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I UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO FACULTAD DE CIENCIAS POLÍTICAS Y SOCIALES IMPLEMENTACIÓN DE LOS MECANISMOS DE TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL: 2002-2010 TESIS QUE PARA OPTAR POR EL TÍTULO DE LICIENCIADA EN CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PÙBLICA PRESENTA YANELLI CLAUDIA VÁZQUEZ SUASTEGUI ASESOR: MTRO. SALVADOR MORA MÉXICO, D. F., CIUDAD UNIVERSITARIA ENERO 2012 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. II DEDICATORIAS Y AGRADECIMIENTOS: Antes que nada, quiero agradecer a la vida por todo lo que me ha brindado, bueno y malo, sobre todo, por el coraje, la disciplina y el tiempo necesario para llegar a este momento y concluir un ciclo más en mi vida, y así disponerme a iniciar el próximo que me toca vivir. Dedico este esfuerzo al pilar más grande de mi existencia y a la cual amo mucho: mi familia. A mi padre Othon Vásquez, la persona que me enseñó a vivir con responsabilidad, honestidad, respeto y a ganar con esfuerzo lo que se anhela. A mi madre Elia Suastegui, mi amiga y cómplice de mis sueños, quien nunca ha dejado de esforzarse por darnos los mejor. A mis hermanos Raúl, Victor y Juan, que a pesar de nuestras distintas formas de ver la vida, nos une el cariño, los recuerdos y la vida que aún transitamos juntos. A mis amigos, los cuales no voy a nombrar porque no quiero omitir a alguien por descuido, pero ya saben quienes son, con los que he compartido alegrías y tristezas y que siempre me han contagiado de ánimo y buenas vibras. También quiero reconocer a las personas con las que he coindidido a lo largo de mi camino, porque estoy convencida que no importa si se quedan por una estación, por una razón o para toda la vida, todas llegan a nuestra vida para enseñarnos algo. Al Mtro. Salvador Mora, a quien le expreso mi gratitud inmensa por aceptar dirigir mi trabajo, por su tiempo, orientación, confianza y apoyo en todo momento. También quiero agradecer a los Profesores Juan Carlos León y Ramírez, Ricardo Navarro Reyna, Ruslan Posadas Velázquez y Armando Trujano González, porque sus observaciones mejoraron, sin duda, el fondo y forma de este trabajo. Finalmente, dedico este trabajo a la Universidad Nacional Autónoma de México, el lugar que no sólo me dejó enseñanzas académicas, sino grandes amigos y momentos increíbles que recordaré por siempre. III ÍNDICE INTRODUCCIÓN ............................................................................................... 1 CAPÍTULO 1 TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS: DISTINCIONES CONCEPTUALES EN UNA MISMA VÍA: UN ENFOQUE TEÓRICO. 1.1 Concepción ideal del Estado transparente: los arcanos, el poder invisible y la opacidad ....................................................................................................... 12 1.2 Distinciones conceptuales. ......................................................................... 15 1.2.1 Derecho a la información, Derecho de la información, Derecho de acceso a la información y Derecho a la privacidad. ...................................... 15 1.3 Transparencia, un repaso teórico-conceptual ............................................ 18 1.4 Alcances y límites de la transparencia y rendición de cuentas en un régimen democrático ...................................................................................................... 22 1.5 La transparencia y la rendición de cuentas en el contexto organizacional . 28 1.6 Usos y abusos de la Ley de Acceso a la Información. ............................... 36 1.7 Áreas estratégicas y reservadas ................................................................ 41 1.7.1 Seguridad pública y seguridad nacional. .............................................. 43 1.7.2 Procuración e impartición de justicia .................................................... 44 1.7.3 Relaciones internacionales e internas .................................................. 46 1.7.4 Regulación de la actividad gubernamental y la actividad económica ... 46 1.8 Definiendo la rendición de cuentas ............................................................ 47 1.9 Tipos de Accountability: horizontal y vertical .............................................. 50 1.9.1 Accountability horizontal ...................................................................... 50 1.9.2 Accountability vertical ........................................................................... 52 1.9.3 Accountability vertical-social ................................................................ 53 1.9.4 Mecanismos en la estructura institucional de la rendición de cuentas . 56 CAPÍTULO 2 EL DESARROLLO DE LA TRANSPARENCIA Y LA RENDICIÓN DE CUENTAS EN EL ESTADO MEXICANO. 2.1 Antecedentes de la transparencia en México ............................................. 60 2.2 Creación de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y su construcción institucional. ............................................... 62 2.2.1 Sujetos obligados por la ley ................................................................. 67 2.2.2 Procedimientos de acceso a la información pública gubernamental .... 68 2.2.3 Restricciones al Derecho de Acceso a la Información ......................... 69 IV 2.3 Instituto Federal de Acceso a la Información y Datos Personales (IFAI) .... 70 2.3.1 Integración de los Comisionados ......................................................... 74 2.3.2 Retos y fortalezas del Instituto Federal de Acceso a la Información y Datos Personales (IFAI): Autonomía Constitucional ..................................... 76 2.3.3 Recursos de revisión ............................................................................ 89 2.3.4 Atribuciones del IFAI en materia de sanción: vistas a los Órganos Internos de Control y la Secretaría de la Función Pública ............................ 95 2.4 Régimen de sanciones ............................................................................ 98 2.4.1 Situación de los pliegos administrativos, sanciones económicas y multas administrativas ................................................................................. 100 2.5 Alcances de la reforma al artículo 6º constitucional ................................. 107 2.6 Mecanismos de rendición de cuentas en México ..................................... 111 2.6.1 Mecanismo de control interno ............................................................ 112 2.6.2 Mecanismo de control externo .......................................................... 119 2.6.3 Contralorías sociales e instrumentos de participación ciudadana ...... 127 CAPÍTULO 3 PERSPECTIVAS Y RETOS EN MATERIA DE TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS EN MÉXICO. 3.1 La reforma pendiente en materia de transparencia .................................. 131 3.1.1 Situación de los archivos gubernamentales ....................................... 138 3.1.2 Apertura de las reservas .................................................................... 143 3.2 Desafíos en los mecanismos de rendición de cuentas ............................. 145 3.2.1 Mecanismos de control interno.......................................................... 147 3.2.2 Mecanismos de control externo ......................................................... 152 3.4 Perspectivas en materia de sanciones ..................................................... 156 3.3 La corrupción dentro del marco de la transparencia y la rendición de cuentas ........................................................................................................... 160 3.4 La transparencia y la rendición de cuentas en otros espacios ................. 164 3.4.1 El Poder Legislativo ........................................................................... 164 3.4.2 El Poder Judicial ................................................................................ 168 3.4.3 Ámbito estatal y municipal.................................................................. 171 3.5 El papel del ciudadano en el Estado Social Democrático ........................ 172 CONCLUSIONES. ......................................................................................... 177 FUENTES DE INFORMACIÓN ...................................................................... 187 ANEXO .......................................................................................................... 