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1 UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO FACULTAD DE ECONOMÍA EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA EN MÉXICO, 1994 – 2006: EL CASO DE LA SECRETARÍA DE DESARROLLO SOCIAL. TESIS QUE PARA OBTENER EL TITULO DE LICENCIADO EN ECONOMÍA PRESENTA: GABRIEL BASILIO NAVARRETE ASESOR: MAESTRO ERNESTO BRAVO BENÍTEZ MÉXICO, D.F., ABRIL DE 2009 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. 2 INDICE Pág. JUSTIFICACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 OBJETIVO GENERAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6 OBJETIVOS PARTICULARES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..7 HIPÓTESIS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 I. MARCO TEÓRICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9 I.1.- GLOBALIZACIÓN Y EL ESTADO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . .9 I.1.1.- GLOBALIZACIÓN. I.1.2.- NEOLIBERALISMO. I.1.3.- LA REFORMA AL ESTADO. I.2.- MODELO BUROCRATICO TRADICIONAL Vs LA NUEVA GERENCIA PÚBLICA. . . . . . . . . . .20 I.2.1.- EL MODELO BUROCRATICO TRADICIONAL. I.2.2.- LA NUEVA GESTIÓN PÚBLICA. II. CONTEXTO INTERNACIONAL E HISTÓRICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29 II.1.- EXPERENCIAS INTERNACIONALES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .29 II.2.- EXPERIENCIA MEXICANA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 II.2.1.- REFORMA AL SISTEMA PRESUPUESTARIO LA NUEVA ESTRUCTURA PROGRAMATICA EL SISTEMA DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO III. MARCO NORMATIVO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .48 III.1.- CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. . . . . . . . . . . . . . . . . 48 III.2.- LEY DE PLANEACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 III.3.- LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .50 III.4.- LEY DE FISCALIZACIÓN SUPERIOR DE LA FEDERACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 III.5.- LEY DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA Y SU REGLAMENTO. . . . 52 III.6.- LEY GENERAL DE DESARROLLO SOCIAL Y SU REGLAMENTO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 IV. EL CONTROL GUBERNAMENTAL EN MÉXICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 IV.1.- CONCEPTO DE CONTROL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .57 IV.2.- CLASIFICACIÓN DEL CONTROL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 IV.2.1.- CONTROL INTERNO IV.2.2.- CONTROL EXTERNO IV.2.2.1.- LA CONTRALORÍA SOCIAL V. EVALUACION DE LA GESTIÓN PÚBLICA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .72 V.1.- CONCEPTO DE EVALUACION. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 V.2.- IMPORTANCIA DE LA EVALUACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 V.3.- TIPOS DE EVALUACIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .75 3 V.4.- EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA EN MÉXICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .76 VI. EL CASO DE LA SECRETARIA DE DESARROLLO SOCIAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .83 VI.1. LA POLITICA SOCIAL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 VI.1.1. ETAPAS DE LA POLITICA SOCIAL VI.1.2. POBREZA Y GASTO EN DESARROLLO SOCIAL EN MÉXICO VI.2. EL ESTUDIO DE CASO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . .93 VI.2.1. PERIODO 1996 – 2000, INDICADORES DE GESTIÓN VI.2.2. PERIODO 2001 – 2006, INDICADORES ESTRATÉGICOS. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105 ANEXOS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 BIBLIOGRAFÍA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 4 JUSTIFICACIÓN El papel del Estado en el desarrollo de un país es fundamental1, entre sus principales funciones se encuentran las siguientes: promover el desarrollo económico, velar por la estabilidad económica y el bienestar social, manejar la política exterior y la seguridad nacional, pero también es activo en la promoción de la educación, tecnología, infraestructura física, social e institucional, en la prevención de la degradación ambiental y mejor uso de los recursos naturales, en la creación de un sistema de seguridad social, entre otras. Ante tan importantes funciones del Estado en la economía, independientemente del grado de desarrollo de los países, se convierte necesario preguntarnos si se realizan de manera eficiente y eficaz, y más aun con oportunidad, calidad y suficiencia, y si ha cumplido en su labor, es decir, se vuelve trascendental evaluar la actuación del gobierno. La evaluación nos permite determinar sistemática y objetivamente la pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de todas las actividades a la luz de sus objetivos, es decir, es un proceso organizativo para mejorar las actividades todavía en marcha y ayudar en la planificación, programación y toma de decisiones futuras, ya que proporciona información sobre las operaciones y el impacto de la aplicación de programas y políticas. 1 Al respecto el autor Carlos Tello, en su libro sobre el Estado y Desarrollo Económico en México, 1920- 2006, retoma el debate en torno a la participación del Estado en la economía, y expone que “frente a la mano invisible del mercado, ahora se reclama la mano visible del Estado”, es decir, reconoce la necesidad de mayor presencia del Estado en la economía, un Estado que sea fuerte, activo, eficiente y eficaz para promover un “mayor crecimiento económico, un mejor y sustentable uso y aprovechamiento de los recursos, una más equitativa distribución del ingreso y una disminución de la pobreza”, como apoyo de lo anterior, el autor contempla las diversas afirmaciones de importantes organizaciones internacionales como el Banco Mundial, CEPAL y el PNUD y de destacados intelectuales como Amartya Sen. 5 Por lo anterior, es necesario realizar una investigación a cerca de cómo y bajo qué criterios se lleva a cabo la evaluaciónde la gestión pública federal en el Estado Mexicano, o en otros términos de la Administración Pública Federal, siendo ésta la parte más visible del gobierno; es el gobierno en acción., y que puede ser identificada como el brazo ejecutivo del gobierno, el que formula e implementa las políticas públicas, por tanto es la encargada del manejo de los ingresos y gastos del gobierno, lo que la convierte en el objeto estudio de esta investigación, y en especial en sus funciones de desarrollo social, ya que un país como México, con mas de 44 millones de pobres y 14 en pobreza extrema, no se puede dar el lujo de derrochar los recursos escasos en programas sociales que no den los resultados esperados en desarrollo social. Ello implica poner la atención en las instituciones del Estado mexicano responsables de la evaluación, particularmente en la Secretaría de la Función Pública, esto bajo un enfoque neoinstitucionalista. 6 OBJETIVO GENERAL Analizar cómo y bajo que criterios se realiza la evaluación de la gestión publica en México, identificando su marco normativo, los agentes que intervienen en dicho proceso y los principales resultados que se desprenden de ésta, proponer nuevos mecanismos e instrumentos para una mejor evaluación de la gestión pública, bajo criterios de eficiencia, eficacia, calidad, cobertura e impacto del desempeño de la administración pública y resaltar la importancia de la evaluación de la gestión pública como una herramienta importante para la rendición de cuentas a la ciudadanía, entendiendo por rendición de cuentas a la demostración del cumplimiento de los objetivos de la administración pública. 7 OBJETIVOS PARTICULARES � Ubicar a la evaluación de la gestión pública como parte del control gubernamental. � Analizar los documentos e informes oficiales de evaluación en la administración publica federal, interpretar los resultados presentados. � Identificar la influencia de la Nueva Gerencia Pública en la Administración Pública Mexicana. � Revisar los instrumentos actuales de evaluación, sus potencialidades y limitaciones. � Analizar el uso de indicadores en la evaluación del sector desarrollo social. 8 HIPÓTESIS DE TRABAJO La evaluación de la gestión pública en México se enfoca más a aspectos cuantitativos de la actividad gubernamental, tales como el ejercicio del gasto, las metas presupuestarias, etc., dejando de lado los aspectos cualitativos, tales como el impacto de los programas gubernamentales en la ciudadanía, como es: mejorar el bienestar de la población, lo anterior, suponemos que se debe a que no se cuenta con los instrumentos de evaluación eficientes que permitan evaluar a la gestión publica bajo criterios de eficiencia, calidad, cobertura e impacto del desempeño de la administración pública. � En México no se lleva a cabo una adecuada rendición de cuentas debido a que la evaluación de la gestión pública en México no se enfoca a evaluar el impacto que genera en la ciudadanía la actividad o el ejercicio de la actividad gubernamental. � A nivel de la Administración Pública Federal mexicana se le ha dado una gran influencia del paradigma postburocratico internacional llamado Nueva Gerencia Pública. � Los avances en superación de la pobreza en México no han sido satisfactorios en los últimos años, debido, en parte, a que no se realiza una evaluación por resultados de los programas sociales. 