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EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
I
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSII
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
III
EL SISTEMA INTERAMERICANO
DE PROTECCIÓN DE
LOS DERECHOS HUMANOS
Aspectos institucionales y procesales
Tercera edición,
revisada y puesta al día
Héctor Faúndez Ledesma
2004
IIDH
Instituto Interamericano de Derechos Humanos
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSIV
Las opiniones y los énfasis destacados en el texto, son de exclusiva responsabilidad de su autor y
no reflejan necesariamente los puntos de vista del IIDH ni la posición de la Autoridad Noruega
para el Desarrollo Internacional.
Prohibida la reproducción total o parcial por cualquier medio existente sin la autorización explícita
y escrita del Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
Este material puede ser citado siempre que se dé el respectivo crédito.
Autor:
Héctor Faúndez Ledesma
Equipo productor de la publicación:
Gilda Pacheco, Directora del Departamento de Entidades de la Sociedad Civil
Coordinación académica
Marisol Molestina, Unidad de Información y Servicio Editorial
Coordinación editorial
Mabel Morvillo
Revisión de estilo
Alejandro Pacheco R.
Diagramación y artes finales
Mundo Gráfico
Impresión
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www.iidh.ed.cr
341.481.8
I59s3 Instituto Interamericano de Derechos Humanos
 El sistema interamericano de protección de los derechos
 humanos: aspectos institucionales y procesales / Héctor
 Ledesma Faúndez. -- 3 ed. -- San José, C.R.: Instituto Interameri-
 cano de Derechos Humanos, 2004.
 600 p.; 15 x 22.5 cm.
 ISBN 9968-917-24-9
 1. DERECHOS HUMANOS-PROTECCION 2. DERECHOS HUMANOS-SISTEMA
INTERMERICANO 3. DERECHOS HUMANOS-INSTRUMENTOS INTERNACIONALES
4. COMISIÓN INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS 5. CONVENCIÓN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS 6. ESTADOS DE EMERGENCIA 7.
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS I. Faúndez Ledesma, Héctor
II. Título.
© 2004 III edición, Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
© 1999 II edición, Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
© 1996 I edición, Instituto Interamericano de Derechos Humanos.
Reservados todos los derechos.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
V
Dedicatoria
A mi madre, con especial devoción, y con el
amor que sólo ella puede inspirar;
A Lotti, que ha compartido conmigo los
mismos sueños e ideales, que con dulzura y
firmeza, con su extraordinario talento y con
su generosa paciencia, me ha estimulado a
escribir (y revisar) esta obra, y que ha
comentado sabiamente cada pasaje de lo aquí
escrito, con el mismo amor de siempre, pero
con más admiración;
A todos aquellos que han dedicado su vida a
luchar por la libertad, y que han hecho de la
defensa de los derechos humanos una noble
profesión.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSVI
Héctor Faúndez Ledesma es abogado, graduado con distinción máxima en la
Universidad de Chile, Diplomado en Derecho Internacional y Comparado de
los Derechos Humanos (Estrasburgo), Master en Leyes (LL.M.) de la
Universidad de de Harvard, y Ph.D. de la Universidad de Londres. Entre sus
publicaciones figuran Introducción al Estudio de las Organizaciones
Internacionales, Administración de Justicia y Derechos Humanos, Las
Dimensiones de la Libertad de Expresión en Venezuela, y numerosos artículos
en revistas especializadas.
El Dr. Faúndez Ledesma es profesor de Derecho Internacional Público en la
Universidad Central de Venezuela y Ex Director del Centro de Estudios de
Posgrado de dicha universidad.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
VII
El Sistema Interamericano
de Protección de los Derechos Humanos
SUMARIO
Introducción 1
Primera Parte:
Los sistemas normativos 25
Cap. I El subsistema derivado de la Carta de la OEA 31
Cap. II El subsistema de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos 53
Cap. III El régimen jurídico de los estados de emergencia 95
Cap. IV Los órganos de la Convención 141
Segunda Parte:
Las competencias de los órganos de la Convención 227
Cap. V El establecimiento de la competencia de la Comisión 239
Cap. VI Las condiciones y requisitos de admisibilidad de las peticiones 273
Cap. VII La solicitud de medidas cautelares 371
Cap. VIII La instrucción del procedimiento 395
Cap. IX El procedimiento de conciliación 431
Cap. X La decisión de la Comisión 465
Cap. XI La adopción de medidas provisionales 509
Cap. XII La competencia contenciosa de la Corte 591
Cap. XIII Las excepciones preliminares 629
Cap. XIV Las fases del procedimiento sobre el fondo 673
Cap. XV La sentencia y el pronunciamiento sobre reparaciones 777
Cap. XVI Los recursos disponibles 929
Cap. XVII La competencia consultiva de la Corte 947
Conclusión:
Balance y perspectivas 995
Bibliografía 1013
Anexos 1033
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSVIII
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
IX
TABLA DE MATERIAS
Prólogo a la tercera edición ...............................................................xxv
Prólogo a la segunda edición .......................................................... xxvii
Prefacio (a la primera Edición)........................................................ xixx
Introducción
A.- La noción de ‘derechos humanos’ ...................................................3
 1.- Su relación con los derechos fundamentales..............................4
 2.- Los elementos que los definen ...................................................5
B.- Los derechos humanos como derechos frente al Estado .................6
 1.- El llamado ‘efecto vertical’ ........................................................8
 2.- Los agentes no estatales ...........................................................11
C.- Los efectos de esta nueva rama del Derecho .................................18
D.- El límite de nuestras pretensiones .................................................22
Primera Parte
Los sistemas normativos
Capítulo I
El subsistema derivado de
la Carta de la OEA
A.- La creación de la Comisión Interamericana de
 Derechos Humanos........................................................................34
B.- Las competencias estatutarias de la Comisión ..............................37
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSX
C.- La expansión de los poderes de la Comisión.................................39
 1.- Las reformas propuestas...........................................................39
 2.- La interpretación de las atribuciones de la Comisión ..............40
 a) Las comunicaciones individuales.........................................40
 b) Las observaciones in loco ....................................................42
 3.- La Resolución XXII de la Conferencia de Río de Janeiro .......46
 4.- El Reglamento de la Comisión.................................................48
 5.- El Protocolo de Buenos Aires ..................................................49
Capítulo II
El subsistema de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos
A.- Su aplicación interna .....................................................................57
 1.- Su carácter auto-ejecutorio.......................................................58
 2.- Su aplicación a los Estados federales .......................................60
 3.- El margen de apreciación del Estado .......................................62
B.- Los derechos protegidos ................................................................691.- Los derechos civiles y políticos ...............................................70
 2.- Los derechos económicos, sociales, y culturales .....................71
C.- El compromiso de los Estados.......................................................74
 1.- El ‘respeto’ de los derechos humanos ......................................76
 2.- La ‘garantía’ de los derechos humanos ...................................77
 3.- La adopción de disposiciones de Derecho interno ...................82
 4.- La prohibición de la discriminación.........................................85
D.- La relación entre derechos y deberes ............................................87
E.- La interpretación de la Convención ...............................................88
Capítulo III
El régimen jurídico
de los estados de emergencia
A.- Las circunstancias operativas ........................................................98
 1.- La guerra ...............................................................................100
 2.- El peligro público ..................................................................102
 3.- La amenaza a la ‘independencia’ del Estado ........................104
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XI
 4.- La amenaza a la ‘seguridad’ del Estado ................................105
B.- Las características generales de la emergencia............................109
 1.- Su actualidad o inminencia ...................................................110
 2.- Su carácter excepcional .........................................................110
 3.- La ausencia de medidas alternativas .....................................111
 4.- Su efecto sobre el Estado ......................................................112
 5.- Su efecto sobre la población .................................................112
C.- Las condiciones de la suspensión ................................................113
 1.- Las condiciones generales .....................................................114
a) Los derechos que no se pueden suspender .......................114
b) Su compatibilidad con el Derecho Internacional .............120
c) Su aplicación sin discriminaciones ...................................121
 2.- Las condiciones específicas ..................................................122
a) El principio de necesidad..................................................123
b) El principio de proporcionalidad ......................................126
c) El principio de temporalidad ............................................127
D.- Los requisitos formales ...............................................................128
 1.- La proclamación de la emergencia ........................................129
 2.- El deber de informar y el propósito de la información .........130
 3.- El destinatario de la información ..........................................132
a) Los demás Estados partes .................................................132
b) La Comisión .....................................................................133
c) La Corte Interamericana de Derechos Humanos ..............133
d) La población del Estado involucrado ...............................134
e) Las autoridades judiciales del Estado ...............................135
 4.- Las características de la información ....................................136
a) Su oportunidad..................................................................136
b) Su contenido .....................................................................137
 5.- Las consecuencias de su incumplimiento .............................138
Capítulo IV
Los órganos
de la Convención
A.- La Comisión ................................................................................141
