No existen medidas con respecto a la evaluación de la propiedad o gestión de entidades legales, contables e inmobiliarias para evitar que los delin...

No existen medidas con respecto a la evaluación de la propiedad o gestión de entidades legales, contables e inmobiliarias para evitar que los delincuentes o sus asociados tengan una participación significativa o controladora o que desempeñen una función de gestión en estas entidades. Con respecto a los proveedores de servicios financieros corporativos, el régimen de otorgamiento de licencias de acuerdo con las secciones 3 y 4 de la FCSPA requiere que el IFCS evalúe la reputación profesional y la experiencia de un solicitante, las calificaciones pertinentes y si un solicitante es apto y adecuado. Además, cada funcionario, director o gerente del solicitante tiene que ser evaluado en cuanto a si son aptos y apropiados. Si bien el IFCS bajo la sección 10 de la FSCPA tiene poder de aprobación sobre la emisión, transferencia o enajenación de acciones y nombramiento de directores de licencias no hay requisito para que la aprobación se base en un ajuste y evaluación apropiada. No existen disposiciones que impidan que los delincuentes tengan un interés significativo o de control en las APNFDs restantes, como los comerciantes de metales y piedras preciosas.

c) Las secciones 12, 20, 30, 47, apartado 2, del FTRA, la sección 8 del FITRR, la sección 40 del POCA y las secciones 6 y 7 de la ATA establecen las sanciones aplicables a las IFF aplicables también a las APNFD. En consecuencia, el análisis de la R. 35 será aplicable a este criterio.