9 I. MARCO TEÓRICO I.1. LA GLOBALIZACIÓN Y EL ESTADO Globalización es el término que en la actualidad se utiliza para denominar el conjunto de cambios en las relaciones económicas, políticas, sociales y en la ciencia y tecnología, caracterizados por la alta integración de los mercados internacionales (de bienes y servicios, de capital y laboral), que provoca la homogeneización de los patrones de producción y consumo y una creciente interdependencia de las economías nacionales. Ese contexto mundial exige una redefinición del papel del Estado, ya que existen nuevas relaciones entre éste y la sociedad, lo que conlleva a una reorientación de las funciones del Estado, proceso al que se le denomina como la Reforma del Estado. I.1.1. GLOBALIZACIÓN En el campo de análisis de la globalización existen múltiples lecturas, en las que identificamos la bifurcación de dos tendencias, por un lado está el análisis que considera al fenómeno de la globalización como algo nuevo con virtudes de homogeneización e integración de la economía mundial, impulsando el libre mercado y promoviendo la desaparición del Estado – Nación, argumentando que de esa manera se generarán las condiciones que abatan la pobreza en los países del orbe2; y por otra parte, el enfoque histórico o científico, va a contracorriente de la postura anterior, argumentando que la globalización no es un fenómeno nuevo y que lejos de aliviar la pobreza la ha profundizado; resalta la necesidad del fortalecimiento del Estado y 2 SAXE Fernández, John llama a este discurso globalista como la “versión pop” del globalismo, Carlos Vilas la llama “la ideología de la globalización”, Globalización: Crítica a un paradigma, y Luis Arizmendi lo llama “mito de la globalización”, Eseconomía, N° 2. 10 promueve la integración económica bajo un marco de igualdad y justicia entre los países. La idea de la novedad histórica de la globalización surge después de la caída del muro de Berlín en 1989 y el posterior desmantelamiento de la URSS en 1991, lo que significó el fin de “La guerra fría” y del bloque comunista. A partir de entonces se comenzó a hablar de la era de la globalización, entendiéndose por ésta la planetarización o mundialización del sistema capitalista de producción. En otras palabras, llevar al capitalismo a todos los rincones del mundo siendo éste el sistema económico hegemónico que marque los caminos o rutas a seguir para el bienestar de la humanidad. Entonces la era de la globalización surge como una etapa que garantizaría niveles de vida más elevados para los pueblos. Pero la afirmación de que la globalización es un fenómeno nuevo carece de fundamento histórico, ya que el sistema capitalista tiene como una de sus características fundamentales el ser un modo de producción expansivo por naturaleza en cuanto a territorios, poblaciones, recursos, procesos y experiencias culturales3, por otro lado, si entendemos por globalización la existencia de una economía internacional relativamente abierta y con grandes y crecientes flujos comerciales y de inversión de capital entre las naciones, entonces no es un fenómeno nuevo o inédito. Para sostener lo anterior es necesario remontarnos al siglo XVI, en donde los importantes avances tecnológicos en materia de navegación, permitió a la Europa de la época, ir más allá de sus fronteras con el descubrimiento de América y su posterior 3 VILAS Carlos, “Seis ideas falsas sobre la globalización”, en SAXE-FERNANDEZ, John, Globalización: Crítica a un paradigma, ed. Plaza & Janes, México, 1999, pp.73. 11 colonización. Se observó una gran expansión económica, debido al creciente flujo de productos como el café, cacao y azúcar, entre otros, y de metales preciosos como el oro y la plata, que dinamizó en gran manera, el comercio y la acumulación del capital, esto bajo un régimen monopólico, de aculturación y de explotación de la mano de obra indígena y negra. “En el siglo XVI la dinámica expansiva del capitalismo europeo, asociada al nuevo espíritu intelectual y político de la época, impulsó la apertura de nuevas fronteras para los procesos metropolitanos de acumulación. El desarrollo de la ciencia y su aplicación a la producción favorecióla conquista de nuevas fuentes de materias primas y de productos de consumo suntuario, así como la implantación política en territorios cuyas poblaciones fueron incorporadas a esta primera ola de globalización por la vía del sojuzgamiento colonial y la mutación cultural.” 4 Posteriormente, en la segunda mitad del siglo XVIII, tuvo lugar en Gran Bretaña la Primera Revolución Industrial5, la cual implicó una profunda transformación de la estructura productiva de grandes repercusiones sociales. Dicha transformación consistió en un gran desarrollo rural, incrementando su producción, lo anterior fue posible gracias al sistema de enclosures (los cercamientos de fincas, con la reconversión de bosques, prados y baldíos en terrenos cultivables) y la diversificación de productos no cerealísticos en la dieta de las poblaciones (legumbres, patatas) y de forrajes para el ganado; también ocurrieron cambios en el comercio, en el transporte; (por carretera, marítimo y fluvial) y en el uso de nuevas fuentes de energía. La minería del carbón, la producción industrial y manufacturera experimentaron un gran auge, por lo que el ingreso se incrementó y por ende el consumo y el crecimiento demográfico.6 4 Ibídem, p.73. 5 Para profundizar más en torno a la Primera y Segunda Revolución Industrial se pueden consultar las obras del destacado historiador Eric Hobsbawm, tales como: Las Revoluciones Burguesas del Siglo VXIII, La Era de la Revolución, 1789-1848, entre otras. 6 Enciclopedia interactiva de los conocimientos, ed., Océano, Tomo 2, pp. 423. 12 El desarrollo tecnológico es la punta de lanza del expansionismo capitalista, ya que el alto progreso técnico y organizativo de las empresas industriales, el anterior cambio en la agricultura y el saldo demográfico positivo dan lugar a la Segunda Revolución Industrial (siglo XIX), impulsada por el desarrollo de países como Alemania y Francia y el despegue de los Estados Unidos y Japón. Hay importantes avances en los transportes, en la industria del petróleo y la electricidad, en la metalurgia y la química industrial, y un proceso de concentración industrial y financiera.7 Promoviendo el mercado mundial e intensificando el proceso de expansión del capitalismo. “La primera revolución industrial a fines del siglo XVIII dotó de renovado dinamismo a este proceso; la producción masiva de minerales, recursos forestales y alimentos se convirtió en una de las piezas centrales del capitalismo europeo. En el último tercio del siglo XIX, la llamada Segunda Revolución Industrial (el desarrollo de nuevos medios de transporte terrestre y naval, la aplicación de la energía eléctrica a la producción industrial, las nuevas técnicas de conservación de alimentos, entre otros) estimuló masivos desplazamientos de población excedente de Europa hacia América y Oceanía. A los flujos de capital y del comercio se sumaron las grandes corrientes de población.” 8 Más recientemente, en la década de los setentas del siglo XX, surgen en los Estados Unidos un conjunto de invenciones que a la postre darían lugar a la llamada Tercera Revolución Industrial o Revolución Informática, caracterizada por los avances en el área de la informática, la cual le da a esta nueva ola globalizadora un matiz diferente de alcance planetario. La Revolución Informática fue la base de transición hacia una nueva fase de desarrollo del sistema capitalista, esta nueva plataforma tecnológica dota de dinamismo al sistema, ya que tiene como características fundamentales una gran 7 Ibídem, p. 446. 8 VILAS Carlos, “Seis ideas falsas sobre la globalización”, en SAXE-FERNANDEZ, John, Globalización: Crítica a un paradigma, ed. Plaza & Janes, México, 1999, pp.74. 13 capacidad de penetración e interconexión basada en la flexibilidad. 9 La tecnología de la información se compone de varios elementos centrales: la microelectrónica, las telecomunicaciones, la computación, el software.10 Es un hecho que el nuevo paradigma tecno – económico basado en las tecnologías de la información, ha permitido tejer una red de lazos económicos, políticos, demográficos11 y culturales que tienden a un mundo cada vez más unificado, un nivel de integración nunca antes visto, pero también es de observar que dicha integración no es global o completa, ya que los flujos de bienes y servicios, de capital, de tecnología y de fuerza de trabajo aún tienen restricciones. “La revolución informática fue el fundamento material del pasaje a una nueva fase histórica de desarrollo del capitalismo mundial.” 12 Así pues, entendemos por globalización, un proceso continuo, cuya evolución tiene distintas etapas como consecuencia de las sucesivas revoluciones tecnológicas. I.1.2. NEOLIBERALISMO Octavio Rodríguez Araujo define al Neoliberalismo como un modelo ideológico – político impuesto por el Fondo Monetario Internacional (FMI) y por el Banco Mundial (BM), principalmente a los países del Tercer Mundo,13 de acuerdo a éste autor, el Neoliberalismo es necesario para llamada globalización de la economía, ya que es el 9 CASTELLS, Manuel, La era de la Información, la sociedad red, vol. I, ed. Siglo XXI, México 1999, pp. 88 – 89. 10 Castell incluye dentro de este grupo a la ingeniería genética, et, al. Pp. 74 – 77. 