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E L L AD O HU M AN O D EE L L AD O HU M AN O DE ll aa s s E M P R E SAS E M P R E SAS Aplique la Aplique la TTeoría “Y” para eoría “Y” para lograr unlograr un manejo eficiente de su equipomanejo eficiente de su equipo Douglas McGregorDouglas McGregor ACTUALIZADA Y ACTUALIZADA Y CON NUEVOS CON NUEVOS COMENTARIOSCOMENTARIOS POR POR Joel Cutcher-Gershenfeld Joel Cutcher-Gershenfeld TRADUCCIÓNTRADUCCIÓN Ma. del Carmen Chávez García Ma. del Carmen Chávez García Traductora profesionalTraductora profesional MÉMÉXIXICO CO BOBOGOGOTÁ TÁ BUBUENENOS OS AIAIRERES S CACARARACACAS S GUGUAATETEMAMALA LA LILISBSBOA OA MAMADRDRIDID NUNUEVEVA A YOYORK RK SASAN N JUJUAN AN SASANTNTIAIAGO GO AUAUCKCKLALAND ND LOLONDNDRERES S MIMILÁLÁNN MOMONTNTREREAL AL NUNUEVEVA A DEDELHLHI I SASAN N FRFRANANCICISCSCO O SISINGNGAPAPUR UR SASAN N LOLOUIUIS S SISIDNDNEY EY TOTORORONTNTOO Director editorial:Director editorial: Fernando Castellanos Rodríguez Fernando Castellanos Rodríguez Editor de desarrollo:Editor de desarrollo: Cristina Tapia Montes de Oca Cristina Tapia Montes de Oca Supervisor de producción:Supervisor de producción: Jacqueline Brieno Álvarez Jacqueline Brieno Álvarez Diagramación:Diagramación: María María Elena Amaro GuzmánElena Amaro Guzmán EL LADO HUMANO DE LAS EMPRESASEL LADO HUMANO DE LAS EMPRESAS Aplique la Teoría “Y” para lograr un manejo eficiente de su equipoAplique la Teoría “Y” para lograr un manejo eficiente de su equipo Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra,Prohibida la reproducción total o parcial de esta obra, por cualquier medio, sin la por cualquier medio, sin la autorización escrita del editor.autorización escrita del editor. DERECHOS RESERVADOS © 2007 respecto a la primera edición en español porDERECHOS RESERVADOS © 2007 respecto a la primera edición en español por McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES, S.A. DE C.V.McGRAW-HILL INTERAMERICANA EDITORES, S.A. DE C.V. A Subsidiary of The McGr A Subsidiary of The McGraw-Hill Companiesaw-Hill Companies, Inc., Inc. Corporativo Corporativo Punta Punta Santa Santa FeFe ProlongaciProlongación ón Paseo Paseo de de la la Reforma Reforma 1015 1015 TTorre orre AA Piso Piso 17, 17, Colonia Colonia Desarrollo Desarrollo Santa Santa Fe,Fe, Delegación Álvaro ObregónDelegación Álvaro Obregón C.PC.P. . 01376, 01376, México, México, D. D. FF.. Miembro Miembro de de la la Cámara Cámara Nacional Nacional de de la la Industria Industria Editorial Editorial Mexicana,Mexicana, Reg. Núm. 736Reg. Núm. 736 ISBN ISBN : : 970-10-5871-2970-10-5871-2 Translated from the 1st English edition of Translated from the 1st English edition of THE HUMAN SIDE OF THE HUMAN SIDE OF ENTERPRISE (annotated edition)ENTERPRISE (annotated edition) By: Douglas McGregorBy: Douglas McGregor Copyright © MMVI by The Copyright © MMVI by The McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved.McGraw-Hill Companies, Inc. All rights reserved. ISBN: ISBN: 0-07-146220-07-146222-82-8 1234567890 09875432161234567890 0987543216 Impreso Impreso en en México México Printed Printed in in MexicoMexico A mi esposa A mi esposa Este libro está dedicado a DEste libro está dedicado a D Mc McGG y a todas las genera- y a todas las genera- ciones de estudiantes cuyo trabajo ha ciones de estudiantes cuyo trabajo ha sido y seguirá siendo profunda-sido y seguirá siendo profunda- mente apreciado paramente apreciado para El lado humano de las empresas.El lado humano de las empresas. [v][v] CONTENIDOCONTENIDO COMENTCOMENTARIOS DEL ARIOS DEL EDITEDITOR Y OR Y RECONOCIMIERECONOCIMIENTOS NTOS ................................................................................ viivii PRÓLOGO A PRÓLOGO A LA EDICIÓN ANOLA EDICIÓN ANOTTADA ADA ................................................................................................................... ....................... xixi por Edgar Schein por Edgar Schein PRÓLOGO A LA EDICPRÓLOGO A LA EDICIÓN DEL IÓN DEL VIGÉSIMO QVIGÉSIMO QUINTO ANUINTO ANIVERSARIO IVERSARIO ............... ............... xv xv por por WWarren Bennis, 1985 arren Bennis, 1985 PREFPREFACIO ACIO .................................................................................. ......................................................................................................................... ............................. xxixxi por Douglas McGre por Douglas McGregorgor, 1960 , 1960 INTRODINTRODUCCIÓN A LA EDICIUCCIÓN A LA EDICIÓN ANOTÓN ANOTADA ..................................ADA .................................. .................... .................... xxv xxv por Joel Cutch por Joel Cutcher-Gershenfeld er-Gershenfeld PRIMERA PRIMERA PARPARTETE Los Supuestos Teóricos de la Administración Los Supuestos Teóricos de la Administración 1. Administración 1. Administración y Conoy Conocimiento Ccimiento Científico ientífico .......................................................................... ...... 33 2. 2. MétodMétodos os de de InflInfluencia y uencia y ContControl rol .............................................................................................................. 1919 3. T3. Teoría X: La Perspectiva Teoría X: La Perspectiva Tradicional de Dirección y Control .............radicional de Dirección y Control ............. 4343 4. Teoría Y: La Integración de Metas Individuales y4. Teoría Y: La Integración de Metas Individuales y OrganiOrganizaciozacionales nales ................................................................................................................................................................ 5959 SEGUNDA SEGUNDA PARPARTETE La Teoría Y en Práctica La Teoría Y en Práctica 5. Administración 5. Administración por Ipor Integración ntegración y Ay Autocontrol utocontrol .................................................................... 8383 6. Crítica a 6. Crítica a la Ela Evaluación del valuación del Desempeño Desempeño ........................................................................................ 105105 7. Administración de 7. Administración de Salarios y PSalarios y Promociones romociones .............................................................................. 121121 8. 8. El El Plan Scanlon .................Plan Scanlon ............................................................................................................................................. 145145 9. P9. Participación articipación en en PPerspectiva erspectiva .......................................................................................................................... 165165 10. 10. El El Clima Clima GereGerencial ............ncial ........................................................................................................................................ 179179 11. Relaciones entre el P11. Relaciones entre el Personal y la Línea de Mando ersonal y la Línea de Mando ........................................................ 197197 12. 12. Mejorando la Colaboración entre el Mejorando la Colaboración entre el PPersonal y ersonal y la Línea de la Línea de Mando Mando .... 213213 TERCERA PARTETERCERA PARTE El Desarrollo del Talento Gerencial El Desarrollo del Talento Gerencial 13. 13. Un Análisis Un Análisis de de LideraLiderazgo .................zgo ................................................................................................................. 243243 14. Programas de Desarrollo de la Administración 14. Programas de Desarrollo de la Administración .................................................................. 