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1 UUNNIIVVEERRSSIIDDAADD NNAACCIIOONNAALL AAUUTTÓÓNNOOMMAA DDEE MMÉÉXXIICCOO FFAACCUULLTTAADD DDEE EESSTTUUDDIIOOSS SSUUPPEERRIIOORREESS AACCAATTLLÁÁNN CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA _____________________________________________________________________________ PROPUESTA PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA HACIENDA PÚBLICA MUNICIPAL. BAJO EL ENFOQUE DE POLÍTICAS PÚBLICAS. ESTUDIO DE CASO MUNICIPIO DE NEZAHUALCÓYOTL 2003 – 2006. T E S I S _______________________ ________________________ QUE PARA OBTENER EL TITULO DE LICENCIADO EN CIENCIAS POLÍTICAS Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA P R E S E N T A José Francisco Morán Balderas Asesor: Dr. Juan Montes de Oca Malváez Facultad de Estudios Superiores Acatlán, Naucalpan de Juárez, Estado de México, enero de 2010 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. 2 AGRADECIMIENTOS Sin duda alguna tengo una deuda infinita con diversas personas que durante todo el tiempo me apoyaron desde el principio hasta el final. Con mis profesores que siempre me guiaron con su pasión por el conocimiento y su actitud ante la vida. Al Dr. David Aguilar Rodríguez, por sus rigurosos comentarios, recomendaciones y lectura atenta a mi trabajo; al Dr. Juan Montes de Oca Malváez por la paciencia y confianza en aceptar ser mi asesor; al Lic. Juan Miguel Ramírez Zozaya por su generosidad y profesionalismo en los comentarios; al Maestro José Albino Hernández por sus recomendaciones y lecturas; al Maestro Juan José Sanabria Lopez por una primera lectura a mi protocolo; además de los profesores, Rodolfo Jiménez Guzmán, Gerardo Roldan Ceballos y otros más, por definir mis intereses intelectuales. Un especial agradecimiento a mi padre por siempre darme todo el apoyo necesario y fundamental durante mis estudios y después de ellos; a mi madre por la paciencia, llena de generosidad al estar en todo momento, y por los grandiosos momentos que hemos pasado; a Grisell, mi compañera, por empujarme a realizar mis sueños y proyectos; a Derek y Frida por ser mis hijos y llenarme de alegría, asi como a Franco Rubén mi hijo hermoso, que tanto me ha hecho feliz con su llegada. Finalmente un agradecimiento a la Universidad Pública por haberme forjado dentro de sus aulas, al darme la oportunidad de pasar los mejores momentos y encontrar un espacio de libertad, para constituirme en sujeto responsable de mis propias conductas. En suma un infinito agradecimiento a todos por haberlos encontrado. 3 ÍNDICE………………………………………………………………………………… 3 INTRODUCCIÓN…………………………………………………………………….. 7 CAPITULO I ENTRAMADO CONCEPTUAL 13 1. Premisas de la investigación…………………………………………………...... 13 1.1 Alcance epistemológico de las políticas públicas. Estado del arte…………. 16 1.1.2 Origen de la disciplina……………………………………………....... 16 1.1.3 Sus desarrollos conceptuales………………………………………. 20 1.2. Enfoques teóricos………………………………………………………………. 22 1.2.1. Predecisional o racionalista…………………………………………. 22 1.2.2. Policy decisión making………………………………………………. 23 1.2.3. Postdecisional………………………………………………………… 24 1.3. Tendencias actuales…………………………………………………………… 24 1.4. Críticas al enfoque de políticas públicas……………………………………. 27 1.5. Antecedentes, problemas y retos de política pública en la hacienda municipal………………........................................................................................ 31 1.6. Enfoques de estudios de las finanzas públicas……………………………… 33 1.7. Problemas actuales de las haciendas públicas locales…………………… 33 1.8. Situación financiera actual de estados y municipios en 2003……………… 37 1.9. Horizontes de las políticas con respecto a la hacienda municipal………… 40 1.10. La dimensión administrativa y hacendaria………………………………….. 42 CAPITULO II MARCO TEÓRICO CONCEPTUAL Y ARGUMENTATIVO 44 2. Antecedentes históricos del federalismo……………………………………… 44 2.1 Consideraciones teóricas del federalismo fiscal……………………………... 47 2.2 Las relaciones fiscales intergubernamentales………………………………... 57 2.3 Los conceptos de la hacienda pública municipal…………………………… 62 2.3.1 El catastro………………………………………………………………. 67 2.3.1.1 El catastro territorial……………………………………………….. 68 2.3.1.2 El catastro multifinalitario………………………………………… 70 2.3.2 El catastro en México………………………………………………… 71 2.4 Marco jurídico de la hacienda pública municipal…………………………..... 72 4 2.4.1 Los ingresos públicos municipales………………………………….. 75 2.4.2 Los egresos públicos municipales…………………………………. 79 2.4.3 La deuda pública municipal………………………………………..... 82 2.5 La descentralización de recursos hacia municipios………………………….. 85 2.6 El municipio en el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF)…… 88 2.6.1 Antecedentes…………………………………………………………. 88 2.6.2 Evolución del Fondo General de Participaciones (FGP)………….. 92 2.6.3 El Fondo Financiero Complementario……………………………..... 93 2.7 Elementos del Sistema Nacional de Coordinación Fiscal…………………… 93 2.7.1 La política fiscal………………………………………………………… 93 2.7.2. La distribución de participaciones………………………………….. 95 2.7.3 La colaboración administrativa……………………………………….. 96 2.7.4 El gasto descentralizado………………………………………………. 97 2.7.4.1 Las participaciones federales……………………………………. 99 2.7.4.2 Las aportaciones federales………………………………………. 102 2.8 La Política y las Políticas Públicas como conceptos………………………… 105 2.9 Marcos filosóficos de análisis para las políticas públicas…………………… 107 2.10 Etapas y ciclos de las políticas……………………………………………... 113 2.11 Enfoques para analizar problemas públicos………………………………... 114 2.11.1 El enfoque positivista………………………………………………. 115 2.11.2 El enfoque sociológico…………………………………………….. 116 2.11.3 Los medios de comunicación masiva y la construcción de problemas…………….……………………………………………………………… 117 2.12 Enfoques para analizar la agenda y formulación de políticas…………… 118 2.12.1 Las redes y comunidades de política…………………………….. 118 2.12.2 Las corrientes de políticas públicas………………………………. 123 2.12.3 La idea de las coaliciones promotoras……………………………. 125 2.13 Enfoques para el análisis y la toma de decisiones de políticas…………… 126 2.13.1 El modelo elitista……………………………………………………. 126 2.13.2 El modelo pluralista…………………………………………………. 127 2.13.3 El modelo marxista………………………………………………….. 128 2.13.4 El modelo corporativista…………………………………………… 129 5 2.13.5 El modelo tecnócrata……………………………………………..... 130 2.14 Enfoques de evaluación e implementación de las políticas………………. 130 2.14.1 Enfoque de arriba hacia abajo o top-down y de abajo hacia arriba o bottom-up……………………………………………………………… 130 2.14.2 La implementación como juego político…………………………. 132 2.14.3 La implementación en un marco gerencial……………………….. 133 2.14.4 La implementación por mezclas………………………………….. 134 2.15 La evaluación de las políticas………………………………………………. 135 2.16 Enfoquescontemporáneos en la formulación de políticas………………… 137 CAPITULO III LA HACIENDA PÚBLICA EN MÉXICO, SITUACIÓN ACTUAL Y LOS RETOS QUE ENFRENTA 142 3. Diagnóstico de la hacienda pública federal…………………………………. 142 3.1 Situación de algunas variables económicas relevantes…………………… 146 3.2 Diagnóstico de la hacienda pública en el Estado de México……………….. 155 3.2.1 El ingresos público estatal………………………………………….. 157 3.2.2. El gasto público estatal…………………………………………….. 163 3.2.3 La deuda pública estatal…………………………………………….. 166 3.3. La hacienda pública en el municipio de Nezahualcóyotl………………….. 170 3.3.1 El ingreso público municipal………………………………………… 174 3.3.2 El gasto público municipal………………………………………….. 182 CAPITULO IV PROPUESTA DE POLÍTICA PÚBLICA 188 4. Elementos teóricos de la propuesta…………………………………………… 188 4.1 Definición de la agenda de política pública…………………………. 190 4.1.1 Establecimiento de los objetivos institucionales………………….. 191 4.1.2 Escenarios de la política pública………………………………….. 191 4.1.3 Selección de opciones……………………………………………… 194 4.2 Modelos para la toma de decisiones en materia hacendaria municipal…… 195 4.3 Diagnóstico de las practicas hacendarias en Nezahualcóyotl………………. 196 4.4 La Implantación de la política pública………………………………………. 199 4.4.1 Seguimiento………………………………………………………….. 202 6 4.4.2 Evaluación del desempeño de la gestión hacendaria municipal… 202 4.5 Políticas de calidad en la tesorería municipal……………………………….. 210 4.5.1 Recursos humanos…………………………………………………… 211 4.6 Matriz de la política pública…………………………………………………… 214 4.7 Análisis FODA…………………………………………………………………… 216 CONCLUSIONES……………………………………………………………………. 217 BIBLIOGRAFÍA…….