CABRERA DELGADO, ANIBAL

•

Gimn Comercial Los Andes

Edd Mayorga

28/2/2024

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Salud Pública y Salud Colectiva

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA DE MINAS

“IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL PARA MINIMIZAR LA ACCIDENTABILIDAD EN LA
EMPRESA TMSI E.I.R.L. PATAZ - LA LIBERTAD”

TESIS PARA OPTENER EL TITULO DE
INGENIERO DE MINAS

AUTOR: Br. CABRERA DELGADO ANIBAL

TRUJILLO – PERU

2019
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JURADOS:

Ing. Alberto C. Galván Maldonado Ing. Orlando A. Siccha Ruiz
CIP:49937 CIP:68633
PRESIDENTE SECRETARIO

Ing. Solio Arango Retamozo
CIP: 41484
VOCAL – ASESOR

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iii

DEDICATORIA
A DIOS
Por darme la vida y la sabiduría y me permitió llegar hasta este punto para lograr
mis objetivos, además de su infinita misericordia y bondad. Por darme las fuerzas
cada día para seguir adelante y no desmayar en los problemas, enseñándome a luchar
en los momentos difíciles sin perder nunca la fe ni desfallecer en el intento.
A MI MADRE ELENITA D.M
Con todo mi amor para la persona que hizo todo en la vida para que yo pudiera logras
mis metas y sueños, por motivarme y darme todo su apoyo incondicional, por darme
la vida, quererme infinitamente y creer en mí y porque siempre me apoyaste en todo
momento.
A MI PADRE VILBERTO C.B
Por darme todo su apoyo incondicional y creer en mí, por ser un padre ejemplar por
sus buenos consejos para hacer de mí una mejor persona y acumplir mis sueños
anelados.
A MI HERMANA ADELÍ C.D
Porque siempre estuviste apoyándome en los momentos mas difíciles y además por
brindarme sus buenos y sabios consejos.
A MI NOVIA KATTY R. F
Por tu compañía apoyo y ánimos en todo momento en el que duro esta
investigación, decirte que te adoro.
A MI ASESOR
Ingeniero Solio Arango Retamozo; por sus conocimientos, orientaciones, por su
apoyo y motivación han sido fundamentales para mi formación como profesional y
como persona.
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AGRADECIMIENTO
A DIOS
Por haberme regalado la dicha de ser joven
Y darme la vida, salud, conocimiento para estudiar esta
Hermosa carrera de INGENIERIA DE MINAS.

A MI ALMA MATER
A los catedráticos de la escuela de Ingeniería de
Minas de la Universidad Nacional de Trujillo por
Compartir sus conocimientos para lograr
Mi anhelado sueño de ser profesional.

EMPRESA TMSI E.I.R.L.
Por acogerme en su grupo de trabajo y permitir
Realizar esta investigación.

A MI ASESOR ING.SOLIO ARANGO RETAMOSO
Por guiarme en toda mi vida universitaria y en el
Desarrollo de esta tesis. Le agradezco infinitamente
Porque fortaleció mi carácter, me inculco a trabajar
Con mayor disciplina y hacerme ver que puedo
Lograr más de lo que yo creo.

Para ellos: Muchas gracias y que Dios los bendiga Siempre.

RESUMEN
A nivel mundial es una tendencia que las empresas mineras adopten un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a las normas internacionales,
con la finalidad de asegurar el bienestar de sus colaboradoras y disminuir la
accidentabilidad en sus trabajos, la cual se realiza para ser aplicado al desarrollo de
sus actividades operacionales en la empresa TMSI E.I.R.L.
El propósito del presente trabajo es implementar, gestionar y controlar un sistema de
seguridad y salud ocupacional para obtener una cultura de prevención de los
trabajadores, garantizar las mejores condiciones de trabajo, principalmente
minimizar la accidentabilidad en las actividades, es decir, no tener accidentes o
enfermedades ocupacionales.
Todo esto en base a la implementación de procedimientos, instructivos y sumados a
todo un proceso de inducciones, capacitaciones y entrenamiento del personal de la
empresa TMSI E.I.R. Luego se aplicó el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
Finalmente se comprobó que al implementar un sistema de seguridad y salud
ocupacional en la empresa TMSI E.I.R.L en el área operacional al comparar los
índices de seguridad en el año 2018; el indecé de frecuencia, indecé de severidad e
índice de accidentabilidad disminuyo en un 85 % con respecto al año 2019.

Palabras claves: Seguridad y Salud Ocupacional, perforación y voladura y
accidentabilidad.

ABSTRACT
Globally, it is a trend that mining companies adopt an Occupational Health and Safety
Management System in accordance with international standards, in order to ensure the
well-being of their employees and reduce the accident rate in their jobs, which is carried
out to be applied to the development of its drilling and blasting activities in the company
TMSI EIRL.
The purpose of this work is to implement, manage and control an occupational health
and safety system to obtain a culture of prevention of workers, guarantee the best
working conditions, mainly minimize the accident rate in drilling and blasting activities,
that is, not have accidents or occupational diseases.
All this based on the implementation of procedures, instructions and addedto a whole
process of inductions, training and training of the staff of the company TMSI E.I.R.
Then the occupational health and safety management system was applied.
Finally, it was verified that when implementing an occupational health and safety
system in the company TMSI E.I.R.L in the area of drilling and blasting. When
comparing the security indexes in the year 2018; the frequency index, severity index
and accident rate decreased by 90% compared to 2019.

