Proceso Estratégico

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SGC-EP-002 
ENFOQUE DE PROCESOS 
Ver~1on 01 
Fecha aprob 10/04/2018 
4.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS \ Página 1 de8 
~ ~- 1Entrada - ·Proceso Responsablef, @ITi1Et;1 .. 
MACRO PROCESO: GESTIÓN DE PLANEAMIENTO Y J>RESUPUESTO 
MINEM 
Unidades 
orgánicas 
Unidades 
orgánicas 
Unidades 
Análisis Prospectivo del Sector 
aprobado por MINEM. 
Objetivos Estratégicos y 
Acciones Estratégicas PESEM. 
Propuesta de actividades 
alineadas a los objetivos y 
acciones estratégicas 
propuestos por la OPP. 
Propuesta de objetivos, metas 
y proyectos geológicos anuales 
para el POI. 
- Propuesta de indicadores de 
las Políticas Nacionales de 
obligatorio cumplimiento OS Nº 
007-2010-PCM. 
Orgánicas 
involucradas - Propuesta de metas e 
indicadores para formulación 
del Plan de Lucha contra la 
Corru ción. 
- Verificar que los objetivos y 
acciones estratégicas del PEI 
estén alineados al PESEM. 
Propuesta del Plan 
Estratégico 
Institucional 
Consejo 
Directivo - Verificar que los objetivos y 
metas estén redactados 
correctamente. % de 
1--------------1----------------, cumpnm,ento 
del PEI 
- Verificar que objetivos, metas 
GESTIÓN DE Oficina de y proyectos geológicos estén 
PLANEAMIENTO Planeamiento alineados al PEI. 
(Formulación) y Presupuesto - Verificar que objetivos y 
metas estén bien redactados. 
- Verificar que la información 
formulada por las diferentes 
unidades orgánicas esté 
alineada a los planes 
institucionales y sectoriales , 
ProhJbido reproduar sin la automación del RO del INGEMMET 
Propuesta del Plan 
Operativo 
Institucional 
Propuesta de los 
indicadores y 
Proyecto de Oficio 
para visto del SG y 
firma del PCD. 
Consejo 
Directivo 
- Presidente 
del 
Consejo 
Directivo, 
Secretario 
General y 
MINEM 
% de ejecurión 
presupuesto/ 
% de 
cumplimiento 
del POI 
ENFOQUE DE PROCESOS 
4.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS 
ifrove -~ Jj¡~,... Entrada , ,~ Proceso Responsabld 
- Evaluación del Plan 
Estratégico Sectorial 
Unidades 
Multianual aprobado por 
Oficina de 
- Verificar la información de la 
MINEM. evaluación reportada por las orgánicas 
- Evaluación del Plan Planeamiento diferentes unidades involucradas 
Estratégico Institucional y y Presupuesto orgánicas .. 
Plan Operativo Institucional 
aprobados. 
Evaluación de los indicadores - Verificar que información de 
Unidades 
de las Políticas Nacionales de 
Oficina de 
eva luación reportada por las 
obl igatorio cumplimiento D.S. GESTIÓN DE diferentes unidades orgánicas 
Orgánicas 
Nº 007-2010-PCM y del Plan de PLANEAMIENTO 
Planeamiento 
corresponda a los objetivos, 
involucra das 
Lucha contra la Corrupdón (Seguimiento y 
y Presupuesto 
metas e indicadores 
aprobados. Evaluación) aprobados. 
Unidades Plan Estratégico de Evaluación periódica y/o 
Oficina de 
Orgánicas, Tecnologías de Información. Reformulac ión del 
Sistemas de 
Gobierno Normatividad 
Información 
Cronograma de Trabajo del 
Nacional Gubernamental. Plan Anua l de Sistemas 
Identificación de necesidades 
Unidades 
Unidad de 
Evaluar las necesidades de 
Orgánicas 
de capacitación. 
capaci tac ión y la evaluación 
Evaluación de desempeño del Personal 
involucradas de desempeño. 
personal 
[ Proh1b1do reprod.ietr ,111 la autori2ac1on del RD del INGEMMET 
- Informe de 
Evaluación PESEM y 
Proyecto de Oficio 
para V'Bº del SG y 
firma del PCD. 
