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24/10/2022

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Introducción al Derecho I

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INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA
DE INGENIERÍA Y CIENCIAS SOCIALES
Y ADMINISTRATIVAS

“PROPUESTA DE PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA EN EL ÁREA DE RECURSOS
HUMANOS CASO CORPORATIVO RAMA”

T E S I S

QUE PARA OBTENER EL TÍTULO
DE:
LICENCIADO EN ADMINISTRACIÓN INDUSTRIAL

P R E S E N T
A:
ESMERALDA GUZMÁN FRÍAS

MÉXICO D.F. 2010

ÍNDICE
Resumen……………………………………………….………………………………………………………6
Introducción…………………………………………….……………………………………………………..7
Marco Metodológico……………………………….……………………………………………………10
Caso de Estudio (Planteamiento del Problema)…………………………………………………10
Objetivo General………………………….…………………………………………………………10
Objetivos Específicos…………………….…………………………………………………………10
Justificación del Estudio……………………………….……………………………………………11
Marco Teórico………………………………………………………………………………………..11
-Marco Referencial……………………………………………………………………………….11
-Marco Conceptual……………………………………………………………………………….11
Diseño de la Investigación………………………………………………………………………….15
Hipótesis…………………………………………………………………………………………...…16
Tipo de Investigación…………………………………………………………………………….....16
Técnicas de Investigación a emplear……………………………………………………………...16
Universo……………..…………………………………………………………………………….....16

Capítulo I. Marco teórico y referencial
1.1 Concepto de Planeación…….....…………...………………………………………….…………18
1.2 Conceptos de Planeación Estratégica (PE), Táctica y Operacional…………..........……….18
1.2.1 Planeación Estratégica……………………....…………………….……………………18
1.2.1.1 Características………………………………………………………………..19
1.2.2 Planeación Táctica………………....……………………………………………………19
1.2.2.1 Características………………………………………………………………..19
1.2.3 Planeación Operativa………………........………………………..............................19
1.2.3.1 Características………………………………………………………………..20
1.3 Principios de la Planeación…………………........………………........................................20
1.4 Propósito de la PE………………….....………………………………………………..............21
1.5 Técnicas de Planeación…………….......………………………..........................................21
1.6 Ventajas y Desventajas de la PE……....………….……………………………………………22
1.6.1 Ventajas………………......……………………………………….............................22
1.6.2 Desventajas…………….......……………………………........................................23
1.6.2.1 Obstáculos en la Planeación Estratégica……………………………23
1.7 Organización de la Planeación Estratégica………………....………………………………….24
1.8 Proceso de Planeación………………………....…………………………………………..........25
1.9 Modelo a utilizar: Planeación Estratégica de Fred David………........................................26
1.10 Concepto de Misión y Visión………………………………..……......……….......................26
3

1.10.1 Concepto de Misión……………………………...................................................26
1.10.1.1 Beneficios de la Misión………….................................................27
1.10.1.2 Componentes……………………….............................................27
1.10.2 Concepto de Visión……………….....………………….......................................28
1.11 Concepto de Auditoría Externa…………....………………………………...........................29
1.11.1 Objetivo…………………....………………………………….................................29
1.11.2 Fuerzas externas clave……………...…………………......................................29
1.11.3 Relación de las fuerzas externas clave con la organización............................29
1.12 Concepto de Auditoría Interna……………….....……………………...................................30
1.12.1 Objetivo.............................................................................................................30
1.12.2 Funciones de Administración............................................................................30
1.13 Concepto de Propósitos....................................................................................................30
1.13.1 Importancia.......................................................................................................32
1.14 Concepto de Objetivos......................................................................................................32
1.14.1 Clasificación......................................................................................................32
1.14.2 Beneficios..........................................................................................................33
1.14.3 Lineamientos para establecer objetivos............................................................34
1.15 Concepto de Estrategias...................................................................................................34
1.15.1 Tipos de Estrategias.........................................................................................34
1.15.2 Importancia.......................................................................................................35
1.15.3 Lineamientos para establecer estrategias........................................................35
1.16 Esquema exhaustivo de la formulación de estrategias.....................................................36
1.17 Matrices............................................................................................................................36
1.17.1 Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE)...........................................36
1.17.2 Matriz de Evaluación de Factores Internos (EFI)..............................................37
1.17.3 Matriz de Fortalezas-Debilidades-Oportunidades-Amenazas (FODA).............38
1.17.4 Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de Acciones (SPACE)................40
1.17.5 Matriz Interna – Externa (IE).............................................................................41
1.17.6 Matriz de la Gran Estrategia.............................................................................43
1.17.7 Matriz de Planeación Estratégica Cuantitativa (MPEC)....................................44
1.18 Concepto de Políticas.......................................................................................................46
1.18.1 Clasificación......................................................................................................46
1.18.2 Importancia.......................................................................................................47
1.18.3 Lineamientos para su formulación....................................................................48
1.19 Concepto de Premisas......................................................................................................48
1.19.1 Clasificación......................................................................................................48
1.19.1.1 Internas.......................................................................................49
1.19.1.2 Externas......................................................................................49
1.20 Concepto de Programas...................................................................................................49
4

1.20.1 Clasificación......................................................................................................49
1.20.2 Importancia.......................................................................................................50
1.20.3 Lineamientospara su elaboración....................................................................50
1.21 Concepto de Presupuestos...............................................................................................50
1.21.1 Clasificación......................................................................................................51
1.21.2 Importancia........................................................................................................52
1.21.3 Consideraciones para su elaboración..............................................................52

Capítulo II. Investigación Preeliminar del Área de “Recursos Humanos” de la empresa
Corporación Rama-Servicios-Corporativo Rama
2.1 Datos Generales de la Empresa..........................................................................................56
2.2 Antecedentes Históricos.....................................................................................................56
2.3 Descripción del Área de RH................................................................................................60
2.3.1 Distribución.........................................................................................................60
2.3.2 Plantilla de Personal...........................................................................................62
2.3.3 Valores................................................................................................................62
2.3.4 Servicios..............................................................................................................63
2.4 Misión..................................................................................................................................63
2.5 Visión..................................................................................................................................63
2.6 Objetivos.............................................................................................................................63
2.7 Políticas..............................................................................................................................64
2.8 Estrategias........................,.................................................................................................65
2.9 Organigramas.....................................................................................................................66
2.9.1 Organigrama General.........................................................................................66
2.9.2 Organigrama Específico.....................................................................................67
2.10 Manuales de procedimientos............................................................................................68
2.11 Análisis y Descripción de puestos....................................................................................69
2.12 Funciones Generales de cada Área.................................................................................70
2.13 Funciones Específicas de cada Área................................................................................70
2.14 Clientes.............................................................................................................................73
2.15 Ubicación de las instalaciones..........................................................................................74
2.16 Ubicación del área de estudio...........................................................................................75

Capítulo III. Procesamiento y Análisis de la Información
3.1 Aplicación de cuestionarios................................................................................................78
3.2 Resultados de la aplicación de cuestionarios.....................................................................78
3.3 Graficas de resultados........................................................................................................80
3.4 Diagnóstico Panorámico del área de estudio (¿Como está?)..........................................107

Capítulo IV. Propuestas
4.1 Puntos importantes para Organizar la Planeación Estratégica.........................................113
4.1.1 La organización.................................................................................................113
4.1.2 Estilos Directivos...............................................................................................113
4.1.3 Complejidad del medio ambiente......................................................................114
4.1.4 Complejidad de los servicios. ...........................................................................115
4.1.5 Naturaleza de problemas. ................................................................................116
4.1.6 Propósitos del sistema de planeación...............................................................118
4.2 Misión................................................................................................................................119
4.3 Visión.................................................................................................................................119
4.4 La evaluación externa e interna........................................................................................119
4.4.1 Elaboración de una auditoría externa..............................................................119
4.4.1.1 Matriz MEFE...............................................................................120
4.4.2 Elaboración de una auditoría interna...............................................................121
4.4.2.1 Matriz MEFI................................................................................122
4.5 Propósitos.........................................................................................................................122
4.6 Objetivos...........................................................................................................................124
4.7 Estrategias........................................................................................................................126
4.8 Matrices............................................................................................................................130
4.8.1 Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE)...........................................130
4.8.2 Matriz de Evaluación de Factores Internos (EFI)..............................................131
4.8.3 Matriz de Fortalezas-Debilidades-Oportunidades-Amenazas (FODA).............132
4.8.4 Matriz de Posición Estratégica y Evaluación de Acciones (SPACE)................134
4.8.5 Matriz Interna – Externa (IE).............................................................................136
4.8.6 Matriz de la Gran Estrategia.............................................................................137
4.8.7 Matriz de Planeación Estratégica Cuantitativa (MPEC)....................................137
4.9 Análisis y selección de las estrategias..............................................................................141
4.10 Políticas...........................................................................................................................142
4.11 Premisas..........................................................................................................................147
4.12 Programas.......................................................................................................................148
4.13 Presupuestos...................................................................................................................148
4.14 Ventajas competitivas del área de RH............................................................................152
4.15 Propuesta para el Área de RH en los próximos__3__años. ..........................................152Conclusiones..……………………………………………………………………………………………...….....155
Bibliografía………………………………………………………………………………..................................161
Anexos ……………………………………………………………………………...………….......………….....164

RESUMEN

Actualmente, la mayor parte de las organizaciones reconocen la importancia de la Planeación
Estratégica para su crecimiento y bienestar a largo plazo. Se ha demostrado que si los gerentes definen
eficientemente la misión de su organización estarán en mejores condiciones de dar dirección y
orientación a sus actividades. Las organizaciones funcionan mejor gracias a ello y se tornan más
sensibles ante un ambiente de constante cambio.

