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Universidad de La Salle Universidad de La Salle Ciencia Unisalle Ciencia Unisalle Ingeniería Civil Facultad de Ingeniería 6-3-2021 Génesis y análisis de los términos de la contratación y alcance Génesis y análisis de los términos de la contratación y alcance técnico de las concesiones viales en Colombia 1,2,3,4 y 5 técnico de las concesiones viales en Colombia 1,2,3,4 y 5 generación para vías de primer orden generación para vías de primer orden Miguel Vicente Reyes Malaver Universidad de La Salle, Bogotá, mreyes55@unisalle.edu.co Follow this and additional works at: https://ciencia.lasalle.edu.co/ing_civil Citación recomendada Citación recomendada Reyes Malaver, M. V. (2021). Génesis y análisis de los términos de la contratación y alcance técnico de las concesiones viales en Colombia 1,2,3,4 y 5 generación para vías de primer orden. Retrieved from https://ciencia.lasalle.edu.co/ing_civil/916 This Trabajo de grado - Pregrado is brought to you for free and open access by the Facultad de Ingeniería at Ciencia Unisalle. It has been accepted for inclusion in Ingeniería Civil by an authorized administrator of Ciencia Unisalle. For more information, please contact ciencia@lasalle.edu.co. https://ciencia.lasalle.edu.co/ https://ciencia.lasalle.edu.co/ing_civil https://ciencia.lasalle.edu.co/fac_ingenieria https://ciencia.lasalle.edu.co/ing_civil?utm_source=ciencia.lasalle.edu.co%2Fing_civil%2F916&utm_medium=PDF&utm_campaign=PDFCoverPages https://ciencia.lasalle.edu.co/ing_civil/916?utm_source=ciencia.lasalle.edu.co%2Fing_civil%2F916&utm_medium=PDF&utm_campaign=PDFCoverPages mailto:ciencia@lasalle.edu.co Génesis y análisis de los términos de la contratación y alcance técnico de las concesiones viales en Colombia: 1,2,3,4 y 5 generación para vías de primer orden. Proyecto de grado para optar por el título de: Ingeniero Civil Presentado por: Miguel Vicente Reyes Malaver Tutor: Ana Sofía Figueroa Infante Universidad de la Salle Pregrado en Ingeniería Civil Bogotá 2021 2 Contenido Resumen .......................................................................................................................... 5 Planteamiento de la investigación ........................................................................................ 6 Planteamiento del problema............................................................................................ 6 Objetivo general ...........................................................................................................12 Objetivos específicos .....................................................................................................12 Alcance y justificación .......................................................................................................14 Marco referencial .............................................................................................................15 Las políticas públicas: acercamiento histórico ....................................................................15 Las concesiones viales ....................................................................................................17 Las generaciones de concesiones en Colombia ...............................................................17 Tipos de concesiones..................................................................................................20 Metodología ....................................................................................................................23 Tipo de investigación .....................................................................................................23 Diseño metodológico .....................................................................................................23 Técnicas e instrumentos de investigación .........................................................................24 Categorías de análisis.....................................................................................................24 Análisis de la información ...............................................................................................25 Métodos y desarrollo .....................................................................................................25 Resultados y análisis..........................................................................................................27 Primera generación de concesiones (1994-1997) ...............................................................28 Aspectos generales ....................................................................................................28 Aspectos técnicos ......................................................................................................29 Aspectos económicos .................................................................................................30 Aspectos legales ........................................................................................................31 Aciertos....................................................................................................................32 Desaciertos ...............................................................................................................33 Segunda generación de concesiones (1997-1998) ..............................................................34 Aspectos generales ....................................................................................................34 Aspectos técnicos ......................................................................................................35 Aspectos económicos .................................................................................................35 Aspectos legales ........................................................................................................36 Aciertos....................................................................................................................37 3 Desaciertos ...............................................................................................................38 Tercera generación de concesiones viales (2001-2010) .......................................................39 Aspectos generales ....................................................................................................39 Aspectos técnicos ......................................................................................................40 Aspectos económicos .................................................................................................41 Aspectos legales ........................................................................................................42 Aciertos....................................................................................................................43 Desaciertos ...............................................................................................................44 Cuarta generación de concesiones viales (2012-actualidad) .................................................45 Aspectos generales ....................................................................................................45 Aspectos técnicos ......................................................................................................46 Aspectos económicos .................................................................................................47 Aspectos legales ........................................................................................................49 Aciertos....................................................................................................................50 Desaciertos ...............................................................................................................51 Quinta generación de concesiones viales ..........................................................................51Recomendaciones económicas ....................................................................................51 Recomendaciones legales ...........................................................................................52 Recomendaciones técnicas..........................................................................................53 Conclusiones ....................................................................................................................57 Referencias ......................................................................................................................59 4 Índice de tablas Tabla 1 Inversiones programa 5G .................................................................................. 10 Tabla 2 Concesiones viales primera generación ............................................................. 17 Tabla 3 Concesiones viales segunda generación............................................................. 18 Tabla 4 Concesiones viales tercera generación ............................................................... 19 Tabla 5 Concesiones viales cuarta generación ............................................................... 19 Tabla 6 Comparación de los aspectos de las diferentes generaciones............................... 