MAPEODEPROCESOS-Transparencia2018-2T

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Contratación del Servicio para el Mapeo de los Procesos de Gestión e Información agraria 
Adjudicación Directa Selectiva N°ADP-0001-2007 - PERUPETRO 
 
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MAPEO DE PROCESOS DE GESTIÓN 
Al 31‐03‐2018 
   
 
 
Mapeo de los Procesos 
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Contenido 
1  Aspectos Generales del Informe ............................................................................................................................................................. 5 
1.1  Objetivo .................................................................................................................................................................................................... 5 
1.2  Alcance ..................................................................................................................................................................................................... 5 
2  Entendimiento de la Institución .............................................................................................................................................................. 6 
3  Marco Operativo ................................................................................................................................................................................. 13 
3.1  Modelo de Macro Procesos .................................................................................................................................................................... 13 
3.2  Cadena de Valor de PERUPETRO ........................................................................................................................................................ 15 
3.3  Modelo de Contexto ............................................................................................................................................................................... 19 
4  Mapeo de Procesos ............................................................................................................................................................................. 21 
4.1.1  Macro Proceso Planeamiento ..................................................................................................................................................... 21 
4.1.2  Macro Proceso de Imagen: ......................................................................................................................................................... 21 
4.1.3  Macro Proceso Normatividad ..................................................................................................................................................... 22 
4.1.4  Macro Proceso de Investigación  Geológica y Geofísica de Hidrocarburos ........................................................................................... 23 
4.1.5  Macro proceso de “Promoción de Inversiones” .............................................................................................................................. 24 
4.1.6  Macro Proceso Participación Ciudadana ....................................................................................................................................... 25 
4.1.7  Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación .................................................................................... 25 
4.1.8  Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos ....................................................................................................................... 26 
4.1.9  Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos ............................................................................................................. 27 
4.1.10  Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada ............................................................................................................. 27 
4.1.11  Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones ................................................................................................................ 27 
4.1.12  Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM ................................................................................................... 28 
4.1.13  Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera ................................................................................................................ 28 
4.1.14  Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica. ................................................................................................ 29 
4.1.15  Macro Proceso de Secretaría del Directorio ............................................................................................................................... 29 
4.1.16  Macro Proceso Gestión Presupuestal ....................................................................................................................................... 30 
4.1.17  Macro Proceso Gestión Logística ............................................................................................................................................. 31 
4.1.18  Macro Proceso Gestión Documentaria ...................................................................................................................................... 32 
 
 
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4.1.19  Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos ........................................................................................................................... 32 
4.1.20  Macro Proceso Gestión Financiera ........................................................................................................................................... 34 
4.1.21  Macro Proceso Soporte Legal .................................................................................................................................................. 35 
4.1.22  Macro Proceso Auditoría Interna ............................................................................................................................................. 35 
4.1.23  Macro Proceso Gestión de Tecnologías de Información ............................................................................................................... 36 
5  Anexos ............................................................................................................................................................................................... 37 
5.1  Matriz Áreas Organizacionales vs. Macro Procesos .............................................................................................................................. 37 
5.2  Matriz Macro-Procesos vs. Objetivos ..................................................................................................................................................... 38 
5.3  Procesos y Procedimientos de Perupetro .............................................................................................................................................. 39 
 
 
 
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Introducción 
 
El presente documento, denominado “Mapeo de Procesos”, identifica los procesos que se desarrollan dentro de la organización y que a su vez, van a 
conducir  los esfuerzos de la institución para el logro de sus objetivos. 
 
El primer capítulo expone los objetivos que se quieren lograr con el estudio de este entregable, así como los alcances del mismo. 
 
El segundo capítulo muestra el análisis previo de la principal  información referente a PERUPETRO, el cual expondráparte del trabajo realizado por la 
consultora para conocer la operatividad de la empresa.  
 
El tercer capítulo desarrolla el marco operativo de PERUPETRO: los macro procesos que lo soportan, la cadena de valor que los relaciona con el valor 
agregado, y el modelo de contexto que presenta la relación de PERUPETRO  con las instituciones de su  contexto.   
 
El cuarto capítulo presenta el mapeo de procesos integral de la institución, y contempla la descripción de cada uno de los macro procesos identificados 
en un Nivel 0, hacia niveles de detalle de Nivel 1, y en algunos casos de Nivel 2.    
 
En cuanto a los anexos, el primero muestra la relación existente entre los macro procesos y cada una de las áreas funcionales; el segundo anexo expone 
la  relación  existente  entre  los macro  procesos  y  los  objetivos  estratégicos  institucionales.  El  tercer  anexo presenta  un  listado  general  de  todos  los 
macro procesos de la empresa, procesos y subprocesos. 
  
 
 
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1 Aspectos Generales del Informe 
1.1 Objetivo 
 
Elaborar  el  mapeo  de  procesos  de  PERUPETRO,  gráfico  que  permite  identificar  el  nivel  de  interacción  de  cada  uno  de  los  procesos    dentro  de  la 
institución. Ello es útil para identificar las oportunidades de mejora orientadas a darle calidad al servicio y lograr la simplificación administrativa.  
1.2 Alcance 
 
• Entender  la  organización  mediante  la  revisión  de  documentación  relacionada  al  tránsito  histórico  de  la  institución,  y  el  conocimiento  de  su 
funcionamiento organizacional. 
 
• Identificar los macro procesos que comprenden la operatividad de PERUPETRO, clasificándolos según su función en operativos,  estratégicos y de 
soporte.  
 
• Definir la Cadena de Valor de los macro procesos identificados. 
 
• Desarrollar el Modelo de Contexto, el cual relaciona los macro procesos con las instituciones con las que interactúan.   
 
• Identificar y realizar el mapeo de procesos de PERUPETRO.   
  
  
 
 
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2 Entendimiento de la Institución 
En  este  capitulo  se  presenta  la  información  que  permite  identificar  a  PERUPETRO  como  Institución.  La  documentación  revisada  para  este  fin 
corresponde al Plan Estratégico, Reglamento de Organización y Funciones y la página Web de la Institución. 
   
PERUPETRO es la empresa estatal de derecho privado que, en representación del Estado peruano, se encarga de promocionar, negociar, suscribir y 
supervisar contratos para la exploración y explotación de hidrocarburos en el país. PERUPETRO fue creada en 1993 por la Ley Nº 26221 o Ley Orgánica 
de Hidrocarburos, bajo la denominación de PERUPETRO S.A. e inició sus actividades el 18 de noviembre de 1993. Está sujeta a la fiscalización posterior 
y por resultados de  la Contraloría General de  la República y del sector Energía y Minas, y opera bajo el régimen tributario común de  las empresas 
privadas. FONAFE es la entidad encargada de normar y dirigir la actividad empresarial del Estado y como tal, es el único accionista de PERUPETRO.  
 
Entre las facultades principales de FONAFE, se encuentran las siguientes:  
 Ejercer  la titularidad de  las acciones representativas del capital social de todas  las empresas (creadas o por crearse) en  las que participa el 
Estado y administrar los recursos provenientes de dicha titularidad.  
 Aprobar  el  presupuesto  consolidado  de  las  empresas  en  las  que  FONAFE  tiene  participación  mayoritaria,  en  el  marco  de  las  normas 
presupuestales correspondientes.  
 Aprobar las normas de gestión en dichas empresas.  
 Designar a los representantes ante la Junta General de Accionistas de las empresas en las que tiene participación mayoritaria. 
 
El objeto social de PERUPETRO comprende lo siguiente: 
 Promover la inversión en las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos. 
 Negociar,  celebrar  y  supervisar  los  contratos  (de  exploración  y  explotación/explotación)  de  hidrocarburos,  así  como  los  convenios  de 
evaluación técnica.  
 Administrar el Banco de Datos con la información relacionada a las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos 
 Asumir  los derechos y obligaciones del contratante, en  los contratos existentes, celebrados al amparo de  los Decretos Leyes Nº 22774, Nº 
22775, sus modificaciones y los convenios de evaluación técnica.  
 Asumir el pago que corresponda por concepto de canon, sobrecanon y participación en la renta. 
 Comercializar, a través de terceros, y bajo los principios de libre mercado, los hidrocarburos provenientes de las áreas bajo Contrato. 
 Entregar al Tesoro Público los ingresos como consecuencia de los contratos, previamente realizadas las deducciones de ley.  
 Proponer al Ministerio de Energía y Minas otras opciones de política relacionadas con la exploración y explotación de Hidrocarburos. 
 Participar en la elaboración de los planes sectoriales. 
 Coordinar con las entidades correspondientes, el cumplimiento de las disposiciones relacionadas con la preservación del medio ambiente. 
Por otro lado, la operatividad de la empresa se encuentra enmarcada, entre otras, dentro de las siguientes normas legales: 
 