Keywords: Occupational Health and Safety, drilling and blasting and accident rate.

vii

TABLA DE CONTENIDOS
JURADOS ................................................................................................................. ii
DEDICATORIA ....................................................................................................... iii
AGRADECIMIENTO ............................................................................................... iv
RESUMEN ................................................................................................................ v
ABSTRACT .............................................................................................................. vi
TABLA DE CONTENIDOS .................................................................................... vii
TABLA DE ANEXOS .............................................................................................. xi
TABLA DE GRAFICOS ......................................................................................... xii
NOMENCLATURA................................................................................................ xiii
CAPITULO I.............................................................................................................. 1
1.INTRODUCCION ............................................................................................... 1
1.1Realidad problemática ........................................................................................ 1
1.2. Antecedentes bibliográficos ............................................................................. 5
1.3. Marco teórico ................................................................................................. 7
1.3.1. La importancia de la minería en la economía peruana .............................. 7
1.3.2. ISO 45001, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. ........... 7
1.3.2.1. Aspectos Generales ................................................................................. 7
1.3.2.2. Beneficios que aporta la implementación de la norma ISO 45001 ........... 8
1.3.2.3. Estructura de la norma ISO 45001........................................................... 9
1.3.2.4. Guía para la implementación de la norma ISO 45001 ............................ 14
1.3.2.5. Requisitos de la norma .......................................................................... 15
1.3.4. Contexto de la Organización .................................................................... 19
1.3.4.1. Comprension de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de
otras partes interesadas. ..................................................................................... 19
1.3.4.2. Determinación del alcance del sistema de gestión de la SS .................... 20
1.3.4.3. Sistema de gestión de la SST ................................................................ 20
1.3.5. Liderazgo y participación de los trabajadores ........................................... 20
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viii

1.3.5.1. Liderazgo y compromiso....................................................................... 20
1.3.5.2. Política de la SST.................................................................................. 22
1.3.5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades en la organización ................... 22
1.3.5.4. Consulta y participación de los trabajadores .......................................... 23
1.3.6. Planificación ............................................................................................ 25
1.3.6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades ..................................... 25
1.3.6.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. . 26
1.3.6.3. Determinación de los requisites legales y otros requisites. ..................... 28
1.3.6.4. Planificación de acciones ...................................................................... 29
1.3.6.5. Objetivos de la SST y planifiación para lograrlos .................................. 30
1.3.7. Soporte .................................................................................................... 31
1.3.7.1. Recursos ............................................................................................... 31
1.3.7.2. Competencia ......................................................................................... 31
1.3.7.3. Toma de conciencia .............................................................................. 32
1.3.7.4. Comunicación, participación y consulta ................................................ 32
1.3.7.5. Información documentada ..................................................................... 34
1.3.8. Funcionamiento ....................................................................................... 35
1.3.8.1. Planificación y control operacional ...................................................... 36
1.3.8.2. Preparación y respuesta ante emergencias ............................................ 39
1.3.9. Evaluación del desempeño ....................................................................... 39
1.3.9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño ............... 39
1.3.9.2. Auditoria Interna .................................................................................. 41
1.3.9.3. Revisión por la dirección ..................................................................... 42
1.3.10. Mejora ................................................................................................... 43
1.3.10.3. Mejora continua ................................................................................. 45
1.4. Aspectos Generales de la empresa TMSI E.I.R.L ........................................... 46
1.5. Objetivos del plan Anual de Seguridad y Salud en el Ocupacional.................. 46
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1.6. Identificación de peligros y Evaluación de riesgos laborales. .......................... 48
1.7. Causas de los accidentes ................................................................................. 51
1.8. Peligro ........................................................................................................... 54
1.9. Riesgo ............................................................................................................ 54
1.9.1. Riesgo acceptable ....................................................................................54
1.10. Indice de frecuencia (IF) .............................................................................. 55
1.11. Indice de severidad (IS) ................................................................................ 55
1.12. Indice de accidentabilidad (IA) ..................................................................... 55
1.13. Enunciado del Problema ............................................................................... 56
1.14. Formulacion de hipotesis .............................................................................. 56
1.15. Objetivos ...................................................................................................... 56
1.15.1. Objetivos General ................................................................................. 56
1.15.2. Objetivos Específico ............................................................................. 56
CAPITULO II .......................................................................................................... 58
2. MATERIALES Y METODOS ............................................................................. 58
2.1. Método de Investigación ............................................................................... 58
2.2. Variables ....................................................................................................... 58
2.3. Población ...................................................................................................... 58
2.4. Muestra ......................................................................................................... 60
2.5. Unidad de analisis ......................................................................................... 60
2.6. Diseño de Investigación ................................................................................. 60
2.7. Matriz de Consistencia. .................................................................................. 61
2.8. Procedimiento Experimental .......................................................................... 62
2.8.1. Metodología para la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en la empresa TMSI E.I.R.L. ......................................................... 62
2.8.2. Inspecciones internas de Seguridad y Salud en el Trabajo ........................ 64
2.8.3. Plan de Contingencia ............................................................................... 66
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2.9. Politica de Seguridad y Salud en el Trabajo .................................................... 68
2.10. Requisitos Legales y otros requisitos ............................................................ 70
2.11. Implementacion y operación ......................................................................... 74
2.11.1. Control Operacional ............................................................................... 74
2.12. Preparación y respuesta ante emergencias..................................................... 81
2.12.1. Introducción........................................................................................... 81
2.12.2. Objetivos ............................................................................................... 81
2.12.3. Emergencias .......................................................................................... 81
2.12.4. Brigada de Respuesta. ............................................................................ 83
2.13. Evaluación del desempeño ........................................................................... 85
2.13.1. Evaluación del desempeño, seguimiento, medición. ............................... 85
2.13.2. Evaluación del Cumplimiento Legal .................................................... 85
2.13.3. Generalidades ...................................................................................... 86
CAPITULO III ......................................................................................................... 87
3. RESULTADOS Y DESCUSION ........................................................................ 87
3.1. Resultados .................................................................................................. 87
3.2. Descusion .................................................................................................. 87
CAPITULO IV ......................................................................................................... 92
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................. 92
4.1 Conclusiones ............................................................................................... 92
4.2. Recomendaciones. ....................................................................................... 92
CAPITULO V .......................................................................................................... 94
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS ...................................................................... 94
ANEXOS ................................................................................................................. 96

