AI SGI ( 14 y 18) Participante - Rev2016 - ariadna franco

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DNV GL © 2013 SAFER, SMARTER, GREENERDNV GL © 2013
CURSO DE AUDITOR INTERNO DE
SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS 
ISO 14001: 2015, OHSAS 18001:2007
DNV GL © 2013
Capítulo 1 - Objetivos del curso
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DNV GL © 2013
Objetivos del curso 
Al finalizar el curso Ud. será capaz de:
� Identificar los motivos, beneficios y riesgos de integrar sistemas de gestión y de 
las auditorias integradas.
� Comprender y explicar las similitudes y diferencias entre los requisitos de los 
estándares de sistemas de gestión ISO 14001: 2015, OHSAS 18001:2007 con el 
enfoque del auditor del SGI. 
� Conocer el proceso de auditoría según requisitos de ISO 19011. 
� Presentar hallazgos de auditoría
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Estructura del curso 
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Ejercicios grupales
Ejercicios en pequeños grupos
Ejercicios individuales
Simulaciones
Redacción
Reflexiones
Manual del Curso
Capítulo Tema
1 Bienvenida y objetivos del curso
2 Conceptos de auditoría de los sistemas de 
gestión Integrados
3 Requisitos normativos y la visión del auditor 
(ISO 14001 y OHSAS 18001)
4 El proceso de auditoría
NA Examen 1
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Capítulo 2 – Conceptos de auditoría de los 
sistemas de gestión integrados (SGI)
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Sistema de Gestión
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� ¿Qué es un Sistema de Gestión?
� ¿Qué es un Sistema de Gestión Integrado?
� ¿Cuáles son los motivos para la integración de sistemas de gestión?
� ¿Cuáles son los beneficios y riesgos de la integración de sistemas de gestión?
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Sistema de Gestión
� Un sistema de gestión es un 
conjunto de elementos 
interrelacionados utilizados para 
establecer la Política y los objetivos y 
alcanzar dichos objetivos.
� Incluye la estructura organizacional, 
actividades de planificación, 
responsabilidades, prácticas, 
procedimientos, procesos y recursos
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Sistema de Gestión Integrado: Una definición
� Un Sistema de gestión integrado (SGI) 
es un sistema de gestión que integra 
sus componentes de negocio en un 
sistema coherente para alcanzar sus 
objetivos estratégicos, su misión y sus 
metas.
� Por lo tanto, un SGI debería integrar 
sus sistemas de calidad, ambiental, 
seguridad y salud ocupacional (o 
cualquier otro)- junto a sus procesos, 
prácticas y documentación.
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� Perspectiva organizacional
– Simplifica competencias, entrenamiento, 
documentación y manejo de registros
– Mejora las comunicaciones – internas y 
externas
– Disminuye la burocracia
– Elimina conflicto de responsabilidades, 
autoridades y relaciones
– Desarrolla visión común
– Armoniza y optimiza practicas
– Promueve mejora continua
– Genera consistencia
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Beneficios de la Integración de Sistemas de Gestión
DNV GL © 2013
Beneficios de la Integración de Sistemas de Gestión
� Perspectiva de negocio 
– Mejora eficacia y eficiencia
– Reduce riesgos y costos de sistemas 
múltiples
– Incremento en ganancias
– Reducción de tiempos de evaluaciones, 
verificaciones y auditorias
– Maximiza recursos
– Desarrolla enfoque de sistema/ proceso 
– Demuestra relación con la planificación 
estratégica
– Demuestra relación con riesgos de la 
organización, aspectos y peligros
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DNV GL © 2013
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� ¿Qué es una auditoría?
Concepto de auditoría
DNV GL © 2013
Proceso documentado, independiente y sistemático
destinado a obtener evidencias y evaluarlas de forma 
objetiva para determinar el grado de cumplimiento de 
los criterios de auditoría. 
ISO 19011: 2011
Definición
Concepto de auditoría
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Concepto de auditoría
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Componente del concepto Implicancia
Proceso documentado
Proceso independiente
Proceso sistemático
Obtener evidencias
Evaluación
Grado de cumplimiento de los 
criterios de auditoría
DNV GL © 2013
� ¿Cuáles son los distintos tipos de auditorías? 
Conceptos de auditoría
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Conceptos de auditoría
Tipo de 
auditoría
Objetivo Tipo de auditor Resultados
Primera parte
Segunda parte
Tercera parte
DNV GL © 2013
� ¿Que son las Auditorías Integradas? ¿Podemos diferenciarlas de 
Auditorías Conjuntas y Separadas?
� ¿Cuáles son las Ventajas y Desventajas de las Auditorías 
Integradas de Sistemas de Gestión?
Conceptos de auditoría
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DNV GL © 2013
� Auditoría integrada
Es la auditoria realizada a más de un Sistema de Gestión, basado cada uno en 
su estandar correspondiente (en general Sistema de Gestión Integrado) de 
manera simultanea. En general los auditores del equipo auditor son 
competentes en todas las normas referidas a ese SGI
� Auditoría conjunta
Es la auditoria realizada junto a otra, a más de un Sistema de Gestión, basado 
cada uno en su estandar correspondiente, no necesariamente integrado. En 
general la realizan auditores diferentes, uno abocado a cada estandar
� Auditoría separada o por Sistema de gestión XX (especialidad 
individual / estandar)
Es la auditoria realizada de manera independiente a otra, verificando solo el 
Sistema de Gestión referido a un único estandar. El Sistema puede o no estar 
integrado
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Conceptos de auditoría
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� La cantidad de estándares a auditar en forma conjunta varia 
ampliamente así como varia la forma en la que las organizaciones 
definen “Auditoria Integrada” o “Auditoria conjunta”
� La auditoria en sí misma puede ser acotada en ALCANCE o revisar la 
totalidad del Sistema de Gestión. (Alcance de Auditoría)
� Existen diferentes motivos por los cuales optar por auditar en 
simultáneo varios estándares.
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Conceptos de auditoría
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Alcance del SG
Extensión y límites del SG. Procesos /sitios que 
son gestionados según los criterios de auditoría 
definidos. 
Alcance de la auditoría
Extensión y límites de la auditoria. Procesos 
/sitios que son incluidos / que deben ser 
auditados en una auditoría.
Conceptos de auditoría
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� Programa de auditoría: planificación de una serie de auditorías 
considerando el estado y la importancia de los procesos y las áreas a 
auditar, así como también los resultados de auditorías previas. 
