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PROPUESTA ACTUALIZACIÓN TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL -TRD DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA SULMA YULIED MORALES RIAÑO WILSON DAVID GONZÁLEZ MACEA UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA Y TECNOLÓGICA DE COLOMBIA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA EDUCACIÓN ESCUELA DE POSGRADOS ESPECIALIZACIÓN EN ARCHIVÍSTICA TUNJA BOYACÁ 2021 PROPUESTA ACTUALIZACIÓN DE TABLA DE RETENCIÓN DOCUMENTAL - TRD DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA SULMA YULIED MORALES RIAÑO WILSON DAVID GONZÁLEZ MACEA Trabajo para optar el título de ESPECIALISTA EN ARCHIVÍSTICA Asesor GERMAN AMAYA UNIVERSIDAD PEDAGÓGICA Y TECNOLÓGICA DE COLOMBIA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA EDUCACIÓN ESCUELA DE POSGRADOS ESPECIALIZACIÓN EN ARCHIVÍSTICA TUNJA BOYACÁ 2021 TABLA DE CONTENIDO PRESENTACIÓN 8 1. HISTORIA INSTITUCIONAL CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA 11 1.1 CREACIÓN Y EVOLUCIÓN DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA 11 1.2 ÚLTIMA REFORMA ADMINISTRATIVA 12 1.3 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL 15 1.4 MAPA DE PROCESOS 16 2. DIAGNÓSTICO ARCHIVOS CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA 18 2.1. DIAGNÓSTICO ARCHIVOS DE GESTIÓN 19 2.1.1. Identificación 19 2.1.2. Infraestructura Física 19 2.1.3. Características de la Documentación 22 2.2. DIAGNÓSTICO GESTIÓN DOCUMENTAL 26 2.2.1 Instrumentos Archivísticos Aprobados 27 2.3. ESTADO ACTUAL ARCHIVO CENTRAL 28 3. DESARROLLO PRÁCTICO DE INTERVENCIÓN ARCHIVÍSTICA 30 3.1. COMPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL 32 3.2. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL 33 3.2.1 Modificación y/o Creación de Series y Subseries Documentales 35 3.2.2 Identificación y codificación de las unidades administrativas 38 3.2.3 Elaboración de los cuadros de clasificación 39 3.2.4 Conformación y codificación de series, subseries 40 3.3. PROPUESTA DE ACTUALIZACIÓN TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL 55 3.3.1 Valoración Documental 55 3.3.2 Disposición Final 61 3.4. ELABORACIÓN DE LA TABLA DE RETENCIÓN DOCUMENTAL – TRD 73 3.4.1 Metodología de Asignación de Códigos 73 3.4.2 Formato de Tablas de Retención Documental 74 3.4.3 Tablas de Retención documental – TRD de las Áreas Misionales de la Contraloría Distrital de Barranquilla 76 4. PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL – TRD 122 4.1. INSTRUCTIVO DE APLICACIÓN TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL 122 4.2. PROPUESTA DE RESOLUCIÓN ADOPCIÓN - TRD 124 5. IMPACTO DE LA INTERVENCIÓN ARCHIVÍSTICA 127 6. DIFICULTADES Y RECOMENDACIONES 128 BIBLIOGRAFÍA 130 LISTA DE IMÁGENES Imagen 1. Estructura Orgánica Contraloría Distrital de Barranquilla 2003 15 Imagen 2. Mapa de Procesos Contraloría Distrital de Barranquilla 17 Imagen 3. Iluminación en los Archivos de Gestión 21 Imagen 4. Archivadores de Escritorio Archivos de Gestión 23 Imagen 5. Estanterías Rodantes Archivos de Gestión 23 Imagen 6. Estanterías Estáticas Archivos de Gestión 24 Imagen 7. Organización Archivos de Gestión 25 Imagen 8. Organización Archivos de Gestión 25 Imagen 9. Plano piso 5 Contraloría Distrital de Barranquilla 29 Imagen 10. Propuesta Formato de Cuadro de Clasificación Documental Contraloría Distrital de Barranquilla. 39 Imagen 11. Disposición final 62 Imagen 12. Formato Tablas de Retención Documental – TRD 74 LISTA DE TABLAS Tabla 1. Ubicación Archivo de Gestión Contraloría Distrital de Barranquilla 20 Tabla 2. Justificación de Modificación y/o Creación de Series y Subseries Documentales 36 Tabla 3. Codificación Unidades Administrativas Contraloría Distrital de Barranquilla 38 Tabla 4. Codificación Series y Subsidies Documentales Contraloría Distrital de Barranquilla 40 Tabla 5. Propuesta Cuadro de Clasificación Documental Contraloría Distrital de Barranquilla. 45 Tabla 6. Series Documentales con Disposición Final Conservación Total 63 Tabla 7. Series Documentales con Disposición Final Eliminación 68 Tabla 8. Series Documentales con Disposición Final Selección 71 Tabla 9. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Despacho del Contralor 77 Tabla 10. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Asesora Delegada de Participación Ciudadana 81 Tabla 11. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Oficina Delegada Jurisdicción Coactiva 85 Tabla 12. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Oficina Asesora Delegada Sanciones 87 Tabla 13. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Departamento de Planeación 90 Tabla 14. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Auxiliar Sector Salud 96 Tabla 15. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Delegada Sector Educación 100 Tabla 16. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Delegada Sector Concesiones 104 Tabla 17. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Delegada Sector Central 108 Tabla 18. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Auxiliar Sector Desarrollo Urbano 112 Tabla 19. Propuesta de Tabla de Retención Documental – TRD Contraloría Auxiliar de Responsabilidad Fiscal 116 8 PRESENTACIÓN La Contraloría Distrital de Barranquilla es una entidad pública de orden territorial, que busca garantizar a la comunidad Barranquillera el manejo adecuado de los bienes y recursos públicos distritales, fortaleciendo los resultados de las auditorías en pro del cumplimiento de los fines esenciales del Estado; el 21 de agosto del año 2003 se efectuó la última restructuración mediante resolución 0454, en donde se establecieron funciones por cada una de las dependencias que conforman la entidad. De acuerdo con la Ley General de Archivos No. 594 de 2000, donde entre otras cosas, se establece la obligatoriedad de elaborar y adoptar las tablas de retención documental – TRD, definidas como “Listado de series con sus correspondientes tipos documentales, a las cuales se asigna el tiempo de permanencia en cada etapa del ciclo vital de los documentos”1. Para las diversas entidades, las TRD son un instrumento archivístico que permite la clasificación e identificación de los documentos que produce la entidad, para llevar a cabo la trazabilidad en cada una de las etapas del ciclo de vida de los documentos (archivo de gestión, central e histórico), desde su producción hasta su disposición final. La Contraloría Distrital de Barranquilla cuenta con Tablas de Retención Documental- TRD aprobadas, las cuales fueron convalidadas mediante el Acuerdo 001 expedido el 21 de abril de 2017 por el Consejo Distrital de Archivos de Barranquilla – CDABAQ. No obstante, debido a la implementación de nuevos procesos administrativos acordes con la normatividad vigente, y a los ajustes funcionales presentados en la entidad en las últimas dos décadas, se han generado cambios en la producción documental, afectando así la correcta aplicación de las TRD aprobadas, ya que se produce información que no se encuentra contemplada en las Tablas de Retención Documental vigentes, situación que ocasiona pérdida de documentación importante para la toma de decisiones, duplicidad de información en los expedientes, uso irracional del papel, acumulación documental en los archivos de gestión, dificultades en la ordenación, clasificación y descripción documental, falta de criterios para garantizar una adecuada organización, selección y conservación de documentos que son de carácter permanente y de aquellos con valores primarios susceptibles de eliminación. Para el desarrollo de este trabajo, se realizó el diagnóstico integral de archivos en la Contraloría Distrital de Barranquilla (gestión y archivo central), para identificar el estado actual en que se encuentran, y para evidenciar las falencias en la aplicación de las TRD y organización de archivos, esto conlleva, a evidenciar la necesidad de actualizar las TRD, con el fin de crear o suprimir series, subseries y tipos 1 COLOMBIA, El Congreso de Colombia LEY 594 (14 DE JULIO DEL 200) Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones 9 documentales que contemplen los cambios presentados y reflejen la producción documental actual de la entidad, y la opción de registrar el soporte de los documentos (físicos o electrónicos), establecer nuevos criterios de valoración, tiempos de retención y disposición final de los documentos. En consecuencia, se elaboró la propuesta de actualización de las Tablas de Retención Documental - TRD de la Contraloría Distrital de Barranquilla, en cumplimiento de la normatividad archivística vigente y teniendo en cuenta las actuales funciones y procedimientos institucionales. Para iniciar con el proceso de actualización del instrumento archivístico, en primer lugar, se recolectó información para reconstruir la historia institucional; así mismo, se realizó una investigación preliminar sobre la entidad, para conocer su estructura orgánico funcional, actos administrativos, manual de funciones, procesos y procedimientos vigentes y se hizo un análisis para identificar el fondo, subfondo, secciones, subsecciones, series, y subseries documentales. Después de tener la información completa, se registró en el cuadro de clasificación documental – CCD el cual se define como el “Esquema que refleja la jerarquización dada a la documentación producida por una institución y en el que se registran las secciones y subsecciones y las series y subseries documentales”2, seguido de ello se identificaron los valores primarios y secundarios que contienen los documentos producidos por las unidades administrativas, finalmente se elaboraron las TRD para cada dependencia, con sus correspondientes series, subseries y tipos documentales, tiempos de retención en el archivo de gestión, central e histórico y la disposición final (conservación total, eliminación, microfilmación o digitalización y selección), así como el procedimiento a seguir en el momento que se cumplan los tiempos de retención. Las Tablas de Retención Documental de la Contraloría Distrital de Barranquilla, se actualizaron siguiendo la metodología del Archivo General de la Nación, el Decreto 1080 de 2015 Capitulo II Evaluación de Documentos de Archivo Artículos 2.8.2.2.1. y 2.8.2.2.2. Elaboración y aprobación de las tablas de retención documental y las tablas de valoración documental; la Circular AGN N° 003 de 2015 del AGN y el Acuerdo reglamentario 004 de 2019. Con la actualización de las tablas de retención documental la Contraloría Distrital de Barranquilla, busca la estructuración normalizada de los registros de información y la organización de los archivos de gestión, permitiendo una adecuada producción 2 COLOMBIA, EL CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN DE COLOMBIA, Acuerdo No. 027 (31 de octubre de 2006) Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994. 