………………………………………………………………… 227 7 8 9 7 INTRODUCCIÓN Desde que H. Lasswell inaugura en un texto la disciplina de Policy, es decir un enfoque para estudiar las decisiones y acciones de gobierno, se ha ido convirtiendo en un tema cada vez más frecuentado en el estudio e investigación en las ciencias sociales 1 . La literatura ha ido en crecimiento constante, y las escuelas no se diga 2 . De tal manera que a casi 60 años de aquel texto fundador, se hace necesario hablar de una multiplicidad de escuelas y enfoques, de corrientes, cuestiones, debates y marcos analíticos de la disciplina, que hasta hay quien dice que pueden darle el anhelado objeto de estudio a la administración pública 3 . Además no hay un programa específico de investigación, ni un método aceptado que resuelva sus problemas planteados. A veces he escuchado que en esta materia no hay nada más que investigar, que todo se ha escrito o que ya no es necesario volver a los textos fundadores de la disciplina, que ya han pasado de tiempo, y más hoy con el mundo globalizado lleno de problemas inéditos, y que mejor hablemos en nuestro discurso de políticas públicas como un recurso solo del gobierno y no de la sociedad, aun y a ciencia cierta nadie sepa que son en sí, solo parece una moda, pero yo creo que aquellos comentarios se deben en realidad a que no conoce la materia, a lo mejor porque defienden alguna escuela específica o no ha tenido la oportunidad de la puesta en práctica de una política pública. De aquí que este enfoque abarque todo en la sociedad, y sea un paradigma a la manera de Tomas Khun, y que a nosotros en este momento histórico en particular, nos llame para utilizarlo y tratar de resolver los problemas de nuestra sociedad cada vez tan diferenciada, pero a la vez tan interesante, y donde nos damos cuenta que la sociedad y sus problemas no existen, sino son una construcción 4 . Así la importancia de iniciar un proyecto de tesis para conocer los alcances y las consecuencias hipotéticas de una política pública en particular, a través de un análisis de los textos, ya clásicos, en los que se ha apoyado está propuesta de investigación , con el 1 Aun así el debate central en torno a las políticas públicas ha sido polémico, si existen o no como una disciplina académica independiente, o si se trata simplemente de una amalgama — a veces incómoda e incompleta— de disciplinas, como la administración pública, la ciencia política y la economía aplicada. 2 Sobre las escuelas que compiten en el mundo académico y de consultoría, remito al libro de Wayne Parson, Public Policy: An introduction to the Theory and Practice of Policy Analysis, Edward Elgar Publishing Limited, 1995 3 Merino, Mauricio. “De una disciplina sin objeto de estudio, a un objeto de estudio sin disciplina”. En José Luis Méndez. Lecturas Básicas de Administración y Políticas Públicas, El Colegio de México, pp.111-124 4 Berger P. y T. Luckman, La Construcción Social de la Realidad. Amorrortu, Argentina, 1968. 8 propósito explícito de proponer una política pública útil para un caso concreto. Dado que existe una gran oferta de literatura construida durante más de 50 años, se hace necesario seleccionar los medios adecuados para investigar en esta tesis los alcances de la política en particular, a partir de conocer previamente las necesidades propias de información y de decisión de la política 5 . Si es cierto hay principios teóricos aceptados por varios autores como comunes en el análisis, lo cierto es que el analista de políticas públicas debe tener su propia “caja de herramientas” 6 para tratar de resolver el problema planteado. Más aún, si lo que se busca son conclusiones que ofrezcan elementos de juicio para el diseño e implementación de la política y no solo repetir los argumentos que han estado girando alrededor del debate sobre esta materia en los últimos años, ni de casarse acríticamente a alguno de los enfoques en boga, sin discutir si son útiles en el momento de ofrecer resultados prácticos. En efecto, el estudio de las políticas no debe ni puede separarse de la razón práctica, pues su matriz cognoscitiva es la propuesta razonada de soluciones posibles a problemas concretos. La literatura de políticas señala que los problemas públicos son los que determinan la necesidad de establecer políticas que definen una cierta intervención del Estado y a partir de la definición previa de los objetivos, como habrá de diseñarse cada política. Sobre esto, la gestión queda dependiendo a las exigencias del diseño. En efecto lo que ocurre en realidad es que: las políticas públicas quedan sujetas a las posibilidades que cada organización tiene para llevarlas a cabo. El enfoque de gobernar y administrar por medio de políticas públicas, el cual propicia la participación ciudadana en su diseño, implantación y evaluación, puede aportar soluciones innovadoras y eficaces, para que puedan resolver las demandas de la población, ya que se solucionan problemas concretos en los ámbitos hacendario, social, institucional, ético, científico, de gestión, y legal. 5 Bardach, Eugene, Los Ocho Pasos para el Análisis de una Política, un Manual para la Práctica, México, CIDE-Miguel Ángel Porrúa, 1998; señala que en políticas públicas ningún método es válido y único, primero hay que conocer las necesidades del “cliente”, que quiere solucionar un problema público en particular, pero a partir de la definición previa de los objetivos que persigue. pp.70-71 6 Vista como unateoría útil que funcione para otros en una situación específica, como señala Michel Foucault, Estrategias de Poder, Paidós, 1999, pp. 105-115 9 El estudio de las políticas representa la posibilidad de conocer qué hacen los gobiernos, cómo y por qué lo hacen y qué efectos producen en los servicios públicos y en la satisfacción de necesidades. Pretende penetrar en la fábrica de la decisión 7 , para describirla, clasificarla, entenderla, evitando la opacidad tradicional. El objetivo de esta tesis de investigación, además del obvio que sería alcanzar la titulación, es identificar y explorar las características institucionales y organizacionales que requieren el municipio para llevar a cabo estrategias novedosas de política pública que permitan incrementar los ingresos propios , utilizando un caso de estudio que será el municipio de ciudad Nezahualcóyotl al inicio de la gestión 2003-2006 y cuyos objetivos particulares serían: 1-Realizar un análisis teórico, con respecto a los conceptos de políticas públicas y hacienda pública que permita ubicar en su justa dimensión su contenido y alcance dentro del campo de conocimiento. 2-Analizar la importancia de las políticas públicas como herramienta de gobernación, para mejorar la forma en que los gobiernos municipales diseñan e implementan sus líneas de acción para allegarse de recursos y atender con eficiencia los requerimientos y demandas del ciudadano. 3-Realizar un diagnóstico financiero de la hacienda pública municipal (Nezahualcóyotl 2003-2006) que permita identificar la forma en que integran sus líneas de acción para incrementar sus recursos financieros. 4-Identificar los elementos de política pública y de variables económicas que inciden en la obtención de recursos financieros. 5-Conocer y examinar los aspectos que caracterizan las actividades de la hacienda municipal, sus problemas, evaluación y resultados; así como la viabilidad del enfoque de 7 Aguilar Villanueva, Luis F, Gobernanza y Gestión Publica, FCE, México, 20006, Pág 11-34 10 políticas como instrumento que permite el incremento de los recursos propios del municipio. 6-Definir las funciones de la hacienda municipal, sus relaciones financieras intergubernamentales, su potencial y marco jurídico en el que actúa. 7-Señalar como se elaboran y estructuran políticas públicas, sus componentes y sus fines; y su relación con la hacienda municipal. Además de que se confirme la hipótesis de que las políticas públicas son herramientas de análisis, apoyo y soporte que se pueden utilizar para incrementar los ingresos propios de la hacienda municipal, a través de instrumentos de la gestión pública, así como de la participación ciudadana que permitan construir una concepto claro de toma de decisiones que eleve la asignación y recaudación eficiente de los recursos públicos; aun así dado que es un documento de tesis y de difícil aplicación, esto es, que saldría de los objetivos iniciales, pues no está contemplado como política pública estratégica cuyo objetivo sea el cambio organizacional en el municipio, pues como dirían los analistas hay ciertas restricciones de todo tipo. Sin embargo si puede servir para influir en las autoridades hacendarias municipales para que utilicen las políticas públicas en materia hacendaria como práctica de gobierno, y con ello guiar sus esfuerzos en materia financiera hacia el fortalecimiento del desarrollo institucional y por tanto municipal. En el primer capítulo de esta tesis se desarrolla un referente que enmarca a las posturas teóricas de Política Pública, sus alcances y horizontes pasados, presentes y futuros, así como los enfoques de estudio de la Hacienda Pública que permita la descripción objetiva de su situación financiera actual y su posible fortaleza. En el segundo capítulo se analizan los antecedentes históricos del federalismo y del Sistema de Coordinación Fiscal (SNCF), asi como de la descentralización fiscal en México; además de las definiciones teóricas de los conceptos y categorías básicas dentro del marco de las finanzas públicas y de política pública que se relacionen con la Hacienda Pública 11 Municipal,, así como su marco jurídico que lo implica y dentro de sus relaciones fiscales intergubernamentales. El tercer capítulo centra su atención en elaborar una descripción general del estado actual que guardan las finanzas de los tres niveles de gobierno, tanto federal como local [Estado de México y Nezahualcóyotl en el periodo de 2003-2006] y los problemas que enfrenta. Finalmente en el capítulo de cuarto se desarrolla un modelo para implantar una política pública hacendaria municipal eficaz, partiendo de su identificación, análisis, evaluación y desarrollo de su programa de implantación. En la recomendación de la política se trato de construir un modelo de política hacendaria para incrementar los ingresos, de acuerdo a las ideas teóricas de la literatura sobre el tema y apoyándose en las experiencias de