55 Índice de figuras Figura 1. Descripción de las etapas de investigación .......................................................25 5 Resumen La presente investigación tiene el objetivo de establecer los factores técnicos, legales y financieros que requieren ser optimizados para que el diseño, construcción, operación y mantenimiento de las vías 5G de Colombia sea eficiente y responda a las necesidades socioeconómicas de cada región y sea coherente con la capacidad fiscal del Estado, basado en la experiencia que se ha adquirido por parte del Estado con base en las generaciones anteriores. En ese sentido, se adoptó un enfoque cualitativo de investigación porque se empleó la técnica de revisión documental para establecer un análisis integral y sistemático de las concesiones viales ejecutadas por el Estado colombiano desde 1994 hasta 2021. Como resultado, se adelanta el análisis comparativo entre concesiones realizadas y se establece que el nuevo programa de infraestructura vial requiere de mecanismos de financiación atractivos, garantías de cumplimiento y diseños con un alto nivel de detalle para que se reduzcan la mayor cantidad de sobrecostos en cualquiera de las fases de ejecución, a saber: pre - construcción, construcción y operación Palabras clave: Concesión vial, mecanismos de financiación, capital privado, capacidad fiscal, riesgos y garantías. Abstract This research aims to establish the technical, legal, and financial factors that need to be optimized so that the design, construction, and maintenance of 5G roads in Colombia is efficient and responds to the socioeconomic needs of each region and is consistent with the State fiscal capacity, based on the experience that has been acquired by the State based on previous generations. In this sense, a qualitative research approach was used because the document review technique was used to establish a comprehensive and systematic analysis of the road concessions executed by the Colombian State from 1994 to 2021. As a result, it is established that the new program of Road infrastructure requires. Keywords: Road concession, financing mechanisms, private capital, fiscal capacity, risks and guarantees. 6 Planteamiento de la investigación Planteamiento del problema Históricamente, el desarrollo vial de los países ha estado relacionado con el tipo de Estado y el modelo económico que adoptan las sociedades para integrar sus cadenas de producción, distribución y comercialización. Tras la Gran Depresión (1929), los Estados occidentales reforzaron su papel como reguladores de la economía y ampliaron sus funciones de inversión y producción, de manera tal que la creación de nueva infraestructura vial, a cargo de las entidades públicas, respondía a la necesidad de mejorar las redes servicios, reducir los costos operacionales del transporte y responder a los estímulos del mercado internacional tal como lo indican Proyectos viales bajo el esquema de asociaciones público-privadas: cuarta generación de concesiones viales. Departamento Nacional de Planeación, CONPES 3760 (2013). Recuperado de: https://www.google.com/url?sa=t&source=web&rct=j&url=https://colaboracion.dnp.gov.co /CDT/Conpes/Econ%25C3%25B3micos/3760.pdf&ved=2ahUKEwjR7dmkx- DwAhUQQ6wKHbSgA0EQFjAAegQIBRAC&usg=AOvVaw1aAzVQbhoV5qz9itcKcS-v Rozas y Sánchez (2004). Para autores como Bresser (1998), y Kaplan (1998), si bien dichas medidas estimulaban el bienestar de las sociedades, los altos índices de endeudamiento público provocaron que los Estados reestructuran su gasto social y acudieran a la inversión del sector privado para estimular la construcción y/o rehabilitación de carreteras públicas con las cuales se pudieran integrar las economías locales a las dinámicas de globalización. Al respecto, los contratos de concesión son creados por los Estados para responder al déficit presupuestario en obras de infraestructura y estimular dinámicas de desarrollo económico y tendencias de integración regional e internacional. Sobre el particular, Bohórquez y Camacho (2002) explican que las concesiones viales han sido esquemas de contratación empleados por los Estados para financiar el desarrollo de su infraestructura vial con empresarios privados, que, tras culminar los proyectos y recuperar sus inversiones, revierten los bienes creados y/o intervenidos a la nación sin ningún costo adicional. Así, las concesiones viales se sustentan en estudios técnicos, legales y financieros, así como en las 7 dinámicas políticas y socioeconómicas que determinan las actividades de cada Estado en el mediano y largo plazo. Rufián (2002) argumenta que en América Latina, la financiación del desarrollo vial se ha gestado mediante inversiones públicas y/o privadas. A partir de la década de los noventa del siglo XX, países como Chile, Argentina, Uruguay y Colombia, entre otros, emplearon las concesiones viales como mecanismo para que las inversiones privadas financiaran el déficit de infraestructura, originado por la escasez de recursos públicos y la reestructuración de prioridades en política social. De igual manera, según la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (2004), la demanda de infraestructura vial en la región respondía al interés de integrar los centros económicos y movilizar, de manera óptima y eficiente, productos y recursos demandados a nivel nacional, regional e internacional. Al respecto, la CEPAL (2009) indica que las concesiones viales empezaron a introducirse en los lineamientos de política pública con el propósito de controlarlas y regularizarlas, y, de esta manera, reducir riesgos y gestionar las limitaciones fiscales de los Estados de la región. Según el análisis Rufián (2002), las políticas de concesión vial de Chile, Colombia y Perú comparten el interés de mejorar la gestión y producción de infraestructura en zonas centrales y periféricas, así como el propósito de descentralizar y desconcentrar las operaciones de mantenimiento entre actores privados. Por su parte, Pereyra (2009) y Vassallo e Izquierdo (2010) consideran que las concesiones viales de Brasil y Uruguay buscan generar niveles de satisfacción entre los ciudadanos para estimular los pagos de peajes a operadores privados y, así mismo, regular la calidad de las vías, de manera que se reduzcan las causas de accidentalidad asociadas al estado de la infraestructura. Así, considerando los análisis de la CEPAL (2009), el conjunto de naciones latinoamericanas que han empleadolas concesiones viales tiene el objetivo de complementar y optimizar la generación de infraestructura en cabeza del Estado, pues los recursos técnicos y fiscales empleados por este último no son suficientes para cumplir con las demandas socioeconómicas originadas por los cambios demográficos y la expansión de los mercados internos y externos en las últimas décadas. 8 De acuerdo a lo que exponen Yepes et al. (2013), a principio de la década de 1990, Colombia también presentaba un déficit de infraestructura vial debido a su complejidad geográfica-topográfica, la distancia entre los centros económicos y los fenómenos climáticos. Así mismo, según Borda (2005), antes de 1991 la inversión en infraestructura estaba a cargo del Estado y se ejecutaba con recursos del Presupuesto Nacional, pero el gasto para dicho rubro era reducido porque históricamente ha existido un predominio de la inversión social sobre la inversión productiva, la cual es fundamental para estimular el desarrollo económico de la sociedad a largo plazo. Por consiguiente, el país empleó el modelo de concesión vial para resolver las deficiencias del aparato productivo a nivel nacional y responder a las dinámicas de apertura económica que se empezaban a gestar bajo la administración de César Gaviria y se concentraban en los principios macroeconómicos y de política exterior de la Constitución Política de 1991. Prieto (2002) explica que la primera generación de concesiones viales garantizaba un ingreso mínimo a los inversores privados (a partir de las proyecciones de recaudo de peajes durante el tiempo de la concesión) y limitaba los riesgos en cabeza de estos, estableciéndose que cualquier sobre costo o reducción de tráfico fuera asumido por el Estado . Igualmente, se presentaron problemas con la evaluación técnica y financiera de los contratistas, del desarrollo de mecanismos para la solución de controversias y el poco conocimiento de las experiencias regionales e internacionales de concesión vial, generándose sobre costos por 247 millones de USD en obras cuyo objetivo era la habilitación y rehabilitación de vías (Acosta et al., 2008). Ahora bien, en el documento CONPES 2775 (1995) se describe que la segunda generación de vías concesionadas experimentó debilidades técnicas relacionadas con el sobredimensionamiento de los proyectos y los sobrecostos relacionados con un a lto nivel de ingreso esperado, bajos aportes del Estado y limitadas garantías de liquidez, un aspecto que también es discutido por FEDESARROLLO (2005). Al respecto, Fainboim et al. (2009) argumentan que si bien se creó la figura de ingreso esperado, que se traduce en plazo flexible para que el concesionario recupere su inversión y enfoque sus esfuerzos en la etapa de producción, hubo carencia de mantenimientos rutinarios y periódicos al pavimiento de las vías concesionadas. 