259259 15. Adquisición de Habilidades Gerenciales en el Salón de Clases 15. Adquisición de Habilidades Gerenciales en el Salón de Clases .................. 281281 16. 16. El El EquipEquipo o GereGerencial ......................ncial ..........................................................................................................................307307 CONCLUSIÓN ..........................................................................................................CONCLUSIÓN ..........................................................................................................327327 CONCLCONCLUSIÓN A USIÓN A LA EDICIÓN LA EDICIÓN ANOTANOTADA ...........................................................ADA ...........................................................331331 Por Joel Cutcher-Gershenfeld Por Joel Cutcher-Gershenfeld APÉNDICE APÉNDICE Material Archivado Material Archivado Douglas McGregor, “On Leadership”,Douglas McGregor, “On Leadership”, Antioch N Antioch Notes otes ,, vol. 31, vol. 31, núm. 9, núm. 9, mayo 1, mayo 1, 1954. 1954. ............................................................................................................................ 335335 Douglas McGregor “The Human Side of Enterprise” inDouglas McGregor “The Human Side of Enterprise” in Adventure in Adventure in Thought and ActionThought and Action, Proceeding of the , Proceeding of the FifthFifth Anniversary Convocation of the MIT Anniversary Convocation of the MIT School of IndustrialSchool of Industrial Management, junio, 1957, págs. 23-30; también (en forma condensada)Management, junio, 1957, págs. 23-30; también (en forma condensada) The Management Review The Management Review , vol. 46, núm. 11, 1957, 22-28 .., vol. 46, núm. 11, 1957, 22-28 ............................................ 341341 “Storm over Management “Storm over Management DoctrinesDoctrines”,”, Business Business WWeek eek ,, enero enero 6, 6, 1962, 1962, 72-74 72-74 ............................................................................................................................................................ 357357 MIT MIT FFacultaculty y ResoResolutionlution, , 1964 1964 .............................................................................................................................. 363363 Thomas Kochan, Wanda Orlikowski y Joel Cutcher-Thomas Kochan, Wanda Orlikowski y Joel Cutcher- Gershenfeld, “Beyond McGregor’s Theory Y: HumanGershenfeld, “Beyond McGregor’s Theory Y: Human Capital and Knowledge-Based WoCapital and Knowledge-Based Work in rk in the 21st Centurthe 21st Century y Organization, “Thomas Kochan y Richard Schmalensee,Organization, “Thomas Kochan y Richard Schmalensee, eds.eds. Management: Inventing and De Management: Inventing and Delivering its Futurlivering its Future e ,, CambriCambridge, dge, Mass, MIT Mass, MIT PrePress, ss, 2003. 2003. ............................................................................................................ 365365 ÍNDICEÍNDICE ...................................................................................................................................................................................................... 403403 [vi][vi] ContenidoContenido [vii][vii] COMENTARIOS DEL EDITOR COMENTARIOS DEL EDITOR Y RECONOCIMIENTO Y RECONOCIMIENTOSS OOcuparse del lado humano de la empresa es cuparse del lado humano de la empresa es un reto duradero. Cuandoun reto duradero. CuandoDouglas McGrDouglas McGregor escribió este texegor escribió este texto clásico en 1960, su concepciónto clásico en 1960, su concepción de la Teoría Y ayudó al lanzamiento de lo que entonces se definió comode la Teoría Y ayudó al lanzamiento de lo que entonces se definió como “el movimiento de las relaciones humanas”. La Teoría Y sirvió como el“el movimiento de las relaciones humanas”. La Teoría Y sirvió como el contrapunto a los sucontrapunto a los supuestos autorpuestos autoritarios y orientaitarios y orientados al control de la Tdos al control de la Teoríaeoría X sobre las personas. Hoy en día X sobre las personas. Hoy en día los sistemas de trabajo los sistemas de trabajo manejadas por elmanejadas por el conocimiento y las estrategias de negocios de bajo costo chocan por estosconocimiento y las estrategias de negocios de bajo costo chocan por estos supuestos básicos: ¿son las personas el motor que crea valor o un costosupuestos básicos: ¿son las personas el motor que crea valor o un costo que recortar cuando es posible? Al presentar esta edición anotada nuestroque recortar cuando es posible? Al presentar esta edición anotada nuestro objetivo es promover un diálogo continuo y más profundo sobre estasobjetivo es promover un diálogo continuo y más profundo sobre estas preguntas centrales.preguntas centrales. Lanzándonos a este volumen hay un nuevo prólogo escrito por EdLanzándonos a este volumen hay un nuevo prólogo escrito por Ed Schein, quien fue reclutado por Douglas McGregor para formar parteSchein, quien fue reclutado por Douglas McGregor para formar parte del cuerpo docente de MIT en 1956. Los comentarios de Ed son inme-del cuerpo docente de MIT en 1956. Los comentarios de Ed son inme- diatamente prácticos, proporcionando tres ejemplos vívidos para ilustrardiatamente prácticos, proporcionando tres ejemplos vívidos para ilustrar la interdependencia de la Teoría Y, el liderazgo fuerte y autoritario, unala interdependencia de la Teoría Y, el liderazgo fuerte y autoritario, una cultura corporativa e impositiva y los papeles esenciales de la confianza ycultura corporativa e impositiva y los papeles esenciales de la confianza y respeto en varios papeles de respeto en varios papeles de auditoria.auditoria. También desde el principio del volumen hemos vuelto a imprimir elTambién desde el principio del volumen hemos vuelto a imprimir el prólogo original de Douglas McGregor y el prólogo escrito por Warrenprólogo original de Douglas McGregor y el prólogo escrito por Warren Bennis para la edición del vigésimo quinto aniversario del libro. WarrenBennis para la edición del vigésimo quinto aniversario del libro. Warren fue alumno de McGregor en MIT y ha fue alumno de McGregor en MIT y ha escrito extensamente celebrando elescrito extensamente celebrando el trabajo de McGregor. Al final del volumen hay una selección de documen-trabajo de McGregor. Al final del volumen hay una selección de documen- tos históricos, artículos y otros materiales de importancia.tos históricos, artículos y otros materiales de importancia. Una nueva introducciUna nueva introducción del editor ón del editor ofrece amplios comentarios sobre laofrece amplios comentarios sobre la pasada, actual y continua importancia del libro. Dos tipos de anotacionespasada, actual y continua importancia del libro. Dos tipos de anotaciones aparecen a lo largo del volumen. Primero, cada capítulo se presenta conaparecen a lo largo del volumen. Primero, cada capítulo se presenta con uno o dos párrafos que representan un breve resumen de los temas claveuno o dos párrafos que representan un breve resumen de los temas clave del capítulo, basado en citas directas del texto. El objetivo es la fidelidad adel capítulo, basado en citas directas del texto. El objetivo es la fidelidad a la voz de McGregor y resaltar ciertas “joyas” del capítulo. Después, dentrola voz de McGregor y resaltar ciertas “joyas” del capítulo. Después, dentro de cada capítulo, se presentan notas seleccionadas a lo largo del texto.de cada capítulo, se presentan notas seleccionadas a lo largo