 
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 Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica de Hidrocarburos, Ley Nº 26221, aprobado por el Decreto Supremo Nº 042‐2005‐EM. 
 Ley Nº 26225, Ley de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A.  
 Estatuto Social de PERUPETRO S.A. aprobado por la junta General de Accionistas mediante Acuerdo JGA /04‐2002. 
 Ley Nº 27506, Ley de Canon y modificatorias.   
 Reglamentación sobre participación ciudadana en las actividades de hidrocarburos: R.M. N° 535‐2004‐MEM‐DM, Ley N° 28611, Art. 41, D.S. 
Nº 012‐2008‐EM, D.S. Nº 020‐2008‐EM, Art. 8, D.S. Nº 023‐2011‐EM. 
 D. S. 017‐2003‐EM, Nueva Metodología para cálculo de regalías.  
 D. S. 049‐2003‐EM, Aprueban el Reglamento para la aplicación de la Regalía y Retribución en los Contratos Petroleros.    
 D. S. 030‐2004‐EM, Reglamento de Calificación de Empresas Petroleras. 
 D. S. 032‐95‐EM, Reglamento de la Garantía de Estabilidad Tributaria de las Normas Tributarias de la Ley Orgánica de Hidrocarburos.  
 Ley 26887, Ley General de Sociedades, sus modificatorias y ampliatorias.  
 TUO de la Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE y modificatorias. 
 Directiva de Formulación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobado por el Acuerdo de Directorio 003‐2003/ 
019‐ FONAFE.   
 Directiva de Endeudamiento del FONAFE, aprobada por Acuerdo de directorio 002‐2001/ 020‐ FONAFE.  
 Directiva de Difusión de Información, aprobada por Acuerdo de Directorio 003‐2001/020‐FONAFE.  
 Directiva para la Solución de Controversias Patrimoniales entre las Empresas bajo el ámbito del FONAFE, aprobada por Acuerdo de Directorio 
002‐2002/014‐ FONAFE. 
 D.S. Nº 015‐2006‐EM, Reglamento para la Protección Ambiental en las Actividades de Hidrocarburos 
 D.S. Nº 043‐2007‐EM, Aprueban el Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos 
 D.S. Nº 081‐2007‐EM, Aprueban el Reglamento de Transporte de Hidrocarburos por Ductos  
 Ley Nº 29163, Ley de promoción para el desarrollo de Industria Petroquímica 
 D.S. N° 066‐2008‐EM, Aprueban Reglamento de la Ley Nº 29163 
 D.S. Nº 027‐2010‐EM, Dictan norma para asegurar transparencia en la información relativa a la exportación de gas natural 
 D.S. Nº 039‐2010‐EM, Establecen valor mínimo parala regalía del gas natural en caso de exportación 
 
A  nivel  estratégico,  la  organización  ha  definido  los  lineamientos  que  regirán  sus  actividades  en  su  Plan  Estratégico  Institucional,  el  cual  define  los 
objetivos, metas, visión y misión para el período 2013‐2017.  A continuación se presentan la misión y visión de PERUPETRO. 
 
 
 
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Misión 
 
Somos la Organización que administra con calidad las reservas y recursos de hidrocarburos, para contribuir al desarrollo sostenible del Perú, 
armonizando los intereses del Estado, la comunidad y los inversionistas. 
 
 
Visión 
 
Organización modelo en la administración de reservas y recursos hidrocarburíferos que contribuye responsablemente al desarrollo del país. 
Respecto a los Objetivos Estratégicos Institucionales, dichos objetivos son los siguientes:   
1. Incrementar la creación de valor económico. 
 
2. Incrementar el valor social y ambiental. 
 
3. Mejorar la calidad de los servicios. 
 
4. Mejorar la eficiencia operacional. 
 
5. Fortalecer el gobierno empresarial. 
 
6. Fortalecer la gestión de la Responsabilidad Social Empresarial. 
 
7. Fortalecer la gestión de talento humano y organizacional. 
 
 
En  lo  referido  a  la  organización,  la  institución  presenta  un  organigrama  funcional  dividido  en  gerencias  y  divisiones,  estando  las  gerencias 
conformadas por grupos funcionales. Las gerencias se encuentran lideradas por gerentes, las divisiones por encargados y los grupos funcionales por 
coordinadores. PERUPETRO tiene el siguiente organigrama:  
 
 
 
 
 
 
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 Aprobado con Acuerdo de Directorio N° 018-2018 
 
 
 
 
 
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Por otro  lado,  las unidades orgánicas están agrupadas en   órganos de Alta Dirección, control,  línea, apoyo y asesoría. A continuación, se presenta  la 
forma cómo  se distribuyen las unidades orgánicas en la clasificación señalada.   
a) Órganos de Alta Dirección: 
 Junta General de Accionistas: Es el órgano supremo de PERUPETRO S.A. al que corresponde la organización y dirección de la Empresa, con las 
facultades  y  atribuciones  que  establecen  la  Ley  de  Organización  y  Funciones  de  PERUPETRO  S.A.,  su  Estatuto  Social  y  la  Ley  General  de 
Sociedades. 
 
 Directorio: Es el órgano colegiado al que corresponde la administración de PERUPETRO S.A., con las  facultades y atribuciones que establecen la 
Ley  de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A., su Estatuto Social y la Ley General de Sociedades. 
 
 Secretaría del Directorio: Es el órgano encargado de optimizar  la coordinación para el desarrollo de  las Sesiones de Directorio, mediante una 
convocatoria oportuna, adecuado registro, archivo y conservación de los libros de Actas, para el cumplimiento eficaz de sus funciones,  así como 
brindar asesoría a la Presidencia de Directorio. Asimismo, es responsable de apoyar al Directorio en relación a las prácticas de Buen Gobierno 
Corporativo que le corresponda desarrollar.  
 
 Gerencia General: Es el órgano al que le corresponde la administración de PERUPETRO S.A., con las facultades y atribuciones que establecen la 
Ley  de Organización y Funciones de PERUPETRO S.A., su Estatuto Social y la Ley General de Sociedades. 
 
El Gerente General es el mandatario del Directorio y ejerce la representación legal de la Sociedad; dirige su administración interna, controla y 
coordina la acción de los demás órganos de la misma.  
 
b) Órgano de Control   
 Órgano de Control  Institucional:  Es  el  órgano  conformante del  Sistema Nacional  de Control  (SNC),  cuya  finalidad  es  llevar  a  cabo el  control 
gubernamental en la entidad, promoviendo la correcta y transparente gestión de los recursos y bienes de la entidad, cautelando la legalidad y 
eficiencia  de  sus  actos  y  operaciones,  así  como  el  logro  de  sus  resultados, mediante  la  ejecución  de  los  servicios  de  control  (simultáneo  y 
posterior)  y  servicios  relacionados,  con  sujeción  a  los  principios  de  control  gubernamental.  El  OCI  mantiene  una  relación  de  dependencia 
funcional y administrativa con la Contraloría General de la República. 
 
Está a cargo de un funcionario designado por la Contraloría General de la República (CGR) o encargado como Jefe por la CGR o por el Titular de 
la entidad, quien debe dar cuenta a la CGR del ejercicio de sus funciones. 
 
 
 
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c) Órganos de Asesoría: 
 Gerencia de Planeamiento y Control de Gestión: Es el órgano de asesoría  encargado de la formulación y actualización de planes de largo plazo 
para  el  aprovechamiento  de  los  hidrocarburos  en  el  país,  así  como  del  Plan  Estratégico  Empresarial  y  su    implementación  a  través  del 
asesoramiento a las distintas dependencias de la Empresa para la formulación de sus planes operativos, presupuestos; y del monitoreo, control 
y evaluación de los planes y presupuestos. 
 
Es  responsable  de  controlar  la  gestión  operacional  de  las  actividades  de  la  Empresa;  de  implementar  y  mantener  la  gestión  de  riesgos,  e 
implementar las prácticas de Buen Gobierno Corporativo, de impulsar la modernización empresarial, la mejora de procesos, tendientes a lograr 
la excelencia operativa en la Empresa.   
 