- Informe de 
evaluación semestral y 
anual del PEI. 
- Informe evaluación 
trimesttal del POI. 
Informes de 
Evaluación y Proyectos 
de Oficio para visto del 
SG, y firmai de1I PCD. 
Cuadro de Avance del 
Cronograma de 
Trabajo del Plan Anual 
die Sistemas 
Propuesta del Plan de 
Desarrollo de 
Personas 
Cód igo 
Versió n 
· SGC-EP-002 
: 01 
f ech;;i aprob 10/04/2018 
l'.igina : 2 de g 
Presidente 
del Consejo 
Directivo, 
Secretario 
General y 
MINEM 
% de 
cumplimiento 
del PEI 
Presidente 
del Consejo 
"de ejecución 
Directivo y presupuesta/ 
Secretario 
General %,de 
Presidente cumplimiento 
del Consejo del POI 
Directivo y 
Secretario 
General 
-Comité del 
POP 
- Presidente 
del Consejo 
Directivo 
- Secretario 
General 
--
Código SGC-EP-002 
~iÑGEMMET ENFOQUE DE PROCESOS 
Versión 01 
Fecha apro b .. 10/04/2018 
~ui..o.-.o -.:,• • blo. ""9CCi -
4.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS Págma 3 de8 
Proveedor Entrada Proceso Responsablej ~ ~ ~ --
Objetivos y Metas del Plan Venificar los Ingresos vs. 
Unidades Operativo Institucional y Presupuesto estimado 
Proyecto del - Consejo 
Orgánicas Cuadro de Necesidades por GESTIÓN DE 
Venificar los techos Presupuesto Di rectivo 
unidad orgánica 
presupuestales por unidad Institucional MEF 
PRESUPUESTO Oficina de orgánica 
(Formulación, Unidades 
Evaluación de Metas Físicas 
Planeamiento Informe de 
Orgánicas Seguimiento y y Presupuesto 
Eva luaciones Periódicas 
- Presidente 
Evaluación del del 
Evaluación) 
Unidades Eva luación de la Ejecución de 
Presupuesto Consejo 
orgánicas 
Gastos en bienes y servicios Institucional Directivo 
% de 
Pre.supuesto I nstituciona 1 (Semestral y Anua l) MEF cumplimiento 
del PEI 
Informe solicitando se autorice - Autorización de la 
la elaboración del proyecto de Oficina de 
elaboración del proyecto. % de ejecudoo 
Unidades inversión, identificando la - Verificación de Proyecto de inversión 
Orgánicas necesidad o problema a 
Planeamiento 
cumplimiento de requisitos 
presupuesta/ 
y Presupuesto 
declarado viable 
solucionar y fundamentando su de la norma vigente. % de 
propuesta. PROYECTOS DE 
Documento que autoriza la INVERSIÓN 
Secretaria cumplimiento 
Presidencia elaboración del expediente (AutOf'izaá ón~ 
Unidad Ver ificación de cumplim1iefllto1 General 
del POI 
Ejecutora de de requisitos de la norma ¡11' 
Expediente técnico o 
del Consejo técnico o documento formulación, documento 
Unidad 
Inversiones 1 
Directivo equivalente en el marco de evaluación y 
vigente. fom,uladora 
(UEI) 
equivalente aprobado 
Invierte.pe. ejecución) 
(OPP) 
Resolución de Presidencia Unidad 
Presidencia aprobando el expediente Ejecutora de 
Verificación de cumplimiento 
del Consejo técnico o documento de requisitos de la norma 
Proyecto ejecutado, 
Inversiones liquidado y cerrado 
Directivo equiva lente y autorización de vigente. 
ejecución del proyecto. 