10 y administración documental; así como facilitar y agilizar el acceso a la información, asegurar la conformación del patrimonio documental y evidenciar el transcurrir histórico institucional, lo cual se hace posible con las alternativas definidas en la disposición final, como son la conservación total y la selección de muestras documentales, que aseguran, evidencian y dan testimonio del funcionamiento, quehacer y memoria misional de la entidad. También se adopta la eliminación documental como alternativa de disposición final, la cual permite una eficiente conservación, almacenamiento y custodia documental, y una efectiva administración de depósitos de archivo, siempre y cuando se adelante en el marco normativo y técnico, que asegure y proteja a la entidad ante cualquier situación jurídica, administrativa o fiscal. Es importante destacar que, con la actualización de las tablas de retención documental, además de contribuir en la organización de los documentos de archivo e información dispuesta en los diferentes soportes físicos en que se encuentre, también se ayuda a garantizar la conformación de un patrimonio documental libre de documentos innecesarios que no tienen valor para la historia, la cultura o la investigación. 11 1. HISTORIA INSTITUCIONAL CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA El Distrito de Barranquilla se encuentra ubicado en el Departamento del Atlántico al norte de Colombia y de Suramérica, a la orilla occidental del Río Magdalena y a 15 kilómetros de la desembocadura de éste en el Mar Caribe, es cuna de importantes connotaciones de la cultura y la tradición folclórica del país, es sede de una de las festividades folclóricas y culturales más importantes de Colombia, el carnaval de Barranquilla, declarado patrimonio cultural de la nación por el congreso de Colombia en 2001 y patrimonio oral e inmaterial de la humanidad por la Unesco en 2003, la ciudad fue designada capital americana de la cultura en 2013. Barranquilla ha tenido una significativa participación en las exportaciones e importaciones de Colombia y como consecuencia ha jugado un papel decisivo en la economía regional y nacional, durante los primeros años del siglo XIX tuvo el primer puerto marítimo y fluvial siendo este un gran exportador de café hacia los Estados Unidos, más exactamente a Nueva York; cabe mencionar que gracias a este hecho histórico se marcó un hito importante ya que por este puerto se empezaron a realizar las primeras exportaciones e importaciones de productos en el país, además fue importante para la exportación de minerales y pieles hacia Europa. Durante este mismo siglo se creó el ferrocarril de Barranquilla que tuvo conexión con el muelle del municipio de puerto Colombia en el atlántico. Barranquilla es cuna del nacimiento de la compañía de aviación AVIANCA, fundada por veteranos de la primera guerra mundial, a su vez es conocida por ser un territorio por donde ingresaron al país deportes como el futbol y el beisbol, en otras consideraciones “Barranquilla es la puerta de oro de Colombia, ya que a través de este puerto entraron importantes avances tecnológicos como la radio, el cine, la televisión, el ferrocarril”3 es una parte transcendental en la economía Colombiana ya que por ser una ciudad costera, se trató de imitar algunas ciudades capitales Europeas. 1.1 CREACIÓN Y EVOLUCIÓN DE LA CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA Las oficinas administrativas de la Contraloría Distrital de Barranquilla se encuentran ubicadas en la calle 38 # 45 - 53 Pisos 5, 6 y 7, entidad pública de orden territorial que funciona para dar cumplimiento a lo estipulado en el artículo 272 de la Constitución Política de Colombia, modificado por el Decreto 403 del 16 de marzo 3 PUERTO DE BARRANQUILLA – SOCIEDAD PORTUARIA, Historia del puerto de Barranquilla en línea. Citado en: Página web https://www.puertodebarranquilla.com/index.php/historia/ consultado el día 16/04/2021. https://www.puertodebarranquilla.com/index.php/historia/ 12 de 2020, y a la Ley 136 de 1994 en su artículo 165, que busca garantizar a la comunidad Barranquillera el manejo adecuado de los bienes y recursos públicos distritales, fortaleciendo los resultados de las auditorías en pro del cumplimiento de los fines esenciales del Estado. En el año 1937 mediante acuerdo 021, fue creada por el “Concejo Municipal de Barranquilla, la Auditoría Fiscal del Municipio de Barranquilla” 4, la cual estaría a cargo de un auditor fiscal, que era su jefe y representaba al Municipio en todo lo relacionado con la fiscalización de sus operaciones. Después para el año 1943, el día 10 de diciembre mediante el Acuerdo No. 022 expedido por el Concejo Municipal de Barranquilla, inicia la vida institucional de la Contraloría Distrital de Barranquilla, estando como presidente del Concejo el doctor Alonso Hernández Barreto y como alcalde de la ciudad de Barranquilla el doctor Rafael Roncallo. La Contraloría inició su funcionamiento el 01 de enero de 1944 como oficina de contabilidad y control fiscal, para cumplir funciones de doble naturaleza, de un lado para llevar el control de la gestión fiscal y de otro actuando como oficina de contabilidad del Municipio. Así mismo con la Constitución Política de 1991 en su artículo 356, se dio inicio a la creación de los Distritos de las tres principales ciudades del norte del país: Barranquilla, Cartagena de Indias y Santa Marta; es por esto que el 18 de agosto de 1993, el Congreso de la República de Colombia, por medio del acto legislativo número 01 “Por medio del cual se erige a la ciudad de Barranquilla, Capital del Departamento del Atlántico, en Distrito Especial, Industrial y Portuario”5. Sancionado por el presidente César Gaviria Trujillo, se creó el Distrito Especial Industrial y Portuario de Barranquilla; entonces por ser este un legislativo presidencial proveniente del constituyente, la entidad asume el nombre de Contraloría Distrital de Barranquilla en el año 1993. Finalmente, la Contraloría Distrital de Barranquilla funciona como un órgano de control del Distrito Especial, con autonomía administrativa, contractual y presupuestal para administrar sus asuntos en los términos, y en las condiciones establecidas en la constitución y la ley. 4 COLOMBIA, CONCEJO MUNICIPAL DE BARRANQUILLA. Acuerdo 021. (1937). Por el cual se la Auditoria Fiscal del Municipio de Barranquilla y se le asignan funciones. 5 EL CONGRESO DE COLOMBIA. Acto legislativo 01 de 17 de agosto de 1993. Por medio del cual se erige a la ciudad de Barranquilla, Capital del Departamento del Atlántico, en Distrito Especial, Industrial y Portuario. 13 1.2 ÚLTIMA REFORMA ADMINISTRATIVA En el año 2003 mediante resolución 0454 del 21 de agosto “Por la cual se establece la nueva estructura administrativa de la Contraloría Distrital de Barranquilla con las funciones de las respectivas dependencias” se dio la última restructuración administrativa de la Contraloría Distrital de Barranquilla, en esta se establecieron las funciones por dependencia, bajo las atribuciones derivadas del acuerdo 012 de 2003, emitido por el Concejo Distrital de Barranquilla. La nueva estructura se creó para que estuviera acorde con los requerimientos del control fiscal y en cumplimiento del ajuste fiscal y financiero. A continuación, encontramos la función esencial de cada una de las dependencias que hacen parte de la estructura administrativa de la Contraloría Distrital de Barranquilla: ⮚ DESPACHO DEL CONTRALOR: Ejercer la representación legal de la contraloría, precisar la definición de políticas y estrategias de control y de responsabilidad fiscal hacia la administración distrital, y hacerlas cumplir conforme a la constitución y la Ley. ⮚ DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN: Diseñar planes generales, procesos y procedimientos, construir escenarios prospectivos relacionados con el control fiscal y con el funcionamiento interno, y planear las auditorias. ⮚ DEPARTAMENTO DE CONTROL INTERNO: Coordinar el sistema de control interno de la institución, previniendo incongruencias en la vigilancia, análisis y evaluación de la actividad administrativa de la contraloría, proyección de planes internos para el mejoramiento y elaboración de las respectivas recomendaciones. ⮚ DEPARTAMENTO JURÍDICO: Apoyar la institución en aspectos legales y jurídicos, análisis y evaluación de actos administrativos en términos de interpretación y aplicación de las normas vigentes, y velar por el correcto funcionamiento técnico y administrativo de la contraloría. ⮚ DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA: Le corresponde la atención a necesidades de las dependencias de la contraloría, suministrando los recursos de información, atender el mantenimiento y los servicios generales que requiera la institución, y participar en el ejercicio del control interno disciplinario. ⮚ SECRETARÍA GENERAL: Es la encargada de la atención a las necesidades de personal de la contraloría, y atención de recursos de petición relacionada con las funciones de la dependencia. 