 Gerencia Legal: Es el órgano de asesoría en materia legal a la Alta Dirección y a los órganos de la Empresa respecto de los asuntos que le sean 
sometidos a consideración o por iniciativa propia y emitir opinión legal sobre las consultas planteadas y proponer recomendaciones ante hechos 
o situaciones con implicancias jurídicas.  
 
d) Órgano de Apoyo 
 
 Gerencia  de  Administración:  Es  el  órgano  encargado  de  planear,  organizar,  dirigir,  coordinar  y  supervisar  los  procesos  de  soporte:  gestión 
logística, servicios generales, servicios contables y financieros, gestión documentaria, recursos humanos y tecnología de información. Asimismo, 
es  responsable  de  los  procesos  de  transferencias  al  Tesoro  Público  y  de  canon  hidrocarburífero,  de  conformidad  con  las  normas  y 
procedimientos aplicables. 
 
 
e) Órganos de Línea:  
 Gerencia de Relaciones Comunitarias  y Gubernamentales:  Es el órgano encargado de organizar, dirigir,  coordinar y desarrollar  acciones   que 
faciliten la interacción entre los inversionistas de la industria hidrocarburífera, el Estado y las Partes Interesadas, para lograr que las actividades 
de  aprovechamiento  sostenible  de  los  recursos  hidrocarburíferos  del  país  se  desarrollen  en  armonía  social,  con  la  oportuna  emisión  de  las 
licencias ambientales y los permisos que correspondan. 
 
 
 
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 Gerencia Técnica y de Recursos de Información: Es el órgano encargado de planificar, organizar y dirigir la evaluación del potencial, y de reservas 
de  Hidrocarburos,  así  como  la  gestión  de  la  información  técnica  de  exploración  y  explotación;  así  como  de  promover  las  actividades  de 
investigación y optimizar el aprovechamiento de los recursos hidrocarburíferos del país. 
 
 Gerencia de Promoción y Contratación: Es el órgano encargado de planificar, organizar, dirigir y controlarlos procesos relativos a la promoción 
de la inversión para la contratación de las actividades de exploración y explotación de Hidrocarburos en el país y la modificación de los Contratos 
y Convenios de Evaluación Técnica.  
 
 
 Gerencia de Supervisión de Contratos: Es el órgano encargado de planificar, organizar, dirigir, coordinar y ejecutar el proceso de supervisión de 
todas las cláusulas (estipulaciones) de los Contratos por Hidrocarburos así como de los Convenios de Evaluación Técnica, en Io que se refiere a 
las  obligaciones  de  carácter  técnico  como  administrativo,  incluyendo  la  valorización  de  la  producción.  Asimismo,  se  encarga  de  la 
comercialización de Hidrocarburos. 
 
 
 
 
 
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3 Marco Operativo 
3.1 Modelo de Macro Procesos 
La manera más representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a través de un mapa de procesos, que viene 
a ser la representación gráfica de las actividades principales  que conforman el sistema de gestión. 
 
Para la elaboración de un mapa de procesos, y con el fin de facilitar la interpretación del mismo, es necesario reflexionar previamente en las posibles 
agrupaciones en las que pueden distribuirse los procesos identificados. La agrupación de los procesos dentro del mapa permite establecer analogías 
entre  procesos,  al  tiempo  que  facilita  la  interrelación  y  la  interpretación  del  mapa  en  su  conjunto,  por  tanto  no  existe  para  ello  ninguna  regla 
específica, por lo que cada organización debe buscar un consenso para agrupar sus procesos principales. 
 
Una agrupación bastante difundida y utilizada es la de distribuir los procesos por Procesos Estratégicos, Procesos Operativos y Procesos de Soporte, lo 
cual se alinea bastante bien a la Cadena de Valor en la organización. De esta manera se puede distinguir que cada uno de estos grupos responde a la 
siguiente clasificación: 
 
 Procesos Estratégicos: Son aquellos procesos que están vinculados al ámbito de  las  responsabilidades de  la dirección y, principalmente, al 
largo plazo. Se refieren fundamentalmente a procesos de planificación y otros que se consideren ligados a factores clave o estratégicos para 
que los procesos clave obtengan resultados adecuados. 
 Procesos Operativos: Son aquellos procesos ligados directamente con la prestación del servicio. Son los procesos de “línea” o más conocidos 
como “core”. Estos procesos tienen contacto directo con el cliente y beneficiados de los esfuerzos de la empresa. 
 Procesos de Apoyo: Son aquellos procesos que dan soporte a los procesos operativos. Se suelen referir a procesos relacionados con recursos 
materiales, organizativos o de  información;  incluyen aquellos procesos referidos con las mediciones y controles. Se encuentran en  la parte 
inferior del mapa. 
 
Las agrupaciones, de hecho, se pueden entender como Macro Procesos que incluyen dentro de sí otros procesos, sin perjuicio de que, a su vez, uno 
de estos procesos se pueda desplegar en otros procesos que podrían denominarse como sub procesos, o procesos de 3º nivel. En función del tamaño 
de la organización y/o la complejidad de las actividades, las agrupaciones y la cantidad de procesos, así como los posibles niveles, serán diferentes. No 
obstante, hay que tener cuidado cuando se definen los niveles, ya que se puede caer en un exceso de documentación, que además puede dificultar la 
interpretación de los mapas. Hay que tener presente que los mapas de procesos son un instrumento para la gestión y no un fin en sí mismo. 
A continuación se presenta el mapeo de procesos: 
 
 
 
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3.2 Cadena de Valor de PERUPETRO 
La Cadena de Valor es un concepto desarrollado por Michael Porter donde se establece una forma para clasificar  los procesos de una empresa de 
producción o de servicios en dos grupos claramente definidos de actividades: primarios y secundarios, en función al valor agregado que producen 
dentro de una organización. El valor se agrega en la medida que cada proceso se hace más productivo. Por otro lado, la cadena de valor relaciona los 
procesos con el nivel de rentabilidad que deberán proveer a  la organización. Cada proceso que realiza  la empresa debe generar el mayor margen 
posible. De no ser así, deberán costar lo menos posible. 
  
En el  grupo de procesos primarios  se encuentran  los procesos  relacionados a actividades de  logística de entrada, operaciones,  logística de  salida, 
mercadeo,  y  servicio  post‐venta.  En  el  grupo  de  procesos  de  soporte  se  encuentran  procesos  relacionados  a  actividades  de  administración  e 
infraestructura, gestión de tecnología, gestión del recurso humano y gestión de compras y adquisiciones. 
 
De acuerdo a estas definiciones, se elaboró el gráfico de Cadena de Valor para PERUPETRO. Para ello, se emplearon los macro procesos identificados 
en el presente capítulo y se hizo el agrupamiento de actividades de acuerdo a su naturaleza, considerando que así tendría mayor afinidad. La Cadena 
de Valor presenta la siguiente configuración: 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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La clasificación de los procesos se realizó sobre la base del sustento teórico propuesto líneas abajo: 
 
 
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1) Actividades Primarias: 
 Logística de Entrada: Procesos relacionados con la incorporación de los elementos requeridos para preparar propuestas consistentes 
de invitación al inversionista. Es así que el macro proceso de “Recepción y Manejo de la Información Técnica” representa la principal 
fuente  de  información  para  poder  promocionar  la  oferta  de  exploración  y/o  explotación  de  hidrocarburos.  El  macro  proceso  de 
“Participación Ciudadana” se ha incluido también como una entrada debido a que es indispensable para la suscripción de contratos de 
exploración y exploración y/o explotación de Hidrocarburos. 
 
 Operaciones: Procesos relacionados con la administración y transformación de los elementos incorporados. Dentro de la Cadena de 
Valor  de  PERUPETRO  se  han  identificado  a  los  macro  procesos  de  “Investigación  Geológica  y  Geofísica  de  Hidrocarburos”  y 
“Otorgamiento de derechos de Exploración y/o Explotación de Hidrocarburos”. 
 
 Logística de Salida: Procesos relacionados con la administración de los resultados logrados a partir de las actividades de operaciones. 
La generación de rentas es el resultado de todo el proceso. Para ello, primero se realizan los procesos de “Medición de la Producción 
Fiscalizada”, “Cálculo de Regalías” y “Cálculo de Retribuciones”. Una vez calculados los ingresos, se lleva a cabo el proceso de “Cálculo 
del Canon Petrolero, Gasífero y FOCAM”. El macro proceso de “Transferencia de  la Renta Petrolera” se constituye como el   macro 
proceso que cierra el ciclo de los procesos centrales de PERUPETRO. 
 
 Promoción:  Dada  la  naturaleza  de  los  procesos  de  PERUPETRO,  en  donde  la  comercialización  no  representa  uno  de  los  ingresos 
principales de la empresa, se agrupan dentro de este grupo a aquellos procesos relacionados con la inducción que permitan el logro 
del otorgamientode derechos para la exploración y/o explotación, es decir  el macro proceso de “Promoción de Inversiones” el cual 
está enfocado en promocionar las actividades de exploración y explotación hidrocarburífera entre potenciales inversionistas.  
 