del texto. Algunas se ofrecen Algunas se ofrecen para relacionar los para relacionar los escritos de escritos de McGMcGregor a regor a los conoci-los conoci- mientos previos o posteriores. Otras sirven para resaltar las ideas clave quemientos previos o posteriores. Otras sirven para resaltar las ideas clave que son de particular importancia hoy en día. En otros casos, las notas invitanson de particular importancia hoy en día. En otros casos, las notas invitan al diálogo entre el lector y el texto de McGregor. Se intercalan historias yal diálogo entre el lector y el texto de McGregor. Se intercalan historias y comentarios de estudiosos y profesionales. Las notas a pie de página estáncomentarios de estudiosos y profesionales. Las notas a pie de página están numeradas comoen el texto original: las nuevas se indican con un aste-numeradas como en el texto original: las nuevas se indican con un aste- risco. De principio a fin, existe una predisposición admitida hacia MITrisco. De principio a fin, existe una predisposición admitida hacia MIT y un poco hacia Antioch, que refleja los círculos del conocimiento y lay un poco hacia Antioch, que refleja los círculos del conocimiento y la práctica que han emanado de las universidades en donde McGregor estuvopráctica que han emanado de las universidades en donde McGregor estuvo la mayor parte de su carrera.la mayor parte de su carrera. Quisiera agradecer a los participantes en las comidas en MIT delQuisiera agradecer a los participantes en las comidas en MIT del Grupo de Estudios Organizacionales (OSG, por sus siglas en inglés) yGrupo de Estudios Organizacionales (OSG, por sus siglas en inglés) y del Instituto para las Relaciones Trabajo y Empleo (IWER, por sus siglasdel Instituto para las Relaciones Trabajo y Empleo (IWER, por sus siglas en inglés), en donde tuvimos breves conversaciones antes de esta publi-en inglés), en donde tuvimos breves conversaciones antes de esta publi- cación. También quiero reconocer los materiales y comentarios con loscación. También quiero reconocer los materiales y comentarios con los contribuyeron Deborah Ancona, Lotte Bailyn, Stephen Barley, Bettycontribuyeron Deborah Ancona, Lotte Bailyn, Stephen Barley, Betty Barrett, WBarrett, Warren Bennis, Matthew arren Bennis, Matthew Bidwell, Dennis R. Briscoe, Bidwell, Dennis R. Briscoe, Diane Bur-Diane Bur- ton, Dennis Dabney, Steve Deneroff, Michael Diamond, David Eller-ton, Dennis Dabney, Steve Deneroff, Michael Diamond, David Eller- man, John-Paul Ferguson, Scott Highhouse, Bill Jaeger, Naresh Khatri,man, John-Paul Ferguson, Scott Highhouse, Bill Jaeger, Naresh Khatri, Gideon Kunda, Roger Gideon Kunda, Roger KomerKomer, Steven Lipworth, Steven Lipworth, John Lubans, , John Lubans, Ron MayRon May,, Larry Nirenberg, Sally Payne, Margaret Philips, Larry Prusak, BenjaminLarry Nirenberg, Sally Payne, Margaret Philips, Larry Prusak, Benjamin Schneider, John Shin, Abe Siegal, Stephen Sleigh y Anil Verma. Qui-Schneider, John Shin, Abe Siegal, Stephen Sleigh y Anil Verma. Qui- siera agradecer en particular a George Strauss, quien compartió muchassiera agradecer en particular a George Strauss, quien compartió muchas reflexiones de reflexiones de sus estsus estudios de udios de postgrado con postgrado con Douglas McGregorDouglas McGregor. T. Tambiénambién [viii][viii] El lado humano de las empresas El lado humano de las empresas quisiera agradecer a David Jacobs, quien ha escrito sobre la moral y las dimensiones basadas en el valor del trabajo de McGregor y quien nos apremia a prestar más atención a los aspectos más “reformistas” y “radica- les” de la Teoría Y. Thomas Kochan y Robert McKersie hicieron extensos y sentidos comentarios y sugerencias sobre este manuscrito, exhortando a una discusión más profunda sobre los supuestos centrales relevantes para los retos actuales. También estoy profundamente agradecido por la con- tagiosa alegría y entusiasmo que trajo al proyecto Barbara Gellman-Dan- ley, presidenta de la Antioch University McGregor. Quisiera agradecer a Maggie Tsui, quien realizó el análisis de las citas, y a la bibliotecaria de IWER, Anita Perkins, quien ayudó en la identificación de los materiales de archivo. También se debe reconocimiento a los dos nietos de Douglas McGregor, Greg y Phil Colvard, quienes rastrearon los registros familiares y encontraron las fotografías que hemos podido incluir en la portada de este libro. Finalmente, se debe un reconocimiento especial a Ed Schein por escribir el nuevo prólogo de esta edición, que seguramente clarificará y ampliará aún más el legado de Douglas McGregor. Al presentar este volumen, quisiera expresar un particular agradeci- miento a Jeanne Glasser quien tuvo la visión original de lo que sería este libro. Ha sido un placer y un honor trabajar al servicio de esa visión. Agradezco también al equipo de producción por haber creado un libro tan magnífico. Particularmente, los valores articulados por Douglas McGregor están entre los valores que sustentan mi matrimonio, que trabajo para infun- dir como padre, que me fueron inculcados de niño y que son parte de mi herencia. De modo que este reconocimiento no estaría completo sin expresar mi más profundo aprecio por el apoyo y el compromiso de estos valores con mi esposa, Susan; mis hijos, Gabriel y Aaron; mis hermanos, Neil y Alan; y mis padres, Walter y Gladys. De hecho, no debe existir una distinción entre los valores y supuestos sobre las personas que promove- mos a través de una empresa de negocios y los valores y supuestos acerca de las personas que guían el balance de nuestras vidas. Al final de El Lado Humano de la Empresa, McGregor nos invita a llevar a cabo “el potencial de colaboración inherente en los recursos humanos de la industria” para facilitar un modelo para los gobiernos y las naciones. Al final, él vio el Comentarios del editor y reconocimientos [ix] recorrido a El lado humano de las empresas como un viaje para hacer del mundo un lugar mejor. Espero que esta nueva edición anotada nos ayude a lo largo del camino. [x] El lado humano de las empresas [xi] P R Ó L O G O A L A E D I C I Ó N A N O T A D A EDGAR SCHEIN CONCRETANDO LA TEORÍA Y Algunos Casos Ejemplo y Lecciones Importantes Las personas han leído acerca de las Teoría X y Teoría Y durante ya cua-renta y cinco años, pero creo que aún no entienden totalmente lo que estas teorías significan en la práctica. Propongo, por lo tanto, en este corto ensayo ilustrarlas en lugar de hablar sobre ellas. CASO 1: EL ESTEREOTIPO DEL EJÉRCITO COMO TEORÍA X En los años setenta la Sloan School de MIT estuvo involucrada en un programa de administración para almirantes ascendidos recientemente en el Naval War College. Eran capitanes de barcos que eran asignados a posi- ciones administrativas superiores en el Pentágono. Cuando Dick Beckhard y yo diseñamos este curso, anticipamos que una de las áreas más importan- tes de interés sería cómo administradores que estaban acostumbrados a la autoridad absoluta dominarían el convertirse en miembros de una nueva jerarquía en la cual estarían en la parte más baja en lugar de arriba. Si ser un autócrata significaba mantener la Teoría X tendríamos una tarea difícil al entrenarlos para su nuevo papel. Teníamos un cuestionario disponible que hacía a las personas una serie de preguntas diseñadas para provocar sus supuestos X o Y, y con- tábamos con algo de información acerca de los administradores de otras industrias. Al aplicar este cuestionario clase tras clase a los nuevos almi- rantes nos sorprendió encontrar que ellos eran consistentemente más