Esta tesis ofrece una propuesta general de Planeación Estratégica en el Área de Recursos Humanos
del Corporativo Rama: presenta un modelo práctico e integrador de todo el proceso, define sus
actividades y menciona términos básicos que se relacionan con la misma.

En primer instancia se presenta una Introducción referente a todo el trabajo realizado, donde se
mencionan las desviaciones administrativas observadas en el área de estudio, las consecuencias que
originan estos problemas, el método administrativo que se utilizó para la elaboración de este trabajo y
las alternativas elegidas para corregir dichas desviaciones, indicando su razón, es decir: sus ventajas y
sus desventajas. Posteriormente, se encuentra el primer capítulo, el cual hace referencia a conceptos y
temas relacionados con la Planeación Estratégica, a efecto de profundizar la investigación realizada.

El segundo, contiene información general del área con la finalidad de tener conocimientos de lo que
tiene actualmente con respecto al tema a desarrollar.

El tercero, se refiere al procesamiento y análisis de la información, donde se presentan las gráficas de
resultados obtenidos de los cuestionarios aplicados, así como el diagnóstico panorámico del área de
estudio.

En el cuarto capítulo, se presenta la propuesta general de Planeación Estratégica para el Área de
Recursos Humanos la cual incluye el modelo recomendable a seguir.

Así mismo, se incluyen las conclusiones, que es el escrito final de la tesis, donde se resumen los
resultados obtenidos de la investigación, así como todas las recomendaciones para el buen éxito en la
ejecución de todas las propuestas diseñadas.

Finalmente, se presenta la bibliografía según los documentos, obras y/o páginas web consultadas; un
glosario, a efecto de clarificar algunos tecnicismos incluidos y a continuación como anexos las técnicas
de investigación utilizadas, así como la tabulación de los resultados obtenidos.
7

INTRODUCCIÓN

Actualmente, el Área de Recursos Humanos del Corporativo Rama vive un profundo desconocimiento
de la Planeación Estratégica que debe tener la misma, debido a que no están bien establecidas las
líneas de mando, autoridad y comunicación, existe duplicidad de funciones en la mayoría de los
puestos, faltan descripciones de puestos y existe personal desmotivado, no están documentadas la
misión y visión del área, por lo tanto, el personal desconoce la finalidad esencial de las mismas, no se
elaboran premisas, ni presupuestos generales, no se tienen documentados los objetivos, políticas y
estrategias, no utilizan técnicas de investigación para el establecimiento de estrategias…

La falta de atención a estos problemas ha presentado consecuencias al área y a la empresa en general
como: disminución en la calidad de los servicios proporcionados, desmotivación por parte del personal
para realizar sus funciones, falta de enfoque sistemático, lógico y racional para la elección de
estrategias, omisión del personal para participar en la toma de decisiones, desconocimiento de las
amenazas externas y de las estrategias de los competidores, baja productividad de los empleados,
mayor resistencia al cambio, desaprovechamiento de oportunidades del área, visión subjetiva de
problemas administrativos, mala coordinación y control de las actividades, dificultades para asignar
recursos a oportunidades identificadas, asignación de mayores recursos para corregir decisiones
erróneas, falta de comunicación entre el personal, actitudes desfavorables del personal hacia el cambio,
falta de establecimiento de objetivos, deficiencias en la medición de la productividad del personal, entre
otros.

El método administrativo utilizado para localizar y confirmar estos problemas fue el de Detección de
necesidades de Planeación Estratégica en el Área.

En la búsqueda de soluciones a los problemas anotados, se desarrolló el presente trabajo denominado:
”Propuesta de Planeación Estratégica en el Área de Recursos Humanos del Corporativo Rama”.

Sus ventajas son:

Para los trabajadores:

a) Les otorga más facultades de decisión, es decir, fortalece su sentido de eficacia y los ánima a
participar en la toma de decisiones, además de ejercer su iniciativa e imaginación.
b) Tienen una mayor conciencia sobre las amenazas externas, una mejor comprensión de las
estrategias de los competidores, mayor productividad, una menor resistencia al cambio y la
comprensión más clara de de las relaciones entre desempeño y recompensas.
8

c) Pueden identificar y racionalizar la necesidad de cambio; les ayuda a entender el cambio como
una oportunidad más que como una amenaza.
d) Les permite identificar, dar prioridad y aprovechar las oportunidades.
e) Constituye la base para poner en claro las responsabilidades individuales.
f) Fomenta el pensamiento proactivo.
g) Fomenta una actitud favorable hacia el cambio.
h) Se interesan en participar en el proceso de toma de decisiones para así contribuir con sus
conocimientos a la empresa y encontrar oportunidades para ser creativos.

Para el área:

a) Permite a una organización ser más productiva que reactiva, le permite iniciar e influir en las
actividades y, por lo tanto ejercer control sobre su propio destino.
b) Ayuda a formular mejores estrategias utilizando un enfoque más sistemático, lógico y racional
de la elección estratégica.
c) Puede registrar un rendimiento financiero superior a largo plazo en relación con los promedios
de su industria.
d) Otorga facultades de decisión a los gerentes y empleados e impone orden y disciplina en las
empresas.
e) Ofrece una visión objetiva de los problemas administrativos.
f) Constituye un marco para una mejor coordinación y control de las actividades.
g) Permite tomar decisiones importantes para apoyar mejor los objetivos establecidos.
h) Facilita una asignación más eficaz de tiempo y recursos a las oportunidades identificadas.
i) Permite que se destinen menos recursos y tiempo a corregir decisiones erróneas o tomadas en
el momento.
j) Ayuda a integrar el comportamiento de los individuos en un esfuerzo total.
k) Ofrece un enfoque cooperativo, integrado y entusiasta para enfrentar los problemas y las
oportunidades.
l) Exige el establecimiento de objetivos.
m) Revela y aclara oportunidades y peligros futuros.

Sus desventajas:

a) La introducción de un sistema de planeación formal origina resistencia interna y prejuicios, que
pueden impedir que ésta sea efectiva.
b) La planeación es cara.
c) No está diseñada para sacar a una empresa de una crisis repentina.
9

d) Requiere de un alto grado de imaginación, capacidad analítica, creatividad y entereza para
seleccionar y comprometerse a un cierto curso de acción.
e) El personal involucrado en el proceso tiene miedo al fracaso.
f) Malas experiencias anteriores del personal involucrado en el proceso.

El contenido de esta tesis consta de cinco capítulos los cuales detallan la Propuesta de Planeación
Estratégica en el Área de Recursos Humanos, desde la explicación general correspondiente a este tema
hasta la presentación del modelo recomendable a seguir.

En el primer capítulo, se presenta el MarcoTeórico y Referencial, el cual incluye algunos conceptos y
temas importantes relacionados con la Planeación Estratégica como: el concepto de planeación, misión,
visión, propósitos, premisas, estrategias, políticas, presupuestos y programas; como se elabora una
auditoría interna y una auditoría externa y finalmente cuales son las estrategias que se utilizan para la
elección de la mejores estrategias alternativas.

El segundo capítulo denominado Investigación Preliminar contiene información general del área,
obtenida a través de la observación y la aplicación de cuestionarios, misma que se utilizó para la
elaboración de mejores estrategias incluidas en la propuesta final. Se presenta específicamente la
descripción de la empresa en términos generales y los elementos con los que cuenta la misma
relacionados con la Planeación Estratégica.

