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PROPUESTA DE TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL PARA LA ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL – CESAR CARLOS ARMANDO ANGARITA PANTALEON RAMIRO AYALA BARRANCO UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA Y TECNOLÓGICA DE COLOMBIA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA EDUCACIÓN – ESCUELA DE POSGRADOS ESPECIALIZACIÓN EN ARCHIVÍSTICA - SEMINARIO DE INVESTIGACIÓN TUNJA 2021 1 PROPUESTA DE TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL PARA LA ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL – CESAR CARLOS ARMANDO ANGARITA PANTALEON RAMIRO AYALA BARRANCO ASESOR: Esp. PEDRO JULIO ACUÑA RODRIGUEZ Director del Proyecto UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA Y TECNOLÓGICA DE COLOMBIA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA EDUCACIÓN – ESCUELA DE POSGRADOS ESPECIALIZACIÓN EN ARCHIVÍSTICA SEMINARIO DE INVESTIGACIÓN TUNJA 2021 2 Nota aceptación: ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ ___________________________ Firma del presidente del jurado ___________________________ Firma del Jurado ___________________________ Firma del jurado Ciudad y fecha:__________________ 3 DEDICATORIA Quiero agradecer a mi esposa y a mis hijos que me brindaron su apoyo, me comprendieron, tuvieron tolerancia e infinita paciencia y cedieron su tiempo para que “Papá estudie”, para permitir así llevar adelante un proyecto que pasó de ser una meta personal a otro emprendimiento más de familia. A ellos, mi infinito cariño y gratitud. Los Amo…… Carlos A. Angarita P. 4 DEDICATORIA Quiero de manera especial agradecer al profesor de archivística DANILO ULLOQUE GERMAN (Q.E.P.D), por haber sido esa persona especial que con sus conocimientos logro sembrarme el amor por los archivos. De verdad Sr. Ulloque, gracias por sus enseñanzas y feliz viaje a la eternidad. Ramiro Ayala 5 AGRADECIMIENTOS Agradecemos a Dios, que nos permitió la luz para prepararnos y ser quienes somos hoy en día. A nuestras familias por su amor, compresión y paciencia, por enseñarnos a luchar en esta vida llena de adversidades, a conquistar las metas que nos propongamos hasta agotar los recursos que sean necesarios, a estar con nosotros cuando hemos caído y motivarnos a seguir adelante, por brindarnos su confianza y sus consejos que sirvieron de ayuda para comprender y entender mejor las cosas, por brindarnos la fortaleza y estimulo necesaria para prepararnos como profesionales. A nuestro director de proyecto Dr. Pedro Julio Acuña Rodríguez por su dedicación y tiempo empleado para con este trabajo. A los funcionarios de la Alcaldía Municipal de Becerril, Departamento del Cesar, por compartir sus conocimientos y emplear tiempo para el desarrollo de este proyecto. Al Dr. Raúl Fernando Machado Luna, Alcalde Municipal, por la oportunidad y confianza puesta en nosotros para hacer parte de su equipo de trabajo 2020 – 2023. A todos muchas gracias. 6 CONTENIDO PÁG. 1. PRESENTACION 10 2. HISTORIA INSTITUCIONAL 12 3. DIAGNOSTICO DE ARCHIVO 15 3.1. UBICACIÓN DE LOS ARCHIVOS 15 3.1.1. Archivo central 16 3.1.2. Archivos de gestión 22 3.2. VOLUMEN DOCUMENTAL 28 3.3. ANALISIS DE LOS PROCESOS DE GESTION DOCUMENTAL 29 3.4. ANALISIS DE LA MUESTRA DE LOS PROCESOS ARCHIVÍSTICOS 38 4. DESARROLLO PRÁCTICO INTERVENCIÓN ARCHIVÍSTICA 43 4.1. MAPA DE PROCESOS 44 4.2. ORGANIGRAMA DE LA ALCALDIA DE BECERRIL 45 4.3. ENTREVISTAS CON LOS PRODUCTORES DE DOCUMENTOS 46 4.4. SEGUNDA ETAPA. ANALISIS DE LA INFORMACION RECOLECTADA 46 4.5. TERCERA ETAPA. CALORACION DOCUMENTAL 47 4.6. CUARTA ETAPA. ELABORACIÓN DE LAS TABLAS DE RETENCION 59 DOCUMENTAL - TRD 4.7. QUINTA ETAPA. SOCIALIZACIÓN, APROBACIÓN, CONVALIDACIÓN 251 Y APLICACIÓN DE LA TRD 5. IMPACTO DE LA INTERVENCION ARCHIVÌSTICA 252 6. DIFICULTADES Y RECOMENDACIONES 253 7. BIBLIOGRAFIA 255 7 LISTA DE FOTOS PAG. Foto 1. Ubicación del municipio de Becerril, Cesar. 13 Foto 2. Sede actual de la Alcaldía de Becerril construido en 2007. 14 Foto 3. Imágenes Archivo Central. 17 Foto 4. Ilustración Total ML Archivos de Gestión. 22 Foto 5. Archivos de Gestión. 23 Foto 6. Capacidad ML por Unidad Administrativa. 25 Foto 7. Medición ML Total. 29 Foto 8. Cumplimiento de Aspectos por Muestra en el Archivo Central. 38 Foto 9. Cumplimiento de Aspectos en el Archivo Central. 40 Foto 10. Mapa de Procesos. 44 Foto 11. Organigrama Actual de la Alcaldía Municipal de Becerril. 45 Foto 12. Formato TRD. 60 Foto 13. Ejemplo Codificación de Series y Subseries. 63 8 LISTA DE TABLAS PAG Tabla 1. Fechas Extremas por Dependencias. 16 Tabla 2. Normatividad Archivística tenida en cuenta para la Valoración, Creación y Conformación de Series y Subseries. 48 Tabla 3. Cuadro de Tiempos de Retención establecidos para esta TRD. 51 Tabla 4. Ejemplo de Codificación de Series y subseries. 63 Tabla 5. Codificación Unidades Administrativas TRD. 63 Tabla 6. Cuadro de Clasificación Documental. 64 9 1. PRESENTACION Cada día resulta más evidente el reconocimiento que las entidades públicas le han dado al recurso de la información dispuesta en las unidades de archivo, en la medida en que éstos, en términos de relevancia y oportunidad, posibilitan la modernización de sus procesos, la toma de decisiones, la ampliación de la calidad, y la cobertura de sus servicios, el uso racional de sus recursos, el acceso y la participación ciudadana y se constituyen en garantes de los derechos constitucionales, en testimonio fehaciente del quehacer de la administración y perpetuadores de la memoria institucional y estatal. Desde esta perspectiva es interesante resaltar la importancia de la organización de los archivos, entendidos estos no como simples depositarios de documentos inservibles y acumulados sin ningún criterio archivístico de clasificación y ordenación, sino como verdaderos centros de información que interactúan conjunta y dinámicamente con la gestión pública y gubernamental en beneficio de una colectividad participativa y democrática1. En virtud de la Ley 594 de 2000 por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se establece dentro de sus disposiciones la obligatoriedad de elaborar y adoptar las respectivas Tablas de Retención Documental y de acuerdo con lo señalado en la Circular Externa AGN № 004 de 2011, la cual precisa que las entidades de nueva creación están obligadas a elaborar nuevas Tablas de Retención Documental una vez se determine su estructura orgánica, funciones y planta de personal. Debido a lo anterior, la alcaldía de Becerril presenta esta segunda versión de Tablas de Retención Documental - TRD, con el fin de optimizar la gestión documental de la Alcaldía, y servir como referente para el desarrollo de estos procesos en el departamento del Cesar. Para la elaboración e implementación de las TRD, se tuvo en cuenta la metodología establecida por el Archivo General de la Nación (en adelante AGN) a través de su herramienta denominada “Mini manual de Tablas de Retención y Transferencias documentales”, en el cual se compilan los principios, conceptos, normas, definiciones, procesos técnicos y metodologías que se deben considerar al momento de la elaboración de las TRD del municipio de Becerril, Departamento del Cesar. Apoyándonos paralelamente con el Banco Terminológico2del AGN, en el cual se establecen la universalización de las series y subseries más comunes en las entidades públicas del país, y se ha considerado una herramienta vital para la estandarización de las TRD con base en la similitud de los procesos de las 1 PARRA A., Julio. Sistema Distrital de Archivos. Bogotá, 2013. Memorias 2 PARRA A., Julio. Sistema Distrital de Archivos. Bogotá, 2013. Memorias 10 entidades públicas que se encuentran reguladas por distintas normas y que son comunes en todo el territorio nacional. Teniendo en cuenta lo antes mencionado, el Equipo de Gestión Documental del presente proyecto presentó ante la Administración Municipal de Becerril, la propuesta de elaboración de las Tablas de Retención Documental - TRD para su aprobación; las cuales deben ser aprobadas por el Comité Interno de Gestión y Desempeño y convalidas por el Consejo Departamental de Archivos del Cesar para su posterior implementación. Como resultado de este proceso, la Alcaldía ha logrado definir y adoptar políticas tendientes al desarrollo de la Función Archivística Institucional a través de herramientas como los diagnósticos integrales de archivos y la actualización de las tablas de retención documental TRD; detallar lo concerniente a la planificación en gestión documental y administración de archivos, integrando la gestión de calidad y el desarrollo de la función archivística institucional; normalizar la gestión documental de la Alcaldía a la luz del concepto moderno de Archivo Total con el propósito de planear la organización y conformación de los archivos en sus fases Activas, semi activas e inactivas (Gestión, Central e Histórico), y racionalizar los recursos económicos, físicos y humanos orientados por la Alcaldía para la conservación, utilización y difusión del patrimonio documental local. En la ejecución total del proyecto se implantaron estrategias e instrumentos diseñados a la medida de la Alcaldía, con el propósito de recolectar, consolidar, analizar e inferir sobre la información institucional que refiere al acervo documental municipal, de tal forma que se aseguraran los objetivos y propósitos del proyecto, desarrollando actividades entorno a las obligaciones contractuales y de acuerdo al cronograma establecido. 