9 La tercera generación de concesiones es expuesta en el documento CONPES 3045 (1998) en el cual se expresa que esta tuvo como finalidad concretar la comunicación entre los centros económicos del país (producción, consumo, distribución y/o comercialización), de manera tal que se mejoraran los procesos de producción, exportación y competitividad. En la Ley 1508 (2012) se explica que el problema radicó en la contratación de estudio de diseños a cargo de contratistas diferentes a la concesión, pues ello causó que el concesionario pudiera evadir su responsabilidad en dicho aspecto. Pedroza (2016) se refiere a la cuarta generación de concesiones se desarrolló sobre Asociaciones Público-Privadas -APPs- mediante las cuales se eliminan los anticipos, se definen los pagos de acuerdo con el cumplimiento del servicio se asignan los riesgos en la fase de estructuración y se generen estímulos a inversionistas financieros e institucionales. Aun así, se presentaron problemas con la adquisición de predios por parte del Estado que generaron retrasos en la ejecución de las obras. ICEX (2020) señala que durante el primer trimestre del año 2020, el Gobierno del Presidente Iván Duque Márquez anunció su ambicioso plan de concesiones de quinta generación -5G-, mediante el cual desarrollará proyectos de infraestructura intermodales, es decir, vías, aeropuertos y canales férreos y de navegación. Por sus características, son obras de alto valor social y económico para la nación, pues no solo están enfocadas a reactivar la fuerza laboral del país e integrar el aparato productivo de las regiones, sino que también promueven la inversión extranjera y apuntan a la competitividad de Colombia en Latinoamérica. Aunque en diciembre de 2020 la administración Duque reconoció un 48,5% de ejecución de las concesiones 4G, la quinta generación tiene proyectos ad-portas de ser licitados porque, según las dinámicas del mercado, presentan condiciones ideales para que la banca internacional, los organismos multilaterales y los empresarios nacionales puedan financiarlos. El programa 5G conserva la base contractual de la generación precedente -4G-, pero diversifica sus focos de inversión dado su carácter intermodal (Corficolombiana, 2020). Como se enseña en la tabla 1, proyecta una inversión total de 48 billones de pesos (4.9% del PIB), mediante la cual se desarrollarán 23 proyectos con la capacidad de convertirse en 10 motores de empleo para la población colombiana. La primera ola 5G tiene proyectada una inversión 17.7 billones de pesos, entre los cuales se destacan los proyectos el IP Nuevo Aeropuerto de Cartagena (2.9 billones COP), el Canal del Dique (1.9 billones COP) y la Nueva Malla Vial del Valle del Cauca (1,16 billones COP). Por su parte, la segunda ola 5G proyecta una inversión en capital de 30.3 billones de pesos para desarrollar proyectos en estructuración temprana, tales como las vías Sogamoso-Aguazul (1.7 billones COP) y Popayán-Pasto (4.5 billones COP), así como el sistema aeroportuario de Bogotá – SAB 2050. De esta manera, el desarrollo infraestructural de la nación continúa diversificando sus fuentes de financiación porque los proyectos diseñados son costosos y de larga duración. De hecho, en las últimas décadas, los concesionarios han gestionado la figura de toma de posesión en beneficio para cumplir con sus obligaciones financieras en caso de presentarse adversidades económicas inherentes a este tipo de proyectos. Entonces, si el concesionario incumple sus compromisos, el prestamista puede aceptar “la cesión del contrato” o “la modificación de la composición accionaria, de modo que los flujos de retribución y/o los activos del proyecto mismo pasen a su posesión y se cumplan los compromisos celebrados. Tabla 1 Inversiones programa 5G Proyecto Capital invertido (en billones de COP) Carreteros Aeroportuarios Fluviales Ferroviario Primera ola 5 G $ 17.7 6 3 2 1 Segunda ola 5G $ 30.3 10 1 n.a n.a Total 48.0 16 4 2 1 Nota. Fuente: adaptado de “Presente y futuro del financiamiento de la infraestructura de transporte en Colombia: 4G y 5G” (Corficolombiana, 2020). Corficolombiana (2020) expone que aunque los proyectos 4G todavía emplean la “Diferencia de recaudo” -DR- para que se otorguen garantías que cubran el 100% del tráfico durante los años 8, 13, 18 y al final del proyecto, dejando sin resolver riesgos de interés entre períodos, es sabido por la opinión pública que las concesiones viales 5G sustituyen dicha 11 figura por el Soporte de Ingresos -SI-. Efectivamente, y aunque se transfiere cierto nivel de riesgo al concesionario, el SI “comprende un monto fijo, de vida limitada, que compensa de forma anual una porción del menor recaudo durante un número de años fijos” (Corficolombiana, 2020, p. 9). Es decir, su aplicación sustenta liquidez durante los años pactados, de modo que los prestamistas consideren este monto como una garantía bancaria. Así, se entiende que el flujo liquidezpuede reducir el costo de la deuda en el mediano y largo plazo. En ese sentido, el clima de negocios es atractivo para los inversionistas de las vías 5G porque el sector de la infraestructura descansa sobre una visión a largo plazo que no está sujeta a “ciclos políticos” en los cuales se redefina el objeto y alcance de cada contrato. Así mismo, la institucionalidad del sector ha consolidado estrategias para manejar e interpretar adecuadamente las inversiones nacionales y extranjeras, con las que este sector alcanza una participación del 9% en el PIB nacional. Por último, y considerando la suspensión de obras 4G por cuenta de la pandemia de COVID 19, las controversias entre la ANI y los concesionarios han tendido a solucionarse sin la presencia de terceros árbitros, esto es, sin necesidad de acudir a estrados judiciales o extrajudiciales. De modo que el Estado colombiano cuenta con las garantías económicas, jurídicas y financieras para que el desarrollo de infraestructura vial sea una actividad sostenible en el mediano y largo plazo, garantizado la competitividad del aparato productivo a nivel nacional e internacional. Según las declaraciones del Ministerio de Transporte y la Agencia Nacional de infraestructura, el Proyecto Accesos Cali-Palmira inició su proceso de licitación a mediados del año 2020, teniendo como propósito convertirse en motor de desarrollo socioeconómico de dicha región. Sobre el particular, la administración Duque (2018-2022) considera los proyectos 5G desde un enfoque de sostenibilidad social, económica, ambiental e institucional, de modo que los componentes de cada uno de estos tiendan a beneficiar a las comunidades que residen en áreas de influencias y aquellas con necesidades históricamente insatisfechas. Así, a diferencia de las generaciones precedentes, la sostenibilidad de los proyectos 5G permite que la sociedad civil obtenga beneficios antes, durante y después de la terminación de las obras, pues se entiende que el desarrollo infraestructural del país depende de las condiciones presentes en cada una de las regiones intervenidas. 12 No en vano, según el análisis de Corficolombiana (2020), los proyectos 5G incluyen la Subcuenta de obras sociales para resolver las obligaciones prediales en cabeza del Estado colombiano. Efectivamente, cada proyecto está llamado a destinar un porcentaje de sus recursos para satisfacer las necesidades demandadas por las comunidades aledañas, especialmente si se tiene en cuenta que los proyectos 4G sufrieron problemas con las licencias prediales por no socializar a tiempo y en detalle el impacto y alcance de las obras. De hecho, la ANI ha empezado a gestar acuerdos de inversión con las comunidades para que se conozca y determine las transformaciones del especio intervenido en el corto, mediano y largo plazo. Por otro lado, el Estado colombiano también decidió incluir la Subcuenta cambio climático a los contratos de concesión, pues, mediante dicha gestión, se incluirían a inversionistas con la capacidad de promover el desarrollo infraestructural y conservar los recursos naturales que son afectados por la ejecución de los proyectos. A diferencia de la infraestructura 4G, los proyectos 5G buscan inyectar estos recursos para garantizar la sostenibilidad ambiental de las obras y, de esta manera, corresponder con los lineamientos del Estado colombiano y los estándares internacionales. Así, este nuevo programa de desarrollo infraestructural considera el contexto social y geográfico de los proyectos, pues su sincronía con estos elementos es la garantía de que el Estado colombiano y los concesionarios no comprometerán los recursos de las generaciones futuras y solventarán las necesidades de aquellas comunidades a partir de acuerdos institucionales en los que se plasmen las respectivas soluciones. De acuerdo a lo que señalan Fay y Morrison (2007), Colombia invierte como porcentaje del PIB el 3% en infraestructura, cifra que es menor al 6% recomendado por el BID y el Banco Mundial; ante estas premisas se plantea la siguiente pregunta de investigación: ¿qué factores legales, técnicos y financieros requieren ser optimizados para que las concesiones de infraestructura vial 5G reduzcan riesgos y sean sostenibles en el mediano y largo plazo? Objetivo general Realizar un reporte sobre la génesis y análisis de los términos de la contratación y alcance técnico de las concesiones viales en Colombia (1,2, 3,4 y 5) generación para vías de primer orden. 13 Objetivos específicos 1. Analizar generalmente los aspectos legales, económicos y técnicos de las concesiones viales (1,2,3,4 y 5 generación) para vías de primer orden. 2. Comparar los aciertos y desaciertos de cada generación de vías concesionadas en el Estado colombiano. 3. Identificar los aciertos y desaciertos de cada una de las concesiones y el impacto generado en ellas. 4. Realizar un análisis comparativo de las concesiones 5. Escribir un artículo que compile el trabajo de investigación para ser publicado en una revista reconocida. 