� Plan o Agenda de auditoría: calendario de trabajo del día de auditoría 
donde se establecen las actividades a auditar, ordenadas en función del 
tiempo de acuerdo a su importancia, cambios, etc.
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Conceptos de auditoría
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OBJETIVO: Identificar diferentes fuentes de requisitos contra los cuales auditar un 
SGI 
CONSIGNA: Liste por lo menos 4 fuentes de requisitos que Ud. considere relevante
contra los que se puede comparar la evidencia de auditoría. 
TIEMPO: 5min
Conceptos de auditoría
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Criterios de auditoría
� Las norma ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007
� Política ambiental, Política de SySO, o Política integrada
� Objetivos ambientales, Objetivos y programas SySO
� Requisitos legales / Obligaciones de cumplimiento y otros a los que la organización 
suscribe
� Manuales, procedimientos documentados y documentos operativos.
� Requisitos y expectativas de partes interesadas internas y externas
� Requisitos legales y reglamentarios del producto, de la organización y de los procesos 
tercerizados, Obligaciones de cumplimiento y otros requisitos a los que la organización 
suscrible
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Conceptos de auditoría
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DNV GL © 2013
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OBJETIVO: Entender qué es un hallazgo y conocer las diferentes posibles
categorizaciones de los mismos.
CONSIGNA: Definir en (una oración) qué es un hallazgo y enunciar brevemente
qué tipo de hallazgos se pueden encontrar en las auditorías de un SG.
TIEMPO: 5 min
Conceptos de auditoría
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Los hallazgos pueden expresarse como
Conceptos de auditoría
Observación
No Conformidad
Oportunidad de mejora
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Definición de No Conformidad
REQUISITO
FALLA / DESVIO EVIDENCIA OBJETIVA
NC
Puntos normativos
Política, Objetivos
Documentos,
Procedimientos.
Requisitos del cliente,
Legales y reglamentarios
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Modelo de redacción
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Requisito: Cláusula (número más título) – Solo es un requisito por NC
Falla: “Se evidenció queen algunos casos…. + texto de la norma en negativo” 
“Se evidenció que no en todos los casos….+ texto de la norma en positivo”
Evidencia: Declaraciones , información documentada, hechos-acciones-condiciones observadas.
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¿Qué es una observación?
Problema potencial
Riesgo
DNV GL © 2013
¿Qué es una oportunidad de mejora?
Ineficiencia
Falta o falla al aplicar las mejores 
prácticas
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DNV GL © 2013
Conceptos de auditoría
INFORME DE AUDITORÍA
El informe de auditoría contiene, entre 
otras cosas: 
-CONCLUSIONES (respecto del cumplimiento del 
objetivo), 
-PUNTOS POSITIVOS Y PUNTOS A MEJORAR del 
SG,
-HALLAZGOS.
Este informe, junto al listado de 
hallazgos, la agenda realizada, el 
listado de participantes, los check list, 
entre otros registros; dan fe de la 
efectiva realización de la auditoría.
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DNV GL © 2013
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OBJETIVO: Entender a la auditoría como un proceso
CONSIGNA: Establecer las entradas, las actividades y salidas del proceso
de auditoría.
TIEMPO: 10min
A
U
D
I
T
O
R
I
A
Proceso de Auditoría
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Capítulo 3 – Requisitos normativos y la visión del 
auditor
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HLS: estructura de 10 cláusulas ISO 14001:2015
1. Alcance
2. Normativa 
Referencia
3. Términos y 
definiciones
4. Contexto de la 
organización
5. Liderazgo
Específico de la disciplina
Específico de la disciplina
Específico de la disciplina
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión XXX
4.4 Sistema de gestión XXX
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Funciones, responsabilidad y autoridad.
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6. Planificación
7. Soporte
8. Operación
9. Evaluación del
desempeño
10. Mejora
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades 
6.2 Objetivos XXX, y la planificación para alcanzarlos
7.1 Recursos 7.5 Información documentada
7.2 Competencia 7.5.1 General
7.3 Conciencia 7.5.2 Creación y actualización
7.4 Comunicación 7.5.3 Control de información
documentada
8.1 Control y planificación operacional
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
10.1 No Conformiades y acciones correctivas
10.2 Mejora continua 
HLS: estructura de 10 cláusulas ISO 14001:2015
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Estructura de ISO 14001:2015
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Principios de Gestión Ambiental
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� Protección ambiental 
� La organización y su contexto
� Liderazgo
� Compromiso de las personas
� Necesidades y expectativas de las partes 
interesadas. Gestión de riesgos y oportunidades
� Comunicación efectiva hacia el personal y otros
� Conciencia, Capacitación y Educación apropiadas
� Enfoque de Ciclo de Vida
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Serie OHSAS 18000
OHSAS 18002
Directrices para la implantación de
OHSAS 18001 
OHSAS 18001 Requisitos
Prefacio
1. Alcance
2. Publicaciones de referencia
3. Términos y definiciones
4. Elementos del sistema de gestión de la SSO
Anexo
Explica los principios y la finalidad de 18001
Ayuda a comprender y a implementar 18001
Contiene términos y definiciones
Elementos de entrada y resultados específicos relativos a las tablas 
de correspondencia de requisitos de 18001/9001/14001
ILO:2001
Guias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
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DNV GL © 2013
Requisitos de OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos generales
4.2 Política de SSO
4.3 Planificación
4.4 Implementación y operación
4.5. Verificación
4.6 Revisión por la dirección
Uso de las últimas versiones de las normas de referencia, 
OHSAS 18002, ILO 2001
Accidente
Mejora continua
Peligro y riesgo
Incidente
Evaluación de riesgos
Enfermedad 
Desempeño de SSO
Sección 1
Alcance
Sección 2 Publicaciones de referencia
Sección 3 Términos y definiciones
Sección 4 Elementos del sistema de gestión de la SST
Prefacio Compatible con ISO 9001 e ISO 14001, fomenta la integración
Contiene los requisitos para el sistema
Sin criterios de desempeño específicos
Todos los requisitos son aplicables
No está pensada para la seguridad de los productos o servicios
Anexo
Correspondencia entre OHSAS 18001, ISO 9001:2000 e ISO 14001:2004
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OHSAS 18001: 2007 Requisitos – CICLO PDCA
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PLAN
(Planificar)
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
ACT
(Actuar)
4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo 
4.5.2 Evaluación de cumplimiento
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción 
correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.4.1 Recursos, roles, 
responsabilidad y 
autoridad 
4.4.2 Competencia, 
capacitación y 
concientización 
4.4.3 Comunicación, 
participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de 
documentos 
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y 
respuestas ante 
emergencias
4.6. Revisión gerencial
MEJORA
CONTINUA
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de rie sgos y control de riesgos
4.3.2. Requerimientos legales y otros 
4.3.3 Objetivos y Programas 
4.1 Requisitos Generales
4.2. Política OHS
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Planificar
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DNV GL © 2013
Requisitos integrados y PDCA
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Contexto de la organización 4 -