TABLA DE ANEXOS
Anexos 1. Políticas de Seguridad y Salud Ocupacional ................................................ 96
Anexos 2. Formato de Matriz deIidentificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y
Determinación de Controles. ....................................................................................... 97
Anexos 3. Formato de IPERC base .............................................................................. 99
Anexos 4. Formato de Análisis de Trabajo Seguro (ATS). ......................................... 118
Anexos 5. Reporte de Inspecciones. ........................................................................... 119
Anexos 6. Formato de reportes de accidentes / incidentes. ......................................... 120
Anexos 7.Formato de Registro de Capacitación en SSO ............................................ 121
Anexos 8. Formato de Suspension / Amonestación. ................................................... 122
Anexos 9. Formato de Orden de Trabajo (OT). .......................................................... 123
Anexos 10 . Libro de Seguridad y Salud Ocupacional. ............................................... 124
Anexos 11.Libro de Actas (Comite de Seguridad y Salud en el Trabajo).................... 125
Anexos 12. Formato de Entrega de EPPS. ................................................................. 126

xii

INDICE DE GRAFICOS
Figura 1. Estructura de Alto Nivel ISO 45001:2018 ..........................................................9
Figura 2. Modelo de un Sistema de Gestión Integrado basado en Procesos. ...................... 13
Figura 3. Guía para la implementación de la norma ISO 45001 ........................................ 14
Figura4. Modelo de Causas de los Accident .................................................................... 53
Figura 5.Organigrama de la empresa TMSI E.I.R.L.......................................................... 59
Figura 6. Flujograma de Trabajo ...................................................................................... 60
Figura 7. Accidentes Incapacitantes, dias perdidos, horas perdidas, Indice de
Accidentanilidad acumulados en el año 2018. .................................................................. 91
Figura 8. Accidentes Incapacitantes, dias perdidos, horas perdidas, Indice de
Accidentanilidad acomulados año 2019 Enero – setiembre. .............................................. 91

INDICE DE TABLAS
Tabla 1. Indice de seguridad de la empresa en el trabajo en el año 2018 ............................3
Tabla 2.Indice de Frecuencia, Severidad, Accidentabilidad mensual de la empresa año
2018 ...................................................................................................................................4
Tabla 3. Los 28 requisitos de la Norma ISO 45001 .......................................................... 15
Tabla 4. Procesos contemplados en la Norma ISO 45001 ................................................ 17
Tabla 5. Probabilidades y Consecuencias ........................................................................ 50
Tabla 6. Matriz de Evaluación de Riesgos (5*5) .............................................................. 51
Tabla 7.Matriz de consistencia. ....................................................................................... 61
Tabla 8. Programación de capacitaciones para el año 2019 en la empresa TMSI E.I.R.L. 79
Tabla 9. Tabla de la cualimetria para evaluar los cumplimientos del año 2019................. 80
Tabla 10. Indice de seguridad de la empresa en el trabajo del mes de Enero – setiembre del
2019 ................................................................................................................................. 89
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xiii

NOMENCLATURA

Abreviatura Significado
D.S Decreto Supremo.
ISO Organización Internacional para la
Estandarización.
D.Leg Decreto Legislativo.
D.L Decreto Ley.
EPP Equipo de Protección Personal.
NTP Norma Técnica Peruana.
EIAD Estudio de Impacto Ambiental Detallado.
DIA Declaración de Impacto Ambiental.
DIGESA Dirección Nacional de Salud.
IF Indice de Frecuencia.
IS Indice de Severidad.
IA Indice de Accidentabilidad.
IFTA Indice de Frecuencia Total.
INGEMMET Instituto Geológico Minero Metalúrgico.
INRENA Instituto Nacional de Recursos Naturales.
MINEM Ministerio de Energía y Minas.
MINSA Ministerio de Salud.
EIASD Estudio de Impacto Ambiental Semi- Detallado.
ECA Estándar de Calidad Ambiental.
SENACE Servicio Nacional de Certificación Ambiental.
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xiv

SUNAFIL Superintendencia Nacional de Fiscalización
Laboral.
OMS Organización Mundial de la Salud.
OSINERGMIN Organismo Supervisor de la Inversión en
Energía y Mina.
RIT Reglamente Interno de Trabajo.
RISST Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
SST Seguridad y Salud en el Trabajo.
SSO Seguridad y Salud Ocupacional.
SCTR Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.
PETAR Procedimiento Escrito de Trabajo de Alto
Riesgo.
IPERC Identificación de Peligros Evaluación de Riesgos
y Control.
OEFA Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental
OIT Organización Internacional del Trabajo.
MINAM Ministerio del Ambiente.
ALA Autoridad Local del Agua.
AAA Autoridad Autónoma del Agua.

CAPITULO I
1. INTRODUCCION
1.1 Realidad problemática
La minería es una actividad extractiva calificada como de alto riesgo en sus procesos
productivos, en toda actividad minera los accidentes hoy en día son muy frecuentes y más
aún si no se lleva a cabo un control operacional (procedimientos de trabajo), supervisión,
concientización por parte de los trabajadores, incumplimiento del reglamento de salud
ocupacional D.S. N° 024-2016-EM y su modificatoria D.S. N° 023-2017-EM y la Ley N°
29783 Seguridad y Salud en el trabajo.
La empresa TMSI E.I.R.L. no cuenta con el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional, ni controles, supervisión por lo que en meses anteriores hubo índices de
accidentabilidad muy altos, la seguridad y salud ocupacional ha pasado de ser algo
complementario en la organización a un requisito indispensable y derecho del trabajador,
que está expuesto constantemente a los riesgos que se puedan presentar dentro de su
trabajo, además, de ser el talento humano el factor más importante para el desarrollo
socioeconómico de una empresa y de un país es la salud y seguridad de los trabajadores,
ya que esta representa la población activa por esta razón nace el ISO 45001:2018 como
respuesta a la demanda internacional sobre un sistema estándar que permitiera la
integración de los requisitos de seguridad y salud ocupacional con base en la prevención y
el control de los riesgos profesionales.
Los riesgos profesionales abarcan los accidentes, enfermedades y muertes, la empresa no
contaba con procedimientos o mecanismos que le permitan controlar los riesgos a los que
está expuesto los trabajadores como perforación, voladura de rocas, caída de roca, gases,
polvo, etc. Además de las enfermedades ocupacionales que los trabajadores pudieran
contraer por la exposición continúa
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2A los agentes tóxicos a esto se suma la falta de experiencia, prevención y control y
conocimiento, la gerencia ha visto conveniente implementar un sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional para reducir los accidentes que hubo durante el año 2018,
que han influido en la imagen y rentabilidad de la empresa. Se tiene la siguiente tabla
correspondiente a un análisis comparativo en el cual se aprecia los orígenes y causas de
accidentabilidad en la actividad minera.
Los accidentes provocados por actos y condiciones subestándares en la actividad minera
han ido reduciéndose esto se debe a las mejoras correspondientes en seguridad y salud
ocupacional. Por todo lo mencionado permitió seguir trabajando con el propósito de seguir
reduciendo los accidentes; de tal manera al determinar el nivel de la inseguridad dentro del
área de trabajo, permitirá minimizar los riesgos a los que están expuestos los trabajadores,
buscando principalmente evitar pérdidas humanas y sus correspondientes medidas
preventivas, se hará más factible la prevención de los mismos; puesto que ya han sido
previamente determinados y conocidos, cuya finalidad es lograr un ambiente de trabajo
seguro y sin lesiones, ni víctimas fatales.
A continuación, se mostrará la tabla de accidentabilidad de la empresa TMSI E.I.R.L.

