incluso, estos países ya son descritos como economías de servicio en lugar de naciones industrializadas. (Fitzsimmons y Fitzsimmons, 2004) Esta importancia en la economía mundial, obliga a los países al estudio de los servicios como el motor de sus economías. Para entender la naturaleza de los servicios, Fitzsimmons y Fitzsimmons (2004), nos presentan definiciones de servicio, las cuales comparten aspectos como el tema de la intangibilidad y el consumo simultáneo: • Los servicios son acciones, procesos y proveedores (Valerie A Zeithaml y Mary Jo Bitner) • Un servicio es una actividad o serie de actividades más o menos de naturaleza intangible que normalmente, pero no necesariamente, se lleva a cabo entre la interacción de clientes y empleados del servicio y/o con recursos físicos y/o un sistema del proveedor, que ofrece soluciones a los problemas del cliente (Christian Gronroos) • Un servicio es una experiencia perecedera en tiempo e intangible, ejecutada por un cliente en el rol de co‐productor. (James Fitzsimmons) Es importante destacar dos de las características de los servicios que estos autores describen, y que son nuevos componentes los cuales hay que aprender a administrar: la intangibilidad y la necesaria interacción entre los clientes y proveedores para proveer el servicio. Estos agregan nuevos retos para la administración de esta industria creciente, 9 que con el paso de los años ha pasado a ser la actividad económica preponderante de las economías desarrolladas. 2.1.1 Orígenes de la gestión del servicio y definición de Service Management Christopher H. Lovelock (1992), nos describe los factores que han abonado para que esta revolución del sector del servicio se lleve a cabo. Estos factores se están dando tanto en los países desarrollados como en los de vías de desarrollado, entre los que se encuentran: • Cambio de patrones de Regulaciones Gubernamentales: Una reducción en regulaciones federales y estatales, especialmente en Estados Unidos, ha eliminado o minimizado muchas restricciones en actividades de competencia, como en las industrias aeronáuticas, transporte férreo, bancarios, seguridad, seguros, telecomunicaciones, entre otros. Las barreras de entrada para nuevas empresas han caído; existe más libertad para competir en precio. • Relajación en Estándares de Asociaciones Profesionales: Con la relajación para la promoción de servicios profesionales, como doctores, contadores, arquitectos, abogados, etc., se ha abierto una ventana a la competencia, innovación de servicios, rebaja de precios; todo en la atención de clientes prospectivos. • Privatización: Reestructuración de industrias controladas por gobiernos a manos privadas, lo que ha promovido reducción de costos y una postura más orientada al mercado. Esto también se ha dado en agencias gubernamentales, que contratan a empresas privadas para desempeñar algunos servicios, como el manejo de desperdicios. • Computarización e innovación tecnológica: La tecnología facilita la creación de nuevos y mejorados servicios, y la habilidad de mantener un enfoque al cliente a través de departamentos de servicio al cliente, reemplazando al personal por máquinas para las tareas repetitivas, permitiendo más involucramiento con el cliente en operaciones de self‐service. • Crecimiento de franquicia y expansión de empresas de renta y arrendamiento: Expansión de cadenas con operaciones consistente, así como la unión de las empresas de servicio y la manufactura. • Empresas de manufactura como proveedores de servicio: Muchas empresas de manufactura se han posicionado también en el ramo de servicios financieros, gracias al crecimiento de sus divisiones de financiamiento y arrendamiento, tal como IBM, General Motors y General Electric. • Globalización: Las empresas tratan de incursionar a nuevos mercados, promoviendo así los tratados políticos y de libre comercio entre países. 10 Este panorama sin duda suena prometedor: el potencial económico que representan los servicios en las naciones desarrolladas y en vías de desarrollo es enorme. Sin embargo, los servicios van más allá de lo que tradicionalmente se conoce como “el sector servicios”. Christian Groonroos en Lovelock(1992), asegura que para muchos manufactureros de bienes, ha sido difícil encontrar las bases para una ventaja competitiva frente a sus competidores; “todos pueden producir el bien”, se argumenta. Perseguir una estrategia de servicio puede ser una manera de diferenciarse de la oferta de la competencia y crear una ventaja competitiva. Esto, declara el autor, requiere de un entendimiento por parte de la administración de las características del servicio y la naturaleza de la competencia por servicio; a este nuevo enfoque se le conoce como Service Management o Gestión de Servicio, el cual tiene como objetivos: a Entender cómo la calidad es percibida en la relación con el cliente y cómo cambia en el tiempo. b Entender cómo la organización (personas, tecnología, recursos, sistemas y clientes) podrá producir y entregar valor y calidad. c Entender cómo la organización debe ser desarrollada y administrada para que la calidad esperada se logre, y d Hacer que la organización funcione de tal manera que el valor esperado sea alcanzado y que los objetivos de las partes sea alcanzada. El mismo Groonroos en Lovelock(1992) resume lo quees Service Management a través de las definiciones de Albrecht: “Acercamiento organizacional que hace de la calidad del servicio, percibida por el cliente, la fuerza conductora primordial de la operación de un negocio” y de Rentsch: una organización que aplica Service Management consideran “al servicio como EL imperativo organizacional”. En Service Management existen 2 cambios de enfoque: como filosofía administrativa, está predominantemente relacionada en administrar procesos, en donde la estructura es menos importante; y las complicadas características del servicio y la naturaleza de su producción y consumo hacen que la eficiencia externa del negocio (satisfacción al cliente) sea el punto focal de la administración. 