otros municipios. En la conclusión se argumenta los posibles beneficios de que tanto por el lado gubernamental como el de la sociedad, se interiorice el modelo de análisis de politicas públicas para permitir entender la manera más adecuada posible y viable para hacer cambios en el arreglo institucional de los municipios, en particular en su capacidad fiscal. A demás de que se señala la contribución al debate epistemológico sobre la disciplina. Para finalizar las líneas metodológicas de la investigación giran en torno a: 1) el análisis exploratorio-descriptivo8 y de corte teórico de los conceptos de políticas públicas y de teoría de las finanzas públicas, que parte de el análisis de conceptos generales hacia aspectos institucionales particulares (federación-municipio) 2) un análisis de la naturaleza histórica y estadística de datos financieros y de política pública; 3) el estudio de casos (empírico), que se basa en : Las estrategias metodológicas se basan en el estudio de casos 9 , siendo la unidad de análisis dos: La Hacienda Municipal y Las Políticas Públicas. Es un caso sencillo y holístico para el establecimiento de políticas públicas, y las experiencias encontradas serán para refinar 8 SAMPIERI Hernández, Roberto, Metodología de la Investigación. MacGrawHill, 1998 9 según Yin las características de este método las menciona cuando señala que...el estudio de caso se prefiere cuando se examinan eventos contemporáneos en los cuales no se pueden manipular los comportamientos relevantes. El estudio de caso descansa en muchas de las mismas técnicas que la historia. El estudio de casos tiene la habilidad de tratar con una gran variedad de evidencias, documentos, artefactos, entrevistas y observaciones. Vease Yin, Robert K. Case Study Research, design and methods, Sage Publications, Thousand Oaks, Londres, Nueva Delhi, 1994. pag-8 12 expectativas. Además de que es un caso intrínseco 10 e instrumental 11 entendiendo a este como “...un caso particular que es examinado para proveer ideas entorno a un problema o refinar una teoría. El caso tiene un interés secundario, desempeña un papel de apoyo, facilitando el entendimiento de algo. El caso es frecuentemente explorado a fondo, sus contextos son examinados, sus actividades ordinarias son detalladas, pero por que esto ayuda a perseguir los intereses externos. El caso puede ser visto como típico de otros casos o no. Se elige por que se espera avanzar en el entendimiento de otros intereses.” Para saber la confiabilidad de las fuentes se utilizara la triangulación 12 : que es un proceso de uso de múltiples percepciones para clarificar significados, verificando la repetición de observaciones o interpretaciones. Así la triangulaciónpuede ser de las fuentes de información, de los investigadores y de las perspectivas teóricas. Y es que siguiendo la metodología de Enrique Cabrero 13 con respecto a los estudios de caso señala que “la orientación del estudio de basa en la observación de experiencias en su valor por sí mismas, es decir que lo que se destaca son las especificidades propias de caso pretendiendo con ello ejemplificar el tipo de problemas que enfrenta hoy en día las haciendas municipales en el contexto de una gestión municipal. Este estudio, por tanto, enfatiza una orientación heurística, la cual se deriva de los casos estudiados en profundidad.” 10 Intrínseco por que se realiza para entender un caso particular, ordinario, en sí mismo es de interés intrínseco en el. 11 Stake, Robert, “Case Studies”, en Norma K. Denzwhyteint y Yvonna Lincoln (Eds) Handbook of Qualitative Research, Thousand Oaks, Sage Publications, 1994, pag-236 12 Stake... Op Cit. Pág.-241 13 Cabrero Mendoza, Enrique, Los Dilemas de la Modernización Municipal. Estudios sobre la Gestión Hacendaría en los Municipios Urbanos de México. México, Miguel Ángel Porrúa-CIDE 1996. Pág.99-70 13 CAPITULO I ENTRAMADO CONCEPTUAL Objetivo del capítulo ( hacer un análisis de las posturas teóricas de Política Pública, sus alcances y horizontes pasados, presentes y futuros, así como los enfoques de estudio de la Hacienda Pública que permita la descripción objetiva de su situación financiera actual y su posible fortaleza.) 1. Premisas de la investigación En la mayoría de los países latinoamericanos la agenda de políticas públicas, estaba en manos del gobierno federal, según lo señala Enrique Cabrero. Su eficacia no fue la esperada, los rezagos en bienestar y desarrollo siguieron acumulándose, las políticas de ajuste aparecieron y de aquí que desde los años ochenta una parte de la agenda se descentralizara. Pero la agenda de centralización fiscal sigue vigente, y por tanto, el diseño institucional adecuado para estructurar políticas públicas que puedan incrementar los recursos propios de los municipios urbanos, se encuentra en vías de consolidación. Por esto mismo los municipios presionados por la ciudadanía que participa y exige eficacia en las acciones de gobierno, se han visto obligados a desarrollar una capacidad innovadora en sus propuestas y a imaginar estrategias alternativas en las políticas públicas locales, están en “procesos de ocupación” de espacios de la agenda: hay nuevos estilos de dirigir, de liderazgo, con una participación más abierta con una diversidad de agentes, hay nuevos esquemas de gestión de programas y de políticas públicas locales que basan su acción en la coparticipación con redes ciudadanas. Por ejemplo, Cabrero1 señala que la Constitución Política no asigna responsabilidad a los municipios en desarrollo y política social (desarrollo urbano, empleo, empresas familiares, créditos, capacitación laboral) de mejora ambiental (rehabilitación de aguas, educación ambiental, reciclaje, reforestación) mejoramiento del patrimonio familiar (vivienda, obras de infraestructura, tenencia de la tierra) de atención de grupos vulnerables (niños, ancianos, jóvenes, pobres) de promoción de valores (cívicos, deporte, ambiente, solidaridad ciudadana) 1 CABRERO Mendoza, Enrique., La Reconstrucción del Pacto Federal: ¿Múltiples Gobiernos o un Gobierno Multinivel? En AZIZ Nassif, Alberto y Jorge Alonso Sánchez.(Coord.) Globalización, Poderes y Seguridad Nacional, México, 2005, H. CAMARA DE DIPUTADOS, LIX LEGISLATURA-CIESAS-Miguel Ángel Porrúa, pp.227-256 14 de superación educativa (profesores, instalaciones, estudiantes) de sanidad y prevención de enfermedades y mediación de conflictos (entre comunidades, ciudadanos, familiares). Esto nos indica que las políticas públicas de desarrollo local requieren de cooperación social y capacidad de organización comunitaria, que permitan incrementar la acumulación de capital social que permita generar políticas públicas en materia hacendaria. El estudio de las políticas públicas en el ámbito local ha tenido un desarrollo intenso en diversos ámbitos de la agenda social: desde la política social, de salud, de medio ambiente, de desarrollo económico, seguridad pública, educación, planeación urbana, participación ciudadana y más. En tiempos recientes ha habido algunos estudios de gestión hacendaría2 en municipios urbanos con una importante cantidad de población y en manejo de presupuestos, tanto en investigaciones relacionadas con la competencia electoral y su impacto hacendario,3 como en la evolución de las finanzas municipales en las últimas décadas del siglo XX4 y que debido a la expansión de recursos en los municipios urbanos, este proceso ha evolucionado de diferente modo. Las grandes ciudades mejoran sus estructuras financieras y fortalecen su hacienda, mientras que en los pequeños se rezagan cada vez más. Además hay estudios5 que se enfocan en las decisiones de gasto de los municipios, o más bien si la interacción de la democratización electoral y la descentralización de recursos ha brindado a los tomadores de decisiones locales mejores incentivos para invertir en obras de infraestructura municipal, el problema es que la asignación de presupuestos municipales es una cuestión de naturaleza política y no técnica. Y partiendo de la hipótesis, de que en un contexto de alta competencia electoral, suponemos que los políticos locales trataran de invertir los recursos públicos en áreas que les proporcionen mayor rentabilidad política, aumentado así la probabilidad de que su partido continúe gobernando en la siguiente administración. 2 Algunos estudios de caso en materia hacendaría son los recopilados en CABRERO Mendoza, Enrique., Los Dilemas de la Modernización Municipal. Estudios sobre la Gestión Hacendaría en los Municipios Urbanos de México. México, Miguel Ángel Porrúa-CIDE 1996. 3 IBARRA, Juan, et, al,. La Competencia Electoral y su Impacto en el Desempeño Hacendario de los Municipios en México, Foro Internacional No. 185 XLVI, 2006 El Colegio de México. pp.465-492. Este artículo responde a la pregunta ¿Cuál es la relación entre la creciente competitividad electoral municipal y el desempeño gubernamental medido como capacidad financiera? Respondiendo, que al aumentar la competitividad electoral, los gobiernos municipales tienen más incentivos para mostrar a los ciudadanos que han hecho un buen trabajo, lo que los llevaría a tratar de aumentar los recursos a su disposición. 