11 Con esto no se quiere decir que haya libre migración, ya que, de acuerdo Clemente Ruiz Duran, “la tendencia de los mercados laborales mundiales es hacia la fragmentación, puesto que las oportunidades de empleo se presentan en forma más amplia para los trabajadores calificados, que para los no calificados,” en: RUIZ Duran, Clemente, Macroeconomía global, Fundamentos institucionales y de organización industrial, Ed. UNAM-JUS, México. P.45. 12 Ibídem, p.93. 13 RODRÍGUEZ Araujo, Octavio, “Política y Neoliberalismo”, en SAXE-FERNANDEZ, John, Globalización: Crítica a un paradigma, ed. Plaza & Janes, México, 1999, pp.350. 14 mecanismo mediante el cual se impulsa el libre mercado y se promueve el achicamiento del Estado.14 El Neoliberalismo tiene sus raíces ideológicas en las ideas liberales de los economistas Clásicos y Neoclásicos de los siglos XVIII y XIX tales como Adam Smith, David Ricardo y John Locke, por un lado, y William Stanley Jevons, Alfred Marshall, Carl Menger y León Walras, por el otro, entre otros destacados pensadores.15 Siguiendo a Emeterio Gómez, el pensamiento liberal tiene cinco componentes esenciales, él los llama fundamentos de la libertad: “1. la promoción del bienestar social mediante la libertad individual, 2. La relación entre libertad e igualdad de oportunidades; 3. El derecho como fundamento del Estado y el rechazo a la discrecionalidad del poder ejecutivo, el poder del estado debe residir menos en la discrecionalidad del gobierno, y más en los acuerdos constitucionales y en la igualdad de los hombres ante la ley., reducción del poder estatal, 4. La democracia, condición sine qua non, prerrequisito para una sociedad liberal; y 5. La economía de mercado como fundamento.”16 La aportación más reciente e importante a favor del libre mercado y en contra del intervencionismo del Estado en la economía viene del autor austriaco Friedrich Hayek, que, siguiendo la tradición del liberalismo económico, logra esclarecer decisivamente el funcionamiento del mercado, al mostrar que la mayor parte del conocimiento humano es conocimiento disperso, distribuido entre los miles de millones de los habitantes del planeta, de esa manera, la tarea del mercado y del sistema de precios es sencillamente la de transmitir y procesar esas informaciones para lograr una mejor coordinación del proceso de intercambio y asignación de recursos entre los agentes económicos. Bajo 14 Ibídem, p. 353.15 Para mayor referencia se puede ver: JEANNOT, Fernando, CONDE H, Raúl, SANCEN C, Fernando, Estudios sobre economía y Estado: identidad, regulación, integración y regímenes productivos, Ed. Fondo de Cultura económica, México 1988, pp. 32 – 43. 16 GÓMEZ, Emeterio, Reforma del Estado: Las rezones y los argumentos, perspectivas de la modernización política, Comité Ejecutivo Nacional del Partido Revolucionario Institucional, México 1990, pp. 42-46. 15 esa misma línea argumenta que el mal de la intervención del Estado reside precisamente en disminuir la transmisión de informaciones.17 Bajo ese sustento ideológico, el Neoliberalismo promueve el libre mercado y la disminución de la injerencia del Estado en la economía, la cual comprendió en la liberación de precios internos, la apertura comercial externa, la liberalización de los flujos de inversión extranjera, la privatización de la mayoría de las empresas estatales y de algunos servicios de infraestructura pública, la liberalización de los mercados financieros y el achicamiento del papel del Estado como rector, planificador y promotor del desarrollo económico y del bienestar social, reduciendo o cancelando programas de fomento económico sectorial, de infraestructura económica y de desarrollo social. La tarea prioritaria del Estado, pasó a ser, la estabilidad de los precios, para lo cual se implementaron, entre otras medidas, la eliminación del déficit fiscal y una política monetaria restrictiva. Los resultados de la aplicación de las políticas neoliberales nos los describen destacados intelectuales como Joseph Stiglitz y Paul krugman, entre otros, aquí daremos un vistazo a lo planteado por Michel Chossudovsky. Éste autor explica que las reformas neoliberales impuestas a los países en vías de desarrollo, como condición para la renegociación de su deuda externa, por el FMI y el BM, sólo ha traído pobreza para la gran mayoría de la población y para una élite minoritaria ha acarreado la acumulación de bastas riquezas. “Este nuevo orden financiero internacional se nutre de la pobreza humana y de la destrucción del medio ambiente natural. Genera el apartheid social, alienta el racismo y las pugnas étnicas, socava los derechos de las mujeres y a menudo precipita a los países a confrontaciones destructivas entre 17 José Ayala realiza un análisis de lo formulado por F. Hayek en su libro: Mercado, elección pública e instituciones: una revisión de las teorías modernas del Estado, Ed. Miguel Ángel Porrúa, México, 2000, pp. 110 – 129. 16 nacionalidades. Además, estas reformas – cuando se aplican simultáneamente en más de 150 países – conducen a una “globalización de la pobreza” un proceso que socava la subsistencia humana y destruye a la sociedad civil en el Sur, el Este y el Norte.” 18 Lo anterior debido a que los países deudores renuncian a su soberanía y a la posibilidad de edificar una economía nacional, eliminando todos los obstáculos que puedan encontrar los flujos de mercancías y de dinero, para ceder a las Instituciones Financieras Internacionales la dirección en la aplicación de las reformas neoliberales que transforma a los países en territorios económicos abiertos, a las economías nacionales en reservas de mano de obra barata y recursos naturales, permitiendo así el proceso de dominación y apropiación característico de la globalización19, “la dominación de estados y mercados, de sociedades y pueblos, se ejerce en términos político- militares, financiero-tecnológicos y socio-culturales. La apropiación de los recursos naturales, la apropiación de las riquezas y la apropiación del excedente producido se realizan – desde la segunda mitad del siglo XX – de una manera especial, en el que el desarrollo tecnológico y científico más avanzado se combina con formas muy antiguas, incluso de origen animal, de depredación, reparto y parasitismo, que hoy aparecen como fenómenos de privatización, desnacionalización, desregulación, con transferencias, subsidios, exenciones, concesiones, y su revés, hecho de privaciones, marginaciones, exclusiones, depauperaciones que facilitan procesos macrosociales de explotación de trabajadores y artesanos, hombres y mujeres, niños y niñas.”20 18 CHOSSUDOVSKY Michel, “Globalización de la pobreza y nuevo orden mundial”, 2002. 19 Para profundizar más respecto a la vinculación entre el proceso de globalización y pobreza se puede ver el análisis de los autores Enrique González Tiburcio y Ángel Ávila Martínez, “política Social y Pobreza Hacia el Siglo XXI”, en donde se describen los efectos que ha acarreado la globalización sobre las condiciones de vida de los países en desarrollo, en: CORDERA Campos, Rolando y CABRERA Adame, Carlos Javier, (Coord.), “Superación de la pobreza y universalización de la política social, FE-UNAM, México 2005. pp. 182-186. 20 GONZALEZ Pablo, Citado en SAXE-FERNANDEZ John, Globalización: Crítica a un paradigma, ed. Plaza & Janes, México, 1999, p.12. 17 A más de 25 años de neoliberalismo en el planeta: “El poder de compra interno se ha desplomado, han surgido hambrunas, se han cerrado clínicas de salud y escuelas, a cientos de millones de niños se les ha negado el derecho a la educación primaria. En varias regiones del mundo en desarrollo las reformas han conllevado el resurgimiento de enfermedades infecciosas, como la tuberculosis, la malaria y el cólera... se ha acelerado el proceso de deforestación y la destrucción del medio ambiente natural, conduciendo al desplazamiento forzoso y al desahucio de cientos millones de seres humanos.”21 Con lo anterior desmentimos el discurso acerca de la novedad histórica de la globalización y de que ésta sería la panacea que traería prosperidad a toda la humanidad. I.1.3. LA REFORMA AL ESTADO Cuando se habla de Reforma al Estado se piensa en cambios institucionales de gran importancia, ya que “reformar el Estado en su sentido más amplio tiene que ver con alteraciones de la organización política de la nación, lo que implica en modificaciones institucionales, de normas/reglas, algunas de ellas con implicaciones constitucionales.”22 Considerando la definición anterior y en sintonía con la teoría de Douglass North, un enfoque del cambio institucional es clave para la comprensión de la Reforma al Estado, en ese sentido, North define a las instituciones como “un conjunto de reglas, procedimientos de aceptación y cumplimiento de las mismas, y normas éticas y morales 21 CHOSSUDOVSKY Michel, “Globalización de la pobreza y nuevo orden mundial”, 2002, p. 25. 22 PINTO F,Rogerio, Un enfoque institucional a la reforma del Estado, V Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administración Pública, Santo Domingo, Rep. Dominicana, 2000, p.2. 