(UEI) 
Proh1b1do reprodurn sin la autorizacíon del RD del INGEMMET 
__ _..., .... -.1-----r,1'1·------------------- ------------
Cód igo . SGC-EP-002 
ENFOQUE DE PROCESOS 
Versión 01 
~ i't~iGEMMET Fecha a prob 10/04/2018 
. , ... ,,,r,J•..J•• • 'l'f .. '!'ll-°"~ ,' fll' ' ~ .1"'11Mtll 
4.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS Página 4 de 8 
Ílllt Proc~•- Responsable f!I ~ mtm"Q ~ 
MACRO J>ROCESO: GESTI0N DE RElACIONES INSTITUO 0NALES E IMAGEN 
GESTIÓN DE -Aprobación de Alta Dirección - Áreas Nº de convenios 
CONVENIOS para proceder con suscripción involucradas aprobados por el UL, OAJ , 
{Formulación, Unidad de del convenio de OPP, Requerimiento de suscripción 
aprobación, Relaciones -Acta de aprobación del 
Convenio aprobado, 
INGEMMET 
Consejo 
SG de convenio de cooperación publicado y difundido DiredillO en un 
suscripción, Institucionales conven io - Institución tiempo menor o 
seguimiento y -Convenio registrado en base contraparte 
igual a 45 dios 
difusión) de datos web 
-Requerimiento de material 
Órganos de gráfico y/o digital 
Material gr.ático Línea - Insumos para generar el Revisión del conten ido y diseño 
UL material gráfico y digital del material gráfico y/ o digital 
impreso y/o digital 
OSI -Equipos y software de edición 
publicado %de/ Plan de 
gráfica y digital GESTIÓN DE Unidad de Estrategia 
COMUNICACIÓ Relaciones -Entrevistas en medios - Usuario Publidtaria 
-Requerimiento externo para N Y DIFUstÓN Institucionales 
-Identificación del especialista 
de comunicación. externo ejecutado de en rea li zar la entrevista y 
Órganos de 
entrevistas en medios de 
definición de pautas para la -Notas de prensa y acuerdo a lo 
Línea 
comunicación 
entrevista publ icitarias. programado 
-Necesidad de comunicar-Revisión del contenido de (periódico mura l, 
actividades institucionales 
nota de prensa y publicidad redes socia les, ( ... ) 
revistas y periódicos) 
-Plan Publicitario o de difusión ( ... ) 
Unidades aprobado GESTIÓN DE 
Orgánicas -Requerimiento para la EVENTOS Y 
Unidad de Verificación de las actividades Evento con - Usuario ( ... ] 
UL, OPP, OSI real ización de un evento ACTIVIDADES Y 
Relaciones de difusión contempladas en el part ici pación de externo e 
PCD -Requeri miento pa ra atención PROTOCOLARES 
Institucionales Plan Publicitario o difusión INGEMMET interno 
de visita protocola r 
Prohibido reproduor srn La awomac1on ce, RO deJ INGEMll1ET 
~íÑ'<fEMMET ENFOQUE DE PROCESOS 
tA-· ir; , ,,~~C,, llMlfl:•;:1' 11!11 n,, .,...¡,-..;p 
4.1 PROCESOS ESTlRAllÉGIICOS 
Entrad~-Proceso-• ·Responsablé1~'nt!!)le5 
MACRO PROCESO: GESTIÓN DE MEJORA CONTINUA 
- Acciones de m ejora 
Unidades 
programados SEGUIMIENTO 
Verificación y seguimiento de 
Orgánicas 
- Informe de avance A PROYECTOS 
plazos para implementación 
reportados por unidades DE MEJORA 
de proyectos de mejora 
orgánicas 
Oficina de 
PI.anea miento 
y Presupuesto 
Unidades Registros de Solicit udes de Verificación del llenado de la 
Orgánicas, Acción Correctiva producto 
GESTIÓN DE SAC. 
Auditores de hallazgo de personal, 
NO Verif icación del estado de 
CONFORMmA-Internos de reclamos o quejas, SNCs, implementación de las 
Cal idad Audit orías Interna s OES acciones correctivas. 