Comprensión de la organización y de su contexto 4.1 -
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.2 -
Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 4.4.4 
Sistema de gestión X 4.4 4.1
Liderazgo 5 -
Liderazgo y compromiso 5.1 -
Política X 5.2 4.2
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 4.4.1
Planificación 6 4.3 
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 -
Generalidades 6.1.1 -
Aspectos Ambientales 6.1.2 -
Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles - 4.3.1
Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 4.3.2
Planificación de acciones 6.1.4 4.3.1, 4.3.2
Objetivos XX y planificación para lograrlos 6.2 4.3.3
Objetivos XX 6.2.1 4.3.3
Planificación de acciones para lograr los Objetivos XX 6.2.2 4.3.3
Planificación del Cambio - 4.3.1
Soporte 7 4.4
Recursos 7.1 4.4.1
Competencia 7.2 4.4.2
Toma de Conciencia 7.3 4.4.2
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Contexto de la Organización y Sistema de Gestión
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
4.1 Comprensión de la organización y de su 
contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas 
de las partes interesadas 
4.3 Determinación del alcance del sistema de 
gestión ambiental
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
4.4.4 Documentación
b) la descripción del alcance del sistema de
gestión de SySO
4.1 Requisitos generales
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Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
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Contexto interno y externo
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INTERNO
Variables potencialmente
controlables por la 
organización (estructura, 
composición de sus 
recursos, cultura, canales
de comunicación y poder) 
EXTERNO
Variables no controlables por 
la organización (economía, 
movimientos sociales, 
manifestaciones naturales) 
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DNV GL © 2013
Personificación de las variables del contexto: 
Partes interesadas
Muchas de las variables del contexto pueden estar representadas en instituciones, 
personas u organizaciones de nuestro entorno. Denominamos a estos actores o 
partes interesadas “contexto vivo”.
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Moda del mercado
Variables del contexto
Nuevas regulaciones
Tendencias sociales 
Nuevos paradigmas de gestión 
Consumidor - Competidores
Actor (Parte interesada)
Organismo regulador
ONG´s – Consumidores
Dueños – Accionistas - Personal
DNV GL © 2013
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Trabajo grupal
OBJETIVO: Revisar la cláusula 4 de ISO 14001:2015, y 4.1, 4.4.4 de OHSAS 
18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
TIEMPO: 10minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
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Exposiciones
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Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013
Liderazgo
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la 
organización
4.2 Política de Salud y Seguridad Ocupacional
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, 
responsabilidad laboral y autoridad 
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Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
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DNV GL © 2013
Liderazgo (ISO 14001: 2015)
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Funciones, responsabilidad
y autoridad
.
5 Liderazgo
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Debate grupal
Consigna: Identificar si existe una diferencia entre Dirección y Liderazgo? Si 
existe, ¿cuál es?
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DNV GL © 2013
Directores vs Líderes
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Planificación y presupuestos
Organización y plantilla
Control y solución de problemas
A cargo de sistemas complejos de 
personas y tecnología, haciéndolos
funcionar eficazmente hora tras hora, 
día tras día. 
Crean visión y estrategia
Comunican y establecen dirección a seguir
Motivan la acción
Alinean a las personas
Crean sistemas que los managers pueden 
gestionar y los transforman cuando es 
necesario, para permitir su crecimiento, 
evolución, oportunidades y para evitar las 
contingencias. 
Director Líder
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Liderazgo y compromiso
� La alta dirección es responsable de implementación efectiva del Sistema de Gestión. 
� Debe haber una clara relación entre el plan, la estrategia de negocios y el SG (política, 
objetivos, etc.).
� El SG debe estar integrado a los procesos de negocio. 
� Los recursos necesarios deben estar disponibles.
� El liderazgo promueve la mejora continua, el enfoque en procesos y el pensamiento
basado en el riesgo.
� La alta dirección debe dar soporte a otras funciones de dirección para demostrar su 
liderazgo según aplica a sus áreas de responsabilidad
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DNV GL © 2013
Política
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POLÍTICA AMBIENTAL
Disponible como
información
documentada
Disponible como
información
documentada
Estar a disposición de 
las partes interesadas
Estar a disposición de 
las partes interesadas
POLÍTICA DE SySO
Debe estar
documentada, 
implemantada
y mantenida
Debe estar
documentada, 
implemantada
y mantenida
Estar a disposición de 
las partes interesadas
Estar a disposición de 
las partes interesadas
DNV GL © 2013
Roles, responsabilidades y autoridades en la 
organización.
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“La alta dirección debe asegurarse de que las 
responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes 
se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la 
organización”.
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DNV GL © 2013
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Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 5 de ISO 14001:2015, y 4.2, 4.4.1
de OHSAS 18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
DNV GL © 2013
Exposiciones
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Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
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DNV GL © 2013
Planificación
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 
6.1.1 Generalidades 
6.1.2 Aspectos ambientales 
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos XX y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos 
ambientales 
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y 
determinación de controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3 Objetivos y programas
Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
DNV GL © 2013
6 - Planificación (ISO 14001)
6 Planificación
6.2 Objetivos XXX y planificación para alcanzarlos
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
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DNV GL © 2013
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Comentarios generales:
� Las oportunidades también se tratan, no sólo los riesgos o amenazas. 
� La determinación del riesgo (cláusula 6.1) está conectada con los procesos determinados de la 
cláusula 4.4 (enfoque de procesos). 
� Este tiene que ser un proceso recurrente para reflejar cambios internos y externos. (cláusulas
4.1, 4.2). 
� Los riesgos/oportunidades determinados son la base del sistema de gestión. Por ejemplo, 
usados como aporte para las cláusulas 6.2 Objetivos, 7. Soporte, 8 Control operativo, 9 
Evaluación del desempeño, de modo que ¡cabe esperar algo de documentación! 
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Planificación
DNV GL © 2013
Trabajo en parejas
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Objetivo: Relacionar riesgos y oportunidades frente a un resultado esperado
Consigna: En base a la organización dada por el instructor responda las 
siguientes preguntas: 
¿Cuál es el resultado deseado de ese sistema de gestión integrado ?
¿Cuáles son los riesgos que podrían afectar ese resultado deseado? 