altos en supuestos de la Teoría Y que los grupos industriales que había- mos examinado. Al conocer a estos almirantes como individuos y escuchar sus historias de lo que el liderazgo es en la Marina, fue obvio que el mando no significa automáticamente control. Estos almirantes estaban perfectamente cons- cientes de lo importante que era para ellos confiar en sus subordinados porque dependían de ellos. Sabían que los sistemas de control que provoca- ran desconfianza fracasarían. Y ellos nos contaron historias sobre cómo los comandantes que tenían una orientación hacia la Teoría X o se convertían en un manojo de nervios (como el Capitán Queeg en la novela elThe Caine Mutiny ) o no serían ascendidos a niveles superiores. Estaba claro que entre cuanto más alto estuvieras fuera era más importante ser una persona de Teoría Y, incluso si la tarea requería actuar autocráticamente (es decir, de manera decisiva). . Tenemos que cuestionar nuestro estereotipo que al tener una autoridad total y teniendo que actuar autocráticamente en momentos sig- nifica que usted es una persona de Teoría X. Ser autocrático tiene más que ver con la tarea a mano que con los supuestos sobrelas personas. Los líde- res de Teoría Y actúan autocráticamente cuando la tarea así lo demanda. Muchas organizaciones, especialmente militares, se etiquetan como Teoría X debido a que tienen controles bastante estrictos. Sin embargo, sin exami- nar las tareas y a los ejecutivos, no se puede suponer que sean Teoría X. . En nuestros modelos de administración, debemos separar mando y control en lugar de relacionarlos siempre. El mando es consis- tente con la Teoría Y. Es en el concepto de control en el que tenemos que distinguir controles que suponen confianza (Teoría Y) de los controles que suponen que el empleado siempre se aprovechará a menos de que esté vigilado de cerca con controles de asistencia, inspecciones aleatorias y similares (la esencia de la Teoría X). Confiar en las personas no significa renunciar al control. CASO 2: KEN OLSEN: UN EJEMPLO DE EMPRESARIO DE TEORÍA Y Tuve la oportunidad de trabajar con Ken Olsen, el fundador de Digi- tal Equipment Corporation por[DEC], durante más de veinticinco años [xii] El lado humano de las empresas (Schein, 2003)*. Aunque la compañía al final fracasó como una entidad económica, sus graduados siguen reconociendo que la vida en DEC era increíblemente inspiradora y ellos atribuyen sus buenas experiencias y los treinta años de éxito de DEC a la libertad y sentido de responsabilidad que engendró el estilo de administración de Ken Olsen. En mi libro sobre la historia de DEC, doy ejemplos de cómo se ve el verdadero estilo de administración de la Teoría Y y en qué supuestos se basa. Ken Olsen creyó que se empieza con las mejores y más brillantes per- sonas, que se crea un proceso para la toma decisiones basado en el debate y en tener que vender las ideas a otras personas brillantes, que se pide a la gente que proponga lo que hará y, si es aprobado, que tendrá y ejercerá la responsabilidad de hacerlo, que la gente aprenderá a vigilarse ellos mismos y reportar en caso de que las cosas no vayan de acuerdo a lo planeado (por lo cual no es necesario vigilarlos todo el tiempo), y que la gente se com- portará de manera ética todo el tiempo con respecto a los clientes y entre ellos. Mentir u ocultar información era el peor pecado. Con el éxito y el crecimiento, los problemas surgen entre varios grupos que se han convertido en imperios, resaltando algunas de las limitaciones de la continua administración dando una libertad total. Pero la fe de Ken Olsen en las personas nunca vaciló y su éxito al crear una organización innovadora durante más de treinta años es incomparable. Lo que al final destruyó a DEC fue una guerra entre grupos de ingeniería que trataban de anticipar a dónde se dirigía el mercado de computadoras de creciente con- sumo. Lo que se necesitaba, si la entidad económica hubiera sobrevivido, era un mando fuerte, pero no controles del tipo de la Teoría X. CASO 3: CÓMO SER UN AUDITOR ÚTIL Uno de los ejemplos más poderosos de McGregor sobre el pensamiento de la Teoría Y era su análisis sobre cómo la auditoría y los sistemas de control deben funcionar. Señaló que en la mayoría de las organizaciones el auditor bajaría a alguna unidad de producción, encontraría algunos problemas y los * Edgar H. Schein, Paul J. Kampas, Peter Delisi y Michael Sonduck, (eds), DEC is Dead, Long Time DEC: The lasting Legacy of Digital Equipment Corporation, San Francisco: Berrett-Koehler (2003). Prólogo a la edición anotada [xiii] reportaría a su superior, quien enviaría la información hacia la cadena de auditoría. Entonces la información cruzaría hacia la dirección de operacio- nes, que enviaría la información hacia la cadena operativa, en donde con el tiempo aterrizaría en la oficina del supervisión del grupo de producción cuyo trabajo estaba cuestionado. El supervisor entonces llamaría al empleado o grupo y preguntaría por qué hacían lo que hacían, con frecuencia pillan- do al grupo desprevenido y haciendo sentir a sus miembros observados por el Big Brother [el Gran Hermano]. McGregor también señaló que un largo periodo de tiempo habrá transcurrido desde que el problema haya identifi- cado hasta que el grupo es confrontado con esta información. McGregor propuso algo que, en ese momento, parecía muy radical pero que hoy en día es más común: que cuando el auditor descubra el problema, deberá hacerlo del conocimiento del grupo operativo desde el principio, aún antes de informarlo a su propio jefe de auditoría. En la mayoría de los casos esto llevó a atender los problemas inmediatamente, en lugar de semanas o meses más tarde. Hizo sentir a los empleados que la auditoría estaba allí para ayudarlos, no para “atrapar” a las personas haciendo las cosas mal. El reporte subiría después la escalera de auditoría para que la información pudiera ser recopilada sobre asuntos problemáticos más grandes, pero al nivel local las cosas podían ser arregladas de manera oportuna y sin crear una imagen de la auditoría como un grupo al que se debía temer. McGregor apuntó contundentemente que, si se llegaba a temer a la auditoría, esto motivaría a los empleados a esconder aspectos de su trabajo, llevando a la proliferación de problemas en lugar de su solución. La transparencia, el trabajo en equipo y la responsabilidad son con frecuencia valores pregonados en el clima industrial de hoy. El problema es que esos valores no pueden ejercitarse en un ambiente creado por admi- nistradores de la Teoría X. Si realmente deseamos un comportamiento más responsable, transparente y orientado al equipo, por mucho la mejor forma de lograrlo es empezar con un administrador que sostenga profundamente los supuestos de la Teoría Y, y sacar a todos los administradores de la Teoría X fuera del sistema tan pronto como sea posible. Edgar Schein Profesor Académico de Administración en Sloan Sloan School of Management, MIT [xiv] El lado humano de las empresas [xv] P R Ó L O G O A L A E D I C I Ó N D E L V I G É S I M O Q U I N T O A N I V E R S A R I O WARREN BENNIS De vez en cuando, alguien encapsula una idea oportuna en términostan asombrosos que la idea penetra la conciencia general. Es el caso de este libro. El trabajo fundamental de Douglas McGregor, su primer y único libro. Me siento tan privilegiado al ser invitado a escribir este prólogo. Doug McGregor fue una figura que hizo época en su propio tiempo, y en ese sentido continua siéndolo. Creó un “nuevo sabor” a lo largo de todo el campo de la administración y