4 CABRERO Mendoza, Enrique e Isela Orihuela Jurado. Finanzas en Municipios Urbanos de México. Un Análisis de los Nuevos Retos en la Gestión de Haciendas Locales (1978-1998). México, Estudios Demográficos y urbanos, Vol. 17,. No. 1., Enero-Abril 2002, El Colegio de México, pp.175-208 5 MORENO Jaimes, Carlos, Gasto Público y Elecciones. Una Explicación Política de la Asignación de los Presupuestos Municipales en México, Foro Internacional, Vol. XLVII Abril-Junio 2007, No. 2 El Colegio de México, pp.409-434; FLAMAND, Laura, El juego de la distribución de recursos en un sistema federal, Revista Politica y Gobierno, Vol. XIII, No. 2 2006 CIDE 15 Por otra parte los estudios sobre relaciones intergubernamentales en materia de asignación de recursos6 destacan el papel complejo que los tres niveles de gobierno tienen en la elaboración de las relaciones financieras y fiscales, en donde se consideran un conjunto de áreas de vinculación: en ocasiones la interpretación de los nexos generados en ellas pueden comprenderse desde marcos legales o programáticos de la tarea gubernamental; en otras ocasiones es importante considerar su cristalización a través del poder y la definiciónde decisiones dirimidas conflictivamente entre los actores participantes. Y junto con esto se ha demostrado que las transferencias federales (introducidas en 1998) hacia las haciendas municipales han generado un fenómeno de sustitución fiscal7: los gobiernos locales prefieren financiarse mediante fondos federales, en vez de aumentar sus propios impuestos, por el costo político que implica. La naturaleza de la agenda de políticas en el ámbito local ha evolucionado de un tipo tradicional o reactiva donde sus características son el poco tiempo de deliberación, imitación en el diseño de soluciones o innovación en el diseño de soluciones que implica una recepción y acumulación de funciones y demandas por atender como alumbrado público, recolección de basura, administración municipal, espera pasiva de transferencias federales; hacia una agenda ampliada o previsora, con características que se basan en una vinculación inmediata entre decisión y acción, regulación formal poco eficaz o regulación por proximidad, esto es, es una agenda ampliada que prevé necesidades de infraestructura y efectos del crecimiento, en planeación urbana, agua potable, seguridad pública, uso de suelo, transporte, participación de agencias federales y estatales, búsqueda de fuentes alternas y ampliación de esfuerzos recaudatorios; y de ésta se desemboca en un tipo de agenda integral o proactiva, cuyas características son poco tiempo de maduración para la evaluación de políticas, evaluación a partir del grado de satisfacción ciudadana o débil evaluación de impacto de políticas, es decir es una agenda diversificada, compleja, densa y de mayor profundidad, en donde se encuentra el desarrollo integral, competitividad, bienestar social, medio ambiente, desarrollo humano, educación y vivienda, con redes de participantes intergubernamentales o internacionales, con fuentes de crédito o emisión de deuda en el mercado de valores. 6 “Las Finanzas Locales en México”, en GARCÍA del Castillo, Rodolfo y Roció Rosales (Coord.). Globalización y Regiones en México. México, UNAM-Miguel Ángel Porrúa, 2000, pp. 397-439 7 Véase, MORENO, Carlos, Fiscal Performance of Local Governments in México: The Role of Transfers, DT No. 127, CIDE 2003; LOPEZ González, Mauricio., Finanzas Municipales en México: en la Búsqueda de un Eficiente Comportamiento de los Egresos, CIDE s/f/e; y RAICH Portman, Impactos de la Descentralización del Gasto en los Municipios Mexicanos, CIDE, 2004 16 Este tipo de agendas nos habla de la “revolución silenciosa” que se está desarrollando en los gobiernos locales al que se refiere Cabrero8 y donde señala con claridad los elementos probables en la hechura de políticas. En este capítulo se pretende profundizar en la situación que guarda el estudio de las políticas públicas como técnica de gobierno que en la actualidad está abriendo nuevas posibilidades de aplicación en los diversos ámbitos de la vida social. Hay un discurso constante que las menciona y las verifica, además de una amplia elaboración de trabajos teóricos que las completa. 1.1 Alcance epistemológico de las Políticas Públicas. Estado del arte. El desarrollo de la disciplina de las políticas públicas ha sido rápido, intenso y con algunos problemas en su concepción cognoscitiva, su consolidación tuvo lugar en Estados Unidos hasta fines de los años sesentas y setentas a partir de los trabajos del profesor Harold D. Lasswell y hoy en casi todas las universidades de Estados Unidos y Europa existen programas de análisis y difusión de políticas públicas. En México se inicia en 1987 la primera maestría en políticas públicas en el ITAM y gracias a la difusión del doctor Luis F. Aguilar Villanueva con su antología de cuatro tomos donde compiló y publicó más de treinta artículos sobre políticas en Estados Unidos y que ha permitido divulgarlo más en un medio hispano. 1.1.2 Origen de la disciplina Aunque este campo tiene raíces en la Alemania del siglo XVIII, Merino9 señala que el origen de la idea de Policy surge después de la Segunda Guerra Mundial, cuando occidente se orientó hacia la idea de la construcción y consolidación del desarrollo y sus causas para modificar al gobierno, entre las que están: 1) La reconstrucción europea fue prioridad para la paz. 2) Con el fin de la guerra se inicia la disputa por el liderazgo político y militar entre Estados Unidos y la Unión Soviética. 8 CABRERO Mendoza, Enrique.(Coord.) Políticas Públicas Municipales. Una Agenda en Construcción. México, Miguel Ángel Porrúa-CIDE, 2003, pp.13-47; y además el libro de Juan POOM Medina, La Revolución Silenciosa en la Gestión Publica Local. Premio INAP 20006 9 MERINO, Mauricio, La Importancia de las Rutinas: Marco Teórico para una Investigación sobre la Gestión Pública Municipal en México en, Selee, Andrew y Leticia Santin del Río. (Coords).Democracia y Ciudadanía. Participación Ciudadana y Deliberación Pública en Gobiernos Locales Mexicanos. Woodrow Wilson Center Reports on the Americas No. 17 Marzo 2006, pp.89-129 17 3) En los años cincuentas el Estado promueve el crecimiento económico y el desarrollo social, y no como hasta el siglo XIX donde el Estado actuaba como garantía del derecho y árbitro de conflicto entre individuos. Y esto abrió dos desafíos al Estado hasta la fecha, que orientan al debate político y académico sobre el papel y la intervención del Estado desde los cincuenta: 1) El primer desafío es la eficacia ¿hacia dónde orientar los recursos escasos de la administración pública, de tal modo que produzcan los mejores resultados posibles en el bienestar social? 2) El segundo desafío es la eficiencia, vista como la posibilidad de obtener los resultados deseables dentro de los límites de lo posible. Algunos autores por ejemplo señalan que los trabajos sobre políticas públicas son uno de los principales movimientos o enfoques con los que se cuenta en la actualidad. Golembiewski dice que el enfoque de políticas es la cuarta y última fase en el desarrollo conceptual de la administración pública10. Sin embargo para la mayoría de estudiosos de las políticas- al igual que el de las ciencias del management- no existe consenso en una definición de su campo de estudio que lo limita a un simple enfoque de administración pública; pero sí creo que la mayoría de estudiosos de la administración pública hay un consenso en que es uno de los enfoques más importantes de la disciplina es el de las políticas públicas. Las ciencias de las políticas aportan un nuevo foco de interés (focus) a la administración pública: el estudio del proceso de las políticas. La obra clásica que resume este enfoque es el que da origen a las políticas: “The Policy Orientation” de Harold D. Lasswell11, escrito en el libro The Policy Sciences editado en 1951. Y en donde las define cuando señala: “Podemos considerar las ciencias de políticas como el conjunto de disciplinas que se ocupan de explicar los procesos de elaboración y ejecución de las políticas, y se encarga de localizar datos y 10 GOLEMBIEWSKI, R. T., Public Administration as a Developing Discipline. Part.1 Nueva York, Marcel Dekker, 1977, pp.17-89 11 Harold Lasswell (1902-1978) es sin duda uno de los politólogos más fértiles e innovadores de la historia de la ciencia política. Sus obras todas clásicas, trataron de temas tan cruciales hoy como el liderazgo político, la propaganda política o los conflictos internacionales y lo hicieron, además, desde perspectivas políticas completamente nuevas (el psicoanálisis, la teoría de la comunicación, etc.). Pero más conocida aún que sus obras es una definición de la política que todavía hoy utilizamos los politólogos: “la política”, escribió Lasswellen World Politics and Personal Insecurity (1949), trata de “quién se lleva qué, cuándo y cómo” (“Politics is the study of who ges what, when and how)”. Lasswell ponía así de relieve los aspectos competitivos y distributivos de la lucha política real e invitaba a los politólogos a no orientar sus investigaciones sólo hacia el estudio del “deber ser”, sino del verdadero “ser” de la política. Harold Lasswell, “La orientación hacia las políticas”, en Luis Aguilar Villanueva, El Estudio de las Políticas Públicas, Porrúa, México, 1999. pp.79-118. 