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z Módulo1. INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN Tabla de Contenido 1. Objetivo del Módulo .......................................................................................................... 3 2. Introducción a los sistemas integrados de gestión ....................................... 4 1.1. Generalidades de los sistemas de gestión .......................................................... 4 1.1.1. ¿Qué es un Sistema de gestión? ........................................................................ 4 1.1.2. Partes interesadas de una organización. ......................................................... 4 1.1.3. Las normas técnicas y su sistema de gestión ............................................... 5 1.1.4. ¿Qué es un sistema integrado de gestión? ..................................................... 7 1.2. Requisitos e importancia de un sistema integrado de gestión ................... 8 1.2.1. ¿Por qué es importante un sistema integrado de gestión? ...................... 8 1.2.2. Consideraciones básicas para la integración de sistemas de gestión .. 9 1.2.3. Requisitos de un sistema integrado de gestión .......................................... 10 1.3. Documentación del sistema integral de gestión ............................................. 12 3. Información complementaria. .................................................................................. 14 4. Referencias bibliográficas ..................................................................................... 15 z 1. Objetivo del Módulo • Reconocer e identificar los fundamentos y requisitos de los estándares internacionales de las normas ISO 9001, ISO 14001 y ISO 45001, de manera que le permita el aprendizaje de los criterios de auditoría de sistemas integrados de gestión. • Comprender los requisitos y la importancia de un sistema integrado de gestión, de manera que se ilustre su aplicación en la realización de productos y/o servicios. z 2. Introducción a los sistemas integrados de gestión 1.1. Generalidades de los sistemas de gestión 1.1.1. ¿Qué es un Sistema de gestión? Según la serie ISO 9000, ítem 3.5.3 un sistema de gestión “es un conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr los objetivos” (2015, pp.17) Partiendo de la definición que un sistema es un conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan, podemos definir que un Sistema de Gestión es un conjunto de procesos o actividades que interactúan entre sí para lograr unos objetivos organizacionales (ISO 9000, 2015) Es importante tener en cuenta las partes interesadas (Stakeholders) que intervienen una organización y a las cuales se orienta los objetivos organizacionales. 1.1.2. Partes interesadas de una organización. Son aquellos grupos de personas u organización que tiene un interés en los resultados y desempeño de la organización y que pueden verse beneficiados o afectados por las actividades de la organización y sus productos (ISO 9000, 2015). Esto incluye a los clientes, empleados, sociedad, proveedores, comunidades vecinas, socios o accionistas, comités directivos, entre otros. La presencia e importancia de los objetivos del sistema de gestión en relación con cada una de estas partes interesadas ha dado lugar z a la creación de unos aspectos para el sistema de gestión con el objeto de facilitar su estudio y aplicación. De allí que encontremos que los socios, accionistas y junta directiva tengan unos aspectos del sistema de gestión financiero; que el cliente (compradores, consumidores, comercializadores) este relacionado con los aspectos de calidad del producto o servicio; que los empleados se relacionen con los aspectos de seguridad y salud en el trabajo; que los proveedores tengan una relación con el sistema de calidad financiero y que la sociedad se relacione con el sistema de gestión ambiental. 