los campos más nuevos de “conducta orga- nizacional” y “desarrollo de la organización”. Uno puede estar de acuerdo o en desacuerdo con sus escritos, pero éstos siempre están allí como algo a lo que se puede disparar o aspirar, dependiendo el punto de vista de uno. Todos los que vivimos y trabajamos en grandes escenarios organizados —profesionales y estudiosos por igua— cantamos sus jubilosos cánticos, lamentamos su popularidad o cuestionamos su validez. Tal como cualquier economista, a sabiendas o no, paga sus derechos a Keynes, todos nosotros somos, de una manera u otra, discípulos de McGregor. Cuando digo que El lado humano de las empresas creó un “nuevo sabor”, lo hago completamente en serio, ya que este libro, más que cualquier otro libro sobre administración, cambió un concepto completo del hombre organizacional y lo reemplazó con un nuevo paradigma que acentúa las capacidades humanas, enfatiza el crecimiento humano y eleva el papel del humano en la sociedad industrial. Tal vez más importante, un segmento grande del campo profesional de Doug (y mío) operaba en un ambiente que él creo y del cual este libro establece las bases. Mucho del trabajo que continua hoy en día no podría haber sucedido si este libro no se hubiera escrito. Nada de lo que McGregor escribió antes o después de este libro fracasó en reflejar, de una forma u otra, su marca registrada posteriormente desa- rrollada e inmortalizada hoy con la simple inicial “Y”. Su famoso discurso sobre la “Teoría Y” fue pronunciado durante el Quinto Aniversario de la Asamblea de la AlfredP. Sloan School of Mana- gement de MIT en abril de 1957. El título de ese discurso fue “El Lado Humano de la Empresa” y fue bajo ese título que McGregor publicó su libro en 1960, hace sólo veinticinco años. ¿Qué dijo McGregor para cautivar al público gerencial al que se diri- gía? Básicamente, nos pedía a todos nosotros, interesados en empoderar y motivar a la fuerza de trabajo, que examináramos nuestros supuestos (tanto implícitos como explícitos) sobre la forma más efectiva de manejar personas. Después, propuso una nueva teoría del ser humano (en parte influenciada por los teóricos de la psicología de la “autoactualización”, especialmente por Abraham Maslow), una nueva teoría de poder y un nuevo juego de valores que guiarían el espíritu del lugar de trabajo industrial. Todos los temas que formaron su trabajo inicial y los que culminaron en El lado humano de las empresas pueden verse y están reflejados en prác- ticamente todos los libros escritos sobre administración hoy en día. Pueden resumirse, creo, con las siguientes proposiciones: Participación activa de todos los involucrados. Una preocupación trascendente con la dignidad, el valor y el creci- miento individual. Reexaminación y resolución del conflicto entre las necesidades indivi- duales y las metas organizaciones, a través de relaciones interpersonales efectivas de superiores y subordinados. Un concepto de influencia que no se base en coerción, compromiso, evasión o elusión, seudoapoyo, o regateo, sino en transparencia, con- frontación y “arreglando” las diferencias. La creencia de que el crecimiento humano es autogenerado y fomen- tado en un ambiente de confianza, reacción y relaciones humanas auténticas. Esta última proposición sobre la “retroalimentación” me recuerda una anécdota personal (y reveladora) acerca de Doug. Me parece que él siempre estuvo abierto a la experiencia, a la retroalimentación: no parecía necesitar de la protección que la mayoría de nosotros desarrollamos cuidadosamente. Este deseo por la retroalimentación empezó aparentemente en los princi- [xvi] El lado humano de las empresas pios de su carrera ya que poco después de empezar a enseñar en Harvard en 1935, pidió ayuda y consejo a uno de sus profesores superiores sobre su estilo de enseñanza. Luego de varios párrafos de alabanza, el profesor, Gordon Allport escribió: Los únicos puntos posibles que creo que usted puede aprender todavía son (1) no tintinee monedas y llaves, (2) mantenga las manos fuera de los bolsillos, impedirá esto automáticamente, (3) en general, los pies pertenecen al piso en lugar del escritorio de clase (aunque estoy consciente del encanto de la informalidad especialmente en una personalidad como la suya...), (4) el pro- blema que tendrá el próximo año es lograr un marco teórico en el cual poner cosas. Yo no he triunfado muy bien en doce años con esta difícil tarea. Doug nunca triunfó en mantener sus pies fuera del escritorio y cuando fue presidente del Antioch College esto ofendió las sensibilidades de los estudiantes, pero él conquistó el hábito de tintinear a menos que se impa- cientara por invitados que se quedaran demasiado tiempo. Finalmente, él construyó “el marco teórico en el cual poner cosas”, el cual resultó en este libro. Regresando a los temas principales en este libro, agregaría esto: al final, el empleado debe tomar la responsabilidad de su propio crecimiento. McGregor no toleraría un “seudocrecimiento” forzado sobre el individuo por un administrador demasiado entusiasta —sin importar qué tan bien intencionado— que manipula, o por un sádico que utiliza el miedo como una muleta para esconder sus miedos personales. El crecimiento es orgá- nico, natural. Lo mejor que puede hacer un líder es entender las condi- ciones creando un clima de crecimiento y haciendo todo lo posible para regarlo. El líder sólo interviene rara vez, y con un gran riesgo. El lado humano de las empresas facilitó, si no es que influyó directamente, un número de desarrollos relacionados en la práctica de la administración. La utilización de “grupos de encuentro” (o “grupos T”, entrenamiento de sensibilidad y así sucesivamente) empezaron en serio en organizaciones rea- les, en la línea y auténticas después de la publicación de este libro. Ayudó suministrando la muy necesitada teoría que pudiera traducir un modelo Prólogo a la edición del vigésimo quinto aniversario [xvii] de cambio de “grupo pequeño”, básicamente uno interpersonal, de una situación artificial de laboratorio, distante en tiempo y en espacio de la sudorosa y plebeya vida día a día del mundo real, a organizaciones fun- cionales intactas. El trabajo de Peters y Waterman, Ouchi, Kanter, Likert, Argyris, Schein, Blake y Mouton, Beckhard, Shepard y demasiados más para mencionarlos aquí, deben en gran parte su aceptación y desarrollo a este libro. Adicionalmente, los campos más nuevos de comportamiento y desa- rrollo organizacionales emergieron de la tradición establecida por McGre- gor que han madurado desde entonces en una importante área de teoría, investigación y práctica. Un ejemplo de las consecuencias prácticas de este desarrollo es el establecimiento de nuevos departamentos y vicepresiden- tes corporativos de desarrollo organizacional DO (OD, por sus siglas en inglés). Estos departamentos y ejecutivos tienen como principal responsa- bilidad la inspección y promoción de los ambientes de trabajo que facilitan las respuestas de la Teoría Y. Que este libro haya atraído discípulos y críticos devotos no debe ser una sorpresa. Tenía que suceder. Por supuesto, hubo algunos que criticaron el libro porque detectaron en él (muy correctamente) un estilo de comporta- miento antitético a su propio sistema de valores. Básicamente, el punto neurálgico que tocó este libro tiene que ver con la premisa de fondo del libro, la cuestión que trata, es decir los supuestos sobre el comportamiento humano. Los detractores de McGregor, ahora silenciosos de alguna manera por los resultados de su fracasado liderazgo, se preguntaban