195 1 INTRODUCCIÓN. El tema de la transparencia debiera constituir, sin duda, el medio por el cual se asegura un mejor control democrático y una rendición de cuentas hacia la ciudadanía, pues plantea una nueva relación de los gobernantes con la sociedad, la asimetría de la información disminuye y crea un canal accesible por el cual se hace frente a los abusos e incentiva la participación activa, la vigilancia y el monitoreo ciudadano, una vez que se cuenta con información acerca del funcionamiento del gobierno. Por ello tomó importancia el diseño de normas claras y accesibles, instituciones y responsables que impulsaron la transparencia y la rendición de cuentas. De ahí la relevancia de revisar el esquema que se promueve en el Estado mexicano, vislumbrándolo como un proceso dinámico que enfrenta limitantes para desarrollar y consolidar una política de transparencia y rendición de cuentas que impacte en la administración pública. Otro de los aspectos relevantes por los que se inició este trabajo fue al ponerse en práctica el derecho de acceso a la información pública por los medios electrónicos establecidos, lo cual evidenció ciertas problemáticas, pues en ocasiones terminaba con falta de calidad en las respuestas, prórrogas, efectos ping-pong entre las áreas administrativas, lo que significo cierto desgaste al convertirse el ejercicio de un derecho en un proceso de regateo. En el caso particular de quien escribe estas líneas, el apoyo del Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (en adelante IFAI) fue muy importante, que en ejercicio de sus facultades reitero la entrega de información, la cual tuvo mucho retraso producto de un daño en los archivos electrónicos, posteriormente ocurrió un error involuntario al entregarla, ya que se hizo de manera incompleta y finalmente después de unos días, se proporcionó lo solicitado correctamente por correo electrónico y se exhortó al sujeto obligado por la ley a mejorar su situación. Así se iniciaron preguntas sobre estas problemáticas, que llevó a pensar en el papel que afrontaba el IFAI en la administración pública federal y las limitantes administrativas, jurídicas y organizacionales que existían al implementar la Ley 2 Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (en adelante LFTAIPG), entre ellas: la situación archivística y el manejo de las reservas. También, la sanción que conllevaban algunas conductas que ocultaban y negaban el acceso a cierta información disfrazadas, muchas veces, en actos desgastantes, inexistencia o negación de ésta y la entrega con mucha falta de calidad, las cuales habían generado conflictos posteriores entre los sujetos obligados por la ley y el órgano garante de acceso a la información, originando impugnaciones ante otras instancias, a pesar de que las resoluciones del Instituto son definitivas. Dejando la actuación del IFAI trabajar de manera independiente en el fortalecimiento del acceso a la información y la transparencia olvidando que es un tema inserto en todo el quehacer gubernamental en el que resulta muy atinada la coordinación y cooperación de todos los que lo conforman. Se vinculó, entonces, el papel que juega el IFAI dentro de la administración pública federal con sus fortalezas y debilidades que tiene su diseño institucional, pero también la serie de obligaciones y responsabilidades que se desprendían a su alrededor para, así, dar cabida a una estructura de transparencia que fortalezca la rendición de cuentas y se mejore la información, explicación y justificación que lleva a crear incentivos o una sanción correspondiente Por tanto, nos lleva a estudiar los mecanismos políticos y jurídicos al regular la actuación de las autoridades; de forma administrativa al vigilar y controlar las responsabilidades y los resultados; y socialmente al vincularlo con la ciudadanía. Consideré que la rendición de cuentas era muy pertinente ser estudiada, si ésta le daba una conexión lógica a el acceso a la información y la transparencia, no sólo agregándole un impacto positivo que mejore el desempeño en las organizaciones gubernamentales, sino también un ejercicio que le de sentido a la ley al hacerla valer universalmente. 3 De igual modo, resulta evidente que se necesitan incentivos y una visión clara que permita enfocarse a una mejor solución. Este trabajo al ir escudriñando los mecanismos de transparencia y rendición de cuentas, vislumbra debilidades en las facultades de investigación y ejecución de las instancias que vigilan y rinden cuentas y crea evidencias sobre un pertinente reajuste en la regulación y el marco institucional, no por ello se deja de lado la importancia que tienen las condiciones económicas y sociales para que mucho de esto suceda. En materia de sanciones no sólo significa enfocarse a una tendencia punitiva que marque todos los procesos, sino que también tenga una dimensión positiva. El régimen de sanciones cuando se encuentra limitado y a medias, resulta ser percibido como una simulación que genera impunidad desde el inicio y con la desvinculación de los mecanismos, obviamente, producirá efectos negativos finales y una práctica dual entre favorecidos y no favorecidos, y posteriormente, lleva a una falta de legitimidad de las instituciones encargadas en detrimento de toda la administración pública. En el primer capítulo se hace referencia al elemento de la transparencia, ya que éste es uno de los pilares de la investigación, por tanto su revisión histórica, jurídica y conceptual es fundamental para transitar hacia la rendición de cuentas, además ésta implicó una nueva visión y un cambio en el ámbito político y administrativo. Es primordial mencionar en dónde se desarrolla en un primer momento la transparencia porque empieza a la vez a gestarse con la libertad de información, de expresión y de conciencia, elementos clave para ir forjando el ideal de transparencia en un derecho y una obligación. La importancia de la transparencia en el gobierno y la administración pública es que los permea para fomentar una nueva relación entre el Estado y la sociedad, así como dentro de las mismas organizaciones públicas donde surge como una obligación para éstas, pero al mismo tiempo les provee de un nuevo criterio para mejorar sus decisiones y una nueva dinámica en su actuar que las llevaría a desarrollar un modelo institucional que representaría un cambio dentro del quehacer gubernamental y la administración pública. 4 Asimismo, la transparencia es uno de los criterios clave para el fortalecimientode un sistema democrático y hay una relación sumamente estrecha entre ellos y de ahí la pertinencia de contar con un mecanismo de transparencia y acceso a la información, con el que algunos países democráticos cuentan. Acorde con lo anterior, se retoma la dicotomía que corresponde también a la concepción liberal, lo que caracteriza a lo público es precisamente la transparencia, lo público necesita y produce el derecho para los ciudadanos de conocer el quehacer gubernamental y una obligación de rendir cuentas a la autoridad, mientras que la esfera de lo privado regula el derecho a la privacidad y la intimidad, pero ambos espacios son inherentes a la condición humana. Una vez delimitadas la relación pública y privada, conceptualizada y reconocida como derecho, es de vital importancia reiterar estos conceptos y diferenciarlos para tener claro su contenido al estudiar el derecho a la información y la información pública, su acceso y la prerrogativa a la privacidad. Por último, se habla de los limites que encuentra la transparencia, los cuales le retiran un sentido absoluto, pues ésta es una barrera al entrar en contradicción con criterios claves en la acción pública y requieren de cierta reserva, como las áreas estratégicas de toda administración y el derecho a la privacidad. La rendición de cuentas, también es uno de los elementos constitutivos de la democracia, que supone contrapesos y controles y que siempre está vigilante sobre los sujetos obligados, quienes rinden cuentas y explican los hechos, así como responden sobre sus actos hacia el auditor último, que es el ciudadano. Implica dimensiones informativas, argumentativas y de responsabilidades pasadas y presentes, reforzada para poder aplicar incentivos y sanciones. La estructura de la rendición de cuentas para obedecer y hacer valer los derechos de los ciudadanos es estudiada de manera horizontal por medio de las “agencias de balance” y las “asignadas”; de forma vertical refiere al derecho de los ciudadanos de elegir a sus gobernantes mediante el voto, mas no siempre cuentan con la información correcta y completa para estar consientes de las decisiones que toman los funcionarios. 5 La rendición de cuentas social o societal son acciones llevadas a cabo por organizaciones o movimientos ciudadanos que refuerzan el trabajo de los mecanismos anteriores y que si bien no existe una obligatoriedad de las autoridades para incluir y tomar en cuenta su participación puede llevar a una presión o sanción moral que cuesta, a veces, la carrera política y el prestigio de grupos enteros. Los mecanismos que se encuentran insertos para aterrizar la rendición de cuentas en la práctica son instituciones, procedimientos y actores en los tres ámbitos de gobierno, entre ellos se encuentran los organismos autónomos, los cuales tienen una autonomía que les da un mayor marco de acción, pero a la vez se enfrentan a crear su propio reconocimiento y legitimidad con la ciudadanía. Dichos organismos requieren de un diseño, herramientas y prerrogativas necesarias para llevar a cabo su tarea y que diferirán dependiendo de elementos como la autonomía, capacidad y estructura mientras su desarrollo institucional se ligará con su mandato, legitimidad y proactividad. En el segundo capítulo se habla del desarrollo de estos marcos en el Estado mexicano, primero, se retoman los antecedentes que lo permearon, desde el tránsito de un gobierno unipartidista y autoritario a la alternancia como un paso a un régimen democrático, que permitió una mayor transparencia en los procesos político-administrativos desde la reforma de 1977 hasta los cambios que llegaron con la aprobación y vigencia en el año 2002 de la LFTAIPG. Además de la participación que tuvieron ciertos grupos de la sociedad civil que exigían un cambio para desarrollar y consolidar el acceso a la información y la transparencia. La experiencia mexicana de acceso a la información pública no puede entenderse sin retomar la creación de la LFTAIPG, principalmente lo referente al proceso de acceso a la información y las nuevas disposiciones