1.1.3. Las normas técnicas y su sistema de gestión La búsqueda de responder que el sistema de gestión logre sus objetivos y mejore continuamente, permitió la creación de normas que definieran conceptos, directrices y requisitos para constituir el sistema de gestión, certificando el cumplimiento hacia las partes interesadas y la mejora en el logro de los objetivos (ISO 9000, 2015). ISO (Organización Internacional de Normalización) es una alianza mundial de organismos nacionales de normalización (ISO 9000, 2015). De esta forma encontramos normas creadas para envolver todos los aspectos de forma simultánea, respectando alcances y perspectivas. Con el objeto de explicar estas normas con base a su objeto y relación a las partes interesadas lo presentamos el siguiente cuadro. Parte interesada Relación con el sistema de gestión Normas para el sistema de gestión Socios, accionistas, junta directiva Financiera ISO 9004 ISO/IEC 27001 ISO 10014 Clientes (compradores, consumidores, comercializadores) Calidad ISO 9004 ISO 9001 ISO/IEC 27001 z Empleados Social Seguridad y salud en el trabajo ISO 9004 ISO 45001 SA 8000 Proveedores Calidad financiera ISO 9004 ISO 9001 Sociedad Social Ambiental Seguridad ISO 9004 ISO 14001 SA 8000 Tabla 1. Las normas técnicas y su sistema de gestión. Fuente: López (2008) El objeto de lo que pretende cada una de estas normas lo presentamos a continuación: • ISO 9001 establece el Sistema De Gestión De Calidad con el objeto de verificar el cumplimiento de los requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente. • ISO 14001, establece el Sistema De Medio Ambiente que nos habla sobre los requisitos e impactos ambientales y prevención de la contaminación ambiental en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. • ISO 45001 promueven la prevención en la gestión al riesgo y mejorar el desempeño a través del Sistema De Seguridad Y Salud En El Trabajo. • ISO/IEC 27001 perspectiva del sistema financiero, busca preservar la seguridad de la información como activo de la organización en cuanto a confidencialidad, integridad y disponibilidad. • SA 8000 relacionada con el sistema de responsabilidad social, busca mejorar las condiciones de trabajo. • ISO 9004 con perspectivas en todas las partes interesadas, busca el desarrollo y madurez del sistema de gestión con énfasis en la eficiencia y eficacia. Además de estas normas, existen otras de aplicación particular para sectores, las cuales incluyen los requisitos generales para el sistema y requisitos específicos para una actividad. El hecho que existan diferentes normas ha ocasionado que muchas organizaciones implementen y certifiquen independientemente z cada sistema, ocasionando duplicidad de la información, documentos e inclusive actividades. Como parte de la mejora continua se busca la integración de estos sistemas de tal manera que permita mayor eficiencia y beneficios entre las partes interesadas de una organización. 1.1.4. ¿Qué es un sistema integrado de gestión? De acuerdo con el organismo de normalización de España- UNE en su norma UNE 66177 define un sistema integrado de gestión como un “conjunto formado por la estructura de la organización, las responsabilidades, los procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la gestión integrada de los sistemas” (2005). Un sistema de integrado de gestión es conjunto de actividades que se implementan en una organización para optimizar los recursos, mejorar los procesos, reducir los costos y mejorar la calidad de vida de las personas que intervienen en ella. Figura 1. Modelo del sistema integral de gestión. Fuente:López (2008) •EMPLEADOS (Bienestar laboral) •SOCIEDAD (Desarrollo sostenible y cumplimiento de la ley) •CLIENTES (Satisfacción de las necesidades del cliente) •PROVEEDORES •ACCIONISTAS (Incrementar el valor económico) Gestión Financiera Seguridad de la Información Gestión de la Calidad Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Gestión Ambiental Responsabilidad Social z Lograr la integración adecuada del sistema de gestión, requiere que se tenga en cuenta integrar los objetivos de las diferentes partes interesadas, integrar los requisitos y lineamientos de las distintas normas, sin duplicar información, documentación o actividades, compromiso de la dirección y una buena adecuada planeación de la integración del sistema de gestión (ISO 9000, 2015). 