11 2. HISTORIA INSTITUCIONAL 2.1. RESEÑA HISTÓRICA DEL MUNICIPIO Y LA ALCALDÍA DE BECERRIL Becerril del Campo, junto con Valledupar y Tenerife, es una de las ciudades fundadas a principios de la segunda mitad del siglo XVI por orden Real y con el fin de establecer en sus alrededores un inmenso hato ganadero para la colonia. Bartolomé de Aníbal Paleólogo Becerra, llegó desde Santa Marta hasta el río Maracas y fundó la ciudad a la que le puso el nombre de Becerril de Campus. El ejército allí acantonado, en constantes encuentros fue vencido por los aborígenes del sector llamados Acanayutos, los cuales destruyeron la ciudad de Becerril de Campus; la Corona ordenó fundarla nuevamente al capitán Cristóbal de Almonacid en 1609. Su fecha oficial de fundación es el 4 de marzo de 1594, fecha en que fue protocolizada en la Audiencia Real de su majestad de Santa Fe, acto por el cual fueron cancelados diez tomines de oro. Su fundación se debió al Capitán Bartolomé de Aníbal Paleólogo Becerra. Según el investigador Tomás Darío Gutiérrez Hinojosa, la capitulación para fundar dicho municipio se firmó por el gobernador licenciado Francisco Manco De Contreras, el capitán Bartolomé de Aníbal Paleólogo Becerra y el capitán Cristóbal de Almonacid, el 4 de enero de 1593. Además de hacer frente a las guerras civiles como todas las demás poblaciones de Colombia, Becerril del Campo afrontó desde su fundación, y durante todo el siglo XIX y parte del siglo XX, la guerra contra los aborígenes. Fue tanta la hostilidad de los guerreros indígenas, que la alta clase social constituida por familias de origen español se vio obligada a emigrar a Chiriguaná y Valledupar. A partir de 1930, luego de un pacto de paz con los indios, la población recibió una masiva inmigración de familias del sur y de la actual Guajira, atraídos por las grandes perspectivas que la ganadería poseía. Posteriormente, a partir de los años cincuenta, como consecuencia del auge alcanzado por el cultivo del algodón, Becerril del Campo vio multiplicar su población debido a que llegaron gentes de todo el país, influyendo enormemente en las antiguas tradiciones culturales3. El municipio se constituyó oficialmente el 9 de noviembre de 1977, mediante la Ordenanza Número 020 de 1977 de la Asamblea Departamental del Cesar “Por la cual se crea el municipio de Becerril y se dictan otras disposiciones”; la Asamblea Departamental del Cesar, en uso de las atribuciones que confiere el Ordinal 4° del artículo 187 de la Constitución Nacional y de conformidad con lo estatuido en la Ley 14 de 1969; ordena que se cree el el municipio de Becerril, segregado del municipio 3 ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL. (2020). Nuestro Municipio. Recuperado de: http://www.becerril- cesar.gov.co/municipio/nuestro-municipio 12 http://www.becerril-cesar.gov.co/municipio/nuestro-municipio http://www.becerril-cesar.gov.co/municipio/nuestro-municipio de Agustín Codazzi, cuya cabecera será la población del mismo nombre, constituido por los corregimientos de Becerril y Estados Unidos, y las veredas y caseríos de Tamaquitos, La Florida, El Hatillo, La Guajira, Socomba, Casa Blanca, El Tucuy, La Aurora, Remolino, El Centro, Socorpa y Tocore4. Se tiene conocimiento basado en los soportes documentales encontrados que Administrativamente el Municipio de becerril inicio con una estructura organizacional muy pequeña, donde se reflejaba el Alcalde Municipal y algunos Secretarios de Despacho que cumplían múltiples funciones. En el año 2005 mediante Decreto 785 se empieza a organizar administrativamente la Administración Municipal y fue el punto de partida donde se inició un cambio administrativo que trajo consigo una evolución drástica de la estructura organizacional. Para el año 2008, es modificado el Decreto antes mencionado, a través de Decreto 048 del 18 de abril, mejorando aún más la capacidad organizacional de la Entidad Territorial; y así sucesivamente vinieron una serie de actos administrativos modificatorios entre los que se destacan el Decreto 060 de 2013, el Decreto 049 de 2015, el Decreto 101 de 2017 hasta llegar al Decreto 105 del 25 de noviembre de 2020 que es donde se ajusta el manual de funciones, requisitos, competencias laborales acorde con la última estructura organizacional establecida en el 2017, en al artículo 28 del Decreto 101; y estos últimos actos administrativos son la base para la elaboración de las Tablas de Retención Documental de la Entidad. Foto 1. Ubicación del municipio de Becerril, Cesar 4 ASAMBLEA DEPARTAMENTAL DEL CESAR. (1977). Ordenanza Número 020 de 1977 de la Asamblea Departamental del Cesar “'Por la cual se crea el Municipio de Becerril y se dictan otras disposiciones”. Recuperado de https://becerrilcesar.micolombiadigital.gov.co/sites/becerrilcesar/content/files/000042/2059_ordenanza-020- creacion-del-municipio-de-becerril.pdf 13 https://becerrilcesar.micolombiadigital.gov.co/sites/becerrilcesar/content/files/000042/2059_ordenanza-020-creacion-del-municipio-de-becerril.pdf https://becerrilcesar.micolombiadigital.gov.co/sites/becerrilcesar/content/files/000042/2059_ordenanza-020-creacion-del-municipio-de-becerril.pdf INFORMACIÓN INSTITUCIONAL DE LA ENTIDAD Foto 2. Sede actual de la alcaldía de Becerril construido en 2007 2.2.1. Misión Promover el desarrollo social, económico, institucional y ambiental del municipio de Becerril, Cesar; propendiendo por el bienestar general y el mejoramiento continuo de la calidad de vida de la población, a través de estrategias de buen gobierno y gestión eficiente de los recursos, garantizando más oportunidades socialesy económicas con enfoque étnico, territorial, poblacional y diferencial, que conduzcan al bienestar e igualdad de la comunidad Becerrilera5. 2.1.2. Visión Para el año 2024 Becerril, Cesar, será un municipio reconocido por la equidad, transparencia, eficiencia y participación, garantizando la prestación eficiente de los servicios públicos, el desarrollo de la economía en los diferentes sectores, promoviendo la conservación, protección y aprovechamiento de los recursos naturales y medio ambiente, la gestión eficiente y transparente, la inclusión social y el reconocimiento y respeto de los derechos humanos6. 5 ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL. (2020). Misión y Visión. Recuperado de: http://www.becerril- cesar.gov.co/alcaldia/mision-y-vision 6 IBID 14 3. DIAGNÓSTICO INTEGRAL DE ARCHIVO Con objeto de dar cumplimiento a la ley 594 de 2000 “Ley General de Archivos”, el decreto 2609 de 2012 “Por el cual se reglamente el título V de la ley 594 de 2000”, Ley 1712 de 2014 “Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la Información Pública Nacional” y Decreto 1080 de 2015 "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Cultura", la alcaldía municipal de Becerril ha elaborado el Diagnóstico Integral de Archivos como herramienta fundamental para la normalización y articulación de la gestión documental de la entidad en todo el ciclo del vital de los documentos, comprometida con la mejora continua y el cuidado de los archivos. Para la alcaldía municipal de Becerril, este diagnóstico se justifica debido que la entidad ha evidenciado que su gestión documental requiere ajustes para la normalización de los procesos y procedimientos propios del manejo documental, y para ello, se requiere una recolección y análisis de la situación actual de este proceso, con alcance a toda la entidad y con una óptica especializada que permita establecer los criterios más importantes, e imperantes para ejecutar los planes y programas que se requieran para lograr el objetivo de implementación, de los instrumentos archivísticos y su articulación con los demás procesos administrativos de la entidad. El Diagnóstico Integral de Archivos de la alcaldía municipal de Becerril, se elaboró usando la metodología propuesta por el Archivo General de la Nación dispuesta en la cartilla “Pautas del Diagnóstico Integral de Archivos,” y los parámetros establecidos desde la ley 594 de 2000 y demás normatividad posterior, en donde se establecen parámetros fundamentales para la recolección y análisis de la información, que permitan una proyección objetiva de los distintos elementos de la gestión documental y la custodia de los archivos para la asegurar el manejo y preservación de los documentos. Esta metodología propuesta se basa en tres aspectos básicos que contemplan: la identificación de los procesos de la gestión documental, infraestructura física y características de la documentación. Para la recolección de la información primaria se realizaron visitas presenciales, permitiendo determinar el estado de los procesos, los aspectos críticos y la medición de los archivos bajo lo establecido en las NTC 5029 “Medición de Archivo”. 3.1. UBICACIÓN DE LOS ARCHIVOS Becerril es un municipio de sexta categoría perteneciente al departamento de Cesar. Fue fundado en 1594 y elevado a la categoría de municipio por la Asamblea Departamental del Cesar mediante la Ordenanza 020 del 24 de noviembre de 1977. 15 En las distintas administraciones municipales se han desarrollado procesos de fortalecimiento organizacional con el fin de mejorar la respuesta de la entidad en el cumplimiento de sus funciones misionales. En lo que respecta a los procesos de gestión documental, desde el año 2010 se han realizado algunas acciones como la elaboración de las Tablas de Retención Documental y los Cuadros de Clasificación Documental; en el periodo de 2014, se hicieron las labores para la organización de los fondos acumulados, la creación del archivo central con la aplicación de todos los procesos técnicos y la puesta en funcionamiento de la ventanilla única de correspondencia. 