 Servicio  Post  Venta:  Son  los  procesos  que  velan  por mantener  y  aumentar  el  valor  del  servicio  posterior  a  la  contratación.  Estos 
procesos  son:  “Supervisión  Técnica  de  Contratos”,  “Supervisión  Administrativa  de  Contratos”,  “Seguimiento  del  Cumplimiento  de 
Obligaciones” 
 
 
 
 
 
 
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2) Actividades de Soporte o Secundarias: 
 “Gestión  de  Compras,  Adquisiciones  y  Contrataciones”:  Procesos  relacionados  con  la  adquisición  de  bienes  y  servicios  que  dan 
soporte  a  la  gestión  de  PERUPETRO.  El  macro  proceso  relacionado  a  esta  operativa  es  el  de  “Gestión  Logística”,  el  cual  va  a 
administrar los recursos materiales y servicios requeridos por la organización. 
 
 “Gestión de Recursos Humanos”: Conformado por los procesos relacionados con la planificación, selección, incorporación, promoción 
y baja del personal. Este macro proceso es el de “Gestión de Recursos Humanos”. 
 
 “Gestión  de  Tecnologías  de  la  Información”:  Conformado  por  procesos  involucrados  con  la  administración  de  las  tecnologías  de 
información de PERUPETRO. El macro proceso identificado es el de “Gestión de Tecnologías de la Información”. 
 
 “Gestión de Administración e Infraestructura”: Son todos aquellos procesos relacionados con la dirección, control y planificación de 
PERUPETRO, así como todos aquellos procesos administrativos que dan soporte a las operaciones. Estas actividades están constituidas 
por  los macro procesos: “Gestión Financiera”, “Planeamiento”, “Soporte Legal”, “Secretaría General”, “Auditoría  Interna”, “Gestión 
Presupuestal”, “Gestión Documentaria” y “Normatividad”. 
 
 “Gestión de Relaciones Institucionales”: Conformado por  los procesos involucrados con la difusión de los beneficios de la exploración 
y/o  explotación  de  hidrocarburos  y  la  procura  de  un  entorno  favorable  entre  las  comunidades  adyacentes.  Estos  procesos  se 
encuentran enmarcados en el macro proceso de “Imagen”. 
 
   
 
 
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3.3 Modelo de Contexto 
El Modelo de Contexto grafica el alcance de PERUPETRO, donde se describe la función de su objeto social en relación con su entorno. En este sentido, 
el  diagrama  tiene  por  objetivo  mostrar,  de  manera  resumida,  el  flujo  de  información  entre  los  macro  procesos  con  las  distintas  entidades 
relacionadas.  
En el gráfico se muestran al lado izquierdo los entes proveedores, a la derecha los clientes o usuarios, en la parte superior las instituciones externas y 
en a parte inferior las entidades internas que tienen relaciones con la operación. 
El  diagrama,  si  bien  constituye  un  gráfico  simplificado,  permite  contar  con  una  primera  visión  general,  la  cual  a  su  vez  sitúa  el  contexto  de 
PERUPETRO. Consecuentemente, permitirá llegar a un entendimiento más rápido de la descomposición de los procesos en los niveles subsiguientes. 
Los siguientes pasos describen la manera como se construyó el Modelo de Contexto: 
 Definición del alcance. Se identifica a PERUPETRO en relación con su entorno, marcando los límites del negocio y agrupando algunas entidades 
externas para facilitar su comprensión. 
 En el siguiente paso, de existir una visión con nuevos elementos, estos se incorporan, de tal forma que el gráfico integre todos los agentes del 
entorno del objeto a modelar. 
 Definición de la interacción entre negocio y entorno: especifica la información principal que fluye hacia y desde PERUPETRO con las entidades 
externas. Está representada por los requerimientos y retroalimentación del cliente o usuario, del proveedor y otros agentes. 
El Modelo de Contexto se muestra en la figura siguiente: 
 
 
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4 Mapeo de Procesos 
4.1.1 Macro Proceso Planeamiento 
El Macro proceso de Planeamiento  considera el planeamiento institucional que facilitará la gestión integral de la Institución dentro su sector. 
 
En  relación  al  Planeamiento  Institucional  de  Mediano  Plazo,  este  considera  principalmente,  la  elaboración  y  actualización  del  Plan  Estratégico 
Institucional, así como la definición y priorización de estrategias institucionales, alineadas al Plan Estratégico Sectorial. 
 
En cambio, el Planeamiento Institucional de Corto Plazo, acotado a un año, se encuentra alineado al Plan Estratégico Institucional y consiste en la 
formulación del Plan Operativo Institucional, el mismo que  mantiene una estructura de actividades a desarrollar durante el año para la consecución 
de los objetivos y metas institucionales. 
 
Cabe resaltar que el Macro proceso Planeamiento Institucional conversa y se integra principalmente con el Macro proceso de soporte Presupuesto, 
debido a la interacción en la actualización de la ejecución presupuestal con las actividades de planificación que maneja la Institución. 
4.1.2 Macro Proceso de Imagen: 
Este macro proceso  está    orientado  a  reforzar  la  imagen  institucional,  pasando por    la  planificación  y  ejecución de  actividades  que permitan  la 
difusión y resolver la falta de conocimiento por parte del grupo objetivo, especialmente de las comunidades, sus autoridades y opinión pública.  
 
En este macroproceso también se incluye la gestión de convenios, alianzas estratégicas, todas ellas iniciativas que favorecen la gestión institucional 
de  PERUPETRO.  Estos  convenios  congregan  acuerdos  con Gobiernos  Regionales,  Comunidades  entre  otros,  así  como  acuerdos  con  Instituciones 
Especializadas para  promover la cooperación técnica.  
 
Por  otro  lado,  el macro  proceso  de  Imagen  involucra  la  representatividad  institucional  en  la  actividad  propia  de  la  alta  dirección  y  que  ha  sido 
reforzada con la presencia de PERUPETRO en las zonas de exploración y/o explotación, a través de sus oficinas descentralizadas, las que serán los 
principales agentes de influencia en las zonas de exploración y/o explotación.  
 
El  Macro  proceso  Imagen  está  conformado  por  los  procesos  de:  Gestión  de  Relaciones  con  Instituciones  y  Autoridades,  Gestión  de  Convenios 
Institucionales y Gestión de Imagen. 
 
 
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El proceso Gestión de Relaciones con Instituciones y Autoridades, tiene como objetivo la planeación y ejecución de actividades de coordinaciones 
proactivas, persuasión ‐“lobby”‐ con las autoridades e instituciones de mayor referencia dentro de la zona, a fin de crear opiniones favorables para 
la posterior incursión de la actividad hidrocarburífera en la zona aludida.   
 
El  proceso de Gestión de Convenios  Institucionales,  abarca  tanto  los  convenios  de  tipo  técnico  como de  relaciones organizacionales.  El  primero 
incluye las actividades de búsqueda de cooperación técnica con instituciones internacionales y nacionales para soportar la evolución en el tiempo de 
las  actividades  centrales  de  PERUPETRO:  investigación,capacitación,  pasantías,  etc.  Los  otros  convenios  son  con  Gobiernos  Regionales  y 
Comunidades,  y  están  orientados  a  fortalecer  las  relaciones  entre  los  grupos  de  interés  de  la  actividad  de  Exploración  y/o  Explotación  de 
Hidrocarburos.  
4.1.3 Macro Proceso Normatividad 
Este Macro proceso está  orientado a la formulación de propuestas de nuevas o mejora en las regulaciones y normativa en exploración y explotación 
en hidrocarburos (legislación sector energía),  por medio de los canales ya establecidos por ley. Asimismo, contempla la formulación de propuestas 
respecto a la normatividad interna de la institución (Directivas, Resoluciones, reglamentos, entre otros). 
 
El objetivo es que PERUPETRO, como entidad encargada en representación del Estado, de la negociación, celebración y supervisión de los contratos 
de  exploración  y/o  explotación  de  hidrocarburos,  brinde  recomendaciones  técnicas  y  funcionales  que  ayuden  a  la  mejora  de  la  normatividad, 
logrando así asumir un rol asesor en las regulaciones en hidrocarburos en general. 
 
Asimismo, en materia  interna, permitirá  la formulación de normativas para el correcto cumplimiento de  las  funciones encargadas a  la  institución 
(Directivas, Resoluciones, Reglamentos, entre otros). Se debe tener en cuenta que forman parte de este proceso normativo,  las diferentes áreas 
organizacionales, generadoras de Directivas, Reglamentos u otros medios de regulación. 
 
El Macro proceso Normatividad está conformado por los procesos de Emisión / Actualización de Normas, Difusión de Normas y Emisión de Opinión 
de Proyectos de Ley / Norma. 
 
El proceso Emisión / Actualización de Normas tiene como objetivo  la emisión de propuestas de normas que serán  iniciativas para el desarrollo y 
regulación del sector de hidrocarburos (Proyectos de Ley), así como de normativa interna institucional (Directivas y otros).  
 