1.2. Requisitos e importancia de un sistema integrado de gestión 1.2.1. ¿Por qué es importante un sistema integrado de gestión? Los sistemas integrados son una herramienta que posibilita la integración de información y los procesos de una organización en un sistema único. Permite la sistematización y el almacenamiento de todos los datos de la organización, optimizando la comunicación entre procesos y facilitando, en consecuencia, el control y la gestión de la producción y/o prestación del servicio. Permite optimizar los recursos, mejorar los procesos, reducir los costos y mejorar la calidad de vida de las personas que intervienen en ella. Según López (2008), la integración del sistema de gestión genera beneficios tanto internos como externos como son: • Proporciona la gestión de los procesos orientados a los objetivos. • Reduce costos por documentación o actividades repetidas • Optimiza el tiempo de los procesos. • Mejora la comunicación interna, al involucrar al personal de los procesos en diferentes relaciones de la gestión. • Apoya el impulso de una cultura organizacional con orientación a los procesos. z 1.2.2. Consideraciones básicas para la integración de sistemas de gestión Las normas para sistemas de gestión promueven la adopción de un enfoque basado en procesos, como una buena práctica de implementación y mejora logrando aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. De acuerdo con la norma ISO 9001, se entiende como “enfoque basado en procesos” a la aplicación de un sistema de procesos dentro de la organización, junto con la identificación e interacciones de estos procesos, así como su gestión para producir el resultado deseado (ISO 9001, 2015). Adicionalmente, las normas de sistemas de gestión adoptan aplicar a todos los procesos la metodología conocida como “Planificar- Hacer-Verificar-Actuar” (PHVA), la cual se puede describir brevemente como: Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización (ISO 9001, 2015). Hacer: implementar los procesos (ISO 9001, 2015). Verificar: realizar el seguimiento y medición de los procesos e informar sobre los resultados (ISO 9001, 2015). Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de los procesos (ISO 9001, 2015). De aquí que el sistema integrado de gestión se basa en el ciclo PHVA y, por tanto, además de la planificación, son importantes la implantación y la mejora continua. z 1.2.3. Requisitos de un sistema integrado de gestión Según Peña, Rigol & Moreno (2009), la integración puede resultar de la combinación de sistemas de gestión ya aplicados o en proceso de aplicación, o comenzar integrando en un sistema los requisitos establecidos en las normas para cada uno dando lugar a un sistema integrado de gestión. Para conseguir una integración adecuada es indispensable que las políticas de calidad, medio ambiente y prevención estén alineadas con la política general de la organización, asegurando de esta manera que todas la políticas y objetivos son coherentes entre si y con la misión de la organización. En este sentido, las organizaciones implementan sistemas integrados de gestión que tienen en común elementos tales como la política, organización y responsabilidades, formación, documentación y registros, auditorias, acciones correctivas y de mejora y revisión por la dirección. Identificar que requisitos de normas de sistemas de gestión aplican para un proceso requiere conocer los requisitos de estas, y para ello hemos diseñado la siguiente matriz ejemplo que abarca de manera parcial los requisitos versos procesos identificados a cada sistema de gestión. Ver tabla 2. REQUISITOS DE LAS NORMAS DE GESTION PROCESOS DEL SISTEMA DE GESTION G e s ti ó n E s tr a té g ic a G e s ti ó n C o m e r c ia l C o m p r a s R e a li z a c ió n d e l p r o d u c to G e s ti ó n d e I n fo r m a c ió n I n fr a e s tr u c tu ra G e s ti ó n H u m a n a A u d it o r ia s d e G e s ti ó n R e q u is it o s L e g a le s Numeral 9001 14001 45001 4.1 4.1 4.1 X 7.4 7.5 7.4 7.5 7.4 7.5 X 7.2 7.3 7.2 7.3 7.2 7.3 X X z 8.1- 8.7 8.4 8.1 8.2 8.1 8.2 X X 2 8.2.2 2. 6.1.3 2. 