que tendrían que cumplir los sujetos obligados por la ley dentro de las organizaciones gubernamentales, de igual modo, se abarca el ejercicio del derecho por medio del procedimiento de solicitudes de acceso a la información pública, en el cual es pertinente tener claras sus obligaciones de acuerdo con las disposiciones 6 que establecen cambios dentro de las instancias gubernamentales en cuanto a sus recursos humanos, materiales y financieros, así como las reservas de información para dar un cumplimiento a lo establecido en la Ley. La construcción institucional junto con La ley, crea el IFAI como órgano garante del acceso a la información y transparencia, a pesar de no ser un ente constitucionalmente autónomo, tiene mucha relevancia, pues ejerce actividades reguladoras ante los sujetos obligados por la ley en representación de la ciudadanía y marca los lineamientos por los cuales se ejercerán los mecanismos que aseguren el acceso. El papel de este Instituto requiere de fortalezas que le permitan consolidar el sistema institucional y mejorar su desempeño, pero también que lo asegure y lo blinde de vicisitudes políticas en el tiempo, por ello se retoma las ventajas y desventajas de la autonomía constitucional al no ser un diseño fácil, porque quizá cree conflictos con los otros organismos autónomos y los Poderes estatales, en especial, con el Poder Judicial, que sería juez y parte al dirimir una impugnación. Esto conlleva a pensar sobre la revisión de las resoluciones del IFAI convirtiéndose en un organismo autónomo como lo hace el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación (TRIFE), en torno al tema electoral. Además los organismos autónomos persisten sin una base firme en nuestra regulación y entre los que difieren sus reglas con respecto al tema de autonomía Posteriormente, se habla de las facultades en materia de sanciones que posee dicho Instituto para dar solamente “vistas” a la Secretaría de la Función Pública (en adelante SFP) y sus Órganos Internos de Control (en adelante OIC), lo que ha llevado a una serie de conflictos entre el IFAI, las dependencias y entidades y otras instancias por no acatar las resoluciones. Además se añade cierta resistencia de algunos sujetos obligados por la ley o falta de una situación clara en la gestión archivística y el manejo de las reservas, lo cual se ha evidenciado con el aumento de los recursos de revisión por parte de los solicitantes, por 7 tanto se justifica adentrarse y apreciar ciertas debilidades en las instancias de vigilancia y sanción tanto en su marco regulatorio como institucional. El artículo 6 constitucional es un logro importante de reconocimiento al derecho de acceso a la información que será garantizado por el Estado y que fortalece los derechos fundamentales, pero robustece aún más la transparencia y la propia democracia que, sin duda, aún hay desafíos pendientes por la disparidad que prevalece en los estados y municipios en esta materia y donde no fue suficiente reformar las reglas porque quedó pendiente fortalecer a quien las hace valer junto con la adecuación de recursos y el ajuste de capacidades. Se continúa con los mecanismos de rendición de cuentas que tienen una conexión ineludible con el tema de la transparencia, primero en el control interno donde nuevamente se estudia a la SFP, pero ahora junto a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (en adelante SHCP) por ser las dependencias encargadas del control y evaluación en la administración pública federal, en las cuales hay desajustes y no sólo por el diseño que enfrenta un conflicto de intereses entre la SFP y sus OIC, sino por la multifuncionalidad de tareas que tienen, que si bien van ligadas, superan capacidades y tiempo para enfocarseen algo en concreto, principalmente, en el tema del desempeño. Dentro del control externo, su principal foco se encuentra en la Auditoría Superior de la Federación (en adelante ASF), el órgano técnico de fiscalización de la cámara de diputados, la cual enfrenta un contexto muy parecido al IFAI, no sólo en su falta de autonomía que le proporcione dar mejores resultados y desempeñar mejor su tarea de fiscalización sin intromisiones, sino también en el tema de las sanciones y la falta de acompañamiento en los procesos de investigación y fincamiento de sanciones por parte de la SFP y sus OIC. Igualmente enfrenta debilidades en el desempeño por la falta de recursos, tiempo y sobrecarga de información. Finalmente se cierra este capítulo con el marco de la contraloría social, ésta última como el espacio donde se reúnen la ciudadanía y las instancias gubernamentales, y en la cual la sociedad vigila y monitorea los actos de gobierno, pero en los casos donde ésta participa no se tiene la obligatoriedad 8 de hacer caso a las recomendaciones o quejas que pudieran dar a conocer los participantes, sin embargo, la apertura que ha tenido no ha generado ciudadanos más activos, pero no demerita la obligación del gobierno de rendirle cuentas. En el tercer capítulo se habla sobre los retos y perspectivas en materia de transparencia y rendición de cuentas. Se hace énfasis en la importancia que tienen las reformas que se encuentra pendientes en el Congreso, ya que le provee de herramientas importantes al IFAI, pues éstas flexibilizan los requisitos de acceso a la información y disminuyen sobremanera las restricciones al derecho como: la generación del documento cuando ésta sea una obligación del sujeto obligado por la ley; el acceso a los fideicomisos públicos (en este caso sólo frente al fideicomitente) y de las operaciones bancarias o fiscales que involucren recursos públicos, además se agrega la definición de Datos Sensibles que fortalecen su protección, sin embargo, dichas reformas se han mantenido en el congelador, principalmente por ciertos artículos que hacen referencia al tema de las reservas, la sustanciación de los recursos de revisión y las resoluciones definitivas del Instituto. Además se recalca el tema de la situación de los archivos gubernamentales, ya que muchas veces el procedimiento no sólo es producto de una resistencia, sino de un falto manejo en la gestión y preservación de archivos, que tampoco cuenta con el capital humano capacitado, tomando en cuenta que el formato electrónico le aportó más complejidad, lo que sí es de mencionarse es la aprobación reciente de una regulación al respecto. Dentro de los retos de los mecanismos de rendición de cuentas se habla de la conveniencia de un reajuste institucional y regulatorio en el control interno, ya que ha opacado en cierta manera los avances realizados, que no se minimizan, por causa de una multiplicidad de funciones que tiene la SFP y sus OIC y el conflicto de intereses con la otra dependencia encargada del control y evaluación. Así, se afecta el régimen de sanciones para que tanto el IFAI como la ASF dependan de que la SFP y sus OIC le den seguimiento y un debido 9 acompañamiento a sus recomendaciones y promociones y su trabajo no quede en buenas intenciones al llegar a la instancia sancionadora. A la vez, la sospecha incesante de ser juez y parte acompaña a la SFP (en materia administrativa), a la Procuraduría General de la República (en adelante PGR) y sus Ministerios Públicos (en materia penal), pues resulta una parte imprescindible el control interno y el lazo de dependencia que ejercen, pero cuando las instituciones que no tienen credibilidad practican un poder con simulación al aplicar la sanción, difícilmente promueven la transparencia y la rendición de cuentas. En cuanto al tema de la corrupción, ésta es una problemática endémica practicada no sólo por los gobernantes, sino por los ciudadanos y requiere atención, puesto que es la misma SFP la encargada de combatir la corrupción, cuya instancia tiene una dificultad de enfoque debido a diversas actividades y, quizá, la corrupción se combata centralizándola e individualizándola, además aristas como el conflicto de interés y la protección y estímulos a informantes internos no han sido abordadas y resultan ser un incentivo que emprenda ciertos lados endebles de la corrupción, ya que son considerados como aislados, por ello se retoman las iniciativas presentadas por el Ejecutivo para combatirla. Dentro del control externo, la ASF como órgano técnico de fiscalización del Poder Legislativo, enfrenta retos muy parecidos al IFAI en cuanto a su autonomía, lo que sí es perentorio, es el dotarle de mayores recursos a la Auditoría, ya que su universo a fiscalizar es mayor que la SFP, así como la eliminación de limitantes en la promoción de auditorías de desempeño y fortalecer el carácter preventivo con ajustes en tiempos y entregas que eviten no sobrecargar la información para que pueda ser incluida en su totalidad. Se plantea la conveniencia de fusionar la ASF y la SFP para centralizarlas en una sola entidad que evalúe, fiscalice y combata la corrupción, sin embargo, ello llevaría a perder su enfoque de fiscalización, en particular, porque la Auditoría sigue en proceso de consolidación y con reformas pendientes. 