18 elaborar interpretaciones relevantes para los problemas de políticas de un periodo determinado”. En otra parte señala “El marco de referencia de las políticas requiere que se considere la totalidad del contexto de los eventos significativos (pasados, presentes y futuros) en los que está inmerso el científico [...] Es probable que la orientación de las políticas [...] esté dirigida hacia el mejoramiento de los conocimientos necesarios para enriquecer el ejercicio de la democracia. En una palabra, el énfasis especial se halla en la ciencia de las políticas públicas de la democracia, cuyo fin último es la realización de la dignidad humana en la teoría y en la práctica”. Veinte años después de escrito este trabajo, Lasswell persistía en la misma idea distinguiendo entre conocimiento del y en el proceso de toma de decisiones en el orden público y civil12. “El conocimiento del proceso de toma de decisiones comprende estudios sistemáticos y empíricos de cómo se elabora y se llevan a cabo las políticas o una especie de ciencia de la formación y ejecución de las políticas.” Y “el conocimiento en el proceso hace referencia a las necesidades de inteligencia del proceso de la política o todo conocimiento útil para la decisión”. Las políticas públicas son una alternativa, con un objeto preciso y concreto, que puede ser estudiado o puesto en práctica. El gobierno es un productor de políticas, los ciudadanos son clientes que exigen respuestas por que pagan impuestos, votan y se hacen oír. Lo fundamental es la eficacia de la respuesta, lo que cuenta es la libertad de elección: de la responsabilidad de los gobernantes en el manejo de los recursos y de la racionalidad con la que se manejaran esos recursos. Es decir, las ciencias de las políticas nos dan un conocimiento empírico de la manera a como se van definiendo los problemas públicos, como se establecen las agendas, se formulan las políticas, se instrumentan las decisiones y se implementan y evalúan las políticas, a la vez que un tipo de conocimiento más aplicable, que incluye la utilización de técnicas de análisis útiles para definir problemas, adoptar decisiones, implantar y evaluarlas. La orientación hacia problemas significa que el tema se dirige a la multidiciplinariedad y a la síntesis de técnicas e ideas, es un reacomodo creativo, una expansión del mapa conceptual dice: el científico de las políticas se ve a sí mismo como un integrador, mediador, mensajero de 12 Véase el artículo de Lasswell. “The Emerging Concepción of the Policy Sciences” Traducido en L. AGUILAR (Comp.) El Estudio de las Políticas Públicas, 1999. Texto Original de 1971, pp.20-40 19 conocimiento y acción. Es un mediador entre aquellos que se especializan en áreas especificas del conocimiento y aquellos que establecen los compromisos en la vida pública y privada”. H. Lasswell no solo nos da una definición del objeto de estudio de las políticas, sino que en consecuencia nos da la versión más completa e integrada de las ciencias de las políticas. Según él estas ciencias deben esforzarse por obtener tres atributos: a) Diversidad de métodos. Aquí Lasswell pone énfasis en los métodos cuantitativos y estadísticos, aun así menciona la utilización de modelos que unifiquen observaciones cuantitativas y no cuantitativas, incluso modelos de desarrollo, su propuesta es multidisciplinar donde caben todas las ciencias sociales y cualquier campo de conocimiento que satisfagan las necesidades de información de inteligencia para una política concreta. b) Carácter contextual. Las decisiones de política son parte integrante de un proceso social mayor, estas decisiones conllevan un sentido agudo del tiempo, tomando en cuenta los sucesos significativos (pasados, presentes y futuros) dentro del cual estamos viviendo en un contexto transcultural. La perspectiva es global, la población es una comunidad en la que el destino de unos afecta a otros13. c) Orientación en función de problemas. Supone una actitud de sensibilidad hacia los problemas básicos para la vida del hombre en sociedad. O como señala Aguilar “crear problemas significa crear soluciones concebibles que propicien que los ciudadanos aprendan que es lo que deberían querer de conformidad con lo que cuentan para poder realizarlo”. Así al seleccionar los temas que son prioridad en la agenda se realiza una labor técnica para desagregar los problemas desde sus causas más probables, a la luz de la información disponible y estructurada mediante los cursos de acción posibles, tomando en cuenta los recursos y tiempo. 13 Es necesario mencionar que las influencias determinantes en el trabajo de Lasswell acerca de la importancia del contexto para los analistas de políticas públicas fueron Sigmund Freud y Carlos Marx. Cuando Lasswell formulo el principio de contextualizada, se refería al método dialéctico al cual añadió elementos provenientes del psicoanálisis que, según él, completaban la dialéctica marxista para entender “los aspectos simbólicos del desarrollo histórico” .Lasswell hace referencia a lo dicho por George Luckas en su libro Historia y conciencia de clase. Estudio de la dialéctica marxista. Y al respecto observa Torgerson: el proyecto con orientación contextual definido por Lasswell es altamente ambicioso por que busca un conocimiento de la totalidad y, al mismo tiempo, es más modesto al no esperar un éxito completo”. Además su conocimiento del marxismo lo llevo a hacer énfasis en el análisis conceptual y en el desarrollo de “constructos teóricos” como una ayuda en la tarea de clarificar las metas, identificar las tendencias y estimar las posibilidades futuras. En Douglas Torgerson, “Contextual Orientation in Policy Análisis: The Contribution of Harold D. Lasswell” Policy Sciences, Vol. 18, No. 3, Noviembre, pág-242 20 Este enfoque de políticas propuso un proyecto integrado y ambicioso de las ciencias de las políticas. La evolución de la disciplina fue, por un lado, la del desarrollo gradual de este proyecto, pero también la de su escisión. Así por lo que respecta al desarrollo de la disciplina, los estudios se centraron solamente en la formación de las políticas, olvidando el problema de la ejecución. Hubo que esperar hasta los años setenta para que se descubriera la “implementación” de las políticas14. La inquietud de Lasswell de hacer una ciencia al servicio de la democracia y de esclarecer los valores de las políticas, no se retomo sino hasta los años ochenta15, donde se puso énfasis en la ética y los valores. Al mismo tiempo, surge un desarrollo muy importante de los estudios de evaluación de programas como parte del análisis de políticas. 1.1.3 Sus desarrollos conceptuales Siguiendo a Isabelle Rousseau16 el campo de las políticas públicas puede ser considerado como un paradigma pues señala que las políticas son matrices cognoscitivas y normativas que constituyen sistemas de interpretación de lo real y enmarcan las acciones que pueden emprender los diferentes actores. Esta autora valora el papel de los agentes de cambio, los cuales demuestran tener la capacidad de aprendizaje, para situarse de manera satisfactoria en contextos nuevos. Además deque la selección de instrumentos y métodos de política no es neutra. Pues un paradigma produce identidades, organiza conocimientos, valores y normas, que alimentan sentimientos subjetivos de pertenencia, produce una conciencia colectiva. Y por otra parte constituye lógicas de poder, que al edificar una política los representantes del grupo enarbolan el liderazgo del sector. Una relación circular une las lógicas del sentido y las lógicas del poder. El actor que construye el sentido toma el liderazgo y afirma la hegemonía del paradigma que legitima. Esto ha llevado a los estudiosos del tema a preguntarse no sobre su supervivencia en sí misma, sino sobre la forma en la que habrá de hacerlo, sobre cuáles serán los cambios 14 En este sentido es significativo el trabajo de PRESSMAN, Jeffrey L. Y Wildavsky, Aarón, Implementación. Cómo grandes expectativas concebidas en Washington se frustran en Oakland, México, FCE, 1998 15 DELEON, Peter. y E.S. Overman, “A History of the Policy Sciences” en Rabin, Hildreth y Miller (comps.) Handbook of Public Administratión, Nueva York ,. Marcel Dekker. 1989. 16 ROUSSEAU, Isabelle, Voz: Paradigma Político, en OLAMENDI, Laura., et al., Léxico de la Política,. FLACSO. CONACYT. FCE 2000, pp.498-503 21 necesarios para considerarla como un campo de conocimiento consolidado más que un conjunto desarticulado de metodologías.17 Por otra parte autores como Reich18 las políticas como campo de estudio ha alcanzado niveles de desarrollo con fundamento en dos paradigmas dominantes: el de maximización de servicios y el de la intermediación entre grupos de interés. Llamados por Aguilar hiperracional e hiperpolitizado. El primero, hace énfasis en el carácter instrumental y prescriptivo del análisis racional y técnico al estudio de problemas públicos y alternativas. Se orienta al estudio del comportamiento de los actores y organizaciones mediante instrumentos de análisis racional, y está en la búsqueda óptima en las alternativas de acción pública. Este paradigma es relevante cuando se estudia a la política pública como variable independiente. Por otro lado, el paradigma hiperpolitizado busca, a través de teorías provenientes de la ciencia política, la sociología, como el marxismo, elitismo, estructuralismo, funcionalismo, pluralismo, neocorporativismo, institucionalismo, etc., explicar la actividad del gobierno y de los grupos sociales articulados gracias a la ejecución de las políticas. De este enfoque se entienden a las políticas como variable dependiente, como resultado del acomodo y equilibrio de