TEMA 3_Conceptos segun el PMBOK del PMI

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LA PLANIFICACION y la GESTION DE 
LOS RIESGOS en la CONSTRUCCION DE 
LA OBRA. 
Ciudad de Chiclayo - Lima - Perú. 
02 DE NOVIEMBRE, 2017 
EXPOSITOR: ING. PERICLES REQUEJO ARMAS 
 CONTENIDO DEL CURSO 
La Ley y Reglamento de Contrataciones, Directiva N° 12-2017-OSCE/CD 
Conceptos principales de la gestión de riesgos durante la planificación, 
programación, y administración según el PMBOK del PMI. 
La gestión de riesgos en las obras publicas: 
Durante el planeamiento, elaboración del expediente técnico, análisis cualitativo-
cuantitativo, la planificación y asignación de riesgos. 
Empleo de formatos definidos por la OSCE, y diversos ejemplos de aplicación. 
El monitoreo y seguimiento de los riesgos durante la construcción de obra 
1 
3 
4 
5 
6 
2 
Conceptos básicos en la gestión de riesgos en la construcción de obras 
3 CONCEPTOS PRINCIPALES de la GESTIÓN DE RIESGOS DURANTE LA PLANIFICACIÓN, PROGRAMACIÓN, y ADMINISTRACIÓN según EL PMBOK del PMI. 
Q2 
Q1 
Q6 
Q4 
Q3 
Q5 
Qn+1 
CUENCA HIDROGRAFICA: TERRITORIO NACIONAL 
Qn 
OBRA 
TROCHA PARA TRASLADO DE MATERIALES: 
Como: CEMENTO, TUBERIAS PVC, PUERTAS, 
VENTANAS, AGREGADOS, ACEROS, y OTROS. 
EJECUCION DE OBRA: 
 Plazo , Cronograma, 
 Calendario adquisición materiales, 
 Y otros. 
1. IDENTIFICAR, 
2. ANALIZAR, 
3. PLANIFICAR RESPUESTA 
 y 
4. ASIGNAR 
El PMI-Project Management Institute, 
además establece cuatros (04) procesos 
para la Gestión de Riesgo. 
Durante: 
La elaboración del EXPEDIENTE 
TECNICO 
(03) Se establecen las acciones y planes de 
intervención para EVITAR o MITIGAR o 
TRANSFERIR o ACEPTAR los riesgos 
identificados. 
La Directiva Nº 12-2017-OSCE/CD, 
sugiere la metodología del PMBOK, 
y nos brinda el Anexo Nº 02: La 
Matriz de Probabilidad e Impacto, 
establecido por el PMBOK, del PMI. 
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
ANEXO N° 02 
MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO SEGÚN GUÍA PMBOK 
 1
.
 
 
P
R
O
B
A
B
IL
ID
A
D
 
D
E
 
O
C
U
R
R
E
N
C
IA
 Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720 
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560 
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400 
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240 
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080 
2. IMPACTO EN LA 
EJECUCIÓN DE LA OBRA 
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 
MUY BAJO BAJO MODERADO ALTO MUY ALTO 
3. PRIORIDAD DEL RIESGO BAJA MODERADA ALTA 
El PMBOK es el compendio del saber de la Gestión de Proyectos, el PMBOK = Project Management Body of Knowledge. 
Es una norma norteamericana muy reconocida, que es adoptada por muchos países, y que pertenece al PMI. El PMBOK es 
un sistema metodológico sistémico integral. 
PMBOK = THE PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE 
Es uno de los más importantes documentos publicados en la actualidad por el PMI = Project 
Management Institute, que produce documentos y prácticas generalmente aceptadas con 
respecto a la DIRECCIÓN y DE GESTIÓN de PROYECTOS. 
 
Últimamente han fortalecido sus procedimientos con las ultimas lecciones aprendidas de cientos 
de prácticas que han sido compiladas y mejoradas durante los últimos treinta años, gracias al 
esfuerzo de profesionales y académicos de diversos ámbitos de la ingeniería. 
El PMBOK, ha 
implementado el 
plan de Gestión 
de Riesgos, 
basado en la 
norma ISO 31000 
ESTRUCTURA del PMBOK 
INTEGRACION 
AMBITO 
TIEMPO 
COSTO 
CALIDAD 
RECURSOS HUMANOS 
COMUNICACIONES 
RIESGO 
ADQUISICION 
PROJECT MANAGEMENT 
KNOWLEDGE AREAS 
INICIO (IP) 
PLANIFICACION (PP) 
EJECUCION (EP) 
CONTROL (CoP) 
CIERRE (CFP) 
MANAGEMENT 
PROCESSES GROUPS 
B 
D 
E 
C 
A 
GRUPO 
DE 
PROCESOS 
ÁREA 
DE 
CONOCIMIENTO 
PROCESO 
DE 
GESTIÓN 
 