 1.- Su composición .....................................................................142
a) Los requisitos y mecanismo de selección .........................142
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXII
b) El régimen de incompatibilidades.....................................145
c) Los impedimentos e inhibiciones ......................................147
d) La prolongación de sus mandatos .....................................149
 2.- Sus competencias ..................................................................149
 3.- Su funcionamiento ................................................................156
a) Su organización interna ....................................................156
b) Su sede..............................................................................157
c) Sus períodos de sesiones...................................................158
d) El quórum .........................................................................158
e) La Secretaría Ejecutiva .....................................................159
f) Los recursos financieros....................................................164
 4.- Sus idiomas de trabajo ..........................................................165
B.- La Corte .......................................................................................166
 1.- Su composición .....................................................................167
a) Los jueces titulares ...........................................................167
i.- Las condiciones requeridas ..........................................167
ii.- El mecanismo de selección .........................................169
iii.- La prolongación del mandato.....................................171
iv.- La provisión de vacantes ............................................177
 b) Los jueces ad hoc ............................................................180
 i.- Su justificación .............................................................182
 ii.- Su procedencia ............................................................186
 iii.- Su idoneidad para el cargo .........................................193
 c) Los jueces interinos .........................................................193
 2.- El régimen de incompatibilidades .........................................194
 3.- Impedimentos e inhabilidades ...............................................202
a) Impedimentos ...................................................................202
b) Inhabilidades.....................................................................204
 4.- Sus competencias ..................................................................207
 5.- Su organización y funcionamiento ........................................208
a) La sede ..............................................................................208
b) Los recursos humanos y financieros.................................209
c) La organización interna ....................................................211
d) El quórum .........................................................................212
e) La función de la Secretaría ...............................................213
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XIII
f) Los períodos de sesiones ...................................................214
g) La práctica interna ............................................................215
 6.- El régimen disciplinario ........................................................216
 7.- Los idiomas de trabajo ..........................................................218
C.- Las relaciones entre la Comisión y la Corte ................................221
 1.- Complementariedad y no rivalidad .......................................221
 2.- Cooperación y coordinación .................................................223
 3.- Control judicial de los actos de la Comisión.........................224
 4.- La Corte como instancia decisiva.........................................226
Segunda Parte
Las competencias
de los órganos de la Convención
A.- La competencia contenciosa........................................................230
 1.- El derecho de petición individual...........................................232
 2.- Las comunicaciones de los Estados .......................................234
 3.- La identidad del procedimiento..............................................235
B.- La función consultiva ..................................................................238
Capítulo V
El establecimiento
de la competencia de la Comisión
A.- La competencia ratione personae ...............................................240
 1.- La competencia respecto del denunciado...............................240
 2.- La competencia respecto del denunciante ..............................243
 3.- La competencia respecto de la presunta víctima ....................252
B.- La competencia ratione materiae ................................................257
C.- La competencia ratione loci ........................................................267
D.- La competencia ratione temporis ................................................268
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXIV
Capítulo VI
Las condiciones
y requisitos de admisibilidad de las peticiones
A.- Los requisitos de la petición ........................................................276
 1.- Los requisitos de forma ..........................................................277
 2.- La identificación del peticionario...........................................278
 3.- La identificación de la presunta víctima ................................280
a) La violación de jure de la Convención ..............................281
b) La protección de los intereses colectivos o difusos...........287
B.- Las condiciones de admisibilidad de la petición .........................292
 1.- El agotamiento de los recursos internos .................................293
 a) El momento crítico ............................................................297
 b) La naturaleza de esta institución .......................................298
 c) Las características de los recursos que hay que agotar......301
 i .- Recursos ‘adecuados’ ..................................................303
 ii.- Recursos ‘efectivos’ .....................................................308
 d) Las excepciones a la regla .................................................316
 i .- La inexistencia del debido proceso legal ....................317
 ii .- La falta de acceso a los recursos disponibles .............323
 iii.- La imposibilidad de agotar los recursos disponibles ..326
 iv.- El retardo injustificado en la decisión.........................327
 v .- El producto del desarrollo jurisprudencial..................332
 e) La carga de la prueba.........................................................334
 f) Las instancias competentes ................................................337
 g) La relación con los méritos de la petición.........................345
 h) El efecto sobre el derecho de petición...............................345
 2.- La presentación oportuna de la petición.................................345
 3.- La ausencia de litis pendencia................................................352
 4.- La ausencia de cosa juzgada...................................................358
 5.- La procedencia y fundamento de la petición..........................361
C.- El pronunciamiento sobre admisibilidad .....................................365
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XV
Capítulo VII
La solicitud de medidas cautelares
A.- La oportunidad procesal para solicitarlas ....................................372
B.- Su fundamento .............................................................................373
C.- Su procedencia.............................................................................373
 1.- La necesidad de evitar daños irreparables a las personas ......376
 2.- La gravedad y urgencia del caso ............................................380
 3.- La necesidad de evitar que se consume un daño irreparable....380
D.- Su naturaleza jurídica ..................................................................381
E.- Las medidas procedentes .............................................................383
F.- Su tramitación ..............................................................................385
G.- Su eficacia ...................................................................................388
Capítulo VIII
La instrucción del procedimiento
A.- El estudio y tramitación inicial de la petición .............................396
B.- El procedimiento ante la Comisión .............................................397
 1.- El desglose de expedientes .....................................................398
 2.- La acumulación de expedientes .............................................400
C.- La solicitud de información y la fase contradictoria ...................403
D.- La fase oral: las audiencias de la Comisión ................................408
E.- El establecimiento de los hechos .................................................412
 1.- La carga de la prueba .............................................................413
 2.- Los medios para recaudar evidencia ......................................415
 a) La información procedente de las partes ...........................415
 b) La información obtenida por la Comisión ........................416
 c) Las investigaciones in loco................................................416
 3.- Los medios de prueba.............................................................420
a) La prueba documental .......................................................420
b) La prueba testimonial........................................................421
c) Las presunciones ...............................................................421
d) La presunción de veracidad de los hechos ........................423
 4.- La ponderación de la prueba ..................................................427
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXVI
F.- El procedimiento especial ............................................................429
G.- El desistimiento de la petición.....................................................430
Capítulo IX
El procedimiento de conciliación
A.- El propósito de este procedimiento .............................................432
B.- Sus características........................................................................434
 1.- Un procedimiento político-diplomático .................................434
 2.- Un procedimiento no compulsivo ..........................................435
C.- Su procedencia ............................................................................439
D.- La oportunidad en que procede su aplicación .............................445
E.- La legitimación activa para impulsarlo .......................................450
F.- Su procedimiento.........................................................................452
G.- Los términos del acuerdo ............................................................454
H.- Su necesidad de aprobación posterior .........................................457
