SEMANA 9

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FORMULACION Y 
EVALUACIÓN DE PROYECTOS 
AMBIENTALES
sesión 9
IDENTIFICACIÓN DE 
PROYECTOS AMBIENTALES
Diagnóstico , el problema central, el árbol de causa-
efecto-consecuencias y el árbol de medios-
objetivos-fines.
LOGRO DE SESIÓN 9
Al final de la sesión , conoce y aplica conceptos
de identificación de proyectos, en un proyecto
ambiental, elaborando un árbol de causas y de
efectos y el respectivo árbol de medios y fines ,
de manera lógica y ordenada.
Formulación y evaluación de proyecto en el ciclo del proyecto de 
inversión
1.-Identificación 
2.- Formulación 
3.-Evaluación
ESTRUCTURA DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN
Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de 
Inversión .Ministerio de Economía y Finanzas .Dirección General de Programación 
Multianual de Inversiones - DGPMI . Primera Publicación: setiembre 2019 
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS 
El objetivo es definir las alternativas mediante las cuales se puede 
resolver un problema que afecta a una determinada población. Para llegar 
a este objetivo se debe seguir algunas etapas
Guía General para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión .Ministerio de 
Economía y Finanzas .Dirección General de Programación Multianual de Inversiones - DGPMI . Primera 
Publicación: setiembre 2019 
Causas y generación de alternativas de proyecto
Problema central
( ambiental)
Causas
Consecuencias
Alternativas de 
proyectos
Alternativas de proyectos o soluciones a un problema ambiental
EVAPORADORES INDUSTRIALES FUNCIONAMIENTO CON 
EVAPORACIÓN AL VACÍO ( SE DESTILA EN EFLUENTE)
Usado para efluentes complejos que con frecuencia 
deben ser saneados por un gestor externo. Con el uso de 
un evaporador industrial se pueden destilar hasta 2.000 
litros de agua por hora.
La evaporación al vacío permite la separación eficaz de 
contaminantes que se encuentran en el agua. Después de 
un proceso de evaporación al vacío se obtienen 
porcentajes muy elevados de agua destilada (al menos un 
95%) y una cantidad muy baja de residuos (no más del 
5%) a ser manejada.
http://evaporadoresindustriales.grupovento.com/evapor
adores-industriales-funcionamiento
EL PROCESO DE LODOS ACTIVADO
Se utiliza en el proceso de tratamiento de aguas residuales cuando en el
tratamiento primario no puede eliminar toda la materia orgánica coloidal,
disuelta y fina.
Solidos activados es un tratamiento biológico para eliminar los
componentes restantes. Todos los procesos biológicos se basan en
microorganismos que se alimentan de los contaminantes orgánicos en el
agua ; los microorganismos como bacterias, algas, hongos, protozoos y
nematodos que descomponen la materia orgánica en formas
inorgánicas, es decir, eliminan la DBO (demanda bioquímica de oxígeno).
Uno de los tratamientos biológicos más comunes de las aguas residuales
es el proceso de lodos activados, que es un proceso aeróbico de biomasa
en suspensión
https://cropaia.com/es/blog/lodos-activados/
BRECHA: Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada
de infraestructura o acceso a servicios públicos y la demanda, a
una fecha determinada y ámbito geográfico determinado.
Puede ser expresada en términos de cantidad y/o calidad
Ejm: Brechas de saneamiento de agua, servicios de salud ,
ambientales.
Objetivo :Cerrar brechas sociales ( acceso a 
infraestructura o acceso a servicios públicos y a un 
medio ambiente saludable) 
Proyectos 
alternativos 1
Proyectos 
alternativos 2
Proyectos 
alternativos 3
Proyectos 
alternativos 
“n”
Desde la perspectiva del sector público
DESDE LA PERSPECTIVA DEL SECTOR PÚBLICO SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN 
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES ( INVIERTE_PERÚ)
https://www.minam.gob.pe/oficina-general-de-planeamiento-y-
presupuesto/wp-content/uploads/sites/139/2019/04/Formato-04-
Apublicaci%C3%B3n.pdf
Identificación de proyectos según guía de proyectos 
INVIERTE.PERÚ 
DIAGNÓSTICO
Comprende la recopilación, sistematización y análisis
de la información que contextualiza una situación
negativa que afecta a una población determinada,
así como de las causas que la explican, sus
consecuencias y su tendencia al futuro ( GUIA
INVIERTE.PE)
• ¿ Cuales son las características de la población
directamente e indirectamente afectada por el
problema ambiental ?
• ¿ Que unidades de producción (UP) abastecen
del servicio actualmente ?
• ¿ Cual es área geográfica en la que se ubica la
población afectada y las UP que brindan el
servicio?
• ¿ Cuales son las características del territorio que
podrían afectar el acceso, producción y
distribución del servicio?
DIAGNÓSTICO
FUENTES DE INFORMACIÓN A UTILIZAR 
INFORMACIÓN DE FUENTE PRIMARIA 
Se obtiene directamente a través del trabajo de campo
mediante
• Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales,
conteo de viviendas, fotos
• Estudios técnicos : Estudios de suelos, topografía,
hidrología, hidrogeología, batimetría, geología etc.