El tercero, hace referencia al Procesamiento y Análisis de la Información, el cual se elaboró con los
resultados generados de la aplicación de un Cuestionario basado en los conceptos de auditoría interna
y auditoría externa. Este análisis es presentado en el diagnóstico panorámico del área de estudio.

El cuarto capítulo, hace referencia a la propuesta de Administración Estratégica para el Área de
Recursos Humanos misma que incluye la misión, visión, propósitos, premisas, objetivos, estrategias,
políticas, presupuestos y programas. De igual forma, el proceso de auditoría interna y externa que se
llevó a cabo y la elaboración de las matrices: EFE, EFI, FODA, SPACE, IE, De la gran estrategia y
MPEC.

Finalmente, este análisis por divisiones brindó una base para identificar, evaluar, y elegir las mejores
estrategias alternativas, a efecto de elaborar y proponer el modelo de Planeación Estratégica a seguir
en el área de estudio.

MARCO METODOLÓGICO

CASO DE ESTUDIO (Planteamiento del Problema)

La razón por la cual se decidió abordar la investigación se debió a que en el área de Recursos
Humanos: no hay delimitación de actividades para la mejor coordinación entre los trabajadores, existe
confusión para definir la función básica del área, la mala actitud del personal afecta el cumplimiento de
propósitos y objetivos, hay desconocimiento de factores que pueden afectar en un futuro los planes ya
establecidos, no se tienen documentados los objetivos y estrategias, y no se utilizan estrategias para el
cumplimiento de metas. Falta establecer lineamientos generales que ayuden al logro de objetivos y
faciliten la implementación de las estrategias, no cuentan con esquemas donde se especifiquen todas
las actividades que se tienen que realizar y el tiempo efectuado en cada una de las mismas y no se
elaboran presupuestos específicos del área.

OBJETIVO GENERAL

Elaborar la propuesta de Planeación Estratégica en el Área de Recursos Humanos del Corporativo
Rama.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

a) Describir la función y actividades básicas del área así como las aspiraciones cualitativas y
cuantitativas de la misma en un futuro.
b) Definir todos y cada uno de los propósitos del área.
c) Elaborar premisas, objetivos, estrategias y políticas que ayuden a preveer las contingencias y
cambios futuros en el área de Recursos Humanos.
d) Elaborar un esquema de presupuesto como ejemplo, para ayudar a determinar y establecer en
términos cuantitativos la asignación de los recursos del área.
e) Elaborar un esquema de programa como ejemplo, el cual describa las actividades específicas y el
tiempo en que se realizan para alcanzar los objetivos establecidos.
f) Realizar una auditoría externa para identificar las fortalezas y amenazas del área.
g) Realizar una auditoría interna para identificar las oportunidades y debilidades del área.
h) Elaborar matrices (EFE, EFI, FODA, SPACE, IE, De la gran estrategia, MPEC) para la mejor
formulación de estrategias.

JUSTIFICACIÓN DE ESTUDIO

El estudio se llevó a cabo dentro del área de Recursos Humanos y con esta se trato de:

i) Delimitar funciones y/o actividades, para evitar conflictos con las demás área de la empresa.
j) Ayudar al logro eficaz de los objetivos, por medio de la elaboración de cursos alternos de acción.
k) Prevenir situaciones futuras y anticipar hechos inciertos.
l) Evitar empirismos, por medio de la elaboración de un sistema racional para la toma de decisiones.
m) Aprovechar al máximo las oportunidades y minimizar riesgos.
n) Tener bases y elementos para llevar a cabo el control.
o) Maximizar el aprovechamiento del tiempo y los recursos del área.

MARCO TEÓRICO

-MARCO REFERENCIAL

Importancia de la Planeación Estratégica.

La investigación ha revelado que las organizaciones que participan en la Planeación Estratégica
generalmente superan en rendimiento a las que no lo hacen. El logro de una correspondencia apropiada
o concordancia entre el ambiente de una organización y su estrategia, estructura y procesos tiene
efectos positivos en el rendimiento de la organización.

La Planeación Estratégica es esencial para que las empresas que aprenden eviten el estancamiento por
medio de la experimentación y el auto examen continuos.

El personal de todos los niveles, no sólo la administración de alto nivel, participa en la Planeación
Estratégica, pues ayuda a supervisar de cerca el ambiente en busca de información crítica, sugiere
cambios a las estrategias y programas para aprovechar los cambios ambientales y trabaja con otros
para mejorar continuamente los métodos de trabajo, los procedimientos y las técnicas de evaluación.

Antecedentes.

Sun Tzu, el más antiguo de los estrategas modernos (siglo IV A.C) y que durante 25 siglos ha influido el
pensamiento militar del mundo no conoció el término planeación estratégica, él hablaba de la estrategia
ofensiva. En el Capítulo VIII (Las Nueve Variables), versículo 9, de su libro El Arte de la Guerra, dice:
"El general (estrategos) debe estar seguro de poder explotar la situación en su provecho, según lo
exijan las circunstancias. No está vinculado a procedimientos determinados."

Baidaba, en su texto árabe-hindú Calila y Dimna (versión Antonio Chalita Sfair, 1995) escribía sobre las
tres cosas en que debía concentrarse la atención del gobernante: 1)" analizar cuidadosamente los
hechos pasados y las razones de su fracaso, hacer un balance de los beneficios y perjuicios que le han
traído.."; 2)"Otra reside en el estudio cuidadoso de la situación en su hora presente y de sus aspectos
buenos y malos, explotar las buenas oportunidades en tanto pueda, y evitar todo lo que pueda causar
pérdidas y fracasos" y 3)"..la tercera de estas cosas reside en el estudio del futuro y de los éxitos o
fracasos que a su juicio le reserva, preparase bien para aprovechar las buenas oportunidades y estar
atento contra todo lo que teme".

Más tarde, Nicolás Maquiavelo en su libro El Príncipe también explica la necesidad de la planeación
para la realización de un buen gobierno. Aunque hay diversos ejemplos a través de la historia, los
precedentes son una muestra representativa acerca de cómo se desarrollaba el pensamiento
estratégico.

En la época moderna, al finalizar la segunda guerra mundial, las empresas comenzaron a darse cuenta
de algunos aspectos que no eran controlables: la incertidumbre, el riesgo, la inestabilidad y un ambiente
cambiante. Surgió, entonces, la necesidad de tener control relativo sobre los cambios rápidos. Como
respuesta a tales circunstancias los gerentes comienzan a utilizar la planificación (planeación)
estratégica.

La Planeación Estratégica no es un tema nuevo, ya que desde tiempos remotos se ha venido aplicando
para la consecución de diferentes objetivos, principalmente de conquista de tierras. Ya en el Siglo XX se
le dio otra concepción, siempre en la búsqueda de planificar lasacciones futuras y alcanzar lo deseado.

Cuando Aníbal planeaba conquistar Roma se inició con la definición de la misión de su reino, luego
formuló las estrategias, analizó los factores del medio ambiente y los comparó y combinó con sus
13

propios recursos para determinar las tácticas, proyectos y pasos a seguir. Esto representa el proceso de
planificación estratégica que se aplica hoy en día en cualquier empresa.

Igor Ansoff (1980), gran teórica de la estrategia, identifica la aparición de la planificación estratégica con
la década de 1960 y la asocia a los cambios en los impulsos y capacidades estratégicas en su libro
Estrategias Corporativas. Más aún, el impacto de esta forma de "trazar" el futuro fue tal, que se aplico
también en los ámbitos social y político.

Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de estrategia a los negocios fueron Von
Neuman y Morgenstern en su obra <la teoría del juego>; "una serie de actos que ejecuta una empresa,
los cuales son seleccionados de acuerdo con una situación concreta".

La planeación estratégica formal con sus características modernas fue introducida por primera vez en
algunas empresas comerciales a mediados de 1950. Empresas como Boston Consulting promovieron lo
que se dio a llamar un mercado de acompañamiento para las decisiones de las empresas desde una
posición más eficiente. El éxito fue enorme, porque se partió de que, para entender el comportamiento
de una empresa, es preciso entender también el contexto real en el que se desenvuelve y sustentarse
en algo más que modelos empíricos vacíos. En aquella época se creía que la planeación estratégica era
la respuesta a todos los problemas.