Tabla 1. Indice de seguridad de la empresa en el trabajo en el año 2018

Fuente: Elaboración propia

DE
HO RAS
PERDIDAS
MORT
Ene-18 102 115 550 5 65 8 28 0 2 0 2 0 4 4 32 22080 22080 18 36 36 1 1
Feb-18 100 112 640 645 76 141 41 41 3 0 3 0 6 10 48 21504 43584 46 56 92 2 3
Mar-18 99 111 460 1,105 70 211 29 70 2 0 2 0 8 18 64 21312 64896 65 75 167 1 4
Abr-18 100 112 560 1,665 55 266 25 95 2 0 2 0 6 24 48 21504 86400 83 56 223 1 5
May-18 100 112 380 2,045 25 291 18 113 1 0 1 0 2 26 16 21504 107904 93 19 242 0 5
Jun-18 105 118 625 2,670 147 438 49 162 3 0 3 0 6 32 48 22656 130560 119 53 294 1 6
Jul-18 105 117 535 3,205 38 476 27 189 2 0 2 0 6 38 48 22464 153024 137 53 348 1 7
Ago-18 105 117 725 3,930 48 524 26 215 2 0 2 0 4 42 32 22464 175488 155 36 384 1 8
Set-18 105 117 631 4,561 69 593 23 238 2 0 2 0 6 48 48 22464 197952 173 53 437 1 9
Oct-18 105 117 705 5,266 85 678 37 275 3 0 3 0 6 54 48 22464 220416 199 53 490 1 10
Nov-18 105 117 687 5,953 35 713 24 299 2 0 2 0 4 58 32 22464 242880 217 36 526 1 11
Dic-18 105 117 710 6,663 79 792 56 355 4 0 4 0 8 66 64 22464 265344 253 71 597 3 14
TOTAL 1,382 7,208 792 383 28 28 66 420 528 265344 1,710,528 1557.64 597.19 3836.13 13.370 84.099106
28
ACUMULADO
N° ACCIDENTES CON PÉRDIDA DE TIEMPO
22
24
9
10
13
15
17
19
TOTAL
2
5
7
17
19
22
24
28
5
7
9
10
13
15
12
12
12
12
12
12
12
12
12
13
12
HERMANOS SANCHEZ IPARRAGUIRRETMSI E.I.R.L
EM P LEA D
OS
13
N° DE TRABAJADORES
INCAP.ACUM
MES
2
N° INCIDENTES
HORAS HOMBRE
TRABAJADAS
ACUM. INCAP. MO RT TO TAL ACUM.ACUM. MES
Nombre del Titular de Actividad
Minera (TAM) y/o Emp. Contratista
Minera (E.C.M.) y/o Emp.
Contratista de Actividades Conexas
(CONEXAS)
O BRERO
S
MES ACUM. MESTO TALAÑO 2018
N° INCIDENTES
PELIGROSOS
ACUM.
DÍAS PERDIDOS ÍNDICE ACCIDENTABILIDADÍNDICE SEVERIDAD
MES ACUM. MESMES ACUM.
18
36
MES ACUM.
CUADRO ESTADÍSTICO DE SEGURIDAD
ÍNDICE FRECUENCIA
18
28
19
ANEXO N° 28
18
18
27
19
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ESTADÍSTICA DE SEGURIDAD DEL AÑO 2018
N°
ACCIDENTES
LEVES
18
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Tabla 2.Indice de Frecuencia, Severidad, Accidentabilidad mensual de la empresa año 2018