L. Proh ,b1do rtprod 1m , 111 la a1,1omaoor, clel RO del INGEMMET 
- - = 
-
d!1 
Infor me de 
seguimiento y 
eval1uación de !los 
Acciones de Mejora 
11 1 
1 
- Reporte de SACs. 
- Informe de 
Seguimiento de SACs 
- SACs cerradas o 
solucionadas 
Código : SGC-EP-002 
Versión 01 
fecha apro b 10/ 04/ 2018 
Págma 5 de 8 
(Jffo,@ 
- Secretaría % de acciones 
General y de mejora 
Presidencia continua 
del implement adas 
Consejo dentro del plazo 
Directivo programado 
- Secretaría 
% de Sol icitudes 
de Acción 
General y 
Correctiva 
Presidencia 
del cerradas o 
solucionadas 
Consejo 
según lo Di rectivo 
programado 
J 
r 
1 
I· 
l 
' 
· SGC-EP-002 
ENFOQUE DE PROCESOS Versión : 01 
fecha aprob.: 10/04/ 2018 
4.1 PROCESOS ESTIRATÉGICOS Página : 6 de 8 
!lf"rp~ e~~ - Entrada....,..~ .,.•,t,.e.L~· Proc:eso· Responsable,,¡, , •~' , Controles ~ 
MACRO l>ROCESO: GESTIÓN D E EVALUACION DEL DESEMPEÑO DEL SGC 
EVALUACIÓN 
Oficina de Informe de evaluación 
( __ ) 
Unidades Reporte de seguimiento de DEL Verificación del cumplimiento - Alta ~de 
Orgánicas indicadores por proceso DESEMPEÑO DE 
Planeamiento 
de los 1indicadores 
del desempeño die los 
Dirección cumplimiento 
LOS PROCESOS 
y Presupuesto procesos del programa 
Auditores de 
- Verificar que todos los - Presidencia anual de 
- Programa Anual de Auditoría procesos hayan sido del Consejo auditorias 
Calidad 
(Internos o 
aprobado contemplados en el Programa Directivo internos de 
AUDITORIAS Oficina de Anual y Plan de Auditoría. Informes de Auditoria - Secretaría calidad 
Externos) INTERNAS DE Planeamiento - Registrn de Audito1res - Verificar el cumplimiento de Interna de Calidad General 
Internos de calidad 
CALIDAD y Presupuesto 
los lineamientos establecidos - Responsabl 
% de Satisfacción 
UL 
Calificados en el Procedimiento de e de los 
del Cliente 
Auditorías Internas de Calidad. Procesos 
(Encuesta) 
- Informe de satisfacción del - Verificar que se haya cubierto 
% de Recia mas 
cliente SATISFACCIÓN la cantidad de encuestas 
-Presidencia atendidos 
Informe del Libro de DEL CUENTE Y 
Oficina de requeridas según 
- ,lnfoll"m,e Cile del Consejo respecto a los 
URI - Planeamiento satisfacción del ,diente Diirectivo 
UADA Redamos físico y virtual. GESTION D1E y Presupuesto 
procedimiento. 
y gestion1 de q11Jejas - Secretaría 
presentados 
- Informe de quejas y QUEJAS - Verificar el estado de los red General 
[ ... ] 
sugerencias amos. % de avance de 
- Partes 
l'as acciones de 
Interesadas 
mejora 
relacionadas a 
Necesidad y expectativa de la SEGU IM IENTO Oficina de Verificación de la Informe de avance de 
- Presidencia 
las partes 
Unidades 
parte interesada DE .PARTES Planeamiento implementación de las implementación de 
del Consejo 
interesadas y 
Orgánicas 
Accione de mejora INTERESADAS y Presupuesto acciones de mejora acciones de mejora 
Diirectivo y programados en 
Secretaría el plazo 
General 
propuesto 
L --·- ---- - - ProlilDICO reoroducir sin 1:: au,or za:1ón do:: RO del l'~GE'/IIA ET 
-
~' i'N'GEM M ET EN FOQUE [)E PROCESOS 
... m!""41l•~~ -.. 1P"• • ·1-..lil'I ·r 
4.1 PROCESOS ESTIRAllÉGICOS 
''" Proveec:fg _, Entrada- ' Proceso Respons.able :l1'';1f,f'"' 
Unidades 
Orgánicas 
-!Resultados de Revisión por la 
Dirección de años anteriores. 