 
 
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El proceso de Difusión de Normas,  se encarga de  la difusión y capacitación o asesoramiento en  la norma,  lo cual  se da a  través de  los boletines 
informativos transmitidos de manera física o vía Internet / Intranet y que serán de dominio público. Se refiere a la normativa aprobada, puesta en 
vigencia. 
 
El proceso de Emisión de Opinión de Proyectos de Ley / Norma se refiere a la emisión de opinión por parte del área legal u otras, en relación a la 
normativa externa, proyectos de normativas generadas en la institución, u otros.   
 
La Revisión de Proyectos de Ley busca la mejora de los proyectos de ley que el Congreso u otra entidad, incluida PERUPETRO, esté proponiendo. 
Tras la revisión, PERUPETRO emitirá una opinión al respecto sobre los posibles riesgos y las mejoras que se puedan brindar al proyecto de ley, sin 
embargo no tiene competencia en las decisiones que se puedan tomar. 
4.1.4 Macro Proceso de Investigación  Geológica y Geofísica de Hidrocarburos  
Este macro proceso está orientado a la ejecución de los estudios requeridos para identificar el potencial hidrocarburífero en zonas donde existen 
indicios de existencia del hidrocarburo. El objetivo de este Macro proceso es brindar insumos consistentes para realizar la promoción de inversiones 
para exploración y/o explotación.  El  ámbito de este macro – proceso  involucra desde  la  definición de  investigaciones  a  realizar,  la ejecución de 
estudios y la posterior consolidación de resultados en informes de transferencia de información.   
El macro proceso “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos” está conformado por los procesos de “Definición de Estudios de Evaluación 
de Áreas”, y  por “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas”. 
El proceso de “Definición de Estudios de Evaluación de Áreas” está compuesto por dos subprocesos: 
 “Selección de áreas a estudiar”; el cual tiene como objetivo la selección de  las áreas a estudiar, de tal  forma que los esfuerzos de las áreas 
investigadoras se enfoquen en las zonas con altas potencialidades de promoción.  
 “Gestión  de  Iniciativas  de  Investigación”,  tiene  como  objetivo  la  selección  y  preparación  de  estudios  que  han  de  ser  llevados  a  cabo  por 
convenios de cooperación técnica.    
 
El proceso de “Evaluación Geológica y Geofísica de Áreas” se encarga de las actividades propias de investigación, desde al análisis de la información 
recibida por parte de los contratistas como la fase de consolidación de resultados, la elaboración de información y presentaciones de transferencia 
de información.  
 
 
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4.1.5 Macro proceso de “Promoción de Inversiones” 
Este Macro proceso está orientado a  la planificación y ejecución de actividades orientadas a promocionar  la exploración y explotación de área y 
lotes de hidrocarburos entre los potenciales inversionistas nacionales o internacionales.   El ámbito de este macro – proceso involucra actividades 
que van desde la proyección de la promoción, la preparación de ofertas y la ejecución de la promoción propiamente dicha. El principal input de este 
proceso serán  los estudios que resultan del macro‐ proceso de “Investigación Geológica y Geofísica de Hidrocarburos”,  los cuales se constituirán 
como el insumo importante para poder ofertar las áreas y lotes ante los potenciales inversionistas.   
 
El Macro proceso de Promoción de  Inversiones está  conformado por  los procesos de Planificación de Actividades de Promoción, Elaboración de 
Ofertas y Ejecución de Promoción.  
 
El  proceso  Planificación  de  Actividades  de  Promoción  tiene  como  objetivo  la  identificación  de  los  inversionistas  potenciales  en  el  sector 
hidrocarburos,  asociando  los  requerimientos  de  los  potenciales  inversionistas  en  cuanto  a  condiciones  contractuales,  estabilidad  contractual;  y 
posteriormente, las posibles áreas con potencial que han sido estudiadas y en casos particulares los posibles áreas o lotes a ofertar  en el transcurso 
de  un  determinado  horizonte  de  tiempo.  Además,  este  proceso  permite  el  diseño  de  las  estrategias  de  promoción  para  la  ejecución  de  las 
actividades de persuasión sobre estos potenciales “clientes”.    
 
El  proceso  de  Elaboración  de Oferta  se  encarga  de  la  preparación  del material  de  promoción  es  decir,  la  propuesta,  de  tal  forma  que  se  logre 
consolidar  un  instrumento  sólido  de  promoción  que  reúna  tanto  la  información  técnica  como  la  información  relativa  a  las  condiciones  de 
contratación. Entre otros aspectos, esta oferta definirá las ventajas competitivas de la contratación petrolera.  
Para estas labores, las áreas de Promoción y Exploración comparten esfuerzos.  
 
El proceso de Ejecución de Promoción está compuesto por dos subprocesos: 
 Gestión de Campañas; en el cual se realizan las labores propias de promoción ante potenciales clientes, mediante visitas y presentaciones 
de lotes a los potenciales inversionistas.  
 Gestión de Eventos; tiene como objetivo la difusión en eventos y foros de las ofertas preparadas. Involucra  las actividades de planificación 
de los recursos, la participación misma, y la consolidación de los resultados de participación en estos tipos de eventos. 
 
 
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4.1.6 Macro Proceso Participación Ciudadana 
El ámbito de este macro proceso involucra la participación tanto de las autoridades e instituciones locales, como de la población en general; siendo su 
objetivo principal, el lograr el convencimiento de los beneficios que traerá alas comunidades la exploración y explotación del hidrocarburo. El macro 
proceso  de  Participación  Ciudadana  se  encarga  de  la  elaboración  de  talleres  en  las  zonas  de  influencia  de  los  proyectos.    Para  estas  labores, 
PERUPETRO coordina esfuerzos  con autoridades  locales  y  regionales,  el MEM, entre otros.  En este  sentido,  las actividades de este macro proceso 
tienden al  acercamiento  con  las  comunidades  con el  fin de poder difundir  la  imagen de PERUPETRO y de  la  industria hidrocarburífera.   Asimismo 
incluye actividades para la aplicación del derecho de consulta a los pueblos indígenas. 
4.1.7 Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación 
El Macro Proceso de Otorgamiento de Derechos de Exploración y/o Explotación está orientado a la gestión que realiza PERUPETRO como parte del 
encargo asignado como Institución de negociar y celebrar los Contratos de exploración y explotación de hidrocarburos, en representación del Estado. 
 
Este  Macro  Proceso  comprende  las  actividades  desde  la  preparación  del  proceso  de  selección  (por  convocatoria)  o  negociación  (cuando  es 
contratación directa), hasta la suscripción del contrato.   
 
El inicio del proceso se origina de dos formas:  
1º A solicitud de la compañía interesada, cuando la empresa señala el área de interés.  
2º Por proceso de selección, a iniciativa de PERUPETRO  o por interés de más de una compañía en un mismo lote.  
 
Cuando el proceso se inicia a solicitud de una compañía interesada, la primera actividad formal se lleva a cabo con la presentación de una Carta de 
interés,  luego de  lo  cual  la  compañía  presenta  la  información que es  requisito  para  su  calificación.  PERUPETRO  realiza  la  revisión  y  análisis  de  la 
información recibida y si la empresa califica para el lote solicitado ‐ el mismo que puede variar de acuerdo a la negociación, se negocia de acuerdo a 
un modelo de contrato considerando 2 puntos principales: el Plan de Trabajo Mínimo y las regalías. 
 
Cuando el proceso se inicia por convocatoria, la primera actividad que se lleva a cabo es la elaboración de las bases o términos de referencia por parte 
de PERUPETRO para lo cual se nombra un Comité. Las bases son difundidas por diferentes medios y los postores inician su participación presentando 
una carta de interés. Los postores pasan por un proceso de calificación como empresa y presentan su oferta de las regalías. Finalmente, en evento 
público se realiza la selección del contratista y se informa al contratista seleccionado formalmente por escrito. 
 
 
 
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Para  la  suscripción  del  contrato  es  necesario  pasar  por  una  serie  de  refrendos.  Primero,  PERUPETRO  y  el  Contratista  seleccionado  preparan  el 
contrato. Pasa luego por la revisión de las gerencias en jerárquico: la Gerencia de Promoción y Contratación, luego la Gerencia General y finalmente el 
Directorio,  quien  aprueba  el  Contrato.  Con  la  aprobación  del  Directorio,  la  Gerencia  General  se  encarga  de  derivar  el  contrato  para  su  V°B°  al 
Ministerio de Energía y Minas  y éste a su vez lo traslada al Ministerio de Economía y Finanzas. Con las revisiones anteriores se envía a la Presidencia 
de la República para la emisión del Decreto Supremo correspondiente para finalmente realizar la firma del Contrato entre las partes que lo suscriben.   
4.1.8 Macro Proceso de Supervisión Técnica de Contratos 
Este  proceso  corresponde  a  todas  las  actividades  que  se  realizan  luego  de  la  formalización  del  contrato  de  exploración  y/o  explotación  hasta  la 
culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es 
la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación.  
 