INFORMACIÓN DE FUENTE SECUNDARIA 
Es aquella que ya está disponible en documentos y 
publicaciones, como.
• Censos de población y de vivienda, Encuesta Nacional 
de Hogares ( INEI ), planes nacionales , normas 
sectoriales 
• Estadísticas , de Documentación de proveedores, 
documentos de trabajo, revistas técnicas, informes 
técnicos, libros técnicos especializados, nacionales o 
internacionales.
¿ COMO REALIZAR UN DIAGNÓSTICO?
Define el comportamiento de las 
variables que caracterizan un 
hecho-situación actual y 
comportamiento_ pretendiendo 
entender las causas que la 
determinan
Determinación del 
comportamiento futuro que 
tendrían las variables analizadas. 
sobre la base de las tendencias de 
las causas que determinaron la 
situación actual
Describir el área en la que se 
quiere intervenir : Área 
territorial , su población y 
crecimiento, aspectos sociales,
políticos , económicos , 
costumbres . 
Fuente : Guía Invierte.pe
Diagnóstico : Funciones y componentes 
Función 
descriptiva
Función 
explicativa
Función 
prospectiva
Territorio
Ámbito geográfico en el 
que se ubica : la 
población afectada y la 
Unidad Productora (UP) 
vinculada con la situación 
negativa. Se analizan los 
peligros y localizaciones 
potenciales para la UP.
Población Afectada
Se debe identificar, 
describir y analizar 
las características y 
su forma de 
comportamiento
Unidad Productora
Se analiza las características, 
estructura organizacional, el 
proceso productivo y la 
capacidad de la Unidad 
Productora (UP). Asimismo se 
analiza cuando no existe una UP 
y la manera cómo la población 
afectada intenta resolver la 
situación negativa actual .
Otros Agentes 
Involucrados
Se debe describir y 
analizar las relaciones 
de cooperación y 
oposición respecto a 
la situación negativa.
En el caso de un proyecto ambiental 
el proveedor es la unidad que provee 
un servicio para resolver el problema 
ambiental
En el caso de un proyecto ambiental 
son los afectados e interesados que 
no se contamine el medio ambiente
TERRITORIO: ÂREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA 
TERRITORIO: ÂREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA 
ÁREA DE ESTUDIO
Es el espacio geográfico donde se recogerá 
información para la elaboración del estudio, 
comprende:
• El área donde se localiza la población 
beneficiaria del proyecto (actual y potencial)
• La UP del bien o el servicio, cuando esta existe
• Otras UP a las cuales pueden acceder los 
demandantes
• El área de ubicación del proyecto 
(considerando las diversas alternativas de 
localización).
El área de estudio siempre será mayor o igual al área de influencia del proyecto
ÁREA DE INFLUENCIA
Es el espacio geográfico donde se ubican los 
beneficiarios (actuales y potenciales) del 
proyecto.
En algunos sectores, como educación, el 
área de influencia se establece mediante 
una norma; por ejemplo, para un centro de 
educación inicial la distancia entre las 
viviendas de los niños y la institución no 
debe ser mayor de 500 metros, mientras 
quepara primaria y secundaria esta 
distancia no debe ser mayor de 1500 y 3000 
metros
TERRITORIO: ÂREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA 
Será igual 
Cuando la(s) UP se ubique(n) cerca a los 
beneficiarios o los demandantes del servicio
Ejemplos donde podrían presentarse esta 
situación:
Escuela, centro de salud , comisaría. 
Será mayor
Cuando los recursos de la(s) UP se ubiquen en 
áreas distintas y distantes a la de los 
demandantes o los beneficiarios.
Ejemplo donde podrían presentarse esta 
situación:
Captación y línea de conducción de un sistema 
de agua potable o línea de transmisión de 
energía eléctrica.
TERRITORIO: ÂREA DE ESTUDIO Y ÁREA DE INFLUENCIA 
TERRITORIO: Al enfocarse en el territorio es importante se realizar 
análisis de peligros 
Peligro es un evento de origen
natural, socio-natural o
antrópico con probabilidad de
ocurrir y que, por su magnitud
y/o características, puede
causar daños y pérdidas en
una UP.
En el análisis se identifica,
evalúa y construye escenarios
de los principales peligros en el
área de estudio que podrían
afectar a la UP o al proyecto
Sistema de gestión de 
residuos sólidos
Focos 
infecciosos
POBLACIÓN AFECTADA 
¿la población
afectada está
expuesta a
condiciones de
riesgo?
Situación socio económica
¿Cuáles son las características
socioeconómicas, demográficas,
sociales, culturales, entre otros,
que son relevantes para el
análisis? Cómo satisface sus
necesidades?