6.1.3 X X 9.2 9.2 9.2 X 10.2 10.3 10.2 10.3 10.2 10.3 X X X X X X X X X Tabla 2. Identificación de requisitos de los sistemas de gestión aplicables a los procesos. Fuente: Elaboración propia En la tabla 3. Se muestran los procesos y actividades comunes para los sistemas de gestión de la calidad, medio ambiente y de seguridad y salud en el trabajo. PROCESOS ACTIVIDADES Planificación • Definición del alcance del sistema. • Establecimiento de las políticas • Establecimiento de objetivos, indicadores, metas y programas • Identificación de requisitos Gestión de los recursos • Garantizar los recursos necesarios • Determinación de funciones, responsabilidades y autoridades, incluyendo la asignación del representante de la dirección. • Garantizar la formación, compromiso y toma de conciencia del personal. Prevención y gestión de riesgos • Identificación de no conformidades potenciales (riesgos, aspectos ambientales, posibles emergencias) y su evaluación. Gestión de la documentación • Declaraciones documentadas de la planificación, los procesos, procedimientos, entre otros (manual). • Identificación y control de los documentos y registros necesarios. • Identificación y control de la documentación externa aplicable, incluida la legislación. Seguimiento y medición • Control del cumplimiento de requisitos (controles operacionales, control de calidad) • Control de los riesgos. • Controles del cumplimiento de la legislación. • Control de los dispositivos de medición • Auditorías internas • Seguimiento a los procesos • Revisión por la dirección • No conformidades, acciones correctivas • Mejora Tabla 3. Procesos y actividades comunes para los sistemas de gestión de calidad, ambiental y de seguridad y salud en el trabajo. Fuente: Peña, et.al.,2009. z Aunque el diseño e implementación de un sistema integrado de gestión requiere un mayor esfuerzo que el realizado para implementar un sistema de gestión por separado, se obtienen mayores beneficios de tipo empresarial, comercial, ambiental y laboral, entre otros. 1.3. Documentación del sistema integral de gestión Uno de los elementos que se muestra en los diferentes sistemas de gestión es la documentación, el cual materializa y evidencia la planificación, siendo la herramienta que permite mostrar las secuencias de actuación para que se alcancen los resultados. La integración de la documentación es necesaria, ya que no pueden existirtres sistemas que documenten un sistema integrado. Por consiguiente, se debe describir una sola política, y un único manual de procedimiento e instrucciones comunes, en la medida de lo posible, aunque tenga algunos aspectos que requieran procedimientos e instrucciones específicos. Similar que, para los sistemas de gestión individuales, la gestión documental debe definir de manera sistemática la identificación de todos los documentos, en relación con su fecha de actualización, las normas de elaboración de procedimientos, la aprobación, control de distribución, archivo y revisión. En un sistema integrado de gestión y en cualquier sistema de gestión, la pirámide documental que se debe utilizar para establecer los niveles de documentación es la siguiente: z Figura 2. Pirámide documental en un sistema integrado de gestión. Fuente: Pinzón, D. & Martínez J. (2010) MANUAL (Sistema) PROCEDIMIENTOS (Procesos) PROGRAMAS Y PLANES (Instructivos) . Competencias Perfiles de cargo Manuales de funciones Especificación de compras Control de registros Fichas Técnicas CONTROLES Operativos Operacionales Proceso OBJETIVOS DE SISTEMA OBJETIVOS DE NIVEL METAS POLITICA INTEGRAL REGISTROS z 3. Información complementaria. La evaluación del módulo se realizará fundamentalmente a través de un cuestionario tipo test ubicado en la plataforma del MOOC, al final de este módulo del curso. Es imprescindible haber obtenido un 65% en la prueba del módulo correspondiente para considerarlo superado. z 4. Referencias bibliográficas AENOR. Guía rápida de correspondencia para la integración de sistemas de gestión, AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, 2013. Castillo, D. M., & Martínez, J. C. (2010). Enfoque para combinar e integrar la gestión de sistemas. Bogotá: Icontec. López, F. (2008). El sistema de gestión integrado. Bogotá D.C. Icontec. Pp. 7-15. ICONTEC (2015). Norma técnica colombiana NTC-ISO 9001:2015, sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. Bogotá. Norma internacional ISO 19011. (2018-07). Guías y lineamientos para auditorías de sistemas de administración. Norma internacional ISO 9000. (2015). Sistemas de gestión de la calidad-Fundamentos y vocabulario Norma internacional ISO 9001. (2015). Sistemas de gestión de la calidad- Requisitos Peña, D., Rigol, B., & Moreno, M. (2009). Proyección de sistemas integrados de gestión. http://www.eumed. net/ce/2009a/ecp.htm.
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