2.1.2 Funciones administradas por el Service Management Christopher Lovelock (1991) destaca 3 funciones involucradas directamente con la creación y entrega de un servicio, las cuales deben de ser administradas bajo los principios de Service Management. Mercadotecnia, Operación y Recursos humanos, son parte de la trinidad del Service Management, descrita por Lovelock (1992). Estas tres funciones tienen alto contacto con el cliente; en una empresa de servicios bien administrada, cada función tendrá una clara 11 concepción que define su contribución con la misión general. Parte de los retos del Service Management es asegurarse que cada una de estas funciones sea compatible con las otras y que se refuercen mutuamente. El papel de las tecnologías de información es la cuarta función que interconecta a las demás. El autor explica que la función de tecnología de información juega un papel importante en ligar a las tres funciones entre si y con los clientes. 2.1.3 Estado actual del Service Management El abatimiento de las regulaciones gubernamentales para que se puedan adquirir servicios por parte de proveedores extranjeros y el desarrollo de las tecnologías de información han abierto oportunidades para que firmas proveedoras de servicios exporten su oferta a través de las fronteras. En la actualidad, dos iniciativas destacan en la implementación de la filosofía de Service Management: IT Service Management(ITSM) o Administración de Servicios de TI y el aseguramiento de la calidad en los servicios. Calidad en servicio significa algo muy distinto a calidad en productos, es decir, bienes tangibles. Para los bienes tangibles, David Garvin identificó ocho dimensiones de la calidad de un producto, cada una medible y controlable (Davis y Heineke, 2003): a Desempeño: cumplimiento con las operaciones primarias del producto. b Características: características secundarias u opciones que suplan o incrementen la capacidad del producto. c Confiabilidad: probabilidad de que el producto deje de funcionar o lo haga incorrectamente. d Durabilidad: medida de la vida del producto. e Cumplimiento con estándares: el grado en el que el diseño del producto se ciñe estándares de diseño. f Facilidad de reparación: facilidad de reparación del producto. g Estética: Cualidades de apariencia sensorial. h Calidad percibida: imagen de marca y la reputación de la firma que produce el producto. Sin embargo, los servicios tienen dimensiones de calidad distintas a los bienes materiales, por lo que Parasuraman, Berry y Zeithaml emprendieron un estudio para determinar las dimensiones del servicio. En Davis y Heineke (2003) nos presentan estas 5 dimensiones, las cuales, a diferencia de las de bienes tangibles, se basan mucho en la experiencia individual del cliente, y son difíciles de operacionalizar: 12 a Confiabilidad: Habilidad por parte del proveedor para cumplir con los servicios prometidos puntual y precisamente. b Tangibles: Aspectos físicos del servicio, que incluyen la apariencia, equipos, personal y materiales de comunicación. c Velocidad de respuesta: voluntad de un proveedor de servicios para ayudar a sus clientes d Aseguramiento: conocimiento y cortesía de los empleados y su habilidad para transmitir confianza y cordialidad. e Empatía: Habilidad para demostrar interés individualizado en los problemas de los clientes. Para controlar la calidad del servicio, se han desarrollado estándares internacionales para medir y certificar la calidad de los proveedores de servicio. La Organización Internacional de Estándares (ISO) ha desarrollado estándares ISO 9000 que toca dimensiones de la experiencia para entregar servicios, entre ellos están (Davis y Heineke, 2003): a ISO 9001: 2000 – Sistemas de Administración de Calidad: cumplimiento con los requerimientos del cliente. b ISO 9004: 2000 ‐ Sistemas de Administración de Calidad: Guías para el mejoramiento del desempeño. c ISO 9000: 2000 ‐ Sistemas de Administración de Calidad: Terminología y definiciones usadas en los dos estándares anteriores. Sin embargo, de las funciones que están aplicando la filosofía de Service Management, destacan las Tecnologías de Información. Las disciplinas para la administración de servicios de informática han surgido con el nombre de IT Services Management y IT Governance. Sallé (2004) hace la diferenciación de estas dos disciplinas, las cuales, tienen el objetivo de transformar el área de TI en socios estratégicos de la empresa. La evolución de organizaciones de TI de proveedores de tecnología a proveedores de servicio requiere tomar una perspectiva diferente en la administración de las tecnologías de información. La diferencia entre IT Service Management y IT Governance ha sido un elemento de confusión y mitos. Mientras que el dominio de la Administración de Servicios de TI se enfoca a la eficiencia y efectividad de proveer los servicios, productos, y la administración de las operaciones de TI, el IT Governance maneja el desempeño de operaciones de TI presentes en el negocio, y a transforma las posiciones de TI para que concuerden con los desafíos del negocio. 