PROJECT MANAGEMENT 
PROCESSES 
PMBOK e Ingeniería de SOFTWARE 
¿Porque PMBOK? 
APORTA TODAS LAS BASES PARA UNA 
GESTIÓN ADECUADA INDEPENDIENTE DE LA 
INGENIERÍA (estudios) O CONSTRUCCIÓN (obra) 
 
¿SEI y la Ing. de Software? 
APORTAN LOS INSTRUMENTOS DE 
TRABAJO BÁSICOS DE TODO 
DESARROLLO DE SOFTWARE. 
SEI = Software Engineering Institute 
 REDUCE EL ESFUERZO, 
 REDUCE EL TIEMPO, 
 REDUCE LA ECONOMIA, 
 ES ADAPTABLE A CUALQUIER TIPO DE PROYECTO, 
 ES CONFIABLE, y 
 ES RECONOCIDO. 
GRUPO DE 
PROCESOS 
ÁREA 
MULTIDICIPLINARIA 
DEL 
CONOCIMIENTO 
PROCESO 
DE 
GESTIÓN 
 
 
 
ESTRUCTURA DE COMPONENTES DEL PMBOK 
EL AREA MULTIDICIPLINARIA 
DEL CONOCIMIENTO, ESTAN 
INTEGRADOS POR TODOS 
LOS ESPECIALISTAS, QUE 
DESCRIBEN LOS 
CONOCIMIENTOS Y LAS 
PRÁCTICAS DE LA GESTION 
DE PROYECTOS, QUE TODA 
GESTIÓN DE PROYECTOS 
“DEBE GESTIONAR”. 
1. IDENTIFICAR 
2. ANALIZAR 
3. PLANIFICAR RESPUESTA 
4. y ASIGNAR 
1) MONITOREO, SEGUIMIENTO E INFORMACION 
 (Inspector, supervisor, administrador o coordinador) 
2). Dicho trabajo se hará con el CRONOGRAMA DE 
 EJECUCION DE LA OBRA (Software MS Project 2010, 13). 
PLANIFICAR 
 Y 
PROGRAMAR 
Las DIMENSIONES del PROYECTO 
Gestión 
Construcción 
EL PROYECTO TRES (03) MESES 
SEIS (06) MESES 
DOCE (12) MESES 
PROYECTO PEQUEÑO 
PROYECTO MEDIANO 
PROYECTO GRANDE 
• Residente de Obra 
• Almacenero 
• Guardián 
• Residente de Obra 
• Asistente del Residente 
• Almacenero 
• Guardián 
• Secretaria 
• Residente de Obra 
• Asistente del Residente 
• Administrador 
• Especialistas(E,G,otros) 
• Almacenero 
• Guardián, secretaria, … 
HERRAMIENTAS 
TRABAJO 
COLABORATIVO, 
COOPERATIVO 
DISEÑO 
ORGANIZACIÓN 
DE DATOS 
REFLEXIÓN 
NEGOCIACIÓN 
RESOLUCIÓN DE 
CONFLICTOS 
INTERVENCIÓN 
D I M E N S I Ó N de la G E S T I Ó N 
SISTEMA 
DESEADO 
SISTEMA 
OFRECIDO 
1. IDENTIFICAR, 
2. ANALIZAR, 
3. PLANIFICAR RESPUESTA 
 y 
4. ASIGNAR 
El PMI-Project Management Institute, 
establece cuatros (04) procesos para la 
Gestión de Riesgo. 
(03) Se establecen 
las acciones y 
planes de 
intervención para 
EVITAR o MITIGAR 
o TRANSFERIR o 
ACEPTAR los 
riesgos 
identificados. 
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
1. Cálculos permeabilidad, 
2. Cálculos de estabilidad 
3. Cálculos estructurales, 
4. Cálculos hidrológicos, 
5. Cálculos hidráulicos, 
6. Cálculos de erosión, 
7. Varios cálculos más 
LAS MEMORIAS DE CÁLCULO: LOS ANÁLISIS 
SE EXAMINARA TODOS LOS DETALLES NECESARIOS, Y NO QUEDE 
NINGUN RIESGO POR VICIOS OCULTOS INTELECTUALES. 
( * ) Norma G.030 Derechos y Responsabilidades-RNE. 
Dentro de la PROPIA 
Ingeniería del Proyecto: 
Ingeniería del Riesgo ( * ) 
CASO I: Simulación lleno 
CASO II: Simulación lleno 
DURANTE 
LA 
CONSTRUCCIÓN 
DEBE 
ENCONTRASE 
CORRECTAMENTE 
DEFINIDO. 
D I M E N S I Ó N de la C O N S T R U C C I Ó N 
SISTEMA 
DESEADO 
SISTEMA 
OFRECIDO 
HERRAMIENTAS 
TRABAJO 
EN EQUIPO 
MANDO 
ORGANIZACIÓN 
DE MATERIALES 
PLANOS-PLOTEOS 
ADMINISTRACIÓN 
TRABAJO 
FÍSICO-INTELECTUAL 
PUENTE 
CARRETERA 
CANAL 
BOCATOMA 
HOSPITAL 
HABILITACION URBANA 
DEFENSA RIBEREÑA 
VIVIENDA 
“QUIENES PUEDEN SER AFECTADOS POR 
LAS ACTIVIDADES DE UNA EMPRESA” 
INSPECTOR 
y/o 
SUPERVISION 
POBLACION 
y/o 
CIUDADANOS 
PROPIETARIO 
(Entidad) 
ENTIDADES 
FINANCIERAS 
ENTIDADES 
DEL 
GOBIERNO 
CONTRATISTA 
SUB 
CONTRATISTAS 
y/o 
PROVEEDORES 
SINDICATOS 
RIESGO EN LA 
CONSTRUCCION: 
 