¿Cuáles son las oportunidades que podrían surgir al planificar el logro de ese 
resultado deseado?
Tiempo: 10 min 
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DNV GL © 2013
Riesgos y oportunidades: Su gestión en la HLS 
Alcance, Política, 
Responsabilidad 
& Autoridad 
Aspectos & 
Impactos 
(exclusivo de ISO 
14001)
Evaluar requisitos 
(necesidades y 
expectativas)y 
obligaciones de 
cumplimiento de 
las partes 
interesadas 
relevantes 
Gestión del 
conocimiento 
organizacional
Comunicación
Interna & Externa
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DNV GL © 2013
Aspectos ambientales (6.1.2) – Enfoque en la 
perspectiva de ciclo de vida 
De ISO 14001 (no es exhaustivo):
� “Dentro del alcance definido del sistema de gestión medioambiental, la organización 
identificará los aspectos medioambientales de sus actividades, bienes y servicios que pueda
controlar, y aquellos sobre los que pueda influir, y sus impactos medioambientales asociados, 
considerando una perspectiva de ciclo de vida”.
60
31
DNV GL © 2013
61
a) Actividades normales y anormales 
b) Actividades de todo el personal que ingrese a planta (incluye a contratista y visitante)
c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos
d) Instalaciones del lugar de trabajo, aún si son provistas por terceros
e) Peligros creados en la vecindad al ambiente de trabajo relacionados con el trabajo bajo el 
control de la organización
f) Infraestructura, equipos y materiales en el ambiente de trabajo provistas por la organización 
o por otros
g) Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o en materiales
h) Modificaciones al SGSySO incluyendo cambios temporales y sus impactos en operaciones 
procesos y actividades
i) Cualquier requisito legal u otro relacionado con evaluación de riesgos y la implementación de 
sus controles necesarios
j) Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinas/ equipos, procedimientos 
operativos y trabajo de organización, incluyendo la adaptación a las capacidades humanas
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y 
determinación de controles
DNV GL © 2013
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y 
determinación de controles
Eliminación
Sustitución
Controles 
de ingeniería
Señalética / avisos y / o Señalética / avisos y / o 
controles administrativos
Elementos de protecciónElementos de protección
personal (EPP)
Determinación de 
controles o 
consideración de 
cambios:
JERARQUIA 
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DNV GL © 2013
DNV Training 2009©
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Terminar, Tratar, Tolerar, 
Transferir
Determinar Controles 
necesarios
Establecer, 
implementar y 
mantener 
procedimiento
Identificación de 
Peligros
Determinar la 
significancia
Clasificación de la 
Organización
Evaluación de Riesgos
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y 
determinación de controles
DNV GL © 2013
Procedimiento
establecer, implementar, mantener 
Identificacióny acceso + +
Requisitos legales y otros requisitos
� Información actualizada
� Comunicación de información relevante a personas trabajando bajo control 
de la organización y partes interesadas
Aplicabilidad Integración en el SGI
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DNV GL © 2013
Objetivos xx y planificación para lograrlos
Esta cláusula indica una “gestión basada en resultados / gestión por objetivos” 
a nivel general, pero también un mayor énfasis en los objetivos como 
impulsores de mejoras.
Qué se hará
Cuáles son los recursos necesarios
Quién es el responsable
Cuándo se completará
Cómo se evaluarán los resultados
DNV GL © 2013
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Trabajo grupal
OBJETIVO: Revisar la cláusula 6 de ISO 14001:2015, y 4.3
de OHSAS 18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
TIEMPO: 15 minutos para la preparación 
10 minutos para la exposición
34
DNV GL © 2013
Exposiciones
67
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013 SAFER, SMARTER, GREENERDNV GL © 2013
HACER
68
35
DNV GL © 2013
Requisitos integrados y PDCA
69
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Comunicación 7.4 4.4.3
Generalidades 7.4.1 4.4.3
Comunicación interna 7.4.2 4.4.3
Comunicación externa 7.4.3 -
Información documentada 7.5 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Generalidades 7.5.1 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Creación y actualización 7.5.2 4.4.5, 4.5.4
Control de la Información documentada 7.5.3 4.4.5, 4.5.4
Operación 8 4.4.6
Planificación y Control operacional 8.1 4.4.6
Requisitos para los productos y servicios 8.1 4.4.6
Preparación y respuesta ante emergencias 8.2 4.4.7
Diseño y desarrollo de los producttos y servicios 8.1 4.4.6
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente 8.1 4.4.6
Producción y provisión del servicio 8.1 4.4.6
Liberación de los productos y servicios 8.1 4.4.6
Control de las salidas no confformes 8.1, 8.2 4.4.7
DNV GL © 2013
Operación
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
70
Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
36
DNV GL © 201371
Operaciones 
y 
actividades 
Identificación de 
aspectos 
ambientales 
significativos / 
peligros 
Condiciones 
controladas / 
controles para 
gestionar 
riesgos
Para OHSAS 18001:2007 incluir gestión (control) del cambio
8.1 – Planificación y control operacional
Requisito 4.4.6 de OHSAS 18001:2007 
Tener en cuenta la Jerarquía de los controles, usados solos o 
combinados 
DNV GL © 201372
Objetivo: Comprender el requisito sobre controles operacionales y ciclo de vida
Consigna:
1- Citar ejemplos de controles operacionales, teniendo en cuenta el esquema 
de Perspectiva de Ciclo de Vida, que esperaría ver en el SGI
Trabajo en parejas
2- Teniendo en cuenta el requisito 8.1 ISO 14001 “La organización debe 
controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias no previstas 
de los cambios, tomar medidas para mitigar todos los efectos adversos, 
según la necesidad”. 
a.- ¿Qué esperaría ver como auditor como método/sistema de información 
documentada para evidenciar el cumplimiento de este requisito? 
b.- Y en relación a ISO 9001 y a OHSAS?