18 de comportamiento que se diseñan para restringir el comportamiento de los individuos con el objetivo de maximizar la riqueza o la utilidad de los gobernantes y sujetos principales de una sociedad”23, y explica que “la construcción y destrucción de estas instituciones – económicas y no económicas – no ocurre en el vacio, sino que son el resultado de las percepciones sociales, producto de los valores y oportunidades generados por la historia. La realidad no es absoluta, es un producto histórico de racionalización social del mundo y se compone fundamentalmente de la opinión general sobre lo correcto e incorrecto de las costumbres, reglas e instituciones existentes.” 24 Basándonos en los conceptos de Douglass North podemos responder a una pregunta fundamental: ¿por qué reformar al Estado?, implícitamente ya la hemos respondido al describir los efectos del neoliberalismo, signos que anuncian su agotamiento y que demandan una transformación urgente, es decir, la sociedad percibeque, dadas las condiciones de pobreza, desigualdad, inseguridad, injusticia, etc., es necesario Reformar al Estado. En la era neoliberal la Reforma del Estado giro en torno a reducir el tamaño de este como se dijo anteriormente, ahora ante el creciente proceso de globalización y el fracaso del modelo neoliberal, la Reforma del Estado toma otras connotaciones, la de buscar “un adecuado equilibrio entre Estado y Mercado,” reconocer que “la cuestión de la participación del Estado en la economía no es principal ni esencialmente una de carácter cuantitativo. Es de carácter cualitativo,”25 la del fortalecimiento del Estado para asegurar su supervivencia y su funcionalidad ante los incesantes cambios económicos, 23 DOUGLASS C, North, Estructura y cambio en la história económica, Ed. Alianza universidad, Madrid, España, 1984, pp. 227-228. 24 Ibídem, p. 27. 25 TELLO Carlos, Estado y Desarrollo Económico: México 1920-2006, FE-UNAM, México 2007.pp. 758-761. 19 políticos y sociales del mundo y de cada país en específico. Fortalecerlo para responder y atender de manera eficaz las demandas de una sociedad empobrecida y con grandes desigualdades, tal robustecimiento en el ámbito económico, político y social deberá verse reflejado en el bienestar general de toda la población, un “Estado que, en la democracia, promueva de manera efectiva el desarrollo con justicia social.”26 Es un hecho que la globalización ha afectado significativamente a la organización tradicional de los estados nacionales en diferentes ámbitos, aquí el que nos interesa es en relación a la administración pública, ya que toda reforma al Estado implica necesariamente una reforma administrativa. En este sentido, las de los últimos lustros, buscan responder a los nuevos desafíos a través de políticas públicas específicas, así como de cambios institucionales y constitucionales diversos. La reforma administrativa como parte de la reforma del Estado se entiende como un proceso político-técnico y administrativo de transformación de actitudes, procedimientos, sistemas, relaciones y estructuras administrativas con el fin de hacerlos compatibles con planes y programas de desarrollo y dar al Estado su capacidad protagónica. De acuerdo con la definición anterior podemos decir que la reforma administrativa se enfoca principalmente a la mejora de los procesos administrativos al interior del Estado, lo que conlleva a implementar cambios significativos en las estructuras administrativas, sistemas, procedimientos, Etc., para así poder prestar servicios de calidad que cubran las necesidades de la sociedad. 26 Ibídem. p. 759. 20 En ese contexto, el neoinstitucionalismo es la corriente del pensamiento económico que nos permite reconocer la importancia de las instituciones en el desempeño económico27, ya que, según este enfoque, se requiere contar con nuevas y más eficientes instituciones para enfrentar los nuevos retos de la globalización, y al mismo tiempo contar con mecanismos para hacer eficiente la distribución de los recursos. De acuerdo al neoinstitucionalismo, “si no se toma en cuenta a las instituciones, el desarrollo seguramente se pospondrá indefinidamente, o seguirá su curso reptante, lo que él llama “una vía ineficiente de desarrollo”, que desperdiciará recursos y gastará esfuerzos enormes de la redistribución, pero no aplicará esfuerzos en la generación de riqueza”.28 I.2.- MODELO BUROCRÁTICO TRADICIONAL Vs LA NUEVA GERENCIA PÚBLICA. En un ambiente generalizado de cambio, el cual alcanza a la administración pública, salen a la luz nuevas ideas o enfoques en ciertos aspectos de la gestión gubernamental, generando un debate entorno a la vigencia del modelo burocrático tradicional estudiado por Max Weber, ya que surge un conjunto de ideas tendientes a cambiar la forma de ser del gobierno, replanteando su misión, metas, objetivos y la forma de gestión, ideas provenientes del sector privado que se implantan en el sector público. 27 José Ayala explica que las diferencias en el desempeño económico pueden ser explicadas por el papel de las instituciones; ver: AYALA E, José, Instituciones para mejorar el desarrollo, un nuevo pacto social para el crecimiento y el bienestar. Ed. FCE, México 2003. 28 AYALA E, José, Fundamentos institucionales del mercado, FE-UNAM, México 2002, pp. 7-8. 21 Ante este escenario debemos repasar lo que nos dice Weber acerca de la burocracia y revisar cuales son los principales postulados de la Nueva Gerencia Pública (NGP). I.2.1. MODELO BUROCRÁTICO TRADICIONAL Cabe señalar que no se hará un análisis extenso de lo formulado por Weber, sino que sólo se resaltarán las características más importantes del modelo burocrático descrito por dicho autor, lo anterior para poder cotejarlo con los postulados de la Nueva Gerencia Pública. El sociólogo alemán Max Weber estudió a fondo las organizaciones sociales, argumentando que el modo de organización burocrático es superior a cualquier otra forma de organización, “precisión, velocidad, certidumbre, conocimiento de los archivos, continuidad, discreción, subordinación estricta, reducción de desacuerdos y de costos materiales y personales son cualidades que, en la administración burocrática pura, y fundamentalmente en su forma monocrática, alcanzan su nivel óptimo,”29 es decir, para Weber la burocracia es la forma de organización más eficiente y racional a que puede aspirar una sociedad para autoregularse. Para Weber el desarrollo cuantitativo y las transformaciones cualitativas de las tareas administrativas han provocado la burocratización de una administración, ya que, en primer lugar, y por lo general, “la fuerza de expansión está directamente relacionada con el grado de burocratización, desde un punto de vista técnico es obvio que el gran Estado moderno depende totalmente de una estructura burocrática. Cuanto más grande sea el Estado, y cuanto más sea o devenga en una gran potencia, más necesariamente 29 WEBER Max, ¿Qué es la burocracia?, ed. La Pleyade, Buenos Aires, Argentina 1977, P.49. 22 estará en ese caso”30; y en segundo lugar, el desarrollo interno de las tareas administrativas provoca la burocratización, por ejemplo: “el desarrollo de los medios de comunicación, vías terrestres, fluviales y marítimas, ferrocarriles, las comunicaciones telegráficas y telefónicas, Etc., todo esto debe ser administrado necesariamente de manera pública y colectiva.”31 En su estudio, el teórico alemán profundiza acerca de la situación del funcionario, de las ventajas técnicas de la burocracia, de su poder dentro de la estructura política de los países, de las fases del desarrollo burocrático, de las consecuencias de la burocratización, entre otros temas relacionados, de donde extraemos las siguientes características del modelo burocrático desarrolladas por él: 1. Calculabilidad de los resultados: el sentido racionalista de la burocracia exige una calculabilidad de las normas, de la determinación de sus medios y fines, y por supuesto de los resultados; 2. Carácter legal de las normas y de los reglamentos: la burocracia es una organización unida por normas y reglamentos establecidos por escrito; es una organización basada en una especie de legislación propia que define cómo deberá funcionar la organización burocrática. Estas normas y reglamentos son exhaustivos, buscan cubrir todas las áreas de la organización, prever todas las situaciones posibles y encuadrarlas dentro de un esquema definido, capaz de regular todo lo que ocurra dentro de ella. Las normas y reglamentos son racionales porque son coherentes con los objetivos previstos, que hacen que la30 Ibídem, pp. 37-38. 31 Ibídem, p. 45. 23 burocracia sea una estructura social racionalmente organizada. Son legales porque confieren a las personas investidas de autoridad, un poder de coacción sobre los subordinados y los medios coercitivos capaces de imponer la disciplina y, están escritos para asegurar la interpretación sistemática y unívoca, en este contexto, se economizan esfuerzos y se posibilita la estandarización dentro de la organización gubernamental; 3. Jerarquía bien establecida de la autoridad: el principio de la jerarquía agrupa a los cargos y funciones y establece las áreas o tramos de control - las jurisdicciones. En base a la jerarquía se construyen los escalones y la pirámide burocrática; la jerarquía es en orden y en subordinación y se define con reglas limitadas y específicas, “un alto desarrollo burocrático lleva a una organización monocrática de la jerarquía de cargos;”32 4. Especialización de la administración y de los administradores, como una clase separada y diferenciada de la propiedad (los accionistas); 5. Profesionalización de los participantes: “el funcionario tiene la expectativa de realizar una carrera dentro del orden jerárquico del servicio público, de las posiciones inferiores, poco importantes y peor pagadas, pasa a las superiores;”33 6. Carácter formal de las comunicaciones: todas las acciones y procedimientos deben de ser respaldadas por la documentación adecuada, “la administración 32 Ibídem, p. 10. 