o MANIFESTACIONES 
o RECLAMOS 
o CONFLICTOS 
o CONFLICTOS 
o DEUDAS 
o INTERES 
o BLOQUEOS, 
o OTROS 
El PMBOK, del PMI = 
(Project Management 
Institute), hace que los 
riesgos sean MB o B. 
CONTRATO DE OBRA 
ACTA DE ENTREGADE TERRENO 
CUADERNO DE OBRA 
VALORIZACIONES 
ACTA DE RECEPCIÓN DE OBRA 
PRESTACIONES ADICIONALES DE OBRA 
LIQUIDACIÓN DE OBRA 
ACTA DE INICIO DE OBRA 
EL RIESGO no administrado, podría 
generar una PARALIZACION DE OBRA, 
con graves consecuencias. 
CONSECUENCIAS: 
 CONTAMINACION, 
 ENFERMEDADES RESPIRATORIAS, 
 CONGESTION VEHICULAR, 
 ACCIDENTES, 
 DENUNCIAS, 
 OTROS (Generación de GG, RC, ESTO, etc.) 
El C U A D E R N O de O B R A 
El CO, es un 
documento oficial que registra 
todos los acontecimientos 
Importantes que se producen 
en la construcción de una 
obra de ingeniería. 
PROFESIONALES 
AUTORIZADOS 
El Inspector o Supervisor de 
Obra, y el Residente de obra 
ANOTACIONES 
Y 
 CONSULTAS 
Original 
+ 
3 copias 
a. ENTIDAD 
b. CONTRATISTA 
c. SUPERVISIÓN 
CUADERNO 
DE OBRA 
Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado 
PUBLICACIÓN DE LA CONVOCATORIA DEL PROCESO 
VENTA DE BASES 
ACTO DE PRESENTACIÓN Y APERTURA DE 
PROPUESTAS 
EVALUACIÓN TÉCNICA y EVALUACION ECONÓMICA 
OTORGAMIENTO DE LA BUENA PRO 
PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO 
F I R M A DEL C O N T R A T O 
El Proceso de la Contratación, 
requiere de un EXPEDIENTE DE 
CONTRATACIÓN: 
PROCESO DE LICITACIÓN PÚBLICA, 
CONCURSO PUBLICO, ADJUDICACIÓN 
SIMPLIFICADA AFLORAN LOS 
RIESGOS: 
• Desabastecimiento 
de materiales, 
• Fiestas patronales 
• CIRA 
• Licencias 
• Impacto Ambiental 
• Protestas, 
• Disponibilidad 
Física del terreno 
• Y otros. 
C O N S U L T A S y O B S E R V A C I O N E S 
INTEGRACION DE LAS BASES 
REQUERIMIENTOS 
 Especificaciones técnicas 
 