10 También se habla sobre la posibilidad de “dotarles los dientes” tanto al IFAI como la ASF, pero se corre el riesgo de que también pierdan su enfoque y que además los convertiría en órganos jurisdiccionales, que ya están establecidos en instituciones como la PGR y los Ministerios Públicos, aunque éstos también enfrentan muchas sospechas en su desempeño. De esta manera, se plantea la posibilidad de que el encargado del tema de las sanciones sea el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa (en adelante TFJFA), que si bien también depende del Ejecutivo está más enfocado al régimen de sanciones. Se abre el estudio a otros espacios como el Poder Legislativo y Judicial, al ser éstos parte también de todo un diseño y marco institucional y ser indirectamente sujetos obligados por la ley. Dentro del Poder Legislativo su marco legal que establece sus obligaciones y responsabilidades se cumple en sentido estricto. Sin embargo, al adentrarse en la manera en como constituyen sus mecanismos propios e internos como organización, en forma individual (legisladores) y colectiva (organizaciones parlamentarias), se observa la reserva de apuntar a una verdadera política de transparencia y rendición de cuentas, ya que las decisiones internas como los criterios de elección de comités, el presupuesto y las sanciones son informales, así como el procedimiento para acceder a la información. Mientras el Poder Judicial tiene mecanismos más aptos para seguir consolidándose, no por esto no enfrenta retos como la falta de rubros por incluir dentro de sus informes de actividades para que se ajusten a las necesidades de la ciudadanía, y de igual modo, el tema de la autonomía de los jueces para interpretar y dar sus fallos produce una suspicacia cuando éstos producen daños y lleva a enfrentar un equilibrio delicado sobre la determinación de responsabilidades y la interferencia del Poder Legislativo para enjuiciar políticamente. Para concluir, se señala el papel del último auditor dentro del esquema de representatividad: el ciudadano. La democracia no asegura una ciudadanía activa y participativa ni tampoco que las condiciones económicas y sociales no sean una línea intermedia y delicada que limite las capacidades de las que uno 11 está dotado y se sufra de presiones al ejercer la autonomía, pero sí brinda la posibilidad de no necesitar intermediarios, Se reconoce y destaca la necesidad de que se abran espacios de participación más incluyentes en nuestro país,aunque existen ciertos mecanismos incipientes, éstos dependen de la existencia de grupos interesados y que la autoridad quiera incluir y tomar en cuenta su cooperación, de ahí la importancia de una focalización, pues si sumamos la falta de información por parte de la ciudadanía con la dificultad y complejidad de prácticas, esto va en detrimento del ejercicio de sus derechos. 12 CAPÍTULO 1 TRANSPARENCIA Y RENDICIÓN DE CUENTAS: DISTINCIONES CONCEPTUALES EN UNA MISMA VÍA: UN ENFOQUE TEÓRICO. 1.1 Concepción ideal del Estado transparente: los arcanos, el poder invisible y la opacidad Con el surgimiento del Estado aparecieron los “arcana imperi”, los cuales fueron las verdades, los conocimientos, informaciones y evaluaciones, argumentos exclusivos de los hombres de poder. Desde tiempos de Aristóteles, se llamó “sophismata” a este tipo de información exclusiva que tenían los gobernantes, pero fue Tácito, quien nombró a esta información “arcana imperi”. Arcana (proveniente de una raíz idoeuropea: arek) significa secreto, algo que se retiene o se guarda. Arcana imperi no se refiere sólo a secretos de Estado o del imperio, sino a verdades que poseen un sentido casi sagrado, ritual, es decir, a misterios insondables de la política. La posesión o el acceso a los arcana imperi inviste de poder a los sujetos.1 La doctrina de la Razón de Estado “afirma que la seguridad del Estado es una exigencia de tal importancia que para garantizarla, los regidores de los Estados se ven constreñidos a violar las normas jurídicas, morales, políticas y económicas que consideraban a su vez imperativas cuando tales exigencias no están en peligro”, es decir, que la negación es una protección y prevención a la vez “su objetivo es doble: conservar el Estado en cuanto tal y conservar la forma de gobierno existente”.2 Lo arcano es lo secreto, reservado a unos cuantos, lo misterioso, oculto y muy difícil de conocer, lo que se oculta a la luz pública sin ser privativo de los regímenes autoritarios. Sin importar que tan democrático sea un régimen, siempre existirá un margen de discrecionalidad y secrecía necesarios para poder actuar en aras de su seguridad y subsistencia.3 Con el surgimiento del Estado moderno, el cual es constituido por un aparato administrativo prestador de servicios públicos y detentador del monopolio 1 Jesús Zepeda Rodríguez, Estado y transparencia: un paseo por la filosofía política, México, IFAI, Cuadernos de Transparencia no. 4, 2007, p.15. 2 Norberto Bobbio, El futuro de la democracia, México, FCE, 1989, 2007, p.104. 3Marcos Francisco Alpuche Hernández, La transparencia mexicana a inicios del siglo XXI: fundamentos, construcción y perspectivas, Tesis de maestría en Gobierno y Asuntos Públicos UNAM-FCPyS, México, 2006, p. 43. 13 legítimo del Estado, éste se desvincula del ámbito religioso y surge como un ente autónomo, con una razón propia, que se denomina razón de Estado, con fines propios, pero razonados, sin compromisos morales o sociales y que también desdibuja el ámbito de lo público y lo privado. La concepción del Estado Liberal se fue gestando con una serie de revoluciones como la inglesa en el siglo XVII hasta la francesa en 1789, al hablar del Estado Liberal de los siglos XVIII y XIX no se está hablando aún de un Estado Democrático, pues todavía carece de poner un límite a las libertades fundamentales y legítimas de los individuos, por tanto la función del Estado pasaría a garantizar que estas libertades se ejerzan sin presión alguna y que no se dañe a terceros por el actuar de esos derechos. Es el liberalismo, la ideología que establece el principio de que no deben existir verdades que sólo correspondan al Estado y mucho menos secretos que deban ser ocultados a los ciudadanos, y por tanto, no existen ciertos privilegios, es decir, sujetos que conozcan y manejen la información pública, referido a los arcana imperi. Es entonces cuando empieza a verse un empuje hacia la transparencia en los gobiernos y proclamar su lucha a favor de la publicitación, pero también dentro de éstos existe cierta opacidad y restricción de la información, referida a la seguridad nacional frente a enemigos externos y también a la seguridad interna, específicamente, a los poderes económicos como el sistema bancario y financiero, ya que la protección de los elementos privados e íntimos configuran la parte de la identidad individual en el ámbito exclusivo de la propiedad. El poder invisible toma también una vía bidireccional, pues se activa paralelamente al ya constituido, y a veces es legitimado por el gobierno, por lo cual surge el fenómeno del espionaje y más adelante los aparatos de inteligencia del Estado que se hacen compatibles con el Estado de Derecho, variando de una nación a otra, a lo que Bobbio denomina criptogobierno4. 4 Para Norberto Bobbio, el criptogobierno son “los poderes políticos fácticos de los aparatos de inteligencia y contraespionaje inclinados a alejarse de todo control legal y visibilidad pública” en Norberto Bobbio, op. cit., p.111. 14 La opacidad es entendida como una degeneración de los arcanos al desvirtuar sus fundamentos originales para dificultar el acceso a la información y a la misma transparencia y rendición de cuentas, lo que lleva a resguardar secretos pactados y protecciones especiales de los poderes políticos y económicos con los llamados secretos bancarios, fiscales y financieros, sin que haya sido planteada una apertura parcial. Para Bentham, la opacidad era vista como una especie de miopía que operaba en contra de los propios intereses a largo plazo, pues complicaba más el ejercicio del poder público que fungiría como el proceso por el cual se percibiría la imagen de los gobernantes como de consenso y de superioridad sobre los gobernados, sin embargo, la transparencia, al contrario, permitiría observar la pluralidad y el disenso de opiniones que es positiva e inherente de la política democrática, lo cual nos da un parteaguas para los debates democráticos actuales, en donde queda claro que la transparencia es un debate presente desde tiempos anteriores.5 El principio de la publicidad6 se encuentra dentro del ámbito de lo público con una connotación de visible, evidente y que tiene un fuerte peso en las ciudades democráticas que le dan relevancia a las exigencias de la información en una sociedad moderna. Para Kant, el concepto de la publicidad es retomado desde el punto de vista de la justicia: Es el criterio de justicia de las normas que pretendemos aplicar o imponer, y nos explica que la manera de saber si las normas, decisiones o intenciones políticas son justas o injustas, es sacándolas del secreto y poniéndolas a las vista de la opinión pública. Sólo discutiendo abiertamente acerca de la naturaleza de estas acciones políticas, sólo dando razones frente a un público capaz de evaluar, dudar, discutir, 5 José Antonio Aguilar Rivera, Transparencia y democracia: claves para un concierto, México, IFAI, Cuadernos de Transparencia no. 10, 2007, p. 16. 6 Se retomara a la publicidad como publicitación como un término que demuestra visibilidad, fácil acceso y control sobre quien detenta el poder, que a la vez es socializado en nuevos espacios brindados por la globalización y las tecnologías de la información que trajeron grandes ventajas y un acceso mayor con un reajuste inacabado de la dimensión pública y privada, pero a la vez posibilita controles, delitos y en algunos casos infringir los mismos derechos fundamentales en Juan Carlos León y Ramírez, La construcción de espacios públicos en la democracia,México, IEEM- UAEM, 2004, 288 p.15 criticar y proponer, es que se construye un argumento público y se prueba la validez de lo propuesto.7 Esto implica no sólo a los funcionarios que conforman el gobierno, sino a los que se encuentran dentro de la esfera pública como los actores que forman parte de la opinión pública, porque son asuntos públicos que conciernen a todos. 