iso 1911auditoriacombinadaalsistemadegestionhseq (2)

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CONTENIDO DEL CURSO
▪ La auditoria, conceptos y tendencias
▪ Las competencias del auditor
▪ Enfoques y perspectivas del auditor
▪ Asuntos estratégicos de la organización y la
auditoria
▪ Programa y actividades de la auditoria
▪ El manejo de las acciones correctivas
▪ El reto de la mejora continua.
OBJETIVO DEL CURSO
Conocer la metodología de planificación y ejecución de 
las auditorías aplicadas a los sistemas de gestión 
Aplicar la metodología para realización de auditorías a 
los sistemas de gestión. NTC ISO 19011:2018.
DURACIÓN
24 Horas
MATERIAL A 
ENTREGAR
Memorias, cuaderno apuntes 
y NTC ISO 19011:2018
AUDITORIA COMBINADA AL SISTEMA DE GESTION HSEQ
PRE REQUISITO
Fundamentos NTC ISO 9001, Competencias básicas para 
la Gestión Ambiental, Elementos estructurales SGSST y 
Pensamiento basado en riesgo.
UNIDADES DE APRENDIZAJE
• El contexto de la auditoria del sistema de gestion.
• Elementos relevantes de la responsabilidad del rol
de auditor.
• Importancia de la alineación entre el sistema de
gestion y el direccionamiento estratégico.
• Lineamientos del programa de auditoria y
actividades de la auditoria.
• Acciones correctivas
• Relevancia de la mejora de la competencia del
auditor.
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2
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Auditoria combinada al sistema de 
gestión HSEQ
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3
•La auditoria, 
conceptos y 
tendencias 
•Las competencias 
del auditor 
Conocer la metodología de 
planificación y ejecución de las 
auditorías aplicadas a los 
sistemas de gestión 
•Enfoques y 
perspectivas del 
auditor 
• Asuntos 
estratégicos de la 
organización y la 
auditoria 
• Actividades de la 
auditoria 
•Manejo acciones 
correctivas
▪El reto de la mejora 
continua. 
Aplicar la metodología para 
realización de auditorías a los 
sistemas de gestión. NTC ISO 
19011:2018.
AUDITORIA 
COMBINADA 
HSEQ
Lineamientos del
programa de auditoria.
AUDITORIA COMBINADA AL SISTEMA GESTION HSEQ
24 Horas
Unidades de aprendizaje
ContenidosObjetivos
NTC- ISO 
19011:20185T
El contexto de la
auditoria del sistema de
gestion
Elementos relevantes de
la responsabilidad del rol
de auditor.
Importancia de la
alineación entre el
sistema de gestion y el
direccionamiento
estratégico.
Relevancia de la mejora
de la competencia del
auditor.
NTC- ISO 
19011:201810
T
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4
5. Liderazgo
6. Planificación
7. Apoyo
8. Operación
9. Evaluación 
del desempeño
10. Mejora
4
4. Contexto de la organización
Relación con la estructura de alto nivel
H
P
V
A
Este curso desarrolla 
habilidades en los 
estudiantes para evaluar 
el desempeño de un SGI, 
a partir del desarrollo de 
Auditorías Internas 
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5
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La auditoria, conceptos y tendencias
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6
.
Informes
• La alta dirección no encuentra en los informes de auditorias internas 
“Valor Gerencial”.
• Los resúmenes de las auditorias para la revisión por la dirección 
presentan una orientación a conformidad pero no a eficacia.
Aporte a la alta dirección
• La Auditoria Interna no anticipa a la gerencia los riesgos o problemas 
de impacto que afectan la gestión gerencial.
• La alta gerencia no encuentra la Auditoria Interna ni el Sistema de 
gestión como unas herramientas importantes para su gestión (Encuesta 
ISO).
• Tendencia de las auditorias documentales con orientación al “Hacer”.
Enfoque
• Las Auditorias Internas tienden a ser del mismo tipo de las auditorias de 
tercera parte
• Se desarrollan por cumplir los requisitos de auditorias de las normas del 
sistema HSEQ.
• La planeación, desarrollo y conclusiones de las auditorias no alineadas con 
la estrategia de la organización.
Resultados del análisis de las tendencias de las auditorías internas (A.I.) en 
las organizaciones
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CAUSAS 
DE LA 
SITUACION 
ACTUAL 
DE LAS A.I.