13 2.2 IT Service Management como modelo para entregar soluciones de Tecnologías de Información Las economías de los países desarrollados han evolucionado a actividades económicas no tradicionales. Galup, Dattero, Quan y Conger (2007) declaran que “Más del 75% de las economías de países desarrollados están basadas en Servicios a Gobierno y Empresas, y las naciones en vías de desarrollo no se encuentran muy detrás. En los Estados Unidos, existen un gran abanico de Servicios a Gobiernos y Empresas (GBS) que representan casi un 80% de la actividad económica del país.” Estos autores agregan que las Tecnologías de información (TI) son un participante mayor en este cambio del panorama económico. Las Tecnologías de Información crean y soportan los sistemas de información que integran a las personas con los procesos para proveer los GBS. Herramientas para sobrellevar este papel de las Tecnologías de Información (TI) en los negocios están siendo requeridas. Worthen (2005), nos menciona que una convergencia de circunstancias, las cuales incluyen la necesidad de demostrar la contribución de las TI a la compañía en una era del outsourcing y el incremento de control financiero que imprime la Ley Sarbanes‐Oxley (SOX), está llevando a los Chief Information Officers (CIO) a buscar con mayor insistencia marcos de referencia (Framework) para dirigir a las Tecnologías de Información. El autor menciona que los Marcos de Referencia ayudan a crear consistencia, una habilidad para medir el desempeño y un mayor rigor científico al campo. Algunos de los Framework más populares, menciona el autor, incluyen el Capability Maturity Model (CMM), Six Sigma y Control Objectives for Information and Related Technology (CoBIT). Otro de los nuevos retos que representa la relevancia de las TI es lograr alinearlas a los objetivos del negocio. Kashanchi y Toland (2006) declaran que alinear las Tecnologías de Información y la estrategia del negocio es fundamental al éxito de la firma, ya que provee una liga entreestrategia competitiva, tecnologías de información y desempeño. Secundando esta declaración, Galup, Dattero, Quan, y Conger (2007) exponen que las TI juegan un rol crítico en el soporte y satisfacción de las necesidades de negocio. Complementan estos últimos autores que, en el paradigma organizacional actual, las Tecnologías de Información proveen servicios esenciales para que la organización soporte el negocio. Complementando a la alineación con el negocio, Braun y Winter (2007) declaran que la orientación al consumidor es, hoy en día, una de las más importantes orientaciones estratégicas en el contexto de Administración Estratégica de las TI en las empresas. Los autores declaran que hay una necesidad de manejar la entrega de servicios que soporten a los usuarios en la conducción de sus actividades en un contexto de procesos de negocio. Ellos tienen que lograr un entendimiento común entre el consumidor/usuario y el proveedor a través de la administración de expectativas de niveles de servicios y entrega de niveles de servicio, así como entrega y soporte deseados. 14 Para esta nueva tarea de alinear el departamento de Tecnologías de Información con el negocio, así como una orientación al consumidor, Galup, Dattero, Quan, y Conger (2007) declaran que una subdivisión de las Ciencia de Servicios que se enfoca en la entrega y soporte de operaciones de TI está surgiendo, conocida como Administración del Servicio de Tecnologías de Información (ITSM ‐ Information Technology Service Management). Mencionan que más allá de administrar la tecnología, está la necesidad de establecer y emplear las Mejores Prácticas (best practices) para optimizar los servicios de TI, siendo este ultimo el objetivo del ITSM. 2.2.1 Definición de Administración de Servicios de TI Sallé (2004) describe a la Administración de Servicios de TI, o IT Service Management, como “una serie de procesos que cooperan con asegurar la calidad de servicios acordados por el cliente. Descansa en los dominios de la administración, como en administración de sistemas, administración de redes, y en muchos áreas de procesos, como administración del cambio, administración de los capitales y administración de problemas.” Braun y Winter (2007) profundizan sobre los objetivos de esta disciplina que ahora existe una coordinación entre el Proveedor de TI y el Consumidor de TI al contar ahora con una definición clara de los servicios que se brindan. Las características del servicio y calidad son ahora negociadas entre los proveedores y clientes y especificadas a través de SLA (Service Level Agreements, o Acuerdos de Niveles de Servicio). Por lo tanto, es irrelevante si el servicio se recibe de un departamento interno o un proveedor externo. Los autores adicionan que esta transformación de la función de TI de ser una proveedora de tecnología a ser un proveedor orientado a las necesidades del cliente, solo puede ser lograda en términos de una administración de TI orientada al servicio. Los autores Galup, Dattero, Quan, y Conger (2007) también aportan con una definición de ITSM, la cual describen como una disciplina para administrar sistemas de Tecnologías de Información que están orientados a procesos, en contraste con un acercamiento de la administración de TI orientado a la tecnología. Agregan que los proveedores de servicios de TI no pueden arriesgarse a enfocarse en tecnología y a su organización interna, ahora ellos debe de considerar la calidad de los servicios y la relación con sus clientes. Además comentan que ITSM está enfocado en procesos y comparte temas comunes con las estrategias de mejoramiento en procesos (ejemplos: Total Quality Management (TQM), Six Sigma, Business Process Management, y CMMI). Se concluye mencionando que el ITSM provee un marco de referencia para estructurar actividades relacionadas con TI y su interacción del personal de Tecnologías de Información con clientes y usuarios. 