Como tarea de inicio, sin la cual no puede iniciarse la ejecución del contrato, PERUPETRO presenta a la empresa a las autoridades regionales y locales, 
a  las    comunidades  y  a  la  población  local,  en  cumplimiento del  D.S.  015‐2006‐EM    tanto PERUPETRO  como el  Contratista  realizan  actividades de 
difusión del contrato, sus alcances e implicancias con el fin de dar inicio a las actividades en la zona de influencia del contrato, no es posible dar inicio 
a estas actividades si no se ha cumplido con  las presentaciones del caso; esto permite además facilitar el inicio de las operaciones y su continuidad.  
 
Estas actividades pueden ser presentaciones, reuniones de información y la utilización de los diferentes medios de comunicación de la zona.   
 
De otro  lado,  la  tarea principal:  La  supervisión de  las operaciones,  se ha dividido en dos aspectos: el  técnico y el administrativo y  comprenden el 
mayor  porcentaje  de  actividades  en  el macro  proceso  de  Supervisión  a  la  ejecución  de  Contratos.  Estas  actividades  han  sido  identificadas  en  los 
procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.   
 El  proceso  de  Supervisión  Técnica  comprende  principalmente  la  revisión  de  los  aspectos  técnicos  de  la  exploración  y/o  explotación  de 
hidrocarburos  que  implica  el  seguimiento  a  las  operaciones,  inspecciones de  campo  y  verificación de  volúmenes de producción.  Para  ello,  se 
apoyan en algunas actividades con la contratación de terceros y en este caso, las actividades se orientan a la supervisión y coordinación con las 
empresas contratadas. 
 
El proceso de Modificación de Contratos se da principalmente por cambios del escenario que se tuvo al momento de la contratación, dada la vigencia 
de  largo plazo que  generalmente  se  establece  en  los  Contratos  de  esta  naturaleza.  Estos  cambios  se  originan por  diversos  factores  como  son:  la 
variación  del  precio  del  hidrocarburo,  por modificaciones  de  la  ley  o  creación  de  nuevas  leyes,  se  calcularon montos  con  crecimiento  lineal  sin 
establecer un  límite, etc. Para  la atención de esta modificación se forma un grupo de trabajo multidisciplinario para evaluar  los aspectos técnicos, 
económicos, legales y administrativos del contrato. 
 
 
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Finalmente el proceso que culmina el ciclo de la contratación es el Cierre de Contrato y comprende las actividades de coordinación para la liquidación 
económica, administrativa y verificación del cumplimiento de  los aspectos  legales conforme a  lo establecido en el  contrato.   En el aspecto  técnico 
corresponde la supervisión de las actividades del retiro físico del Contratista de la zona de exploración y/o explotación conforme a los términos del 
contrato  con el  fin  de  asegurarse que  la  zona  permanezca  en  las  condiciones  físicas  apropiadas  así  como  las  instalaciones  e  infraestructura  física 
implementada para la exploración y/o explotación. 
4.1.9 Macro Proceso de Supervisión Administrativa de Contratos 
Este  proceso  corresponde  a  todas  las  actividades  que  se  realizan  luego  de  la  formalización  del  contrato  de  exploración  y/o  explotación  hasta  la 
culminación de las actividades según los plazos establecidos en el contrato. La principal función de PERUPETRO durante la ejecución del contrato, es 
la supervisión de las operaciones para el aseguramiento del cumplimiento de los compromisos asumidos en la contratación.  
 
De otro  lado,  la  tarea principal:  La  supervisión de  las operaciones,  se ha dividido en dos aspectos: el  técnico y el administrativo y  comprenden el 
mayor  porcentaje  de  actividades  en  el macro  proceso  de  Supervisión  ala  ejecución  de  Contratos.  Estas  actividades  han  sido  identificadas  en  los 
procesos de Gestión de Supervisión Administrativa y Gestión de Supervisión Técnica.   
 El proceso de  Supervisión Administrativa  consiste  en  la  revisión,  verificación  y  seguimiento de  los  aspectos  administrativos establecidos  en  el 
contrato, principalmente orientados a la parte económico financiera y tributaria, así como el cálculo y pago de tributos. 
4.1.10 Macro Proceso de Medición de la Producción Fiscalizada 
Este proceso  corresponde a  todas  las  actividades que  se  realizan para  supervisar  el  volumen y  la  calidad de  los hidrocarburos  producidos por  los 
Contratistas Petroleros en los Puntos de Fiscalización de la Producción. 
 
4.1.11 Macro Proceso de Cálculo de Regalías y Retribuciones 
Este  proceso  corresponde  a  todas  las  actividades  que  se  realizan  para  efectuar  el  cálculo  de  regalías  y  de  retribuciones  por  los  contratos  de 
exploración y/o explotación de los contratos de licencia y servicio respectivamente.  El proceso se inicia cuando se realiza el cierre de producción y de 
 
 
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canastas cada quincena, para el cálculo de regalías y cada mes para el cálculo de retribuciones.  El proceso comprende también el cálculo de ajustes y 
la emisión del reporte consolidado de regalías y retribuciones. 
4.1.12 Macro Proceso de Cálculo de canon petrolero, gasífero, FOCAM 
El  Proceso  de  Cálculo  de  canon  petrolero,  gasífero  y  FOCAM  comprende  las  actividades  que  se  realizan  para  el  cálculo  de  los  importes  que  se 
distribuirán a las diferentes entidades que se benefician con la renta petrolera. 
 
El proceso se inicia luego de que PERUPETRO obtiene la medición de la producción fiscalizada para luego calcular las regalías y retribuciones que se 
han derivado de los contratos de  explotación. Estos montos resultantes son los que se distribuyen conforme a la Ley Orgánica de Hidrocarburos, en 
donde también se establecen los porcentajes de distribución para cada entidad participante de la renta petrolera. 
4.1.13 Macro Proceso de Transferencia de la Renta Petrolera 
El Proceso de Transferencia de  la Renta Petrolera comprende  las actividades que se realizan para  la distribución de  los  importes a  las diferentes 
entidades que se benefician con la renta petrolera y los mecanismos de desembolso de estos importes. 
 
El  proceso  se  inicia  luego  de  que  se  calcula  el  canon  petrolero,  gasífero  y  FOCAM,  cuyos montos  resultantes  se  distribuyen  conforme  a  la  Ley 
Orgánica de Hidrocarburos. 
 
En la distribución de la renta petrolera participan: 
 Ministerio de Energía y Minas, como el ente encargado de normar y promover la actividad hidrocarburífera a través de la Dirección General de 
Hidrocarburos  y los temas ambientales a través de la Dirección General de Asuntos ambientales. 
 OSINERGMIN, como entidad encargada de fiscalizar las operaciones de la actividad hidrocarburífera. 
 PERUPETRO,  para  cubrir  sus  costos  de  operación,  como  entidad  encargada  de  realizar  la  contratación  en  representación  del  Estado  y  la 
supervisión de los contratos. 
 Canon y Sobre Canon,  PERUPETRO  transfiere al Gobierno Central y a las instituciones educativas el monto correspondiente por Canon y Sobre 
Canon. El Gobierno Central es el encargado de distribuir a Gobiernos Regionales y Locales. 
 Tesoro Público,  como entidad receptora de los saldos restantes luego de la distribución.  
 
 
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4.1.14 Macro proceso de Recepción y Manejo de la Información Técnica. 
Este Macro proceso está orientado a la organización de  la  información técnica proveniente de las actividades de exploración y explotación de  las 
empresas contratistas,  según  los  términos de contratación, para así  lograr una eficiente disposición y  transferencia de  la  información  técnica de 
hidrocarburos  a  los  interesados,  de  acuerdo  a  los  estándares  de  calidad  y  oportunidad  requeridos  por  la  industria.  El  ámbito  de  este macro  – 
proceso  involucra  la carga técnica de  la  información recibida por  los contratistas, su custodia y  la posterior administración de  los requerimientos 
recibidos por esta información.   
 