La auditoria 
interna es un 
“actor 
secundario” en 
su sistema de 
gestión HSEQ 
no se evidencia 
liderazgo 
El sistema de Gestión 
HSEQ no esta 
alineado con la 
estrategia de la 
organización 
Disminución 
sustancial de 
los recursos
Competencia 
limitada de los 
auditores 
La metodología 
actual de las 
auditorias internas 
no tienen el enfoque 
por proceso
Los informes de 
auditorias son 
elaborados “por” y 
“para” el 
coordinador del 
sistema de 
gestión HSEQ y 
no para la alta 
gerencia
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Auditorias de 
primera parte 
Auditorias Externas 
Auditorías de segunda 
parte
Auditorías de tercera parte
Algunas veces 
llamadas internas 
Auditorias a Proveedores
Para propósitos legales , 
regulatorios y similares 
Para certificación
Tipos auditorias
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Actividad de evaluación de la
conformidad que lleva a cabo la
persona o la organización que provee
el objeto.
NOTA La denominación de primera, segunda y tercera
parte utilizadas para caracterizar a las actividades de
evaluación de la conformidad en relación con un objeto
dado no se deben confundir con la identificación legal de
las correspondientes partes en un contrato.
Evaluación de la conformidad de primera parte
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Actividad de evaluación de la
conformidad que lleva a cabo una
persona u organización que tiene
interés como usuario en el objeto.
NOTA 1 Entre las personas u organizaciones que llevan a
cabo actividades de evaluación de la conformidad de
segunda parte se incluyen, por ejemplo, los compradores o
usuarios de productos o clientes potenciales que buscan
apoyarse en el sistema de gestión del proveedor, u
organizaciones que representan dichos intereses.
Evaluación de la conformidad de segunda parte
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Actividad de evaluación de la
conformidad que lleva a cabo una
persona u organismo que es
independiente de la persona u
organización que provee el objeto y
también de los intereses del usuario
en dicho objeto.
NOTA 1 Los criterios para la independencia de los
organismos de evaluación de la conformidad y de los
organismos de acreditación están establecidos en las
normas y guías internacionales aplicables a sus
actividades .
Evaluación de la conformidad de tercera parte
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La auditoria, conceptos y tendencias
AUDITORÍA DE 
LOS SISTEMAS DE 
GESTION HSEQ
PRINCIPIOS DE LA 
AUDITORÍA 
PROGRAMA DE 
AUDITORÍA 
REALIZACION DE 
LAS AUDITORÍA 
TERMINOS Y 
DEFINICIONES DE 
LA AUDITORÍA 
Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan planificar y realizar 
auditorias internas o externas de sistemas de gestion 
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TENDENCIAS
CADENA DE 
SUMINISTRO
CONFORMIDAD
LIDERAZGO Y 
COMPROMISO
AUDITORIAS 
VIRTUALES
CONTEXTO DE LA 
AUDITORIA
La auditoria, conceptos y tendencias
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Términos y Definiciones
AUDITORIA CONJUNTA
EVIDENCIA OBJETIVA
EVIDENCIA DE LA 
AUDITORIA
HALLAZGOS DE LA 
AUDITORIA
AUDITORIA COMBINADA
Auditoria realizada a un auditado individual con respecto a dos o mas sistemas de 
gestión
Auditoria realizada a un auditado individual por dos o mas organizaciones 
auditoras
Datos que respaldan la existencia o la veracidad de algo
Registros, declaraciones de hechos u otra información que es pertinente para los 
criterios de auditoria y que es verificable. 
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los 
criterios de auditoria.
La auditoria, conceptos y tendencias
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EQUIPO AUDITOR 
AUDITOR
OBSERVADOR
SISTEMA DE GESTION
CLIENTE DE LA 
AUDITORIA
Organización o persona que solicita una auditoria 
Una o mas personas que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es 
necesario, de expertos técnicos. 
Persona que lleva a cabo una auditoria
Individuo que acompaña al equipo auditor pero no actúa como un auditor
Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan 
para establecer las políticas y los objetivos y los procesos para alcanzar dichos 
objetivos
Términos y Definiciones
La auditoria, conceptos y tendencias
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RIESGO
CONFORMIDADNO CONFORMIDAD
COMPETENCIA 
REQUISITO
Efecto de la incertidumbre
Cumplimiento de un requisito
Incumplimiento de un requisito
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados 
pretendidos
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria
Términos y Definiciones
La auditoria, conceptos y tendencias
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PROCESO
DESEMPEÑO
EFICACIA
Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan que usa entradas 
para proporcionar un resultado previsto.