I.- La conclusión del procedimiento de conciliación .......................459
 1.- La obligatoriedad del acuerdo alcanzado ...............................460
 2.- La supervisión de su cumplimiento........................................461
Capítulo X
La decisión de la Comisión
A.- La decisión respecto de Estados no partes ..................................465
B.- La decisiónrespecto de Estados partes........................................466
 1.- El contenido de los artículos 50 y 51 .....................................467
 2.- Los antecedentes de los artículos 50 y 51 ..............................469
 3.- La interpretación de la Corte ..................................................469
 4.- Las características del informe del artículo 50.......................472
 a) Su contenido ......................................................................474
 b) Su obligatoriedad ..............................................................476
 c) Su denominación ...............................................................477
 d) Su confidencialidad ...........................................................478
 e) Su reconsideración.............................................................480
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XVII
 f) La naturaleza jurídica de sus recomendaciones .................482
 5.- El propósito y naturaleza del lapso de tres meses ..................484
 6.- La naturaleza del informe del artículo 51 ..............................489
 a) El contenido del informe del artículo 51 ...........................490
 b) La publicación del informe ...............................................492
 c) La revisión del informe .....................................................494
 d) La notificación del informe ...............................................497
 e) La reconsideración del informe .........................................499
 7.- El efecto jurídico de la decisión .............................................500
 8.- El seguimiento de las recomendaciones de la Comisión .......505
 9.- La duración del procedimiento ante la Comisión ..................507
Capítulo XI
La adopción de
medidas provisionales
A.- Los límites de la competencia de la Corte para adoptarlas .........510
 1.- Su competencia respecto de casos que ya esté conociendo ..511
 2.- Su competencia respecto de asuntos pendientes ante
 la Comisión...........................................................................513
B.- Su diferencia con las medidas cautelares ....................................516
C.- El fundamento de la jurisdicción para aplicarlas.........................519
D.- Su propósito.................................................................................529
E.- Las condiciones para su procedencia...........................................531
 1.- Los requisitos formales .........................................................532
 2.- Las condiciones objetivas .....................................................537
a) La ‘extrema gravedad’ de la amenaza .............................537
b) La ‘urgencia’ de la medida requerida .............................541
c) La necesidad de evitar ‘daños irreparables
 a las personas’ .................................................................543
 i .- El tipo de daño que se desea evitar ........................544
 ii .- Las personas que se busca proteger .......................548
F.- El procedimiento aplicable ...........................................................548
 1.- La legitimación activa para pedirlas .....................................550
 2.- La presentación y trámite de la solicitud...............................552
a) La adopción de ‘medidas urgentes’ .................................553
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXVIII
 b) Los alcances del proceso contradictorio ........................555
 c) La celebración de una audiencia pública........................556
 d) La modificación o revocación de las medidas acordadas...559
 e) Los recursos disponibles ................................................561
 3.- La prueba de su procedencia .................................................562
 4.- La supervisión de su cumplimiento.......................................568
G.- El tipo de medidas procedentes ...................................................571
H.- Su carácter temporal ....................................................................578
 1.- El tiempo previsto y la prórroga de su duración ....................578
 2.- La justificación de su prolongación .......................................581
 3.- La adopción de un pronunciamiento definitivo......................583
 4.- El desistimiento de las medidas provisionales .......................585
I.- La naturaleza jurídica de las medidas provisionales....................586
j.- Su eficacia ....................................................................................590
Capítulo XII
La competencia contenciosa de la Corte
A.- La determinación de los casos apropiados para su examen ........595
B.- El establecimiento de la competencia de la Corte .......................601
 1.- La competencia ratione personae ..........................................605
 a) El Estado demandado ........................................................605
 b) El actor ..............................................................................613
 c) La posición del individuo ante la Corte.............................616
 2.- La competencia ratione materiae...........................................618
 3.- La competencia ratione temporis ...........................................627
Capítulo XIII
Las excepciones preliminares
A.- La naturaleza y características de las excepciones preliminares....630
 1.- Su efecto sobre el procedimiento ..........................................631
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XIX
 2.- Su propósito ..........................................................................633
 3.- Su clasificación .....................................................................635
 a) Según su efecto temporal .................................................637
 b) Según su alcance respecto de la demanda........................637
 c) Según su objeto ................................................................638
 i .- La incompetencia del tribunal ..................................638
 ii .- La inadmisibilidad de la demanda ............................644
 1) Los defectos de forma de la demanda.................644
 2) La omisión de requisitos procesales previos.......645
 3) La extemporaneidad de la demanda....................647
 4) La incompetencia de la Comisión.......................648
 5) La falta de garantías para la defensa del Estado .649
B.- La admisibilidad de las excepciones opuestas.............................651
 1.- La instancia competente ........................................................653
 2.- La oportunidad para oponerlas ..............................................654
 3.- Su fundamentación y la evidencia necesaria.........................659
C.- La tramitación de las excepciones preliminares ..........................662
 1.- Su notificación ......................................................................664
 2.- Las observaciones escritas ....................................................664
 3.- La audiencia pública .............................................................665
 4.- Su unión con la cuestión de fondo ........................................666
D.- El desistimiento de las excepciones preliminares .......................671
E.- La decisión del tribunal ...............................................................672
Capítulo XIV
Las fases del
procedimiento sobre el fondo
A.- Las condiciones de admisibilidad de la demanda .......................678B.- La introducción de la demanda....................................................686
 1.- El examen preliminar de la demanda ....................................688
 2.- La notificación de la demanda ..............................................690
 3.- La representación de las partes .............................................692
 4.- La intervención del individuo ...............................................693
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXX
 5.- El contenido de la demanda ..................................................693
C.- La contestación de la demanda y las etapas del proceso .............698
 1.- La acumulación de casos y de autos......................................698
 2.- La fase escrita........................................................................700
 a) El plazo para contestar la demanda ..................................700
 b) Los requisitos formales ....................................................701
 c) El contenido de la contestación ........................................701
 i .- El rechazo de la demanda .........................................702
 ii .- El allanamiento a la demanda ...................................702
 d) El traslado de la contestación...........................................705
 e) Los otros documentos de la fase escrita ...........................706
 3.- La fase oral ............................................................................708
 a) La fecha y hora de las audiencias.....................................709
 b) El sitio en que tienen lugar las audiencias .......................710
 c) El procedimiento ..............................................................712
 4.- Los alegatos finales ...............................................................714
 5.- La intervención del amicus curiae ........................................715
D.- El establecimiento de los hechos.................................................717
 1.- El acuerdo de las partes .........................................................719
 2.- Las atribuciones de la Corte en materia probatoria...............721
a) La competencia de la Corte para recibir evidencia ...........721
b) La determinación de lo que se considera necesario ..........723
c) Las diligencias probatorias de oficio.................................723
d) La obligación de los Estados de cooperar con la Corte ....727
e) La protección de testigos y peritos ....................................728
 3.- El peso de la prueba ..............................................................730
a) El ofrecimiento de la prueba .............................................732
b) La oportunidad para presentar evidencia ..........................734
 4.- Los elementos probatorios ....................................................738
a) La prueba de testigos.........................................................739
b) La prueba pericial .............................................................744
c) La prueba documental .......................................................746
d) La inspección judicial .......................................................750
e) Los indicios o presunciones ..............................................751
f) Las pruebas rendidas ante la Comisión .............................755
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XXI
 5.- La admisibilidad de la evidencia ...........................................755