Contaminación y la 
necesidad por satisfacer 
Situación negativa
Contaminación por aguas servidas en el tramo 2.8 Km del rio Chincheros en el distrito de Chincheros
Población afectada 
Población de 4 centros poblados del distrito de Chincheros 
• Unidad Productora de bienes
y/o servicios públicos (UP):
Conjunto de recursos
(infraestructura, equipos,
personal, capacidades de
gestión, entre otros) que,
articulados entre sí, tienen la
capacidad de proveer bienes
y/o servicios públicos a la
población.
• El diagnóstico de la UP permite
identificar causas de los
problemas de la UP para
definir si se requiere ampliar
y/o mejorar, recuperar o
rehabilitar su capacidad de
producción
Guía general para identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a nivel de perfil Módulo II
ANÁLISIS DE LA UNIDAD DE PRODUCCIÓN ( UP)
Fragilidad de la UPGrado de exposición de la UP
Canal de riego y línea de conducción de agua sin diseño 
adecuado. Ambos expuestas a probables deslizamientos
UNIDAD DE PRODUCCIÓN (UP): ES IMPORTANTE HACER UNA 
ANÁLISIS DE RIESGOS 
Capacidad de resiliencia de la UP: Capacidad de recuperar el servicio 
Fuentes de 
retraso de 
recuperación 
del servicio
Identificación de posibles daños
ES IMPORTANTE HACER UNA ANÁLISIS DE RIESGOS DE LA UNIDAD DE 
PRODUCCIÓN (UP)
INVOLUCRADOS
Se considera como involucrados a aquellos 
grupos de población o entidades que están 
vinculados al proyecto en cualquiera de las fases 
del ciclo de este. Entre los grupos de población 
involucrados en el proyecto están: 
1) los afectados por el problema que son los 
potenciales beneficiarios del proyecto
2) las organizaciones sociales que inciden en 
la promoción del proyecto o en la toma de 
decisiones
3) la población que debe otorgar facilidades 
para la ejecución del proyecto 
Guía Inviete.pe
ANALISIS DE INVOLUCRADOS
DEFINICION DEL PROBLEMA, CAUSAS Y 
CONSECUENCIAS 
EL PROBLEMA CENTRAL
El problema central es aquella situación negativa que afecta a toda la población o
a una parte de ella dentro del área de influencia del proyecto
Se debe identificar desde el lado de la demanda (necesidad por satisfacer) sobre la 
base, fundamentalmente, del diagnóstico del grupo afectado
No esta enfocado desde la perspectiva de la 
demanda
No se debe enfocar como ausencia de algo que 
es la solución
Es un problema de determinada población
( SITUACIÔN NO DESEADA) 
Manera correcta de formular el problema central
Indicadores del problema central:¿ Cuales son los indicadores que sustentan o 
evidencian la situación no deseada-Problema central- ? 
Problema central
Estos indicadores 
deben elaborarse 
a partir de la 
información 
obtenida en el 
diagnóstico
Posible 
problema 
ambiental
ANÁLISIS DE LAS CAUSAS: EL ÁRBOL DE CAUSAS
Causas Indirectas (CI) 
Causas directas ( CD)
Sustentar con evidencias las causas
ÁRBOL DE EFECTOS: SE ANALIZAN LAS CONSECUENCIAS 
Efecto directo
Efecto Indirecto
Mostrar evidencias de los efectos
ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
Problema central y objetivo del proyecto : Medios para alcanzar el objetivo 
central
PROBLEMA CENTRAL Y EL OBJETIVO CENTRAL
DEL PROYECTO
PROBLEMA CENTRAL
OBJETIVO CENTRAL 
DEL PROYECTO:
Parte de la población de 
la ciudad de Chachapollas
no accede a servicios de 
agua y alcantarillado y la 
que accede lo hace en 
condiciones inadecuadas 
La población de la 
ciudad de Chachapollas
accede a servicios de 
agua y alcantarillado 
en condiciones 
adecuadas 
La población de la 
localidad de San Miguel 
tiene limitado acceso a 
servicios de agua potable 
y alcantarillado de calidad
La población de la 
localidad de San Miguel 
tiene acceso a servicios 
de agua potable y 
alcantarillado de 
calidad
• Las causas se transforman en los medios colocando
en una situación positiva las causas que originan el
problema central
• Los medios reflejan los cambios específicos que se
espera alcanzar con las intervenciones previstas en el
proyecto para lograr el objetivo central del proyecto.
CAUSAS DEL 
PROBLEMA 
MEDIOS DEL PROYECTOHay que 
convertirlos en :
CAUSAS 
DIRECTAS 
MEDIOS DE PRIMER 
NIVEL ( o componentes 
del proyecto) 
CAUSAS 
INDIRECTAS DE 
ÚLTIMO NIVEL 
MEDIOS 
FUNDAMENTALES 
LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO 
CENTRAL: ÁRBOL DE MEDIOS
ÁRBOL DE MEDIOS
Medio de ultimo nivel o Medios 
Fundamentales 
Medios de Primer nivel o componentes
del proyecto
Medios de 1er 
nivel son 
componentes 
ÁRBOL DE FINES 
Objetivo 
central
Fines 
Medios 
ÁRBOL DE MEDIOS Y FINES