Así mismo las primeras formas de negocios y, otros tipos de organizaciones de producción de servicios
y productos, empezaron a preocuparse por sus desajustes con el medio ambiente. La causa, que llegó a
ser conocida como problema estratégico, se percibió entonces como originada en un desajuste técnico y
económico entre los productos de la firma por un lado y las demandas del mercado por el otro. Se vio
que la solución radicaba en la planeación estratégica, que consistía en un análisis racional de las
oportunidades ofrecidas por el medio ambiente, de los puntos fuertes y débiles de la firma y de la
selección de un compromiso (estratégico) entre los dos que mejor satisficieron los objetivos de la firma.
Una vez escogida la estrategia, la parte crítica de la solución había sido conseguida y la firma podía
proceder a implementarla. En los años intermedios, la percepción del problema estratégico, ha ido
experimentando cambios rápidos y dramáticos, debido a una comprensión mejorada de la naturaleza
real del desajuste con el medio ambiente y de los procesos incorporados para obtener una solución.

En aquel tiempo, las empresas más importantes fueron principalmente las que desarrollaron sistemas
de planeación estratégica formal, denominados sistemas de planeación a largo plazo. Desde entonces,
la planeación estratégica formal se ha ido perfeccionando al grado que en la actualidad todas las
compañías importantes en el mundo cuentan algún tipo de este sistema, y un número cada vez mayor
de empresas pequeñas esta siguiendo este ejemplo.

http://www.monografias.com/trabajos13/mercado/mercado.shtml
http://www.monografias.com/trabajos16/comportamiento-humano/comportamiento-humano.shtml
http://www.monografias.com/trabajos11/empre/empre.shtml
http://www.monografias.com/trabajos/adolmodin/adolmodin.shtml
14

Reseña histórica.

En los setenta, la aplicación de la Planeación Estratégica en Cancún como centro turístico brindó una
gran oportunidad para emprender proyectos innovadores, lo cual ha propiciado que la zona norte del
estado de Quintana Roo tenga la tasa de formación de empresas por habitante de la República
Mexicana más alta. Este explosivo crecimiento a principios del siglo XXI motivó a los sectores
empresariales y al gobierno del estado a crear un plan de desarrollo sustentable a 25 años, con la
finalidad de insertarse ordenadamente en el proceso de globalización y obtener las ventajas que ésta
trae aparejadas. El plan está fundado en el modelo de la ventaja competitiva de las naciones de Michael
Porter, y ha sido adaptado a las particularidades del estado y a los intereses de los agentes económicos
locales, creando un modelo heterodoxo que mezcla la sustitución de importaciones (incluso de bienes
de otros estados mexicanos), el neoliberalismo y la participación directa del gobierno en la actividad
empresarial.

Estudios sobre el efecto de la desregulación en las industrias ferroviaria y camionera de Estados Unidos
descubrieron que las empresas que modificaron sus estrategias y estructuras a medida que el ambiente
cambiaba superaron en rendimiento a las empresas que no realizaron estos cambios.

En 2003, la encuesta Anual de Herramientas de Bain and Company que se aplico a ejecutivos de alto
nivel de 708 empresas de cinco continentes revelo que las herramientas de administración más
importantes y más populares eran la Planeación Estratégica (utilizada por el 89% de las empresas) y el
desarrollo de las declaraciones de la misión y la visión (aplicado por el 84% de ellas) que son partes
esenciales de la administración estratégica.

La investigación sobre las prácticas de planificación de las empresas de la industria petrolera concluye
que el valor real de la planeación estratégica moderna reside más en el pensamiento estratégico y el
aprendizaje organizacional, que forman parte de un proceso de planificación orientada hacia el futuro
que en cualquier plan estratégico escrito resultante.

Las pequeñas empresas planifican de manera informal e irregular. No obstante estudios de empresas
pequeñas y medianas revelan que cuanto mayor sea el nivel de intensidad de la planificación, medido
por la presencia de un plan estratégico formal, mayor será el nivel de rendimiento financiero sobre todo
cuando este se mide en relación con el aumento de ventas

Uso de la Planeación Estratégica actualmente.

Hoy en día las alianzas entre empresas del mismo rango (riesgo compartido) impulsan y crean empresas
más fuertes lo que ocasiona el cierre de unas y el crecimiento de otras.

La Planeación Estratégica es una herramienta fundamental para el logro de los objetivos al corto,
mediano y largo plazo ya que permite ubicar la empresa en su mercado, conocer los principales
competidores y crear cursos de acción para llegar a donde queremos llegar por lo que el conocimiento
de esta herramienta es fundamental en toda empresa.

Se requiere también de una participación considerable del equipo directivo, ya que son ellos quienes
determinan los objetivos a incluir en el plan de negocio y quienes los despliegan hacia niveles inferiores
de la organización para, en primer lugar, identificar las acciones necesarias para lograr los objetivos; en
segundo lugar, proporcionar los recursos oportunos para esas acciones, y en tercer lugar, asignar
responsabilidades para desarrollar dichas acciones.

Por lo anterior, podemos decir en forma general que los beneficios derivados del proceso de Planeación
Estratégica son:

a) Alinea áreas clave del negocio para conseguir aumentar: la lealtad de clientes, el valor del
accionista y la calidad y a su vez una disminución de los costos.
b) Fomenta la cooperación entre departamentos.
c) Proporciona la participación y el compromiso de los empleados.
d) Construye un sistema sensible, flexible y disciplinado.

-MARCO CONCEPTUAL

La importancia y definición de términos básicos que se utilizan en esta tesis se mencionan por separado
en el Capítulo 1.denominado Marco Teórico y Referencial.

DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN

Para la elaboración de este estudio se llevo a cabo un diseño de investigación experimental,puesto
que se analizó si la variable independiente (Planeación Estratégica), afectaba una o más variables
dependientes (falta de documentación de procesos, duplicidad de funciones, cumplimiento de objetivos en tiempos no
establecidos, falta de guías alternas de acción, falta de estrategias, etc) y por qué las afectaban.
http://www.monografias.com/trabajos/epistemologia2/epistemologia2.shtml
http://www.monografias.com/trabajos7/plane/plane.shtml
16

HIPÓTESIS

¿El logro de objetivos en tiempos no determinados, la mala elección de cursos alternos de acción, la
carencia de investigaciones e inexistencia de esquemas, así como la modificación de estructuras para
la sistematización racional de los recursos que simplifiquen las funciones del área, se originan por la
falta de Planeación Estratégica en el área?

TIPO DE INVESTIGACIÓN

Para la elaboración de este estudio se realizó una investigación descriptiva puesto que se
especificaron las propiedades, características y los perfiles importantes de cada persona del área que
se sometió a un análisis.

TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN A EMPLEAR

Se utilizaron técnicas de investigación de campo como son: la observación, entrevistas,
cuestionarios y guías de observación.

UNIVERSO

Las técnicas de investigación se aplicaron a 29 personas que es el total de trabajadores que integran el
área de Recursos Humanos.

CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO Y REFERENCIAL

1.1 Concepto de Planeación

La planeación consiste en fijar el curso concreto de acción que ha de seguirse, estableciendo los principios
que habrán de orientarlo, la secuencia de operaciones para realizarlo, y la determinación de tiempos y
números necesarios para su realización.
1

Es la selección y relación de hechos, así como la formulación y uso de suposiciones respecto al futuro en la
visualización y formulación de las actividades propuestas que se cree sean necesarias para alcanzar los
resultados esperados.
2

Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio más apropiado para el logro de los mismos antes de
emprender la acción.
3

Es la determinación de objetivos y lección de los cursos de acción para lograrlos, con base en la investigación
y elaboración de un esquema detallado que habrá de realizarse en el futuro.
4

1.2 Conceptos de Planeación Estratégica (PE), Táctica y Operacional
1.2.1 Planeación Estratégica

Es el arte y la ciencia de formular, implementar y evaluar decisiones multifuncionales que le permitan a una
organización lograr sus objetivos. Se enfoca en integrar la administración, el marketing, las finanzas y la
contabilidad, la producción y las operaciones, las actividades de investigación y desarrollo, así como los
sistemas computarizados de información, para lograr el éxito de la organización. Es sinónimo de
Administración Estratégica.
5

Es el esfuerzo sistemático y más o menos formal de una compañía para establecer sus propósitos, objetivos,
políticas y estrategias básicas, para desarrollar planes detallados con el fin de poner en práctica las políticas y
estrategias y así lograr los objetivos y propósitos básicos de la compañía.
6

Se refiere al proceso administrativo de crear una visión estratégica, establecer los objetivos y formular una
estrategia, así como implantar y ejecutar dicha estrategia, y después, con el transcurso del tiempo iniciar
ajustes correctivos en la visión, los objetivos, la estrategia, o su ejecución que parezcan adecuados.
7

Proceso por el cual los miembros guía de una organización prevén su futuro y desarrollan los procedimientos
y operaciones necesarias para alcanzarlo.
8

1.2.1.1 Características

a) Es original, en el sentido que constituye la fuente u origen para los planes específicos subsecuentes.
b) Es conducida o ejecutada por los más altos niveles jerárquicos de dirección.
c) Establece un marco de referencia general para toda la organización.
d) Se maneja información fundamentalmente externa.
e) Afronta mayores niveles de incertidumbre en relación con los otros tipos de planeación.
f) Normalmente cubre amplios períodos.
g) No define lineamientos detallados.
h) Su parámetro principal es la efectividad.