1.2 Distinciones conceptuales 1.2.1 Derecho a la información, Derecho de la información, Derecho de acceso a la información y Derecho a la privacidad Se conjugan ciertos términos que engloban a la transparencia y que pareciera que tienen el mismo significado, pero no es así, entre ellos encontramos: acceso a la información pública, derecho a la información, derecho de la información y transparencia. Por ello resulta relevante hacer una distinción. De acuerdo con Ernesto Villanueva, el derecho de la información es una rama del Derecho Público que tiene por objeto de estudio al derecho a la información. En estricto sentido jurídico: El derecho a la información lato sensu puede definirse como el conjunto de normas jurídicas que regulan las relaciones entre el Estado, los medios y la sociedad. Y en stricto sensu, cuando se requiere referir a la prerrogativa de la persona para examinar datos, registros y todo tipo de informaciones en poder de las entidades públicas y empresas privadas que ejercen gasto público, cumplen funciones de autoridad o están previstas por las disposiciones legales como sujetos obligados por razones de interés público, con las excepciones taxativas que establezca la ley en una sociedad democrática. 8 El derecho de acceso a la información pública se encuentra inserto dentro del derecho a la información, siendo este último más amplio como se mencionó anteriormente, el acceso se reglamenta por las normas jurídicas que ayudan a tener un mejor control sobre los registros y datos públicos que se hallan en posesión de los Órganos del Estado. 7 Jesús Zepeda, op. cit., p.39. 8 Ernesto Villanueva, “Aproximaciones conceptuales a la idea de transparencia” en Mauricio Merino (Coordinador), Transparencia: libros, autores e ideas, México, IFAI, 2005, p 61. 16 La dimensión pública y privada en un Estado Liberal Democrático es inherente a la naturaleza humana que se desenvuelve en sociedad con el fin último de sobrevivencia, ambas se complementan dependiendo de donde se insertan, ya sea en nuestra individualidad para instituirnos en lo público o en lo colectivo y éste último a la vez reserva nuestra privacidad. Lo privado vino a significar lo que Constant llama “la libertad de los modernos” referida a las decisiones privadas de nuestra individualidad; el ámbito donde imperan los deseos y preferencias de los individuos y es condición para que se ejerzan las libertades individuales, “una esfera personal reconocida”,9 pero que difiere de acuerdo con el contexto cultural y social. Este ámbito es cambiante y no totalmente definitivo porque dicho espacio va desdibujándose junto con el auge de la tecnología y las formas de organización de una sociedad que experimentan nuevos sentidos de libertad. Sin embargo, el punto principal del ámbito de lo privado es la protección de la dignidad humana y lo que concierne a cada persona en cuanto a una serie de libertades inherentes a ella, protegidas por una serie de derechos. La dificultad se presenta al definir el límite preciso de esta dimensión y dónde la autoridad toma paso para intervenir públicamente, se considera que es así cuando es de interés público, donde afecte y/o dañe a otros y se arriesguen daños colectivos; así como cuando se contribuya a crear bienes públicos. Aunque con el desarrollo de la tecnología, ciertos escándalos no develan ese interés público porque el manto de la privacidad pasó a desvanecerse en algunos casos, y el derecho a la información asentó sus terrenos ampliamente. Dentro del ámbito de lo privado se encuentra la propiedad y la actividad económica, donde surge una dicotomía, pues es una actividad dentro de la dimensión privada, pero es un asunto que implica a todos, puesto que el Estado impone las regulaciones para su protección. Lo íntimo forma parte de lo privado, pero es algo más propio, más secreto, llevado a los pensamientos, lo reprimido, quizá lo que no solemos expresar, 9 Amartya Sen cit. pos. Ernesto Garzón Valdés, Lo íntimo, lo privado y lo público, México, IFAI, Cuadernos de Transparencia no. 5, 2007, p. 17. 17 como se dice “el último reducto de la personalidad”, no hay terceros ni daño a nadie, aunque carezca dentro de la normatividad una definición precisa, la intimidad está presente y es protegida. “Lo público es la suma de opiniones de las voluntades individuales, se caracteriza porque hay un acceso a los comportamientos y decisiones de los individuos que conforman esa sociedad. Más aún: cuando estas personas desempeñan un cargo dotado de autoridad político-jurídica”.10 Es decir, que el ámbito de lo público es el campo de acción de la sociedad civil, donde los individuos y los grupos privados con intereses públicos ocupan estos espacios abiertos y participan en el debate, la crítica y también en la administración de los asuntos que les conciernen. Los derechos se ejercen con libertad, pero también hay normas, instituciones y sanciones. La dimensión pública y privada se va reduciendo, de modo que lleva a tener un mayor control de su ejercicio dentro del poder público, porque en este ámbito se entra a una serie de reglas que conforman nuestro sistema jurídico, social y político en el que estamos inmersos y es cuando el equilibrio se vuelve delicado una vez que estas reglas limitan la libertad, y la protección a la libertad restringe las reglas haciendo más complejo el obedecerlas y hacerlas valer. Aunque también, es importante recalcar que cierta opacidad es necesaria para cada uno de nosotros, ya que hay campos que se consideran en cualquier momento privados y es entendible que habrá decisiones que los políticos y funcionarios deban tomar a puertas cerradas. “Sí lo íntimo está caracterizado por su total opacidad, en lo privado impera una transparencia relativa y en lo público se caracteriza la transparencia”.11 10 Ibíd., p. 17. 11 Ibíd., p. 18. 18 1.3 Transparencia, un repaso teórico-conceptual El concepto de transparencia, se dice, fue un elemento importante para el proceso de globalización y de la necesidad económica de los mercados por tener información fidedigna y fehaciente sobre éstos, conocer su funcionamiento junto con las regulaciones de cada país y de ahí que por ello, uno de los grandes impulsores de la transparencia hayan sido los organismos internacionales. De acuerdo con Federico Reyes Heroles, con la fundación de Transparency international en el año 1993 por Peter Elgen, la palabra transparencia se incorporó de manera decidida al léxico de los asuntos públicos.12 La transparencia a nivel internacional tiene huellas en el gobierno de Reino Unido ligado al término Public Accountability, en donde los principios que destacan son el libre acceso a la información y el escrutinio público del poder para “la sociabilización del Estado” en que se encuentra inmersa la administración pública británica. También la transparencia dentro del siglo XX es aplicada dentro de la administración pública rusa en el conjunto de reformas hechas en Rusia conocida como la Perestroika, que trató de combatir diversos actos de corrupción y descrédito y dentro de la cual un término ruso llamado Glasnost es asumido como “transparencia en la información y libertad de expresión”, este proceso comenzaría de arriba hacia abajo, es decir, empezaría por las autoridadesy transformaría al aparato burocrático de manera paulatina, por tanto beneficiaría a la sociedad, el gobierno y la economía por la apertura en los asuntos públicos, pues vincularía de manera más efectiva a dichos sectores. Transparencia es una palabra con diversos significados y se encuentra de manera multidisciplinaria en la literatura; sin embargo, en todos ellos su carácter es de transparente, visible, que se puede ver a través de ello. Dentro del ámbito de lo público deja ver el actuar público dentro de las instituciones. Y es por tanto conveniente aclarar que no es lo mismo que rendición de cuentas, 12 Ibíd., p. 17. 19 si bien es cierto que la transparencia es una condición necesaria, no es suficiente para llegar a ella, la transparencia permite que la información sea colocada en la “vitrina pública”, a que haya discusión abierta y se combata la opacidad, es decir, se le da un uso a la información; la rendición de cuentas implica la justificación de las decisiones a la sociedad, crea consecuencias que lleva a recompensar o castigar los actos ineficientes y deshonestos. Aplicada a las instituciones gubernamentales: “significa que las razones de toda decisión gubernamental y administrativa, así como los costos y recursos comprometidos en la aplicación de esa decisión son accesibles, claros y se comunican al público en general”.13 La transparencia como herramienta administrativa es estratégica para el ejercicio del gobierno, ya que no sólo responde a las demandas de acceso a la información por parte de la sociedad, sino que además le facilita la oportunidad de desempeñar un papel más activo tanto en la toma de decisiones como en la vigilancia de los actos de autoridad y la supervisión del buen uso de los recursos públicos. La asunción de las labores de vigilancia por parte de la sociedad ayuda a desregular procesos y disminuir costos de vigilancia de las organizaciones públicas.14 La transparencia va más allá que el simple hecho de entregar la información que solicitan los ciudadanos, porque detrás de ello, se encuentra una organización que no va a modificar su rutina de un momento a otro. Por tanto, deja de limitarse a la cuestión de abrir los documentos oficiales producto de la gestión pública y se convierte en un valor dentro de la organización que genera una serie de acciones que convierten a la información producida en un recurso estratégico para llegar a los fines propuestos. Ello implica que las condiciones mínimas que debieran tomarse en cuenta al hablar de una política de transparencia no sólo son la existencia y cumplimiento de las reglas formales que fundamentan su actuar, sino también la serie de procedimientos y valores que conforman una política. Así, se asumen responsabilidades, es verificable y se puede dar a conocer públicamente, en la 13 Marcos Francisco Alpuche, op. cit., p. 16. 