Auditorias Ambientales

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Ing. Ruth P. Guamán
ENERGÍA Y MEDIO AMBIENTE
ENERGÍA Y MEDIO AMBIENTE
Universidad Politécnica Salesiana Ingeniería Automotriz Gestión Ambiental
UNIDAD 4
Universidad Politécnica Salesiana Ingeniería Automotriz Gestión Ambiental
• 4.1 NORMATIVA APLICABLE AL PROCESO DE AUDITORÍA
• Objetivos
• Conocimientos
• Generalidades
• Norma ISO 19011
• 4.2 Perfil del Auditor
• 4.3 Planificación y Preparación de una auditoria: Documentación del sistema, 
Planificación de la auditoria, revisión de la documentación, preparación de la auditoria.
• 4.4 Proceso de auditoria:
• Generalidades, Reunión de apertura, comunicación durante la auditoria, ejecución de 
la auditoria, reunión de cierre.
• 4.5 Informe de Auditoria
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AUDITORIAS AMBIENTALES
4.1 Normativa aplicable al proceso de auditoria
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4.1 Normativa aplicable al proceso de auditoria
Aquellas organizaciones que deciden implementar y
certificar sus procesos de acuerdo a las diferentes
normas internacionales ISO y trabajan con Sistemas de
Gestión Normalizados bien para conseguir la excelencia
de la Calidad de sus productos y servicios (ISO
9001:2015), bien para garantizar su compromiso con el
Medio Ambiente (ISO 14001:2015), bien para asegurar
modelos eficientes de Seguridad y Salud en el Trabajo
(ISO 45001:2015) y otro largo etcétera de normas que
ayudan a esas organizaciones a alcanzar la excelencia
en sus procesos, están ampliamente familiarizadas con
el concepto de Auditoría.
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4.1 Normativa aplicable al proceso de auditoria
OBJETIVOS
• Verificar que se están cumpliendo los estándares de
calidad, seguridad, prevención de riesgos, respeto al
medio ambiente, etc. con los que la empresa quiere y
dice trabajar.
• Obtener información acerca de cómo se están
realizando los procesos para detectar posibles áreas
de mejora.
• Demostrar que la organización y sus procesos siguen
los requisitos de las normas ISO y merecen
ser certificados y distinguidos por su esfuerzo
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4.1 Normativa aplicable al proceso de auditoria
GENERALIDADES
La metodología, es el conjunto
de reglas o normas y los
procedimientos que rigen la
realización de las auditorías.
Estudia todo el proceso, desde
el momento en que se realiza el
encargo de la auditoría
ambiental, exponiendo
claramente su alcance, hasta la
conclusión de la misma
reflejada en el informe final
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4.2 Perfil del auditor
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4.2 Perfil del auditor
1. Ético: es decir imparcial, sincero, honesto y discreto
2. De mentalidad abierta: Debe estar dispuesto a considerar idea
o puntos de vista alternativos.
3. Diplomático: Contar con tacto para las relaciones con las
personas.
4. Observador: Beber estar atento a su entorno fisco y las
actividades conjuntas.
5. Perceptivo: Debe ser capaz y consciente de atender las
situaciones que se presenten
6. Versátil: Debe adaptarse fácilmente a diferentes situaciones.
7. Tenaz: Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos
8. Decidido: deberá alcanzar soluciones oportunas basadas en
el análisis y razonamientos lógico.
9. Seguro de si mismo: Actúa y funciona de
forma independiente a la vez que relaciona eficazmente
con otros.
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4.2 Perfil del auditor
TIPS
Demostrar seguridad y confianza
• Tenga cuidado con el lenguaje
corporal
• Desarrolle
una atmósfera de confianza
• Referencia la documentación (Si no
esta la documentación no existió)
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4.3 Planificación y Preparación de una auditoria
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4.3 Planificación y Preparación de una auditoria
❑ Documentación del sistema
❑ Planificación de la auditoria
❑ Revisión de la documentación
❑ Preparación de la auditoria
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4.4 Proceso de auditoria
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4.4 Proceso de auditoria
Actividades de auditoría previa
Las actividades que se realizan en las auditorías previas facilitan al
auditor la adquisición de las ideas clave de la organización, los
requisitos legales y los reglamentos, además de la estructura de
su Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO14001.