1.2.2 Planeación Táctica

Se relaciona con el establecimiento de objetivos específicos, medibles y alcanzables que las divisiones, los
departamentos, los grupos de trabajo y los individuos dentro de la organización deben lograr, a menudo en un
tiempo corto y más específico.
9

Se refiere a los cursos de acción usados para implantar los planes estratégicos.
10

Determina planes más específicos, que se refieren a cada uno de los departamentos de la empresa y que se
subordinan a los planes estratégicos. Es establecida y controlada por los directivos de nivel medio (gerentes
funcionales), con el fin de poner en práctica los recursos de la empresa.
11

1.2.2.1 Características

a) Se da dentro de las orientaciones producidas por la planeación estratégica.
b) Es conducida y ejecutada por los ejecutivos de nivel medio.
c) Se refiere a un área específica de actividad de las que consta la empresa.
d) Se maneja información externa e interna.
e) Está orientada hacia la coordinación de recursos.
f) Sus parámetros principales son efectividad y eficiencia.

1.2.3 Planeación Operativa

Definición de los medios específicos que deben ser utilizados para llevar a cabo los planes de acción y así
alcanzar las metas inmediatas o resultados específicos.
12

Se rige de acuerdo con los lineamientos establecidos por la planeación táctica, y su función consiste en la
formulación y asignación de actividades más detalladas que deben ejecutar los últimos niveles jerárquicos de
20

la empresa, determina las actividades que debe desarrollar el elemento humano. Los planes operativos son a
corto plazo y se refieren a cada una de las unidades en que se divide un área de actividad.
13

1.2.3.1 Características

a) Se da dentro de los lineamientos sugeridos por la planeación estratégica y táctica.
b) Es conducida y ejecutada por los jefes de menor rango jerárquico.
c) Trata con actividades normalmente programables.
d) Sigue procedimientos y reglas definidas con toda precisión.
e) Normalmente cubre períodos reducidos.
f) Su parámetro principal es la eficiencia.

1.3 Principios de la Planeación

Los principios de la administración son verdades fundamentales de aplicación general que sirven como guías
de conducta a observarse en la acción administrativa.
14

Siendo los siguientes:

a) Factibilidad.
Lo que se planee debe ser realizable; es inoperante elaborar planes demasiado ambiciosos u optimistas que
sean imposibles de lograrse. La planeación debe adaptarse a la realidad y a las condiciones objetivas que
actúan en el medio ambiente.

b) Objetividad y cuantificación.
Cuando se planea es necesario basarse en datos reales, razonamientos precisos y exactos, y nunca en
opiniones subjetivas, especulaciones o cálculos arbitrarios. Este principio establece la necesidad de utilizar
datos objetivos como estadísticas, estudios de mercado, estudios de factibilidad, cálculos probabilísticos, etc.
La planeación será más confiable en tanto pueda ser cuantificada, expresada en tiempo, dinero, cantidades y
especificaciones (porcentajes, unidades, volumen, etc.)

c) Flexibilidad.
Al elaborar un plan, es conveniente establecer márgenes de holgura que permitan afrontar situaciones
imprevistas y que proporcionen nuevos cursos de acción que se ajusten fácilmente a las condiciones.

d) Unidad.
Todos los planes específicos de la empresa deben integrarse a un plan general y dirigirse al logro de los
propósitos y objetivos generales, de tal maneraque sean consistentes en cuanto a su enfoque, y armónico en
cuanto al equilibrio e interrelación que debe existir entre éstos.

e) Del cambio de estrategias.
Cuando un plan se extiende con relación al tiempo, será necesario rehacerlo completamente. Esto no quiere
decir que se abandonen los propósitos, sino que la empresa tendrá que modificar los cursos de acción
(estrategias) y consecuentemente las políticas, programas, procedimientos y presupuestos.

1.4 Propósito de la Planeación Estratégica

Descubrir y examinar correctamente las oportunidades y los peligros futuros de una empresa y relacionarlos
en un estudio imparcial con las potencialidades y debilidades de la misma, para elaborar planes ya sea para
explotar o evitarlos.
15

Alcanzar y conservar una ventaja competitiva, es decir, todo lo que la empresa hace especialmente bien en
comparación con empresas rivales, así como aprovechar las oportunidades existentes y crear otras nuevas y
diferentes para el futuro.
16

1.5 Técnicas de Planeación

La finalidad de las técnicas de la planeación consiste en que el administrador que las utilice, tome las
decisiones más adecuadas de acuerdo a la situación más específica del medio y de la organización en donde
se actúe. Las técnicas pueden ser usadas en cualquier proyecto.
17

a) Manuales de Objetivos y Políticas.
Este manual, es una guía autorizada dentro de la estructura de un organismo social, contiene un grupo de
objetivos a alcanzar a corto, mediano y largo plazo, clasificándolos por departamentos, con expresión de las
políticas correspondientes a esos objetivos y a veces de algunas reglas muy generales que ayudan a aplicar
adecuadamente las políticas.

b) Gráficas de Proceso y de flujo.
La presentación gráfica de la situación actual o de las labores a desarrollar por cualquier organismo social,
puede estar contenida en un diagrama de flujo, que servirá de auxiliar en la construcción de planes. Este tipo
de diagramas puede ser considerado desde un punto de vista mecánico, que corresponde a lo que se va a
hacer; y desde un punto dinámico, cómo se está haciendo.

c) Gráfica de Flujo.
Es la representación pictórica o simbólica de un procedimiento administrativo. Debido a su extenso uso, ésta
gráfica ha tenido diversas variaciones en su uso con objeto de adaptarse a problemas especiales, siendo las
más usuales:

- La gráfica de flujo de operaciones.
- La gráfica de flujo de formas.
- La gráfica esquemática de flujo de diagramas.

d) Gráfica de Gantt.
Es un diagrama o gráfica de barras que se usa cuando es necesario representar la ejecución o la producción
total, ésta muestra la ocurrencia de actividades en paralelo o en serie en un determinado período de tiempo.

e) Técnicas de Trayectoria Crítica.
Son aquellos planes en los que no solamente se fijan los objetivos y la secuencia de operaciones, sino
además el tiempo y los recursos necesarios que utilizan los sistemas que tienen como base común el trazo
de una red de actividades y que han sido colocados bajo el nombre genérico de M.E.T.R.A. (método de
evaluación de trayectorias en redes de actividades) utilizando PERT, CPM, y RAMPS.