 6.- El control e inmediatez de la prueba .....................................756
 7.- Las objeciones a la prueba ....................................................757
a) La recusación de testigos y peritos ...................................759
b) La objeción de otros medios probatorios ..........................761
 8.- La apreciación de la prueba...................................................762
E.- El efecto de la no comparecencia del Estado...............................768
F.- El sobreseimiento del caso ...........................................................771
Capítulo XV
La sentencia
y el pronunciamiento sobre reparaciones
A.- La deliberación previa y la práctica interna de la Corte..............778
B.- La identificación del caso ............................................................782
C.- El contenido de la sentencia ........................................................784
 1.- El establecimiento de los hechos...........................................785
 2.- La calificación jurídica de los hechos ...................................786
 3.- La determinación de la responsabilidad estatal.....................792
 4.- Las obligaciones que derivan de la responsabilidad del
Estado ....................................................................................793
a) La garantía del derecho conculcado ..................................793
b) El deber de reparar e indemnizar ......................................795
c) Las garantías de no repetición...........................................796
d) La obligación de investigar los hechos y sancionar
 a los responsables ..............................................................796
D.- Las reparaciones e indemnizaciones ...........................................799
 1.- La obligación de reparar en el Derecho Internacional ..........799
 2.- La distinción entre ‘reparaciones’ e ‘indemnizaciones’ .......802
 3.- La reparación en sentido amplio ...........................................811
 4.- La indemnización como forma de reparación .......................822
 a) El alcance de la indemnización ........................................823
 b) Los elementos de una indemnización adecuada ..............826
 i .- El daño material ........................................................829
(a) El daño emergente .................................................829
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXXII
(b) La pérdida de ingresos ..........................................830
(c) El daño patrimonial familiar..................................831
 ii .- El daño inmaterial .....................................................833
 iii.- El daño al proyecto de vida ......................................839
 iv.- La pretensión de ‘daños punitivos’ ...........................845
 c) El monto de la indemnización.........................................846
 d) La forma de la indemnización.........................................849
 5.- La prueba de daños................................................................853
 6.- La parte lesionada y los beneficiarios de la indemnización ..863
 7.- La oportunidad procesal para decretar las reparaciones........870
 8.- El procedimiento para determinarlas.....................................875
 a) Su decisión junto con el fondo .........................................875
 b) Su decisión en la fase de reparaciones .............................877
 c) Su determinación mediante un acuerdo entre las partes ..878
 d) Su determinación por los tribunales nacionales ...............881
 9.- El modo de cumplimiento .....................................................885
E.- El pronunciamiento sobre costas .................................................889
 1.- Las costas de la Comisión .....................................................892
 2.- Las costas del peticionario ....................................................895
a) Las costas ..........................................................................896
b) Los honorarios de abogados..............................................898
c) Los gastos futuros .............................................................904
d) El régimen tributario .........................................................904
 3.- Las costasdel Estado demandado .........................................906
F.- La publicación de la sentencia .....................................................907
G.- La notificación, el cumplimiento y la ejecución de la sentencia....908
Capítulo XVI
Los recursos disponibles
A.- La interpretación de la sentencia .................................................930
 1.- El sujeto activo del recurso de interpretación ........................930
 2.- La procedencia del recurso de interpretación.........................932
a) El objeto de la interpretación ............................................932
b) Las sentencias respecto de las cuales es procedente .........938
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XXIII
 3.- La oportunidad para interponerlo ...........................................939
 4.- El procedimiento aplicable.....................................................939
 5.- La ampliación de la solicitud inicial ......................................941
B.- El recurso de revisión ..................................................................942
C.- El recurso de nulidad ...................................................................944
Capítulo XVII
La competencia
consultiva de la Corte
A.- El ámbito de la competencia consultiva ......................................949
 1.- La competencia material ........................................................950
 a) La interpretación de la Convención u otros tratados .........950
 i .- La interpretación de la Convención ...........................950
 ii .- La interpretación de otros tratados ............................954
 b) La compatibilidad de la legislación interna con la
 Convención .......................................................................957
 2.- La competencia personal ........................................................961
 a) Los Estados miembros de la OEA.....................................962
 b) Los órganos de la OEA .....................................................963
 c) El retiro de la consulta .......................................................964
 3.- La relación entre las competencias material y personal .........966
B.- Los requisitos formales de la consulta.........................................967
C.- La admisibilidad de la consulta ...................................................969
 1.- La naturaleza de la consulta ...................................................971
 2.- Las consultas sobre casos contenciosos pendientes ...............972
 3.- La admisibilidad de consultas sobre ‘otros tratados’ ............979
 4.- Las consultas sobre ‘proyectos de ley’ ...................................980
D.- El procedimiento .........................................................................981
 1.- La notificación de la consulta ................................................982
 2.- Las observaciones escritas .....................................................982
 a) Las objeciones a la admisibilidad de la consulta...............983
 b) La intervención de los amici curiae ..................................984
 3.- La audiencia pública ..............................................................986
 4.- El dictamen de la Corte ..........................................................986
E.- Los efectos jurídicos de las mal llamadas ‘opiniones’
 consultivas ...................................................................................989
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXXIV
Conclusión:
Balance y perspectivas
A.- Su repercusión dentro del Estado................................................995
B.- La promoción política y la protección judicial ...........................996
C.- La comparación con el sistema europeo .....................................998
D.- Las garantías de independencia de los órganos de
protección del sistema ...............................................................1000
E.- Las limitaciones procesales.......................................................1001
F.- La paciencia de los usuarios del sistema...................................1002
G.- La insuficiente voluntad política de los Estados .......................1004
H.- La evolución de la jurisprudencia .............................................1006
I .- Un balance alentador.................................................................1007
Colofón .....................................................................................1009
Bibliografía
Anexos
1.- Estado de ratificación de Convención Americana sobre
Derechos Humanos ...................................................................1035
2.- Casos contenciosos sometidos a la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ...................................................................1037
3.- Consultas formuladas a la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ...................................................................1049
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XXV
Prólogo a la tercera edición
La primera edición de esta obra sobre el sistema interamericano de
protección de derechos humanos apareció en 1996. Desde ese momento, nos
percatamos de que se trataba, efectivamente, de una obra en términos técnico-
jurídicos. Pero no solo eso. El profesor Héctor Faúndez Ledesma tuvo la virtud
de tratar todos los temas, no solo con la profundidad que cada institución jurídica
o procesal requería, sino con absoluta valentía, escribiendo sobre temas que
podrían resultar “espinosos” con información franca y novedosa, con una
redacción clara e, incluso, cuando se requería, con conocimiento casi anecdótico,
lo cual constituía, en sí mismo, una metodología oportuna para romper la línea
tradicional de redacción que se suele utilizar en este tipo de libros.
Al inicio de mi gestión, se realizó la segunda edición revisada y
actualizada. Esta tercera edición es un libro esperado, por no decir exigido. Los
cambios relativamente recientes a los Reglamentos de la Comisión y la Corte
Interamericanas de Derechos Humanos rompieron paradigmas procesales,
especialmente en cuanto a la inclusión de la participación procesal de la víctima
de manera autónoma de la Comisión en todas las etapas del proceso en los
casos contenciosos ante la Corte (Ius Standi in Judicio), así como la modificación
y ampliación de criterios de envío de casos ante ese Tribunal Interamericano,
por parte de la Comisión Interamericana. Esas reformas representan el máximo
esfuerzo que podían hacer ambos órganos regionales de protección de derechos
humanos, para abrir el sistema al sujeto de protección que justifica, precisamente,
su existencia: la víctima de violaciones a sus derechos humanos. Con ello queda
parcialmente saldada una deuda. Todavía falta dar el salto vital de permitirle a
la víctima el envío directo de su caso a la Corte Interamericana de Derechos
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXXVI
Humanos, un desafío que ya habían encarado los países centroamericanos hace
casi un siglo con la Corte de Justicia Centroamericana.