33 Ibídem, p. 21. 24 del cargo moderno se funda en documentos escritos (archivos) que se conservan en forma original o como proyectos;”34 7. Racionalidad en la división del trabajo que se proyecta a toda la administración bajo control, “las actividades normales exigidas por los objetivos de la estructura gobernada burocráticamente se reparten de manera estable como deberes oficiales.”35 I.2.2. NUEVA GESTIÓN PÚBLICA Teniendo como referencia el creciente proceso de globalización de la economía y la Reforma del Estado, mencionados anteriormente, surgen un conjunto de ideas y conceptos nuevos que pretenden mejorar la actividad gubernamental, de manera general, algunos ejemplos de ello son: los presupuestos por resultados, la evaluación por desempeño, la gestión de calidad, ética en la gestión pública, rendición de cuentas, privatizaciones, el ciudadano-cliente, desregulaciones, gerencialización, Etc., agregando un enfoque más democrático, promoviendo la participación ciudadana y mayor transparencia. Barzelay y Armajani en su trabajo titulado: “Atravesando la burocracia”, denominan a ese conjunto de ideas como el paradigma posburocrático, argumentando que “un nombre inconexo habría ocultado el hecho de que, en tanto que cuestión histórica, la generación de ideas más jóvenes han evolucionado a partir del paradigma burocrático.”36 34 Ibídem, p. 11. 35 Ibídem, p. 9. 36 BARZELAY M, Y ARMAJANI B., “Atravesando la Burocracia”, en: BAÑON, Rafael y CARRILLO, Ernesto, (Comp.) la Nueva administración pública, Ed. Alianza, Madrid 1997, pp. 966. 25 Ramio Matas agrupa a las ideas que hacen énfasis en la economía, la eficacia y eficiencia (como las privatizaciones) bajo un enfoque neoempresarial, y a las que se preocupan por la participación ciudadana y la ética en la gestión pública, las reúne bajo el enfoque neopúblico, estas dos escuelas de pensamiento (neoempresariales y neopúblicas) vienen a conformar una nueva corriente renovadora de la administración pública llamada, Nueva Gestión Pública y es en sí un paradigma posburocrático. 37 Para David Arellano, esas ideas no son enteramente nuevas y no conforman un nuevo modelo de gestión diferente al modelo tradicional weberiano, la implementación de esas ideas y conceptos, y por ende el cambio en la forma de gestión de las organizaciones públicas, mas parecida a como lo hacen las organizaciones privadas, no es producto del surgimiento de un nuevo modelo de gestión, sino que es provocado por la transformación del entorno social y tecnológico donde se mueve la administración pública, por tanto para el autor, lo que llama Nueva Gestión Pública (NGP) es una importante recreación de los problemas gubernamentales contemporáneos a la luz de los cambios en el contexto socio-tecnológico y de gobernanza que se enfrentan en el siglo XXI.38 Es un hecho que muchos países, incluido México, han puesto en práctica reformas estilo NGP en sus administraciones públicas, cuyas particularidades se analizarán en el siguiente capítulo. Los primeros casos aparecieron en el Reino Unido, Nueva Zelanda y Australia, en donde se llevaron a cabo reformas presupuestales dirigidas a resultados medibles y observables por la ciudadanía. 37 RAMIO, C. “Los problemas de la implantación de la nueva gestión pública en las administraciones públicas latinas: modelo de Estado y cultura institucional”. En Revista del CLAD Reforma y Democracia N° 21, octubre, Caracas 2001. 38ARELLANO, D. Nueva Gestión Pública: ¿el meteorito que mató al dinosaurio? Lecciones para la reforma administrativa en países como México, Reforma y Democracia, en Revista del CLAD Reforma y Democracia N° 23, junio, Caracas 2002. 26 Ante el debate en torno a la NGP y las evidentes reformas gerenciales, es preciso apuntar que en este trabajo consideraré a la NGP como una ola de modernización internacional de la administración pública, cuya principal proposición es repetir las categorías y modelos de la gestión privada en la administración pública. Por modernización en la administración pública entenderemos a la transformación administrativa, en busca del mejor cumplimiento de las demandas del desarrollo económico y social, haciendo uso de los avances tecnológicos y de nuevos métodos organizativos, que favorecen la eficiencia y eficacia en el manejo de los recursos, humanos y materiales del Estado, adaptando a éste (en lo que coincido con David Arellano) al entorno político, económico y social en que se desenvuelven los países en el siglo XXI. Una definición más completa nos la proporciona el autor José Juan Sánchez en su libro: Reforma, modernización e innovación en la historia administración pública en México: “Por modernización administrativa se entiende el proceso de cambio a través del cual los organismos públicos incorporan nuevas formas de organización, tecnologías físicas y sociales y comportamientos que les permitan alcanzar nuevos objetivos de una manera más adecuada. Visto desde este ángulo, el fenómeno de modernización consiste en un proceso de creación y transformación institucional, a través del cual la administración pública eleva su desempeño para hacer frente a las demandas que sobre ella inciden.”39 Siguiendo los argumentos del autor, es importante dejar claro que la modernización se presenta de manera aislada, expresada en programas que pretenden transformar un ámbito o campo de acción de la administración pública, es decir, no significa un cambio profundo en las instituciones del Estado, ni una reforma administrativa de mayores 39 SÁNCHEZ G, José Juan, Reforma, modernización e innovación en la historia de la administración pública en México, ed., M.A. Porrúa, México, 2004. 27 alcances para un verdadero cambio institucional, (en el sentido de crear nuevas instituciones democráticas que corrijan los excesos y errores en los cuales puede incurrir la burocracia, sujetas a reglas transparentes y equitativas, que promuevan la rendición de cuentas y atenúen contra la corrupción), aspecto que será fundamental a lo largo de este trabajo, ya que a mi juicio ha pasado justamente eso, sólo cambios aislados sin un impacto importante en la población de los países que hanimplementado las llamadas “reformas gerenciales,” de las que el sector público mexicano no ha quedado exento. Para finalizar el capítulo se retoma el debate en torno a las diferencias o similitudes entre el modelo de gestión tradicional y la NGP o paradigma posburocrático: � El modelo de gestión burocrático-tradicional se caracterizaba por el énfasis en los insumos del proceso y en el control externo. El nuevo modelo de gestión orientada a los resultados, se enfoca en los impactos de la acción pública donde lo relevante son los resultados, las metas, los indicadores de desempeño y los estándares. Además, este nuevo enfoque hace hincapié en las dimensiones de carácter cualitativo de la gestión. A modo de ejemplo, ya no interesa sólo aumentar la cobertura escolar, sino que se incorpora el tema de la calidad de la educación impartida por el Estado. El modelo de gestión orientado a los resultados, asume que los propios ciudadanos interesados pueden evaluar la calidad, cantidad y oportunidad de los bienes y servicios recibidos, por lo que en algunos programas se incorpora la evaluación de resultados por parte de los destinatarios o actores interesados; 28 � La “informativización” del mundo en general, ha creado las condiciones para una administración pública que rompe con varias de las restricciones tecnológicas que enfrentó la burocracia que estudió Weber, y que ahora efectivamente le permiten establecer un sistema de información que hace sólido el dominio de la regla, las normas y la dirección hacia resultados calculables (ideal de la burocracia weberiana). El desarrollo de mecanismos de dirección basados en resultados, el fortalecimiento de la rendición de cuentas a partir de la medición de productos e impactos, el desarrollo de contratos que explícitamente controlan o dirigen el oportunismo y el egoísmo “racional” de los seres humanos, no van en contra de la lógica weberiana, sino todo lo contrario: están en total concordancia con el espíritu de la burocracia que tipificó Weber a principios del siglo XX.40 Diagrama 1 40 ARELLANO G, David, (Coord.), Mas allá de la reinvención del gobierno: fundamentos de la nueva gestión pública y presupuestos por resultados en América Latina, CIDE, México 2004, p.14. GLOBALIZACIÓN NEOLIBERALISMO REFORMA DEL ESTADO REFORMA ADMINISTRATIVA NUEVA GESTIÓN PÚBLICA Presupuestos por resultados Ética en la gestión pública Rendición de cuentas Gerencialización Evaluación por desempeño Gestión de calidad 29 II. CONTEXTO INTERNACIONAL E HISTÓRICO En este capítulo se hace una revisión a las reformas administrativas llevadas a cabo en Nueva Zelanda, Reino Unido, Australia y México, pero esta no será exhaustiva ya que pretendemos comprobar que dichas reformas tuvieron como base los principios de la Nueva Gestión Pública, así como resaltar el énfasis que se pone en materia de control y evaluación gubernamental. Es necesario acotar que no son los únicos países que han experimentado cambios en sus administraciones, ya que países como Canadá, Estados Unidos, Chile, Brasil y Venezuela, entre otros, también han tenido avances en la materia, los casos seleccionados están más en función, con excepción de México, de ser las experiencias pioneras en implementar reformas tipo NGP, así mismo se revisa el caso Mexicano en la materia contextualizándolo históricamente. II.1.