14 Rodolfo Vergara, La Transparencia como problema, México, IFAI, Cuadernos de Transparencia no. 5, 2007, p. 39. 20 transparencia hay claridad en las normas, y por tanto, disminuye la incertidumbre en los ciudadanos. La transparencia en la información debe contener condiciones mínimas y atributos que van más allá de la simple entrega de los documentos y los datos existentes como: Fácil accesibilidad: da oportunidad de acceder a la información por medios sencillos y de manera rápida. De calidad: entendida como clara, oportuna y veraz. Comprensiva: que abarque lo referente a los puntos claves y sea de fácil entendimiento. Congruente y confiable: es decir, que la información sea comprobable y veraz, incluso en comparación con otra información que se relacione. Relevante: referida a la información que no resulte superflua o fuera de contexto15. Como menciona Jonathan Fox, hay una diferenciación que se hace entre la transparencia “opaca” y “clara” como las dos caras de la transparencia oficial. Definiendo la primera como: Las formas de difusión de información oficial que no revelan como se desempeñan las instituciones en la práctica, ya sea en términos de cómo se toman decisiones o de cuales son los resultados de sus acciones. El término de transparencia “opaca” también se refiere a la información que sólo se divulga nominalmente, o la que se divulga pero no resulta confiable” incluso cuando a manera de discurso político las fuerzas que se oponen a esta tienden a ocultarla y a expresarse de una forma indirecta y con ello se creen medidas que den una aparente impresión de que existe y esta presente como política de ese gobierno.16 Mientras que la transparencia “clara”, en cambio, se refiere tanto a programas que dan a conocer información confiable y accesible sobre el desempeño institucional, precisando las responsabilidades de sus funcionarios, particularmente en lo relativo a la toma de decisiones, como el destino real de los recursos. “Echa luz sobre el comportamiento institucional de tal modo que permite que los actores interesados (funcionarios, tomadores de decisiones, 15 Helena Hofbauer; Juan Antonio Cepeda, “Transparencia y rendición de cuentas” en Mauricio Merino. op. cit., p.38. 16 Jonathan Fox, “Transparencia y Rendición de cuentas” en John M. Ackerman (Coordinador), Más allá del acceso a la información: transparencia, rendición de cuentas y Estado de Derecho, México, Ed. Siglo XXI, 2008, p. 191. 21 beneficiarios) puedan divisar estrategias de cambio constructivo para la institución”. 17 Así, el objetivo de la transparencia hace visible el proceso gubernamental, por tanto resulta indispensable cuantificarla y cualificarla para los ciudadanos y las mismas instancias gubernamentales, por eso se plantea como una política pública que impacte en la gestión y que transforme la demanda de información para asegurar las condiciones mínimas y atributos arriba mencionadas y su uso genere resultados que contribuyan a concretar acciones y una mayor comprensión de las mismas políticas públicas en sus procesos, donde la tarea de los ciudadanos activos como de autoridades comprometidas y responsables es de vital relevancia. La transparencia como política pública tiene un propósito en el cual se definió una problemática, se incorporó a la agenda, se rige bajo una norma que impacta en una organización y en programas específicos, se implementó y junto con la participación ciudadana se encamina hacia su institucionalización que facilita una rendición de cuentas más plena cuyo esquema requiere también de la importancia de la conexión y comprensión del conjunto de mecanismos organizados y conectados en todas sus dimensiones aunado a las herramientas necesarias. Como política pública, Mauricio Merino expone 4 parámetros mínimos para el desarrollo de una política enfocada a la transparencia, las cuales son: 1. Publicidad: la exigencia de documentar y hacer pública la información sobre la forma en que la organización toma la decisión (criterios, actores y mecanismos de evaluación). 2. Inclusión: la importancia de incorporar e informar a los actores que deben intervenir en la toma de decisiones (ampliar las posibilidades de participación). 3. Verificabilidad: capacidad de documentar y constatar, de manera indubitable, que las decisiones y los procesos se llevaron a cabo en la 17 Ibíd., p. 192. 22 práctica del mismo modo en que estaban especificados o definidos por las normas o los procedimientos explícitos aplicables (tomando en cuenta que las políticas siguen un proceso que se reinventa y se aprende en la puesta en práctica, pero que permite un mínimo general aplicable). 4. Responsabilidad: la definición de relacionesy funciones, como la precisión y documentación de las decisiones que han de estar a cargo de cada uno de los actores que intervienen en la implementación de los acuerdos (normas y procedimientos administrativos)18. 1.4 Alcances y límites de la transparencia y rendición de cuentas en un régimen democrático Como menciona Cabrero, en cuanto a las organizaciones mexicanas y su funcionamiento, para entender los procesos particulares de las organizaciones públicas en México y América Latina habría que considerar: primero, la importancia de los procesos de segmentación social y formas de dominación que caracteriza a los países latinoamericanos arraigados en un pasado colonial; segundo, la trascendencia de las redes de relaciones informales entre los miembros de la organización y tercero, la importancia de las redes de poder e intraorganizacionales que son procesos que afectan radicalmente las formas de ejecución de la administración.19 Queda claro que las organizaciones latinoamericanas tienen dinámicas entre “tradición y modernidad, entre lo local y la apertura”, que las distinguen de otras en países occidentales y que las hacen ser poseedoras de una gran complejidad. Como sucede en México y en muchos lugares de América Latina: La burocracia gubernamental, y en general la arena gubernamental, tiene un doble papel de amplia importancia política: ser el espacio real de la lucha por el poder, la arena política pues, y por otro lado constituirse como el espacio objetivo de representación social. Debido a la debilidad 18 Mauricio Merino, “La Transparencia como política pública” en John M. Ackerman, op. cit., pp. 257-261. 19 David Arellan; Enrique Cabrero cit. pos. Gloria Guadarrama Sánchez, “Gerencia Pública y política social en Latinoamerica” en Economía, sociedad y territorio, núm. 13, vol. IV, México, enero- junio, 2003. p.153. 23 de los mecanismos propios de las democracias en un contexto de baja participación política, la arena gubernamental constituyó por muchos años el espacio real por donde pasaban las decisiones fundamentales de un régimen. La carencia de mecanismos de pesos y contrapesos efectivos, ha implicado la formación de burocracias poderosas, algunas veces sólidas y compactas, pero débilmente vigiladas y diferenciadas de la actividad política.20 Asimismo se hace énfasis en las relaciones clientelares que prevalecieron por muchos años que no permitieron la existencia de otro sistema alterno o que trabajara a la par, ya que el que estaba establecido se basaba en prebendas que estabilizaban el aparato burocrático; para los que pertenecían a sindicatos la vía eran los partidos políticos, los mismos sindicatos o el Poder Ejecutivo o bien para medios más altos como los superiores la vía eran las camarillas o protecciones por medio de redes informales que llegaron a consolidare en cuerpos profesionales de funcionarios informales. Con ello un Poder Legislativo y Judicial débil frente al régimen que se activaba tardíamente, aun contando con mecanismos de supervisión y vigilancia, pues se movían de acuerdo con las reglas políticas. Con este sistema establecido, la administración pública no funcionaba con los fundamentos instituidos ni de forma metódica, por tanto no englobaba los problemas similares de otras administraciones, sino otros muy distintos que a la vez enmarcan la diferencia con regímenes administrativos vigilados, transparentes, con marcos normativos más eficaces y sólidos y que rinden cuentas, además de tener un sistema profesional de carrera institucionalizado y un ambiente donde existe la posibilidad de un consenso entre todos los actores al plantearse reformas. Al hablar de las “capturas” que se dan en aparatos administrativos y políticos, es preciso mencionar que se trata no de cualquier captura, sino de una manera institucionalizada en esta red arriba mencionada que cumplen con una lealtad como parte de sus tareas e incluso antes que la misma ciudadanía. No se trata de esa burocracia de la cual la Nueva Gestión Pública (en adelante NGP) 20 David Arellano, “Nueva Gerencia Pública, ¿Dónde esta lo nuevo?. Bases para el debate de la Reforma administrativa” en David Arellano, Más allá de la Reinvención, op. cit. p. 38. 