Se requería, entonces, una versión actualizada del “Libro de Faúndez”,
como ya se le conoce a esta magistral obra dentro del ámbito del sistema
interamericano. Y aquí está, para el estudio de todas las personas, pero,
especialmente, para aquellas que diariamente comprendemos y tratamos con el
quehacer del Sistema, desde los espacios civiles y gubernamentales. Para todas
ellas, es una bibliografía de uso diario.
El IIDH ha sumado un esfuerzo más para contribuir así a fortalecer el
sistema interamericano, mediante el amplio debate y la proliferación de enfoques
respecto de los nuevos temas que la Comisión y la Corte están resolviendo en
sus informes y sentencias, más allá de las temáticas tradicionalesde violaciones
de derechos humanos en la región. El reto central es transformar estos nuevos
estudios, muy propios de la evolución del pensamiento de Héctor Faúndez, en
nuevas energías que contribuyan a darle el impulso y peso político a las
transformaciones procesales del sistema interamericano de protección de los
derechos humanos.
El impacto de este libro ya estaba, de por sí, ampliamente demostrado y,
gracias a los esfuerzos realizados por el Departamento de Entidades de la
Sociedad Civil del IIDH, podemos presentar esta tercera edición en el marco de
la XXXIV Asamblea General de la Organización de los Estados Americanos
(OEA), en Quito, Ecuador, el 7 de junio del 2004. Pero como agradecer es
propio de la nobleza misma, sirva este espacio para, en nombre de los usuarios,
estudiosos, pero especialmente de las víctimas de violaciones de derechos
humanos, mostrarle un público homenaje de agradecimiento al profesor Faúndez
Ledesma por este gran esfuerzo intelectual que trasciende ambiciones personales
y profesionales.
Roberto Cuéllar M.
Director Ejecutivo
San José, mayo de 2004
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XXVII
Prólogo a la Segunda Edición
Es para el Instituto Interamericano de Derechos Humanos (IIDH) motivo
de satisfacción presentar la segunda edición revisada y actualizada de El Sistema
Interamericano de Protección de los Derechos Humanos. Aspectos
Institucionales y Procesales del Profesor Héctor Faúndez Ledesma. Esta obra,
cuya primera edición fue publicada por el IIDH en 1996, tuvo una gran acogida
entre el público americano y europeo, la comunidad universitaria latinoamericana
y los usuarios del sistema interamericano de protección de los derechos humanos,
sean personas u organismos no gubernamentales encargadas de presentar casos
ante los órganos, sean estos delegados de gobierno encargados de la
representación legal de sus Estados en Washington o en San José.
Adicionalmente, el éxito de la primera edición nos permitió verificar, una vez
más, que el IIDH constituye un útil instrumento de diálogo entre la sociedad
civil y las entidades de Gobierno. Estas razones, hacían que la decisión de volver
a publicar el libro del Profesor Faúndez Ledesma fuera impostergable.
Al mismo tiempo, en estos últimos tres años, la Corte y Comisión
Interamericanas han realizado una labor sin precedentes, reflejada en el aumento
considerable de sus decisiones, lo que hacía necesario una actualización de la
versión anterior que incluyera los nuevos desarrollos normativos.
El Profesor Antonio Cançado Trindade, hoy Presidente de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos nos revelaba en 1996, al presentar la
primera edición de este libro en su calidad de Director Ejecutivo del IIDH, el
momento particular que vivía el sistema interamericano que iniciaba un período
de evaluación de su funcionamiento. El IIDH contribuyó a aquella reflexión,
tal como lo reconocieran los máximos órganos de la OEA, como su Asamblea
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXXVIII
General, en sucesivas resoluciones. Hoy, cuando se acaban de cumplir los XXX
años de la adopción de la Convención Americana sobre Derechos Humanos,
los XX añosdel establecimiento de la Corte Interamericana y los XL años de la
Comisión Interamericana de Derechos Humanos, la propuesta de evaluar el
funcionamiento del sistema ha vuelto con gran impulso en la agenda hemisférica
y creemos que esta nueva edición del libro del Profesor Faúndez Ledesma
permitirá un debate más amplio sobre las distintas opciones que se abren al
sistema interamericano en un futuro cercano a partir de su propia práctica.
Como sostuve en la Conferencia Interamericana sobre «El Sistema
Interamericano de Protección de los Derechos Humanos en el umbral del Siglo
XXI», organizado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos para
celebrar estos aniversarios creemos que «tanto la Corte como la Comisión y
por supuesto el IIDH –que fue creado visionariamente para educar en derechos
humanos– debemos trabajar juntamente en profundizar los espacios de reflexión,
participación, diálogo y entendimiento, honrando que formamos parte de un
sistema que, en definitiva, es de todos y, esencialmente, es un sistema
democrático». El esfuerzo de publicar este libro se enmarca en esa intención.
Auguramos el mismo éxito para esta reedición que la anterior, asegurando
al IIDH y a su autor, un espacio en las obras bibliográficas de referencia sobre
el sistema interamericano de protección de los derechos humanos.
No podría concluir sin agradecer el apoyo de la Fundación Ford y de la
Comisión de la Unión Europea, entidades que hacen posible la edición de la
presente obra.
Roberto Cuéllar M.
Director Ejecutivo
San José, diciembre de 1999
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
XXIX
PREFACIO
(a la Primera Edición)
Es para mí motivo de gran satisfacción presentar, en nombre del Instituto
Interamericano de Derechos Humanos, este libro sobre El Sistema
Interamericano de Protección de los Derechos Humanos (Aspectos
Institucionales y Procesales), obra de calidad que en buena hora nos brinda el
Dr. Héctor Faúndez Ledesma. Con esta publicación damos seguimiento al amplio
proyecto editorial que iniciamos hace dos años, en agosto de 1994, en un
momento en que el perfeccionamiento del sistema interamericano de protección
pasa a ocupar lugar de destaque en la agenda continental de los derechos
humanos.
Las perspectivas de los sistemas regionales de protección deben ser
consideradas necesariamente dentro del marco de la universalidad de los
derechos humanos. En el proceso de construcción de una cultura universal de
observancia de los derechos humanos, un rol importante está reservando a los
sistemas regionales de protección. Cada uno de éstos pasa por un momento
histórico distinto.
En el ámbito del sistema europeo, por medio del Protocolo N° 11 (de
mayo de 1994) de la Convención Europea de Derechos Humanos se prevé la
fusión de la Comisión y de la Corte Europea de Derechos Humanos, hacia la
creación de un único órgano judicial de supervisión, una nueva Corte Europea
de Derechos Humanos, que en el futuro operaría como una verdadera Corte
Constitucional Europea. En el ámbito del sistema africano hoy se discute la
posibilidad de creación futura de una Corte Africana de Derechos Humanos
para completar la labor de la Comisión Africana de Derechos Humanos y de los
Pueblos.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOSXXX
Y en el ámbito de nuestro sistema interamericano, hoy se completan las
posibilidades de lograr una más estrecha coordinación entre la Comisión y la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, y de perfeccionar gradualmente
los mecanismos y procedimientos del sistema. Cada sistema regional tiene su
propia trayectoria, funciona a su propio ritmo y vive su propio momento histórico.
El presente libro del Dr. Héctor Faúndez Ledesma viene llenar una laguna
en nuestra bibliografía especializada, que ya hace algunos años esperaba por la
publicación de un estudio sobre la materia tan actualizado y cuidadosamente
preparado como el presente. El autor dedica atención tanto a los aspectos
normaticos como porcesales, y de modo particular a las competencias de los
órganos de supervisión y sus procedimientos.