Resultado medible.
Grado en el que se realizan las actividades planificadas y en que se logran los 
resultados planificados
Términos y Definiciones
La auditoria, conceptos y tendencias
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Principios de auditoria
➢ Ayudan a hacer la auditoria una 
herramienta EFICAZ y FIABLE.
CONFIDENCIALIDAD
INTEGRIDAD
PRESENTACIÓN 
IMPARCIAL
DEBIDO 
CUIDADO 
PROFESIONAL
INDEPENDENCIA
ENFOQUE 
BASADO EN 
RIESGOS
ENFOQUE 
BASADO EN 
EVIDENCIA
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Las competencias del auditor
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La competencia del auditor (responsabilidad y 
competencia)
Responsabilidad de 
Auditor
Competencias del 
auditor
➢ Planear y hacer seguimiento a todos los
pasos de la auditoría
➢ Conducir la auditoría.
➢ Acompañar en la selección del equipo.
➢ Conducir y controlar las reuniones con el
equipo auditado.
➢ Tomar decisiones de la auditoría.
➢ Comunicar los resultados de las auditorías.
➢ Comunicar los mayores obstáculos
encontrados.
➢ Comunicar las no conformidades
encontradas.
➢ Tener habilidades de comunicación
eficaces.
➢ Informar los resultados, conclusiones
recomendaciones finales de la auditoría.
➢ Competencia especifica de la disciplina y sector.
➢ Conocer sobre los requisitos y principios del
sistema de gestión.
➢ Fundamentos de las disciplinas y sectores
relacionados con el sistema de gestión auditado.
➢ La aplicación de métodos, técnicas, procesos y
practicas de la disciplina y el sector.
➢ Principios, métodos y técnicas de la disciplina y
sector.
➢ Planificar y asignar tareas de acuerdo con la
competencia del equipo auditor.
➢ Representar el equipo auditor.
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Enfoques y perspectivas del auditor
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Enfoque y perspectiva del auditor
➢ Los auditores deben confirmar:
➢ El desarrollo de procesos adecuados a través de lSO cuales la
organización determina su contexto y las necesidades y expectativas
de las partes interesadas.
➢ Utilización de estos procesos de manera efectiva
➢ Que se pueda determinar el alcance y el desarrollo del sistema de
gestión
Contexto de la organización
➢ Los auditores deben considerar:
➢ Evidencia objetiva relacionada con:
- Los procesos o métodos utilizados.
- Idoneidad y competencia de las personas.
- los resultados de los procesos.
- La aplicación de los resultados.
- Revisiones periódicas del contexto.
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Enfoque y perspectiva del auditor
Enfoque por procesos
➢ Los auditores deben comprender que auditar el sistema de gestión es auditar los
procesos de la organización:
➢ La relación con uno o mas estándares del sistema de gestion.
➢ Resultados consistentes y predecibles de manera mas eficaz y eficiente, cuando se
comprenden las actividades y se manejan como procesos interrelacionados que
funcionan como un sistema HSEQ
➢ Auditar un sistema de gestión es auditar los
procesos de la organización y sus interacciones
con uno o mas sistemas de gestión.
➢ Auditorias basadas en procesos:
➢ Planeación de la auditoria con el ciclo v. (P,H,V,A)
➢ Preguntar a la alta Dirección para enlazar la estrategia con los procesos
➢ Poner a prueba la revisión de la gestión que realiza la Gerencia
➢ Identificar a los dueños de cada uno de los procesos
➢ Usar la técnica PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) durante la auditoría
➢ Asegurarse de que el riesgo del proceso se identifico correctamente según aplique
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Enfoque y perspectiva del auditor
Enfoque basado en riesgos
➢ Una auditoria realizada a la organización bajo el
enfoque de riesgos y oportunidades no debería
desempeñarse como una actividad aislada.
➢ Los objetivos principales para una auditoria con este enfoque son:
➢ Dar seguridad sobre la credibilidad de los procesos de identificación
de riesgos y oportunidades.
➢ Garantizar que los riesgos y oportunidades se determinan y gestionan
correctamente.
➢ Revisar como la organización aborda sus riesgos y oportunidades
determinados.