3.1.1. Archivo Central El archivo central de la Alcaldía Municipal de Becerril cuenta con un acervo documental de 402 ML con fechas extremas entre 1977 – 2014, esta documentación se encuentra distribuida según la dependencia productora como se presenta a continuación: Tabla 1. Fechas Extremas por Dependencias IDENTIFICACIÓN PRELIMINAR DE LOS DOCUMENTOS Código Diagnostico Nombre Oficina Dependencia Productora Fechas Extremas 01 Archivo Central DESPACHO DEL ALCALDE 1977- 2014 SECRETARIA DE HACIENDA 1990- 2014 SECRETARIA DE GOBIERNO, EDUCACIÓN Y ASUNTOS ADMINISTRATIVOS 1977- 2014 SECRETARIA DE SALUD 1995- 2014 SECRETARIA DE PLANEACIÓN 2000-2014 OFICINA JURÍDICA 1985-2014 SECRETARIA DE INFRAESTRUCTURA 2000-2014 COMISARIA DE FAMILIA 2000-2014 INSPECCIÓN DE POLICIA 2000-2014 Total ML 402 Foto 3. Imágenes del Archivo Central 16 Imagen 1: Archivo Central. Modulo de atencion. Imagen 2: Archivo Central. Estantería rodante. Imagen 3: Archivo Central. Unidades de conservación. Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia 3.1.1.1. Condiciones físicas y locativas del Archivo Central El análisis de estos aspectos se realizó con base en lo establecido en el acuerdo 049 de 2000 del AGN. El depósito del archivo central de la alcaldía municipal de Becerril cuenta con las condiciones y elementos mínimos para la conservación de la documentación. En dicho espacio se encuentran instalados estantes rodantes con una capacidad de 450 ML los cuales están en óptimas condiciones de funcionamiento. El depósito tiene espacio suficiente para la implementación de nuevos estantes si llegan a ser necesarios, además hay buenas condiciones de humedad, luz natural, temperatura y seguridad que consolidan un espacio adecuado para la custodia de la información y su preservación a largo plazo. Durante el proceso de inspección se identificaron los siguientes aspectos: Aspectos positivos: ➢ No se evidencia la presencia de agentes microbiológicos dentro del depósito del archivo. ➢ No hay alteraciones en techos y paredes por manchas de humedad y goteras en el archivo. 17 ➢ Existen elementos de seguridad como extintores, alarmas, señalización, plan de emergencias y procedimientos de contingencia para el archivo central. ➢ El depósito del archivo central cuenta con refrigeración por aire acondicionado lo que mantiene una temperatura constante y óptima para la documentación. ➢ La seguridad del depósito es buena ya que solo se cuenta con una puerta de acceso segura y no hay ventanas u otros accesos al depósito. ➢ Se encuentra decorado con pintura de protección biológica para evitar la propagación de hongos y bacterias. ➢ El depósito aún cuenta con espacio para la recepción de transferencias documentales desde los archivos de gestión. ➢ El espacio locativo se encuentra bajo mínimas variaciones climáticas. ➢ Si hay un control efectivo sobre las plagas y condiciones microbiológicas del depósito. Aspectos negativos: ➢ No se cuenta con el mobiliario pertinente para la conservación de unidades magnéticas, planos y fotografías. ➢ La iluminación cumple con los requisitos técnicos de distancia a la documentación, pero aún cuenta con fluorescente tipo vela, sin filtro adecuado y sin el acceso de luz natural. ➢ El depósito no cuenta con sala de consulta, pero si existen las condiciones para el funcionamiento de una unidad administrativa con los requisitos mínimos para el funcionamiento del archivo central. ➢ No se cuenta con los equipos necesarios para mantener un control óptimo de la temperatura y la humedad relativa. Según la medición del área del depósito del archivo central y el cálculo realizado al mobiliario existente frente a la cantidadde documentación, se pudo establecer que el archivo central tiene una capacidad máxima de 450 ML previo a la realización de algunos ajustes a la organización locativa. 18 3.1.1.2. Condiciones de la documentación en el Archivo Central El análisis de este aspecto se realizó con base en lo establecido en el acuerdo 049 de 2000 del AGN y la demás normatividad vinculante. Para la inspección realizada se utilizó la metodología de verificación por muestra por lo que se revisaron aleatoriamente el 10% del total de los documentos con el fin de evaluar la aplicación de los procesos archivísticos propios de la organización, descripción y conservación. Se pudo evidenciar que los documentos se encuentran en su totalidad en un estado óptimo de conservación, todos los documentos se encuentran almacenados en carpetas 4 aletas y cajas X200 blancas plastificadas y cuentan con la aplicación de los procesos técnicos archivísticos como la ordenación, foliación, depuración, descripción y levantamiento de los FUID, además de la existencia de una copia digital de muchas series hasta la vigencia 2014. Durante la inspección se encontraron los siguientes aspectos en la documentación: ➢ Toda la documentación se encuentra totalmente organizada según los principios de procedencia y orden natural. ➢ Las unidades de conservación se encuentran correctamente descritas mediante el uso de los rótulos debido a la aplicación de las series y subseries además de la codificación según las TRD. ➢ Se evidencia la falta de organización de los soportes magnéticos como CD, Diskette y Discos Duros debido a que aún se encuentran en las carpetas sin el proceso correcto de descripción y conservación. ➢ La documentación se encuentra debidamente foliada. ➢ No se evidencia desgaste, humedad, hongos y roturas en los documentos. ➢ Se han aplicado procesos de digitalización o microfilmación en del archivo central según la disposición final de las TRD. ➢ Algunos documentos no cuentan con hojas de control u otros elementos de la descripción documental según los criterios mínimos de la organización. 19 ➢ Se ha realizado correctamente la depuración documental de hojas en blanco, copias idénticas, documentos de apoyo y material abrasivo metálico. 3.1.1.3. Condiciones operativas del Archivo Central Para la verificación de este aspecto del funcionamiento del archivo central se tuvo en consideración el estado de la aplicación de los instrumentos archivísticos aprobados, el seguimiento a la producción documental, la trazabilidad de la documentación, la articulación de la gestión documental con los demás procesos de la entidad y la aplicación de las transferencias documentales. Durante esta verificación se encontraron los siguientes aspectos críticos: ➢ La documentación que se encuentra en el archivo central tiene la aplicación de los procesos archivístico y su consulta se realiza manualmente por medio de una base de datos. ➢ Se evidencia que no existen procesos y procedimientos para la consulta y manejo de la documentación en el archivo central. ➢ No existe una fuerte articulación del proceso de gestión documental con los demás procesos de calidad y control interno, por lo que no se aplican correctamente los planes y programas necesarios en el archivo central. ➢ No existe Programa de Gestión Documental aprobado, por lo que no se aplican los programas correspondientes como el de custodia y reprografía propios del archivo central en concordancia con las TRD. ➢ No funciona correctamente la ventanilla única por lo que no hay un seguimiento a la trazabilidad de la información. ➢ No se han realizado transferencias primarias o secundarias entre los distintos archivos desde el 2014. ➢ No se cuenta con un software general de gestión documental aplicado a todas las dependencias que facilite la consulta digital de la información en soporte digital. ➢ No se ha elaborado y aplicado el Sistema Integrado de Conservación por lo que no se han establecido los planes, programas, actividades y seguimiento a la documentación que asegure su conservación a largo plazo. 20 ➢ El personal asignado para el área de Gestión Documental es insuficiente en proporción al volumen de trabajo y las necesidades propias de la entidad. ➢ No existe ninguna gestión en el archivo central sobre el manejo de los documentos electrónicos y los documentos electrónicos de archivo. ➢ No hay articulación con procesos correspondientes al uso de las TICS para el funcionamiento del archivo y la conservación documental a largo plazo. ➢ El archivo central cuenta con los equipos de cómputo necesarios para su funcionamiento, pero no cuenta con sala de consulta. 3.1.1.4. Condiciones ambientales del Archivo Central La evaluación de las condiciones ambientales del archivo central de realizó con el objeto de identificar como se encuentra el depósito frente a la humedad relativa, la temperatura promedio, la luminosidad y la presencia de carga microbiológica en los documentos pertenecientes al archivo central: ➢ La humedad relativa del depósito del archivo central es en promedio de 45 % a 55 % con una variación diaria de hasta 10 %, estando dentro de los límites óptimos establecidos para la conservación de los documentos. ➢ La temperatura promedio del depósito del archivo central es de 17° a 23° grados centígrados con una fluctuación de seis (6) grados, el equipo de refrigeración por aire acondicionado está en buenas condiciones. ➢ No hay presencia de carga microbiológica como hongos o moho dentro del depósito del archivo central o la documentación debido a uso correcto de las unidades de conservación. ➢ Constantemente se realiza un control de vectores de insectos como mosquitos, moscas y comején por medio de los procesos de sanitización y fumigación del depósito del archivo central. ➢ Hay control sobre roedores y el depósito del archivo central de encuentra aislado de los principales focos de estos por lo que no se encuentra presencia de estos. 