14 ⮚ DIRECCIÓN FINANCIERA: Le corresponde la administración financiera el presupuesto y la contabilidad de la contraloría, vigilando que los registros se realicen en los tiempos y condiciones que señale la ley, y la elaboración del informe de control interno contable. ⮚ DIRECCIÓN DE SISTEMAS: Modernizar la tecnología y la planeación operativa de la infraestructura informática del área misional y administrativa, logrando un mayor cubrimiento y ampliación de capacidad de respuesta en el ejercicio del control fiscal, fortaleciendo la cultura y uso intensivo de las herramientas tecnológicas. ⮚ CONTRALORÍAS AUXILIARES (SECTOR EDUCACIÓN, CULTURA Y DEPORTES, SECTOR SALUD, SECTOR CENTRAL, SECTOR DESARROLLO URBANO, TRÁNSITO Y DEL TRANSPORTE Y SECTOR DE LAS CONCESIONES Y DE EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS): Las 5 contralorías auxiliares tienen por misión, hacer el examen, la medición y evaluación acorde con las normas de auditoría reglamentarias por la contraloría, gestionar actividades de los sujetos de control del sector mediante la aplicación articulada y simultánea, con el fin de determinar el nivel de eficiencia en la administración de los recursos distritales, la eficiencia con la que logra los resultados propuestos, ejecutar y consolidar informes sectoriales del control fiscal micro sectorial en tiempo real, fomentando la utilización de las herramientas e involucrar equipos interdisciplinarios de auditorías, y consolidar informes sectoriales. ⮚ CONTRALORÌA AUXILIAR DE RESPONSABILIDAD FISCAL: Hacer la investigación, evaluación de los daños ocasionados al patrimonio público, por conductas dolorosas de quienes manejan recursos del distrito, también hace efectivos los créditos fiscales siguiendo el proceso de jurisdicción coactiva que trata el código civil. Es importante mencionar que en el año 2012 se dio la última actualización del manual de funciones de la entidad, por medio de la Resolución No. 001 del 04 de enero “Por medio del cual se adopta el manual específico de funciones, requisitos y de competencias laborales de la Contraloría Distrital de Barranquilla”; y que el 19 de octubre de 2015 mediante acta No. 001 del Comité Interno de Archivo de la Contraloría Distrital de Barranquilla fueron aprobadas las primeras Tablas de Retención Documental, que a su vez fueron convalidadas de forma definitiva por el Consejo Distrital de Archivos de Barranquilla CDABAQ, mediante Acuerdo 001 expedido el 21 de abril de 2017. 15 1.3 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL Y FUNCIONAL Como resultado de la reforma administrativa presentada en el año 2003 se presenta la siguiente estructura administrativa: Imagen 1. Estructura Orgánica Contraloría Distrital de Barranquilla 2003 Fuente: Fondo Documental Contraloría Distrital de Barranquilla. Archivo Central. Sección Despacho del Contralor. Serie Resoluciones, Caja No.25, Tomo Jun-Agos. 2003, Resolución 454. En el plan Estratégico 2020 - 2021 denominado “GESTIÓN Y CONTROL AL ALCANCE DE TODOS”6, que se formula con el fin de ejercer un control y vigilancia fiscal y ambiental de calidad, realizando un trabajo de la mano con la comunidad, evidenciamos la siguiente información: ● MISIÓN: Garantizar el ejercicio de control y vigilancia fiscal sobre los recursos y bienes públicos del Distrito de Barranquilla, fortaleciendo los resultados de auditorías con enfoque medio ambiental, con fundamento en los principios de eficacia, eficiencia, economía, equidad ya valoración de costos ambientales, de la mano de la ciudadanía, en aras del cumplimiento de los fines del Estado 6 PLAN ESTRATEGICO DE LA CONTRALORIA DISTRITAL DE BARRANQUILLA PARA LA VIGENCIA 2020-2021. Disponible en: https://www.contraloriabarranquilla.gov.co/planes/plan- estrategico-de-la-contraloria-distrital-de-barranquilla 16 ● VISIÓN: En el 2021, la Contraloría Distrital de Barranquilla, será reconocida como una entidad que genera confianza y credibilidad ante la comunidad por el impacto en el resultado del ejercicio del control y vigilancia fiscal, con especial enfoque en la valoración de costos ambientales. ● POLÍTICA DE CALIDAD: La Contraloría Distrital de Barranquilla garantiza el ejercicio de control y vigilancia fiscal efectivo y participativo sobre los recursos y bienes públicos del Distrito de Barranquilla, con la colaboración activa de nuestras partes interesadas, a fin de lograr el cumplimiento de los fines institucionales y legales, basados en el principio la mejora continua. ● OBJETIVOS ESTRATÉGICOS: 1. Optimizar el ejercicio del control fiscal para generar valor público y la satisfacción de nuestras partes interesadas. 2. Promover la transparencia de la gestión institucional y fomentar la lucha contra la corrupción. 3. Promover el desarrollo institucional, mediante el mejoramiento continuo de los procesos. 4. Optimizar el talento humano, promoviendo la integridad en el ejercicio de las funciones y competencias del servidor público. 1.4 MAPA DE PROCESOS El modelo de operación por procesos establecido por la Contraloría Distrital de Barranquilla permite administrar la entidad como un todo, y definir así su mapa de procesos, entendido este como una “representación gráfica (visual) de la forma como la organización opera para conocer y para satisfacer las necesidades de sus clientes, mostrar la secuencia de los procesos, es decir la(s) cadena(s) de valor de la organización y permite comprender cómo el trabajo de unos afecta el de otros y la satisfacción del cliente”7. Partiendo de este concepto, la entidad define la secuencia en la ejecución de sus procesos para cumplir con los objetivos propuestos. A continuación, se presenta el mapa de procesos establecido: 7 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. FECHA: JULIO DE 2016 en línea. Citado en: Página web: https://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/506921/Modelo+de+Operacion+por+proceso s.pdf/997e3a02-acac-42ab-ac4e-61b8d68ac466 consultado el día 16/04/2021. https://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/506921/Modelo+de+Operacion+por+procesos.pdf/997e3a02-acac-42ab-ac4e-61b8d68ac466 https://www.funcionpublica.gov.co/documents/418537/506921/Modelo+de+Operacion+por+procesos.pdf/997e3a02-acac-42ab-ac4e-61b8d68ac466 17 Imagen 2. Mapa de Procesos Contraloría Distrital de Barranquilla Fuente: Fondo Documental Contraloría Distrital de Barranquilla A partir de la identificación de los procesos y sus interacciones, que permite la ejecución de un conjunto de acciones coordinadas, con el fin de cumplir a cabalidad cada una de las funciones asignadas legalmente, se busca el cumplimiento de los objetivos establecidos en el plan estratégico institucional. En la adopción de una gestión por procesos, se identifican los de nivel estratégico, nivel misional, nivel de apoyo, y nivel de evaluación, que se agrupan según un número identificado de procesos o actividades, que se ejecutan para alcanzar un mismo fin, o para la generación de un producto o servicio específico. Gracias a estos procesos, la Contraloría Distrital de Barranquilla puede definir su cadena de valor en busca de dar cumplimiento de su misión. 18 2. DIAGNÓSTICO ARCHIVOS CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA El diagnóstico de archivo está definido en el Decreto 1080 de 2015 en su artículo 2.8.7.1.3 como el “procedimiento de observación, levantamiento de información y análisis, mediante el cual se establece el estado de los archivos y se determina la aplicación de los procesos archivísticos necesarios8.” La elaboración del diagnóstico permite a las entidades conocer de primera mano las características físicas y técnicas de la documentación, la forma como están organizados sus archivos, la estructura física que tiene para su almacenamiento y el nivel de preservación de los documentos, a partir de este se determinan los aspectos por cambiar y mejorar archivísticamente en cumpliendo con la normatividad legal vigente. El diagnóstico de archivo se elaboró al interior de la Contraloría Distrital de Barranquilla, teniendo en cuenta las metodologías establecidas en las Pautas para diagnóstico integral de archivos, del Archivo General de la Nación - AGN; con el fin de hacer la recolección y análisis de la información obtenida durante el recorrido realizado al interior de entidad. El propósito de realizar el diagnóstico en los archivos de la Contraloría Distrital de Barranquilla, es observar y registrar la información de su estado actual, así mismo tener una visión general de cómo se encuentra la infraestructura física para su almacenamiento, la aplicación de los procesos de organización documental (clasificación, ordenación y descripción), el proceso de transferencias primarias y secundarias, el estado de las unidades de conservación y el mobiliario donde se custodia la información. Por lo anterior, los resultados del diagnóstico practicado a los archivos y los procesos de la gestión documental de la Contraloría distrital de Barranquilla, permitirá caracterizar los aspectos por los cuales se hace necesario la actualización de las Tablas de Retención Documental – TRD de la entidad. Finalmente, la identificación y recolección de información se realizó específicamente en los archivos de gestión de la entidad, evidenciado a través de la observación directa y del análisis de registros fotográficos. Se toma como referencia solo los archivos de gestión puesto que su organización deberá realizarse de conformidad con las Tablas de Retención Documental, instrumento archivístico que es objeto de actualización del presente trabajo. 