Estoy seguro de que esta nueva publicación del Instituto Interamericano
de Derechos Humanos, en momento tan oportuno, en mucho contribuirá para la
difusión del tema en general, y para los debates corrientes en los círculos jurídicos
especializados sobre el futuro del sistema interamericano de protección. El
presente libro del Dr. Héctor Faúndez Ledesma tiene ya el lugar asegurado, que
merece, en la bibliografía continental sobre la materia.
Antônio Augusto Cançado Trindade
Director Ejecutivo en ejercicio
y miembro del Consejo Directivo del
Instituto Interamericano de Derechos Humanos
San José, agosto de 1996
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOSHUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
1
1 Cfr., en este sentido, Pedro Nikken, La protección internacional de los derechos humanos: su
desarrollo progresivo, Instituto Interamericano de Derechos Humanos / Editorial Civitas, S.A.,
Madrid, 1987, 321 pp.
INTRODUCCIÓN
Una de las áreas en que -en las últimas décadas- el Derecho Internacional
ha experimentado mayores trasformaciones, y en la que aún se encuentra en
una etapa de formación y consolidación, es en el campo del Derecho de los
derechos humanos. En esta esfera, caracterizada como el desarrollo progresivo
de los derechos humanos -y siempre con el propósito más amplio de preservar
y fortalecer los derechos del individuo-, se observa una marcada tendencia hacia
la protección de lo que se considera grupos vulnerables, hacia el diseño de
mecanismos internacionales de protección más eficaces, e incluso hacia la
formulación de nuevos derechos.1
Debido a que el respeto de los derechos humanos es un elemento que le
confiere legitimidad al orden social y político, prácticamente todos los Estados,
en mayor o menor medida, reconocen, en su ordenamiento jurídico interno, un
catálogo de derechos individuales y confieren algunas garantías mínimas para
el goce y ejercicio de esos derechos; sin embargo, la experiencia ha demostrado
que tales garantías suelen ser insuficientes, en la medida en que pueden ser
modificadas por la voluntad unilateral de cada Estado, en función de los valores
prevalecientes y de los intereses de los grupos dominantes en cada sociedad. Es
por este motivo que, a partir del término de la Segunda Guerra Mundial, se ha
puesto mayor énfasis en el reconocimiento internacional de ciertos derechos
básicos de la persona, a los cuales se ha denominado derechos humanos, y a los
que, paralelamente, se ha rodeado de garantías y de mecanismos procesales
internacionales de protección, que configuran un sistema de garantía colectiva
de los Estados, distinto del previsto en los ordenamientos jurídicos nacionales
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS2
y complementario de estos. Naturalmente, los derechos garantizados en la
constitución y demás disposiciones de Derecho interno desempeñan un papel
muy importante, ya sea en el reconocimiento o en la incorporación de los
derechos humanos en la esfera interna, o en el diseño de mecanismos que
permitan asegurar adecuadamente el ejercicio de esos derechos. Pero, en cuanto
expresión de valores universalmente compartidos, los derechos humanos
constituyen una categoría jurídica propia del Derecho Internacional Público; es
este último el que señala cuál es el catálogo de derechos que forma parte de esta
categoría, el que define los límites de su contenido, y el que les proporciona una
garantía de carácter colectivo, adicional a la que ya pueda estar prevista en el
Derecho interno de los Estados respecto de esos mismos derechos.
Los países americanos no han sido ajenos a este proceso de formación
del Derecho de los derechos humanos y, en el marco del sistema instaurado por
ellos, han adoptado numerosos instrumentos relativos a la protección de los
derechos humanos, a fin de que cada Estado responda por la forma como trata
a los individuos sujetos a su jurisdicción; lo que queda por examinar es la eficacia
de ese sistema, y la medida en que éste es utilizado por sus eventuales usuarios.
Pero pretender que los derechos humanos son simplemente una exótica
innovación en el campo del Derecho Internacional, equivale a no comprender
sus verdaderas dimensiones ni el impacto de los mismos tanto en las sociedades
nacionales como en la sociedad internacional. Más allá de sus aspectos
normativos, los derechos humanos son el producto de las luchas políticas y
dependen de factores históricos y sociales, que reflejan los valores y aspiraciones
de cada sociedad. Pero los derechos humanos también requieren de un ambiente
propicio en el que esos derechos puedan ser respetados; en este sentido, la Corte
Interamericana de Derechos Humanos ha señalado que el Estado de Derecho,
la democracia representativa y el régimen de libertad personal, son
consustanciales con el régimen de protección de los derechos humanos contenido
en la Convención Americana sobre Derechos Humanos.2
De manera que no hay que perder de vista que, en cuanto fenómeno
político y cultural, los derechos humanos son demasiado importantes como para
dejarlos sólo al quehacer de los abogados, y que sólo se les puede comprender
cabalmente cuando son examinados desde una perspectiva interdisciplinaria
que considere todos sus aspectos, y que no pierda de vista el contexto histórico
y social en que están llamados a regir. Como parte de ese esfuerzo más amplio,
2 Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos, La colegiación obligatoria de periodistas (Arts.
13 y 29 Convención Americana sobre Derechos Humanos), Opinión Consultiva OC-5/85, del 13
de noviembre de 1985, párrafo 66.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
3
nuestro propósito es contribuir al estudio de los derechos humanos en el marco
de un sistema regional: el sistema interamericano; es en este contexto que nos
proponemos analizar, principalmente, las dimensiones jurídicas de los derechos
humanos, en cuanto elemento que contribuya a asegurar la plena vigencia de
los mismos.
A.- LA NOCIÓN
DE ‘DERECHOS HUMANOS’
No nos vamos a referir aquí al contenido político y valorativo inherente
a la noción de derechos humanos, ni tampoco a las distintas acepciones en que
se puede emplear esta expresión, ya sea como producto de una obligación moral,
o de una aspiración o ideal por alcanzar, o como producto de ciertas necesidades
básicas que se requiere atender, o como manifestación de reivindicaciones
políticas insatisfechas.3
Con plena conciencia de sus dimensiones políticas y culturales, en las
páginas que siguen nos referiremos a los derechos humanos en cuanto categoría
normativa, como reflejo de una facultad derivada del ordenamiento jurídico.
Sin embargo, tampoco podemos olvidar que el ordenamiento jurídico es fuente
de diversas categorías de derechos -tanto para las personas naturales como para
las personas jurídicas-, y que con la expresión ‘derechos humanos’ no nos
referimos a todos los derechos de que pueda ser titular un ser humano,4 ya sea
que éstos deriven de sus vínculos familiares, de sus relaciones contractuales o
extra-contractuales, o de su pertenencia a un grupo social o político. Esta
expresión se ha reservado para ciertos derechos básicos, o mínimos, que son
inherentes a toda persona, y que derivan únicamente de su condición de ser
humano. Aunque sin identificar exactamente cuáles son esos derechos básicos
o elementales, lo dicho precedentemente proporciona un criterio que permite
responder a esta interrogante y precisar el contenido material de los derechos
humanos, teniendo como punto de referencia la dignidad inherente del ser
humano, independientemente de la vieja controversia entre positivistas y ius-
naturalistas.
3 En esta materia nos remitimos a un trabajo anterior nuestro, titulado El estudio de los derechos
humanos: su concepto, carácter interdisciplinario, y autonomía jurídica, en Revista de la Facultad
de Derecho, Universidad Católica Andrés Bello, Nº 39 - 40, Caracas, 1988, pp. 67 y ss.