15 2.2.2 Integración de ITSM con otros componentes de la administración de TI Sallé (2004) describe CoBIT. Este Marco de Referencia está diseñado para ser una ayuda en el IT Governance para la administración de los riesgos y beneficios asociados con la información y tecnologías relacionadas. CoBIT es independiente de la plataforma de TI adoptada por una organización, y es un estándar abierto para el control a través de la tecnología de información, y promovido por el IT Governance Institute. La autora continua describiendo que CoBIT crea una liga entre los objetivos del negocio de una entidad y las tareas especificas de administración de TI a través de declaraciones sobre el control de los objetivos. En otras palabras, el IT Governance es el “qué” se debe alcanzar por una organización de TI, y el ITSM el “cómo” la alcanzará. CoBIT está diseñado para tres distintas audiencias: • Administradores, que necesitan balancear el riesgo y control de las inversiones en un ambiente impredecible de IT. • Usuarios, que necesitan obtener ayuda en la seguridad y controles de los servicios de IT sobre los que ellos dependen para entregar sus productos y servicios a clientes internos y externos. • Auditores, que pueden usarlo para sostener sus opiniones y proveer consejo a administradores sobre el control interno. Figura 2: Estructura de CoBIT, adoptado de Sallé (2004) Sallé (2004) también nos presenta una propuesta de Carter y Pultorak, en su presentación al itSM Forum, que sugiere la categorización de los Marcos de Referencia de TI en seis dimensiones como se muestra en la Figura 3. 16 Figura 3: Posicionamiento de Marcos de Referencia de TI, adoptado de Sallé (2004) • Estructura y Roles (Structure and Roles): La asignación de responsabilidades para desempeñar actividades específicas para grupos o individuos específicos. • Métricas (Metrics): La asignación de mediciones a las personas, procesos, tecnología y controles, para asegurar que se cumple con lo que se propone. • Procesos y prácticas (Processes & Practices): La serie de interrelaciones de actividades que se combinan para producir productos o servicios para clientes internos o externos. • Tecnología (Technology): La tecnología que soporta la entrega de Tecnologías de Información • Controles (Controls): La asignación de controles de procesos de IT para asegurar la entrega eficiente y efectiva en línea con los requerimientos de los clientes. • Personas (People): Las personas que soportan efectiva y eficientemente el IT Service Management. 2.2.3 Propuestas de ITSM La evolución de organizaciones de TI de proveedores de tecnología a proveedores de servicio ha requerido tomar diferentes perspectivas en la administración de Tecnologías de Información. A través de los años, varios Marcos de Referencia de ITSM han sido propuestos por compañías que han seguido esa transición hacia una oferta basada en servicios, entre las que se destacan IBM, HP y Microsoft. Sallé (2004) nos presenta una línea de tiempo con la aparición de los Marcos de Referencia con más peso en ITSM, de los cuales destacan cuatro: ITIL, HP ITSM, IBM, y MOF. 17 Figura 4: Evolución de las metodologías de Administración de TI, adoptado de Sallé (2004) En la Tabla 1 se presenta una comparación de los marcos de referencia más importantes en ITSM, resumidos por Sallé (2004). Tabla 1: Comparación de Marcos de Referencia de ITSM, adoptado de Sallé (2004) Information Technology Infrastructure Library (ITIL) Creado en la década de los 80s por el gobierno británico con el objetivo de bajar los costos crecientes de sus operaciones de IT. Esta administrado actualmente por la Office of Government Commerce (OGC) del Reino Unido. ITIL consiste en una serie de mejores prácticas interrelacionadas con el objetivo de bajar los costos y subir la calidad de los servicios de IT entregados a los clientes. Organizado en cinco áreas claves: Business perspective,Application Management, Service Delivery, Service Support, e Infrastructure Management. Microsoft Operations Framework (MOF) Desarrollado por Microsoft a partir de ITIL, provee una guía práctica para capacitar a las organizaciones a alcanzar estabilidad en sistemas de misión crítica, soporte y manejabilidad de las soluciones de TI construidas con productos de la compañía y sus tecnologías. Las guías de MOF abarcan: personas, procesos, tecnología y asuntos de administración en ambientes de IT heterogéneos. Consiste en tres modelos: procesos, equipo y modelos de riesgo. 18 Tabla 1 (continuación): Comparación de Marcos de Referencia de ITSM, adoptado de Sallé (2004) HP IT Service Management Reference Model Desarrollado por Hewlett Packard a partir de ITIL, es un mapa de relaciones de alto nivel de los procesos de TI. El modelo provee una representación coherente de procesos de TI y un lenguaje común para la definición de los requerimientos de procesos de TI y sus soluciones. Está estructurado en cinco grupos: • Business‐IT alignment • Service design and management • Service delivery assurance • Service development and deployment • Service Operations IBM’s Systems Management Solution Lifecycle La propuesta de IBM provee una guía detallada para la entrega de servicios de consultoría de TI. Las cuatro fases del proceso se asemejan a las recomendadas por ITIL, extendiéndolo para proveer una solución más amplia y comprensiva: 1. Process Assessment 2. Process Improvement Definition 3. Analysis & Design 4. Pilot Deployment Estos marcos de referencia compiten en el mercado en el que las organizaciones buscan mejores estrategias para hacer que las inversiones en Tecnologías de Información rindan más y apoyen a potenciar las estrategias del negocio, objetivos que la Administración de Servicios de Tecnologías de Información tiene. 