cómo un administrador de la Teoría Y podría manejar un ferrocarril. Ellos cuestionaban si un líder podría escuchar tanto sin parecer pasivo, débil o demasiado “permisivo”. Ellos se preguntaban cómo una filosofía de administración que “cediera” las prerrogativas de la toma de decisiones a los subordinados pudiera funcionar. Eso suena sospechosa- mente parecido al comunismo, escribió un crítico a principios de la década de los años sesenta. Ésas no son críticas inventadas; representan sólo un muestreo mode- rado de las respuestas típicas. La del comunismo es (o era) expresada con frecuencia y sin lugar a dudas es la menos relevante para el argumento de McGregor. Él firmemente sostenía la rendición de cuentas y responsabili- [xviii] El lado humano de las empresas dad del liderazgo de la organización formal. “Igualdad de poder”, término aplicado a la Teoría Y por algunos de sus críticos, simplemente no soporta una inspección crítica. McGregor nunca insinuó o dio a entender alguna entrega de poder. Ciertamente, él expuso que una relación entre líder-seguidor confiada, abierta y honesta suma , en lugar de restar, la habilidad del líder de influen- ciar a la fuerza laboral. (Lo que también significa que suma a la habilidad del subordinado para influir en su superior). Doug McGregor era un genio, no necesariamente por la originalidad de sus ideas, que estaban con frecuencia “en el aire” o desarrolladas por similares espíritus creativos. Era un genio porque tenía claridad de mente, una rara empatía por los administradores y un instinto para la metáfora correcta que justificaba y establecía una idea nueva. Las ideas siempre son inventadas antes de que sus creadores den con ellas. Seguramente existió una “crisis de identidad” mucho antes de que Erickson acuñara la frase. La Teoría X y la Teoría Y existieron antes que McGregor, pero él les dio nombre y las etiquetó. Me viene a la mente el viejo chiste acerca del árbitro en la parte baja de la última entrada deljuego final de la Serie Mundial. El marcador está empatado, las bases llenas, dos outs y el bateador tiene un conteo 3-2. La bola es lanzada y el árbitro duda. El bateador se voltea enojado y le grita: “bueno, ¿qué diablos fue?” Y el árbitro responde: “¡No es nada hasta que yo la denomine!”. “Denominar” en la ciencia y en la práctica requiere no sólo de esos otros atributos extraordinarios de McGregor sino ese elemento importante y decisivo: el coraje. Él tuvo el coraje de denominarla, y en abundancia. McGregor fue también un genio en la influencia directa que tenía sobre tantos de nosotros aprovechándonos de sus ideas y de su coraje. En un artículo reciente sobre los diez líderes más importantes en el campo del desarrollo organizacional, ocho de los diez, al preguntarles cuál había sido la influencia más importante en sus carreras señalaron a Douglas McGregor (e indirectamente, a este libro). Más relevante, cuando lee- mos que General Motors, tal vez la organización con mayor influencia en el mundo, está tratando de moverse hacia una cultura corporativa de Prólogo a la edición del vigésimo quinto aniversario [xix] la Teoría Y, podemos entender completamente el impacto de este libro. Solía ser que la anticuada filosofía de administración de GM podía ser resumida en esta frase: “¡NO PIENSES, TONTO, HAZ LO QUE SE TE DICE!”. Ahora en la planta Buick City de GM, así como en otras, hay un credo muy diferente: “¡PIENSA! NO TE VOY A DECIR QUÉ HACER”. Se llama administración participativa. Su antepasado es la Teoría Y. En 1950, McGregor escribió: De todo esto ha llegado el primer reconocimiento claro de un hecho ineludible: no podemos forzar con éxito a las personas a trabajar por los objetivos de la administración. La antigua con- cepción de que las personas hacen el trabajo del mundo sólo si ellos son forzados a hacerlo mediante amenazas o intimidación, o mediante métodos autoritarios de paternalismo camuflados, ha estado sufriendo de una persistente enfermedad mortal durante un cuarto de siglo. Aventuro decir que estará muerta en la próxima década.* Él era característicamente optimista acerca de la muerte del autorita- rismo, pero era infalible, como de costumbre, al poner su dedo en el tema correcto en el momento correcto. Podría haber ayudado a causarla mucho antes, de haber vivido. Somos muchos los que creemos que la decisión de McGraw-Hill de reeditar esta obra maestra ocasionará lo inevitable un poco antes de lo que aún Doug predijo. Warren G. Bennis Profesor de Administración y Organización Distinguido con The Joseph DeBell University of Southern California School of Business Administration * De una comunicación personal. [xx] El lado humano de las empresas Douglas McGregor.35 Barbara Gellman-Danley, presidenta, Antioch University McGregor, comenta que: El trabajo de Douglas McGregor ayuda a definir el corazón de nuestra institución. Con frecuencia me encuentro diciendo a mi personal “¿qué haría McGregor en esta situación?”. En una oca- sión dimos tiempo extra de vacaciones en el invierno y algunos cuestionaron nuestra supuesta generosidad. Recuerdo haber dicho “tenemos el nombre de Douglas McGregor; practicamos lo que decimos”. Con frecuencia explico el significado de “McGregor” en nuestro nombre y me enorgullece ver cuánta gente aún venera sus enseñanzas, después de más de medio siglo. 36 Hace un siglo, hicimos la transición a través de lo que Michael Piore y Charles Sabel denominaron la primera división industrial al movernos desde un modelo de artesanía a un modelo industrial de trabajo.37 Publicado en 1960, el trabajo de McGregor estaba a la vanguardia al identificar los límites del modelo industrial resultante. Como lo puso McGregor “La empresa industrial moderna y grande es… una inven- 35 Inicialmente nombrada la McGregor School of Antioch University, fue cam- biado a Antioch University McGregor en 2000, para reflejar el hecho que todos los programas, de postgrado y licenciatura, estaban cubiertos en este campus. Es parte de la Antioch University, que incluye el campus del Antioch College original (también ubicado en Yellow Springs, Ohio) y operaciones adicionales en Nueva Hampshire, California y Washington. 36 La doctora Gellman-Danley también da clases sobre comportamiento organi- zacional y comenta la siguiente experiencia personal: “Enseñaba a un grupo de estudiantes graduados en administración acerca de nuestro homónimo, Douglas McGregor, e hice alguna referencia a sus comentarios del 1 de mayo de 1944 cuando era presidente del Antioch College. Por pura coincidencia, noté que eran exactamente 50 años a la fecha del discurso. En términos de Antioch lo llamamos ‘karma’”. Para mayor información del Antioch University McGregor School, vaya a http://www.mcgreor.edu. 37 Michael Piore y Charles Sable, The Second Industrial Divide , Nueva York: Basic Books, 1984. [lii] El lado humano de las empresas ción social de gran importancia histórica. Desafortunadamente, ya es obsoleta. En su forma actual, simplemente no es un medio adecuado para satisfacer los requerimientos económicos futuros de la sociedad” (página 327). Hoy en día, existe una creciente evidencia que sugiere que estamos en las etapas primarias o medias de una segunda división industrial, que ha sido caracterizada de manera diversa, que involucra una revolución de la información, la creciente intercomunicación a través de los mercados globales, el aumento en la especialización flexi- ble en producción y operación de servicios y una transformación hacia el trabajo por conocimiento en todos los sectores de la economía. McGregor entendió, anticipó y ayudó a señalar el camino hacia lo que bien puede surgir como un modelo futuro de trabajo, organizacio- nes y sociedad, que está enraizado en los supuestos centrales que llevan a relaciones participativas, interdependientes, auténticas, inventivas y productivas. Sin embargo, la alternativa, “una carrera al fondo” econó- mica basada en supuestos crecientemente individualistas, orientados al control y competitivos es también una posibilidad muy real. Al aven- turarnos hacia adelante, las percepciones de McGregor sobre El lado humano de las empresas continúan siendo un faro, guiando el camino y señalándonos, una y otra vez, que entablemos la discusión al nivel de los valores y supuestos centrales. Debemos seguir preguntándonos como lo hizo él: “¿cuáles son los supuestos (implícitos así como explí- citos) sobre la forma más efectiva de dirigir a las personas?”