Los documentos que deben ser revisados antes de iniciar
la auditoría son:
• Constatación de la misión de la organización
• Mapa de situación
• Política ambiental
• Requisitos legales y reglamentarios, permisos, etc.
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental
• Procedimientos de operación
• Esquemas de la organización
Si el auditor lo cree conveniente, puede realizar una visita previa a
las instalaciones de la organización para revisar las actividades que
se realizan, los productos y servicios, por lo que esto debe estar
incluido como parte de las actividades de auditoría previa.
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4.4 Proceso de auditoria
Planificación
Planificar una auditoría es uno de los elementos esenciales en el ciclo de la
auditoría. Dentro de este elemento podemos incluir la selección del equipo
auditor, planificar la agenda dela auditoría, ofrecer formación (en caso de que
fuera necesario) e información al equipo auditor, realizar reuniones con el
equipo auditor de forma que todos las personas que lo integran conozcan sus
cometidos y desarrollen la metodología a seguir durante la auditoría. Se debe
realizar una agenda de auditoría, la cual debe ser aceptada por el auditado
antes de que de comienzo la auditoría. Se tiene que identificar todos los
requisitos especiales como pueden ser, utilización de gafas protectoras,
calzado de seguridad, equipo de protección individual (EPI´s), necesidades
especiales de dietética y otros requisitos.
Notificación
Se realiza un aviso por escrito con varias semanas de antelación, aunque
algunas agencias gubernamentales notifican la auditoria cuando llegan al
lugar indicado. Durante la notificación, las personas que integran el equipo
de auditoría son presentados, se establece una fecha y hora para la sesión de
apertura y se comunica el alcance que tendrá la auditoría.
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4.4 Proceso de auditoria
Sesión de apertura
Durante la sesión de apertura, los auditores son presentados formalmente, se
establecen las partes auditadas o las líneas directrices y se presenta la agenda
de la auditoría. Además, el auditor jefe vuelve a enfatizar el alcance de
la auditoría y que ésta es solo un muestreo de todas las actividades generales,
productos y servicios.
El auditor jefe establece todas las reglas de la auditoría durante esta sesión y
fija una fecha y tiempo aproximado que se tardará en clausurar
la auditoría. Todas las reuniones informativas sobre las recomendaciones se
programan durante la sesión de apertura. El auditor jefe mantiene un listado de
todas las personas que deben acudir a esta reunión.
Conducción de la auditoría
Es la parte más larga y tediosa de toda la auditoría, es la parte en las que se
detalla la información sobre la conducción y dirección de la auditoría para
validar el ajuste del Sistema de Gestión Ambiental según la norma ISO-14001.
Se debe incluir la metodología de la auditoría, preguntas y ejemplos
de auditorías, además de todos los datos que pueden ser utilizados para llevar
a cabo los test o pruebas de validación de la auditoría.
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4.4 Proceso de auditoria
Sesión de clausura
Durante la sesión de clausura sedebe informar de los
resultados de las auditorias del Sistema de Gestión
Ambiental ISO 14001 al personal pertinente,
incluyéndose a la gerencia de la organización. Durante
esta reunión a la que acude la gerencia o alguna persona
que represente a la dirección general, la cual se encuentra
acredita su conformidad con las recomendaciones y pone
en marcha las acciones preventivas o correctoras para
eliminar cualquier disconformidad que haya sido
detectada por los auditores. Además, el auditor líder
establece el tiempo aproximado en el que el informe
de auditoría será entregado.
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4.5 Informe de auditoría
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4.5 Informe de auditoría
Informe de auditoría
El auditor líder tiene que obtener información de todos
los miembros del equipo para poder realizar el informe
de la auditoría. Se debe presentar un informe bastante
detallado de auditora del Sistema de Gestión
Ambiental y debe contener el alcance de la auditoría, se
refiere a la metodología de auditoría, cualificaciones del
auditor, agenda, formularios de no conformidad y notas
de auditor describiendo las áreas y departamentos
auditados. El informe escrito sigue una sinopsis de todos
los hallazgos durante la realización de la auditoría, en los
que se incluyen las observaciones de mejora continua.