-Cambios en análisis FODA. 
-Información sobre el 
de.sempeño y eficacia dell SGC 
(Satisfacción del cliente y 
retroalimentación de partes 
interesadas) 
-Cumplimiento de obJetivos de 
calidad 
-Indicadores. de desempeño de 
los procesos 
-Salidas No Conformes 
-Estado de SACs 
-Evaluación del desempeño de 
los proveedores e·xtemos. 
-Resultados de auditor ía 
,interna de calidad 
-Resultados del desempeño y 
eficada del 5GC 
- Informe de evaluación y 
seguimiento a las acciones 
tomadas para abordar llos 
riesgos y oportunidades 
-Oportunidades de mejora del 
SGC 
-Necesidades de recursos para 
el SGC 
REVISIÓN POR 
LA DIRECCIÓN 
Evaluar los informes 
Oficina de 
pre.sentados por las 
Planeamiento 
diferentes unidades 
y Presupuesto 
orgánicas. 
Prn!J.!fl1_rt0 rp_rimfl11iJI ,m I;:; ,rnrnq1_;,r111n rlf.'I 1m rlPI ING:IVl!v1FT 
Acta de Reunión de la 
Revisión por 11a 
Diireoción y Anexos 
(entradas) 
Código : SGC- EP- 002 
Versión : 01 
Fecha a prob _ 10/04/2018 
Página 
ITT;Uh 
-Comité de 
Calidad 
- 7 des 
%de 
implementación 
de los acuerdos 
de la Revisión 
por la Dirección 
en el plazo 
propuesto 
ENFOQUE DE PROCESOS 
4.1 PROCESOS ESTRATÉGICOS 
F,i l>'!ee.!!,§!t ~.•. . Entrada · Proceso Responsable .. Controles' 
Unidades Registro de Salidas No 
Orgánicas Conformes (SGC-F-013) 
MACRO PROCESO: GESTIÓN DE RIESGOS 
Unidades Riesgos, controles y 
Orgánicas oportunidades de mejora 
identificados 
Cont raloría - Informe del nivel de avance 
General de de la implementación de 
La Repúbl ica oportunidades de mejora 
Aprobado por : 
GESTIÓN DE Oficina de 
SAUOASNO Planeamiento 
CONFORMES y Presupuesto 
GESTIÓN DE 
Oficina de 
RIESGOS 
Planeamiento 
y Presupuesto 
Eva'luar los informes 
presentados por las 
diferentes unidades 
orgánicas, verificar el cierre 
de las SNCs y reincidencia de 
SNCs. 
-
-
Verificar el cumplimiento 
de las oportunidades de 
mejora para mitigar el 
riesgo identificado. 
Verificar que el riesgo 
residual se haya reducido 
al nivel baJo. 
Yelena Alarc:on Butron 
GERENTE GENERAL (E) 
Prohltildo reprod:.ic. r ~1r. a a,ron:a::1or del RD del INGEMMET 
Cód igo · SGC-EP-002 
Verstón : 01 
Fecha aprob · 10/04/201& 
Página 8 de 8 
~ 
% de salidas no 
Informe consolidado conformes 
- Secretaría 
de SNCs identificadas rorregidas 
en cada Proceso. 
General 
dentro del 
trimestre 
- Secretaría 
Informe de General % de controles 
evaluación de lla necesarios 
implementación de - Presidencia implementados 
oportunidades de del en el plazo 
mejora Consejo propuesto 
01irectivo