Tener disponibilidad de la información sobre la probabilidad y 
consecuencia de un riesgo, conduce a una mejor comprensión del 
mismo y de los procesos que se llevan a cabo para solucionarlo.
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PROGRAMA DE 
AUDITORÍA
PLANIFICACIÓN RECURSOS
SELECCIÓN DEL 
EQUIPO AUDITOR
CONTROL 
INFORMACION 
DOCUMENTADA
SEGUIMIENTO 
REVISION Y 
MEJORA
RIESGOS ASOCIADOS AL PROGRAMA
Auditorías que tengan en consideración 
una o más normas de sistemas de 
gestión
OBJETIVOS DEL PROGRAMA
COMUNICACION IMPLEMENTACION
DISPONIBILIDAD
COPOPERACION 
AUDITADO
DISPONIBILIDADE 
EVIDENCIAS
Enfoque basado en riesgos y oportunidades
Enfoque y perspectiva del auditor
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Perspectiva del ciclo de vida y cadena de suministro.
➢ Una perspectiva de ciclo de vida implica la consideración del control y la
influencia que la organización tiene sobre las etapas de su ciclo de vida de
producto y servició.
➢ Las etapas de un ciclo de vida incluyen:
➢ Adquisición de materia primas
➢ Diseño
➢ Producción
➢ Transporte / Entrega
➢ Uso
➢ Tratamiento al final de la vida útil y
➢ Disposición Final
Enfoque y perspectiva del auditor
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Auditoria de la cadena de suministro
➢ La auditoria de la cadena de suministros para requisitos específicos puede ser
requerida.
➢ El programa de auditoria del proveedor debe desarrollarse con los criterios de
auditoria aplicables para el tipo de proveedor y proveedores externos.
➢ El alcance de la auditoria de la cadena de suministro puede diferir en:
➢ Auditoria completa del sistema de gestión.
➢ Auditoria de un solo proceso.
➢ Auditoria de productos.
➢ Auditoria de configuración.
Enfoque y perspectiva del auditor
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Asuntos estratégicos de la organización y 
la auditoria
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Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
Asuntos estratégicos
➢ Obtener información mediante auditorias internas sobre el desempeño y
la eficacia del sistema de gestion.
➢ Asegurar que la organización establece, implementa y mantiene un
programa de auditorias.
➢ Establecer disposiciones para un conjunto de una o mas auditorias
planificadas para un intervalo de tiempo especifico.
➢ Una lista de entradas a considerar al planificar las auditorias internas:
➢ Importancia de los procesos.
➢ Prioridades de la dirección.
➢ Desempeño de los proceso.
➢ Cambios que afectan la organización.
➢ Cuestiones legales y reglamentarias, entre otras.
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Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
4. Contexto de la
organización
Asuntos estratégicos en calidad
4.1 La organización debe determinar las cuestiones
externas e internas que son pertinentes para su propósito
y su dirección estratégica,
5.1 a) Asegurándose de que se establezcan la política de
la calidad y los objetivos de la calidad para el sistema de
gestión de la calidad, y que éstos sean compatibles con el
contexto y la dirección estratégica de la organización
5. Liderazgo
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
A9) Sea apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección estratégica.
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9.3.1 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión
de la calidad de la organización a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia
y alineación continuas con la dirección estratégica de la
organización.
9. Evaluación del 
desempeño
Asuntos estratégicos en calidadAsuntos estratégicos en 
Ambiental
5.1 b) asegurándose de que se establezcan la política
ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos sean
compatibles con la dirección estratégica y el contexto de
la organización;
5. Liderazgo
Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
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Asuntos estratégicos en 
Ambiental
9.3 - cualquier implicación para la dirección 
estratégica de la organización.
9. Evaluación del 
desempeño
Asuntos estratégicos en 
Seguridad y salud en el trabajo
9. Evaluación del 
desempeño
9.3 - cualquier implicación para la dirección 
estratégica de la organización.
Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
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Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
A
s
u
n
t
o
s
A
u
d
i
t
o
r
i
a
. 9.2 Auditoría interna
SG SST
• La organización debe llevar
a cabo auditorías internas a
intervalos planificados, para
proporcionar información
acerca de si el sistema de
gestión de la SST:
a) Es conforme con:
los requisitos
propios de la organización
para su sistema de gestión
de la SST, incluyendo la
política de la SST y los
objetivos de la SST;
los requisitos de
este documento; se
implementa y mantiene
eficazmente.
