Ley Federal para la Prevención Alvarez Zavala Diego - Alvarez Zavala Diego

Vista previa del material en texto

Ley Federal para la
Prevención e Identificación
de Operaciones con
Recursos de 
Procedencia Ilícita
El ojeto de esta ley es el de proteger el sistema
fianciero y le economia nacional, estableciendo
medidas y procedimientos para prevenir y detectar
actos o operaciones que involucren recursos de
procedencia ilícita.
Los actos o operaciones y servicios que realizan las
actividades financieras de conformidad con las leyes
que en cada caso se regulan.
Las actividades vulnerables
Es importante estar inscirtos al RFC y contar con un
certificado de la firma electronica, ya que asi se puede
realizar un seguimiento a las obligaciones que tienes que
hacer para no incumplir con las normas establecidas por
la ley.
Importancia de estar inscritos al RFC
y contar con el certificado vigente
de la firma electrónica
La identificación de clientes o usuarios
Presentar Avisos y informes a la Unidad de
inteligencia financiera.
Darse de alta y registrarse en el sat.
Las personas quienes realizan actividades vulnerables
tienen la obligación de:
Obligaciones de los que realizan
actividades vulnerables 
¿Quién realiza las actividades de
Supervisión, verificación y vigilancia de las 
obligaciones de las entidades financieras?
La Procuraduría contará con una Unidad
Especializada en Análisis Financiero, como órgano
especializado en análisis financiero y contable
relacionado con operaciones con recursos de
procedencia ilícita.
Los que realizan la supervision de las obligaciones de
las entidades financieras: 
Ley Federal para la
Prevención e Identificación
de Operaciones con
Recursos de 
Procedencia Ilícita
Montos para considerar una actividad vulnerable y
para dar aviso
Actividad Umbral deIdentificación
Umbral de
aviso
UMA*M.N.** M.N.**UMA*Juegos con apuesta, concursos y sorteos
Tarjetas de crédito o de servicios
Tarjetas prepagadas
Cheques de viajero
Préstamos o créditos, con o sin garantía
Servicios de construcción, desarrollo o
comercialización de bienes inmuebles
Servicios de construcción, desarrollo o
comercialización de bienes inmuebles
Comercialización de piedras y metales
preciosos, joyas y relojes
Subasta y comercialización de obras de
arte
Distribución y comercialización de todo
tipo de vehículos (terrestres, marinos,
aéreos)
Servicios de blindaje (vehículos y bienes
inmuebles)
Transporte y custodia de dinero o valores
Derechos personales de uso y goce de
bienes inmuebles
Recepción de donativos por parte de
organizaciones sin fines de lucro
Operaciones con Activos Virtuales
325
2,410
3,210
2,410
1,605
 
1,605
 
Siempre
645
 
Siempre
 
805
805
 
Siempre
 
 
Siempre
 
 
Siempre
 
Siempre
Siempre
Siempre
Siempre
$29,126.50
 
$72,144.10
 
$57,804.90
 
 
$72,144.10
 
 
$215,984.20
 
 
$287,680.20
 
 
 
$215,984.20
 
 
 
 
$143,840.10
 
 
 
 
 
$143,840.10
 
 
 
 
 
Siempre
645
1,285
 
6,420
4,815
3,210
3,210
3,210
645
1,605
8,025
1,605
4,815
645
645
$57,804.90
 
$57,804.90
 
$57,804.90
 
$115,161.70
 
$29,126.50
 $29,126.50
 
$57,804.90
 
$287,680.20
 
 
$287,680.20
$431,520.30
 
$575,360.40
 
$431,520.30
 
$719,200.50
 
$143,840.10
 
$143,840.10
 
$287,680.20
 
 
Datos generales de quien realiza la Actividad
Vulnerable. 
Datos generales del Cliente o Usuario o, en su caso,
del Dueño Beneficiario, así como información sobre
su actividad preponderante.
Descripción general de la Actividad Vulnerable.
Tienen que llevar:
Estos datos son requeridos para el debido control de
las actividades a través del portal del sat.
¿Qué datos deben de recabar de
los clientes quienes realicen
actividades vulnerables y por qué?
Ley Federal para la
Prevención e Identificación
de Operaciones con
Recursos de 
Procedencia Ilícita
Comercialización de inmuebles por un monto igual
o superior al equivalente a 8,025 veces la UMA
Comercialización de vehículos, metales preciosos,
piedras preciosas, joyas, relojes u obras de arte,
etc
Se prohíbe pagar y aceptar el pago mediante efectivo,
en moneda nacional o divisas, y metales preciosos, en
los siguientes actos u operaciones::
Ley con Restricción de
operaciones en efectivo
Segun la le ley se advierte que al detectar el
incumpliento de las actividades vulenrables, se debe
tomar una regularizacion espontanea para evitar el
incumplimiento de esta ley .
Avisos en el incumplimiento de las
normas
Se entenderá como activo virtual toda representación
de valor registrada electrónicamente y utilizada entre
el público como medio de pago para todo tipo de
actos jurídicos y cuya transferencia únicamente 
puede llevarse a cabo a través de medios electrónicos. 
Activo virtual de conformidad con
la Ley