14 Alcance y justificación La presente investigación presenta un alcance descriptivo y analítico, concentrándose en la caracterización de las generaciones de vías concesionadas en Colombia. En ese sentido, los resultados son pertinentes para la academia y sociedad colombiana puesto que la caracterización permite tomar medidas de gestión con las cuales se reduzcan riesgos y se alcance la sostenibilidad en términos sociales, económicos y ambientales, especialmente si se tiene en cuenta que la quinta generación de vías fue anunciada por el gobierno nacional a mediados del año 2020. Así, se también se generan recomendaciones para que las entidades gubernamentales, los investigadores y los concesionarios posean una base analítica- descriptiva que les permita tomar las mejores decisiones para comprender y ejecutar los diferentes proyectos en regiones colombianas con diferentes dinámicas y particularidades. Por consiguiente, la investigación se justifica en términos profesionales porque se convierte en una fuente de consulta sobre los factores técnicos, jurídicos y financieros que han generado riesgos en el uso de la concesión como mecanismo para solventar el déficit histórico de infraestructura vial en Colombia. Así mismo, desde el punto de vista científico, se justifica porque pretende integrar diferentes perspectivas para constituir un análisis integral sobre las dinámicas que pueden determinar los procesos de la quinta generación de vías concesionadas en Colombia, prestando particular atención a aquellos aspectos que permitan mejorar la toma de decisiones y, de esta manera, materializar el enfoque de sostenibilidad planteado por el Estado Colombiano a partir de las experiencias precedentes. De modo que, en términos sociales, la investigación se justifica porque es una propuesta para optimizar las condiciones socioeconómicas de las comunidades colindantes de los proyectos, además potenciar el aparato productivo de las regiones colombianas, el cual está determinado por unas condiciones geográficas complejas y la poca inversión de las entidades nacionales y departamentales. 15 Marco referencial Las políticas públicas: acercamiento histórico En América Latina, el tipo de Estado ha determinado la forma en que las sociedades definen su modelo de desarrollo y resuelven sus problemas socioeconómicos. A juicio de Kaplan (1998), la Gran Depresión del año 1929, que determinó el fin de los Estados liberales del siglo XIX, ocasionó que diversos países de la región acudieran a la intervención estatal para estabilizar los cambios macroeconómicos sufridos en las cadenas de producción y comercialización a nivel internacional. Según Bresser (1998), las principales políticas públicas de los Estados interventoreslatinoamericanos tendían a asegurar el bienestar social y económico de los ciudadanos, especialmente a través del modelo de industrialización por sustitución de importaciones (1950-1970), que pretendía reducir la vulnerabilidad de las economías y generar independencia de los mercados internacionales. Lahera (2004) sostiene en cuanto a este punto, que los Estados latinoamericanos profundizaron su desarrollo de infraestructura con recursos públicos para unir y dinamizar los centros económicos e iniciar procesos de integración regional e internacional. Casilda (2004) expone que entre 1970 y 1990, el desarrollo de la economía mundial permitió que los países latinoamericanos adoptaran políticas neoliberales para reducir los altos índices de endeudamiento público que se originaron bajo modelo de bienestar socioeconómico. En ese sentido, los Estados de la región generaron procesos de modernización orientados por la apertura comercial y financiera y un marco económico de carácter transnacional con tendencias hacia la globalización. En esta medida, según Kaplan (1998), las dinámicas de política pública latinoamericana buscaron reducir el gasto público y el déficit presupuestario, de manera tal que construyeron esquemas para priorizar las inversiones en política social. Autores como Rufián (2002), o la CEPAL (2009), coinciden al afirmar que por lo anteriormente expuesto, temprano en la década de 1990, naciones como Chile, Argentina, Perú y Colombia, entre 16 otras, empezaron a gestionar sus déficits de infraestructura vial con la inversión de empresarios privados, que, bajo nuevos tipos de contratación, desarrollaron bienes necesarios para sincronizar la actividad económica y social a nivel nacional e internacional. En este contexto, según Borda (2005), el Estado colombiano podía financiar pocas obras de infraestructura porque su capacidad fiscal estaba reducida a raíz de las condiciones socioeconómicas e institucionales que regían en el país a finales del siglo XX. Efectivamente, el recrudecimiento del conflicto interno (aunado a las condiciones geográficas-topográficas) y los escasos instrumentos tributarios impedían alcanzar niveles óptimos de recaudo, de manera tal que se cumplieran con los compromisos sociales y los planes de modernización estatal inherentes a la Constitución Política de 1991. López (2010) también reflexiona sobre este aspecto, y explica que como consecuencia, el gasto público del Estado colombiano se concentró exclusivamente en solucionar necesidades básicas insatisfechas y proveer bienes y servicios cuya distribución han dependido de mecanismos de mercado, desatendiendo el desarrollo de infraestructura vial requerido para integrar los centros económicos del país, tanto a nivel nacional como internacional. De Venanzi (2014) coincide con López, pero agrega que por consiguiente, las entidades del gobierno central empezaron a estructurar mecanismos de financiación para solventar el déficit de infraestructura nacional, profundizado por los altos niveles de endeudamiento del modelo de Estado implementado en década precedentes. Al respecto, en los primeros años de la década de 1990, el Estado colombiano introdujo los contratos de concesión con el objeto de otorgar a “una persona llamada concesionario la prestación, operación, explotación, organización o gestión, total o parcial, de un servicio público, o la construcción, explotación o conservación total o parcial, de una obra o bien destinado al servicio o uso público” (Ley 80 de 1993). En ese sentido, y de acuerdo con Bohórquez et al (2002) y Benavides (2010), la concesión ha sido un instrumento de financiación para atraer capital y habilidades gerenciales privadas hacia proyectos públicos de las siguientes categorías: 1) explotación de bienes del Estado, 2) servicios públicos y 3) de obra pública. Aunque cada una goza de regulaciones especificas en Colombia, lo cierto es que los actores privados realizan aportes patrimoniales (de capital y 17 deuda) con el propósito materializar los objetivos de la administración pública y recibir a cambio unas prerrogativas de cobro con las cuales se recuperan la inversión a mediano y largo plazo. Las concesiones viales De acuerdo a lo estipulado en la Ley 105 de 1993 se permite que el Estado realice concesiones a particulares para construir, rehabilitar y conservar proyectos de infraestructura vial que, usualmente, se desarrollan en las etapas de preconstrucción, construcción y operación. En términos de contraprestación, el concesionario recauda peajes por un término definido y/o recibe aportes del presupuesto de la nación, existiendo de por medio la obligación de retornar la vía concesionada al Estado cuando se culmine el contrato. Ahora bien, según Muñoz (2002), en Colombia y a nivel mundial las concesiones viales tienden a ejecutarse mediante la modalidad BOT1, con la cual una empresa privada, tras un proceso licitatorio, construye y opera un sistema de infraestructura que genera utilidades para cubrir costos de inversión y operación, y, a partir de una fecha determinada, se transfiere a la nación. Así, los privados aportan sus capacidades financieras y operacionales para desarrollar infraestructura vial, que, considerando la baja capacidad fiscal del Estado, serían inviables de construir. Las generaciones de concesiones en Colombia En Colombia, la primera generación de concesiones tuvo su origen en 1992 y se aprobaron 13 proyectos. Sobre el particular, Prieto (2002) estableció que los riesgos de sobre costos o reducción de tráfico eran asumidos por el Estado, además de que esta aseguraba un ingreso mínimo a los inversionistas. La tabla 2 muestra los proyectos adjudicados. Tabla 2 Concesiones viales primera generación Proyecto Fecha adjudicación Longitud (km) Inversión inicial (millones COP) Santa Marta-Richacha- Paraguachón 2/08/1994 250 92.471 Malla Vial del Meta 2/08/1994 190 107.611 1 Build-operate-transfer, cuyo significado en español es Construir, Operar y Transferir 18 Los patios-La Calera- Guasca y el Salitre-Sopó- Briceño 2/08/1994 50 21.254 Bogotá-Cáqueza- Villavicencio 2/08/1994 90 252.728 Bogotá (el Cortijo)- Siberia-La Punta-El Vino 2/08/1994 31 107.341 Cartagena-Barranquilla 24/08/1994 109 35.055 Desarrollo Vial del Norte 24/11/1994 48 225.230 Fontibón-Facatativá-Los Alpes 30/06/95 41 96.967 Girardot-Espinal-Neiva 10/07/95 150 101.605 Desarrollo Vial del Oriente de Medellín y Valle del Río Negro 23/05/96 349 263.421 Armenia-Pereira- Manizales 21/04/97 219 469.967 Subtotal 1.527 1.773.950 Departamentales Barranquilla-Ciénaga (Atlántico) 62 73.858 Buga-Tuluá-La Paila (Valle del Cauca) 12/11/1993 60 229.320 Subtotal 122 303.178 Total Concesiones primera generación 1649 2.077.128 Nota: adaptado de Centro de Investigación Económica y Social -FEDESARROLLO- (2005) Por su parte, a través del CONPES 2775 de 1995 se creó la segunda generación de concesionales viales, la cual tuvo una total de 2 proyectos (1041 km de longitud), como lo muestra la tabla 3. Estos presentaron sobrecostos y pocas garantías de liquidez, aunque los concesionarios gozaron de la figura de ingreso esperado, esto es, un plazo flexible para que recuperaran sus inversiones y se enfocarán en el diseño y construcción de las obras. Tabla 3 Concesiones viales segunda generación Proyecto Fecha de adjudicación Longitud (km) Inversión inicial (millones COP) El vino- Tobiagrande-Puerto Salgar-San Alberto 21/12/97 571 906.746 Malla Vial del Valle del Cauca y Cauca 29/01/99 470 705.920 19 Total concesiones segunda generación 1.041 1.612.666 Nota. Adaptado de Acosta et al (2008) Ahora bien, mediante el CONPES 3045 de 1998 tuvo lugar la tercera generación de vías concesionadas. Las obras iniciaron en 