9.2 Auditoría interna
Ambiental
• La organización debe
establecer, implementar y
mantener uno o varios
programas de auditoría
interna que incluyan la
frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los
requisitos de planificación y
la elaboración de informes
de sus auditorías internas.
9.2 Auditoría interna
Calidad
• La organización debe llevar
a cabo auditorías internas a
intervalos planificados para
proporcionar información
acerca de si el sistema de
gestión de la calidad:
• a) es conforme con:
1) los requisitos
propios de la organización
para su sistema de gestión
de la calidad;
2) los requisitos
de esta Norma Internacional;
• b) se implementa y
mantiene eficazmente.
Requisito auditoria interna 9.2 ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
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Programa y actividades de la auditoria
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Programa y actividades de la auditoria
Programa de auditoria ➢ Para entender el contexto del auditado, se
debería tener en cuenta en el programa de
auditoría los siguientes elementos:
CONTEXTO 
DEL 
AUDITADO
Cuestiones 
externas e 
internas 
relevantes
Necesidades 
y expectativas 
de las partes 
interesadas 
relevantes.
Requisitos de 
seguridad de 
la información 
y 
confidencialid
ad.
Objetivos de 
la 
organización
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5.2 Establecimiento 
de los objetivos del 
programa de 
auditoria
5.3 Determinación 
y evaluación de los 
riesgos y 
oportunidades del 
programa de 
auditoria
5.4 Establecimiento 
del programa de 
auditoria
5.7 Revisión y 
mejora del 
programa de 
auditoria
5.5 implementación 
del programa de 
auditoria
5.6 Seguimiento 
del programa de 
auditoria
Programa de auditoria
Programa y actividades de la auditoria
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5.2 Establecimiento de los objetivos del 
programa de auditoria 
5.3 Determinación y evaluación de los 
riesgos y oportunidades del programa 
de auditoria
5.4 Establecimiento del programa de 
auditoria
5.5 Implementación del programa de 
auditoria
5.6 Seguimiento del programa de 
auditoria
Competencia y 
evaluación de los 
auditores
(Capitulo 7.)
Realización de 
una auditoria 
(Capitulo 6.)
Programa de auditoria
Programa y actividades de la auditoria
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38
Realización de una auditoria
6.2 Inicio de la 
auditoria
6.6 finalización de 
la auditoria
6.3 Preparación de 
las actividades de 
auditoria
6.4 Realización de 
las actividades de 
auditoria.
6.5 Preparación y 
distribución del 
informe de 
auditoria
6.7 Realización de 
las actividades de 
seguimiento de una 
auditoria
5.5 implementación 
del programa de 
auditoria
5.6 Seguimiento 
del programa de 
auditoria
Programa y actividades de la auditoria
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39
No conformidad y acción correctiva
Reaccionar ante 
la no 
conformidad: 
acciones 
controlar y 
corregir 
Análisis para 
identificar 
causar raíz
Determinar e 
implementar el 
plan de acción
Revisar la eficacia 
de la acción 
correctiva 
tomada
Hacer seguimiento a
la eficacia de las
acciones correctivas
desarrolladas
después de la
auditoria interna al
Sistema HSEQ.
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40
PLANEAR HACER ACTUARVERIFICAR
Identificación 
problema
Análisis
problema
Identificación
causa
Plan de acción
Ejecución de 
los planes de 
acción
Revisión de 
resultados
Estandarización
Trasversalizar
Adaptado de MGC Renault GM y MDC 2008
Análisis problemas y 
sus causas
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21VE07-V2 41
El reto de la mejora continua.
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El reto de la mejora continua
Mejora continua de las 
competencias del auditor
➢ Los auditores deberían mantener y mejorar su
competencia a través de la participación
permanente en auditorias y con actividades
continuas de desarrollo profesional.
De las actividades de desarrollo continuo podrían tenerse en cuenta:
➢ Los cambios en las necesidades del individuo.
➢ Los cambios en las necesidades de la organización responsable de la
realización de la auditoria.
➢ Los desarrollos en las técnicas de auditoria
➢ Las normas pertinentes (incluyendo documentos de orientación/apoyo).
➢ Los cambios en el sector o en las disciplinas.
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GRACIAS!!
21VE07-V2 
44
GRACIAS!!
Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o 
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?... 
Te invitamos a escribirnos al correo electrónico 
cliente@icontec.org
mailto:cliente@icontec.org
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