1.6 Ventajas y Desventajas de la Planeación Estratégica
1.6.1 Ventajas

i) Permite a una organización ser más productiva que reactiva cuando se trata de darle forma a su
futuro; le permite iniciar e influir en las actividades (en vez de limitarse a responder a ellas) y, por lo
tanto, ejercer control sobre su propio destino.
j) Ayuda a las organizaciones a formular mejores estrategias utilizando un enfoque más sistemático,
lógico y racional de la elección estratégica.
k) Otorga más facultades de decisión a los individuos, es decir, fortalece el sentido de eficacia de los
empleados animándolos a participar en la toma de decisiones, a ejercer su iniciativa e imaginación, y
recompensarlos por hacerlo.
l) Las empresas registran un rendimiento financiero superior a largo plazo en relación con los
promedios de su industria.
m) Los empleados tienen una mayor conciencia sobre las amenazas externas, una mejor comprensión
de las estrategias de los competidores, mayor productividad de los empleados, una menor
resistencia al cambio y la comprensión más clara de de las relaciones entre desempeño y
recompensas.
n) Otorga facultades de decisión a los gerentes y empleados e impone orden y disciplina en las
empresas.
o) Sienta las bases para que los gerentes y empleados de la compañía puedan identificar y racionalizar
la necesidad de cambio; les ayuda e entender el cambio como una oportunidad más que como una
amenaza.
p) Permite identificar, dar prioridad y aprovechar las oportunidades.
q) Ofrece una visión objetiva de los problemas administrativos.
r) Constituye un marco para una mejor coordinación y control de las actividades.
s) Minimiza los efectos de condiciones y cambios adversos.
23

t) Permite tomar decisiones importantes para apoyar mejor los objetivos establecidos.
u) Facilita una asignación más eficaz de tiempo y recursos a las oportunidades identificadas.
v) Permite que se destinen menos recursos y tiempo a corregir decisiones erróneas o tomadas en el
momento.
w) Crea un marco para la comunicación interna entre el personal.
x) Ayuda a integrar el comportamiento de los individuos en un esfuerzo total.
y) Constituye la base para poner en claro las responsabilidades individuales.
z) Fomenta el pensamiento proactivo.
aa) Ofrece un enfoque cooperativo, integrado y entusiasta para enfrentar los problemas y las
oportunidades.
bb) Fomenta una actitud favorable hacia el cambio.
cc) Da un grado de disciplina y formalidad a la administración de una empresa.
dd) Simula el futuro.
ee) Aplica el enfoque del sistema.
ff) Exige el establecimiento de objetivos.
gg) Revela y aclara oportunidades y peligros futuros.
hh) Mide el desempeño.
ii) Señala asuntos estratégicos.
jj) Genera una red de comunicación muy útil entre todos los trabajadores.
kk) Las personas dentro de la organización se interesan en participar en el proceso de toma de
decisiones para así contribuir con sus conocimientos a la empresa y encontrar oportunidades para
ser creativos.
18

1.6.2 Desventajas

g) La introducción de un sistema de planeación formal origina resistencia interna y prejuicios, que
pueden impedir que ésta sea efectiva.
h) La planeación es cara.
i) No está diseñada para sacar a una empresa de una crisis repentina.
j) Requiere de un alto grado de imaginación, capacidad analítica, creatividad y entereza para
seleccionar y comprometerse a un cierto curso de acción.
k) El personal involucrado en el proceso tiene miedo al fracaso.
l) Malas experiencias anteriores del personal involucrado en el proceso.
19

1.6.2.1 Obstáculos en la Planeación Estratégica

Un elemento fundamental para el éxito consiste en estar conscientes de los posibles obstáculos y estar
preparados para ellos. Algunos escollos que deben considerarse y evitar en la planeación estratégica son los
siguientes:

a) Utilizar la Planeación Estratégica para tener el control de las decisiones y los recursos.
b) Realizar la Planeación Estratégica sólo para satisfacer una acreditación o cumplir con requisitos de la
regulación.
c) Pasar con demasiada rapidez de la definición de la misión a la formulación de la estrategia.
d) No comunicar el plan a los empleados y dejar que sigan trabajando sin saber nada.
e) Que la administración tome demasiadas decisiones intuitivas que entren en conflicto con el plan
formal.
f) Que la administración no apoye activamente el proceso de la planeación estratégica.
g) No utilizar planes como una pauta para medir el desempeño.
h) Delegar la planeación en una sola persona en vez de comprometer a todos los gerentes.
i) Impedir que los empleados clave participen en todaslas fases de la planeación.
j) No crear un clima de colaboración que apoye el cambio.
k) Considerar que la planeación es innecesaria o poco importante.
l) Estar tan absorto en los problemas actuales que no se realiza la suficiente planeación.
m) Ser tan formal en la planeación que se repriman la flexibilidad y la creatividad.
20

1.7 Organización de la Planeación Estratégica

No existe ningún patrón sencillo par la organización de la Planeación Estratégica, que pueda adaptarse a
todas las empresas, ni hay una organización para la planeación que se pueda considerar como única y la
mejor. Los factores que influyen en la organización de la planeación varían en forma significativa entre las
diferentes empresas.
21

Entre los princípiales factores que influyen en el diseño de los Sistemas de Planeación son:

Tabla 1. Organización de la Planeación Estratégica.
HACIA MAS FORMALIDAD Y DETALLES HACIA MENOS FORMALIDAD Y DETALLES
a) La organización
Empresas importantes. Empresas pequeñas con una planta.
b) Estilos directivos
Persona dedicada a las políticas. Persona democrática tolerante.
Persona autoritaria. Persona que piensa en las operaciones día a día.
Persona sin experiencia en la planeación. Persona pensadora intuitiva.
Persona con experiencia en la planeación.
c) Complejidad del medio ambiente.
Medio ambiente estable. Medio ambiente turbulento.
Poca competencia. Un solo mercado y cliente.
Gran cantidad de mercados y clientes. Competencia fuerte.
d) Complejidad de los procesos de producción.
Producción con tiempo de reposición largo. Producción con tiempo de reposición corto.
Capital intensivo.
Trabajo intensivo.
Procesos de fabricación integrados. Procesos de fabricación sencillos.
Alta tecnología. Tecnología limitada.
Corto tiempo de reacción al mercado. Largo tiempo de reacción al mercado.
Hacia un nuevo producto.
e) Naturaleza de problemas.
Enfrentamiento a nuevos problemas complejos y
fuertes a largo plazo.
Enfrentamiento a nuevos problemas complejos y fuertes a corto
plazo.
f) Propósitos del sistema de planeación.
Coordinar las actividades de las divisiones. Capacitar a los directivos.
Fuente: Steiner George A, “Planeación Estratégica”, Ed. Cecsa, México 2007, p. 59.

1.8 Proceso de Planeación

Misión y Visión
Propósitos
Objetivos
Estrategias Políticas Programas
Presupuestos
Procedimientos
PLANEACIÓN
Investigación Análisis
del entorno
Premisas externas
Premisas internas
Fortalezas
Debilidades
Oportunidades
Amenazas
Figura 1. Proceso de Planeación.

Fuente: Münch Lourdes, “Fundamentos de Administración”, 7ª ed. Ed. Trillas, México 2006, pág. 73.

1.9 Modelo de Planeación Estratégica de Fred David

Formulación Implementación Evaluación de
de la estrategia de la estrategia la estrategia

1.10 Concepto de Misión y Visión
1.10.1 Concepto de Misión

Es el propósito general o razón de ser de la empresa u organización que enuncia a que clientes sirve, que
necesidades satisface, qué tipo de productos ofrece y en general, cuales son los límites de sus actividades;
por tanto, es aquello que todos los que componen la empresa u organización se sienten impelidos a realizar
en el presente y futuro para hacer realidad la visión del empresario o de los ejecutivos, y por ello, la misión es
el marco de referencia que orienta las acciones, enlaza lo deseado con lo posible, condiciona las actividades
presentes y futuras, proporciona unidad, sentido de dirección y guía en la toma de decisiones estratégicas.
22

Este enunciado sirve a la organización como guía o marco de referencia para orientar sus acciones y enlazar
lo deseado con lo posible.
23

Es el conjunto de razones fundamentales de la existencia de la compañía. Contesta a la pregunta del por qué
existe la compañía.
24

Modo en que los empresarios y ejecutivos deciden hacer realidad su visión.
25

Figura 2. Modelo de Planeación Estratégica de Fred R. David.

Fuente: Fred R David, “Conceptos de Administración Estratégica”, 9ª ed. Ed. Prentice Hall, México 2009, pág. 15.

1. Elaborar
misión y
visión.

4. Establecer
objetivos a
largo plazo.
5. Generar,
evaluar y
seleccionar
estrategias.

6. Implementar
estrategias

7. Medir y
evaluar el
desempeño.

2. Realizar
auditoría
externa.

3. Realizar
auditoría
interna.
27

1.10.1.1 Beneficios de la Misión

Se recomienda que las organizaciones desarrollen cuidadosamente una declaración escrita de la misión por
las siguientes razones:
26

a) Asegura la uniformidad de propósito dentro de la organización.
b) Provee una base o pauta para asignar los recursos organizacionales.
c) Establece una idiosincrasia o clima organizacional general.
d) Sirve como un punto focal para que los individuos se identifiquen con el propósito y la dirección de la
organización y para disuadir a aquellos que no logren, seguir participando en las actividades de la
organización.
e) Facilita la transformación de los objetivos en una estructura de trabajo que implique la asignación de
tareas a elementos responsables dentro de la organización.
f) Especifica propósitos organizacionales y luego los traduce en objetivos de tal manera que los
parámetros de costo, tiempo y desempeño puedan evaluarse y controlarse.
g) Permite generar un rango de objetivos y estrategias alternativas y factibles, así como reflexionar
sobre ellos sin agotar excesivamente la creatividad de la gerencia.