. Introducción a la edición anotada [liii] LOS SUPUESTOS TEÓRICOS DE ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN Y CONOCIMIENTO CIENTÍFICO En el capítulo 1, McGregor nos reta a llevar a cabo un simple ejer- cicio la próxima vez que estemos en una reunión administrativa o en otra situación en donde las políticas de conducta estén en discu- sión. “Afine su oído”, sugiere, “para escuchar los supuestos sobre la conducta humana ya sea que se relacionen con un individuo, con un grupo en particular o con las personas en general”. Señala además que “El ingeniero no culpa al agua por fluir colina abajo en lugar de hacia arriba, ni a los gases por expandirse en lugar de contraerse al calentarse. Sin embargo, cuando las personas responden a las decisio- nes gerenciales de forma indeseable, el proceso normal es culparlos. Es su estupidez, o su falta de cooperación, o su pereza que son toma- das como la explicación de lo que sucedió, y no como el fracaso de la administración al seleccionar medios apropiados de control”. En esencia, expresa McGregor, “De hecho, no existe una predicción sin teoría; todas las decisiones y acciones gerenciales se apoyan en supues- tos sobre el comportamiento”. Así, en este capítulo estamos invitados a iniciar el viaje al nivel de supuestos fundamentales o centrales sobre el comportamiento humano. Implícitamente, McGregor también plantea una pregunta que está contestada sólo de manera parcial actualmente. Sugiere, por analogía, que las ciencias socialesdeben y desarrollarán una capacidad de pre- dicción comparable a la de las ciencias físicas (un tema que desarrolla más adelante en capítulos posteriores en el libro). De hecho, los campos de la ciencia de administración, la ciencia organizacional y la ciencia [3] I N T R O D U C C I Ó N A L C A P Í T U L O 1 de decisiones1 han progresado sustancialmente desde 1960, incluyendo el importante trabajo sobre la predisposición en el juicio humano, la optimización de redes complejas y muchos otros temas. Sin embargo, los adelantos científicos de predicción sobre la naturaleza fundamental de seres humanos en el trabajo siguen siendo fugaces. [4] El lado humano de las empresas 1 Por ejemplo, las publicaciones editadas por el Institute for Operations Research and the Management Sciences incluyen Decision Analysis , Information Systems Research , INFORMS Journal on Computing Interfaces, Management Science, Manufacturing & Service Operations Management, Marketing Science, Mathematics of Operations Research, Operations Research, Organization Science, Trasportation Science e INFORMS Transactions on Education. [5] C A P Í T U L O 1 ADMINISTRACIÓN Y CONOCIMIENTO CIENTÍFICO Cada profesional está preocupado por la utilización del conocimientoen el logro de objetivos: el ingeniero al diseñar equipo, el médico al diagnosticar y prescribir para las enfermedades de sus pacientes, el abo- gado o el arquitecto cuando sirven a sus clientes. El profesional hace uso del conocimiento de la ciencia, del de sus colegas y del conocimiento obtenido a través de experiencia personal. El grado de conocimiento con el que cuenta el profesional en los dos primeros, más que con el tercero, es una de las formas en las cuales dicho profesional puede distinguirse de un profano. Desde el principio, McGregor conecta el “conocimiento” con el logro de la rentabilidad y otros objetivos, enfocándose en ese momento en la fuerza laboral profesional. Actualmente, estos principios aplican de forma más amplia ya que muchas formas de trabajo se vuelven cada vez más motivadas por el conocimiento. (Vea Joel Cutcher-Gershenfeld et al., Knowledge-Driven Work: Unexpected Lessons from Japanese and Uni- ted States Work Practices , Nueva York: Oxford University Press, 1998). Está empezando a ser posible para los administradores industriales ser un profesional en este aspecto. Él puede inspirarse en un razonable y cre- ciente conocimiento de las ciencias sociales como ayuda para alcanzar sus objetivos gerenciales. No necesita depender exclusivamente de la experien- cia y la observación personales. El progreso en cualquier profesión se asocia con la habilidad para pre- decir y controlar, y esto es también válido para los administradores indus- triales. Una de las tareas más importantes de la administración es organizar el esfuerzo humano al servicio de los objetivos económicos de la empresa. Cada decisión gerencial tiene consecuencias de comportamiento. La admi- nistración exitosa depende —no por sí sola, pero de manera significativa— de la habilidad para predecir y controlar el comportamiento humano. Nuestra habilidad a lo largo de estas líneas hoy en día tiene manchas. Es extraordinariamente buena en algunos aspectos. Considere acciones comunes de todos los días, tales como hacer una cita, firmar un convenio de compra, hacer una llamada de larga distancia, pedir a un subordinado que prepare un informe, reservar en un hotel, enviar una carta. Literalmente en miles de formas nosotros predecimos con un alto nivel de exactitud lo que otros harán, y nosotros controlamos su comportamiento en el sentido de que nuestras acciones dirigen las consecuencias deseadas. Al mismo tiempo, es verdad que otros intentos de predicción y control son bastante inadecuados. Muchos de los problemas sociales importantes de nuestro tiempo reflejan esta deficiencia: delincuencia juvenil, crimen, la tasa de muertes por el tráfico, conflictos administración-trabajo, la Guerra Fría. Los resultados alcanzados hasta ahora en la administración de negocios y de la industria reflejan una considerable habilidad para predecir y controlar el comportamiento humano. El hecho de que una empresa sea económica- mente exitosa significa, entre otras cosas, que la administración ha podido atraer personas a la organización y organizar y dirigir sus esfuerzos hacia la producción y venta de bienes o servicios por una utilidad. No obstante, pocos administradores están satisfechos con su habilidad para predecir y controlar el comportamiento de los miembros de sus organizaciones. El interés manifiesto en los nuevos desarrollos en este campo es un indicio del reconocimiento por parte de la administración de la oportunidad de mejorar. El frecuente éxito del absoluto charlatán al vender de puerta en puerta medicinas de patente también refleja la conciencia de lo inadecuado. Muchos administradores estarían de acuerdo en que la efectividad de sus organizaciones se duplicaría como mínimo si ellos descubrieran cómo apro- vechar el potencial no explotado presente en sus recursos humanos. Comparto con algunos de mis colegas la convicción de que las cien- cias sociales pueden contribuir más efectivamente de lo que han hecho