- EXPERIENCIAS INTERNACIONALES NUEVA ZELANDA A partir de 1984 el país se ve inmerso en una serie de reformas que permitan a la administración pública adaptarse al nuevo contexto económico internacional, los cambios que se adoptan se sustentan en un marco legal que impregna al sector público. De manera general, las reformas enfatizaron la creación de incentivos para alcanzar lo que se esperaba de los administradores del sector público, las cuales incluyeron: � Dar mayor responsabilidad a los jefes de departamentos; asociada con mayores recompensas y castigos; � Reducir el control de insumos; � Orientarse en la especificación de outputs ampliamente definidos; � Introducir sistemas de información para medir los resultados. 30 En 1986 se aprueba la Ley de Empresas de Propiedad Estatal, la cual reordenó las organizaciones públicas y estableció la concepción de empresas propiedad del Estado que operarían con principios propios de las empresas privadas. La aprobación de la Ley del Sector Estatal en 1988 y de la Ley de Finanzas Públicas en 1989, reforzaron y complementaron las reformas iniciadas por la Ley de Empresas de Propiedad Estatal. La primera reorganizó el servicio público, redefiniendo las relaciones y responsabilidades de los jefes ejecutivos frente a los ministerios y creando incentivos para los jefes ejecutivos para lograr los resultados de una manera más fácil, mientras que la segunda estableció el cambio de un control por insumos (inputs) a un mayor énfasis en los resultados por medio de los outputs y outcomes41, es decir, prevé que las asignaciones de recursos sean evaluadas por clases de outputs más que por inputs.42 REINO UNIDO Durante el gobierno de Margaret Thatcher (1979-1990) en Inglaterra tuvieron lugar una serie de reformas en el sector público, las cuales se enmarcaron en dos grandes iniciativas: la Iniciativa de la Administración Financiera en 1982 (Financial Management Initiative, FMI); y la iniciativa para el Mejoramiento de la Administración del Gobierno, mejor conocida como los Siguientes Pasos en 1988 (Improving Management in Goverment: the Next Steps). La FMI se promovió como un medio para desarrollar en cada departamento una organización y un sistema en donde los administradores de todos los niveles tuvieran: 41 Los outputs son los bienes y servicios producidos por los departamentos y los outcomes son los resultados o impactos de los outputs en la sociedad. 42 Ibídem, pp. 160-182. 31 � Una clara visión de sus objetivos y un medio para evaluar y, en la medida de lo posible, medir los resultados en relación con esos objetivos; � Establecer su responsabilidad para hacer el mejor uso de los recursos, incluyendo un escrutinio crítico de los resultados; � Contar con información (particularmente acerca de los costos), instrucción y con consejo de expertos para ejercer mejor su responsabilidad. Con la FMI el Reino Unido emprendió un programa que para delegar responsabilidad a los gerentes acerca de los servicios que éstos brindaban, sin embargo, al no proporcionarles los medios necesarios para que así fuera, las reformas condujeron a una nueva concepción de la organización pública a través de las agencias Next Steps en 1988. La Iniciativa Next Steps consideró que se requería de departamentos pequeños que dirigieran los objetivos, y no grandes departamentos ocupados en programas operativos, como era el caso de los existentes hasta entonces. Las agencias realizarían sus funciones gubernamentales en un marco institucional específico, es este sentido el reto de la iniciativa se enfocaba en determinar cuáles serían las relaciones entre las nuevas agencias y el departamento y, dónde empezaría y dónde terminaría la responsabilidad de administrar los recursos y la de obtener resultados entre la agencia y el ministerio. Con la intención de clarificar las prioridades y los objetivos, la Iniciativa Next Steps consideró que cada agencia tendría un sólo propósito, a partir del cual sus resultados pudieran ser medidos y valorados. Es alrededor de este tipo de organizaciones que se van generando una serie de innovaciones en el sector público (eficiencia, eficacia, rendición de cuentas, reformas al servicio civil, nuevo papel de las agencias centrales, presupuesto base devengado, entre otras) que a lo largo de estosúltimos años han transformado la administración 32 pública del Reino Unido, por lo que ha sido la pauta a seguir de otros países. Así la visión de confiar responsabilidad a los administradores que proveen los servicios, ha dado mejores resultados que controlar la actividades desde el centro, mientras que la evaluación por resultados ha contribuido más a la efectividad de los programas que el método anterior de control de inputs.43 AUSTRALIA Las reformas en este país tuvieron las siguientes iniciativas: Programa de Mejoramiento de la Administración Financiera ó The Financial Management Improvement Programme, 1984 (FMIP) y el Programa de Administración y Presupuestación por Programas ó Programme Management and Budgeting, 1984 (PMB). El FMIP fue institucionalizado como el marco ideal para las reformas de los siguientes años y fue diseñado para dirigir las actividades administrativas en un ciclo estratégico que involucra fases integradas de planeación, presupuesto y asignación de recursos, implementación y evaluación. Este programa permite establecer acuerdos en cuanto a flexibilidad sobre recursos no utilizados y préstamos de futuros presupuestos, descentralización financiera, indicadores de resultados y métodos contables. El PMB forma parte del FMIP y se enfoca en los propósitos del gobierno y en los acuerdos de la eficiencia y eficacia de la actividad, más que en un nivel de gasto en insumos, por lo que Incluye estimaciones, programas presupuestarios, estrategia de evaluación, trabajo político y decisiones presupuestarias en el gabinete, portafolio de presupuesto y megadepartamentos, así como esfuerzos para medir los outcomes; en 43 Ibídem., pp.182-201. 33 este sentido, el gobierno ha determinado que la información de los resultados se extienda a outcomes y no se limite en outputs. El gobierno Australiano también aprobó en 1987, una evaluación estratégica que ha ganado ímpetu hasta el punto en que se ha convertido en uno de los principales aspectos para la distribución de recursos, por lo que la evaluación incluye la valoración retrospectiva de los resultados del programa y el análisis ex-ante de las propuestas del programa. Las reformas en el sector público de Australia consideran la descentralización de la toma de decisiones como fundamental, lo que ha generado que las agencias gubernamentales tengan una mayor autonomía administrativa.44 II.2.- EXPERIENCIA MEXICANA Teniendo como referencia internacional el creciente proceso de transformación que ha impulsado la Nueva Gestión Pública, surgen a principios de los 80s en México un conjunto de programas encaminados a modernizar a la Administración Pública Federal (APF), mediante la inclusión de estrategias gerenciales del sector privado al sector público. El primer Programa de Modernización Administrativa45 aparece en el sexenio de Miguel de la Madrid y se denomina: Programa de Descentralización Administrativa 1983 – 1988. Posteriormente, en el sexenio de Carlos Salinas de Gortari, se instaura el Programa General de Simplificación de la Administración Pública Federal 1989 – 1994, mientras que en el periodo de Ernesto Zedillo, se crea el Programa de Modernización 44 Ibídem., pp. 201-224. 45 SÁNCHEZ G, José Juan, Reforma, modernización e innovación en la historia de la administración pública en México, M.A. Porrúa, México, 2004. 