fuerzas al interior del régimen político, esta perspectiva se oriente a la explicación de causas y consecuencias de las políticas y analiza la información para demostrar por que ciertas políticas no funcionan, sobre la base de teorías mayores de referencia19. Otro elemento de consideración, es que en los últimos años se ha diversificado las formas en las cuales las organizaciones se constituyen, articulan y realizan sus funciones. De instrumentos rígidamente constituidos para el diseño de políticas, se ha pasado en tomar en 17 En el desarrollo de la disciplina han aparecido escisiones, fisuras que fueron dando origen a dos grupos: los sinópticos, que se identifican con el análisis de sistemas (teoría), el empirismo estadístico (metodologías), y la optimización de valores (criterio de decisión) y los antisinópticos, que privilegiaron el pluralismo (teoría), el análisis contextual y de casos (metodología) y la racionalidad social (integración de intereses como criterio de decisión. Existen también dos formas de entender el objeto de estudio: el conocimiento eenn eell proceso de las políticas, de orientación más normativa, y el conocimiento ddeell proceso de las políticas, de orientación más positiva. Y posteriormente se incluye la evaluación dando forma a un esquema más integral que ayuda a distinguir el proceso de conocimiento de la política y para la política. Este enfoque recupera elementos del conductismo, del humanismo; hace posible una mayor flexibilidad para distinguir hechos y valores; privilegia el esquema de ejercicio de poder democrático; contextualizar sus proposiciones, y está orientado a problemas. Véase PARDO, María del Carmen.(Comp.) De la Administración Pública a la Gobernanza. El Colegio de México, 2004 en particular el capítulo I, pp. 21-60 18 En AGUILAR Villanueva, Luis F., La Administración Pública y el Público Ciudadano, Revista del Senado de la Republica, Vol., 3. No. 6 México Pág.-53 19 En este sentido existe una gran variedad de visiones teóricas para elaborar modelos de política pública: el Institucional, De Procesos, De Grupos, De Elites, Racional, Incrementalista, Teoría de Juegos, Elección Publica, Sistemas y otros. Véase, GARCIA Cantú, Vidal, “Las Políticas Públicas ante la Globalización: Breve Apunte” en MARIÑEZ Navarro, Freddy (coord.) Ciencia Política. Nuevos Contextos, Nuevos Desafíos. Ed. Noriega, México 2001 22 cuenta a la opinión pública y de los grupos beneficiarios afectados. Se ha incluido la participación activa de la sociedad y organizaciones ciudadanas y se ha generado mecanismos de rendición de cuentas para garantizar la responsabilidad pública, modificando el tono a mecanismos democráticos de control y supervisión ampliada la concepción científico racionalista del diseño, hechura y ejecución de las políticas.20 Aun así pueden advertirse algunos riesgos en el enfoque de políticas públicas, partiendo de la idea de que son un producto, una respuesta organizada aun conjunto de problemas comunes, el enfoque no ha logrado articularse plenamente con la economía y la política, hijas del Estado Nación21. Así vemos que las políticas públicas son una variable dependiente del entorno que las rodea, que no se entienden en abstracto, sino que son el producto de una realidad determinada y especifica de una nación en la que hay una lucha de intereses y conflictos sociales concretos22. 1.2. Enfoques teóricos 1.2.1. Predecisional o racionalista 23 En los años cincuentas y sesentas en los Estados Unidos, la disciplina de políticas públicas quiso distinguirse de la administración pública tradicional de la época. Y cuyo problema principal de la administración pública se ubica en la decisión pública del gobierno que carece de bases analíticas e informativas insuficientes. Exagera la importancia del análisis que sustenta 20 NICANDRO Cruz, Cesar y Mariángela Petrizzo. El Estudio de las Políticas Públicas: el Estado de la Disciplina y la Consolidación Democrática en América Latina. Mimeo 21 Para una referencia sobre la genealogía del Estado nación moderno, y el papel que jugaron y juegan la política y la economía, o más bien la economía política o liberalismos, como técnicas de gobierno, o formas de “gubernamentalidad” moderna en la conducción de conductas, se hallan referencia importantes para comprender la racionalidad actual acerca del neoliberalismo como tecnología de estado pues se rastrea los orígenes oscuros de este, puede comprenderse para el estudio de las políticas públicas como formas de gubernamentalidad o biopolíticas, en FOUCAULT, Michel, “Seguridad, Territorio y Población” y “El Nacimiento de la Biopolítica”, cursos realizados en el Colegio de Francia a finales de los setentas y editados por el Fondo de Cultura Económica de Argentina en 2006 y 2007 respectivamente. 22 MENDEZ, José Luis, La Política Pública como Variable Dependiente: Hacia un Análisis más Integral de las Políticas Públicas. Foro Internacional, Vol. 33, No. 1, 1993, El Colegio de México, pp. 111-144 y “Elementos Teóricos para una Análisis más Integral de las Políticas Públicas (con referencia a algunas investigacionesconcretas)” en Revista de Administración Pública, No. 84 INAP, 1993 23 Este enfoque es llamado positivista o normativo, Véase PARDO, María del Carmen. (Comp.) De la Administración Pública a la Gobernanza. El Colegio de México, 2004, pp. 9-20 23 la corrección de la decisión de la política, su interés en la importancia de hechura y la supuesta superioridad24 profesional de los analistas de políticas sobre los administradores públicos. El supuesto de la disciplina es que el factor clave del gobierno es la calidad de la decisión, analítica, no el proceso administrativo que hace la tarea fácil, operativa, de seguir el camino trazado por la política. La política pública supera en rango a la administración pública por que se hace cargo de la información y análisis que asegura y mejora la calidad de la decisión. Se excluyó a la Administración Pública (AP) de la decisión. 1.2.2. Policy decisión making Representa el trasfondo del análisis, entiende a la decisión como un proceso y no como un acto aislado, las decisiones de política eran materia de opinión (de crítica o apoyo) según los intereses en juego, más no de conocimiento en sentido propio( esto hasta los años cincuenta en Estados Unidos), a partir de aquí la decisión gubernamental se entiende como un proceso analítico y decisorio, integrado por el resultado de muchos análisis y decisiones que el gobierno y actores sociales habían hecho acerca de la manera como debían entenderse y atenderse un problema social . Es la política como un proceso, como un ciclo integrado por varios pasos o momentos analíticos cuidadosamente estudiados y que se entrelazan, ofreciendo un nuevo lenguaje25 conceptual: la formación de la agenda de gobierno; la identificación y definición de problemas públicos; la elaboración de opciones de acción para resolverlo; los criterios(legales, económicos, administrativos y políticos) a tomar en consideración al momento de elaborar las opciones de respuesta; la comunicación (información, explicación y justificación) de la política a la ciudadanía; la implementación y evaluación; el aprendizaje público. La política pública se nos presenta entonces como un proceso complejo, activado por ciudadanos y gobiernos, que contiene información para construir confianza en los gobiernos. 24 Desde 1978, Hugo Heclo había alertado sobre el creciente papel de los tecnopoliticos que se han ido apropiando de un número creciente de asuntos públicos y que suponen un riesgo para la democracia, en “Las Redes de Asuntos y el Poder Ejecutivo”, en Luis F. Aguilar Villanueva, Problemas Públicos y Agenda de Gobierno, México, Miguel Ángel Porrúa. 2003, pp. 257-284; También en 1986 Douglas Torgerson habla del sello inconfundible positivista que tiene el análisis de políticas. Señalando que la perspectiva dominante es la tecnocrática que separa el conocimiento de la sociedad para aplicarlo después a la sociedad, en “Entre el Conocimiento y la Política: Tres Caras del Análisis de Políticas” en Luis F, Aguilar V. El Estudio de las Políticas Públicas, México, Miguel Ángel Porrúa 2001, pp. 149-180; y otros autores que ven al análisis de políticas como contribución de los expertos o auxiliar del príncipe es en Menú, Ives y Jean Claude Thoening, Las Políticas Públicas, España, Ariel, 1992, pp.- 43-88 25 en AGUILAR Villanueva Luis F., Las Políticas Públicas: su aporte, en, Democracia, Desarrollo y Políticas Públicas, México, Universidad de Guadalajara 2005, p.25-28 24 1.2.3. Postdecisional Es el relacionado con la argumentación/comunicación, la implementación y evaluación de las políticas26, y es el factor que mostró que había más puentes y pasadizos entre la política pública y la administración pública que los que se habían querido reconocer al momento del parto del análisis de políticas públicas. Los problemas de implementación y evaluación eran de naturaleza administrativa. La administración pública que había sido menospreciada cuando nació la disciplina de políticas, tomaba revancha, regresaba con fuerza, reivindicaba su importancia en la gestión de su ejecución. La política pública real, es entonces, el resultante que combinaba la fuerza del análisis con la fuerza de los agentes que la ponían en práctica a través de muchos ajustes entre ellos y los destinatarios, que no se comportaban pasivamente ante el desarrollo de la política. Con esto surgió el valor de la organización administrativa cuya normalización se dio con la llamada Nueva Gestión Publica27. 