Fuente: Elaboración propia

18
28
19 19
9
26
18 18 18
27
18
36
56
75
56
19
53 53
36
53 53
36
1 2 1 1 0 1 1 1 1 1 1
0
10
20
30
40
50
60
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80
IN
D
IC
ES
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FR
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MESES DEL AÑO 2018
ene-18 feb-18 mar-18 abr-18 may-18 jun-18 jul-18 ago-18 sep-18 oct-18 nov-18 dic-18
ÍNDICE FRECUENCIA MES 18 28 19 19 9 26 18 18 18 27 18
ÍNDICE SEVERIDAD MES 36 56 75 56 19 53 53 36 53 53 36
ÍNDICE ACCIDENTABILIDAD MES 1 2 1 1 0 1 1 1 1 1 1
CUADRO ESTADISTICO DE SEGURIDAD IF,IS,IA
ÍNDICE FRECUENCIA MES ÍNDICE SEVERIDAD MES ÍNDICE ACCIDENTABILIDAD MES
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1.2. Antecedentes bibliográficos
Ramos, S. (2017), en su Investigación Titulada “Implementar Sistema de seguridad y
Salud Ocupacional en el proyecto Calamaca de la empresa Iamgold Perú S.A. en
Perforación diamantina para minimizar la accidentabilidad” Tesis de grado, menciona al
aplicar el sistema de seguridad y salud ocupacional, en el proyecto disminuyeron
significativamente los accidentes, mejoraron las condiciones laborales proporcionando
ambientes más seguros para el personal, también permitió cumplir con la legislación
vigente y de esta manera evitar paralizaciones, multas de las autoridades competentes, todo
esto motivo a los trabajadores y permitió cumplir con la normativa nacional. Los
trabajadores de la empresa perciben un ambiente laboral seguro y están comprometidos
con las horas de capacitación, exámenes médicos ocupacionales, simulacros, inducciones
previas al trabajo, entre otros procedimientos; con lo cual se podrá mantener una cultura
de prevención de riesgos en el trabajo.
Así llego a minimizar la accidentabilidad en un 100 %; puesto que no se reportaron
accidentes graves o incapacitantes, además, los índices de frecuencia (IF), índice de
severidad (IS) e índice de accidentabilidad (IA) se redujeron notablemente logrando así la
motivación del personal para poder trabajar en distintas áreas sin dificultades; que ya existe
un ambiente seguro y saludable en el trabajo. Los trabajadores están realizando de manera
planificada teniendo así el compromiso e involucramiento de los gestores de las diferentes
áreas de trabajo. (p. 47)
Guillen, J. (2017), en su Investigación Titulada “Implementación de Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional en la mina Ceviche – Huaraz para minimizar el incide
de accidentabilidad”. Tesis de grado, menciona la principal ventaja es la mejora de la
gestión en seguridad en la mina reduciendo los índices de seguridad a cero, disminuyendo
los accidentes laborales en un 50% como consecuencia de esto. Con la implementación
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delsistema de gestión de seguridad y salud ocupacional se logró identificar eficientemente
los actos y condiciones sub estándar en el trabajo, minimizando de esta manera los
accidentes. Los objetivos y metas obtenidos fue producto del involucramiento de cada uno
de los trabajadore de la empresa, desde la alta dirección, hasta el personal obrero; este
involucramiento se logró a través del proceso de concientización y sensibilización. Se
concluye que dicho sistema de seguridad y salud ocupacional mejora las condiciones de
trabajo, potenciando la motivación de los trabajadores y permitiendo cumplir con la
normatividad vigente lo que evita retrasos por los organismos superiores. (p. 45)
Guzmán, L. (2017), en su Investigación Titulada “Reducción de accidentes
implementando Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, basado en la norma
OHSAS 18001:2007, en la Empresa Factoría industrial S.A.C. en Barrick Lagunas Norte”.
Tesis de grado, menciona que, antes de implementar el Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional, donde se observó que la empresa tiene un grado de incumplimiento
muy bajo debido a que anteriormente no contaba con el liderazgo de la gerencia para
diseñar un sistema de gestión y sus trabajadores no tenían claro sus funciones y
responsabilidades.
Con la Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se logró
reducir el índice de Severidad, el índice de Frecuencia y el índice de Accidentabilidad
debido hasta que el momento no se cuenta con accidentes incapacitantes. El análisis
estadístico de la situación actual de la Empresa indica que los índices de seguridad han
disminuido, con la definición de funciones y responsabilidades de todos los miembros de
la Empresa se garantiza la funcionalidad del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
Se realizó una matriz FODA de la Empresa para establecer las estrategias que permitieron
implementar y mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud Ocupacional (p. 53)
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1.3. Marco teórico
1.3.1. La importancia de la minería en la economía peruana
La minería es la principal actividad que aporta en la economía nacional y representa más
del 50% de las divisas, el 20% de la recaudación fiscal, más del 5.7 % del PBI nacional.
La minería en el Perú como actividad extractiva es de alto riesgo, debido a: Procesos
tecnológicos que se utilizan en maquinaria y equipos, por las características geográficas y
medio ambiente en la que se encuentras los proyectos mineros y las minas.
Por esta razón, la actividad minera esta normada con una legislación rigurosa en SSO y
medio ambiente, a partir de los organismos del Estado como el Ministerio de Energía y
Minas (MINEM), Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE), el Ministerio
de Salud (MINSA) y del Ministerio del Ambiente (MINAM).
1.3.2. ISO 45001, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
1.3.2.1. Aspectos Generales
Las siglas ISO represéntan a la Organización Internacional para la Estandarización;
organismo responsable de regular un conjunto de normas para la fabricación, comercio y
comunicación en todas las industrias y comercios del mundo. Este término también se
adjudica a las normas fijadas por dicho organismo, para homogeneizar las técnicas de
producción en las empresas y organizaciones internacionales.
La norma ISO 45001 es la primera norma internacional que determina los requisitos
básicos para implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que
permite a las empresas desarrollarlo de forma integrada con los requisitos establecidos en
otras normas como la ISO 9001 (Certificación de los Sistemas de Gestión en Calidad) y la
Norma ISO 14001 (Certificación de Sistemas de Gestión Ambiental).
La Norma se ha desarrollado con objeto de ayudar a las organizaciones a proporcionar un
lugar de trabajo seguro y saludable para los trabajadores, así como al resto de personas
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(proveedores, contratistas, vecinos, etc.) y, de este modo, contribuir en la prevención de
lesiones y problemas de salud relacionados con el trabajo, además de la mejora de manera
continua del desempeño de la seguridad y salud.
1.3.2.2. Beneficios que aporta la implementación de la norma ISO 45001
Entre los beneficios que aporta la implementación de la Norma ISO 45001 destacan los
siguientes:
 Disponer de una norma internacional de reconocido prestigio, que permite al
empresario acogerse a un marco organizado.
 Estructurar un modelo para facilitar al empresario el cumplimiento del deber
de protección de los trabajadores.
 Conseguir una mayor optimización en la Gestión de la seguridad y sal ud en el
trabajo.
 Desarrollar e implementar las políticas y los objetivos del Sistema de Gestión
de seguridad y salud, y facilitar su consecución mediante el Liderazgo y el
compromiso de la Dirección.
 Motivar y comprometer a los trabajadores mediante la consulta y la
participación.
 Mejora continua de las condiciones de trabajo.
 Facilitar las relaciones con proveedores, clientes y colaboradores tanto
nacionales como internacionales.
 Integración con otros Sistemas de Gestión, fomentando la cultura preventiva.
 Facilitar el cumplimiento normativo
 . Mejorar la imagen de la empresa al demostrar a sus partes interesadas, su
responsabilidad y compromiso de seguridad y salud.
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1.3.2.3. Estructura de la norma ISO 45001
La Norma cuenta con la Estructura de Alto Nivel (HLS) de las normas ISO de Sistemas de
Gestión, compatible con el modelo de mejora continua “PDCA” (las siglas PDCA son el
acrónimo de las palabras inglesas: Plan, Do, Check, Act, equivalentes en español a
Planificar, Hacer, Verificar y Actuar).