34 de la Administración Pública Federal (PROMAP), 1995 – 2000, y por último con Vicente Fox, se establece el Programa de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y el Desarrollo Administrativo, 2001 – 2006. Para el presente trabajo es fundamental el PROMAP, ya que en él aparece la evaluación gubernamental como un instrumento para elevar la eficiencia, eficacia y productividad de las dependencias y entidades de la APF, y en donde se reconoce abiertamente la influencia internacional en materia de gestión gubernamental. El PROMAP, surge a partir del análisis de dos aspectos determinantes: el primero, se refiere a la experiencia internacional, en cuanto a la implementación de nuevos instrumentos para mejorar el desempeño de la administración, así como de sus resultados. El segundo, contempla en el ámbito nacional, que existe una sociedad más informada más participativa y crítica, que reclama con vehemencia la mejora permanente de los servicios gubernamentales, mayor transparencia y honestidad en las acciones del gobierno y el uso de los recursos públicos, y un proceso de rendición de cuentas más completo, desagregado y con amplia difusión.46 Ante tal contexto, en el PROMAP se pone de manifiesto el replanteamiento de la actuación gubernamental en cuanto a la manera de administrar y prestar los servicios públicos, mejorando su cobertura, calidad y efectividad específicamente en términos del costo social. El primer capítulo del PROMAP, se refiere a los antecedentes más sobresalientes que ha registrado la APF en el periodo 1952 – 1994. En el capitulo dos, se presenta un diagnóstico general de los principales problemas que constituyen los puntos críticos en 46SECODAM, Programa de Modernización de la Administración Pública, 1995 – 2000, p. 2 35 materia de modernización y desarrollo administrativo, para identificar áreas específicas de oportunidad, las cuales son: 1. Limitada capacidad de infraestructura a las demandas crecientes del ciudadano frente a la gestión gubernamental; 2. Centralismo; 3. Deficiencia en los mecanismos de medición y evaluación del desempeño en el gobierno; y 4. Carencia de una administración adecuada para la dignificación y profesionalización de los servidores públicos. El PROMAP tiene dos objetivos generales: 1. Transformar a la Administración Pública Federal en una organización eficaz, eficiente y con una arraigada cultura de servicio para coadyuvar a satisfacer cabalmente las legítimas necesidades de la sociedad; y 2. Combatir la corrupción y la impunidad a través del impulso de acciones preventivas y de promoción, sin menoscabo del ejercicio firme, ágil y efectivo de acciones correctivas. 47 En este contexto, se desprenden cuatro subprogramas48 vinculados estrechamente con las áreas de oportunidad señaladas anteriormente: 1. Participación y atención ciudadana; 2. Descentralización y/o Desconcentración Administrativa; 3. Medición y Evaluación de la Gestión Pública; 4. Dignificación, Profesionalización y Ética del Servidor Público. En virtud de que para este trabajo lo importante es lo relacionado a la evaluación de la gestión pública, es que fue necesario citar algunas observaciones, en cuanto al diagnóstico correspondiente a la deficiencia en los mecanismos de medición y evaluación del desempeño en el gobierno, así como extender el análisis en relación al subprograma de Medición y Evaluación de la Gestión Pública. 47 Ibídem, p. 35. 48 Ibídem, p. 37. 36 “Tradicionalmente, la actuación y el desempeño de las dependencias y entidades de la APF se han evaluado con base en los niveles de gasto autorizados, así como en función de su respectiva asignación a programas y a rubros presupuestarios. Sin embargo, por lo general, se ha omitido medir la contribución del gasto público al logro de los objetivos a que se destina. Lo anterior, se debe a que el planteamiento programático–presupuestal vigente, ha tenido como prioridad la disciplina fiscal, sin incorporar criterios de eficiencia y efectividad para cumplir con las expectativas de la población a la que se pretende servir. Otro factor que ha dificultado una administración orientada hacia los objetivos y la evaluación de resultados de las dependencias y entidades, lo constituye precisamente la uniformidad del conjuntode las reglas internas relativas a la administración de recursos humanos, materiales y financieros, que parecen razonables en lo general, pero que impiden adaptarse a la diversidad de circunstancias a la que se enfrenta la administración pública para otorgar una gran variedad de servicios y cumplir con una multiplicidad de tareas económicas, sociales y culturales, tan distintas entre sí. El proceso de evaluación integral del gobierno se ha visto limitado por falta de sistemas de información electrónicos que concentren la evolución cuantitativa y cualitativa de la gestión gubernamental, no sólo en materia gasto, sino también en lo referente a su efectividad y eficiencia. No obstante, se han hecho esfuerzos considerables a través del Sistema Integral de Información para conformar en mecanismo ágil en la captación y procesamiento de datos, sin embargo éste no ha sido incluyente ni exhaustivo, motivo por lo cual su alcance se ha visto limitado, y máxime que no todas las dependencias y entidades han tenido un empleo homogéneo de la 37 informática, así como una capacitación sistemática de los recursos humanos que que les permita desempeñar funciones de administración propiamente dicha. El proceso de rendición de cuentas ha sido incapaz de satisfacer a plenitud las expectativas de información que necesita la opinión pública, para formular juicios objetivos, ya que se realiza, en el mejor de los casos, por medio de documentos que se presentan a los órganos de gobierno, a las unidades administrativas de jerarquía superior, o que son de circulación relativamente restringida, sin que dichos órganos de gobierno cuenten con herramientas que los auxilien en la verificación de información oportuna y veraz. Parte de esta realidad constituye, el hecho de que sólo de manera eventual se llega a requerir la comparecencia de algunos titulares de dependencias y entidades ante los órganos legislativos, sin que exista una interacción directa entre el gobierno y los ciudadanos para evaluar y discutir abiertamente el cumplimiento de los objetivos y las tareas encomendados a las instituciones públicas. “ 49 El subprograma de Medición y Evaluación de la Gestión Pública tiene como objetivos: el fortalecimiento de la rendición de cuentas, garantizando los principios de probidad, honestidad y transparencia en el uso de los recursos públicos; y, lograr que la población, confié en que los recursos públicos se utilicen con honestidad, eficiencia y eficacia, con base en la existencia de mecanismos idóneos para prevenir y detectar acciones de corrupción. Las líneas de acción50 del subprograma son: � Objetivos claros y metas cuantificables 49 Ibídem, pp. 25-28. 50 Ibídem, pp. 52-54. 38 Las dependencias y entidades de la APF de acuerdo a los criterios establecidos por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y la Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM), deberán establecer a partir de 1996 objetivos claros a nivel institucional, y a nivel intermedio, que se vinculen a programas, acciones o servicios concretos, con metas significativas y cuantificables en términos de resultados; en este aspecto, es preciso cambiar el enfoque hacia el impacto esperado de dichos programas en la sociedad, en vez de centrarse en indicadores del volumen del trabajo o de los recursos a utilizar; � Creación de indicadores de desempeño A partir de 1997, las dependencias y entidades, deberán presentar y acordar con la SECODAM y la SHCP un conjunto selecto de indicadores de desempeño, que le permitan a cada dependencia o entidad evaluar los resultados de su gestión en términos de calidad, costos unitarios y pertinencia de sus servicios; medir los efectos que sus acciones estén teniendo en la sociedad o en los beneficiarios a los que se orientan sus programas; y asegurar que se dé cumplimiento a los objetivos institucionales propuestos. Las áreas normativas de las dependencias coordinadoras de sector que corresponda, establecerán, para que aquellas entidades paraestatales que ofrecen bienes y servicios, indicadores sobre productividad y estándares de calidad de entidades del sector público dedicadas a actividades similares o del sector privado cuando ello sea posible, o bien, de organismos similares a nivel internacional con el propósito de inducir mecanismos indirectos de competencia. 39 La SECODAM y la SHCP apoyarán conjuntamente a las dependencias y entidades para que en el curso de 1997, se obtenga información sistematizada de: los costos unitarios por unidad, el centro de operación, los servicios y productos a cargo de la administración pública que permitan determinar con precisión el monto de los recursos públicos utilizados en beneficio directo de la población, a través de los programas o acciones gubernamentales; � Sistema Integral de Información La SHCP y SECODAM, profundizaran en el curso de 1997, en la revisión y adaptación del Sistema Integral de Información, para incrementar su utilidad y aplicación en el ámbito federal. La SHCP contribuirá con las previsiones presupuestarias necesarias que permitan la interconexión informática de todas las dependencias y entidades, en congruencia con el Programa de Desarrollo Informático 1995-2000; � Fortalecimiento de los órganos internos de control En las dependencias y entidades de la APF, deberá darse a partir de 1996 mayor fortaleza e independencia a los órganos internos de control, para que puedan desempeñar su labor de control preventivo y correctivo con la autonomía e imparcialidad que su función requiere. Su labor no deberá limitarse a detectar y sancionar a los eventuales infractores, sino también a promover la instrumentación del PROMAP en el ámbito de su competencia, para con ello coadyuvar al logro de una administración honesta y eficiente de los recursos públicos. El PROMAP y el Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo 1997 – 2000 (PRONAFIDE), retoman del Plan Nacional de Desarrollo 1995 – 2000 la línea 40 estratégica de elevar la eficiencia del uso de los recursos en beneficio del desarrollo del país, para ser la base de la Reforma al Sistema Presupuestario iniciada en 1997 por la SHCP. II.2.1.