4 Cfr. ibíd., p. 71.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS4
1.- SU RELACIÓN CON LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
En esta caracterización de los derechos humanos como derechos básicos,
o como derechos mínimos, deliberadamente hemos eludido el calificativo de
‘derechos fundamentales’, que es muy utilizado por parte de la doctrina como
sinónimo de derechos humanos, pero que en nuestra opinión tiene una
connotación diferente. En opinión de quien escribe estas líneas, con la expresión
‘derechos fundamentales’ se hace referencia a una categoría de los derechos
humanos, a los cuales simplemente se considera más importantes que otros de
naturaleza meramente accesoria,5 o a derechos que tienen un carácter intangible,en cuanto no se pueden suspender bajo ninguna circunstancia. Tal expresión
permitiría distinguir, por ejemplo, entre el derecho a la vida y el derecho a la
intimidad -el primero de los cuales sería ‘fundamental’ en cuanto se le percibe
como de mayor entidad que el segundo-, o entre la prohibición de la tortura y la
libertad de expresión, en cuanto la primera encierra una garantía absoluta del
derecho a la integridad física (por lo que, en ese sentido también puede calificarse
de ‘fundamental’), a diferencia -por ejemplo- de la libertad de expresión cuyo
ejercicio puede, en ciertas condiciones, restringirse o incluso suspenderse. Lo
anterior no ha impedido el uso muy extendido, por parte de la doctrina, de la
expresión ‘derechos fundamentales’, como sinónimo de derechos humanos.6
Sin duda, este concepto puede ser útil en la esfera del Derecho interno, y
particularmente en aquellos Estados cuyos textos constitucionales recurren a la
expresión ‘derechos fundamentales’ para referirse a los derechos y garantías
5 En este sentido, la Resolución XXII, titulada Expansión de las funciones de la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos, adoptada en la Segunda Conferencia Interamericana
Extraordinaria de la Organización de Estados Americanos, celebrada en Río de Janeiro, del 17 al 30
de noviembre de 1965, le solicitó a la Comisión Interamericana de Derechos Humanos brindar
especial atención a la observancia de los derechos humanos referidos en los artículos I, II, III, IV,
XVIII, XXV, y XXVI de la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, relegando
a un segundo plano todos los demás.
6 Cfr., por ejemplo, Gregorio Peces-Barba, Escritos sobre Derechos Fundamentales, EUDEMA,
Madrid, 1988, Antonio López Pina, La Garantía Constitucional de los Derechos Fundamentales,
Editorial Civitas S.A., Madrid, 1991, Gregorio Robles, Los Derechos Fundamentales y la ética en
la sociedad actual, Editorial Civitas S.A., Madrid, 1992, Jesús García Torres y Antonio Jiménez-
Blanco, Derechos Fundamentales y Relaciones entre Particulares, Editorial Civitas S.A., Madrid,
1986, Lorenzo Martín Retortillo e Ignacio de Otto y Pardo, Derechos Fundamentales y Constitución,
Editorial Civitas S.A., Madrid, 1988, Ángel Gil Hernández, Intervenciones corporales y derechos
fundamentales, Editorial COLEX, Madrid, 1995, Rafael de Asís Roig, Las paradojas de los derechos
fundamentales como límites al poder, Editorial Debate, Madrid, 1992, Mauricio Fioravanti, Los
derechos fundamentales, Editorial Trotta, Universidad Carlos III de Madrid, Madrid, 1996, y Antoni
Rovira Viñas, El abuso de los derechos fundamentales , Ediciones Península, Barcelona (España),
1983.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
5
consagradas por la Constitución;7 pero esa circunstancia tampoco los identifica
con los derechos humanos y, más bien, sirve para subrayar y poner de relieve su
diferencia con estos últimos. En tal sentido, la referencia que se hace en el art.
25 de la Convención Americana de Derechos Humanos a los “derechos
fundamentales reconocidos por la Constitución, la ley o la presente Convención”,
tampoco autoriza a utilizar esta expresión como sinónimo de derechos humanos,
ignorando las distintas categorías de tales derechos que la misma Convención
establece, y desconociendo que algunas de ellas se refieren a derechos que,
efectivamente, en el marco de la Convención, pueden caracterizarse como
derechos fundamentales.
2.- LOS ELEMENTOS QUE LOS DEFINEN
Pero esta noción substantiva también supone un elemento formal -no
menos importante que el anterior-, que indica las circunstancias en que los
derechos humanos adquieren relevancia; en efecto, los derechos humanos son,
ante todo, las prerrogativas que el individuo tiene frente al poder estatal, y que
limitan el ejercicio de este último. En tal sentido, usando las palabras del juez
García Ramírez, los derechos humanos son el “lindero preciso entre la actuación
legítima del Estado y la conducta ilícita de sus agentes”.8 Según la Corte, la
salvaguarda de la persona frente al ejercicio arbitrario del poder público es el
objetivo primordial de la protección internacional de los derechos humanos,9
por lo que en la protección de los derechos humanos está necesariamente
comprendida la noción de la restricción al ejercicio del poder estatal.10
Teniendo en cuenta las consideraciones anteriores, los derechos humanos
pueden definirse como las prerrogativas que, conforme al Derecho Internacional,
tiene todo individuo frente a los órganos del poder para preservar su dignidad
como ser humano, y cuya función es excluir la interferencia del Estado en áreas
7 Cfr., en este sentido, la sección I de la Ley Fundamental Alemana, que puede señalarse como
precursora de esta tendencia, seguida por la sección 1a. del Capítulo I de la Constitución Española,
y también, por el capítulo 1 del Título II de la Constitución colombiana (aunque, en este caso, con
exclusión de los derechos económicos, sociales y culturales, y de los derechos ambientales).
8 Cfr. su voto razonado concurrente en Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Bulacio
vs. Argentina, sentencia del 18 de septiembre de 2003, párrafo 25 del voto razonado.
9 Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Baena Ricardo y otros (270 trabajadores
vs. Panamá). Competencia, sentencia del 28 de noviembre de 2003, párrafo 78.
10 Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos, La expresión ‘leyes’ en el artículo 30 de la
Convención Americana sobre Derechos Humanos, Opinión Consultiva OC-6/86, del 9 de mayo
de 1986, párrafo 21.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS6
específicas de la vida individual, o asegurar la prestación de determinados
servicios por parte del Estado, para satisfacer sus necesidades básicas, y que
reflejan las exigencias fundamentales que cada ser humano puede formular a la
sociedad de que forma parte.
La definición propuesta, como hipótesis de trabajo, hace referencia tanto
al elemento material como al elemento formal inherentes al concepto de derechos
humanos; ella alude al carácter universal de estos derechos -como categoría
jurídica propia del Derecho positivo y no como noción filosófica-, y comprende
las obligaciones del Estado tanto en lo que se refiere a derechos civiles y políticos
como a derechos económicos, sociales y culturales. Sin embargo, esta definición
también resalta el carácter histórico y valorativo de los derechos humanos,
sugiriendo que éstos son el producto inacabado de las luchas sociales, y que
reflejan el tipo de sociedad que queremos. En consecuencia, tampoco puede
escapar a nuestra atención el hecho que los derechos humanos tienen un carácter
fluido y dinámico, que corresponde a las relaciones de poder y a las ideas
prevalecientes en el seno de la sociedad en que ellos adquieren vigencia; en ese
contexto, una vez consagrados como tales, su condición de derechos humanos
se vuelve irreversible, y se incorporan a un proceso de desarrollo progresivo en
el que paulatinamente se ha ido expandiendo el catálogo de derechos humanos,
los contornos de cada uno de esos derechos, y los mecanismos internacionales
de protección de los mismos.