2.3 ITIL, estándar de facto para la Administración de Servicios de Tecnologías de Información El concepto de IT Management ha evolucionado desde los años setentas. Sallé (2004) hace un recuento de la transición que ha tenido este concepto de administración de servicios. Entre los años setentas hasta los ochentas, la administración vivía en una era oscura; su enfoque eran las operaciones de TI y la noción de la administración de las TI no estaba presente. Algunos esfuerzos se hicieron, comenzando por IBM, al inicio de la década de 1980, que documentó los conceptos de la administración de sus sistemas en su Information Systems Management Architecture (ISMA). Sin embargo, para finales de los ochentas, se identificó una necesidad de una administración comprehensiva de la función de TI. Fue cuando la Agencia de Computadora Central y Telecomunicaciones del gobierno del Reino Unido, creó la IT Infrastructure Library (ITIL) a finales de los 80s. 19 2.3.1 Orígenes y definición de ITIL Para cada una de las fases de desarrollo del papel de las TI en las organizaciones hay esquemas que describen las mejores prácticas que se pueden seguir para causar el mayor impacto en la organización. En el caso de la Administración de Servicios de TI se han desarrollado varias propuestas. Como Braun y Winter (2007) nos lo mencionan, una plétora de conceptos de Administración de TI Orientada a Servicios han sido desarrollados en el pasado, sin embargo, uno destaca entre todos. “El IT Infrastructure Library (ITIL) es el estándar de‐facto para proveer servicios de IT, y es probablemente el concepto más extensivo de IT Service Management.” Desarrollado por mandato del Gobierno Británico en los años 80 para bajar los altos costos de la administración de Tecnologías de Información, y administrado por Central Computer and Telecommunications Agency (CCTA). Stern (2001) nos hace destacar que, “Gartner Group dice que esta metodología es ‘una de las fuentes más comprensivas para la Administración de TI en la inclusión del mejoramiento de procesos“. En la propia página de Office of Government Commerce ( Oficina de Comercio del Gobierno) del Gobierno Británico (quien administra y mantiene los derechos de ITIL actualmente), se describe ITIL como “la única documentación comprensiva y consistente de mejores prácticas para la Administración de Servicios de TI” (Office of Government Commerce, 2006). Braun y Winter (2007) complementan esta definición de ITIL mencionando que “ITIL puede ser definido como una modelo referencial genérico que soporta la planeación, monitoreo y control de Servicios de TI. Dentro de sus más importantes componentes están el ‘Service Delivery’ (entrega del servicio), ‘Application Management’ (administración de aplicaciones), ‘Service Support’ (soporte del servicio) y ‘ICT Infrastructure Management’ (Administración de infraestructura en tecnologías de información y comunicaciones), especialmente en el proceso de definición de los Niveles de Servicio de Administración (SLM ‐ Service Level Management)”. ITIL fue introducido como un nuevo acercamiento a la Administración de Servicios de TI con el objetivo de asegurar un mejor uso de los servicios de IT y recursos. Marcos de referencia industriales como el HP ITSM y el MOF de Microsoft pronto adoptaron a ITIL, el cual se convirtió en el estándar de facto para la Administración de Tecnologías de Información (Sallé, 2004). Holm Larsen, Kühn Pedersen, y Viborg Andersen (2006), nos describe que ITIL provee un volumen comprehensivo y consistente de Best Practices creados de una colección de experiencias de miles de profesionistas de TI alrededor del mundo. ITIL se enfoca en procesos críticos de negocio y las disciplinas necesarias para entregar servicios 20 de alta calidad. Incluso, a partir del Framework de ITIL, el estándar británico BS15000 ha emergido, el cual es el primer estándar a nivel mundial para administrar servicios de TI. 2.2.1 Componentes de ITIL ITIL está compuesto por una serie de 7 libros en donde se describen mejores prácticas para la administración de servicios de IT. Estos libros son: El conjunto de IT Service Management: 1. Service Delivery 2. Service Support Otras guías operacionales: 3. ICT Infrastructure Management 4. Security Management 5. The Business Perspective 6. Application Management 7. Software Asset Management En la figura 5, se presenta el modelo del Framework de ITIL en Kashanchi & Toland (2006). 