2001, distribuyéndoseen un total de 10 proyectos cuya extensión en conjunto es de 1772, tal como lo muestra la tabla 4. Sus principales problemas se debieron a que los diseños fueron subcontratados por los concesionarios. Tabla 4 Concesiones viales tercera generación Proyecto Fecha de adjudicación Longitud (km) Inversión inicial (millones COP) Zipaquirá-Palenque 27/12/01 371 34.981 Briceño-Tunja- Sogamoso 15/07/02 219 305.299 Bogotá-Girardot 01/07/04 283 470.027 Pereira-La Victoria 02/08/04 57 100.000 Rumichaca-Pasto- Chachagui 21/11/06 116 277.900 Área Metropolitana de Bucaramanga 06/12/06 47 109.878 Córdoba-Sucre 02/02/07 125 205.460 Área Metropolitana de Cúcuta 22/06/07 131 158.446 Girardot-Ibagué 13/07/07 131 333.200 Ruta Caribe 28/07/07 293 234.201 Total 1772 2.229.392 Nota. Adaptado de Acosta et al (2008) La cuarta generación de vías concesionadas inició en 2013 y se aprobaron un total de 30 proyectos, tal como se muestra en la tabla 5. Esta generación busca 5382 km de longitud e implementó la metodología Project Finance para gestionar y reducir los riesgos de las generaciones precedentes. A finales de 2020, se había avanzado un 48% de las obras. Tabla 5 Concesiones viales cuarta generación Proyecto Nº de proceso Longitud (km) Mulaló-Loboguerrero 002-2013 32 Girardot-Puerto Salgar- Honda 001-2013 190 20 Perimetral de Cundinamarca 010-2013 153 Cartagena-Barranquilla 011-2013 159 Pacífico 1 007-2013 49 Pacífico 2 008-2013 98 Pacífico 3 009-2013 144 Conexión Norte 005-2013 145 Segunda Ola 4G Villavicencio-Yopal 015-2013 261 Puerta de hierro - Palmar de Varela 016-2013 175 Sisga - El Secreto 003-2014 137 Santana-Mocoa-Neiva 017-2013 447 Santander de Quilichao- Popayán 018-2013 76 Autopistas al Mar 1 022-2013 110 Bucaramanga- Barrancabermeja-Yondó 001-2015 144 Pasto-Rumichaca 014-2013 80 Autopistas al Mar 2 002-2015 246 Tercera Ola 4G Bucaramanga-Pamplona 004-2015 133 Pamplona-Cúcuta 003-2015 62 Iniciativas Privadas Malla Vial del Meta 001-2015 325 Bogotá-Villavicencio 002-2015 134 Cesar-Guajira 003-2015 350 Antioquia-Bolívar 006-2015 490 Cambao-Manizales 004-2015 256 Girardot-Cajamarca 001-2014 225 Magdalena 1 Vías del Nus 008-2015 157 Tercer carril Bogotá- Girardot 004-2016 151 Neiva-Girardot 005-2015 193 Buga-Buenaventura 001-2016 114 Total, cuarta generación de concesiones 5382 Nota. ANI (2013) Tipos de concesiones Vélez y Zubiría (2020) señalan que respecto a su composición según el origen de los recursos, las concesiones son puras cuando todo el ingreso del concesionario es generado por el proyecto, es decir, no se requieren aportes del concedente, Para Vassallo e Izquierdo 21 (2010), se consideran concesiones mixtas cuando parte del ingreso del concesionario es aportado por el concedente con cargo a su propio presupuesto y la otra parte es generada por el proyecto a través del cobro de tarifas fijas a los usuarios. Por último, se crean concesiones públicas en la medida en que en todo el ingreso del concesionario proviene de los pagos del concedente, ya sea en cuotas fijas, por medio de peajes sombras o mecanismos en los que el pago depende del uso del proyecto, de manera tal que el concesionario no explota la concesión, pero puede operarla o mantenerla. Vélez y Zubiría (2020) explican que si bien, la experiencia nacional e internacional ha demostrado que la entidad concedente no pierde sus funciones de regulación y supervisión, ya que se están desarrollando proyectos de interés público para la nación. Pedroza (2016) también se refiere argumenta que en ese sentido, la nación y las entidades territoriales (departamentos) tienen la facultad de establecer peajes y/o mecanismos de valorización para definir el término y los plazos para que el concesionario recupere su inversión, de manera que se establecen unos ingresos esperados en el contrato y se establecen los riesgos asumidos por cada parte. Así mismo, el concedente tiene la facultad de supervisar la ejecución de las obras (reduciendo riesgos de sobrecostos), ejecutar la política de infraestructura vial, definir técnicas de señalización y demarcación, y comprar terrenos. Tal como proponen Vélez y Zubiría (2020) la financiación de infraestructura vial con recursos privados no implica, de ninguna manera, que la operación de los proyectos esté libre de regulaciones estatales porque su carácter público demanda acciones sistemáticas y constantes de las entidades públicas. Por su parte, según el Banco Mundial (2011), la evaluación financiera de los proyectos de infraestructura vial es determinante para reducir riesgos y generar valor agregado a la sociedad. El Banco Mundial (2011) también argumenta al respecto, dicha entidad considera que los supuestos macroeconómicos (inflación, PIB, tase de interés y crecimiento económicos) determinan los resultados en el corto y mediano plazo (Banco Mundial, 2011). Los ingresos operativos, considerando el estudio de Pedroza (2016), son las “entradas en efectivo” que se esperan obtener por el recaudo de peajes, los cuales son determinando por el nivel de tráfico y las tarifas (p. 78). Para el Ministerio de Planificación 22 Nacional y Política Económica (2012) a los costos del proyecto, la experiencia internacional considera que estos se dividen en: inversiones fijas (compra de predios y obras civiles), inversiones diferidas (licencias, estudios, permisos gubernamentales) y costos de mantenimiento y conservación de la infraestructura vial. Así mismo, el endeudamiento “mide el porcentaje de deuda de un proyecto para determinar cuál es su proporción frente a los recursos totales”, de manera tal que se simulen diversas estructuras de financiamiento que solventen el flujo de caja proyectado (Pedroza, 2016, p. 81). De acuerdo con lo anterior, el flujo de caja “es el esquema mediante el cual se presenta el plan de ingresos, egresos y resultados que se esperan de un proyecto”, considerando la liquidez del concesionario a partir de la “capacidad de generar flujo de efectivo, prever la necesidad de efectivo y excesos temporales de efectivo” (Pedroza, 2016, p. 82). Pedroza (2016) expone también que la Tasa Interna de Retorno representa el retorno de los recursos de empleados, es decir, el valor actual neto de todos los flujos de fondo, tanto negativos como positivos. 23 Metodología Tipo de investigación Siguiendo el criterio de Hernández el al. (2010) la presente investigación emplea un enfoque cualitativo. La investigación cualitativa tal como lo proponen Hernández et al. (2010), se distingue porque a través de esta se busca profundizar en las percepciones y puntos de vistas de los actores involucrados. En este sentido, se partió de una revisión bibliográfica de fuentes primarias y secundarias a través de las cuales fue posible ahondar en el problema objeto de estudio. Diseño metodológico Tal como proponen Hernández el al. (2010), el estudio descansa sobre un diseño de revisión documental porque su interés es caracterizar las concesiones que han solventado el déficit histórico de infraestructura vial en Colombia a partir de fuentes primarias y secundarias que, bajo un análisis detallado y sistemático, establezcan los riesgos inherentes a este tipo de contratación, así como las acciones y responsabilidades que requieren ejecutar los empresarios privados para cumplir con las obligaciones. Al respecto, se trata de realizar una selección coherente e integral de documentos que compartan factores de análisis tendientes a demostrar el estado actual de las concesiones viales en Colombia, precisando particularidades que resulten esenciales para formular recomendaciones aplicables en el mediano y largo plazo. Por lo tanto, la interpretación de los textos está guiada por la pregunta y objetivosde investigación, pero se adhiere al sentido primigenio de cada uno de estos con el propósito de garantizar la diversidad de perspectivas del objeto de estudio. En ese sentido, la investigación posee un alcance descriptivo en tanto analizan los principales factores que necesitan ser optimizados para reducir los riesgos asociados a las concesiones viales, sin establecer algún tipo de correlación o análisis explicativo. Considerando a Hernández et al (2010), este tipo de alcance se traduce en la consideración del problema de estudio con casi la totalidad de sus componentes pues, en estricto sentido, se especifican las formas, características y parámetros de los objetos que se someten a análisis. De igual manera, y siguiendo los señalamientos de Hurtado de Barrera (2012), es descriptivo porque se basa en la medición de conceptos previamente establecidos en el marco 24 teórico y de los que se hace uso en las técnicas de investigación para convertirlos en categorías de análisis, que le permiten al investigador establecer lo que quiere saber o medir respecto de los objetos con los cuales obtiene información y datos. Técnicas e instrumentos de investigación La investigación se fundamenta en técnicas e instrumentos de investigación cualitativos, esto siguiendo los criterios de Hernández et al (2010). En efecto, la revisión documental es la técnica más adecuada ya que ella permite organizar sistemáticamente las diferentes perspectivas y representaciones que se han realizado del problema de investigación, tanto con fuentes primarias como secundarias. Sobre el particular, la investigación opera sobre las técnicas de análisis de contenido, esto es, aquella que permite realizar una indización de las fuentes consultadas, así como una descripción sustancial del contenido, especificando objetivos, lineamientos teóricos y metodológicos, y una clasificación a partir de distintos tipos de clases. Así las cosas, se informa al lector sobre el contenido preciso de los documentos, de modo que se establecen los elementos científicos