21 3.1.2. Archivos de gestión Para inspección de los Archivos de Gestión se realizó la verificación de cada una de las dependencias administrativas de la entidad, incluidas las que se encuentran fuera del palacio municipal. En este proceso se verificó la aplicación de los procesos archivísticos, las condiciones locativas, las condiciones ambientales y la condición física de la documentación. La alcaldía municipal de Becerril cuenta con nueve (9) unidades administrativas que incluyen 32 oficinas adscritas a estas en donde se encuentran 590 ML con fechas extremas entre 2014 y 2020 en distintas unidades de conservación. La distribución de ML por unidad administrativa se encuentra de la siguiente forma: Foto 4. Ilustración Total ML Archivos de Gestión Fuente: Autores del Proyecto Las condiciones locativas de los archivos gestión no son las óptimas ni suficientes para la documentación que se encuentra en custodia de las unidades administrativas y se evidencia poca aplicación de los procesos archivísticos mínimos. 22 Foto 5. Imágenes Archivos de Gestión Imagen 4: Archivo de gestión Secretaría de hacienda. Imagen 5: Archivo de gestión Oficina Jurídica. Imagen 6: Archivo de gestión Secretaria Salud y Gobierno. Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia Imagen 7: Archivo de gestión Oficina de Planeación. Imagen 8: Archivo de gestión Oficina Sisben. Imagen 9: Archivo de gestión Oficina de Obras Públicas. Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia Fuente: Autoría propia 23 3.1.2.1. Condiciones físicas y locativas de los Archivos de Gestión Las condiciones locativas de las unidades administrativas son variadas. Las secretarías de Hacienda, Gobierno y la oficina Jurídica, cuentan con estantes rodantes dentro de sus oficinas con capacidadsuficiente para la custodia de la información. Las demás dependencias cuentan con archivadores fijos cerrados, archivadores de pared y en algunos casos no se cuenta con ningún elemento de mobiliario para la documentación por lo que los archivos de gestión no cuentan con las condiciones óptimas mínimas en la mayoría de los casos. En cuanto a las condiciones físicas de la documentación, se evidencia que esta se encuentra sin la aplicación de los procesos archivísticos completos en la mayoría de los casos y con el uso de distintas unidades de conservación como AZ, cajas de distintos tamaños y carpetas colgantes, además del uso de material abrasivo metálico. No se evidencia una gran afectación de la documentación producto de la carga microbiológica, hongos, moho, humedad, insectos, roedores o resequedad de los documentos. Los aspectos más importantes encontrados fueron los siguientes: ➢ Las unidades administrativas no cuentan con el mobiliario adecuado y suficiente para el volumen de documentación de los archivos de gestión debido a que no se aplican las transferencias documentales. ➢ Los documentos de los archivos de gestión no cuentan con una óptima seguridad ya que se encuentran por fuera de las unidades los estantes los cuales no cuentan en su mayoría con seguridad, en algunas unidades administrativas la documentación se encuentra en mesas o escritorios sin control o vigilancia. ➢ No existe un correcto control de la temperatura y la humedad relativa en los archivos de gestión, aunque se cuenta con el uso de aires acondicionados en algunas unidades estos no son suficientes lo que puede presentar afectaciones en la documentación. ➢ La iluminación en los archivos de gestión no es la correcta debido a que se evidencio en algunos casos que no se encuentra a la distancia necesaria o con las luminarias o la entrada de luz natural directa sobre los documentos. ➢ La documentación no muestra señales profundas de resequedad o roturas. 24 ➢ Las unidades se conservación que se usan en los archivos de gestión no son las óptimas debido a que se están usando distintos tipos de carpetas, cajas y AZ. Debido a la evidencia encontrada en los archivos de gestión, se puede identificar que existe un sobre cupo en la capacidad locativa de algunas unidades administrativas como la Secretaría de Gobierno, la oficina de Planeación, la Comisaría de Familia y el enlace de Familias en Acción. Por este motivo se evaluó la capacidad de almacenamiento teniendo en cuenta el área de cada unidad y el mobiliario disponible encontrando los siguientes resultados: Foto 6. Capacidad ML por unidad administrativa. Fuente: Autores del Proyecto 3.1.2.2. Condiciones archivísticas de los Archivos de Gestión Para la verificación de este proceso se utilizó la metodología de verificación por muestra por lo que se revisaron aleatoriamente el 10% del total de los documentos con el fin de evaluar la aplicación de los procesos archivísticos propios de la organización, descripción y conservación. Se pudo identificar que en su mayoría la 25 documentación se encuentra en estado aceptable de conservación, aunque con carentes procesos archivísticos de organización debido a la no aplicación de las TRD y PGD. Se encontraron los siguientes aspectos críticos: ➢ No se ha estandarizado el uso de las unidades de conservación correcta como las carpetas cuatro aletas y cajas X200, por lo que hay documentación en distintas cajas, carpetas, AZ y en algunos casos bolsas. ➢ Las TRD se encuentran desactualizadas por lo que no se aplican en los procesos de organización de la documentación en los archivos de gestión según la disposición final y la descripción documental para la identificación de los documentos. ➢ Desde el 2014 no se han realizado las transferencias primarias al archivo central por lo que las unidades administrativas se han saturado de documentación que ya cumplió su tiempo de retención en los archivos de gestión. ➢ Los documentos de los archivos de gestión que ya cumplieron su tiempo de retención no se les ha realizado los procesos de depuración documental, organización, foliación y retiro del material abrasivo metálico. ➢ Los archivos de gestión no se les ha elaborado el Formato Único de Inventario Documental- FUID para su identificación y fácil acceso, por lo que no hay control sobre la cantidad se series, subseries y tipologías elaboradas en las unidades documentales. ➢ No se están aplicando los principios de orden original y procedencia a la documentación que ya debió ser transferida al archivo central por cumplimiento de las TRD. ➢ No se aplican los formatos actualizados para la descripción documental, debido a la falta de articulación. ➢ No se ha realizado la foliación de la documentación con el fin de establecer un mayor control para evitar pérdidas. ➢ No se ha realizado una constante capacitación a los colaboradores de la entidad para el correcto manejo de los archivos de gestión. 26 3.2.1.3. Condiciones operativas de los Archivos de Gestión Para la valoración de los aspectos operativos de los archivos de gestión se tuvo en cuenta los criterios de aplicación de los instrumentos archivísticos, la articulación de los procesos de gestión documental con todas las áreas administrativas, la aplicación de la normatividad vigente y el proceso de capacitación de los colaboradores de la entidad. Con esto se pretende establecer cómo opera la conformación, custodia y aplicación de los procesos archivísticos a la documentación. Durante esta verificación se encontraron los siguientes aspectos críticos: ➢ No se ha realizado una constante capacitación a los funcionarios y contratistas de la entidad sobre el manejo y aplicación de los instrumentos archivísticos y los procesos de gestión documental. ➢ No se ha estandarizado y articulado el uso de la documentación digital y los documentos electrónicos de archivos generados por las unidades administrativas. ➢ La articulación de la gestión documental con los demás procesos administrativos de la entidad es muy débil debido a que no se ha estandarizado los procesos y procedimientos con el uso de sus respectivos registros. ➢ Los procesos y procedimientos de gestión documental se encuentran desactualizados o no existen, tampoco hay manuales de implementación de TRD. ➢ El uso de las TICS por medio de software de gestión documental no se ha implementado en la unidad por ello hay un débil proceso de la gestión de los documentos digitales y electrónicos de archivos. ➢ No hay control sobre el préstamo de la documentación en las unidades administrativas. 3.1.2.4 Condiciones ambientales de los Archivos de Gestión El análisis de estos aspectos se realizó con base en lo establecido en el acuerdo 049 de 2000 del AGN y la demás normatividad vinculante. Para determinar las condiciones de este aspecto se tuvo en cuenta los factores climáticos, locativos y el estado de la documentación respecto a la presencia de carga microbiológica. Se pudo identificar los siguientes aspectos: 27 ➢ La temperatura de los archivos de gestión oscila en promedio entre los 20° a 30° centígrados dependiendo de la unidad administrativa ya que en algunas hay más potencia de aire acondicionado que mantiene la documentación. Estos niveles se encuentran por encima de los mínimos óptimos. ➢ La humedad relativa en los depósitos de los archivos de gestión está entre 50% y 65% con una fluctuación diaria de hasta un 10%, encontrándose por encima entre los promedios óptimos. ➢ El control de insectos, moho y comején es aceptable dentro de los archivos de gestión ya que se realiza con frecuencia jornadas de limpieza y fumigación de las unidades administrativas. ➢ En algunas dependencias se evidencia manchas de humedad en algunas paredes, lo que representa un riesgo de proliferación de carga microbiológicaen la documentación. ➢ No se evidencia presencia de roedores ni afectación a la documentación por estas plagas. 