21 Figura 5: Marco de referencia de ITIL V2, adoptado de Kashanchi & Toland (2006). La subsección de ITSM de ITIL se concentra en Soporte de Servicio (Service Support) y Entrega de Servicio (Service Delivery). De acuerdo con Gartner, el 80% del costo de una infraestructura está en estas dos áreas (Galup, Dattero, Quan, & Conger, 2007). En la tabla 2, se presenta la descripción de los componentes de los procesos de Service Support y Service Delivery, presentado por (Cater‐Steel, 2006). Tabla 2: Componentes de Procesos de Service Support y Service Delivery, adoptado de Cater‐Steel (2006). Service Delivery – Nivel Táctico Service Level Management (SLM) Negocia los Acuerdos de Nivel de Servicio y asegura que estos se cumplan. Responsable por hacer que todos los procesos de Administración de Servicios de TI, los acuerdos de Nivel operacional y los contratos apuntalados, son apropiados para las metas acordadas de niveles de servicio 22 Tabla 2: (continuación) Componentes de Procesos de Service Support y Service Delivery, adoptado de Cater‐Steel (2006). Financial Management Administra el presupuesto del proveedor de servicios de TI, la contabilidad y los costos requeridos. Capacity Management Se asegura que la capacidad de los servicios de TI y la infraestructura de TI estén disponibles para entregar las metas de niveles de servicio en un costo efectivo y un tiempo considerable. IT Service Continuity Management (ITSCM) Maneja el riesgo que pueda impactar seriamente a los serviciosde TI. ITSCM se asegura que el proveedor de servicios de TI puede siempre proveer un nivel mínimo de servicio, al reducir el riesgo a un nivel aceptable y planeando para la recuperación de los servicios de TI. Availability Management Define, analiza, planea, mide y mejora todos los aspectos de la disponibilidad de servicios de TI. Se asegura que toda la infraestructura de TI, procesos, herramientas y roles apropiados para el nivel de servicio aprobado cumplan con las metas de disponibilidad. Service Support – Nivel Operativo Service Desk Un punto de contacto individual entre el proveedor de servicios y los usuarios. Maneja los incidentes y requerimientos de servicios, además de que facilita la comunicación con los usuarios. Incident Management Maneja el ciclo de vida de todos los incidentes. El principal objetivo es regresar el servicio de TI al consumidor lo más rápido posible. Problem Management Administra el ciclo de vida de todos los problemas. El principal objetivo es prevenir los incidentes, y minimizar el impacto de los que no pueden ser prevenidos. Change Management Controla el ciclo de vida de todos los cambios. El objetivo es habilitar cambios benéficos que deben de hacerse con la mínima disrupción de los servicios de TI. Release Management Colección de hardware, software, documentación, procesos y otros componentes requeridos para implementar cambios aprobados a los servicios de TI. Configuration Management Responsable del mantener información acerca de la configuración de los artículos requeridos para entregar un servicio de TI, incluyendo sus relaciones. 2.2.2 Beneficios de ITIL La relación entre los departamentos de IT y sus clientes y proveedores internos, basados en los mecanismos de marketing y de competencia están incrementándose, según como lo hacen notar Hochstein, Zarnekow, y Brenner (2005). Comentan que los departamentos de IT están perdiendo su monopolio de la compañía, por lo que ahora compiten con mercados externos. En este escenario, se crea una especial atención en el consumidor por parte de la administración de IT. De ahí la relevancia de implementar este tipo de iniciativas para subir la calidad del servicio. (Hochstein, Zarnekow, & Brenner, 2005). Cater‐Steel y Tan (2006), complementan esta nueva realidad de las organizaciones al argumentar que estas están más concientes del rol de las Tecnologías de Información dentro de si, y que hay una presión para manejar el costo, y administrar el riesgo asociado con la creciente vulnerabilidad de la infraestructura de TI. Los autores mencionan que este interés creciente en el IT Governance ha remarcado la importancia del IT Service 23 Management; por ello, muchas organizaciones han adoptado ITIL para la administración efectiva y control de los servicios que TI entrega. Cater‐Steel y Tan (2006) argumentan que el marco de referencia de ITIL permite a los administradores documentar, auditar y mejorar los procesos de Administración del Servicio de TI. ITIL ha sido la manera en que muchos departamentos de IT han enfrentado esta nueva realidad: Fisher (2006), resume los beneficios que la implementación de esquemas de IT Service Management, como ITIL logran en las organizaciones de TI: Calidad en el servicio y confiabilidad: • Relaciones con los clientes y administración de la satisfacción del cliente • División de labores • Eficiencia en el trabajo • Definiciones claras de responsabilidades • Asignación de roles y alcances de autoridades. • Mejora en el procesamiento del vocabulario, comunicación y coordinación • Conformación de un Guardián del Paso (Gatekeeper) para la administración del cambio (administración de los lanzamientos y comité consultivo del cambio) • Administración deliberada de los incidentes y resolución de problemas • Permite el retorno de estados estables. • Efectos de ondulación y dependencias mutuas de operaciones de redes. • Reduce tiempos fuera de servicio, administra los tiempos de reparación y el tiempo medio promedio entre fallas. • Administración de la continuidad y recuperación de desastres. • Planeación de la capacidad. • Reducción en costos. • Canalización de incidentes, categorización y manejo de eficiencias. • Catálogo de resolución de problemas conocidos • Evasión de esfuerzos de investigación redundantes y bases de datos de conocimientos globales compartidas • Evasión de costos. • Administración de contratos de software • Administración de contratos de mantenimiento y garantías. Burrin, Regev, y Wegmann (2007), declaran la razón por la cual ITIL tiene una buena aceptación. Los autores comentan que la filosofía de ITIL es “adopta y adapta”. De tal modo, ITIL provee un acercamiento de procesos que es independiente de la estructura, estrategia y tamaño de la organización, por lo cual está disponible para todos. Se requiere un análisis substancial y una síntesis para definir los procesos para una organización específica. Los procesos implementados se personalizados no podrán acomodarse en otra organización. 