más decisivos y pertinentes de cada fuente consultada. Al respecto, el investigador emplea una matriz de sistematización de documentos con la cual pueda organizar los datos y la información contenida en cada una de las fuentes consultadas. Dicho instrumento clasifica la información a partir de factores legales, financieros y técnicos, ya que son éstos los que determinan la mayoría de las concesiones viales en Colombia y América Latina. Así mismo, organiza la información relativa a las evaluaciones y monitoreos hechos sobre cada generación de vías concesionadas en la historia reciente de Colombia. Categorías de análisis La recolección de la información y el análisis de datos giran en torno a: aspectos legales, requerimientos técnicos, análisis financieros y actividades del concesionario. En esta medida, el análisis documental de estas categorías permite establecer los riesgos asociados al desarrollo de infraestructura vial mediante contratos de concesión. Ellas son producto del análisis efectuado para estructurar el marco teórico, de modo que se garantiza su validez y pertinencia, tanto en el ámbito académico como en el profesional y de políticas públicas. Por 25 consiguiente, su propósito es constituir un análisis de resultados sistemático, tendiente a establecer regularidades en la perspectiva de cada fuente consultada. Análisis de la información En primer lugar, la matriz de sistematización permite obtener datos relativos a fechas de publicación, palabras claves y descriptores que establecen un panorama general en cuanto a la producción textual del tema de investigación. Seguidamente, el análisis de estos datos establece información sustancial respecto a cada categoría de análisis, estableciéndose los riesgos inherentes a cada factor que componen los contratos de concesión vial en Colombia. Por último, se establecen conclusiones y recomendaciones para controlar y reducir los riesgos de este tipo de concentración según el comportamiento histórico registrado en fuentes primarias y secundarias. Métodos y desarrollo Figura 1. Descripción de las etapas de investigación •Analisis comparativo de los aspectos técnicos, económicos y legales obtenidos en la recolección de información de cada una de las generaciones de concesiones. •Escritura de la caracterización y análisis comparativo realizados •Redacción de un artículo donde se sintetiza la investigación realizada •Elaboración de una matriz de analisis de la información documental, teniendo en cuenta los aspectos técnicos, económicos, legales relacionados con cada uno de las generaciones. •Revisión documental y clasificación de los aspectos técnicos, económicos y legales de las concesiones en Colombia. Fase 1: Planificación de la investigación Fase 2: Recolección y organización de la información Fase 3: Análisis de la información Fase 4: Redacción del documento 26 Tal como se aprecia en la figura 1, la primera etapa de la investigación consistió en la planificación de la investigación. Durante esta fase, se realizó una exhaustiva revisión bibliográfica mediante la cual fue posible delimitar el problema de estudio, la construcción de objetivos, y la organización del proceso metodológico que permitiera resolverlos. Una vez delimitados los objetivos, se procedió con la segunda etapa; en esta se sistematizaron los documentos a la luz de una serie de categorías de análisis previamente establecidas, téngase en cuenta que estas categorías se encuentran cohesionadas a los objetivos de investigación propuestos. Dicha sistematización se llevó a cabo mediante la elaboración de dos matrices: la primera, tuvo como objetivo la recopilación del título, autor y aporte significativo a la investigación, posteriormente se construye la segunda matriz donde se organiza la información obtenida para cada una de las generaciones realizadas (1G, 2G, 3G y 4G) en los aspectos contractuales, técnicos, económicos y legales de cada una, además de sus aciertos y desaciertos correspondientes. Las concesiones 5G no se incluyeron en la segunda matriz porque aún se encuentran en proceso de estructuración. Ya con la información organizada, se dio paso a un proceso de análisis comparativo, durante esta etapa el investigador determinó los detalles del problema de estudio, y construyó reflexiones e hipótesis. Por último, se procedió a organizar estos análisis y redactar el documento. 27 Resultados y análisis Desde 1994, el desarrollo de infraestructura vial en Colombia se ha financiado con capitales privados porque la capacidad fiscal del Estado es limitada y las políticas y programas sociales tienden a ocupar un lugar más privilegiado en los gastos del Gobierno Nacional. En efecto, la concesión se ha convertido en una figura elemental para responder al déficit histórico de infraestructura vial y atraer habilidades gerenciales y estratégicas del mundo privado para cumplir con las obras desarrolladas en todo el territorio nacional. Ahora bien, con independencia de la generación de proyectos que se trate, las concesiones viales en Colombia se han estructurado y ejecutado bajo la modalidad BOMT, es decir, Construir, Operar, Mantener y Transferir. Así, se entiende que el Estado colombiano siempre es el titular de la vía construida, pero que requiere de inversionistas privados para que la ejecución de las obras sea optima, eficiente y sostenible, de modo que se reduzcan sustancialmente los riesgos y se logre una interconexión del aparato productivo en todas las regiones. De esta manera, y considerando la literatura consultada, se entiende que la concesión se corresponde con modelos de Estados en los cuales existe economía de libre mercado y la capacidad fiscal está determinada por unaserie de necesidades históricamente insatisfechas entre la sociedad civil. Las concesiones viales figuran, entonces, como un mecanismo de financiación de infraestructura vial con el que se integran capitales privados a proyectos públicos que no podrían ser desarrollados eficientemente por las autoridades a cargo. Por ello, las experiencias latinoamericanas son claras en demostrar que el Estado no puede financiar y ejecutar al mismo tiempo proyectos de infraestructura vial, puesto que su capacidad técnica, fiscal y gerencial no lograría resolver el déficit histórico de carreteras en el corto y mediano plazo. 28 A continuación, se analizan las 4 generaciones de concesiones viales que se han desarrollado en Colombia desde la década de 1990. De esta manera, se exponen los aspectos generales y técnicos de cada generación, así como los aspectos legales y económicos. Así mismo, se enseñan los aciertos y desaciertos de las concesiones, enfocándose en las particularidades que incentivaron cambios con el objetivo de mejorar la gestión económica, técnica y contractual, tanto de los concesionarios como de las entidades públicas que se encargan del desarrollo de infraestructura vial en Colombia. Por tanto, se efectúa un análisis crítico con el que se establece el camino venidero para la quinta generación de concesiones, recientemente inaugurada por el Gobierno del presidente Iván Duque en el primer semestre del año 2020. Primera generación de concesiones (1994-1997) Aspectos generales De acuerdo a Pedroza (2016) la primera generación de concesiones viales se caracterizó porque el Estado: (…) garantizaba al concesionario un ingreso mínimo, con base en las proyecciones del recaudo de peajes durante el tiempo de la concesión, como contraprestación de la inversión que realizaría el privado en la infraestructura vial. (Pedroza, 2016, p. 52). En ese sentido, el Gobierno de turno perseguía el objetivo de que la inversión privada en el sector se sincronizara con las metas y condiciones macroeconómicas, fiscales y presupuestales de la época, de modo que se constituyera una distribución equitativa de los riesgos entre las partes. Así, según autores como Fainboim y Rodríguez (2009), se adjudicaron 13 contratos de concesión con los cuales se buscaba rehabilitar y mantener 1.220 kilómetros de vías, construir 307 kilómetros de vías nuevas y 244 kilómetros de vías departamentales, las cuales eran determinantes para reactivar la economía nacional y competir en términos regionales e internacionales, dada las condiciones de apertura económica en América Latina. Ahora bien, los proyectos concesionados se basaron, principalmente, en contratos de rehabilitación y ampliación, entre los cuales se destaca la vía Bogotá-Villavicencio por la 29 magnitud de las obras requeridas. En ese sentido, la gestión contractual de los proyectos demandaba que los concesionarios tuvieran a cargo la operación y explotación de las obras, de modo que los costos y el tiempo de construcción cumpliesen con los términos exigidos por el Estado, dadas las dinámicas y necesidades socioeconómicas de cada región. Al establecerse este tipo de condiciones, es claro que la primera generación de concesiones empleó un esquema contractual en el que los costos y el control presupuestal están en cabeza del concesionario, pues se entiende que sus habilidades gerenciales permiten tomar decesiones estratégicas, adecuadas a la capacidad fiscal del Estado y a las condiciones del mercado nacional. Así mismo, el mantenimiento de las obras se asignó a los empresarios privados porque son quienes conocen de los riesgos operativos en tiempo real y pueden tomar acciones correctivas considerando su experiencia en el campo de la infraestructura. En cuanto a la participación de las partes, se estableció que el Estado participaría hasta el 30% del valor total de la obra, pues las condiciones macroeconómicas del Estado impedían una financiación mayor, tanto en el corto como el mediano plazo. De esta manera, el Ministerio de Obras Públicas era la entidad