24 aborda y estudia como ágil y diestra que es capaz de imponer su agenda previo consenso con los demás Poderes, es más bien esta cadena compuesta de agentes y principales, con agendas de diferentes niveles, concernientes a intereses y grupos políticos de muy distinta índole. En países como México, estos principios van acompañados de una serie de objetivos de mayor alcance: En otras palabras, ninguna reforma administrativa que se conciba a sí misma como una transformación exclusivamente técnica basada en palabras como "calidad", "innovación", "cliente", "evalúación por resultados" tendrá posibilidades de éxito en el corto plazo en "hábitats" administrativos altamente clientelares (al ser un mecanismo de representación social como hemos referido anteriormente), poco responsables (al ser la vigilancia tanto del Congreso como dentro del Ejecutivo poco integradas y capaces), basados en la lealtad pero poco profesionales (al ser el servicio civil inexistente o débil), acostumbrados a la opacidad informativa y la sobrenormativización (como mecanismos de diluir responsabilidades, tomando decisiones de manera autoritaria y poco dado a la negociación y la cooperación).21 En nuestro país es mucho más pertinente mencionar no sólo una reforma administrativa, sino el tomar en cuenta la transformación de los marcos políticos y los juegos institucionales, donde se involucren los actores y dejen atrás sus compromisos de lealtad. Pero también implica un reto el acercarse a la problemática específica y valerse de las herramientas que verdaderamente se adecuen a las necesidades que nuestro aparato administrativo requiere para su transformación. La transparencia y el acceso a la información son componentes fundamentales de la gobernabilidad democrática moderna por cuatro grandes razones: a) Son un medio para garantizar el pleno ejercicio de los derechos civiles y políticos de los ciudadanos; b) Son condiciones que contribuyen a promover un mercado más justo; c) Son una herramienta que permite prevenir actos de corrupción y abusos de autoridad y; 21 Juan Pablo Guerrero Amparán cit. pos. Ibíd., p.42. 25 d) Son un componente fundamental del sistema de rendición de cuentas en un entorno de pluralidad democrática.22 Queda claro que permiten que la asimetría de la información entre la sociedad y el gobierno se difumine porque no sólo se ejerce el derecho de libre opinión, sino se cuenta con cimientos para opinar y tomar decisiones, así muchas organizaciones y medios de comunicación tendrán solidas bases para hacerlo y podrán participar en el proceso de construcción de políticas públicas, no por ello se desliga la importancia de las condiciones mínimas económicas y sociales que inciden en la capacidad para ejercer la autonomía como personas legales. Asimismo, funciona como un freno para los actos de corrupción, puesto que hay publicitación de los actos y decisiones que se toman en la gestión pública y los funcionarios tienen más incentivos para no cometer esos actos. La transparencia responde a un perfil de sociedad en la cual la existencia de los ciudadanos es una realidad tangible, no quimera. Denota el avance de condiciones de vida que apuntan a una postura activa de los ciudadanos en los asuntos públicos, con objeto no sólo de analizar y discutir al derrotero, sino de intervenir en los procesos que se generan con la gestión institucional, de igual modo, latransparencia es propia de las sociedades abiertas y liberales que reclaman ante el poder, el derecho que tienen para conocerlo, monitorearlo y evaluarlo, a fin de que no se convierta en un mal necesario.23 El mundo de la democracia tiene dos nuevos componentes que poco a poco se han fijado en la agenda pública de los países: la transparencia y la rendición de cuentas, éstas son las novedades que acompañan a las democracias y son elementos innegables que la caracterizan; una democracia ya no justifica la razón de Estado como un accionar del poder, por tanto está en contra de decisiones de corte autoritario. Pues como menciona Bobbio “no hay definición de democracia que pueda excluir de sus connotados la visibilidad o 22 Mauricio Dussauge; Alicia Hernández Mata; Benjamín Hill, “Transparencia y Acceso a la Información: ideas, casos internacionales y experiencias mexicanas” en Gobierno Corporativo en México, México, INFONAVIT, 2009, p. 3. 23 Ricardo Uvalle Berrones, “Gobernabilidad, transparencia y reconstrucción del Estado” en Revista Mexicana de Ciencias Políticas y Sociales, Núm. 203, Vol. L, Universidad Nacional Autónoma de México, mayo-agosto, 2008, p.6. 26 transparencia del poder”24 como pleno derecho que corresponde a los ciudadanos para conocer y evaluar el desempeño de sus gobernantes. Para saber qué relación existe con la transparencia, y tomando en cuenta la diversidad de elementos que le son atribuidos a la democracia, se retoma a Robert Dahl cuando establece que “no hay ningún régimen, de dimensión considerable, totalmente democratizado, prefiero llamarlos poliarquías a los sistemas actuales más próximos al ideal democrático".25. El autor proporciona una serie de elementos que constituyen esta poliarquía e incluye unos puntos referidos a la transparencia: en su sexto punto menciona la "existencia de diversidad de fuentes de información" y en su octavo punto "instituciones que garanticen que la política de gobierno dependa de los votos y demás formas de expresar las preferencias, el gobierno democrático se caracteriza fundamentalmente por su continua aptitud para responder a las preferencias de sus ciudadanos, sin establecer diferencias políticas entre ellos”26. De igual manera, establece que en un sistema democrático se satisfacen ciertos criterios que permitirían hablar de este régimen en plenitud, entre los que se encuentran: la participación efectiva con oportunidades iguales y efectivas para dar a conocer sus puntos de vista en los asuntos a tratar; la igualdad de voto como una oportunidad igual y efectiva en la que los votos cuentan como iguales; la comprensión ilustrada, es decir, la oportunidad igual y efectiva para instruirse sobre las políticas alternativas relevantes y sus consecuencias; el control de la agenda que debe ser un proceso abierto al cambio en el cual se tiene la oportunidad de decidir sobre asuntos a incorporar a ésta y por último, la inclusión de adultos como ejercedores de sus derechos de manera plena, que están mencionados dentro de los puntos anteriores. Los usos que conlleva la democracia son: la evaluación de los gobernantes y conocer su desempeño mediante la libertad no sólo de prensa y de expresión que se consideraba anteriormente, sino que se conjunta con el acceso a la información. Una vez que se otorga este tipo de libertades, la difusión que 24 Norberto Bobbio, op. cit., p.9. 25 Jose Antonio Rivera, op. cit., p. 23. 26 Ibídem. 27 existe por los medios de comunicación permite que la ciudadanía conozca, pero también discierna y opine sin ninguna presión o influencia y evalúe al gobierno. La rendición de cuentas permite que actos y conductos dejen de atentar contra el interés público, puesto que va más allá de dejar a la luz pública los documentos y pasa a la justificación de las decisiones con verdaderos mecanismos que garantizan su cumplimiento. Otro elemento que propicia la transparencia en la democracia es el control del poder público, ya que actúa como el sistema de pesos y contrapesos, y a través de la vigilancia y la fiscalización ayuda a mantener ese control en los actos y decisiones. Propicia un fortalecimiento de la autoridad política, no sólo lo hace legitimándolo sino lo robustece frente a la sociedad y ello aumenta la probabilidad de que tenga su respaldo y se cumplan las demandas de ésta por la coordinación que da la relación entre los ciudadanos, los funcionarios y políticos, también conlleva que la transparencia favorezca que la sociedad se mantenga constantemente informada sobre los asuntos públicos que le conciernen. Finalmente, dichos elementos, hacen que exista la detección y corrección de errores al estar en una constante revisión, pero también permite que la transparencia prevé de alguna manera que se caiga en errores por no haber tomado en cuenta la identificación de éstos, obviamente, no es una forma de evitarlos totalmente. Además la transparencia funciona en este sistema como un indicador de legalidad, pues le marca lo que se ha salido de lo permitido por la normatividad, es decir, distingue lo lícito y lo ilícito, ya que el Estado Democrático de Derecho le aporta a la transparencia la estructura de un marco jurídico que le proporciona condiciones generales para su pleno funcionamiento, y a la vez, le comparte su propia legitimidad para dotarle un sentido más legal y legítimo. 