3.2. VOLUMEN DOCUMENTAL Para identificar el volumen documental en Metros Lineales (en adelante ML) se aplicó la Norma Técnica Colombiana- NTC 5029:2001, en donde se contemplan los procesos metodológicos para la medición de los archivos en cualquiera que sea su soporte o unidad de conservación. Para este proceso se realizaron visitas presenciales de los archivos de gestión y el archivo central para obtener el dato puntual de la documentación en cualquiera que fueran sus soportes. Para la medición del archivo central y los archivos de gestión se realizaron visitas presenciales con el fin de establecer la cantidad de documentación que existe en cada uno, independiente de si cuenta con los procesos archivísticos completos, se realizaron las fórmulas necesarias cuando la documentación no se encuentra en soportes accesibles. También se realizó la medición de la capacidad. 28 Foto 7. Medición Total de ML. Fuente: Autores del Proyecto Durante el proceso de medición se encontró que el archivo central tiene documentación equivalente a 402 ML las cuales se encuentran completamente organizadas y con todos los procesos técnicos elaborados. Los archivos de gestión cuentan con 509 ML los cuales cuentan con precarios procesos archivísticos. En total la entidad cuenta con 992 ML de los cuales el 40.5% cuenta con procesos de organización. La documentación entre ambos archivos, tiene unas fechas extremas entre 1977 - 2020, en el depósito del archivo central las fechas extremas son entre 1977 – 2014 y en los archivos de gestión 2015 – 2020, sin evidencia de transferencia documental debido a la no aplicación de las TRD. Se debe aclarar que se incluyó en esta medición a dependencias que hacen parte de la estructura orgánica de la entidad y sus producciones documentales hacen parte del acervo documental de la alcaldía municipal incluyendo dependencias que pueden estar fuera del palacio municipal. 3.3. ANÁLISIS DE LOS PROCESOS DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL Con base en lo estipulado en el Decreto No 2609 de 2013 y el Decreto 1080 de 2015, a continuación, se presentan las generalidades encontradas en la aplicación de los procesos archivísticos que deben estar contemplados dentro de la gestión documental y el PGD. 3.3.1. Planeación Se define como “el conjunto de actividades encaminadas a la planeación, generación y valoración de los documentos de la entidad, en cumplimiento con el 29 contexto administrativo, legal, funcional y técnico. Comprende la creación y diseño de formas, formularios y documentos, análisis de procesos, análisis legal y su registro en el sistema de gestión”7, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ No se ha establecido una Política Institucional de Archivos que se haya articulado con los instrumentos archivísticos y los procesos de la gestión documental de la entidad. ➢ Los registros y formatos usados por las oficinas administrativas no están articulados en su totalidad con los procesos de gestión documental, por lo que se requiere un proceso de planeación para la elaboración de procedimientos y registros. ➢ No se ha elaborado y aplicado un Programa de Gestión Documental- PGD por lo que no se realiza un seguimiento a la producción documental y sus procesos asociados. ➢ Las TRD se encuentran desactualizadas y no se han aplicado a los archivos de gestión y el archivo central por lo que no hay un control efectivo de la disposición final y las transferencias. ➢ Los instrumentos archivísticos están desactualizados o no se han implementado correctamente. ➢ No se ha elaborado el plan de transferencias primarias y secundarias por lo que no hay un control efectivo sobre los procesos de reprografía y eliminación. ➢ Se necesita desarrollar un plan para la articulación entre los procesos de gestión documental, planeación, control interno y calidad que permita el seguimiento y trazabilidad de la documentación. ➢ Se han aplicado los planes presupuestales estableciendo rublos para los procesos de gestión documental. ➢ Es necesario elaborar y aplicar un plan de capacitaciones para los funcionarios y contratistas en el manejo de los instrumentos archivísticos y los procesos de gestión documental. 7 ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN (AGN). Programa de Gestión Documental – PGD. Archivogeneral.gov.co. [en línea], s.f. [revisado 07 de junio de 2020]. Disponible en Internet: http://www.archivogeneral.gov.co/gestdocumental-pgd 30 ➢ Se debe aplicar el Plan Institucional de Archivos aprobado en la vigencia del 2020 con el fin de intervenir los aspectos críticos de la gestión documental. ➢ No se cuentan con planes de gestión documental para los documentos electrónicos y la información digital. ➢ Se debe diseñar un plan para el uso y articulación de las TICS con los procesos de gestión documental. ➢ Se debe elaborar un plan de intervención de los archivos de gestión para la aplicación de las transferencias documentales. ➢ Es necesario diseñar planes de digitalización, migración y preservación digital de la información. ➢ La planificación de la recepción de documentos en la ventanilla única no se ha estandarizado, tampoco existen planes de la producción documental y las proyecciones de la capacidad de los archivos para la trazabilidad documental. 3.3.2. Producción Este proceso “comprende los aspectos de origen, creación y diseño de formatos y documentos, conforme al desarrollo de las funciones propias de cada dependencia, o de cada comité”8, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ No existe Manual Listado Único: El manual listado único ofrece orientación al momento de producir algún documento del sistema de gestión de calidad de la entidad en relación a los datos que debe ser diligenciados en el membrete como son código de oficina productora, sigla para el tipo de documento, firmas. ➢ Los procesos y procedimientos de la gestión documental se encuentran desactualizados y algunos no se han elaborado por lo que no se tiene un control sobre este aspecto. ➢ Se debe articular y actualizar los registros y formatos correspondientes a la gestión documental. 8 Ibdíd. 31 ➢ No se han realizado las mediciones sobre la producción documental de cada unidad administrativa para llevar el control sobre la creación de los distintos tipos documentales. ➢ No existe un listado maestro de documentos basado en los procesos y procedimientos que se llevan a cabo en la entidad. ➢ La trazabilidad documental es precaria debido a que no hay seguimiento de la documentación producida por la falta de normalización de la ventanilla única de correspondencia. ➢ No se han establecidos lineamientos para la normalización, almacenamiento y disposición de documentos en soportes como CD, discos duros u otros formatos diferentes al papel. ➢ No se cuenta con un consecutivo de la correspondencia enviada debido a que esta no pasa por la ventanilla única de la entidad. ➢ No hay medidas de control sobre la reprografía por lo que no se cuenta con un seguimiento al volumen de producción documental y estrategias de optimización. ➢ Se debe establecer los consecutivos de correspondencia enviada y recibida para mejorar el control de la trazabilidad documental. 3.3.3. Gestión y trámite “El objetivo del proceso de Gestión Documental es administrar los documentos que se producen y reciben en la entidad garantizando su organización, conservación, custodia y disposición final, mediante, la centralización del sistema para la administración de archivos y los servicios ofrecidos por el área de Gestión Documental. Por su parte, el trámite, corresponde al curso del documento desde su producción o recepción hastael cumplimiento de su función administrativa. En desarrollo de sus funciones, cada dependencia genera un conjunto de documentos objeto de trámites administrativos, dichos documentos integran sus respectivas series documentales.”9, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ La entidad cuenta con Ventanilla Única de Correspondencia, pero no se lleva el manejo correcto de la documentación, no hay control sobre los consecutivos de entrada y salida. 9 Ibíd. 32 ➢ No hay un software especializado de gestión documental para el manejo de la ventanilla única de correspondencia y el archivo central. ➢ No hay procesos de reprografía y digitalización en la ventanilla única ni en el archivo central correspondiente a lo establecido en las TRD. ➢ No se han definido los estándares generales de los metadatos y el manejo de los documentos digitales y los documentos electrónicos de archivo. ➢ No existen las tablas de control de acceso a la documentación del al archivo central. ➢ Se debe reorganizar el procedimiento de préstamo de los documentos del archivo central. ➢ No se realiza un control efectivo sobre los prestamos documentales en los archivos de gestión y el acceso a la información. ➢ La custodia del archivo central está en óptimas condiciones, pero existen grandes riesgos en los archivos de gestión. ➢ No se ha elaborado y aplicado el Sistemas Integrado de Conservación- SIC en los documentos de archivo y los documentos electrónicos con base en la normatividad existente. 