- REFORMA AL SISTEMA PRESUPUESTARIO Dentro de la agenda de la reforma institucional en México, hay tres aspectos fundamentales para nuestro tema: mejorar el proceso de presupuestación, mejorar el control del gobierno y Evaluar al gobierno.51 En primer lugar y siguiendo a José Ayala, el proceso de presupuestación requiere “transparencia; actuar bajo reglas conocidas y con procedimientos predecibles; sistemas de evaluación claros, y un control de la selección y asignación de responsabilidades dentro de la administración pública.”52 Nuestro autor sugiere que “el presupuesto debe especificar objetivos y metas para poder evaluar al gobierno. Debe aportar elementos para conocer la efectividad de las tareas de las dependencias y de las entidades para medir la eficiencia en el uso de los recursos,”53en ese sentido en la reforma presupuestaria se deben de considerar los siguientes aspectos � La planeación debe de dejar de ser un ejercicio meramente formal para convertirse en un instrumento de evaluación de la gestión pública; � Los controles del gasto no deben descansar sólo en la comprobación, sino en los resultados para mejorar el desempeño gubernamental; � La necesidad de un nuevo marco jurídico para su aprobación en el contexto de la competencia y pluralismo políticos; y 51 AYALA E, José, Instituciones para mejorar el desarrollo, un nuevo pacto social para el crecimiento y el bienestar. Ed. FCE, México 2003, pp. 122 – 124. 52 Ibídem, p. 123. 53 Ibídem, p. 123. 41 � La simplificación de procedimientos por medio de dos medidas:i) perfeccionar la contabilidad gubernamental y ii) un nuevo marco normativo que disminuya los costos de transacción en el cumplimiento y la supervisión. En segundo lugar, Ayala Espino reflexiona sobre lo ineficiente que ha sido en México el control gubernamental, argumentando que no han existido instituciones que permitan establecer un sistema de vigilancia y control, en ese sentido es necesario: � Desarrollar un sistema de rendición de cuentas para que la ciudadanía conozca en qué y cómo gasta el gobierno federal; � La aceptación explicita por parte del gobierno, como un asunto prioritario, rendir cuentas a sus gobernados.54 En tercer lugar, la evaluación del gobierno debe permitir: � Mejorar sustancialmente la medición del desempeño de los programas públicos; � Introducir de manera generalizada el análisis costo – beneficio de la obra y programas públicos; � Medir y evaluar lo hecho; � Medir resultados para identificar fallas y éxitos; � Recompensar éxitos y castigar fallas; � Aprender de las fallas y los éxitos; � Reconocer las fallas para corregirlas; � Demostrar resultados para demandar apoyo social.55 En ese contexto, la Reforma al Sistema Presupuestario mexicano (RSP) iniciada en 1997 retoma esa agenda pendiente, es decir, surge de la necesidad de mejorar el desempeño gubernamental y de recuperar la confianza perdida de la ciudadanía hacia las instituciones públicas del Estado,56 aumentando la eficiencia del gasto público, para orientarse más hacia los resultados que a los procedimientos, eliminando la excesiva 54 Ibídem, p. 126. 55 Ibídem, pp. 126 – 127. 56 Respecto a la pérdida de confianza se puede ver: CHAVEZ Presa, Jorge, Para recobrar la confianza en el gobierno, hacia la transparencia y mejores resultados con el presupuesto público, Ed. Fondo de Cultura Económica, México 2000. En dicha obra el autor argumenta que la “confianza es el ingrediente esencial para aumentar la voluntad de pago de la población en materia de contribuciones. Es pertinente discutir una propuesta de reforma a la institución presupuestaria que, al tiempo de satisfacer las necesidades de transparencia, genere confianza y certidumbre en el manejo del gobierno. La transparencia es fundamental para generar confianza en el gobierno.” Por otro lado, en el 2005, la empresa Parametría levantó una encuesta sobre el nivel de confianza de los mexicanos en su gobierno, los resultados comprueban la pérdida de confianza y credibilidad en México, 74 % de los entrevistados dijo que nunca o sólo en contadas veces confía en lo que el gobierno realiza, además, 24 % cree que el gobierno foxista está verdaderamente interesado en la población y 69 % considera que la administración del cambio gobierna para ciertos grupos o personas. Así mismo, 53 % consideró que muchos de los funcionarios del gobierno mexicano son corruptos y 5 % opinó que ninguno de los funcionarios es honesto, por último, las opiniones sobre cómo gasta los impuestos el gobierno, 44 % de los mexicanos opinó que el gobierno malgasta todo y 37 % que malgasta algo y 12 % que malgasta poco. Los resultados de la encuesta están disponibles en la página: http: www.parametria.com.mx 42 centralización del presupuesto, flexibilizando las acciones presupuestarias, contando con información sistematizada para una mejor rendición de cuentas y contar con sistema de evaluación del desempeño gubernamental. La RSP es una iniciativa del Gobierno Federal para modernizar el quehacer de la administración pública a través de la mejora continua del sistema presupuestario y consiste en utilizar al presupuesto como medio para la obtención de resultados, en términos de calidad, costo, eficiencia, equidad y oportunidad.57 El propósito institucional de la RSP es elevar la productividad y calidad del gasto público, basadas en servidores públicos con un alto desempeño, a fin de proveer bienes y servicios de alta calidad en beneficio de la ciudadanía. La visión de la RSP es contar con un sistema presupuestario orientado a resultados, claro, transparente, autoevaluable, flexible y oportuno en su ejecución, con un esquema normativo que eleve la corresponsabilidad e incentive ahorros y eficiencia, que provea información útil para tomar decisiones y rendir cuentas, con servidores públicos comprometidos con la sociedad y con mayores niveles de calidad, orientados hacia los usuarios internos y externos, integrados en un sistema de profesionalización, facultados para la toma de decisiones, responsables, éticos y motivados, y por último que los ciudadanos sean participativos, críticos y exigentes, que estén bien informados, satisfechos por la actuación del gobierno y corresponsables de los resultados de la APF. La RSP tienen los siguientes objetivos estratégicos: 1. Mejorar el proceso de planeación y programación presupuestaria; 57 SHCP, Reforma al Sistema Presupuestario, 1997. 43 2. Contar con criterios técnicos estables, explícitos y transparentes en la asignación del presupuesto; 3. Hacer más análisis costo – efectividad para priorizar las distintas alternativas de gasto; 4. Desarrollar un sistema de indicadores estratégicos; 5. Desregular los procesos para el ejercicio y control del presupuesto; 6. Desarrollar un proceso de auditoria enfocado a resultados; 7. Mejores mecanismos de rendición de cuentas. La RSP tiene los siguientes componentes: 1. Nueva Estructura Programática; 2. Sistema de Evaluación del Desempeño; 3. Costeo; 4. Normatividad; 5. Servicio civil; y 6. Tesorería en línea. Para el presente trabajo es preferente poner la atención en los dos primeros componentes, ya que la Nueva Estructura Programática (NEP) y el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) son instrumentos de planeación, programación, presupuestación, control y evaluación del gasto público federal, que tienen como propósito aumentar la eficiencia, eficacia y calidad en la aplicación de los recursos públicos, mejorar la transparencia del gasto público e impulsar la rendición de cuentas de los resultados obtenidos. LA NUEVA ESTRUCTURA PROGRAMÁTICA El objeto de la NEP es contar con una clasificación programática que refleje las funciones y actividades del gobierno y, a la vez permita relacionarlas con indicadores de resultados concretos, transparentes y susceptibles de evaluarse con facilidad. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público define a la NEP como: “Un Instrumento de la programación presupuestaria que ordena las acciones y los recursos de la gestión gubernamental y los relaciona con los resultados a alcanzar; 44 permitiendo evaluar de forma amplia el impacto de estas acciones gubernamentales en el ámbito social y productivo.”58 La NEP se compone fundamentalmente de: 1. Categorías programáticas: es el primer grupo de componentes de una estructura programática. Su propósito es ordenar, clasificar y registrar el gasto público desde la perspectiva funcional: � Función: es el campo de acción que el marco jurídico le establece al sector público federal. Corresponde al nivel más general del gasto; � Subfunción: es la subdivisión de una función. Se crea para mostrar con mayor detalle la participación del sector público federal en los sectores económicos o sociales; � Programa sectorial: son las políticas públicas prioritarias para el desarrollo nacional. Se diseñan cada seis años y se enlistan en el PND. Los programas sectoriales son el marco de referencia para la planeación, programación y el presupuesto y contienen estrategias concretas de desarrollo para lograr los objetivos del PND; � Programa especial: son programas que se diseñan con objetivos muy concretos, que se encuentran alineados a uno o varios programas sectoriales. se crean para resolver una problemática determinada; � Actividad
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