28 1.5 La transparencia y la rendición de cuentas en el contexto organizacional Debido a la crisis del Estado de Bienestar, se desplazó su un rol central y sobrevino una crisis de legitimidad en un contexto de heterogeneidad en la sociedad con demandas y necesidades distintas. La NGP recrea esta mezcla innovadora de ideas a la luz del cambio en el espacio social y tecnológico, el que los cuerpos burocráticos weberianos no enfrentaron debido a las restricciones de su espacio, la NGP enfrenta problemas gubernamentales contemporáneos acompañados de cambios socio- tecnológicos y de gobernanza que enfrenta el siglo XXI.27 Trata de dar una respuesta de acercamiento de los gobiernos con la sociedad y el otorgamiento de mayor autonomía, pero aún con la idea de tener un control sobre las organizaciones, idea emanada de los aparatos burocráticos weberianos, y también fue influida por la intervención de organismos internacionales como el Fondo Monetario Internacional (FMI), el Banco Mundial (BM) y la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE), que fijaron ciertos criterios sobre la administración del Estado y estrategias para el manejo de la gestión pública, los cuales incluían la reducción de la regulación al evidenciar la corrupción existente; así como la falta de transparencia y mecanismos efectivos de rendición de cuentas. La NGP engloba una serie de conceptos, teorías y herramientas provenientes de un grupo teórico que se desprende de la teoría de la organización28, la sociología y el movimiento gerencial, éste último vino a dar salida práctica a las corrientes económicas con la idea de que las instituciones generales que hacen a las empresas privadas eficientes podrían ser replicadas en el sector público 27Edgar Ramírez; Jesús Ramírez, “Génesis y desarrollo del concepto la Nueva Gestión Pública. Bases organizacionales para el replanteamiento de la acción administrativa y su impacto en la Reforma de Gobierno” en David Arellano Gault, Más allá de la Reinvención del Gobierno. Fundamentos de la Nueva Gestión Pública y Presupuestos por resultados en América Latina, México, CIDE- Miguel Ángel Porrúa, Serie Conocer para Decidir, 2004, p. 136. 28 Se tomaron en cuenta las corrientes principales en la evolución de la administraciónpública (la concepción clásica de la corriente ortodoxa, heterodoxa, neoclásicos, políticas públicas, Nueva Administración Pública, Gestión Pública y la Nueva Gestión Pública), para mayor detalle de ellas por corriente, autores representativos, locus, focus y sus problemas críticos en ibíd., pp. 99-152. 29 con alternativas como la estructura organizacional, prácticas directivas, sistemas de representación y modelos de personalidad.29 Por otro lado, abarca la mezcla de una variedad de fuentes de la economía, principalmente 4 corrientes son ligadas a la NGP: El modelo de competencia perfecta de la economía neoclásica y el Estado mínimo; las fallas del mercado: fallas de competencia, bienes públicos, externalidades e información asimétrica; la Escuela de la Elección Pública (EP) y el Nuevo Institucionalismo Económico (NE)30. Uno de los rasgos significativos de la NGP es la incorporación y una clara preocupación por la calidad y la eficacia de los servicios públicos, pone el acento en cambios de modos más flexibles, con nuevas dimensionales organizacionales y técnicas, así como nuevas relaciones sociales. Los individuos son estrategas y utilizan sus márgenes de acción y libertad para maximizar su trabajo; interactúan con las reglas y hacen alianzas. El estudio del entorno es la aportación más importante, se proponen diversos análisis para éste: el interno (sistema institucional y sectorial), el inmediato (sistema político), el regional o nacional y el internacional. Se debe reconocer también la gran influencia que ejerce la política y los juegos de poder en la toma de decisiones gubernamentales y la influencia de diferentes actores en el desenvolvimiento cotidiano de las organizaciones públicas gubernamentales formales e informales para hacer indispensable el reconocimiento de ciertas estrategias de acción: negociación y conciliación.31 La transparencia no es una condición natural que se encuentre dentro de ninguna organización, éstas no nacen transparentes. Dentro del esquema de la implementación, son los ejecutores los encargados de desplegarla en la sociedad por medio de las organizaciones burocráticas, en las cuales pueden surgir resistencias internas: 29 ibíd. p.125. 30 Para una mayor exposición de dichas fuentes en Antonio Haro, et. al., “Las fuentes económicas de la Nueva Gestión Pública. Sobre los aportes de la economía para el estudio del funcionamiento de las burocracias públicas” en David Arellano, Más allá de la Reinvención, ibíd., pp.49-97. 31 Edgar Ramírez; Jesús Ramírez, ibíd., p. 136. 30 Se suma como una tarea adicional que implica trámites administrativos extraordinarios y reduce la agilidad de una organización; representa un nuevo costo en recursos humanos y materiales que podrían ser utilizados en función de las prioridades de la dependencia, y la preocupación constante por documentar y justificar las decisiones puede parecer demasiado engorroso a los funcionarios siempre sometidos a problemas apremiantes”.32 Es decir, que para mantener en funcionamiento el procedimiento mediante el cual se realizan solicitudes para obtener información implica un costo que podría usarse en las actividades sustantivas de la institución, sin embargo, la transparencia ayuda en cierta medida a que las organizaciones no pierdan sus verdaderos objetivos y metas institucionales, pues al transparentar su quehacer a la ciudadanía tienen mayor posibilidad de mejorar su dinámica propia y su aprendizaje que no provendrían de otras fuentes, y a la vez, les permite tomar mejores decisiones, todo esto no es de manera inmediata ni automática. Para que exista una sociedad abierta y democrática es necesario acceder a la información, de igual modo, es indispensable comprender el impacto organizacional, el cual puede ser amplio y no siempre positivo. La transparencia produce consecuencias organizacionales importantes: Disminuye las asimetrías de información y, por tanto, permite una mejor supervisión interna de políticos y funcionarios. De esta manera previene actos de corrupción. Permite una mejor evaluación interna del desempeño de diversas dependencias públicas en los distintos niveles de gobierno. Finalmente, facilita los flujos de información entre organizaciones gubernamentales, que reduce los costos de cooperación, ayuda a erradicar el uso de la información como arma política y es condición necesaria (aunque no suficiente) para superar los problemas de coordinación intergubernamental. 33 La transparencia dentro de la teoría de las organizaciones tiene dos posiciones: la primera, llamada institucionalista o comportamental, que plantea que la transparencia es una adición genérica al buen desempeño de las organizaciones, las que importan la cultura de la transparencia, la inducen en sus procesos y en sus relaciones reducen la incertidumbre y se vinculan con el exterior de una manera más clara, aduce que la transparencia como valor 32 Rodolfo Vergara, op. cit., p.6. 33 Rodolfo Vergara, op. cit., p.39. 31 organizacional reduce la brecha entre valores formales, los expresados y los prácticos.34 Igualmente establece que dicha organización se compromete a dar a conocer información existente acerca de las decisiones tomadas sobre los asuntos públicos, y ello permite que sus objetivos y metas no se desvirtúen en costos personales e incremente la eficacia, aunque esto no significa que sea de manera fácil e inmediata e implica costos y riesgos inherentes en su inserción. Además al involucrar a la sociedad ayudan a realizar el monitoreo que desregula los procesos y disminuye los costos de vigilancia dentro de las organizaciones y en su misma coordinación. La segunda posición plantea que dentro de la organización existe una tensión sistémica entre escrutinio, control y confianza, es decir, dentro de éstas existen interacciones de los individuos y éstos se relacionan a través de normas, procedimientos y reglas; pero también lo hacen por afinidades, odios y amores o de características de la personalidad y esta tensión, mencionada anteriormente, se encuentra en cómo se construye el orden organizacional y se genera un complejo equilibrio entre lo que es control y supervisión; y por otro lado se generan las condiciones de confianza en las relaciones entre los individuos. Todo ello implica la inserción de un “compañero sistémico”35 al que conocemos como discrecionalidad, pero no la que sugiere opacidad total, sino la que es de suma importancia en las organizaciones para su misma sobrevivencia y orden. Ese espacio donde cierta autonomía y flexibilidad de los integrantes de la organización es un factor de buen desempeño. Toda relación humana y organizacional tiene elementos sustantivos de opacidad. Entonces la transparencia está relacionada, desde el ángulo de las organizaciones, con dos palabras, control y confianza, es decir, que cuenta con la autonomía en la toma de decisiones e implica también cierto riesgo, entendido como esta discrecionalidad antes descrita. 34 David Arellano, “La Transparencia desde la Teoría de las Organizaciones” en Mauricio Merino, op. cit., p.52 y ss. 35 David Arellano, “La Transparencia desde la Teoría de las Organizaciones” en Mauricio Merino, op. cit., p. 53. 32 De acuerdo con lo anterior, la transparencia no es un fin en sí mismo, pero es un medio que se construye dentro de las organizaciones, porque es ahí donde se implementa la política de la transparencia y exige cambios mayores de cómo se aborda la gestión pública, pero también implica muchas dificultades, aunque responde a fin de cuentas a las características propias de los gobiernos. Las grandes preocupaciones se presentan
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