8 COLOMBIA, MINISTERIO DE CULTURA. Decreto 1080. (2015). "Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Cultura". artículo 2.8.7.1.3 19 2.1. DIAGNÓSTICO ARCHIVOS DE GESTIÓN El archivo de gestión está definido en el Acuerdo 027 de 2006, como “archivo de la oficina productora que reúne su documentación en trámite, sometida a continua utilización y consulta administrativa9”. Es importante verificar el estado en que se encuentran estos archivos, con el fin de velar por su conformación, organización, preservación y control de forma adecuada, teniendo siempre presente los principios de procedencia y orden original, y el ciclo vital de los documentos; para lograr esto las tablas de retención documental juegan un papel importante puesto que son el instrumento que permite dar orden a los documentos que se producen en el ejercicio de las actividades diarias en los archivos de gestión. 2.1.1. Identificación: En el organigrama establecido por la entidad no se encuentra registrada el área de archivo como una de las áreas administrativas, sin embargo, en el mapa de procesos establecido, se define el proceso de gestión documental como uno de los macroprocesos de apoyo dentro de la entidad. La coordinación del proceso de gestión documental se ejecuta bajo la coordinación del área de secretaría general, función delegada mediante resolución 0487 de septiembre 09 de 2014. Los jefes de las unidades administrativas de la entidad son responsables de la organización, manejo, disposición y transferencias de los archivos de gestión al archivo central; por cada unidad administrativa existe por lo menos un servidor encargado de la ejecución de los procesos de archivo y de la aplicación de los procedimientos de la gestión documental, actividad que es contemplada dentro de los compromisos funcionales a ser evaluados a cada servidor. Para cumplir de manera eficiente con las funciones de archivo, se contempla anualmente dentro del plan institucional de capacitaciones actividades de formación a servidores relacionadas con la conformación, organización, preservación y control de los archivos de gestión. 2.1.2. Infraestructura Física: En la inspección realizada a la infraestructura física con que cuentan los archivos de gestión de la entidad pudimos definir los siguientes aspectos: a) Ubicación Archivos de Gestión: Se realizó recorrido por cada una de las 18 dependencias con el fin de identificar los archivos de gestión con los que cuenta la entidad, se pudo observar que estos se encuentran separados por 9 COLOMBIA, CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Acuerdo 027. (31 de octubre de 2006). Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994. 20 áreas de trabajo a excepción de los archivos de las áreas misionales (Contralorías auxiliares) que se encuentran en un mismo depósito, también se observó que ninguno de los depósitos da a la calle y que además cuentan con una puerta de acceso con su respectiva llave lo que brinda seguridad, sin embargo en horario laboral se evidenció que no existen controles de acceso a los documentos de los archivos de gestión . Los archivos identificados se encuentran ubicados y distribuidos en tres (3) pisos del edificio donde funciona la entidad de la siguiente manera: Tabla 1. Ubicación Archivo de Gestión Contraloría Distrital de Barranquilla UBICACIÓN ARCHIVO DE GESTIÓN DE LAS DEPENDENCIAS PISO 5 Secretaria General Dirección Administrativa Asesora Delegada de Participación Ciudadana PISO 6 Despacho del Contralor Oficina Delegada Jurisdicción Coactiva Oficina Asesora Delegada Sanciones Oficina Asesora de Información y Comunicaciones Departamento de Planeación Departamento de Control Interno Departamento Jurídico Dirección Operativa de Sistemas Contraloría Auxiliar de Responsabilidad Fiscal Dirección Financiera PISO 7 Contraloría Auxiliar Sector Salud Contraloría Auxiliar Sector Educación Contraloría Auxiliar Sector Concesiones Contraloría Auxiliar Sector Central Contraloría Auxiliar Sector Desarrollo Urbano Fuente: Elaborada por los autores del proyecto b) Condiciones de Depósitos de Archivo: En la inspección de los aspectos ambientales presentes en los depósitos de archivos de gestión encontramos que estos cuentan con una iluminación artificial generada por lámparas leds, y que solo 9 de los 18 archivos de gestión cuentan con iluminación natural que ingresa a través de 7 ventanas de vidrio. En todos los archivos se presenta ventilación artificial generada por aires acondicionados que están encendidos solo durante las jornadas laborales, la ventilación natural se da a través de las puertas de entrada a las oficinas donde reposan los archivos de gestión ya que las ventanas permanecen cerradas debido a la presencia de animales al exterior de las instalaciones tales como roedores, insectos y palomas. Los depósitos de archivo no cuentan con sistemas de regulación de temperatura, ventilación, iluminación o filtrado de aire; la entidad tampoco 21 posee equipos especializados que permitan medir las condiciones ambientales de humedad relativa, temperatura ambiente e iluminación. Imagen 3. Iluminación en los Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 Se evidencia que en los archivos de gestión ingresa luz natural por medio de ventanas, al igual se presenta luz artificial. c) Condiciones de Prevención de Desastres y Mantenimiento: La entidad cuenta con 07 extintores distribuidos en los tres pisos de los cuales 5 son multipropósitos y 2 son de alta calidad con Solkaflam, estos son recargados periódicamente según los estándares establecidos; no posee detectores de incendio en ninguna de sus áreas. Existe un comité Paritario de Salud Ocupacional, una brigada de emergencia debidamente organizada y capacitada para atender las diferentes situaciones de riesgos que se presenten, también se cuenta con planes de evacuación y señalización que orientan a los servidores en caso de presentarse situaciones de emergencia que amerite la evacuación de las edificaciones. Actualmente no se cuenta con un plan de prevención para los archivos de la entidad, tampoco existe un programa de documentos vitales o esenciales. En cuanto al mantenimiento y limpieza de los archivos de gestión, además de la limpieza diaria que se hace por parte del personal de servicios generales de la entidad, existe un plan de mantenimiento que contempla brigadas de 22 limpieza a las oficinas y puestos de trabajo (trimestral), Limpieza de ventanales (Mensual), limpieza del acervo Documental (anual), brigadas de limpieza en escaleras y pasillos (trimestral), fumigación en las instalaciones de la entidad para evitar la propagación de roedores e insectos, y mantenimiento preventivo y/o correctivo de los aires acondicionados. Por último, encontramos en los archivos de gestión pisos, paredes, techos y divisiones en buen estado, sin grietas, humedad o ataques de insectos. 2.1.3. Características de la Documentación: El análisis realizado en este aparte está encaminado a conocer las características físicas y técnicas de la documentación sea cual fuere el tipo de soporte, así como aspectos sobre organización archivística y las medidas de preservación documental adoptadas para la producción, trámite y disposición final de los documentos.10 A continuación presentamos los aspectos encontrados: a) Almacenamiento: Los documentos que produce la Contraloría se encuentran en soporte papel, no hay información en soporte análogo y digital, tampoco hay planos y documentos en grandes formatos, se conservan en carpetas de cartón color café tamaño carta y oficio grapados con ganchos legajadores plásticos, embalados en cajas referencia X200. Actualmente la entidad cuenta con aproximadamente 33 metros lineales de los archivos de gestión, que se encuentran ubicados en la siguiente estantería: 10 JAIMES SÁNCHEZ, Luis Alfonso, CLEMENCIA GARCÍA, María. Pautas para diagnóstico integral de archivos. Archivo General de la Nación Laboratorio de restauración. República de Colombia: 2003. p.32. 23 Imagen 4. Archivadores de Escritorio Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 Existen aproximadamente 102 escritorios con archivadores destinados para la custodia de los archivos de gestión que producen las oficinas Imagen 5. Estanterías Rodantes Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 La entidad cuenta con 5 archivadores rodantes donde se almacenan los archivos de gestión de las áreas misionales. 