El  macro  proceso  Recepción  y  Manejo  de  Información  Técnica  está  conformado  por  los  procesos  de  Organización  de  Información  Técnica,  la 
Custodia de Información Técnica y la Atención de Requerimientos de Información.   
 El proceso Organización de Información Técnica tiene como objetivo las actividades de verificación administrativa y técnica de la información 
recibida, la carga técnica – encargada a terceros – y el control de calidad a las labores de carga técnica.    
 El proceso de Custodia de Información Técnica se encarga de la administración de los archivos que almacenan información física: los archivos 
técnicos 1 y 2, la cintoteca y la litoteca.  
 El proceso de Atención de Requerimientos de Información está formado por las actividades requeridas para transferir la información técnica a 
las empresas interesadas de manera eficiente, acorde a los niveles de calidad y necesidades del mercado.  
4.1.15 Macro Proceso de Secretaría del Directorio 
Este macro proceso concierne a las actividades de soporte a las sesiones de Directorio que se derivan antes, durante y después de las mismas. El 
proceso inicia con las actividades de preparación que comprende la elaboración de la agenda, la convocatoria a las sesiones con la documentación 
correspondiente. 
 
La participación durante las reuniones deriva que se elaboran y suscriban las actas y acuerdos tomados en las sesiones  y su posterior distribución a 
los integrantes del directorio. Finalmente toda la documentación generada se almacena físicamente y se custodia  en forma permanente. 
 
 
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4.1.16 Macro Proceso Gestión Presupuestal 
El Macro proceso de Gestión Presupuestal comprende los procesos de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional; Mensualización 
del  Presupuesto,  Ejecución  y  Control  Presupuestal,  Evaluación  Presupuestal,  y  Cierre  y  Conciliación  del  Presupuesto.  Las  actividades  del Macro 
proceso se encuentran relacionadas con el planeamiento financiero y control de desembolsos de acuerdo al presupuesto anual aprobado.   
 
El proceso de Programación y Formulación del Presupuesto Institucional obtiene como producto final el Presupuesto Institucional de Apertura (PIA). 
La Programación y Formulación es la etapa en la cual se define la demanda de gastos de la entidad, los niveles de ingresos a los que se sujetará el 
proyecto  de  presupuesto  en  formulación,  alineando  los  objetivos  institucionales  de  corto  plazo,  la  escala  de  prioridades  de  los  objetivos 
institucionales,  la  estructura  funcional  programática  y  las metas  presupuestarias.  Todas  las  direcciones  participan  en  el  proceso  definiendo  sus 
gastos, así como sus metas presupuestarias a lograr en el año.   
 
El  proceso de mensualización del presupuesto  tiene como  resultado el Presupuesto Anual Mensualizado, en dicha etapa, previa a  la  aprobación 
institucional  del  presupuesto,  se  efectúa  la  programación  mensualizada  del  proyecto  de  presupuesto  a  ser  aprobado  por  el  Congreso  de  la 
República, dicho proyecto es enviado al congreso para su aprobación. 
“El PIA es el presupuesto con el que se  inicia  la ejecución, y debido a  las modificaciones Presupuestalesque lo afectan, se genera el Presupuesto 
Institucional Modificado (PIM). El PIA se mantiene como un presupuesto de referencia para su posterior evaluación. “ 
 
El proceso de Ejecución y Control Presupuestal consta de dos etapas:  
 Programación  Trimestral:  Proceso  técnico  orientado  a  perfeccionar  la  Programación Mensual  de  Gastos.  Dicha  programación  se  efectúa  en 
función  a  los  montos  de  la  Asignación  Trimestral  de  Gastos,  a  la  Demanda  de  Gastos  y  a  la  Proyección  de  Ingresos  para  el  trimestre 
correspondiente. 
 Control Presupuestal: El encargado de Presupuesto ejerce el Control Presupuestal  el cual consiste en la verificación que los gastos demandados 
cuenten con el Marco presupuestal y Calendario de Compromisos aprobado (proceso automatizado). 
 Cierre y Conciliación del Presupuesto, en la cual se realiza una evaluación final y conciliación de los presupuestos de mensuales y trimestrales 
haciendo una evaluación y completando un informe de evaluación final del cierre de la ejecución del presupuesto. 
 
El proceso de Evaluación Presupuestal consta de tres evaluaciones: Evaluación Mensual/Trimestral, Evaluación Semestral y Evaluación Anual.  
 
La  Evaluación  Mensual  y  Trimestral,  muestra  el  avance  de  la  ejecución  presupuestal  de  acuerdo  a  las  directivas  internas,  mientras  que  las 
Evaluaciones  Semestrales  y  Anuales,  tienen  como  finalidad  apreciar  el  desempeño  de  la  gestión  presupuestal,  permitiendo  determinar  la 
importancia que tiene  la ejecución de  las metas presupuestarias en el cumplimiento de  los objetivos  institucionales y el  logro de  la misión de  la 
entidad, conforme se establece en la Directivas de la DNPP.  
 
 
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4.1.17 Macro Proceso Gestión Logística 
El Macro  proceso  de  Logística  comprende  principalmente  los  procesos  de Gestión  del  Presupuesto  Anual  de  Contrataciones  (PAC),  Gestión  del 
Proceso  de  Selección,  Gestión  de  Contrataciones,  Gestión  de  Almacenes,  Control  Patrimonial  y  la  Administración  de  Servicios  Generales,  cuyas 
actividades se encuentran relacionadas a la adquisición de bienes y contratación de servicios, mantenimiento de la infraestructura y seguridad de la 
institución, así como, al control de los bienes muebles e inmuebles. 
El proceso de Gestión del PAC, comprende actividades de consolidación de requerimientos de las Áreas Usuarias para luego elaborar el Plan Anual 
de  Contrataciones.  Dicho  plan  debe  ser  controlado  de  manera  constante,  a  fin  de  realizar  una  reprogramación  del  PAC  (cuando  esta  sea 
estrictamente necesaria). 
 
El proceso de Gestión del Proceso de Selección, es el proceso de ejecución del Plan Anual de Contrataciones, para lo cual es necesario llevar a cabo 
los procesos de selección considerados en el PAC. El objetivo de este proceso es llevar a cabo los procesos de selección de PERUPETRO, controlando 
la correcta aplicación de las normas y procedimientos en cada una de las etapas del proceso de selección. El proceso  de selección termina cuando 
se brinda el otorgamiento de la buena pro o en su defecto el proceso de selección queda desierto. 
 
El proceso de Gestión de Contrataciones, el proceso inicia cuando el resultado de la selección del proveedor ha quedado administrativamente firme. 
Se busca la gestión de los  procesos relacionados con un proveedor de manera administrativa, como lo son la administración, firma y control de los  
contratos con los proveedores de bienes y servicios, así como los pagos por el servicio o bienes brindados. El proceso culmina con la conformidad y 
el pago de la última prestación.  
 
El proceso de Gestión de Almacenes, es el proceso mediante el cual se reciben los suministros, materiales o bienes entregados por los proveedores, 
se distribuyen a las áreas usuarias de acuerdo a sus requerimientos y se realiza la administración del almacén de PERUPETRO. 
 
El  proceso  de  Control  Patrimonial  se  divide  en  varios  Subprocesos,  los  cuales  incluyen  las  altas  y  codificaciones,  las  transferencias  o  traslados 
internos, las bajas o enajenaciones y el inventario de los activos fijos en propiedad de la institución.  
 
El proceso de Administración de Servicios Generales, es el proceso por el cual los requerimientos de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles 
son atendidos o de ser el caso son derivadas a terceros. El proceso se inicia con el requerimiento del mantenimiento y finaliza con la conformidad de 
los usuarios tras la ejecución del servicio, Ese proceso incluye la administración y control de Seguridad, teniendo en cuenta la seguridad física de 
PERUPETRO y los niveles de seguridad que se deben de cumplir para la disminuir los riesgos para el personal. Este proceso abarca el planeamiento, 
la supervisión de servicios de seguridad y la atención de ocurrencias. 
 
 
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4.1.18 Macro Proceso Gestión Documentaria 
Este  Macro  proceso  donde  se  desarrollarán  acciones  para  la  elaboración  de  estándares  para  la  gestión  de  los  archivos,  considerando  las 
particularidades  y  complejidades  tanto  de  expedientes  operativos  como  los  administrativos,  pero  manteniendo  un  marco  estandarizado  de 
definiciones y conceptos para su gestión y control. Asimismo, el Macro proceso considera  las actividades para  la recepción, custodia, préstamo y 
derivación  de  documentos  a  los  diferentes  archivos  intermedios  o  al  Archivo General  de  la  Nación  una  vez  culminados  los  períodos  de  tiempo 
normados, para  la custodia y retención de documentos  (expedientes, documentos administrativos, entre otros). Por otro  lado, el Macro proceso 
también considera la administración de las actividades de Mesa de Partes. 
 
Este Macro proceso también contempla el proceso de Ingreso y Salida de Documentos, el cual abarca  la administración y control de todo el  flujo 
documentario de PERUPETRO, así como de  la administración de  los mismos y del correcto control de  la documentación. Está compuesto por  los 
subprocesos de Recepción de Documentación Externa  y Derivación de Documentos. 
 