1.10.1.2 Componentes

La formulación de la misión implica desarrollar un enunciado claro del tipo de negocio en el que se halla la
compañía (o planea estar): una definición concisa del propósito que trata de lograr en la sociedad y/o en la
economía. Al formular su misión, una empresa debe responder a cuatro preguntas básicas:
27

a) ¿Qué función(es) desempeña la organización?
b) ¿Para quién desempeña esta(s) funcion(es)?
c) ¿De qué manera trata de desempeñar la(las) función(es)?
d) ¿Por qué existe esta organización?

La misión esta ligada al presente y a los directivos les permite definir la finalidad que tienen sus productos o
servicios. Una misión debe contener al menos los siguientes puntos:
28

a) Productos(s) y/o servicio(s). Es la definición de la línea de producto(s) y/o servicio(s) que ofrece.
b) Mercado. Lugar o concentración donde ofrece su(s) producto(s) y/o servicio(s) por tipo de clientes,
ventas por zona geográfica o ventas por canales de distribución.
c) Valores. Expresa los valores fundamentales bajo los cuales debe operar la empresa.

Las declaraciones de la misión pueden variar en extensión, contenido, formato y grado de especificidad.

La mayoría de los profesionales y académicos de la administración estratégica consideran que, para que una
declaración de la misión sea eficaz, debe presentar nueve características o componentes como son:
29

a) Clientes. ¿Quiénes son los clientes de la empresa?
b) Productos y servicios. ¿Cuáles son los productos y servicios más importantes de la empresa?
c) Mercados. ¿En dónde compite la empresa geográficamente?
d) Tecnología. ¿La empresa está actualizada tecnológicamente?
e) Preocupación por la supervivencia, el crecimiento y la rentabilidad. ¿La empresa está
comprometida con el crecimiento y la solidez financiera?
f) Filosofía. ¿Cuáles son las creencias básicas, los valores, las aspiraciones y las prioridades éticas de
la empresa?
g) Concepto que tiene la empresa de sí misma.¿Cuál es su cualidad distintiva o su mayor ventaja
competitiva?
h) Preocupación por su imagen pública. ¿La empresa sabe responder a las preocupaciones sociales,
comunitarias y ambientales?
i) Preocupación por los empleados. ¿Los empleados son valiosos para la empresa?

1.10.2 Concepto de Visión

Una declaración de la visión responde a la pregunta básica ¿qué queremos llegar a ser? Una visión clara
prevee los cimientos para desarrollar una amplia declaración de la misión.
30

Es una exposición clara que indica hacia dónde se dirige la empresa a largo plazo y en qué se deberá
convertir, tomando en cuenta el impacto de las nuevas tecnologías, de las necesidades y expectativas
cambiantes de los clientes, de la aparición de nuevas condiciones del mercado, etc.
31

Se define como el camino al cual se dirige la empresa a largo plazo y sirve de rumbo y aliciente para orientar
las decisiones estratégicas de crecimiento junto a las de competitividad.
32

Para formular la visión de una empresa o institución es preciso responder a la pregunta: ¿qué es lo que
realmente queremos? y/o ¿cómo veo la empresa en el futuro?; y, cumplir ciertas características:

a) Debe ser factible alcanzarla, no debe ser una fantasía.
b) La visión motiva e inspira.
c) Debe ser compartida.
d) Debe ser clara y sencilla, de fácil comunicación.

Los administradores llevan a cabo tres tareas discernibles al crear una visión estratégica y al convertirla en
una herramienta útil que indique la dirección a seguir:
33

a) Proponer una declaración de la misión que defina en que negocios está actualmente la empresa y
que exprese la esencia de quienes somos, lo que hacemos y dónde estamos ahora.
b) Utilizar la declaración de la misión como una base para decidir el curso a largo plazo; elegir hacia
donde vamos y planear una ruta estratégica que la empresa deba recorrer.
c) Comunicar la visión estratégica en términos claros, apasionantes, que propicien el compromiso en
toda la organización.

1.11 Concepto de Auditoría Externa

Se orienta a identificar y evaluar las tendencias y acontecimientos que escapan al control de una sola
empresa, se identifican las oportunidades y amenazas clave a las que debe enfrentarse una organización, lo
cual permite a los gerentes formular estrategias tendientes a aprovechar las oportunidades y a evitar o reducir
el efecto de las amenazas.
34

1.11.1 Objetivo

El objetivo de una auditoría externa es desarrollar una lista finita de oportunidades que podrían beneficiar a
una empresa y de amenazas que ésta debería evitar. Como sugiere el termino “finito” la auditoría externa no
se enfoca en desarrollar una lista exhaustiva de todos los posibles factores que pudieran influir en la
empresa; más bien pretende identificar las variables clave que ofrecen respuestas factibles.

1.11.2 Fuerzas externas clave

Las fuerzas externas se clasifican en cinco amplias categorías: 1. fuerzas económicas; 2. Fuerzas sociales,
culturales, demográficas y ambientales; 3. Fuerzas políticas, gubernamentales y legales; 4 fuerzas
tecnológicas y 5. Fuerzas competitivas.

1.11.3 Relación de las fuerzas externas clave con la organización

En la Figura 3 se presentan las relaciones de estas fuerzas con la organización. Las tendencias y los
acontecimientos externos afectan de manera significativa cada uno de los productos, servicios, mercados y
organizaciones de todo el mundo.

Los cambios en las fuerzas externas se traducen en cambios en la demanda del consumidor tanto de
productos y servicios industriales como de consumo. Las fuerzas externas afectan los tipos de productos que
se desarrollan, la naturaleza de las estrategias de posicionamiento y segmentación del mercado, el tipo de
servicios que se ofrecen y las decisiones de las empresas de adquirir o vender.

Figura 3 .Relaciones de las fuerzas externas clave con la organización.

Fuente: Adaptado de Fred R David, “Conceptos de Administración Estratégica”, 9ª ed. Ed. Prentice Hall, México 2009, p. 83.

1.12 Concepto de Auditoría Interna

Es el proceso de recopilar y asimilar información acerca de las funciones de administración, marketing,
finanzas y contabilidad, producción y operaciones, investigación y desarrollo y de
los sistemas de información gerencial de la empresa, de esta forma se identifican y se evalúan las fortalezas
y debilidades de la organización.
35

1.12.1 Objetivo

Identificar y evaluar las fortalezas y debilidades de una empresa en las áreas funcionales del negocio,
incluidas las de administración, marketing, finanzas y contabilidad, producción y operaciones, investigación y
desarrollo, así como los sistemas de información gerencial.

1.12.2 Funciones de Administración

Las funciones de administración constan de cinco actividades básicas: planeación, organización, dirección
integración de personal y control. En la Tabla 2 se ofrece una explicación general de estas actividades.

1.13 Concepto de Propósitos

Los objetivos estratégicos de una compañía también son importantes por la siguiente razón indican el
propósito estratégico que va a delimitar una posición de negocios particular. El propósito para relacionar sus
objetivos de desempeño con los de la compañía. La determinación de objetivos de abajo hacia arriba, con
Fuerzas económicas.
Fuerzas sociales, culturales,
demográficas y ambientales.
Fuerzas políticas, legales y
gubernamentales.
Fuerzas tecnológicas.
Fuerzas competitivas.

Competidores.
Proveedores.
Distribuidores.
Acreedores.
Clientes.
Empleados.
Comunidades.
Gerentes.
Accionistas.
Sindicatos.
Gobiernos.
Asociaciones comerciales.
Grupos de interés especial.
Productos.
Servicios.
Mercados.
Ambiente natural.

OPORTUNIDADES Y
AMENAZAS QUE
ENFRENTA UNA
ORGANIZACIÓN.
31

muy poca o ninguna guía del nivel superior, casi siempre señala una ausencia de liderazgo estratégico de
parte de los altos ejecutivos.
36

Son aspiraciones cualitativas básicas en el orden moral que mueve a emprender acciones de tipo
socioeconómico y que se establecen en forma permanente o semipermanente en un grupo social.
37

Tabla 2. Las funciones básicas de la administración.
FUNCIÓN DESCRIPCIÓN

ETAPAS DEL PROCESO
MÁS IMPORTANTE DE LA
ADMINISTRACIÓN
ESTRATÉGICA

Planeación La planeación consiste en todas aquellas actividades
administrativas relacionadas con la preparación para el
futuro. Las tareas específicas incluyen los pronósticos, el
establecimiento de objetivos, la creación de estrategias, el
desarrollo de políticas y el establecimiento de metas.