24 Imagen 6. Estanterías Estáticas Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 La contraloría cuenta con 12 archivadores estáticos, el cual están ubicados en los archivos de gestión se utilizan para el almacenamiento de las cajas referencia X300, se encuentran rotuladas y organizadas para una fácil consulta y recuperación de la información b) Aspectos archivísticos: Los archivos de gestión se organizan cumpliendo con la clasificación de acuerdo a las TRD, se lleva a cabo la ordenación (cronológica, alfabética y numérica), sin embargo, se observa en los escritorios documentos sueltos sin ningún tipo de unidad de conservación (carpeta), y documentación en carpetas sin rotular, tampoco se evidencia inventario - FUID actualizado de los archivos de gestión. Cabe resaltar que los documentos que no tienen serie documental asignada en las TRD, se encuentran identificados de acuerdo a los asuntos tratados sin codificar; dentro de estos podemos encontrar información del 2015 relacionados con el sistema de seguridad y salud en el trabajo - SST, documentos desde el año 2011 de convocatorias para concurso de empleo público, convenios desde el año 2015, también informes del área de control interno. Las dependencias realizan las transferencias primarias de acuerdo con el cronograma anual estipulado por el área de gestión documental, cumpliendo con el correcto diligenciamiento del formato único de inventario documental – FUID, es de aclarar que algunas dependencias no transfieren todos los documentos que producen debido que en la TRD vigente no hay registro de la serie o subserie a la que corresponden. Dichos documentos se han acumulado desde el año 2011, situación que se evidencia en los archivos de gestión, específicamente en áreas como: Secretaría General, Dirección Financiera, Dirección Administrativa y Control Interno. 25 Imagen 8. Organización Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 Los documentos se encuentran sueltos sin ningún tipo de unidad de conservación (carpeta), ni gancho legajador para evitar su pérdida, tampoco se identifican por medio de rótulos. Además, hay una oficina administrativa (Información y Comunicaciones) que fue creada recientemente, por tanto, no está contemplada en la estructura administrativa de la última restructuración y en consecuencia tampoco fue tenida en cuenta en la creación de las TRD vigentes; situación a tener presente en el momento de actualización de las TRD. Se presentan registros fotográficos de los archivos de gestión: Imagen 7. Organización Archivos de Gestión Fuente: Toma propia en abril /2021 Se evidencia que los expedientes no se encuentran ubicados en la estantería correspondiente lo que puede ocasionar pérdida de la información, se observa que están rotulados y descritos para una fácil identificación y consulta. 26 c) Preservación documental: Los archivos de gestión se encuentran en buen estado de conservación, debido a que las oficinas cuentan con una estructura física que no presenta humedad, grietas o presencia de insectos, podemos encontrar documentos que no presentan aspecto de hongos, roedores o insectos, por tanto, no se ve la necesidad de implementar tratamientos de conservación documental correctivos a los documentos. Cabe anotar que se prepara físicamente la documentación para las transferencias documentales primarias, retirando todo el material metálico, hojas en blanco, papel fax y se aplican los procesos de ordenación documental correspondientes teniendo en cuenta las TRD. 2.2. DIAGNÓSTICO GESTIÓN DOCUMENTAL Dentro del diagnóstico a la gestión documental se analiza el grado de implementación de las diferentes actividades administrativas y técnicas, tendientes a la planificación, manejo y organización de la documentación producida y recibida por las entidades, desde su origen hasta su destino final con el objeto de facilitar su utilización y conservación. La Contraloría Distrital de Barranquilla cuenta con una política de gestión documental acorde con lo establecido en el Decreto 2609 de 2012, y aprobada por el Comité Institucional de Gestión y Desempeño mediante acta No. 009 del 20 de agosto de 2020, adoptada mediante resolución 0433 del 04 de septiembre de 2020 y publicada en la página web de la entidad el día 07 de septiembre de 2020; el objetivo principal de la política es brindar los lineamientos relacionados con los procesos archivísticos, con el fin de garantizar la conservación, preservación, disposición y consulta de los documentos de archivos, en concordancia con lo dispuesto por la Ley 594 de 2000, así como, proporcionar las condiciones que permitan la modernización institucional, garantizando la transparencia acceso y consulta de información por parte de los usuarios. La descripción general de la política de Gestión de la Contraloría Distrital de Barranquilla contempla: La Contraloría Distrital de Barranquilla adopta como Política de Gestión Documental la correcta y oportuna gestión de los documentos e información generada en el ejercicio de sus funciones y actividades, que sirve de apoyo en la toma de decisiones de la Alta Dirección, así mismo, fomentar una cultura archivística a través de la socialización e implementación de los planes, instrumentos y programas relacionados con la Gestión Documental.11 11 CONTRALORÍA DISTRITAL DE BARRANQUILLA, Política de Gestión Documental Vigencia 2020- 2021 en línea. Citado en: Página web https://www.contraloriabarranquilla.gov.co/gestion- documental/politica-de-gestion-documental-2020 Consultado el 15/04/2021 https://www.contraloriabarranquilla.gov.co/gestion-documental/politica-de-gestion-documental-2020 https://www.contraloriabarranquilla.gov.co/gestion-documental/politica-de-gestion-documental-2020 27 2.2.1 Instrumentos Archivísticos Aprobados: Es importante conocer el estado de los instrumentos archivísticos puesto que estos permiten la adecuada creación, mantenimiento, difusión y administración de los documentos dentro de la entidad. La contraloría cuenta con los siguientes instrumentos archivísticos: ⮚ Cuadros de clasificación documental – CCD: Los CCD vigentes fueron aprobados en 2015, mediante acta de comité interno de archivo N°001 del 19 de octubre de 2015 y convalidados a partir de la expedición del Acuerdo 001 expedido el 21 de abril de 2017 por el Consejo Distrital de Archivos de Barranquilla CDABAQ. ⮚ Tablas de retención documental – TRD: Las TRD vigentes fueron aprobados en 2015, mediante acta de comité interno de archivo N°001 del 19 de octubre de 2015 y convalidadas a partir de la expedición del Acuerdo 001 expedido el 21 de abril de 2017 por el Consejo Distrital de Archivos de Barranquilla CDABAQ. ⮚ Plan Institucional de Archivos – PINAR: El Plan Institucional de Archivos – PINAR se encuentra alineado con el actual Plan Estratégico Institucional, fue aprobada por el Comité Institucional de Gestión y Desempeño mediante acta de reunión 009 del 20 de agosto de 2020, adoptada mediante resolución 0433 del 04 de septiembre de 2020 y publicada en la página web de la entidad el día 07 de septiembre de 2020. El PINAR fue formulado atendiendo los lineamientos impartidos por el AGN a través del “Manual Formulación del Plan Institucional de Archivos- PINAR” ⮚ Programa de gestión documental – PGD: El programa de Gestión documental fue aprobado por el Comité Institucional de Gestión y Desempeño mediante acta de reunión 009 del 20 de agosto de 2020, adoptada mediante resolución 0433 del 04 de septiembre de 2020 y publicada en la página web de la entidad el día 07 de septiembre de 2020. El PGD se encuentra alineado con el actual Plan Estratégico Institucional 2020- 2021 “GESTIÓN Y CONTROL AL ALCANCE DE TODOS”. El PGD fue formulado teniendo en cuenta cada uno de los elementos establecidos por el AGN en el “Manual implementación de un programa de gestión documental - PGD año 2014” y formula actividades que se ejecutan en cada uno del proceso de la gestión documental (Planeación, Producción, Gestión y Trámite, Organización, Transferencias, disposición de documentos, preservación a largo plazo y Valoración) ⮚ Formato único de inventario documental – FUID: La entidad adoptó el Formulario Único de Inventario Documental con su respectivo instructivo 28 propuesto por el AGN mediante acuerdo 042 de 2002. Este formato es utilizado para describir los inventarios de gestión, hacer las transferencias documentales y registrar la documentación del archivo central. ⮚ Los mapas de procesos, flujos documentales y la descripción de las funciones de las unidades administrativas de la entidad: La entidad cuenta con un mapa de procesos que describe los diferentes subprocesos que ejecutan en conjunto y de forma coordinada todas actividades propuestas en el plan de acción institucional. La descripción de las funciones de las unidades administrativas de la entidad se puede evidenciar en el acto administrativo de la última restructuración administrativa. Se encontró que la entidad no ha formulado los siguientes instrumentos archivísticos: ⮚ Un modelo de requisitos para la gestión de documentos electrónicos. ⮚ Los bancos terminológicos de tipos, series y subseries documentales. ⮚ Tablas de control de acceso 2.3. ESTADO ACTUAL ARCHIVO CENTRAL El Archivo General de la Nación en su Acuerdo 027 de 2006 define archivo central como la “Unidad administrativa que coordina y controla el funcionamiento de los archivos de gestión y reúne los documentos transferidos por los mismos una vez finalizado su trámite y cuando su consulta es constante”12. Es importante para la organización del archivo central que las transferencias primarias que se realicen desde los Archivos de Gestión estén soportadas en unas Tablas de Retención Documental bien diseñadas, con el fin de contar con información clasificada, organizada y descrita de acuerdo a su procedencia y orden original, permitiendo así una rápida recuperación de la información. El archivo central de la Contraloría Distrital se encuentra ubicado en el piso 5 de su sede en la calle 38 # 45 – 53 de la ciudad de Barranquilla, cuenta con una solo puerta de acceso que mantiene bajo llave. En este podemos encontrar información producida desde el año 1958 debidamente organizada, clasificada y descrita en el Formato único de inventario documental - FUID, situación que permite recuperar la información de forma rápida cuando se requiera ser consultada por las diferentes partes interesadas. El depósito se encuentra custodiado por el secretario general y dos funcionarios encargados de la gestión documental en la entidad, quienes 12 COLOMBIA, CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Acuerdo 027. (31 de octubre de 2006). Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994. 29 prestan el servicio de préstamo y consulta de la información que reposa en el archivo central siguiendo los procedimientos establecidos. Imagen 9. Plano piso 5 Contraloría Distrital de Barranquilla Fuente: Archivo de gestión secretaría General – Contraloría Distrital de Barranquilla 30 3. DESARROLLO PRÁCTICO DE INTERVENCIÓN ARCHIVÍSTICA Las tablas de retención documental – TRD, son un instrumento archivístico que se definen como “Listado de series, con sus correspondientes tipos documentales, a las cuales se asigna el tiempo de permanencia en cada etapa del ciclo vital de los documentos”13. Es de gran importancia que las entidades las tengan y las apliquen correctamente, ya que sirven para la organización de la información que producen, facilitando los trámites durante el ciclo vital desde su producción hasta su disposición final, controlan el acceso y seguridad de los documentos. En cumplimiento de la Ley 594 de 2000 “Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones, en su artículo 24 obligatoriedad de las tablas de retención, será obligatorio para las entidades del estado elaborar y adoptar las respectivas tablas de retención documental”14, la Contraloría Distrital de Barranquilla desde año 2017 tiene aprobadas y convalidadas catorce (14) tablas de retención documental que corresponden a las dependencias establecidas en el organigrama de la entidad, mediante acta de comité interno de archivo N° 001 del 19 de octubre de 2017, y convalidadas a partir de la expedición del Acuerdo 001 del 21 de abril de 2017 por el Consejo Distrital de Archivos de Barranquilla CDABAQ. En la elaboración de las TRD aprobadas no se tuvo en cuenta el manual de funciones de las dependencias que conforman la entidad, por esta razón existen series y subseries en las TRD de las dependencias que no corresponden a los documentos que se producen al ejecutar diariamente sus actividades, también se puede observar que faltan criterios y soporte legal a la hora de definir los tiempos de retención y disposición final, lo que no garantiza una adecuada eliminación, selección y conservación de los documentos que tienen valores primarios y valores secundarios. Dado que después de la elaboración de las TRD vigentes se han creado grupos internos de trabajo producto de la delegación de funciones, se han expedido normas, actualizado procedimientos que impactan la producción documental de la entidad y se han generado nuevas series, subseries y tipos documentales se pueden presentar las siguientes situaciones: ⮚ Pérdida de información vital para la toma de decisiones ⮚ Acumulación de documentos en los archivos de gestión sin ningún proceso archivístico ⮚ Duplicidad de información al interior de los expedientes 13 COLOMBIA, CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Acuerdo 027. (31 de octubre de 2006). Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994. 14 COLOMBIA, EL CONGRESO DE LA REPÚBLICA. Ley 594. (14 de Julio de 2000). Por medio del a cuál se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones. 31 ⮚ Demoras en el acceso, búsqueda y recuperación de la información generando posibles sanciones por los entes de control ⮚ Reprocesos técnicos, operativos y administrativos en las oficinas ⮚ Producción de documentos innecesarios ⮚ Errores en la conformación de los expedientes. Teniendo en cuenta las deficiencias que presentan las TRD vigentes en la Contraloría Distrital de Barranquilla y que el objetivo esencial de los archivos es el de “disponer de la documentación organizada, en tal forma que la información institucional sea recuperable para su uso, de la Administración en el servicio al ciudadano y como fuente de la Historia”15; se hace necesario su actualización, bajo el procedimiento y demás lineamientos establecidos por el Archivo General de la Nación, a partir de lo estipulado en le Ley 594 del 2000, la circular 003 de 2015 y el Acuerdo 004 del 30 de abril de 2019, “Por el cual se reglamenta el procedimiento para la elaboración, aprobación, evaluación y convalidación, implementación, publicación e inscripción en el Registro único de Series Documentales – RUSD de las Tablas de Retención Documental – TRD y Tablas de Valoración Documental – TVD”16. En consecuencia, para el desarrollo de la propuesta de actualización de Tablas de Retención Documental de Contraloría Distrital de Barranquilla se utilizó metodología planteada en el Acuerdo 004 del 30 de abril de 2019: ❖ Compilación de Información Institucional. • Fuentes que permitan identificar la estructura orgánico-funcional vigente de la entidad. • Recolección de datos tendientes a determinar cuáles documentos producen las unidades administrativas en razón del cumplimiento de sus funciones. ❖ Análisis e interpretación de la información institucional 15 EL CONGRESO DE COLOMBIA. Ley 594. (14 de julio de 2000). Por medio de la cual se dicta la Ley General de Archivos y se dictan otras disposiciones. Art. 04. 16 COLOMBIA, CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Acuerdo 004 del 30 de abril de 2019. Por el cual se reglamenta el procedimiento para la elaboración, aprobación, evaluación y convalidación, implementación, publicación e inscripción en el Registro único de Series Documentales – RUSD de las Tablas de Retención Documental – TRD y Tablas de Valoración Documental – TVD. 32 • Analizar la información recopilada durante la primera etapa, con el fin de determinar a cuáles unidades administrativas de la entidad se les debe elaborar Tabla de Retención Documental — TRD. • Análisis de las funciones que cumple cada unidad administrativa con el objetivo de determinar los documentos que producen y, por lo tanto, las series y subseries documentales que se generan y deben ir registradas en las Tablas de Retención Documental – TRD. ❖ Elaboración y Valoración de la Tabla de Retención Documental – TRD • Determinar sus tiempos de retención documental y disposición final, en razón de los valores primarios y valores secundarios que pueden poseer. • Consiste en registrar la información producto del desarrollo de la segunda y la tercera etapa en el formato de Tablas de Retención Documental. 3.1. COMPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL En primer lugar la compilación de la información institucional se hizo a través de la consulta de los actos administrativos emitidos por la Contraloría Distrital y su contexto, que dan fe de la última estructura administrativa diseñada para la entidad y las funciones a ejecutar por cada una de sus áreas administrativas; igualmente, con la consulta de herramientas de apoyo como el mapa de procesos de la entidad, procesos y procedimientos para observar la producción documental de las unidades administrativas, fuentes normativas internas y externas, lineamientos emitidos para tener en cuenta al momento de la organización y conformación de los expedientes, así mismo para determinar la valoración y disposición final de los documentos. En el proceso de recopilación se consultaron datos tales como, la última restructuración orgánico - funcional de la Contraloría Distrital de Barranquilla que se ejecutó mediante resolución No 0454 del 21 de agosto del año 2003, esto bajo atribuciones derivadas del acuerdo 012 de 2003, emitido por el Concejo Distrital de Barranquilla, la última actualización del manual de funciones de la entidad, en el año 2012, mediante resolución No. 001 del 04 de enero “Por medio del cual se adopta el manual específico de funciones, requisitos y de competencias laborales de la Contraloría Distrital de Barranquilla”; esto con el fin de determinar a qué unidades administrativas de la entidad se les debe actualizar la Tabla de Retención Documental — TRD. También se hizo recolección de la información por medio de entrevistas a los productores de la información con el apoyo de los líderes de proceso, y del análisis de los documentos almacenados en los archivos de gestión producto de la ejecución de los procedimientos establecidos; datos que fueron consignados en una matriz de caracterización documental con el fin de tener una información detallada de los 33 documentos que se producen a partir de las funciones asignadas, igualmente para definir series, subseries, tipos documentales y tiempos de retención. 3.2. ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA INFORMACIÓN INSTITUCIONAL Se analizan las funciones que cumple cada unidad administrativa, con el fin de definir los documentos que producen y, por lo tanto, las series y subseries documentales que se generan y se deben registrar en las Tablas de Retención Documental – TRD. De igual forma, se estudió la producción y trámite documental a fin de establecer los tipos documentales que conforman las series y subseries documentales. La información recopilada permitió determinar que en la Contraloría Distrital de Barranquilla se deben actualizar y elaborar Tabla de Retención Documental — TRD a todas las unidades administrativas, que como resultado de la ejecución de sus funciones producen la totalidad de los documentos de archivo en la entidad, que deben ser objeto de valoración para asignarles un tiempo de retención en cada etapa del ciclo vital y una disposición final. El análisis de la información recolectada se hizo a partir de los conceptos utilizados en el sistema integrado de gestión de la Contraloría Distrital de Barranquilla, a través de los macroprocesos, procesos, procedimientos y los registros de información allí definidos, que en el contexto documental constituyen y dan origen a las series, subseries y tipologías. Para esto se utilizó una matriz de caracterización documental (véase anexo 2)17 que consolida y organiza la información institucional que da origen a la producción documental, se fundamenta en un análisis de lo general a lo particular, para que los productores o interesados comprendan los argumentos técnicos de la generación de documentos. Se registran las oficinas productoras, las funciones designadas, los procesos y procedimientos de su competencia, las series, subseries y los tipos documentales respetando el principio archivístico de orden original en que se producen, estos últimos son equivalentes a los registros de información (Formatos) establecidos en el sistema integrado de gestión; de forma complementaria se incluyen campos correspondientes a la valoración y disposición final de los documentos. Los campos diligenciados en la matriz de caracterización se mencionan a continuación: ❖ Información Orgánico Funcional: • Código Oficina Productora: Identificador Numérico de la unidad productora de documentos. 17 MANRIQUE MIKÁN, Miguel Ángel. Matriz de caracterización documental (Documento sin publicar) Prestado por el autor para este trabajo de investigación. 34 • Nombre Oficina Productora: Denominación de la unidad productora de documentos. • Normograma: Hace referencia a las fuentes de información institucional (Actos Administrativos) en donde se le atribuyen funciones a la oficina productora. • Descripción de Funciones: Funciones asignadas o atribuidas a la unidad productora de documentos las mismas son asignadas en nivel primario o secundario. ❖ Mapa de procesos sistema integrado de gestión: • Nombre del Macroproceso: Denominación otorgada al primer nivel del conjunto de acciones encadenadas que la institución debe realizar, a fin de cumplir con su función constitucional y legal, la Misión fijada y la Visión proyectada; para el presente esquema resultan ser los sensibles a la producción documental de la unidad productora. • Nombre del Proceso: Denominación otorgada al conjunto de actividades planificadas que implican la participación de un número de personas y de recursos materiales coordinados para conseguir un objetivo previamente identificado; para el presente esquema resultan ser los sensibles a la producción documental de la unidad productora y con articulación directa al macro proceso. • Código de Procedimientos: Identificador alfa numérica definido para los procedimientos del sistema integrado de gestión. • Nombre de Procedimiento: Denominación otorgada al conjunto de acciones u operaciones que tienen que realizarse de la misma forma, para obtener siempre el mismo resultado bajo las mismas circunstancias, para el presente esquema resultan ser los sensibles a la producción documental de la unidad productora y con articulación directa al proceso. ❖ Producción Documental • Códigos de Series: Identificador numérico de las agrupaciones documentales a nivel de series. • Nombres de Series: Denominación de las agrupaciones documentales generales. • Códigos de Subseries: Identificador numérico de las agrupaciones documentales a nivel de series. 35 • Nombres de Subseries: Denominación de las agrupaciones documentales específicas. • Tipologías: Corresponden a los tipos documentales o registros de información a nivel de piezas documentales constitutivas de un expediente. • Formatos SIG: Formatos normalizados establecidos por el Sistema Integrado de Gestión, los cuales pueden hacer parte constitutiva de una agrupación documental en calidad de tipologías; los mismos se codifican en el listado maestro de registros. • Soporte: corresponde al soporte documental de las tipologías pudiendo ser estas físicas o electrónicas. ❖ Valoración y Disposición Final: • Criterios de disposición final, con alternativas de conservación total, Selección, Eliminación y digitalización o microfilmación: Se basa naturalmente en los valores primarios (administrativo, legal, fiscal, contable o técnico) y secundarios (históricos, científicos y culturales) de los documentos. ❖ Retención: • Retención: Tiempos o edades documentales de acuerdo al ciclo de vida de los documentos en la fase de archivo de gestión y archivo central Los términos anteriormente descritos definen de manera clara la información que se utilizó para diligenciar los campos registrados en la matriz de caracterización documental, con esto se logra una mayor compresión de las actividades y la información que se recolectó para llevar a cabo la actualización de las tablas de retención documental. Finalizado el análisis de la información recolectada en la Contraloría Distrital de Barranquilla, se determina que unidades administrativas son objeto de actualización de TRD, de igual manera se identificaron las series, subseries y tipos documentales que se deben modificar, a continuación, se presenta la justificación de la creación de nuevas series documentales en comparación con las TRD aprobadas. 3.2.1 Modificación y/o Creación de Series y Subseries Documentales: Dentro del proceso de actualización de las TRD, se modificaron y crearon series y subseries documentales, a continuación, se presenta la justificación de por qué se hicieron esos cambios: 36 Tabla 2. Justificación de Modificación y/o Creación de Series y Subseries Documentales SERIE SUBSERIE JUSTIFICACIÓN DE CREACIÓN ACCIONES CONSTITUCIONALES Acciones de Tutela En las TRD 1, las acciones de tutela estaban relacionadas como subseries en la serie Procesos; en la nueva versión se crea la serie Acciones Constitucionales con el fin de dar una mejor clasificación a la información y Acciones de tutela para a ser una subserie de las Acciones Constitucionales. CONVOCATORIAS PARA CONCURSO DE EMPLEO Con el fin de conservar la información relacionada con las convocatorias de empleo público que se llevan a cabo en la entidad. Especialmente las desarrolladas dentro del régimen de carrera administrativa CONTENIDO DIGITAL Piezas Comunicativas Se crea con el fin de conservar el conjunto de documentos que soportan la trazabilidad de las actividades que hacen parte del Proceso de Información y Comunicación. Revista Digital CERTIFICADOS Certificados de Disponibilidad Presupuestal El certificado es un tipo de texto administrativo empleado para constatar o garantizar la verdad de un determinado hecho, acontecimiento o de un evento. Existe la necesidad de crear la serie Certificados para dejar testimonio de las constancias emitidas por la entidad. Certificados Laborales CONCEPTOS Conceptos Jurídicos Opiniones, apreciaciones o juicios emitidos por una entidad, con el fin de informar u orientar sobre cuestiones en materia jurídica, planteadas y solicitadas por un ciudadano, entidad o funcionario (Consejo de Estado. Sentencia abril 22 de 2010). Con el fin de tener el control, orden y trazabilidad de las orientaciones dadas por el departamento jurídico CONVENIOS Convenios Interadministrativos Vinculaciones jurídicas que se realizan entre personas jurídicas públicas o privadas mediante los cuales las partes establecen compromisos e intenciones generales o específicas de cooperación mutua, para desarrollar en forma planificada actividades de interés y beneficio común (Guía para el Trámite de Convenios. UNAL. 2012) Se ve la necesidad de crear la sub serie Convenios Interadministrativos para conservar los documentos mediante los cuales se suscriben convenios entre la CDB y otras entidades públicas gubernamentales en virtud al principio de coordinación, y la sub serie Convenios de asociación para conservar los documentos productos de los Convenios de Asociación 37 convenios con entidades sin ánimo de lucro según Decreto 092 de 2017 INDAGACIÓN PRELIMINAR Además de las series correspondientes a los procesos de responsabilidad fiscal y sanciones, se ve la necesidad de crear esta serie con el fin de registrar y conservar información correspondiente a las actividades ejecutadas previa a la apertura de los procesos ya mencionados. INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS Bancos Terminológicos de Series y Subseries Documentales “Los instrumentos archivísticos son herramientas con propósitos específicos, que tienen por objeto apoyar el adecuado desarrollo e implementación de la archivística y la gestión documental” AGN. En razón de lo anterior se crean las series y subseries documentales expuestas con el fin de conservar los documentos relacionados con gestión archivística de la entidad. Cuadros de Clasificación Documental Inventarios Documentales de Archivo Central Planes institucionales de Archivos – PINAR Programas de Gestión Documental - PGD Tablas de Control de Acceso Tablas de Retención Documental -TRD Tablas de Valoración Documental - TVD MANTENIMIENTO Mantenimiento de Equipos De Sistemas Conjunto de documentos con información relacionada con el cuidado, conservación, las fallas y sus soluciones, modificaciones al equipo, tipo de trabajo correctivo o preventivo y registros específicos sobre datos de los equipos (como marca, especificaciones entre otros) PUBLICACIÓN DE INFORMACIÓN Publicación de Información Evidencia el registro de publicación de información en la página web. REGISTRO Registros de Operaciones De Caja Menor Se crea para registrar la información relacionada con los gastos menores de un fondo en efectivo, fijo y renovable que se utiliza para cubrir necesidades inmediatas, los movimientos en los documentos de tesorería y el control y conservación de los registros