encargada de establecer las condiciones necesarias para que la gestión técnica, financiera y legal fuese la más atractiva para los inversionistas privados. Por tanto, el esquema contractual de la primera generación establecía que el desarrollo y operación de los proyectos estuviesen a cargo de empresas con una experiencia amplía y suficiente para reducir el déficit de infraestructura vial de Colombia, en tanto que reservaba al Estado el papel de gestionar y vigilar el cumplimiento de los términos y la calidad pactada, priorizando su capacidad fiscal y la necesidad de interconectar el aparato productivo de las regiones intervenidas. Aspectos técnicos Al respecto, el Estado colombiano tuvo que acudir a la experiencia internacional para definir los aspectos técnicos relacionados con el diseño, operación y mantenimiento de los 13 proyectos que fueron asignados a los concesionarios. Sobre el particular, se estableció que los concesionarios tenían a cargo el diseño definitivo de cada proyecto, previa evaluación del costo de construcción y el tiempo de ejecución propuesto por el Ministerio de obras Públicas. En ese sentido, se entiende que los estudios de pref actibilidad estaban a cargo del Estado, mientras que los estudios de factibilidad eran asumidos por el concesionario, de modo que el 30 diseño definitivo contemplase el costo definitivo y las circunstancias que podían alterar los resultados a cargo del concesionario. Según Pedroza (2016), esta generación sufrió problemas relacionados con la planeación y estructuración de los proyectos, debido a la falta de diseños de ingeniería y al análisis de la demanda de tráfico en las zonas de influencia, especialmente en aquellas que no tiene conexión con los centros de producción y comercialización del país. Precisamente, los proyectos de la primera generación establecían que el valor de las tarifas de los peajes podía indexarse para garantizar la estabilidad de los precios al usuario final en el mediano y largo plazo. De modo que el volumen y la composición del tráfico promedio diario , junto con el análisis de las tarifas máximas, permitían establecer la evaluación del proyecto y su correspondiente término de reversión al Estado. Así las cosas, las licitaciones de esta generación se adelantaron con estudios de prefactibilidad (prediseño) precarios e incompletos, que durante la fase de construcción reflejaban sobrecostos y retardos en la culminación de las obras. Aspectos económicos Según el análisis de las obras seleccionadas, se entiende que la primera generación de concesiones viales operó como un mecanismo de financiación de infraestructura vial en Colombia, de modo que sus términos económicos gira en torno al principio de que el concesionario construye y opera el proyecto a cambio de una contraprestación económica con la que recupera su inversión y le permite retornar las vías al Estado. De esta manera, según los lineamientos dispuestos en el CONPES 2597 DE 1992, el Estado propuso que el concesionario aportase el 20% del costo total de la obra como capital de riesgo. Al respecto, el valor adjudicado al concesionario debía garantizarse al momento de pactar el contrato, en tanto que su correspondiente desembolso tenía que ejecutarse durante la fase de construcción. Por tanto, la remuneración del empresario privado se da a partir de las utilidades planteadas para el recaudo de peajes durante el periodo pactado y en función del capital aportado. Por su parte, el capital del Estado se establecía en los pliegos de condiciones de cada proyecto y no podía ser superior al 30% del valor total de la obra. Con el propósito de establecer la trazabilidad de los fondos aportados, el Estado tenía la obligación de establecer 31 sus fuentes y condiciones de financiación, estableciéndoseque el retorno del capital se alcanza cuando el proyecto es revertido a la nación. Por tanto, las fuentes del capital estatal podían provenir de: a) recursos ordinarios del Presupuesto Nacional, b) recaudos de peaje durante la fase de construcción, c) créditos de la banca internacional, d) recursos por valorización y aportes de Gobiernos locales y entidades descentralizadas. Ahora bien, los lineamientos del Estado establecían que los recursos del mercado de capitales son gestionados por una entidad financiera mediante la emisión y colocación de títulos de endeudamiento. En ese sentido, la entidad financiadora podía asumir el papel de prestamista y/o de banca de inversión, asumiendo los riesgos inherentes a ambos escenarios y estableciendo como garantía el contrato de concesión. Por tanto, y considerando el principio de que la participación financiera estatal fuese la más mínima, las entidades financiadoras podían asumir hasta el 50% de las obras, dejando el 50% restante entre el concesionario y las entidades públicas. En todo caso, el concesionario estaba en la obligación de configurar un fideicomiso para administrar los recursos invertidos y recaudados durante la ejecución de la obra. Sobre el particular, la mayoría de los riesgos financieros de la primera generación fueron asumidos por el Estado colombiano porque el Gobierno dio garantías a los privados en tarifas, ingresos, tráficos y la Tasa Interna de Retorno-TIR-. Efectivamente, la Nación asumía las variaciones de tráfico que estuvieran en un 80% por debajo de los cálculos financieros proyectados por el INVÍAS, garantizando un ingreso mínimo (en función del tráfico promedio diario) al concesionario y asumiendo los sobrecostos presentados en las fases de las obras. En ese sentido, el Estado debía asumir el 75% de los sobrecostos que van desde el 30% hasta el 50% del costo total de la construcción. Así las cosas, la primera generación de concesiones transfería los riesgos de financiación y construcción de los proyectos al concesionario, y, en cambio, el Estado asumía las variaciones comerciales que fuesen producto de condiciones macroeconómicas adversas. Aspectos legales De acuerdo con las leyes 80 y 105 de 1993, se entendía que, en términos legales, la concesión se configuraba con el objetivo de que el Estado otorgase la prestación, operación, 32 explotación, organización o gestión total de un bien de uso público a un particular, siempre y cuando éste último asumiese los riesgos inherentes a este tipo de mecanismos y garantizase el retorno de la infraestructura al Estado una vez se cumpliere el término contratado por las partes. Aunque la experiencia del Estado era mínima en la década de 1990, lo cierto es que las características de este tipo de contratación permitían que el concesionario recibiese privilegios y facultades con los cuales recuperara su inversión (de deuda y capital) en un plazo determinado según la proyección de las entidades públicas encargadas. En ese sentido, las obligaciones pactadas entre las partes buscaban que la construcción, rehabilitación y/o mantenimiento de los proyectos tuviese como objeto social la realización de estudios, diseños y obras con las cuales se gestionara la operación y el mantenimiento de la infraestructura vial colombiana. De igual, los términos legales de este tipo de contratos demostraban que la contraprestación del concesionario se lograba mediante el recaudo de peajes y/o con los aportes de la nación (buscando que la financiación por parte del Estado fuese la mínima). Ahora bien, y dependiendo de las condiciones de cada proyecto y contrato, los riesgos son asumidos entre las partes, pero los riesgos de obra civil y financieros tienden a concentrarse en el concesionario, dada su experiencia gerencial y su relación con las entidades financieras, tanto nacionales como internacionales. Así las cosas, la primera generación de contratos de concesión se entendían como bilaterales, onerosos conmutativos, así como de tracto sucesivo y con la particularidad de ser intuito persona y altamente solemne, dada la complejidad de las operaciones. Aciertos Reconociendo la inexperiencia del Estado durante la década de 1990, se puede considerar como acierto que el Estado emplease la figura de concesión como forma de financiación de la infraestructura vial colombiana puesto que su capacidad fiscal era reducida y sus compromisos sociales, auspiciados por la Constitución Política de 1991 , superaban el interés de optimizar el aparato productivo en las diversas regiones. En ese sentido, la atracción de capital privado al sector de la infraestructura se mostraba como una formula atractiva en tanto que aliviaba la carga fiscal del Estado y empleaba la experiencia gerencial del sector privado a un sector altamente complejo, competitivo y técnico . Aunque las concesiones viales pueden desarrollarse sobre diferentes contratos, el Estado colombiano 33 acertó al celebrar contratos de rehabilitación y mantenimiento de infraestructura disponible en la década de 1990, ya que la complejidad técnica, financiera y comercial de este tipo de proyectos todavía no podía ser asumida por el Estado dada su falta de experiencia y las prioridades del gasto público en dicho periodo. Desaciertos Por ser la primera generación de concesiones viales, el Estado colombiano experimentó diferentes desaciertos, los cuales generaron procesos de indemnización por incumplimiento entre las partes. En cuanto a los diseños, se encontraron inconsistencias entre la fase de factibilidad (a cargo del Estado) y los diseños definitivos (a cargo del concesionario), pues con el desarrollo de las fases construcción y operación emergían riesgos que no habían sido analizados para el mediano plazo. Así mismo, en tanto que los estudios previos del INVIAS no contemplaban todas las variables que podían afectar el proyecto, no se podían garantizar las condiciones de tráfico necesarias para que los concesionarios recuperasen sus inversiones y las vías fuesen retornadas en el corto plazo. Por tanto, la falta de especificaciones para cada fase llevó a que se presentaran conflictos entre las partes y retrasos en la ejecución de las obras, así como sobrecostos que afectaron la capacidad fiscal del Estado colombiano. Por su parte, el ingreso mínimo asegurado y las garantías de sobrecostos de producción aumentaron la carga fiscal del Estado en el corto y mediano plazo, especialmente si se considera que los proyectos no tenían estudios de factibilidad solidos e integrales. De hecho, las partes entraron en disputas legales porque los inversionistas esperaban un ingreso fijo cuando las condiciones macroeconómicas del Estado no permitían altos y constantes flujos de tránsito en las vías. Paralelamente, los plazos de los contratos eran demasiados amplios y flexibles y permitía que los concesionarios activaran cláusulas de indemnización por riesgos originados como consecuencia de la falta de especificación de los estudios de factibilidad a cargo del Estado. Por último, el mecanismo de pago mediante la recaudación de peajes también fue un desacierto en tanto que no se estableció con exactitud la tarifa de peajes ni la ubicación de las casetas, además de que los cambios tarifarios sin el consentimiento del concesionario conllevaban a una compensación pecuniaria por parte del Estado. 