3.3.4. Organización Se define como el “Conjunto de acciones orientadas a la clasificación, ordenación y descripción de los documentos de una institución, como parte integral de los procesos archivísticos10”, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ Se debe implementar la Cartilla de Ordenación Documental: Documento guía del AGN que agrupa los principales aspectos a tener en cuenta en la organización de los archivos, la importancia de los manuales de procedimientos y la identificación de series y subseries por medio de las TRD. 10 Ibíd. 33 ➢ Se deben aplicar los procesos de organización de la documentación en los archivos de gestión con el fin de realizar las transferencias primarias. ➢ Actualmente la entidad cuenta con TRD creadas en 2010, que al momento del levantamiento de este diagnóstico se encontraban desactualizadas, por ende, incompletas y sin aplicación. ➢ Se debe clasificar la información con base en el nivel de seguridad, confiabilidad y acceso que se debe definir mediante un instrumento archivístico. ➢ Se debe realizar una aplicación uniforme de herramientas de descripción y control como el Formato Único de Inventario Documental (FUID), tanto en los archivos de gestión, como en el Archivo Central. ➢ Se debe implementar el Instructivo Archivo de Gestión: Es una guía técnica que establece las pautas básicas para la organización de los archivos de gestión, enfocado a brindar información puntual del manejo de los archivos en las oficinas. ➢ Los procesos de organización del archivo central están completos por lo que se evidencian procesos de foliación, descripción y ordenación de los expedientes. ➢ No hay Tablas de Valoración Documental. ➢ El mobiliario en los archivos de gestión y archivo central no se encuentra debidamente señalizado. ➢ No hay archivo histórico. 3.3.5. Transferencias documentales Se define como el “Conjunto de operaciones adoptadas por la entidad para transferir los documentos durante las fases de archivo, verificando la estructura, la validación del formato de generación, la migración, refreshing, emulación o conversión, los metadatos técnicos de formato, los metadatos de preservación y los metadatos descriptivos”11, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: 11 Ibíd. 34 ➢ Es importante implementar los Criterios para la Realización de las Transferencias Documentales: Este documento expone aspectos generales para tener en cuenta al momento de realizar transferencias primarias (archivo de gestión al archivo central), sin embargo, posee otras observaciones respecto a servicios del área de archivo como son los requisitos para la consulta de documentos de archivo histórico (archivo que no existen en la entidad) y el control para el préstamo de documentos internos y externos. ➢ No se realizan transferencias primarias desde el 2014. ➢ No hay procedimiento para las transferencias que esté aprobado, implementado y socializado en la entidad. ➢ La entidad no cuenta con archivo histórico por lo que no se pueden realizar las transferencias secundarias establecidas en las TRD. ➢ No existe el Manual De Transferencias Primarias: Procedimiento tipo documento donde se establecen pautas y aspectos generales para la realización de las transferencias documentales. ➢ No se han aplicado las TRD en cuanto a los años de retención establecidos en los distintos archivos para todas las series documentales. 3.3.6. Disposición final de los documentos Se define como “Selección de los documentos en cualquier etapa del archivo, con miras a su conservación temporal, permanente o a su eliminación, de acuerdo con lo establecido en las tablas de retención documental o en las tablas de valoración documental”12, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ Las TRD de la entidad se encuentran desactualizadas y no se han implementado. ➢ No se ha diseñado y aplicado el Sistema Integrado de Conservación para los documentos físicos y electrónicos. ➢ El Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos- SGDEA no ha sido diseñado con base en las necesidades de la entidad. 12 Ibíd. 35 ➢ No se han estandarizado los manuales para la disposición final de los documentos. ➢ No hay procesos para la reprografía mediante digitalización o microfilmación de los documentos con conservación total. ➢ No se ha realizado la valoración documental de la documentación en el archivo central ni se han levantado las TVD. ➢ No hay procedimiento para la eliminación documental según las TRD. ➢ No se ha realizado eliminación documental según lo establecido en las TRD. ➢ Los tiempos de retención en los archivos debe ser ajustado con base en la normatividad vigente y las condiciones locativas de la entidad. 3.3.7. Preservación a Largo Plazo Se define como “Conjunto de medidas preventivas o correctivas, adoptadas para garantizar la integridad física y funcional de los documentos de archivo, sin alterar su contenido. En este proceso se deben garantizar las condiciones mínimas encaminadas a la protección de los documentos, el establecimiento y suministro de equipos adecuados para el archivo, sistemas de almacenamiento de información en sus distintos soportes”13, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ No hay garantías de preservación de la documentación a largo plazo debido a la ausencia de un Sistema Integrado de Conservación- SIC en funcionamiento. ➢ Los planes de atención y primeros auxilios de la documentación en caso de desastres no se han elaborado. ➢ No hay un plan de conservación de los documentos vitales de la entidad en caso de emergencia. ➢ Se deben actualizar o elaborar todos los procesos de conservación de todos los tipos de información independiente de su soporte. 13 Ibíd. 36 ➢ No existe un plan de riesgos que permita determinar los riesgos en Seguridad de Información física y digital. ➢ No existe el Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo -SGDEA, por lo que no hay garantías para la preservación de la información digital a largo plazo. ➢ No hay procedimiento de migración y conservación de la información en soportes documentales como CD, DVD, Disquete o Discosduros. ➢ No existe archivo histórico por lo que no se puede garantizar la conservación total de las series que lo requieren. ➢ Se deben realizar adecuaciones a las condiciones locativas para asegurar la preservación a largo plazo. 3.3.8 Valoración documental Se define como el “Proceso permanente y continuo, que inicia desde la planificación de los documentos y por medio del cual se determinan sus valores primarios y secundarios, con el fin de establecer su permanencia en las diferentes fases del archivo y determinar su destino final (eliminación o conservación temporal o definitiva)”14, y para este proceso, en el caso de la alcaldía de Becerril, se identifica que: ➢ No se realiza el proceso de valoración a la documentación debido a que no se cuentan con TVD. ➢ No se ha determinado los valores primarios y secundarios de la documentación electrónica. ➢ Los cuadros de cambios orgánicos (CCO) no existen en la entidad ya que nunca se ha realizado una reconstrucción histórica. ➢ Los cuadros de clasificación documental (CCD) se encuentran desactualizado y es necesario volver a hacerlos con base en la nueva estructura orgánica. 14 Ibíd. 37 3.4. ANÁLISIS DE LA MUESTRA DE ASPECTOS ARCHIVÍSTICOS Conforme lo establecido en el Acuerdo 042 de 2002 referente a los “Criterios de organización de los Archivos de Gestión” y la reglamentación del formato único de inventario documental FUID, se procede a evaluar los procesos de Clasificación, Ordenación y Descripción descritos en la Ley 594 de 2000 “Ley General de Archivos”. Mediante la aplicación del Formato de Diagnóstico Integral de Archivos diseñado para tal fin, el literal J recoge los criterios de evaluación más importantes para la descripción de este punto del documento. Para este proceso se realizó un análisis tipo muestreo en donde se seleccionaron al azar el 1% de la documentación del archivo central y de los archivos de gestión con el fin de evaluar su estado en los aspectos de; Foliación, Ordenación, Descripción, Rotulación de Cajas, Rotulación de Carpetas, Clasificación, Ubicación, Fechas extremas, Cantidad de folios de cada unidad, Deterioro físico y Deterioro biológico. 3.4.1. Archivo central La muestra analizada en el archivo central corresponde a 4 ML de la documentación en el archivo central de distintas series documentales, una vez realizado dicho proceso de encontraron los siguientes datos: Foto 8. Cumplimiento de Aspectos Por Muestra en el Archivo Central Fuente: Autores del Proyecto 99% 100% 100% 100% 100% 99% 100% 100% 100% 99% 100% Cumplimiento de Aspectos Archivísticos en Archivo Central Foliación Ordenación Descripción Rotulación de cajas Rotulación de carpetas Clasificación Ubicación Fechas extremas Cantidad de folios x unidad Deterioro físico Deterioro biológico 38 Foliación: El 99 % de la documentación del archivo central se le ha aplicado correctamente el proceso de foliación en todas las series documentales analizadas, en ellas se lleva un consecutivo por año y serie según lo indicado en la normatividad archivística. Se pudo identificar algunos errores menores de salgo de folios o que la felación no se ha realizado en el sentido de lectura del documento, pero estas falencias son aisladas según el análisis de la muestra. Es importante el desarrollo de este proceso para la construcción de FUID actualizados que permitan tener un control efectivo sobre la documentación. Ordenación: El 100 % de la muestra analizada tiene aplicado correctamente el proceso de ordenación documental siguiendo el principio de orden natural de la documentación con base en lo establecido para cada serie documental según las TRD existentes en la entidad. Descripción: El 100 % de los documentos se encuentran debidamente descritos con los procesos técnicos establecidos y los formatos aprobados para el momento en el que se realizó dicho proceso con base en las TRD. Se identifica que todas las unidades de conservación como cajas y carpetas cuentan con su respectivo rotulo. Las series documentales analizadas cuentan con su hoja de control y su inventario documental. Rotulación de Cajas: El 100 % de las cajas en custodia del