Tiempo: 15 minutos 
37
DNV GL © 2013
Situaciones de emergencia
identificadas en 6.1.1
Prepararse 
para 
responder
- Prevenir 
- Mitigar 
Responder a 
situaciones 
reales
Tomar 
acciones para 
prevenir 
mitigar 
consecuencias
Poner a 
prueba 
periodica-
mente 
acciones de 
respuesta
Evaluar y 
revisar 
peridica-
mente los 
procesos y 
acciones de 
respuesta-
en especial si 
ocurren
Dar 
Información a 
partes 
interesadas
73
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Requisito 4.4.7 de OHSAS 18001:2007 
DNV GL © 2013
74
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 8.1 y 8.2 de 14001:2015, y 4.4.6 y 4.4.7 de 
OHSAS 18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 15 minutos para la preparación 
10 minutos para la exposición
38
DNV GL © 2013
Exposiciones
75
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013 SAFER, SMARTER, GREENERDNV GL © 2013
VERIFICAR
76
39
DNV GL © 201377
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Evaluación de desempeño 9 4.5
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 4.5
Generalidades 9.1.1 4.5.1
Satisfacción de Clientes - -
Análisis y evaluación 9.1.1 4.5.1
Evaluación de cumplimiento 9.1.2 4.5.2
Auditoriía interna 9.2 (9.2.1 a 9.2.2) 4.5.5
Revisión por la Dirección 9.3 4.6
General 9.3 4.6
Entradas 9.3 4.6
Salidas 9.3 4.6
Mejora 10 4.5.3
Generalidades 10.1 4.5.3
No conformidad y Acción correctiva 10.2 4.5.3
Mejora continua 10.3 4.5.3 
Requisitos integrados y PDCA
DNV GL © 2013
Evaluación de desempeño 
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 
9.1.1 Generalidades
 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoría interna
 9.2.1 Generalidades
 9.2.2 Programa de Auditoria interna
9.3 Revisión por la Dirección 
 
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.2.1 – 4.5.2.2
4.5.5 Auditoría interna
4.6 Revisión por la Dirección
78
Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
40
DNV GL © 2013 79
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
9 Evaluación del desempeño
DNV GL © 2013
9.1 – Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 – Generalidades.
80
Qué? Cómo? Criterios de aceptación? Cuándo? Qué evidencia?
• Calibración / verificación de equipos de seguimiento y medición
Evaluar desempeño ambiental
• Comunicar externa e internamente información de desempeño 
ambiental
Conservar Información documentada / 
Registros
Requisito 4.5.1 de OHSAS 18001:2007 
41
DNV GL © 2013
Compromiso de cumplimiento…
…requisitos legales y otros
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
TOMAR 
MEDIDAS
Mantener conocimiento y comprensión : 
estado de cumplimiento de sus obligaciones.
Requisito 4.5.2 de OHSAS 18001: 2007 
DNV GL © 2013
Evaluación del cumplimiento
82
R
e
q
u
is
it
o
s 
 l
e
g
a
le
s
� Requisitos administrativos
� Requisitos técnicos
La evaluación debe comprender todos los requisitos aplicables a la 
organización.
No es una auditoria de SG, es una evaluación particular.
Niveles de emisión/
exposición
Inscripción
Registros
Pagos
Ejemplos; Obligaciones de 
cumplimiento
Ejemplos: Evidencias de 
cumplimiento
Ensayos/
Análisis periódicos
Monitoreos
Protocolo de análisis
Certificados
Calibraciones
Resultados de monitoreos
Constancia presentación
Certificados
Informes autoridades/ART
Estudios de Impacto Amb.
42
DNV GL © 2013
Control 
operacional (8.1)
Evaluación del desempeño (en la HLS)
83
Compromiso de cumplimiento de obligaciones (sito en 5.2)
Expectativas de partes 
interesadas (4.2)
¿Cuáles son las obligaciones 
de cumplimiento? (6.1)
Planificar acciones (6.1)
Soporte (7)
Recursos (7.1) Competencia (7.2)
Concientización (7.3), info doc (7.5), etc.
Revisión 
por la Dirección (9.3)
Obligaciones de cumplimiento 
que pueden conducir a riesgos 
y Oportunidades (6.1)
Objetivos y Planificación de 
acciones (6.2)
Evaluación de 
cumplimiento
(9.1)
¿Hay alguna posibilidad??
DNV GL © 2013
84
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 9.1 de 14001:2015, y 4.5.1 y 4.5.2 deOHSAS 
18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
43
DNV GL © 2013
Exposiciones
85
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013
9.2 – Auditorías Internas
*Programa de auditoría
*Equipo de Auditores
*Comunicación de resultados
*Toma de acciones
*Información documentada 
86
Requisito 4.5.5 de OHSAS 18001:2007 
44
DNV GL © 2013
87
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 9.2 de 14001:2015, y 4.5.5 de OHSAS 
18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
DNV GL © 2013
Exposiciones
88
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
45
DNV GL © 201389
9.3 - Revisión por la Dirección
9.3 – Revisión por la Dirección
- Generalidades
- Entradas para la revisión por la dirección
- Salidas de la revisión por la dirección 
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión a intervalos planificados 
para asegurar su continua conveniencia, adecuación, eficacia y alineación con la 
dirección estratégica de la organización
Requisito 4.6 de OHSAS 18001:2007 
DNV GL © 2013
90
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 9.3 de 14001:2015, y 4.6 de OHSAS 18001:2007 
y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
46
DNV GL © 2013
Exposiciones
91
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013 SAFER, SMARTER, GREENERDNV GL © 2013
ACTUAR
92
47
DNV GL © 201393
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Evaluación de desempeño 9 4.5
Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 4.5
Generalidades 9.1.1 4.5.1
Satisfacción de Clientes - -
Análisis y evaluación 9.1.1 4.5.1
Evaluación de cumplimiento 9.1.2 4.5.2
Auditoriía interna 9.2 (9.2.1 a 9.2.2) 4.5.5
Revisión por la Dirección 9.3 4.6
General 9.3 4.6
Entradas 9.3 4.6
Salidas 9.3 4.6
Mejora 10 4.5.3
Generalidades 10.1 4.5.3
No conformidad y Acción correctiva 10.2 4.5.3
Mejora continua 10.3 4.5.3 
Requisitos integrados y PDCA
DNV GL © 2013
Mejora
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y Acción correctiva 
10.3 Mejora continua
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, 
acción correctiva y acción preventiva
4.5.3.1 Investigación de incidentes
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y 
acción preventiva
94
Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
48
DNV GL © 2013
Acción correctiva y Acción preventiva
95
“Acción tomada para eliminar la causa de una no 
conformidad y evitar que se repita”
Acciones deben ser apropiadas a los efectos de la 
no conformidad.
“Acción tomada para eliminar la causa de 
una no conformidad potencial y evitar 
que suceda”
Acciones deben ser apropiadas a los 
efectos de los problemas potenciales.
Acción correctiva
Acción Preventiva 
(4.5.3 OHSAS 18001)
Las “acciones preventivas” en la HLS están incluidas en otras cláusulas (4.1 & 6.1) y 
expresadas mediante el enfoque basado en riesgos, así que ya no son un término específico. 