 Términos de referencia 
 
 Expediente Técnico 
REGLAMENTO 
NORMAS TECNICAS 
CANTIDAD 
CALIDAD 
CONDICIONES 
ESTUDIO DE POSIBILIDADES QUE 
OFRECE EL MERCADO 
DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL 
Valor referencial 
1 
2 
3 
A B 
FORMATOS: 
Nº 1 y Nº 3 
de 
RIESGO 
Calendario 
Adquisición de 
Materiales 
C 
EJECUCION 
DE OBRA 
PODRIA GENERAR: 
• Ampliaciones de 
plazo, 
• Mayores gastos 
generales 
• Resolución de 
Contrato 
• Arbitrajes, y otros. 
CUENCA 
DE LA LAGUNA SEGRA 
CUENCA DE LA 
LAGUNA CHUNCHOR 
Esc. 1/100,000 
SIMULACIONES: 
 HECRAS 5.4 
 SLIDE 
 PRAXIS 
ESTUDIOS/EXPLORACIONES/ 
Y OTROS: 
 EXPLORACIONES EN DIAMANTINA 
 ESTUDIOS DE GEOTECNIA 
 (MECANICA DE ROCAS, 
 MECANICA DE SUELOS) 
 ESTUDIOS GEOELECTRICOS 
 PERMEABILIDAD (LUGEON, Y LEFRANC) 
 INFILTRACION 
 (LINEAS DE CORRIENTE, NIVEL 
FREATICO) 
 PROFUNDIDAD DE CIMENTACION 
 TRATAMIENTOS TECNICOS 
 NUCLEO O LA UÑA 
 INYECCIONES, y OTROS. 
 ESTABILIDAD DE LA PRESA (Estático, 
dinámico); vacío o lleno o con desembalse. 
 TIPO DE IMPERMEABILIZACION 
 TIPO DEL PLINTO, 
 TRANSPORTE DE SEDIMENTOS, 
 ESTUDIOS DE HIDROLOGIA, 
 HIDRAULICA, 
 CIRA 
 IMPACTO AMBIENTAL 
 DISPONIBILIDAD FISICA DEL TERRENO 
 AUTORIZACION DEL RECURSO HIDRICO 
 CANTERAS, BOTADEROS, OTROS. 
PRESA DE TIERRA TERMINOS DE REFERENCIA 
(los siguientes estudios) 
LAGUNA 
CHUNCHUR 
CONSULTAS OBSERVACIONES BUENA PRO INSCRIPCIONES 
ESTUDIO DE GEOLOGICO Y GEOTECNICO 
Desplazamiento de Pliegues 
Desplazamiento de fallas 
Torsión de pliegues 
PUBLICACIÓN DE LA CONVOCATORIA DEL PROCESO 
VENTA DE BASES 
DURANTE EL PROCESO 
 DE LICITACIÓN PÚBLICA, 
CONCURSO PUBLICO, 
ADJUDICACIÓN SIMPLIFICADA 
C O N S U L T A S y O B S E R V A C I O N E S 
B 
OBSERVACIONES AL EXP. TECNICO: 
 