archivo central se encuentran rotuladas con las respectivas series, códigos y fechas extremas según corresponde. Rotulación de Carpetas: El 100 % de las carpetas analizadas en la muestra se encuentran rotuladas de manera correcta con el uso de los códigos según las TRD y los nombres de las series y subseries. Clasificación: Según la muestra analizada el 99 % de la documentación cuenta con los procesos claros de clasificación según la aplicación de las TRD existentes para la época. Ubicación: El 100 % de la muestra analizada cuenta con un proceso claro y visible de ubicación según lo establecido en el inventario documental del archivo central, todas las cajas y carpetas se encuentran ubicadas según su posición dentro del inventario y no se evidencia desorden o pérdida de expedientes. Fechas Extremas: En el 100 % de la muestra se evidencia una correcta descripción de las fechas extremas tanto en las cajas, carpetas y FUID, por lo que el proceso de ordenación y clasificación según estos criterios esta aplicado totalmente. Cantidad de Folios por Unidad de Conservación: En el 100 % de los expedientes analizados en la muestra respetan las disposiciones de no más de 200 folios por 39 carpeta, asegurando la conservación documental y que no haya una saturación en las cajas que pongan en riesgo la documentación. Deterioro Físico: Se pudo identificar que el 99 % de la muestra analizada no presenta algún tipo de deterioro físico debido al uso de material abrasivo metálico, resequedad, manchas o roturas en el papel, aunque estos aspectos no comprometen la integridad de la documentación debido a que se han aplicado los procesos de mitigación de riesgo. Deterioro Biológico: Durante el análisis de la muestra se determina que el 100 % de la misma no presenta deterioro biológico por presencia de microorganismos o moho que pueda comprometer la integridad de la documentación en el archivo central. 3.4.2. Archivos de Gestión La muestra analizada en el archivo central corresponde a 5.9 ML de la documentación en los distintos archivos de gestión correspondientes a las unidades administrativas, vez realizado dicho proceso de encontraron los siguientes datos: Foto 9. Cumplimiento de Aspectos en el Archivo Central Fuente: Autores del Proyecto 22% 33% 14% 5% 9%36% 11% 3% 87% 6% 1% Cumplimiento de Aspectos Archivísticos en Archivo Central Foliación Ordenación Descripción Rotulación de cajas Rotulación de carpetas Clasificación Ubicación Fechas extremas Cantidad de folios x unidad Deterioro físico Deterioro biológico 40 Foliación: El 22 % de la muestra cuenta con procesos de foliación regularmente en la serie de contratación, el restante de los documentos de los archivos de gestión no se les ha aplicado el proceso de organización por lo que tampoco ha sido foliada la documentación. Ordenación: El 33 % de la documentación analizada cuenta con un correcto proceso de ordenación según los principios de orden original y de procedencia. Son distintas las series que cumplen con este proceso, pero se muestran debilidades frente a la organización cronológica de los documentos producidos en las distintas unidades documentales en consideración de las TRD, ya que la documentación se encuentra ordenada pero no cumpliendo los parámetros de las series. Descripción: El 14 % de la muestra analizada cuenta con un correcto proceso de descripción documental las unidades de conservación como cajas y carpetas, pero se evidencia un escaso uso de los rótulos, códigos, series y subseries según los instrumentos archivísticos, tampoco se cuenta con FUID realizados en los archivos de gestión por lo que no se tiene un control sobreeste proceso archivístico que eleva los riesgos de la documentación. Rotulación de cajas: El 5 % de las unidades de conservación de las cajas usadas en los archivos de gestión están correctamente rotuladas con los registros diseñados para tal fin. Debido al uso indiscriminado de distintas cajas, estas no cumplen con los requisitos de rotulación por lo que están marcadas con los nombres asociados a la información según el criterio del colaborador a cargo. Rotulación de carpetas: El 9 % de la muestra de carpetas analizada cuentan con un proceso de rotulación según el formato establecido por la entidad, aunque se evidencian fallos en el diligenciamiento de los formatos de rótulos en cuanto a las fechas extremas, numero de folios, codificación según TRD, nombre se la serie y la dependencia productora, por lo que no se cumple con los procesos según la normatividad vigente. En los archivos de gestión se evidencia el uso común de distintas unidades de conservación diferente a las carpetas que no se encuentran rotuladas. Clasificación: El 36 % de la muestra analizada cuenta con un proceso claro se clasificación, pero este no es correcto en el sentido del principio debido a que al no contar con las TRD actualizadas, socializadas y en aplicación la mayoría de las dependencias no tienen claro las tipologías, series y subseries de la documentación que producen por lo que clasifican la documentación sin ningún procedimiento. Además, existen dependencias que no existen en las TRD aprobadas por lo que no se tiene claridad sobre cómo se debe realizar la clasificación. 41 Ubicación: El 11 % de la muestra organizada cumple con los criterios mínimos para su ubicación debido a que no se tiene normalizo el uso de las unidades de conservación como cajas y carpetas lo que no hay criterios de ubicación en el mobiliario de las dependencias administrativas, por lo que se encuentra una ubicación rustica de mucha de la documentación y gran cantidad de ella está en el suelo. Fechas Extremas: El 3 % de la muestra analizada cumple con la descripción de las fechas extremas tanto en los formatos de rótulos como en el FUID, al no contar con procesos previos de organización no se tiene control sobre las fechas extremas de cada uno de los expedientes. Cantidad de folios por unidad de conservación: El 87 % de la muestra analizada cumple con el aspecto de un máximo de 200 folios por unidad de conservación (carpeta) en los archivos de gestión se evidencia un uso frecuente de otras unidades de conservación como las AZ en donde no se cumple este aspecto. Deterioro Físico: Se evidencia que el 6 % de muestra analizada tiene señales de algún deterioro físico por diversos motivos como resequedad, roturas, uso de material metálico y manchas que comprometen la fiabilidad y conservación de la documentación debido a que esta no se encuentra digitalizada. Deterioro Biológico: El 1 % de la muestra analizada, se evidencia algún deterioro biológico por la presencia de microrganismos o proliferación de insectos que no generan una grave afectación para la documentación de los archivos de gestión. 42 4. DESARROLLO PRÁCTICO INTERVENCIÓN ARCHIVÍSTICA Para la elaboración e implementación de las presente TRD, nos apoyamos en el Archivo General de la Nación (en adelante AGN), que a través de su “Mini manual de Tablas de Retención y Transferencias documentales” compilan los principios, conceptos, normas, definiciones, procesos técnicos y metodologías que se tuvieron en cuenta para la elaboración de las TRD. De acuerdo con lo anteriormente mencionado, se deben considerar cinco grandes procesos que se pueden definir de la siguiente manera, según Sierra (2009): ➢ Investigación preliminar: En esta etapa de deben considerar todos los procesos llevados al implementar un Sistema de Gestión de Calidad, en donde se consideren todos los avances, manuales, instrucciones, guías, registros, procesos y procedimientos que permitan analizar todos los aspectos de la entidad desde una óptica organizacional. ➢ Inventario de los archivos de gestión: En esta etapa se pretende recolectar la información verdadera de la producción documental de cada unidad administrativa que permita el reconocimiento de puntual de los documentos que se producen independiente de si estos están considerados en otras herramientas como el listado maestro de documentos. ➢ Estudio e identificación y evaluación de series: Aunque los procesos de identificación y evaluación de series poseen una metodología independiente y un alcance conceptual distinto, estos se deben desarrollar paralelamente con base en la caracterización de los procesos institucionales que permitan reconocer los aspectos fundamentales del manejo de los documentos producidos para categorizarlos en una serie documental. ➢ Elaboración de los Cuadros de Clasificación Documental (En adelante CCD): Con los resultados del proceso anterior es donde se construyen los insumos para los CCD los cuales se convierten en un instrumento lógico y ordenado de planificación archivística y las tareas relacionadas con la organización de los documentos. Además, se debe considerar la delimitación y denominación de las diversas agrupaciones que componen el fondo documental y, específicamente, para el caso concreto de series y subseries, según el caso. ➢ Estructura de las Tablas de Retención Documental: En esta etapa es donde se consolidan todos los procesos previos y se elabora 43 textualmente las TRD para cada una de las dependencias administrativas, considerando los valores de las series y subseries, definiendo su disposición final y estableciendo el procedimiento el cual se debe desarrollar para estas según la normatividad que la regula. Se puede considerar entonces, que, para la elaboración de las TRD de la Alcaldía Municipal de Becerril, Departamento del Cesar, se desarrollaron estos 5 procesos dentro de la entidad, en aras de lograr la normalización de la producción documental y su disposición final a través de este instrumento archivístico. 