El proceso de Archivo en términos generales considera la codificación de documentos así como, su ubicación física, de tal manera que permita una 
búsqueda  ágil.  Para  esto,  se  tiene  en  cuenta  la  elaboración  de  un  catálogo  de  los  tipos  de  documentos  administrados  en  la  Institución,  ya  que 
dependiendo de las características de cada uno, se deberán definir procedimientos y estándares para su gestión y control. 
 
Asimismo,  se  cuenta  con  estándares  para  la  entrega  de  documentos  a  ser  resguardados  en  los  archivos,  lineamientos  para  la  ubicación    de  los 
paquetes, expedientes y/o documentos en las estanterías, cajas u otros; por área, tipo de documento, cronología, entre otros.   
 
Otro componente de la gestión de archivos es la administración de requerimientos de usuarios para la revisión de documentos, con los niveles de 
autorización  correspondiente,  control de  “cargos” de  la documentación entregada al  usuario para  revisión,  fotocopiado con  las  autorizaciones  y 
controles respectivos, entre otros. 
 
Finalmente,  considera  las  actividades  para  la  evaluación,  control  (anexado,  restauración,  inventarios,  entre  otros),  aprobación  y  control  de  la 
eliminación correspondiente. Control de fechas de vencimiento de plazos de documentos para ser enviados al Archivo General de la Nación. 
4.1.19 Macro Proceso Gestión de Recursos Humanos 
El  macro  proceso  de  Gestión  de  Recursos  Humanos  comprende  principalmente  los  procesos  de  Planificación,Selección  de  Personal  y  
Administración de Personal. 
 
 
 
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 El proceso de Planificación está compuesto por dos subprocesos:   
- El subproceso de Elaboración del Presupuesto de Personal, a través del cual se hace la proyección del gasto de planillas en remuneraciones 
(respecto al CAP, practicantes y a los contratos de locación de servicios) 
- El subproceso de Elaboración del Plan Anual de Capacitación, el cual está definido por un conjunto de actividades que permiten planificar la 
capacitación  anual,  en  base  a  una  priorización  de  los  requerimientos  de  las  áreas  usuarias,  y  que  a  su  vez  permite  definir  el  marco 
presupuestal para la capacitación. Sin embargo, durante el año surgen capacitaciones no programadas que generalmente son obtenidas con 
contribución externa. El control de las capacitaciones se sigue mediante el pago y el certificado obtenido, si el tiempo de la capacitación es 
mayor a doce (12) horas, el empleado debe presentar un informe respecto al contenido del curso y la aplicación del conocimiento recibido 
en el trabajo. Estas capacitaciones se adjuntan al legajo del personal. 
 
 El proceso de Selección sigue los lineamientos de un concurso público, previamente se debe haber obtenido las autorizaciones respectivas de la 
Gerencia General, Directorio y FONAFE.  Este proceso inicia con la elaboración de las bases que serán el sustento del proceso de reclutamiento 
de candidatos, el cual será llevado a cabo por la propia Institución en forma directa. Después de la selección del personal, se debe de realizar 
una contratación, y finalmente todo el personal, que es incorporado a PERUPETRO, pasa por una etapa de inducción que si bien no se encuentra 
formalmente establecida, se realizan las acciones para facilitar la incorporación del personal al trabajo asignado.  
 
 El proceso de Administración de Personal comprende a su vez los siguientes subprocesos: 
- Control del Personal, comprende tres etapas; la etapa de Movimiento de Personal, a través del cual PERUPETRO promociona, asciende, rota, 
transfiere,  destaca  temporalmente  o  reasigna  temporalmente  a  sus  trabajadores,  bien  sea  en  la  Sede  Central  o  en  las    Oficinas 
Descentralizadas de  acuerdo a  las  necesidades de  funcionamiento  institucional  y  a  la  búsqueda de mayor eficiencia  laboral;  la  etapa de 
Control de Asistencia y Permanencia, a  través del  cual se mantiene el  control del  ingreso y  salida del personal; y  finalmente  la etapa de 
control de vacaciones y licencias, a través del cual se administra el rol de vacaciones y licencias del personal, de tal manera que no se vea 
afectada la operatividad de la institución y así también el seguimiento a la salida de vacaciones para evitar que se acumulen.  
- Gestión de Remuneraciones, subproceso mediante el cual se ejecutan las obligaciones de la institución hacia el trabajador; esto constituye el 
pago de las remuneraciones y las obligaciones sociales. 
- El proceso de Baja de Personal es el proceso mediante el cual se liquida a un trabajador de la Institución ya sea por retiro voluntario, cese o 
despido sustentado. Cuando se trata de renuncia voluntaria se sigue el procedimiento establecido que inicia con la presentación de la carta 
de  renuncia  del  trabajador  con  conocimiento  al  Gerente  del  área,  Recursos  Humanos  y  Gerencia  General,  con  lo  que  se  elabora  la 
liquidación y el trabajador realiza la entrega del cargo. 
 
 
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4.1.20 Macro Proceso Gestión Financiera 
El macro proceso de Gestión Financiera comprende los procesos de Gestión Contable y la Administración de los Recursos Financieros. Contabilidad 
y Finanzas comprende principalmente los procesos de Contabilización de Operaciones, Gestión de Información y Emisión de Estados Financieros y 
Presupuestales. Estos procesos contemplan actividades relacionadas con el manejo contable y la administración de los recursos financieros. 
 
1. Gestión contable contempla  la contabilización de  ingresos y gastos, cuyas actividades se encuentran orientadas a  la revisión y análisis de la 
información remitida por las diversas Gerencias de la entidad, a fin de reflejar la incidencia financiera y presupuestal en PERUPETRO.  
a) El proceso de contabilización de operaciones realiza actividades concernientes a la contabilización de ingresos y gastos, se divide en dos 
subprocesos  la contabilización de todos  los  ingresos y  la contabilización de todos  los gastos. Los  ingresos principales que destacan para 
PERUPETRO  son  los  ingresos  por  regalías  y  por  venta  de  hidrocarburos  que  representan  el  mayor  porcentaje  de  ingresos  para  la 
Institución.  Las  salidas  o  gastos  relevantes  lo  constituye  la  distribución  de  la  renta  petrolera  a  las  entidades  que  participan  de  esta 
distribución, como se detalló en el proceso operativo de Distribución de Renta Petrolera. 
b) El proceso de gestión de  la  información se subdivide en  los siguientes subprocesos: Análisis de Cuentas el cual realiza el análisis de  las 
cuentas  contables  que  se  han  generado,  el  subproceso  Liquidación  de  Tributos,  el  cual  genera  los  distintos  documentos  para  la 
sustentación  de  tributos  e  impuestos,  así  también  se  asesora  en  temas  tributarios  cuando  se  contratan  los  servicios  de  compañías 
extranjeras. El subproceso Conciliaciones el cuál incluye las conciliaciones bancarias, de ingresos y gastos con los documentos de sustento. 
Además  se  incluye  el  Cierre  Contable  de  las  operaciones  con  frecuencia mensual  que  han  sido  diseñados  de manera  similar  a  cierres 
anuales por lo que consideran las provisiones. 
c) El Proceso de Emisión de Estados Financieros y Presupuestales consiste en la integración de la información generada mensualmente en los 
sistemas a fin de obtener información objetiva y real para la toma de decisiones. Asimismo esta información es reportada a la Gerencia 
General, FONAFE y Contaduría Pública. 
 
2. El macro proceso Administración de Recursos Financieros comprende principalmente los procesos de componente financiero, dentro del cual 
Tesorería representa el aspecto de mayor importancia, comprendiendo principalmente la Proyección de Ingresos y Gastos, Administración de 
Caja  Chica,  Administración  de  Caja,  Administración  de  Cuentas  Bancarias  y  Custodia  de  Valores.  Estos  procesos  contemplan  actividades 
relacionadas con el manejo y la administración de los recursos financieros. 
a) El Proceso de Gestión de  Ingresos y Gastos  se  refiere a  la elaboración de proyectados para  los  ingresos y gastos de  la  institución, que 
servirá como información base, así como el control de los ingresos y salidas de dinero por diferentes medios. 
b) El proceso Administración de Caja Chica, considera la entrega de efectivo, la rendición de gastos del personal y los arqueos de caja chica 
que considera la elaboración, seguimiento y actualización mensualizada del Flujo de Caja Chica. 
c) La Administración de Cuentas Bancarias comprende la Ejecución de ingresos y ejecución de gastos, así como la conciliación con los estados 
de cuentas.  
 
 
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d) La Emisión de Informes comprende la elaboración de informes de gestión según requerimientos de las áreas interesadas, actualmente se 
tiene generación de estadísticas del pago a las regiones que se emite para la Gerencia de Contratos, estimados y proyecciones mensuales 
de venta de moneda extranjera