presupuestales. Registros de Operaciones De Tesorería Registros Presupuestales SISTEMAS DE INFORMACIÓN Perfiles de Usuario Estos registros contienen la trazabilidad de las autenticaciones que tienen cada uno de los funcionarios al ingresar a los equipos y sistemas de información que tiene la CDB, así mismo se conserva la identificación e historial de la información institucional contenida en cada uno de los equipos de la CDB con el objetivo de resguardar esta 38 Copias de Seguridad información a través del tiempo TRANSFERENCIAS DOCUMENTALES Transferencias Documentales Primarias La Transferencia documental primaria, consiste en la remisión de los documentos de los archivos de gestión o de oficina, al archivo central, de conformidad con las Tablas de Retención Documental (TRD). En consecuencia, se crea la serie y sub serie documental para conservar y tener trazabilidad de la información que fue transferida al archivo central. Transferencias Documentales Secundarias SOLICITUDES DE ELABORACIÓN, MODIFICACIÓN O ELIMINACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Se crea la serie con el fin tener la trazabilidad de producción y cambios en la documentación del sistema de gestión de la calidad. Fuente: elaborado por los autores del proyecto 3.2.2 Identificación y Codificación de las Unidades Administrativas: Las unidades administrativas se codificaron de acuerdo con la última estructura orgánico-funcional creada mediante acto administrativo No 0454; cabe resaltar que la estructura orgánica establecida no asigna un código para las áreas, por lo tanto, con el fin de proteger la integridad de las agrupaciones documentales y el principio de procedencia, en la versión 1 de las Tablas de Retención documental aprobada se codificaron las unidades administrativas teniendo en cuenta los niveles jerárquicos así: Tabla 3. Codificación Unidades Administrativas Contraloría Distrital de Barranquilla No. CÓDIGO UNIDADES ADMINISTRATIVAS 1 100 DESPACHO DEL CONTRALOR 2 101 ASESORA DELEGADA DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA 3 102 OFICINA DELEGADA JURISDICCIÓN COACTIVA 4 103 OFICINA ASESORA DELEGADA SANCIONES 5 104 OFICINA ASESORA DELEGADA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES 6 110 DEPARTAMENTO DE PLANEACIÓN 7 120 DEPARTAMENTO DE CONTROL INTERNO 8 130 DEPARTAMENTO JURÍDICO 9 140 DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA 10 150 SECRETARIA GENERAL 11 160 DIRECCIÓN OPERATIVA DE SISTEMAS 12 170 DIRECCIÓN FINANCIERA 13 180 CONTRALORÍA AUXILIAR SECTOR SALUD 39 14 190 CONTRALORÍA AUXILIAR SECTOR EDUCACIÓN 15 200 CONTRALORÍA AUXILIAR SECTOR CONCESIONES 16 210 CONTRALORÍA AUXILIAR SECTOR CENTRAL 17 220 CONTRALORÍA AUXILIAR SECTOR DESARROLLO URBANO 18 230 CONTRALORÍA AUXILIAR DE RESPONSABILIDAD FISCAL Fuente: elaborado por los autores del proyecto 3.2.3 Elaboración de los cuadros de clasificación El Cuadro de Clasificación Documental “es un esquema que refleja la jerarquización dada a la documentación producida por una institución y en el que se registran las secciones y subsecciones y las series y subseries documentales”18. Este instrumento archivístico se elabora previo a la consolidación de las tablas de retención documental, para esquematizar la información registrada en la matriz de caracterización documental y recolectada a través de entrevistas a las oficinas productoras, en series y subseries documentales organizadas jerárquicamente de acuerdo a la secciones y subsecciones que la producen, es decir, que su diligenciamiento es el reflejo organizado, controlado y jerarquizado de las funciones, procesos, procedimientos e información producida y recibida por la entidad. A continuación, se presenta propuesta del formato de cuadro de clasificación documental para la Contraloría Distrital de Barranquilla. Imagen 10. Propuesta Formato de Cuadro de Clasificación Documental Contraloría Distrital de Barranquilla. Fuente: elaborado por los autores del proyecto. 18 COLOMBIA, EL CONSEJO DIRECTIVO DEL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN DE COLOMBIA, Acuerdo número 027 DE 2006 Por el cual se modifica el Acuerdo No. 07 del 29 de junio de 1994. 40 3.2.4 Conformación y Codificación de Series y Subseries: A partir del análisis de la información recolectada, y de las agrupaciones documentales producidas por cada unidad administrativa luego de la ejecución de las funciones asignadas, se identificaron las series y subseries documentales que conformarán los correspondientes cuadros de clasificación documental. Las series y subseries documentales, fueron codificadas a partir de la instauración de un sistema numérico, jerárquico subordinado. Tanto las series, como las subseries documentales se ordenaron de forma alfabética, permitiendo establecer una posición sistemática y consolidada, que posteriormente permitiera asignar el código identificador así: Tabla 4. Codificación Series y Subseries Documentales Contraloría Distrital de Barranquilla CÓDIGO SERIE DOCUMENTAL CÓDIGO SUBSERIE DOCUMENTAL 001 ACCIONES CONSTITUCIONALES 001 ACCIONES DE TUTELA 002 ACTAS 001 ACTAS DE BAJA DE BIENES 002 ACTAS 002 ACTAS DE COMISIÓN DE PERSONAL 002 ACTAS 003 ACTAS DE COMITÉ DE CONCILIACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA 002 ACTAS 004 ACTAS DE COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL 002 ACTAS 005 ACTAS DE COMITÉ DE SOSTENIBILIDAD CONTABLE 002 ACTAS 006 ACTAS DE COMITÉ INSTITUCIONAL DE COORDINACIÓN DE CONTROL INTERNO. 002 ACTAS 007 ACTAS DE COMITÉ INSTITUCIONAL DE GESTIÓN Y DESEMPEÑO 002 ACTAS 008 ACTAS DE COMITÉ OPERATIVO DE EMERGENCIAS COE Y BRIGADA DE EMERGENCIA. 002 ACTAS 009 ACTAS DE COMITÉ PARITARIO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO COPASST 002 ACTAS 010 ACTAS DE ELIMINACIÓN DOCUMENTAL 002 ACTAS 011 ACTAS DE NEGOCIACIÓN SINDICAL 002 ACTAS 012 ACTAS DE REUNIONES ADMINISTRATIVAS 003 ACTOS ADMINISTRATIVOS 001 RESOLUCIONES 004 AUTORIZACIONES 001 AUTORIZACIONES DE ENTRADA Y/O SALIDAS DE ELEMENTOS A LA ENTIDAD 004 AUTORIZACIONES 002 AUTORIZACIONES USO SALAS DE JUNTAS Y AUDITORIO 005 CERTIFICADOS 001 CERTIFICADOS DE DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL 005 CERTIFICADOS 002 CERTIFICADOS LABORALES 41 006 CIRCULARES 001 CIRCULARES EXTERNAS 006 CIRCULARES 002 CIRCULARES INTERNAS 007 COMPROBANTES CONTABLES 001 COMPROBANTE DE DIARIO 008 CONCEPTOS JURIDICOS 009 CONCILIACIONES BANCARIAS 010 CONSECUTIVOS DE COMUNICACIONES OFICIALES 001 CONSECUTIVOS DE COMUNICACIONES OFICIALES ENVIADAS 010 CONSECUTIVOS DE COMUNICACIONES OFICIALES 002 CONSECUTIVOS DE COMUNICACIONES OFICIALES RECIBIDAS 011 CONTENIDO DIGITAL 001 PIEZAS COMUNICATIVAS 011 CONTENIDO DIGITAL 002 REVISTA DIGITAL 012 CONTRATOS 001 CONTRATOS CONCURSO DE MÉRITOS 012 CONTRATOS 002 CONTRATOS CONTRATACIÓN DIRECTA 012 CONTRATOS 003 CONTRATOS LICITACIÓN PÚBLICA 012 CONTRATOS 004 CONTRATOS MÍNIMA CUANTÍA 012 CONTRATOS 005 CONTRATOS SELECCIÓN ABREVIADA 013 CONVENIOS 001 CONVENIOS DE ASOCIACIÓN 013 CONVENIOS 002 CONVENIOS INTERADMINISTRATIVOS 014 CONVOCATORIAS PARA CONCURSO DE EMPLEO 015 DECLARACIONES TRIBUTARIAS 001 DECLARACIONES DE RETENCIONES EN LA FUENTE 016 ESTADOS FINANCIEROS 001 ESTADOS FINANCIEROS DE PROPÓSITO GENERAL 017 HISTORIAS LABORALES 001 HISTORIAS LABORALES 017 HISTORIAS LABORALES 002 HISTORIAS LABORALES PRACTICANTES 017 HISTORIAS LABORALES 003 HISTORIAS LABORALES TELETRABAJO 018 INDAGACIONES PRELIMINARES 019 INFORMES 001 INFORMES A ENTES DE CONTROL 019 INFORMES 002 INFORMES A OTRAS ENTIDADES DEL ESTADO 019 INFORMES 003 INFORMES ANUALES SOBRE EL ESTADO DE LOS RECURSOS NATURALES Y DEL AMBIENTE DEL DISTRITO DE BARRANQUILLA 019 INFORMES 004 INFORMES DE AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO - AC 019 INFORMES 005 INFORMES DE AUDITORÍA DE DESEMPEÑO A-D 019 INFORMES 006 INFORMES DE AUDITORÍA FINANCIERA Y DE GESTIÓN A-F 019 INFORMES 007 INFORMES DE AUDITORIA INTERNA 019 INFORMES 008 INFORMES DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DE EMPLEADOS DE CARRERA ADMINISTRATIVA 019 INFORMES 009 INFORMES DE GESTIÓN INSTITUCIONAL 019 INFORMES 010 INFORMES DE GESTIÓN POR ÁREA 42 019 INFORMES 011 INFORMES DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO 019 INFORMES 012 INFORMES DIRECTIVOS 019 INFORMES 013 INFORMES FINANCIEROS 019 INFORMES 014 INFORMES FINANCIEROS, PRESUPUESTALES Y DEL ESTADO DE LA DEUDA PÚBLICA TERRITORIAL 019 INFORMES 015 INFORMES INSTITUCIONALES Y DE ACOMPAÑAMIENTO 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 001 BANCOS TERMINOLÓGICOS DE SERIES Y SUBSERIES DOCUMENTALES 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 002 CUADROS DE CLASIFICACIÓN DOCUMENTAL 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 003 INVENTARIOS DOCUMENTALES DE ARCHIVO CENTRAL 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 004 PLANES INSTITUCIONALES DE ARCHIVOS – PINAR 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 005 PLANILLAS DE PRÉSTAMO Y DEVOLUCIÓN DE EXPEDIENTES 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 006 PROGRAMAS DE GESTIÓN DOCUMENTAL - PGD 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 007 TABLAS DE CONTROL DE ACCESO 020 INSTRUMENTOS ARCHIVÍSTICOS 008 TABLAS DE RETENCIÓN DOCUMENTAL -TRD 021 INSTRUMENTOS DE CONTROL 001 TABLAS DE VALORACIÓN DOCUMENTAL - TVD 022 INVENTARIOS 001 INVENTARIOS DE BIENES MUEBLES Y EQUIPOS TECNOLÓGICOS 022 INVENTARIOS 002 INVENTARIOS DE INSUMOS DE OFICINA 023 LIBROS CONTABLES PRINCIPALES 001 LIBROS DIARIO 023 LIBROS CONTABLES PRINCIPALES 002 LIBROS MAYOR Y BALANCE 024 LIBROS RADICADORES 001 LIBROS RADIADORES DE ACTAS DE POSESIÓN 024 LIBROS RADICADORES 002 LIBROS RADIADORES DE COMUNICACIONES OFICIALES ENVIADAS
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