4.1. MAPA DE PROCESOS Foto 10. Mapa de procesos actual de la Alcaldía de Becerril15 Fuente: Alcaldía Municipal de Becerril 15 ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL. (2017). Manual específico de procesos y procedimientos de la Alcaldía de Becerril. Recuperado de http://www.becerril-cesar.gov.co/alcaldia/mapa-de-procesos 44 http://www.becerril-cesar.gov.co/alcaldia/mapa-de-procesos 4.2. ORGANIGRAMA DE LA ALCALDÍA MUNICIPAL DE BECERRIL La siguiente es la estructura orgánica actual de la Alcaldía de Becerril; adoptada mediante el Decreto 101 del 29 de diciembre de 2017 “Por medio del cual se adopta el Manual específico de funciones y de competencias laborales para la planta de empleos del Municipio de Becerril – Cesar. Foto 11. Organigrama actual de la Alcaldía Municipal de Becerril Fuente: Alcaldía Municipal de Becerril 45 Algunas unidades administrativas u oficinas productoras no cuentan con TRD, ya que estos servicios se encuentran tercerizados, por lo que no producen documentación propia. 4.3. ENTREVISTAS CON LOS PRODUCTORES DE LA INFORMACIÓN DE LA ALCALDÍA DE BECERRIL En esta etapa se realizó un levantamiento de información preliminar sobre la institución, de tal forma que se dio inicio con el estudio detallado de la estructura orgánica y los actos administrativos de creación de cada una de las dependencias, se realizó la revisión de procesos y procedimientos, igualmente en los actos administrativos de creación de grupos internos de trabajo. Cada uno de los coordinadores de las unidades administrativas atendió la entrevista documental que se anexa a este instrumento, en este proceso de recolección de información, se realizó una primera entrevista en la que los productores de la información describieron aquellas agrupaciones documentales de su dependencia.Una vez se tuvo lista la primera versión del instrumento se presentó a cada coordinador con el fin de verificar la información allí contenida, antes de ser presentada al Comité de gestión y Desempeño de la Alcaldía de Becerril. Para esta actualización se llevaron a cabo mesas de trabajo con los líderes de cada área con el fin de analizar los procesos y procedimientos en aras de aclarar y estudiar la documentación generada en el desarrollo de sus funciones. De igual manera, establecer la denominación de series, subseries, valoración, retención y disposición final que se ajustan de acuerdo con la normatividad, conocimientos y experiencia por parte del dueño del proceso y el apoyo técnico del Grupo de Gestión Documental. 4.4. SEGUNDA ETAPA: ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN RECOLECTADA Consiste en analizar la información recopilada durante la primera etapa, con el fin de, en primer lugar, determinar a cuáles unidades administrativas de la entidad se les debe elaborar Tabla de Retención Documental — TRD, puesto que como resultado del cumplimiento de sus funciones producen documentos de archivo que deben ser objeto de valoración para asignarles un tiempo de retención en cada etapa del ciclo vital y una disposición final. En segundo lugar, esta etapa contempla el análisis de las funciones que cumple cada unidad administrativa con el objetivo de determinar los documentos que producen y, por lo tanto, las series y subseries documentales que se generan y deben ir registradas en las Tablas de Retención Documental – TRD. De igual forma, 46 se estudia la producción y trámite documental a fin de establecer los tipos documentales que conforman las series y subseries documentales. 4.4.1. Análisis de la Producción y Trámite Documental Cumpliendo con el cronograma, se procedió a la aplicación de las encuestas a los directores, subdirectores, jefes de oficina y coordinadores de cada una de las unidades administrativas de la Alcaldía de Becerril. Con la información recolectada se elaboró una matriz general en donde se confrontaron las funciones de cada una de las dependencias frente al mapa de procesos, caracterización de los procesos, procedimientos y producción documental de cada una de las dependencias. 4.4.2. Conformación de Series, Subseries y Tipologías Documentales Durante esta actividad se analizó: la estructura orgánico-funcional, los procesos y procedimientos de la Alcaldía de Becerril, con el fin de determinar las diferentes agrupaciones documentales, series, subseries y tipologías que deben componer cada una de las Tablas de Retención Documental, y por ende los Cuadros de Clasificación Documental – CCD. 4.5. TERCERA ETAPA: VALORACIÓN DOCUMENTAL Consiste en analizar la totalidad de la producción documental de una entidad, agrupada en series y subseries, a la luz de su contexto de creación (unidades administrativas u oficinas productoras y funciones que cumplen, tramitación, normatividad asociada), con miras a determinar sus tiempos de retención documental y disposición final, en razón de los valores primarios y valores secundarios que pueden poseer. 4.5.1. Valoración Documental En esta etapa la Alcaldía de Becerril inició la labor de identificación de valores primarios y secundarios de los documentos en aras de establecer su disposición final y su permanencia en las diferentes fases del archivo. Igualmente, se tuvo en cuenta las series documentales que reflejaran la gestión de la Alcaldía para cumplir su misión y objetivos. 4.5.1.1. Identificación de Valores Primarios En la conformación de las series, subseries se tuvo en cuenta el trámite de cada documento desde que se genera o recibe hasta que se archiva, así como las denominaciones de series y subseries documentales para los documentos 47 generados de los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación. Para la denominación de las series generales se tuvo en cuenta la terminología actual utilizada en la denominación de series comunes, y para las de carácter específico de los procesos misionales se tuvo en cuenta las funciones propias de cada dependencia, registrando en cada Tabla de Retención Documental las series y subseries específicas de cada una. Adicionalmente, se tuvo en cuenta la terminología utilizada en cada procedimiento con el fin de normalizar el nombre de la serie, subserie y tipología documental, resultado de lo anterior se consolida el glosario de términos asociado. A continuación, se relaciona la normativa externa tenida en cuenta en los procesos de valoración documental y de creación y conformación de series y subserie: Tabla 2. Normatividad Archivística tenida en cuenta para la valoración, creación y conformación de series y subseries NORMA DESCRIPCIÓN Ley 80 de 1993 “Por la cual se expide el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública” Artículo 55. DE LA PRESCRIPCIÓN DE LAS ACCIONES DE RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL. “La acción civil derivada de las acciones y omisiones a que se refieren los artículos 50, 51, 52 y 53 de esta ley prescribirá en el término de veinte (20) años, contados a partir de la ocurrencia de los mismos. La acción disciplinaria prescribirá en diez (10) años. La acción penal prescribirá en veinte (20) años.” Ley 863 de 2003 “Por la cual se establecen normas tributarias, aduaneras, fiscales y de control para estimular el crecimiento económico y el saneamiento de las finanzas públicas”. Artículo 42. DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA. Modificase el artículo 260-4 del Estatuto Tributario, el cual queda así: "… Dicha documentación deberá conservarse por un término mínimo de cinco (5) años, contados a partir del 1º de enero del año siguiente al año gravable de su elaboración, expedición o recibo y colocarse a disposición de la Administración Tributaria, cuando esta así lo requiera.” Ley 962 de 2005 “por la cual se dictan disposiciones sobre racionalización de trámites y procedimientos administrativos de los organismos y entidades del Estado y de los particulares que ejercen funciones públicas o prestan servicios públicos”. Artículo 28. RACIONALIZACIÓN DE LA CONSERVACIÓN DE LIBROS Y PAPELES DE COMERCIO. “Los libros y papeles del comerciante deberán ser conservados por un período de diez (10) años contados a partir de la fecha del último asiento, documento o comprobante, pudiendo utilizar para el efecto, a elección del comerciante, su conservación en papel o en cualquier medio técnico, magnético o electrónico que garantice su reproducción exacta”. Ley 1437 de 2011 Por la cual se expide el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. Artículo 52. CADUCIDAD DE LA FACULTAD SANCIONATORIA. “La sanción decretada por acto administrativo prescribirá al cabo de cinco (5) años contados a partir de la fecha de la ejecutoria.” 48 http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=6533#260-4 Ley 1474 de 2011 “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública” Artículo 132. CADUCIDAD Y PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN DISCIPLINARIA. El artículo 30 de la Ley 734 de 2002 quedará así: “La acción disciplinaria caducará si transcurridos cinco (5) años desde la ocurrencia de la falta, no se ha proferido auto de apertura de investigación disciplinaria. Este término empezará a contarse para las faltas instantáneas desde el día de su consumación, para las de carácter permanente o continuado desde la realización del último hecho o acto y para las omisivas cuando haya cesado el deber de actuar. La acción disciplinaria prescribirá en cinco (5) años contados a partir del auto de apertura de la acción disciplinaria. Cuando fueren varias las conductas juzgadas en un mismo proceso la prescripción se cumple independientemente para cada una de ellas.” Decreto
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