34 Segunda generación de concesiones (1997-1998) Aspectos generales Las dinámicas de la primera generación llevaron a que el Estado reestructura sus estrategias para atraer capital privado al sector de la infraestructura física, tanto de transporte como de servicios públicos domiciliarios. Efectivamente, el CONPES 2775 de 1995 estructuró un esquema de contratación mediante el cual redefinen los riesgos y exigencias técnicas que deben cumplir las partes para ejecutar los contratos deconstrucción, operación y mantenimiento del proyecto “Vino-Tobiagrande-Puerto Salgar- San Alberto” y la Malla Vial de los departamentos del Valle del Cauca y Cauca. Así las cosas, se buscaba que se redujera las controversias por el Ingreso Mínimo y los sobrecostos inherentes a las fases de construcción y operación. Precisamente, el nuevo esquema contractual estableció que cualquier proceso de licitación debía iniciarse con unas mínimas especificaciones funcionales, reflejadas en diseños técnicos y financieros propuestos por firmas especializadas y aprobados por el Estado para que el concesionario no se aleje de la ruta contractual propuesta. En ese sentido, durante la negociación entre el Estado y el concesionario el contrato no podía ser modificado en sus aspectos esenciales. Así mismo, ninguno de los proyectos podía ser adjudicado si las partes no habían cumplido con sus obligaciones críticas, especialmente lo referido a la obtención de predios y licencias ambientales. Por ello, según las disposiciones estatales de la época, casos complejos de adquisición podían contar temporalmente con los recursos del Fondo Rotatorio creado por el Estado colombiano. Así mismo, se consideró que la coordinación interinstitucional (a cargo del Comité Interinstitucional de Participación Privada) era fundamental para garantizar un correcto manejo de los procesos de licitación y optimizar el alcance de los proyectos a nivel nacional e internacional. Así mismo, la coordinación interinstitucional tenía por objeto que el cronograma de licitaciones esté conforme a los requerimientos del Estado y a las necesidades de infraestructura vial identificadas en diferentes regiones del territorio colombiano. Por tanto, y a diferencia de lo sucedido en la primera generación, la participación del Estado no se limitaba a la adjudicación de contratos sino que, por el contrario, sino que se ampliaba a 35 funciones de promoción con los cuales se atrajese capital privado para financiar el déficit de estructura vial de la época. Aspectos técnicos Según la modalidad de participación y del tipo de proyectos, los diseños y esquemas técnicos debían desarrollarse con un alto nivel detalle para que se definieran con precisión los riesgos y costos que se estaban asumiendo. Precisamente, según lo dispuesto por Correal (2007), el ahuellamiento y deformaciones, así como las fisuras y grietas y la resistencia al deslizamiento fueron factores que, dado sus bajos valores de influencia en esta generación, cedieron paso al análisis y medición de las zonas laterales y de señalización. La valoración de los primeros se hacía a partir del análisis integral de la vegetación, lo derechos de vía y el peligro de tránsito, esto es, estableciendo el impacto ambiental y social de los proyectos en las fases de construcción y operación. Por su parte, la valoración de la señalización se compone de la señalización central, lateral, vertical y defensas metálicas, es decir, factores relacionados con la calidad y seguridad del servicio ofertado al usuario final. Aspectos económicos Los proyectos sustentaron su criterio de adjudicación y selección a partir del Ingreso Esperado por el contratista. En honor a la verdad, los dos proyectos concesionados (el Vino- Tobiagrande-Puerto Salgar- San Alberto y la Malla Vial de los departamentos del Valle del Cauca y Cauca) buscaban contratistas que obtuvieran el Ingreso Esperado en el menor tiempo posible, de modo que el activo retornase prontamente al Estado y se pudiesen ofertar mejores condiciones para los usuarios de las vías. Por el contrario, si terminado el contrato no se había obtenido el Ingreso Esperado, la concesión se podía prorrogar por un máximo de 25 años, evitando endeudamientos en cabeza del Estado colombiano. Ahora bien, según centros de pensamiento como FEDESARROLLO (2005), el primer proyecto sufrió irregularidades en su proceso de adjudicación puesto que se recibió una propuesta con un alto nivel de ingreso esperado, escasos aportes del Estado y nulas garantías de liquidez, que, en la práctica, se convirtieron en el insumo necesario para que los concesionarios realizaran modificaciones en el trazado de la vía. Ahora bien, el segundo proyecto experimentó problemas propios de la primera generación, es decir, “la inadecuada 36 adquisición de predios y las multas ocasionadas por el incumplimiento de las especificaciones técnicas y temas ambientales” (Pedroza, 2016, p. 60). Así, el Estado declinó su interés de reclamar multas por incumplimientos de los contratos y los concesiona rios asumieron problemas de financiación. En efecto, las debilidades técnicas y el sobredimensionamiento de las concesiones 2G determinaron que las entidades financieras (nacionales e internacionales) no concedieran créditos para solventar concesiones que complementaran el programa 2G en todo el territorio nacional. Al partir de diseños de ingeniería planeados para 20 años, los concesionarios no lograron acceder a la puntación solicitada por las entidades de financiación, pues, según dicha planeación, los riesgos asociados al tráfico esperado se podían prolongar más de lo esperado. Así, las dinámicas financieras del sector privado establecieron que las proyecciones tienen que sustentarse con el potencial de tráfico de cada vía, pues ello define la rentabilidad del proyecto y la capacidad de pago del acreedor (concesionario). Aspectos legales En términos contractuales, la segunda generación de concesiones viales se concentró en reasignar los riesgos de cada proyecto según la responsabilidad y capacidad tanto de los concesionarios como del Estado colombiano. En cuanto a los riesgos de construcción, operación y mantenimiento, se estableció que estos debían seguir siendo asumidos por el concesionario, de modo que este debía tener operando el proyecto en una fecha determinada y a un precio fijo, dejando aspectos de ingeniería, diseño y uso de nuevas tecnologías a discreción de los empresarios privados, de modo que se alcanzase niveles de eficiencia y cumplimiento en el corto y mediano plazo. Por tanto, las complejidades técnicas y geológicas que se presentasen en las fases de construcción y operación podían ser cubiertas por el Estado mediante garantías limitadas que se concentraran principalmente en la consecución de las obras. Tal como la primera generación, El estado también trasladó el riesgo comercial al concesionario en tanto que se consideraba que sus responsabilidad y capacidades le permitían hacer estudios detallados del nivel de tráfico promedio en cada uno de los proyectos. Ahora bien, en caso de que se presentasen sobrecostos por condiciones macroeconómicas que 37 limitasen el potencial de las vías, el Estado podía otorgar un ingreso mínimo al concesionario siempre y cuando se garantizara mayores ingresos para el Estado una vez se establecieran menores costos o mayores ingresos para el empresario. Así las cosas, el Estado asumía variaciones de tráfico que se encontraran un 80% por debajo de las proyecciones estimadas por el concesionario, a la par que recibía mayores ingresos cuando el concesionario superase en un 20% los ingresos esperados durante la f ase de operación. Por su parte, y considerando los términos de la Ley 80 de 1993, los riesgos regulatorios generados por cambios administrativos y financieros a cargo del Estado podían compensarse con garantías que limitasen la afectación sobre el retorno de la inversión. Así mismo, y consonancia con la primera generación, se perpetúo que los riesgos ambientales relacionados con la obtención de licencias se mantuvieran a cargo del concesionario, además de que se establecieron sanciones por el incumplimiento de los planes de manejo ambiental, especialmente lo referido a los pasivos ambientales generados en las etapas de construcción y operación. Aciertos A diferencia
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