EXISTENCIA DE FALLAS GEOLOGICAS, A 1 
KM. DE DISTANCIA, Y LOS TALUDES DE LA 
PRESA DEBEN SER 1:2.5 EN AMBOS CASOS. 
CONSORCIO NUEVO HORIZONTE 
1 
2 
3 
CUENCA DEL RIO SANTA 
ESTUDIOS / EXPLORACIONES / 
OTROS: 
 ESTUDIOS SISMICOS 
 ESTUDIOS DE GLACIOLOGIA 
 ESTUDIOS DE DESEMBALSE 
 TRANSPORTE DE SEDIMENTOS, 
OTROS. 
PRESA de TIERRA 
PELIGROS: SISMO, ALUVION, RUPTURA, 
ARRASTRE SEDIMENTOS. 
PROCESO DE LICITACIÓN PÚBLICA, 
CONCURSO PUBLICO, ADJUDICACIÓN 
SIMPLIFICADA 
EJECUCION DE OBRA 
B 
C 
ESTUDIOS / EXPLORACIONES / 
OTROS: 
 ESTUDIOS SISMICOS 
 ESTUDIOS DE GLACIOLOGIA 
 ESTUDIOS DE DESEMBALSE 
 TRANSPORTE SEDIMENTOS, otros. 
INFORMES /ACUSACIONES 
D 
INFORMAR: 
1. SE SOLICITAN INFORMES 
(recomendaciones), 
2. ACCIONES PERTINENTES (Proceso 
disciplinario, procuraduría, fiscalía) 
CUENCA DE LA LAGUNA 
CHUNCHOR 
La GESTIÓN de RIESGOS en los PROYECTOS 
LA GESTION DE RIESGOS EN LOS PROYECTOS DEBE SER UNA APLICACIÓN DEL CONOCIMIENTO, LAS 
HERRAMIENTAS Y LAS TÉCNICAS A TODAS LAS ACTIVIDADES DE MANERA INTEGRAL; PARA SATISFACER LOS 
REQUERIMIENTOS DEL PROYECTO DURANTE LA CONSTRUCCION, ANALIZANDO LOS OBJETIVOS 
PROSPECTIVAMENTE, CORRECTAMENTE, CON ACTUACION PREDICTIVA; ANTICIPANDOSE O SENCILLAMENTE 
APLICANDO LAS LECCIONES APRENDIDAS Y/O LOS ERRORES PASADOS 
(50 – 100) m. 
(50 – 100) m. 
CORTE TRANSVERSAL 
FAJA DE SEGURIDAD 
ANALIZAR LOS 
PELIGROS, 
INDENTIFICAR LOS 
RIESGOS EN LOS 
PROYECTOS, DURANTE 
LA ELABORACION DEL 
EXPEDIENTE TECNICO: 
 Presas, puentes, 
 Bocatoma, 
 Reservorios, 
 Canales, 
 Otros. 
PARAMETROS: 
 Forma de Cuenca, H°, 
 Pendiente, tipo de suelos 
 Precipitación, tamaño cuenca 
 Caudal, escorrentía 
 Cobertura, sequia 
 Pastoreo existente 
 Dirección viento, clima, T°, otros. 
AREA DE RIESGO 
 MUY ALTO 
 ALTO 
 MODERADO 
 BAJO 
 MUY BAJO 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 
A 
B 
C 
D 
E 
F 
ACTIV. EJECUTADAS 
ACTIV. PENDIENTES 
A 
C 
T 
 I 
V 
 I 
D 
A 
D 
E 
S 
T I E M P O (mes) 
FECHA ACTUAL 
02-11-2017 
LA PLANIFICACION se tiene que PROGRAMAR (MS Project) 
1. IDENTIFICAR, 
2. ANALIZAR, 
3. PLANIFICAR RESPUESTA, y 
4. ASIGNAR 
El Project Management Institute: 
PMI: CUATRO PROCESOS: 
C 
F 
E 
P L A N I F I C A R 
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
http://www.pmi.org.pe/
En este proceso de planificar y asignar, se realiza la programación considerando dentro del Programa 
de la Construcción de obra, mediante el empleo del programa MS Project 2010 o 2013. 
PLANIFICAR LA RESPUESTA y ASIGNAR EL RIESGO (PROGRAMAR) 
 
ACTIV. EJECUTADAS 
ACTIV. PENDIENTES 
FECHA 
ACTUAL 
A 
C 
D 
G 
F 
E 
B 
ELECTRICIDAD 
LICENCIA ANTE 
PROVIAS 
FACTIBILIDAD ELECTRICA 
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 
LEYENDA 
Por ejemplo en el EXPEDIENTE TECNICO: 
1. El proyecto contempla un cruce por la Panamericana 
Sur (PROVIAS NACIONAL), el proyecto es un canal de 
irrigación. 
2. Se planifica y se considera en la Programación de Obra, 
EJECUCION DE OBRA: 
1. Se procederá a efectuar el monitoreo y seguimiento 
2. El Contratista podría retrasarse, según los plazos 
establecidos en el cronograma. 
1/2 
A 
C 
T 
 I 
V 
 I 
D 
A 
D 
E 
S 
T I E M P O (mes) 
Cruzar Pan. Sur Km. 345 
02-11-2017 
LA ADMINISTRACION 
La responsabilidad de la administración de riesgos es del Inspector y/o 
supervisor de obra, también del administrador del contrato o coordinador de 
obra de la Entidad. 
PLAZO 
AMPLIACION 
DE PLAZO 
GASTOS GENERALES (GG) 
MAYORES GASTOS GENERALES 
VARIABLES (MGGV) 
Los plazos establecidos para la gestión de riesgos deben ser correctos, vienen de una planificación y un análisis, SALVO 
CASO FORTUITO Y/O FUERZA MAYOR. 
Dentro del cronograma de ejecución de obra (MS Project), también deben establecer los plazos de la gestión de riesgos, 
como barras, indicando cuando se inicia y cuando se termina. Además si se cuenta con recursos o no para dicha gestión.