DNV GL © 2013
96
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 10 de ISO 14001:2015, y 4.5.3 de OHSAS 
18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
49
DNV GL © 2013
Exposiciones
97
Exponer los resultados e ir
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
DNV GL © 2013 SAFER, SMARTER, GREENERDNV GL © 2013
SOPORTE (Apoyo)
98
50
DNV GL © 2013
Requisitos integrados y PDCA
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Contexto de la organización 4 -
Comprensión de la organización y de su contexto 4.1 -
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.2 -
Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 4.4.4 
Sistema de gestión X 4.4 4.1
Liderazgo 5 -
Liderazgo y compromiso 5.1 -
Política X 5.2 4.2
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 4.4.1
Planificación 6 4.3 
Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 -
Generalidades 6.1.1 -
Aspectos Ambientales 6.1.2 -
Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles - 4.3.1
Requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 4.3.2
Planificación de acciones 6.1.4 4.3.1, 4.3.2
Objetivos XX y planificación para lograrlos 6.2 4.3.3
Objetivos XX 6.2.1 4.3.3
Planificación de acciones para lograr los Objetivos XX 6.2.2 4.3.3
Planificación del Cambio - 4.3.1
Soporte 7 4.4
Recursos 7.1 4.4.1
Competencia 7.2 4.4.2
Toma de Conciencia 7.3 4.4.2
99
DNV GL © 2013
Requisitos integrados y PDCA
100
PDCA ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Comunicación 7.4 4.4.3
Generalidades 7.4.1 4.4.3
Comunicación interna 7.4.2 4.4.3
Comunicación externa 7.4.3 -
Información documentada 7.5 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Generalidades 7.5.1 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Creación y actualización 7.5.2 4.4.5, 4.5.4
Control de la Información documentada 7.5.3 4.4.5, 4.5.4
Operación 8 4.4.6
Planificación y Control operacional 8.1 4.4.6
Requisitos para los productos y servicios 8.1 4.4.6
Preparación y respuesta ante emergencias 8.2 4.4.7
Diseño y desarrollo de los producttos y servicios 8.1 4.4.6
Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente 8.1 4.4.6
Producción y provisión del servicio 8.1 4.4.6
Liberación de los productos y servicios 8.1 4.4.6
Control de las salidas no confformes 8.1, 8.2 4.4.7
51
DNV GL © 2013
Soporte
ISO 14001: 2015 OHSAS 18001: 2007
7.1 Recursos 
7.2 Competencia 
7.3 Toma de conciencia 
7.4 Comunicación 
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna 
7.4.3 Comunicación externa 
7.5 Información documentada 
7.5.1 Generalidades 
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral 
y autoridad 
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1 Comunicación
4.4.3.2 Participación y consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.5.4 Control de los registros
101
Ambiente
Ser
humano 
en el trabajo
DNV GL © 2013
Soporte del SGA
Recursos
General Interna Externa
Competencia
Toma de 
conciencia
Comunicación
Información 
documentada Generalidades
Creación y 
actualización Control
102
52
DNV GL © 2013
Competencia y Toma de conciencia
103
cualquier persona bajo control de la organización que desarrolle 
tareas que puedan llegar a tener impacto sobre S&SO
Educación 
Formación, o 
Experiencia apropiadas
Conservar información documentada / Resgistros
Competencia
cualquier persona que realice tareas (para la organizacióno en su 
nombre que potencialmente pueda causar impactos ambientales 
significativos
DNV GL © 2013
Competencia y Formación
104
Identificación de necesidades de formación
Capacitación u otra acción
 ISO 9001 y 14001: 
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la 
reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o 
subcontratación de personas competentes. 
Evaluar eficacia de capacitación
� Requisitos de Calidad
� Aspectos e Impactos ambientales
� Peligros y Riesgos SySO
� Riesgos y Oportunidades del SGI (Contexto / Partes int.) 
Requisitos 
de SGI
Conservar información documentada / Resgistros
53
DNV GL © 2013
Debate grupal
Consigna: ¿A qué se refieren ISO 14001:2015 y OHSAS 18001 cuando indican
“Personas que trabajan bajo el control de la organización”? 
� Dé algunos ejemplos de estos grupos de personas.
� ¿Qué competencias se espera que ellas tengan en relación al SGI?
105
DNV GL © 2013
Comunicación
106
Partes interesadas 
internas: entre niveles y 
funciones
OHSAS 18001:2007
� Contratistas y visitantes (participación y consulta) 
� Conservación de Registros
Partes interesadas 
externas
Procesos 
Comunicacion
• Establecer
• Implementar
• Mantener
ISO 14001 
� Información documentada
54
DNV GL © 2013
Trabajo en parejas
Consigna: Usted está verificando la comunicación externa en su organización , 
especialmente la comunicación de requisitos de gestión de energía, Ambientales y 
de Seguridad y Salud, relevantes los proveedores externos, incluidos los 
contratistas. De 5 ejemplos de evidencia a verificar. 
Tiempo: 5 min.
107
DNV GL © 2013
7.5 Información documentada 
108
Comentarios generales
• Este tema se ha dividido en 3 subcláusulas: 7.5.1 General; 7.5.2 Creación y 
actualización; 7.5.3 Control de información documentada 
• El término “Información documentada” se refiere tanto a 
� cómo operar un proceso (antes llamado “procedimiento”) 
como a
� la evidencia de los resultados alcanzados.
55
DNV GL © 2013
109
Trabajo grupal
� OBJETIVO: Revisar la cláusula 7 de ISO 14001:2015, y 4.4.1, 4.4.2 y 4.4.3 de 
OHSAS 18001:2007 y sus requisitos desde la visión del auditor.
� CONSIGNA: Para cada cláusula asignada indique:
1. A quién/ qué proceso se podría auditar en cada caso 
2. Las evidencias que solicitaría para evaluar el grado de cumplimiento 
(incluyendo preguntas, información documentada, condiciones, etc.). 
3. Hallazgos habituales
� TIEMPO: 10 minutos para la preparación 
5 minutos para la exposición
DNV GL © 2013
Exposiciones
110
Exponer los resultados e ir 
completando / corrigiendo los 
mismos con ideas de los otros 
grupos.
 
56
DNV GL © 2013
111
Trabajo grupal
OBJETIVO: Asociar los hallazgos dados a las cláusulas correspondientes de ISO 
14001:2015 y OHSAS 18001:2007. 
CONSIGNA: Para cada hallazgo dado indicar a qué requisito de la norma hace
referencia (incumple). 