B.- LOS DERECHOS HUMANOS
COMO DERECHOS FRENTE AL ESTADO
Con su formulación en textos jurídicos internacionales, de ser un mero
conjunto de valores éticos más o menos compartidos, los derechos humanos
han pasado a constituir una categoría normativa de la mayor importancia en
cuanto a lo que constituye un comportamiento legítimo respecto de los órganos
del Estado. En efecto, históricamente, los derechos humanos se han desarrollado
como una garantía del individuo -y de los grupos más vulnerables dentro de la
sociedad- en contra de la opresión del Estado; es decir, como derechos del
individuo que tendrían preeminencia frente a los derechos del Estado, de la
sociedad, o de otros grupos. En consecuencia, la función del Derecho de los
derechos humanos no es proteger al individuo de otros individuos -tareaque
corresponde al Derecho interno del Estado- sino protegerlo del ejercicio del
poder por parte del propio Estado.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
7
En el Derecho de los derechos humanos, se reconoce al individuo un
conjunto de derechos y es el Estado quien asume las obligaciones correlativas.
En tal sentido, en el sistema interamericano, de acuerdo con lo dispuesto por el
art. 1 N° 1 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, es el Estado
el que está obligado a respetar los derechos y libertades reconocidos en ella, y
es el Estado el que debe organizar el poder público de manera que pueda
garantizar a las personas bajo su jurisdicción el libre y pleno ejercicio de los
derechos humanos. Por consiguiente, es la conducta del Estado, a través de
cualquier persona que actúe en el ejercicio de la autoridad pública, la que puede
caracterizarse como una violación de los derechos humanos. En tal sentido, la
Corte Interamericana de Derechos Humanos ha señalado que “el respeto a los
derechos humanos constituye un límite a la actividad estatal, lo cual vale para
todo órgano o funcionario que se encuentre en una situación de poder, en razón
de su carácter oficial, respecto de las demás personas”.11 La función del Derecho
de los derechos humanos es regular el ejercicio del poder público en sus
relaciones con el individuo; no le concierne pronunciarse sobre la conducta de
estos últimos en relación con los órganos del Estado, ni aun en el evento de que
dicha conducta pueda calificarse como subversiva. En este sentido, la Comisión
Interamericana de Derechos Humanos ha observado que, en caso de
incriminaciones recíprocas, ella no puede abrir una investigación en la cual el
denunciante sea el gobierno, porque su función no es tramitar casos contra grupos
acusados de subversivos sino contra Estados contratantes.12 En este último caso,
es función del Estado adoptar las medidas indispensables para preservar la
estabilidad de sus instituciones y para sancionar a quienes infrinjan su
ordenamiento jurídico; a las instancias internacionales previstas por el Derecho
de los derechos humanos le corresponde velar porque, en el ejercicio de esa
competencia, el Estado no traspase los límites que le impone su deber de respetar
los derechos humanos.
Según la Corte Interamericana de Derechos Humanos, la Convención
pone a cargo de los Estados los deberes fundamentales de respeto y de garantía
de los derechos humanos, de modo que todo menoscabo a los mismos pueda ser
atribuido, según las reglas del Derecho internacional, a la acción u omisión de
cualquier autoridad pública, constituye un hecho imputable al Estado que
11 Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso del Tribunal Constitucional (Aguirre Roca,
Rey Terry y Revoredo Marsano vs. Perú), sentencia del 3 de enero de 2001, párrafo 68.
12 Cfr. Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe N° 6/91, Caso 10.400, Guatemala,
adoptado el 22 de febrero de 1991, Informe Anual de la Comisión Interamericana de Derechos
Humanos 1990 - 1991, Secretaría General de la Organización de los Estados Americanos, Washington
D.C., 1991, p. 244, párrafo 90.
INSTITUTO INTERAMERICANO DE DERECHOS HUMANOS8
compromete su responsabilidad en los términos previstos por la misma
Convención; lo que se prohíbe es toda forma de ejercicio del poder público que
viole los derechos reconocidos por la Convención; en consecuencia, en toda
circunstancia en la cual un órgano o funcionario del Estado o de una institución
de carácter público lesione indebidamente uno de tales derechos, se está ante
un supuesto de inobservancia del deber de respeto consagrado en la Convención.
Esa conclusión es independiente de que el órgano o funcionario del Estado
haya actuado en contravención de disposiciones del Derecho interno o que haya
desbordado los límites de su propia competencia, puesto que es un principio de
Derecho internacional que el Estado responde por los actos de sus agentes
realizados al amparo de su carácter oficial y por las omisiones de los mismos
aun si estos actúan fuera de los límites de su competencia o en violación del
Derecho interno.13
1.- EL LLAMADO ‘EFECTO VERTICAL’
Además de sus rasgos distintivos, en cuanto derechos inherentes a todo
ser humano y de vigencia universal -lo cual los distingue de otros derechos-, los
derechos humanos se caracterizan porque sus obligaciones correlativas recaen
en los Estados y no en otros individuos -o grupos de individuos-, aspecto al que
la doctrina se ha referido como el ‘efecto vertical’ de los derechos humanos.14
Éste no es un Derecho para decidir controversias entre particulares o
disputas entre empresas, ni tampoco es una rama del Derecho para resolver
conflictos entre poderes públicos. Como corolario de lo anterior, en el art. 44 de
la Convención Americana sobre Derechos Humanos, se contempla el derecho
de las personas, grupos de personas, u organizaciones no-gubernamentales, de
recurrir ante la instancia pertinente para denunciar a los Estados por violación
de los derechos consagrados en la Convención; pero no se contempla la
posibilidad de que un individuo denuncie a otro individuo, o que un órgano del
Estado denuncie a otro órgano del Estado con el propósito de resolver una
controversia entre poderes públicos. En tal sentido, debe observarse que, en el
13 Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Velásquez Rodríguez, sentencia del 29 de
julio de 1988, párrafos. 164, 169, y 170; y Caso Godínez Cruz, sentencia del 20 de enero de 1989,
párrafos. 173, 178, y 179.
14 Una temprana expresión de la necesidad de proteger al individuo de los abusos o excesos del poder
estatal se refleja en la noción de libertades fundamentales que, aunque más restringida que el concepto
de derechos humanos, resalta precisamente la obligación que tiene el Estado de abstenerse de interferir
en el ejercicio de ciertos derechos individuales.
EL SISTEMA INTERAMERICANO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS
ASPECTOS INSTITUCIONALES Y PROCESALES
9
sistema interamericano de protección de los derechos humanos, lo que en la
jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos se conoce
como el caso del Tribunal Constitucional15 no corresponde a una denuncia
interpuesta por un órgano del Estado en contra del Estado mismo, o de otros
poderes públicos del Estado involucrado, sino a la queja interpuesta ante los
órganos del sistema, inicialmente por un grupo de parlamentarios, quienes
comparecieron ante la Comisión a título individual, por considerar que los
derechos humanos de tres de los integrantes de esa instancia jurisdiccional -no
los derechos del Tribunal Constitucional u otro poder público- habían sido
atropellados por el Estado.
La Corte Interamericana ha observado que la protección internacional
de los derechos humanos no debe confundirse con la justicia penal, pues la
Corte no impone penas a las personas culpables de violar los derechos humanos,
sino que tiene la función de proteger a las víctimas y determinar la reparación
de los daños ocasionados por los Estados responsables de tales acciones.16 Para
tal efecto, no se requiere determinar (como ocurre en el Derecho penal) la
culpabilidad de sus autores ni es preciso identificar individualmente a los agentes
a los cuales se atribuye los hechos violatorios, sino que basta con demostrar que
ha habido apoyo o tolerancia del poder público en la infracción de los derechos
reconocidos en la Convención Americana, o que el Estado no ha realizado las
actividades necesarias, de acuerdo con su derecho interno, para identificar y, en
su caso, sancionar a los autores de las propias violaciones.17 En el mismo sentido,
en su Informe sobre terrorismo y derechos humanos, la Comisión Interamericana
de Derechos Humanos, sin especular acerca de la evolución del terrorismo, se
limitó a considerar “las obligaciones legales internacionales que actualmente
tienen los Estados miembros” de la OEA, subrayando que, conforme se estipula
en