1.3. Tendencias actuales Junto con los procesos de reforma de Estado orientado a la desregulación, privatización, saneamiento de las finanzas públicas y liberación de los mercados, a causa del cambio de modelo económico de la globalización-neoliberal, no es casual que frente a los problemas acaecidos de muchos países latinoamericanos hayan tendido a generar , incrementar y mejorar la capacidad de gestión de la administración pública28, así como el mejoramiento de canales democráticos de participación en la decisión y ejecución de políticas, con miras a su institucionalización. Según Luis F. Aguilar Villanueva hay dos tendencias renovadoras en el estudio del Gobierno y de la Administración Pública: a) La que reivindica, recupera y reconstruye la naturaleza pública de la administración pública, entendida como el acento que hoy se pone en la legalidad de la elección, designación y actuación de las autoridades y funcionarios; o el ejercicio legalmente respetuoso de los recursos públicos; el acceso a la información de la actuación del 26 En este sentido va el texto de MAJONE, Giandoménico. Evidencia, Argumentación y Persuasión en la Formulación de Políticas. Estudio introductoria de Luis F. Aguilar Villanueva. México, FCE-CNCPYAP, 2005, pp. 35-105 27 Un texto que es puente con los estudios introductorias y las antologías sobre políticas públicas que produjo Aguilar Villanueva a principios de los noventas y que refleja como enlaza y complementa el análisis de la política pública con la gestión pública es Gobernanza y Gestión Pública, FCE, 2006, pp. 11-34 28 Al respecto, puede leerse el establecimiento de la Ley del Servicio Civil de Carrera o la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, a demás de procesos de descentralización. 25 gobierno; la rendición de cuentas al público ciudadano y la exigencia de que las políticas públicas y los actos de autoridad perseveren incansablemente en su orientación hacia el interés y beneficio público de la comunidad política y la exigencia de que los ciudadanos tomen parte en la deliberación de los asuntos públicos y en la puesta en práctica y evaluación de las políticas públicas, y; b) La recuperación, reactivación y reconstrucción de la capacidad administrativa entendida en el acento que se pone hoy en que las estructuras administrativas incorporen nuevas formas organizativas y nuevos métodos gerenciales a fin de que los gobiernos estén en condiciones de manejar entornos adversos o favorables, sean factores de éxito y agentes de futuro, aseguren economía-eficiencia-eficacia (las E) y calidad en la provisión de bienes y servicios públicos, y aseguren que la acción del gobierno tenga como resultado la creación de valor público a los ciudadanos. Entonces se introducen esquemas organizativos postburocráticos, empleando métodos avanzados de gestión financiera, dirección estratégica, administración de calidad, gestión del desempeño, rediseño de procesos, gestión del conocimiento, formatos alternativos de control interno, presupuesto por resultados, exigencia de profesionalización del personal público, la incorporación del gobierno electrónico y la formulación de códigos de ética pública.29 Las dos tendencias antes descritas coincidenen el punto de la centralidad del ciudadano30, que por un lado reconoce el derecho o la obligación o la libre opción a comprometerse y corresponsabilizarse con el bien de su comunidad política y ser sujeto activo en la deliberación de los asuntos públicos, las políticas públicas y en sujeto participante en el desarrollo de las políticas públicas y en la prestación de servicios públicos, y no en su posición de objeto o destinatario de la acción gubernamental: el ciudadano como gobernado y administrado. Y por otra parte al ciudadano se le entiende como el agente crucial del entorno gubernamental, cuyos comportamiento y demandas representas oportunidades o amenazas, para la legitimidad, 29 AGUILAR Villanueva L. F. , Las Políticas Públicas Recientes: Una Mirada, en Las Políticas Públicas en la Alternancia Mexicana, Raúl Bejar Navarro (Coord.) México, Serie Cuaderno del CRIM-UNAM, 2004, pp. 35-64 30 Véase la amplia literatura que vuelve a poner sobre la mesa la definición de la ciudadanía como un ente activo en la deliberación pública como: León y Ramírez, Juan Carlos y Salvados Mora Velásquez.(Coord.) Ciudadanía, Democracia y Políticas Públicas. México, FCPYS-UNAM., 2006 y que es el resultado del proyecto de investigación en el postgrado de la FCPYS en la UNAM, llamado: La Centralidad del ciudadano en la Toma de Decisiones en las Democracias. Un enfoque desde Las Políticas Públicas; o BRESSER Pereyra, Luis Carlos, Ciudadanía y Res- Publica: la Aparición de los Derechos Republicanos, Revista Instituciones y Desarrollo No 8, 2001, Instituto Internacional de Gobernabilidad, España; ALONSO Sánchez, Jorge, Participación Cívica en Política, en Democracia y Gobernabilidad, José Luis Calva (coord.) México, Miguel Ángel Porrúa- UNAM, Serie Agenda para el Desarrollo, Vol. 15 2007, pp. 129-139 26 confiabilidad y efectividad del gobierno, o cuando se le entiende como el usuario/cliente del servicio público cuyas expectativas deben ser conocidas, incorporadas en el diseño de la prestación del servicio. Otro enfoque que ha estado en plena utilización empírica y teórica ha sido la perspectiva de las redes de política pública cuya contribución clave del método ha sido el mecanismo de “recursos y dependencia” a través del cual se asume que las organizaciones y actores se conectan. Y que podemos definir siguiendo a algunos autores como: “...el resultado de la cooperación más o menos estable, jerárquica, entre organizaciones o grupos que se conocen y se reconocen, negocian, intercambian recursos y pueden compartir normas e intereses.”31 Aunque para otros se trata más de una metáfora para redescubrir el cambio en las políticas públicas y su relación con las nuevas formas de gobernabilidad: gobernar sin gobierno, que se refiere a la elaboración de políticas públicas a través de redes de niveles múltiples, con organización propia e interorganizacionales. En este sentido se enmarcan los trabajos de Enrique Cabrero, cuando señala que las redes de política, evolucionan y cambian a través del tiempo. Se reconoce que la dinámica económica y del mercado, constituye una fuente inestable, o el cambio en el partido político en el poder puede generar innovación política y alteraciones en la red. Así señala que la visión de redes nos permite ampliar la visión sobre la acción pública local,32 es decir, nos permite reflexionar tanto sobre los posibles interacciones al interior de los componentes del gobierno local (alcalde, funcionarios, cabildo, burocracia), como de unos componentes intergubernamentales de la política (interacciones con otros ámbitos de gobierno y organismos descentralizados) o incluso sobre componentes no gubernamentales como son los actores sociales diversos (empresarios, grupos de interés, ONG´s, ciudadanos). En suma es la capacidad de sentar en la mesa a los actores a negociar los problemas de interés público. Así el enfoque de redes se ha considerado 31 LEGALES, P,. Y Thatcher (Eds) Les Reseaux de Politique Publique, L´Harmattan, Paris, 1995, pp. 13-27 32 Cabrero utiliza la noción de intensidad de la acción pública local que define como el grado en que agentes gubernamentales y no gubernamentales interactúan entorno a una política pública para generar un motor de desarrollo endógeno que permite identificar que actores participan y cómo emergieron y da la oportunidad de entender cuál es la lógica de articulación de esos actores para producir una acción eficaz: esto es la legitimidad que les permite estar presentes, y el poder que les permite actuar. Véase Acción Pública y Desarrollo Local. México, FCE, 2005; Políticas para el Desarrollo Local desde el Ámbito Municipal, en, Democracia, Desarrollo y Políticas Públicas, México, Universidad de Guadalajara 2005, p.55-73; ”Participación y Deliberación en la Acción Pública Local: La Experiencia Municipal” en Selee, Andrew y Leticia Santín del Río. (Coords).Democracia y Ciudadanía. Participación Ciudadana y Deliberación Pública en Gobiernos Locales Mexicanos. Woodrow Wilson Center Reports on the Americas No. 17 Marzo 2006 Pág.163-180 27 como el resultado del desarrollo más avanzado de la sociedad moderna33, que es una sociedad de organizaciones, formales, diferenciadas, autónomas, dotadas de poderes relevantes. 