TIEMPO: 10 minutos
DNV GL © 2013
Casos:
� No se encuentran formalmente documentados los aspectos ambientales sobre los 
cuales la organización tiene capacidad de influencia como por ejemplo el 
proveedor X de materia prima Y, proveedor de logística “El Repartetodo”. 
� Se verificó que no en todos los casos los auditores internos son independientes al 
proceso que auditan. Se verificó que los procesos de “Laboratorio”, han sido 
auditados por auditores internos que trabajan en dichas actividades técnicas de 
laboratorio
� Si bien se han realizado ejercicios prácticos para la contención de derrames, no se 
encuentran disponibles informes de evaluación de la adecuación de los 
procedimientos luego de los pruebas.
� No es sistemática la concientización y comunicación relacionada con requisitos del 
SG a los contratistas desarrollando actividades en planta. Asimismo no ha 
evidencia que en todos los casos que se evalúe el desempeño ambiental ni en 
seguridad y salud ocupacional de los contratistas como se establece en la política 
de la organización.
112
57
DNV GL © 2013
113
Trabajo en parejas 
OBJETIVO: Introducir la práctica de la estructura y formatos de 
redacción de hallazgos.
CONSIGNA: Para cada uno de las situaciones presentadas, redactar las 
no conformidades correspondientes (REQUISITO; FALLA; EVIDENCIA)
TIEMPO: 10 minutos
DNV GL © 2013
Casos:
� Durante la auditoria interna en el sector de almacenes de productos químicos, el 
auditor observa que se están realizando tareas de limpieza. El agua de lavado 
ingresa al pluvial. Comprueba que la actividad había sido formalmente evaluada 
(Matriz de Aspectos Ambientales MA-33) y existe un procedimiento documentado 
al respecto que define la limpieza a seco y con trapo (BA-054 rev02). 
� La minuta de reunión de la dirección “Revisión por la Dirección 20xx-12-03” no 
refleja las conclusiones de la dirección respecto a la evolución de los indicadores 
de desempeño en materia de Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional, 
tampoco se ha considerado en la evaluación la información asociada a cuestiones 
internas y externas pertinentes al SG.
114
58
DNV GL © 2013
Capítulo 4 – El proceso de auditoría
115
DNV GL © 2013
Proceso de Auditoría
Antes de Auditoría Auditoría Post-Au ditoría
Planificación y 
preparación
Actividades
en el lugar
Informe
Seguimiento
59
DNV GL © 2013
Proceso de Auditoría
Antes de Auditoría Auditoría Post-Auditoría
Planificación y 
preparación
Actividades
en el lugar
Informe
Seguimiento
DNV GL © 2013
Importancia de PLANIFICAR
� ¿Por qué?: objetivos, criterios de auditoría
� ¿Qué?: alcance de auditoria (actividades, 
procesos, servicios, productos)
� ¿Cómo?: método de auditoría (ISO 
19011:2011), recursos
� ¿Quién?: equipo auditores, auditados
� ¿Cuándo? ¿Dónde? ¿Cuánto?: Programa y 
Agenda
Proceso de Auditoría
60
DNV GL © 2013
Selección del Equipo Auditor
� Selección de auditores:
– Experiencia profesional
– Competencia: entrenamiento y experiencia en 
auditorías
– Cualidades y atributos personales
– Disponibilidad
– Cantidad de auditores
– Independencia del proceso auditado
– Roles (Auditor Líder y equipo auditor)
Proceso de Auditoría
CONOCIMIENTOS 
DE SEGURIDAD Y 
MEDIOAMBIENTE
DNV GL © 2013
Proceso de Auditoría
120
61
DNV GL © 2013
Trabajo grupal
121
OBJETIVO: Poder generar una agenda de trabajo de una auditoría.
CONSIGNA: Generar una agenda o plan de auditoría según las
especificaciones dadas por el instructor.
TIEMPO: 10 min 
DNV GL © 2013
Ayudan en la 
preparación
Centran al auditor
Listas de Verificación
Garantizan que no 
existan olvidos
Ayudan a controlar el 
tiempo
Son una ayuda para
realizar los informesAyudan a ser 
consistente
El auditor debe dirigir y gestionar la auditoría, no la lista de 
verificación
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Trabajo grupal
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OBJETIVO: Poder generar una lista de verificación.
CONSIGNA: Generar una lista de verificación para alguno de los procesos 
incluidos en la agenda del ejercicio anterior.
TIEMPO: 10 min 
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Proceso de Auditoría
Antes de Auditoría Auditoría Post-Auditoría
Planificación y 
preparación
Actividades
en el lugar
Informe
Seguimiento
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� Presentar al equipo auditor (Auditor Líder)
� Explicar el Propósito / Objetivos / Alcance / Criterios
� Explicar la metodología a utilizar (método de auditoría, muestreo, 
calificación de hallazgos)
� Establecer lazos de comunicación y logística (por ej: guías)
� Confirmar los arreglos previos. Por ej. agenda, verificar la disponibilidad
de los accesos, equipos y materiales solicitados por el auditor líder.
� Responder preguntas y efectuar aclaraciones
� Confirmar confidencialidad
Reunión de apertura
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Proceso de Auditoría
RELEVANCIA
REPRESENTATIVIDAD
MUESTREO
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Conducir la auditoría. Directrices
EVIDENCIA OBJETIVA
OBSERVACION 
DEACTIVIDADES Y 
CONDICIONES
ENTREVISTAS A 
PERSONAS
REVISIÓN DE 
DOCUMENTOS
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Foco del Auditor - Evidencia Objetiva: 
Qué y dónde buscar
� Identificación de elementos, productos y de los documentos y 
registros. Estado de revisión / fechas
� Orden y limpieza, luz, aire, temperatura, comunicación (Ambiente de 
trabajo)
� Instrumentos y Maquinas.
� Mantenimiento de Documentos y Registros.
� Conocimiento ambiental, conocimiento en SySO y Concientización del 
personal.
� Responsabilidades, Autoridad (conocimiento de las propias y 
reconicimientos)
� Recursos (presentes y faltantes)
� Peligros y Riesgos SySO, Aspectos e Impactos, requisitos y satisfacción 
del Cliente
� Riesgos y Oportunidades
Tomar nota !!!!
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OBJETIVO: Trabajar con las diferentes formas de búsqueda de evidencia
objetiva de auditoría.
CONSIGNA: Se le asigna a cada equipo un método de búsqueda de 
evidencia objetiva y con el:
1. Deben trabajarlo y destacar los hallazgos que relevaron al evaluar 
las evidencias frente a los requisitos normativos.