24 Burrin, et. al. (2007) también declaran que los beneficios experimentados en las organizaciones al adoptar los principios de ITIL pueden caer en los siguientes: • Reducción de costos • Mejora del Servicio de IT a través de procesos probados • Mejora en la satisfacción del cliente a través de un acercamiento más profesional. • Estándares y guías en el uso de vocabulario común. • Mejora en productividad y eficiencia • Mejor uso de habilidades y experiencia de los profesionales y personal • Mejoras en disponibilidad de recursos e incremento en el porcentaje de éxito de los proyectos. • Visión global del sistema Estos beneficios no son teóricos. McLaughlin & Damiano (2007), nos presentan el caso de Hobart and William Smith Colleges, que con la implementación de ITIL, se experimentaron los siguientes beneficios: • Reducción de costos • Mejora en la satisfacción del cliente a través de un acercamiento de entrega del servicio • Mejora en la productividad • Mejora en habilidades y experiencia Fisher (2006) aclara una de las razones por las cuales ITIL es tan exitoso. El autor comenta que, el soporte a la infraestructura es vital para entregar un servicio y la administración del servicio en general, sin embargo, al adoptar la disciplina inspirada en ITIL, el negocio (no solo la infraestructura) se comportará mejor y cederá importantes ganancias al apalancar la base de datos de la administración de la configuración. Esto ayuda a sincronizar los centros de contactos con el cliente. Sin embargo, el autor lanza un reto con respecto a iniciativas de IT Service Management. Alinear las iniciativas de Tecnologías de Información con el negocio requiere mejoras en el gasto de TI. En algunos casos, las fronteras de la infraestructura de TI y lo que constituye la estrategia del negocio pueden mezclarse. La entrega del servicio y el soporte del servicio se convierten en armas tácticas que mejoran la estrategia del producto y las ganancias. Pero, sin lugar a dudas, el impacto más espectacular que tiene ITIL en una organización, y la razón de su éxito, es el desarrollo de una cultura de servicio. Peasley & Fletcher (2005) argumentan que, mientras ITIL fue inicialmente encasillado en la mejora que podría proveer a los servicios de TI, también los autores le reconocen que ITIL se enfoca en desarrollar una cultura de servicio, en donde el cliente puede esperar un servicio definido y consistente que ofrezca valor por su dinero. Complementan su declaración al mencionar que implementar los procesos de ITIL en la Biblioteca de la Universidad Macquarie, en Melbourne, Australia, ofreció la oportunidad de reforzar esa 25 cultura y expectativas, y la oportunidad de repensar la entrega del servicio existente en la biblioteca universitaria. Otro caso de éxito en el ahorro de recursos financieros al utilizar ITIL, como frameworkde ITSM es el de la Biblioteca de la Universidad de Sydney. Stern (2001) nos presenta el caso, en donde declara que “a pesar de la disminución de los costos de tecnología en el Mercado, los presupuestos para tecnologías de información y soporte sistemas de TI de escuelas y universidades está incrementándose“. Complementa que aclarando que en este siempre creciente presupuesto, las organizaciones invierten alrededor de 30% en desarrollar e implementar nuevos servicios de TI. Utilizando procesos de administración de proyectos, la mayoría de las organizaciones ya administran correctamente esta parte del presupuesto de TI. Sin embargo, cuando el proyecto está disponible para el día a día, el restante 70% del presupuesto va a administrar esos servicios durante su etapa de vida. Esto representa arreglos inmediatos, corrección de errores y mantenimiento a Sistemas Legado, mantener la infraestructura al día, tratar con múltiples estándares, responder a los cambios solicitados por los usuarios, incrementar y mejorar el servicio para alcanzar. Stern cierra la idea argumentando que al utilizar procesos de Administración del Servicio de TI, las organizaciones pueden hacerse administradoras eficientes y efectivas de las grandes partes de mantenimiento de su presupuesto. “Los procesos de Administración del Servicio alinean los gastos del día con las metas organizacionales, manejan el cambio y evalúan los resultados. Agregar Procesos de administración del servicio incrementará la probabilidad de la organización de alcanzar las metas que imaginamos para los servicios de TI.” Cater‐Steel y Tan (2006), en la investigación anual de nivel de implementación de ITIL en Australia por parte de la itSMF (Information Technology Service Management Forum), en su capítulo Australia, en el 2006, señala el nivel de satisfacción de las organizaciones que han implementado ITIL. En Figura 6 podemos ver que en más de la mitad de los casos, ITIL cumple o excede las expectativas. 26 Figura 6: Percepción de Satisfacción de ITIL, adoptado de Cater‐Steel y Tan (2006) En un reporte posterior a este, Cater‐Steel, Tan y Toleman (2006) reporta los beneficios percibidos por las empresas australianas, resumidos en la Tabla 3. Tabla 3: Beneficios percibidos por la implementación de ITIL, adoptado de Cater‐Steel, Tan y Toleman (2006). Worthen (2005) destaca lo que Jim McGrane, CIO de MeadWestvaco, destacó sobre lo que ITIL pretende alcanzar, que es la alineación de los servicios de TI con los objetivos del negocio: "Para manejar las TI como un negocio, se debe entender los servicios claves que van en él […] ITIL hace ese trabajo visible. Permite el medir qué es importante, así que puede enfatizar las cosas que agreguen valor y eliminar las cosas que no”. 