Figura 1. Estructura de Alto Nivel ISO 45001:2018
Fuente: Inducción a la ISO 45001

Las normas de los sistemas de gestión disponen de una estructura de referencia, es decir, de
un texto básico idéntico, y de términos y definiciones comunes, que no se puede modificar,
pero sí se puede incluir textos específicos de cada disciplina.

Anexo SL
El Anexo SL es un documento publicado a finales del 2012, que está teniendo gran
impacto en organizaciones, consultores, organismos de acreditación, auditores y
redactores de normas de Sistemas de Gestión.
¿Para qué sirve el Anexo SL?
El Anexo SL sirve para mejorar la coherencia y armonización de las normas de sistemas
de gestión ISO, proporcionando una estructura de alto nivel, texto básico idéntico y
términos comunes y definiciones básicas.El objetivo es que todas las normas de sistemas
de gestión ISO estén alineadas y la compatibilidad de las mismas se mejore. Este enfoque
común a las nuevas normas de sistemas de gestión y a las futuras revisiones de las ya
existentes incrementará el valor de las mismas a los usuarios, será especialmente útil para
aquellas organizaciones que opten por operar con un sistema de gestión integrado
pudiendo así satisfacer la necesidades de dos o más normas de sistemas de gestión de
forma simultánea.
En definitiva, el Anexo SL aporta coherencia y compatibilidad entre otros sistemas de
gestión, y simplifica en gran medida posibles duplicidades y confusión en el proceso de
implantación de sistemas de gestión en base a varias normas en una misma Organización.
Anexo SL: Estructura de Alto Nivel (HSL)
El Anexo SL marca la estructura y los capítulos de la norma definiendo la denominada
Estructura de Alto Nivel (HSL), que se compone de:
 Cláusula 1 Alcance:
El alcance es específico para cada disciplina, probablemente con algún texto
idéntico. Definirá los resultados esperados de la norma del sistema de gestión.
 Cláusula 2 - Referencias normativas:
Cada disciplina contendrá la normativa específica aplicable.
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 Cláusula 3 - Términos y definiciones:
Incluye los términos y definiciones comunes básicas más las propias de cada
disciplina. Estos conceptos constituyen una parte integral del texto común para las
normas de sistemas de gestión.
 Cláusula 4 - Contexto de la organización:
La organización determinará las cuestiones que desea resolver, planteará cuáles son
los impactos que genera y obtendrá los resultados esperados.
Para ello este capítulo habla sobre la necesidad de comprender la organización y
su contexto, comprender las necesidades y expectativas de las partes interesadas y
determinar el ámbito de aplicación del sistema de gestión.
 Cláusula 5 – Liderazgo:
Aparece como una reiteración de las políticas, funciones, responsabilidades y
autoridades de la organización, y sobre todo enfatiza el liderazgo no solo la gestión.
Esta cláusula aporta protagonismo a la alta dirección que a partir de ahora deberá
tener mayor nivel de participación en el sistema de gestión.
Entre las responsabilidades de esta figura está la de informar a todos los miembros
de la organización de la importancia del sistema de gestión y fomentar la
participación.
 Cláusula 6 – Planificación: Este punto incluye el carácter preventivo de los
sistemas de gestión, trata los riesgos y oportunidades que enfrenta la organización.
La planificación abordará qué, quién, cómo y cuándo, aunque no sea fácil de
entender. Proporciona más facilidad de comprensión a la acción preventiva y
correctiva.
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 Cláusula 7 – Soporte: Habla de aspectos como recursos, competencia, conciencia,
comunicación o información documentada, que constituyen el soporte necesario
para cumplir las metas de la organización.
 Cláusula 8 – Operación:
Es la cláusula en la que la organización planifica y controla sus procesos interno
y externos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no deseadas de los
mismos.
 Cláusula 9 - Evaluación del desempeño:
Habla de seguimiento, medición, análisis y evaluación, auditoría interna y revisión
por la dirección. Es decir, esta cláusula define el momento de comprobar el
rendimiento, de determinar qué, cómo y cuándo supervisar o medir algo.
En las auditorías internas, por su parte, obtenemos información sobre si el sistema
de gestión se adapta a los requisitos de la organización y la norma se aplica
eficazmente.
 Cláusula 10 – Mejora:
Aborda las no conformidades, acciones correctivas y mejora continua.
Los sistemas de gestión nos invitan a hacer cosas realmente para que el sistema sea
una verdadera mejora. Es el momento de afrontar no conformidades y emprender
acciones correctivas.
CICLO: PLANIFICAR – HACER – VERIFICAR - ACTUAR
La base del enfoque del sistema de gestión de la SST aplicado en este documento se basa
en el concepto de Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA).
El concepto PHVA es un proceso interactivo utilizado por las organizaciones para
lograr la mejora continua. Puede aplicarse a un sistema de gestión y a cada uno
de sus elementos individuales, como:
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 Planificar: Identificar los riesgos y oportunidades, establecer los objetivos de
SST y los procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política
de SST de la Organización.
 Hacer: Implementar los procesos según lo planificado.
 Verificar: Realizar el Seguimiento y la medición de las actividades y los procesos
respecto a la política de SST y los objetivos, e informar sobre los resultados.
 Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de
gestión de la SST para alcanzar los resultados previstos.
Relación entre el PHVA y el marco de referencia de este documento.
NOTA: Los números dados entre paréntesis hacen referencia a los números de los
capítulos en este documento.