Formulación de la estrategia.
Organización La organización incluye todas las actividades
administrativas que desembocan en una estructura de
tareas y relaciones de autoridad. Las áreas específicas
incluyen diseño organizacional, especialización y
descripción de puestos, especificaciones de puestos,
grado de control, unidad de mando, coordinación, diseño y
análisis de puestos.

Implementación de la Estrategia.
Dirección La dirección incluye los esfuerzos encauzados a la
conformación del comportamiento humano. Los temas
específicos incluyen liderazgo, comunicación, grupos de
trabajo, modificación de la conducta, delegación de
autoridad, enriquecimiento del trabajo, satisfacción laboral
y de las necesidades, cambio organizacional y moral de
los empleados y de la administración.

Implementación de la Estrategia.
Integración de personal Las actividades de integración de personal se centran en
los empleados o en la administración de recursos
humanos. Se incluye la administración de sueldos y
salarios , prestaciones a los empleados , entrevistas,
contratación, despido, capacitación, desarrollo
administrativo, seguridad de los empleados, oportunidades
equitativas de empleo, relacionescon el sindicato, planes
de desarrollo de carrera, investigación del personal,
políticas disciplinarias, procedimientos de queja y
relaciones públicas.

Implementación de la Estrategia.
Control El control se refiere a todas aquellas actividades
administrativas centradas en asegurar que los resultados
obtenidos sean congruentes con los proyectados. Las
áreas clave implicadas incluyen control de calidad, control
financiero, control de ventas, control de inventarios, control
de gastos, análisis de varianzas, recompensas y
sanciones.

Evaluación de la estrategia.

Fuente: Adaptado de Fred R David, “Conceptos de Administración Estratégica”, 9ª ed. Ed. Prentice Hall, México 2009, p. 132.

1.13.1 Importancia

Al ser las aspiraciones particulares de la empresa, la importancia de los propósitos radica en que:
38

a) Sirven de cimientos para los demás elementos de la planeación, así como para los demás tipos de
planes.
b) Permiten orientar a los responsables de la planeación, sobre el curso de acción moral que deben
seguir al formular los planes.
c) Identifican a la empresa ante el personal y la sociedad, con una imagen de responsabilidad
socioeconómico.
d) Son la razón de existencia del grupo social, tanto en su estado presente como en su proyección
hacia el futuro.
e) Definen el éxito o fracaso de una empresa, ya que proporcionan las directrices generales de la
misma.

1.14 Concepto de Objetivos

Los objetivos se definen como los resultados específicos que una organización busca alcanzar al perseguir su
misión básica.
39

Representan los resultados que la empresa espera obtener, son fines por alcanzar, establecidos
cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo específico.

Son las metas de desempeño de una empresa: los resultados y los logros que desea alcanzar. Funcionan
como parámetros para la evaluación del progreso y el desempeño de la organización.
40

Los objetivos estratégicos se refieren a los resultados que fortalecen la posición general en los negocios y a
la vitalidad competitiva de una empresa; los objetivos financieros tienen que ver con las metas de desempeño
financiero que la administración de una organización ha establecido y que debe cumplir.
41

1.14.1 Clasificación

En función del área que abarquen y del tiempo al que se establezcan pueden ser:
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a) Estratégicos o generales. Comprenden toda la empresa y se establecen a largo plazo. Ejemplo;
Obtener una utilidad neta de 100 millones de pesos en los próximos cinco años.

b) Tácticos o departamentales. Se refieren a un área o departamento de la empresa, se subordinan a
los objetivos generales y se establecen a corto o mediano plazo. Ejemplo; Incrementar las ventas
totales a tres millones de pesos mensuales en el presente año.
c) Operacionales o específicas. Se establecen en niveles o secciones más específicas de la empresa,
se refieren a actividades más detalladas e invariablemente son a corto plazo. Se determinan en
función de los objetivos departamentales y obviamente de los generales. Estos pueden ser:

 Secciónales. Cuando se refieren a una sección o grupo. Ejemplo; Vender medio millón de
pesos semanales del producto X por medio del grupo de ventas de la zona centro.
 Individuales. Son metas personales. Ejemplo; Cada vendedor adscrito a la sección y
venderá diariamente cien cajas de válvulas "JGM".

Los objetivos los clasifico en:

a) Objetivos a largo plazo. Implican un período de más de un año. Deben ser desafiantes,
mensurables, consistentes, razonables y claros.

b) Objetivos Anuales. Son logros a corto plazo que las organizaciones deben alcanzar para poder
cumplir con sus objetivos a largo plazo. Deben ser mensurables, cuantitativos, desafiantes, realistas,
consistentes y deben integrarse dentro de un orden de prioridades, así como establecerse al nivel
corporativo, divisional y funcional en una gran organización.
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1.14.2 Beneficios

a) Señalan la dirección.
b) Ayudan en la evaluación.
c) Crean sinergia.
d) Revelan las prioridades.
e) Se centran en la coordinación.
f) Constituyen la base para que las actividades de planeación, organización, dirección y control resulten
efectivas.

Establecer los objetivos anuales es una actividad descentralizada que implica directamente a los gerentes de
una organización. Los objetivos anuales son esenciales para la implementación de la estrategia por que:
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a) Representan las bases para la asignación de los recursos.
b) Son un mecanismo primordial para evaluar a los gerentes.
c) Son el instrumento principal para vigilar el progreso hacia el alcance de los objetivos a largo plazo.
d) Establecen prioridades organizacionales, divisionales y departamentales.

1.14.3 Lineamientos para establecer objetivos

a) Se establecen a un tiempo específico.
b) Se determinan cuantitativamente.
c) Deben ser asentados por escrito.
d) No confundirlos con los medios o estrategias para alcanzarlos.
e) Al determinarlos, recordar las seis preguntas clave de la administración. ¿Que, Como, Donde, Quién,
Cuando, Por que?.
f) Los objetivos deben ser perfectamente conocidos y entendidos por todos los miembros de la
organización.
g) Deben ser estables; los cambios continuos en los objetivos originan conflictos y confusiones.

1.15 Concepto de Estrategias

Son cursos de acción general o alternativas, que muestran la dirección y el empleo general de los recursos y
esfuerzos, para lograr los objetivos en las condiciones ventajosas.
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Se refiere a la organización como un todo, procura alcanzar objetivos organizacionales globales. Se compone
de muchas tácticas simultáneas e integradas entre sí. Se refieren a los objetivos situados a mediano plazo,
para implementarlas son necesarias muchas tácticas que ocurren ordenadamente en el tiempo y estas son
definidas por la alta administración.
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Forma en la que los recursos humanos y materiales deben utilizarse para maximizar la posibilidad de obtener
determinados resultados en presencia de ciertas dificultades. Es la decisión acerca de cómo usar los recursos
disponibles para obtener fines primordiales en la presencia de obstáculos.
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1.15.1 Tipos de Estrategias

En el proceso de planeación estratégica las estrategias se dividen en:
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a) Estrategias maestras. Se definen como misiones, propósitos, objetivos y políticas básicas.
b) Estrategias de programa. Se relacionan con la adquisición, uso y disposición de los recursos para
proyectos específicos, tales como la construcción de una nueva planta en el extranjero.

Las estrategias alternativas que una empresa puede seguir se clasifican en 11 acciones como son:
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a) Integración directa. Es obtener la propiedad o más control sobre los distribuidores o minoristas.
b) Integración hacia atrás. Buscar la propiedad o más control sobre los proveedores de una empresa.
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c) Integración horizontal. Buscar la propiedad o más control sobre los competidores.
d) Penetración de mercado. Buscar más participación de mercado para productos o servicios actuales
en mercados actuales por medio de mayores esfuerzos de marketing.
e) Desarrollo de mercado. Introducir productos o servicios en nuevas áreas geográficas.
f) Desarrollo de productos. Buscar mayores ventas al mejorar los productos o servicios actuales o
desarrollar nuevos.
g) Diversificación relacionada. Añadir productos o servicios nuevos pero relacionados.
h) Diversificación no relacionada. Añadir productos o servicios nuevos no relacionados.
i) Reducción. Reagruparse por medio de la reducción de costos y activos para revertir la baja en
ventas y utilidades.
j) Desinversión. Vender una división o parte de una organización.
k) Liquidación. Vender todos los activos de una empresa en partes, por su valor tangible.