27 La adopción de ITIL trae mejoras en la eficiencia del departamento de ITIL como Forrester Research menciona en uno artículo discutiendo ITIL: “ITIL se está convirtiendo en la metodología estándar para manejar los diferentes servicios de un departamento de TI. Según Forrester, ITIL permite a los usuarios mejorar la eficiencia, simplifica los procesos de TI y define servicios de TI para que puedan ser comparados con esos proveedores externos para determinar si debe de ser manejados dentro o subcontratados” (Saran, 2004). 2.2.3 Criticismo a ITIL ITIL no es una panacea, ya que tiene sus detractores y críticos. Burrin, Regev, y Wegmann (2007) declaran “Una leída casual de los beneficios listados en ITIL puede llevar a pensar que implementar las “mejores prácticas” y seleccionar un sistema que sea compatible con ITIL, va a cambiar el caos prevalente en una operación que corre suavemente […] Necesitan (las prácticas) ser “adoptadas y adaptadas” para una organización específica, como lo define la filosofía de ITIL. Pero, como este mensaje es descrito después de los beneficios en la documentación, las personas tienden a no tomar en consideración el trabajo analítico que requiere adoptar las llamadas mejores prácticas a la realidad de la organización en cuestión, para que tenga la oportunidad de ser adoptadas el usuario futuro”. Los autores describen en su artículo, las diferencias que tuvieron que ser hechas a las prácticas de ITIL adoptadas por la Federación Internacional de Sociedades de Cruz Roja y Luna Roja (IFRC), la cual, por su naturaleza, tenía políticas contrarias a las sugerencias del marco de referencia. Adicional a lo anterior, en Worthen, (2005) se menciona que la mayor falla que los usuarios encuentran con ITIL es que, mientras contiene mejores prácticas para la administración de TI, es esencialmente solo una lista de cosas que compañías deberían ser capaces de usar. “usted no implementa ITIL”, menciona Johnson en este mismo artículo, miembro del equipo original de ITIL. “Usted lo usa para crear cambio organizacional” En otras palabras, ITIL no ofrece una guía de cómo aplicar el catálogo de las mejores prácticas; cada organización debe de diseñar sus propios procesos basados en los principios de ITIL. Cuando la función de TI está enfocada al usuario, se determinan los procesos correctos; sin embargo, en la implementación de ITIL básico, no se indica cual es el mejor acercamiento para un negocio específico. La Oficina de Comercio e Gobierno (OGC) ha recibido también criticismo con respecto a las guías de Mejores Prácticas de ITIL en IT Service Management , aludiendo que son muy prescriptivas y tecnológicamente anticuadas. Pippa Bass, directora de Knowledge, innovation, standards and skills del OGC insiste que la versión 3 de ITIL, que se presentó en Verano del 2007, resolverá algunos de los cuestionamientos por parte de Directores de IT. "Para que algo sea útil como una guía de best practices necesita ser 28 actualizado constantemente” declara Bass; “y en las TI, donde el cambio es constante, es particularmente importante” (Anónimo, 2006b). 2.3 Conclusión del capítulo La Administración de Servicios de Tecnologías de Información es el acercamiento que las organizaciones de TI están adoptando para satisfacer las necesidades crecientes de sus clientes, con respecto a la calidad y la alineación con los objetivos del negocio. ITIL es el estándar de‐facto en el IT Service Management, y ha sido adoptado con gran éxito a lo largo de todo el mundo como el marco de referencia favorito. La investigación del impacto de este Marco de Referencia en México es, por lo tanto, de gran interés por parte de las propias organizaciones mexicanas que también quieren tener los mismos resultados positivos que demuestra tener ITIL en otras partes del mundo. 29 CAPÍTULO 3: METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN La investigación sobre los beneficios experimentados por las empresas que implementaron las mejores prácticas de ITIL en la función de Tecnologías de Información se basó en la metodología que se detallará en este capítulo. 3.1 Metodología El área de Administración de Servicios en Tecnologías de Información y Comunicaciones ha sido poco estudiada y existe poco estudio académico al respecto (Cater‐Steel, 2006). En México, la información al respecto acerca de los avances de implementación de ITIL en los departamentos de Tecnologías de Información y sus beneficios experimentados es escasa. Es por ello que, por la falta de información relevante sobre el tema, ésta investigación será de carácter exploratorio, ya que la información que existe disponible es, hasta el momento, información generada por estudios realizados en otras partes del mundo. Para Hernández, Fernández y Baptista (2003), los estudios exploratorios son aquellos que “sirven para preparar el terreno y por lo común anteceden a investigaciones con alcances descriptivos, correlaciónales o explicativos”. Este trabajo de investigación tendrá, por consiguiente, las características y objetivos de un trabajo exploratorio, el cual, se define por estos mismos autores como aquél
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