Figura 2. Modelo de un Sistema de Gestión Integrado basado en Procesos.
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1.3.2.4. Guía para la implementación de la norma ISO 45001
La estructura común de estas normas es la siguiente:

Figura 3. Guía para la implementación de la norma ISO 45001
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1.3.2.5. Requisitos de la norma
Tabla 3. Los 28 requisitos de la Norma ISO 45001

Fuente: Datos obtenidos de la ISO 45001:2018
REQUISITOS ISO 45001
Comprensión de la Organización y de su contexto (4.1)
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de las otras
partes interesadas (4.2)
Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST (4.3)
Sistema de Gestión de la SST (4.4)
Liderazgo y participación de los trabajadores (5.1)
Politica de la SST (5.2)
Roles,responsabilidades y autoridades en la organización (5.3)
Consulta y participación de los trabajadores (5.4)
Identificación de peligros y evaluación de riesgos y las oportunidades (6.1.2)
Determinación de los requisitos legales aplicacióny otros requisitos (6.1.3)
Planificación de acciones (6.1.4)
Objetivos de la SST y planificación para lograrlo
Recursos (7.1)
Competencia (7.2)
Toma de conciencia (7.3)
Comunicación (7.4)
Información documentada (7.5)
Eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST (8.1.2)
Gestión de cambio (8.1.3)
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1.3.3. Procesos
ISO define proceso como “el conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan,
que transforma las entradas en salidas”. Desde el ámbito de la Norma ISO 45001, los
procesos determinarían las diferentes acciones dirigidas a Conseguir el nivel requerido por
la dirección con respecto a la seguridad y salud en el trabajo. Por tanto, a partir de las
particularidades del entorno donde se va a establecer el sistema (entradas: condiciones de
la actividad, peligros, requisitos legales, expectativas de otras partes interesadas como
clientes, accionistas, proveedores…), se establecen procesos que marcan lo que se va a
hacer para conseguir los resultados esperados (salidas).
En todo caso, los procesos deben ser comprensibles por toda la Organización y afectar a
toda la escala jerárquica, para lo que será necesario reducir al mínimo imprescindible su
complejidad y así asegurar su eficacia, eficiencia y simplicidad. En aquellos casos en los
que sea viable, se recomienda la utilización de diagramas de flujo.
Los procesos contemplados en la Norma ISO 45001 son los siguientes:

Compras (8.1.4)
Contratistas (8.1.4.2)
Contractación externa (8.1.4.3)
Preparación y respuesta ante emergencias (8.2)
Evaluación del cumplimiento (9.1.2)
Auditoria Interna (9.2)
Revisión por la dirección (9.3)
Indidentes, no conformidades, acciones correctivas (10.2)
Mejora continua (10.3)
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TABLA 4. Procesos contemplados en la Norma ISO 45001

PROCESO ASPECTOS A CONSIDERAR

Eliminar peligros y reducir los riesgos
para la SST
En aquellos casos en los que los peligros
no se puede eliminar, se debera buscar la
mejora del grado de minimización de los
riesgos evaluados.

Gestión del cambio
Requiere un enfoque proactivo, de
forma que en el momento de prever un
cambio de cualquier tipo, se considere
como también afecta a la seguridad y
salud, siendo recommendable la aplicacion
de algun proceso de lo asegure.

Compras
La seguridad y la salud se debe integrar
en las compras,determinando,evaluando y
eliminandos los peligros potenciales,ante la
introducción del producto o servicios en el
lugar de trabajo.

Contratistas
Contempla en la adjudicaciones
contrataciones se incorporen criterios
relacionados con la seguridad y salud en el
trabajo.
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Preparación y respuesta ante emergencia
Sobre este requisito la norma no añade
aspectos esenciales diferentes a lo
conteenplado en la legislación española.

Seguimiento, medicion, analises y
evaluación del desempeño
Se debe realizar un analisis de la
eficiencia de todos los procesos que
determianlos procesos de sistema de
gestión de SSO para mejorar los puntos
debiles y los aspectos de mejora.

Evaluación del cumplimiento
Abarcara el cumplimiento legal y el
resto de requisitos identificados para el
sistema de gestión.

Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas
En función de las caracteristicas de la
Organización pueden agruparse en uno o
varios procesos, determina el proceso de las
desviaciones que se observen en la
implementación del sistema de gestión.

Consulta y participación de los
trabajadores
Es uno de los factores clave para el éxito
para un sistema de gestión de la SST y por
tanto,debe alentarse, por ejemplo, mediante
la comunicación bidireccional.

Identificación de peligros
A de ser continua y proactica, además
contara con la participación de todos los
implicados.
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Evaluacion de los riesgos para la SST y
otros riesgos para el sistema de gestión de
la SST
Supera la mera evaluación para la
seguridad y salud de los trabajadores, la
norma require efectuar un analisis del
contexto en el que se va a desarrollar el
sistema de gestión y evaluar los riesgos que
puedan afectar a su desarrollo.

Identificación de las oportunidades para la
SST y otras oportunidades.
El sistema require la búsqueda de
posibilidades de mejora, tanto de la
seguridad y salud de los trabajadores, como
la del propio sistema.

Determinación de los requisitos legales
aplicables y otros requisitos.
El sistema debe garantizar que se
identifican y se conocen los requicitos
legales y otros requicitos de la
Organización con impacto en la seguridad
y salud.

Comunicación
Comtempla tanto la comunicación
interna y la externa incluyendo sobre qué,
cúando, a quíen y como comunicar.