2. Redactar los hallazgos que presentarían en cada caso.
3. Definir al menos dos pistas para seguir investigando (tema y 
requisito normativo asociado)
TIEMPO: 15 minutos preparación
5 minutos para exposición de resultados
Busqueda de la Evidencia Objetiva: Trabajo grupal
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Grupo 1 – Revisión de inf. documentada
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Política Integrada
MGD SA trabaja constantemente con el objetivo de proteger el medio ambiente y preservar la seguridad y la salud de su personal, y por esta 
razón, como Política, asume los siguientes principios:
Clientes
Considerar a nuestros clientes como la más importante razón de vida de nuestra Empresa. Construir relaciones a largo plazo, focalizándonos en 
sus expectativas y necesidades, logrando que el hecho de tenernos como proveedores les genere una ventaja competitiva.
Personal
Capacitar a nuestros recursos humanos, que son la base de nuestra fuerza, entrenándolos, calificándolos y estimulándolos a la participación, al 
respeto mutuo y al trabajo en equipo. Optimizar las comunicaciones internas alcanzando una total coordinación interdepartamental. 
Proveedores
Fomentar la importancia de una óptima relación con los proveedores en un marco de beneficio reciproco, trabajando en la mejora de la gestión 
conjunta. Generar alianzas estratégicas con los mismos potenciando las oportunidades de negocio.
Servicio
Lograr el más alto estándar de servicios del mercado a través de una estructura dinámica y focalizada en brindar soluciones integrales a las 
necesidades de nuestros clientes.
Crecimiento Rentable
Sostener el crecimiento basándonos en políticas de expansión, optimización de los recursos y disminución de los costos que produzcan 
beneficios acordes a la calidad de los servicios.
A fin de cumplir estos principios, la Dirección de MGD SA se compromete a trabajar en la concientización y la importancia de nuestra política de 
calidad, asegurando que los mismos sean conocidos, comprendidos y respetados por todos los niveles de la organización. 
Rodrigo Sosa
Director de MGD SA
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Grupo 2 – Entrevista
CONSIGNA: Realizar una lista de verificación para una entrevista averiguando la 
mayor cantidad de datos posibles con 4 preguntas en cada situación y justificando
qué quieren evidenciar en cada caso.
Fábrica de pastas frescas
(sector de fraccionado)
Tambo 
(sector de engorde)
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Grupo 3- Observación
CONSIGNA: Para las imágenes dadas analizar la conformidad o no conformidad en 
cada situación según la observación de estos sitos y condiciones:
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BARCO PRESTADOR DE 
SERVICIOS DE LOGÍSTICA 
(TRANSPORTA BIENES DE TERCEROS)
COTIZADOR
(EN BASE A PEDIDOS DE CLIENTES 
ESTABLECE COSTOS DE TRASLADOS) 
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Exposiciones
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Exponer los resultados e ir
completando / corriguiendo los 
mismos con ideas de los otros
grupos.
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Redacción de hallazgos - Trabajo en parejas
OBJETIVOS: Profundizar la práctica de la estructura y formatos de 
redacción de hallazgos.
CONSIGNA: Para cada uno de las situaciones presentadas, redactar los 
hallazgos correspondientes (NC o seguir investigando)
TIEMPO: 10 minutos
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Casos
� Los últimos años se ha producido una importante merma en los recursos de agua 
potable en la zona. Esta situación no está siendo contemplada en la información 
documentada del SG. 
� En la recorrida de zonas exteriores, el auditor observa la existencia de pérdida de 
agua en la zona pileta de agua de pozo número 2 (trabajo de cambio de bomba) 
y agua estancada con presencia de algas verdes y marrones sobre playón 
próximo a surtidor. También se observa en Producción: lugares varios con pérdida 
de agua: equipos A, B y X y en la sala de calderas.
� El procedimiento de auditoría interna de la Organización (PRO-A-002 “Auditoría 
Interna” Rev. 02) indica que las auditorías internas deben realizarse bajo el 
concepto de evaluación del riesgo. Los auditores que realizaron las auditorías 
internas N° 3 y 4 del corriente año no han realizado formación alguna que 
acredite conocimientos interpretativos de lo que es una “evaluación de riesgos”, 
chequeado esto en RRHH.
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Reunión de Cierre
� Introducción
� Reseña
� Impresión General
� Puntos específicos
� Conclusiones
� Respuesta del Auditado
� Recomendaciones
� Firma de no-conformidades (si aplica
al procedimiento de la Organización o 
refiere a la Aceptación del hallazgo)
� Agradecimientos al Auditado
� Cierre
Reunión de cierre
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Proceso de Auditoría
Antes de Auditoría Auditoría Post-Auditoría
Planificación y 
preparación
Actividades
en el lugar
Informe
Seguimiento
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Proceso de Auditoría
INFORME DE AUDITORÍA
• OBJETIVO
• ALCANCE
• CRITERIOS
• EQUIPO AUDITOR
• AUDITADOS
• CONCLUSIONES (respecto del 
cumplimiento del objetivo)
• PUNTOS POSITIVOS Y PUNTOS A 
MEJORAR
• HALLAZGOS
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Este informe, junto a la agenda realizada, el 
listado de participantes, los check list, entre 
otros registros; dan fe de la efectiva realización 
de la auditoría.
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Comunicación Auditado y Auditor. Presentación 
de las acciones correctivas, revisión y aceptación
1. Detección y presentación de la NC
2. Análisis de la Causa Raíz
Auditor
3. Evaluación y determinación de la Acción 
correctiva con los plazos requeridos
5. Revisión y Aceptación del Análisis de 
causa y la Acción 
4. Presentación del Análisis de causa y la 
Acción al Auditor
Auditado
1.1.Toma de Acción inmediata Auditado
Auditado
Auditado
Auditor
6. Comunicación de la Aceptación al 
Auditado
Auditor
Nota: Si el Auditor en el paso 5 no aceptara, envía al Auditado la No Aceptación y 
vuelve a 2 
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¿Qué significa hacer un seguimiento?
Verificar la 
implementación y la 
eficacia de las acciones 
correctivas
Proceso de Auditoría
Asegurar que se 
soluciona la causa raíz 
y no sólo el problema 
inmediato
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Repaso y conclusiones finales
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Debate grupal
� Integración y Revisión de Conceptos
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Reflexiones individuales
� ¿Cuáles son los tres temas más importantes que he aprendido?
� ¿Cómo puedo aplicar los nuevos conocimientos que he adquirido en mi 
organización?
� Mi plan de acción personal
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SAFER, SMARTER, GREENER
www.dnvgl.com
MUCHAS GRACIAS!
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