1.4. Críticas al enfoque de Políticas Públicas La crítica viene de: 1) La Racionalidad Limitada de Herbert A. Simón34 de a mediados de los años cincuenta como reacción al conductismo35 por que se carece de información para la decisión, no hay tiempo suficiente para los cursos de acción y no hay claridad en los interese que se persiguen. Existe limitación tanto en la información disponible para la elaboración de las políticas públicas, como en las capacidades para procesar adecuadamente los datos que se requieren. De aquí que en el proceso de la política se inicie con un diagnóstico (que casi no se encuentra en la literatura sobre políticas) que se presente como una primera aproximación hipotética al conjunto de jugadas que aparentemente serían las mejores y entre las que deberían estar la óptima. El resultado después fue que la elaboración analítica de la decisión tomó la delantera a la puesta en práctica de la decisión (implementación), hasta el punto que en el momento de la institucionalización universitaria de la disciplina el nombre de bautizo fue “análisis de políticas públicas”. Y complementando a la anterior 2) Incrementalismo de Charles Lindblom quien señaló que el fracaso de una política se encuentra en el intento de los diseñadores de fijar desde antes, los resultados, de que los diagnósticos produjeran las soluciones y de no darle el valor que merece a la implementación, a la combinación entre inteligencia y capacidad de adaptación al cambio que la teoría organizacional buscaba. Y es que el Incrementalismo supone un proceso de formulación de políticas caracterizados por tres aspectos: a) involucra “ajustes mutuos”, esto es, la negociación y las concesiones entre una multiplicidad de actores con diferentes visiones e información. b) los participantes se basan en el pasado y se concentran en alternativas que difieren sólo e forma incremental de las políticas existentes. c) el resultado del proceso es el cambio incremental.36 Los beneficios generados por el incrementalismo compensan los costos implícitos, tales como la lentitud y la incoherencia: en primer lugar, el incrementalismo permite 33 MESSNER, D., The Network Society, Londres, Frank Cass, 1997, p. 24 34 SIMON, Herbert. El Comportamiento Administrativo, Buenos Aires, Aguilar, 1978, p.32 35 Es un enfoque politológico caracterizado por el estudio del comportamiento observable de los actores políticos a través de investigacionescuantitativas, y contribuyo al auge de la teoría de sistemas, la rational choice, el institucionalismo y el análisis de políticas públicas. Recuérdese que Lasswell se definía como conductista. 36 LINDBLOM, Charles. “La ciencia de salir del paso”, en Luis F. Aguilar, La Hechura de las Políticas, México Miguel Ángel Porrúa, 2001 y “Todavía Tratando de Salir del Paso”, en Luis F. Aguilar, La Hechura de las Políticas, Op. Cit, pp. 227-254 28 lidiar mejor con los límites de la racionalidad en el diseño de políticas y la dispersión de información relevante en la sociedad. En segundo lugar, el incrementalismo presupone el establecimiento de límites y controles al poder que previene su abuso y obliga a los encargados de formular políticas a tomar en cuenta la diversidad de intereses afectados.37 La visión incremental subraya la importancia de establecer resultados disponibles, posibles de manera clara y simple, antes que fijar procedimientos complejos a partir de una planeación insuficiente. Y pugna por impulsar el medio en el que se desarrollan las políticas, a la luz de los intereses en juego y del proceso de ajuste mutuo entre esos intereses, una vez comenzada la ejecución de la política, a esos intereses los llamo “perros guardianes”. “Cada interés o valor importante suele tener en la sociedad su perro guardián.”38 Con esto vemos que el incrementalismo antecedió a la crítica de la implementación. Los intereses que están detrás de una política pública (perros guardianes) y el llamado ajuste mutuo dio lugar a la teoría de redes: cualquier política pública ha de atravesar por una red de implementación, en la que entran en juego los responsables, los beneficiarios, y quienes son afectados en su posición. La dinámica de redes es la vía para realizarse como su obstáculo principal. En el enfoque postdecisional la implementación es el elemento más importante y el más difícil. Como señalan autores como Wildavsky y Pressman al explicar el fracaso de una política, indican que el incumplimiento de la implementación es la complejidad de la acción colectiva, que supone la reunión de intereses, tendencias, costumbres y opciones que pueden resultar ajenos a los propósitos de la política. Esta explicación es deudora de la Teoría de la Acción Colectiva39 que sugiere que los motivos que tiene cada individuo para tomar parte en una tarea común son diferentes, aunque coincidan en un objetivo compartido con otros, por esta razón, el éxito o fracaso de una acción realizada entre varios depende en realidad de la combinación entre los intereses personales que llevaron a cada individuo a tomar parte en la acción compartida y el sistema de incentivos que produce el ambiente en el que se realiza. Así toda red 37 La descripción de la estrategia incrementalista de formulación de políticas se basa en Hayes, Michel, The Limits Of Policy Change: Incrementalism, Worldview and the Rule of Law, Washington D. C. Georgetown University Press, 2001, pp.25-65 38 LINDBLOM, Charles. “La ciencia de salir del paso”, en Luis F. Aguilar, La Hechura de las Políticas, México Miguel Ángel Porrúa, 2001, pp. 201- 225 39 de OLSÓN, Mancur, The Logic of Collective Action, Harvard University Press, 1965, citado en Shepsle, Kenneth y Mark Bonchek, Las Formulas de la Política, México, Taurus-CIDE 2005 quien señala que los individuos se ven tentados a aprovecharse de los esfuerzos de los otros, tienen dificultades para coordinarse respecto a múltiples objetivos e incluso pueden tener diferencias de opinión sobre el interés común que deben perseguir. Y los pequeños grupos de intereses homogéneos disponen de ventajas para influir sobre las instituciones, de los que no gozan los amplios y heterogéneos, pp.215-250 29 de implementación es desigual en los intereses. Y por otra parte el fracaso de una política también se explica por la multiplicidad de los puntos de decisión operativa que debe enfrentar su decisión.40 Por otra parte Bardach41 propuso que la participación de distintos actores en la red de implementación podría verse como un juego, como el deseo de distintos participantes de ganar posiciones o al menos de no permitir el perderlas frente a otros actores. Y dice la implementación es la negociación y persuasión constantes de los responsables de llevar a cabo una política. Elaborando una adecuada argumentación como parte del diseño de una política, a fin de fijar los valores que se persiguen y sostenerlos con suficiente capacidad de persuasión a lo largo del tiempo, y; 3) Carencia de una Teoría General del Gobierno que señala Luis F. Aguilar Villanueva42 que indique lo que el gobierno puede o debe desempeñar, que sea una teoría sintética, ya que su unidad ha sido fragmentada por las disciplinas académicas (a instituciones como el CIDE los define como especialistas en la fragmentación del saber) cuyo objeto de conocimiento, tiene a uno solo de los componentes, dimensiones de la política. Hay teorías de cachitos, de finanzas públicas, de diseño, de políticas públicas, de política, de institucionalismos, de administración pública. Se tienen conocimientos parciales, no hay síntesis teóricas. Y quien propone como hipótesis de trabajo que la desarticulación entre recursos, instrumentos, resultados es uno de los factores que limita la eficacia del gobierno, impidiendo su alimentación. Esto es, la lógica institucional tiene intersección nula, con la lógica de la Hacienda Pública y ésta no se corta con la lógica de la Política Pública, ni sabemos como ésta se cruza con la lógica de la Gestión Pública. La política pública se desarticuló con la administración pública. Y la administración pública aseguraba la ejecución. Con Wildavsky, Bardach, Pressman, crearon un gran desorden, porque metieron el análisis y la gestión, desfiguraron a la disciplina de políticas y años después hubo problemas incapaces de resolver. La Política Pública seleccionó solo un componente de la acción del gobierno: el proceso decisorio, como factor clave, dejando fuera la gestión, la política, la estimación y asignación de recursos públicos, el diseño institucional. Y para la Nueva Gestión Publica el problema de la ineficacia se ubica en el aparato tradicional, cuyo costo es desproporcionado con respecto a los 40 PRESSMAN, Jeffrey L. Y Wildavsky, Aarón, Implementación. Cómo grandes expectativas concebidas en Washington se frustran en Oakland, México, FCE, 1998 41 BARDACH, Eugene, The Implementation Game, Cambridge, MIT Press, 1977, pp. 32-123 42 Conferencia magistral de Luis F. Aguilar Villanueva en el CIDE: “GOBERNANZA, POLITÍCAS PÚBLICAS Y GESTIÓN PÚBLICA: ATAR CABOS SUELTO”, 09 de julio de 2007. 30 beneficios sociales, trata de restablecer la eficiencia, la eficacia, la economía43, no se relaciona con el diseño institucional, con el de política pública, el de política. Solo lo gerencial, que es piedra angular de eficiencia económica y no eficacia social, su enfoque de finanzas públicas se sobredeterminó. Esto hace necesario según Aguilar la construcción de una Teoría del Gobierno que nos permita vincular los diversos aspectos institucionales, financieros, políticos, de políticas, gerenciales, de relaciones internacionales que sean el hilo cognoscitivo y que permitiría : 1) Averiguar el arreglo actual de la acción del gobierno, sus capacidades y alcances, que defina su potencial de eficacia; 2) Proceder a idear el punto de intersección, que promueva la eficacia del gobierno, en la relación presupuesto- políticas públicas, y; 3) atreverse a conceptuar una teoría del gobierno con técnicas de gestión y de decisión. Esto permitiría un orden institucional que haga posible las acciones para realizar los futuros deseados, seleccionando acciones causalmente eficientes, y logrado
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