Fuente: Datos obtenidos de la ISO 45001:2018
1.3.4. Contexto de la Organización
1.3.4.1. Comprension de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de
otras partes interesadas.
La Organización debe determinar:
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a) Las otras partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al
sistema de gestión de la SST
b) Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los
trabajadores y de otras partes interesadas.
c) Cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos
legales y otros requisitos.
1.3.4.2. Determinación del alcance del sistema de gestión de la SS
La Organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la
SST para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe:
a) Considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado.
b) Tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado.
c) Tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o
realizadas.
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y los servicios
bajo el control o la influencia de la organización que pueden tener un impacto en el
desempeño de la SST de la organización.
El alcance debe estar disponible como información documentada.
1.3.4.3. Sistema de gestión de la SST
La organización debe establecer, implementar, mantenery mejorar continuamente un
sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de este documento.
1.3.5. Liderazgo y participación de los trabajadores
1.3.5.1. Liderazgo y compromiso
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La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de la SST:
a) Asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención
de las lesiones y el deterioro de la salud relacionada con el trabajo, así como la
provisión de actividades y lugares de trabajo seguros y saludables.
b) Asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos
relacionados de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la
organización.
c) Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la
SST en los procesos de negocio de la organización.
d) Asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles.
e) Comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con
los requisitos del sistema de gestión de la SST.
f) Asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados
previstos.
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión de la SST.
h) Asegurando y promoviendo la mejora continua.
i) Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
aplicado a sus áreas de responsabilidad.
j) Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que
apoye los resultados previstos del sistema de gestión de la SST.
Protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros,
riesgos y oportunidades.
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k) Asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores.
l) Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud.
1.3.5.2. Política de la SST
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la Seguridad
Salut en el Trabajo que.
a) Incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con
el trabajo y que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y
a la naturaleza específica de sus riesgos para la Seguridad Salud en el Trabajo y sus
oportunidades para la Seguridad Salud en el Trabajo.
b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
Seguridad Salud en el Trabajo.
c) Incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
d) Incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST.
e) Incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de la SST.
f) Incluya un compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores, y
cuando existan, de los representantes de los trabajadores.
La política de la SST debe:
 Estar disponible como información documentada.
 Comunicarse dentro de la organización.
 Estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado.
 Ser pertinente y apropiada.
1.3.5.3. Roles, Responsabilidades y autoridades en la organización
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La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los
niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada. Los
trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de aquellos
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control.
NOTA: Mientras que la responsabilidad y la autoridad se pueden asignar, finalmente, la
alta dirección es la que rinde cuentas del funcionamiento del sistema de gestión de la SST.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos
de este documento.
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.
1.3.5.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de
gestión de la SST.
La Organización debe:
a) Proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios
para la consulta y la participación.
NOTA 1: La representación de los trabajadores puede ser un mecanismo para la consulta
y la participación.
b) Proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente
sobre el sistema de gestión de la SST.
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c) Determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar
aquellas que no puedan eliminarse.
NOTA 2: Los obstáculos y barreras pueden incluir la falta de respuesta a los aportes o
sugerencias de los trabajadores, barreras de idioma o de alfabetización, represalias o
amenazas de represalias y políticas o prácticas que desalientan o penalizan la participación
del trabajador.
d) Enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
 La determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
 El establecimiento de la política de la SST.
 La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización,
según sea aplicable.
 La determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisites.
 El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos.
 La determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las
compras y los contratistas.
 La determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación.
 La planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría.
 El aseguramiento de la mejora continúa.
e) Enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
 La determinación de los mecanismos para su consulta y participación.
 La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades.
 La determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos
para la SST.BIBLIOTECA DIGITAL - DIRECCIÓN DE SISTEMAS DE INFORMÁTICA Y COMUNICACIÓN
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 La determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de
formación, la formación y la evaluación de la Formación.
 La determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo.
 La determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces.
 La investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de
las acciones correctivas.
1.3.6. Planificación
1.3.6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
1.3.6.1.1. Generalidades
Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe considerar las
cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en los apartados
4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinar
los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a) Asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados
previstos;
b) Prevenir o reducir efectos no deseados;
c) Lograr la mejora continua.
Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus
resultados previstos que es necesario abordar, la organización debe tener en cuenta:
 Los peligros.
 Los riesgos para la SST y otros riesgos.
 Las oportunidades para la SST y otras oportunidades (véase 6.1.2.3).
 Los requisitos legales y otros requisites.
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y evaluar los riesgos y
oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del sistema de gestión de
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la SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión
de la SST. En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación
debe llevarse a cabo antes de que se implemente el cambio.
La organización debe mantener información documentada sobre:
 Los riesgos y oportunidades.
 Los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos y
oportunidades.
1.3.6.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.
1.3.6.2.1. Identificación de peligros
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse
a) Cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y
la cultura de la organización;
b) Las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros
que surjan de:
 La infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
condiciones físicas del lugar de trabajo.
 El diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los
ensayos, la producción, el montaje, la construcción, la prestación de
servicios, el mantenimiento y la disposición.
 Los factores humanos.
 Cómo se realiza el trabajo.
c) Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas.
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d) Las situaciones de emergencia potenciales.
e) Las personas, incluyendo la consideración de:
 Aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas.
 Aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse
afectadas por las actividades de la organización.
 Los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la
organización.
f) Otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
 El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del
trabajo, incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los
trabajadores involucrados.
 Las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la
organización.
 Las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro
de la salud a personas en el lugar de trabajo.
g) Los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST.
h) Los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.
1.3.6.2.2. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la STT.
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
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a) Evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo en
cuenta la eficacia de los controles existentes.
b) Determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST.
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la
SST deben definirse con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático. Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como
información documentada.
1.3.6.2.3. Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
para el sistema de gestión de la SST.
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar:
a) Las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST,
teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus
procesos o sus actividades.
 Las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el
ambiente de trabajo a los trabajadores.
 Las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST.
b) Otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.
NOTA: Los riesgos para la SST y las oportunidades para la SST pueden dar como resultado
otros riesgos y otras oportunidades para la organización.

1.3.6.3. Determinación de los requisites legales y otros requisites.
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
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a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y

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