para el progreso gerencial con respecto al lado humano de la empresa. [6] El lado humano de las empresas Por supuesto, hay muchas razones por las cuales la mejoría ha sido lenta. Algunas tienen que ver con las mismas ciencias sociales: aún están en la adolescencia en comparación con las ciencias físicas; sus descubrimientos son irregulares y dispersos; les falta precisión; muchos temas críticos toda- vía están en controversia. Sin embargo, éstos son asuntos relativos. Uno necesita solamente contrastar la situación de hoy en día con la de hace treinta años para reconocer que se ha logrado mucho. Las ciencias sociales son actualmente una fuente rica para la administración aun cuando no han alcanzado su madurez total. No estoy particularmente impresionado por los argumentos de que las ciencias sociales no publican sus descubrimientos en un lenguaje inteligible para el lego. ¡Tampoco lo hacen los médicos! De igual forma, mientras que es lamentable que algunos de los científicos sociales salten imprudente- mente de teorías relativamente precarias a aplicaciones prácticas, y otros rehúsen a preocuparse en absoluto con aplicaciones, no hay nada único sobre las ciencias sociales en estos aspectos. En la actualidad, la mayo- ría de los administradores están obligados a depender del “intermediario” en forma de consultores o personal de ciencias sociales, o en la literatura intermedia entre revistas científicas y los suplementos dominicales, para interpretar la teoría e investigar o para ayudarles a juzgar la suficiencia cien- tífica de afirmaciones o propuestas. No está lejos el momento en el que el administrador competente —como cualquier otro profesional—averiguará que es una necesidad estar lo suficientemente instruido en las disciplinas científicas relevantes a su trabajo para poder leer la literatura y juzgar la suficiencia de los descubrimientos y afirmaciones científicos.* Esto no es para decir que nosotros los científicos sociales podemos ignorar nuestras responsabilidades. Es para decir que la posición del admi- nistrador respecto de las ciencias sociales, un día, no será distinta de la de un ingeniero respecto a las ciencias físicas o de un médico respecto a la química o a la biología. El profesional administrativo no necesita ser un científico, pero debe ser lo suficientemente sofisticado para hacer uso competente del conocimiento científico. Capítulo 1 Administración y conocimiento cientifíco [7] * Es asombroso observar el grado de optimismo respecto de los probables avances e impactos de las ciencias sociales que manifestó McGregor. TODA ACCIÓN GERENCIAL SE APOYA EN LA TEORÍA Existen algunas otras razones por las cuales la administración ha sido relativamente lenta en utilizar el conocimiento de las ciencias sociales. Dos de éstasson especialmente importantes. La primera es que cada admi- nistrador se considera naturalmente su propio científico social. Desde la infancia, su experiencia personal con la gente ha sido tan rica que no siente gran necesidad de recurrir a otro lado en busca del conocimiento del comportamiento humano. El conocimiento del científico social le parece con frecuencia teórico y sin relación con las realidades con las cuales tiene que lidiar, en tanto que su propio conocimiento basado en la expe- riencia es práctico y útil. Esta comparación frecuente e ingrata de lo práctico y lo teórico res- pecto de la administración de recursos humanos ha sido un serio impedi- mento para el progreso en este campo. Ha llevado a intentos prematuros y equivocados para traducir los descubrimientos científicos en acción; ha permitido que el embaucador y el charlatán vendan trucos y programas sin valor. Cada acción gerencial se basa en supuestos, generalizaciones e hipóte- sis —es decir, en la teoría. Nuestros supuestos son con frecuencia implí- citos, algunas veces bastante inconscientes, con frecuencia opuestos; no obstante, ellos determinan nuestras predicciones de si hacemos a ocurrirá b. La teoría y la práctica son inseparables.* La próxima vez que usted asista a una reunión del personal de admi- nistración en la cual se discuta un problema de políticas de conducta o se considere alguna acción, intente una variación al pasatiempo de hacer dibu- jitos. Anote los supuestos (creencias, opiniones, convicciones, generalizacio- nes) sobre el comportamiento humano hechos durante la exposición de los participantes. Algunos están explícitamente afirmados (“Un administrador debe ser técnicamente competente en un campo dado en el modo de diri- gir profesionales”). La mayoría serán implícitos, pero fácilmente inferidos [8] El lado humano de las empresas * La inseparabilidad de la teoría y la práctica se desarrolla en el trabajo avanzado de Kurt Lewin, quien precedió a Douglas McGregor en MIT (Vea Kurt Lewin, Field Theory in the Social Sciences , Nueva York: Harper & Brothers, 1951). (“Debemos pedir a los trabajadores en la oficina firmar la hora de entrada como lo hacen en la fábrica”). No habrá mucha diferencia si el problema en discusión es un problema humano, financiero o técnico. Afine su oído para escuchar los supuestos sobre el comportamiento humano, ya sea que se relacionen con un individuo, grupo en particular o a la gente en general. Lo extenso y variado de su lista le sorprenderá. Aprender a “afinar su oído para escuchar los supuestos sobre el com- portamiento humano” es una habilidad profundizada por Peter Senge al ayudar a la gente a escuchar y entender “modelos mentales” alterna- tivos en las organizaciones. En The Fifth Discipline , Senge cita a Bill O’Brian, presidente de Hanover, como sigue: En la organización tradicional autoritaria, el dogma era administrar, organizar y controlar. En la organización de aprendizaje, el nuevo “dogma” será visión, valores y modelos mentales. Las corporaciones salu- dables serán aquellas que puedan sistematizar formas para unir a la gente con el fin de desarrollar lo mejor posible modelos mentales para cada circunstancia en cuestión. Es posible tener supuestos teóricos más o menos adecuados; no es posible alcanzar una decisión gerencial o tomar una acción gerencial no influenciados por los supuestos, ya sean adecuados o no. La insistencia en ser práctico realmente significa: “Aceptemos mis supuestos teóricos sin argumento o prueba”. La práctica común para proceder sin el examen explícito de los supuestos teóricos lleva, a veces, a extraordinarias inconsis- tencias en el comportamiento gerencial. Un administrador, por ejemplo, afirma que delega en sus subordinados. Cuando se le pregunta, él expresa supuestos tales como: “La gente necesita aprender a aceptar responsabilidad”, o “Aquellos que están más cerca de la situación pueden tomar la mejor decisión”. Sin embargo, ha convenido en obtener un constante flujo de información detallada sobre el comporta- miento de sus subordinados y utiliza esta información para vigilar su com- portamiento y para “anticipar” sus decisiones. Dice, “Soy el responsable, así Capítulo 1 Administración y conocimiento cientifíco [9] Capítulo 4 Teoría Y: la integración de metas individuales y organizacionales [75] participación de los trabajadores, círculos de calidad, sistemas de tra- bajo basados en equipo y otros mecanismos similares. Muchas de estas iniciativas han sido correctamente criticadas por fracasar al propor- cionar vías similares para administradores de primera línea y nivel medio —los grupos que pensó McGregor que representarían un reto menor. La perfecta integración de los requerimientos organizacionales y las metas y necesidades individuales es, por supuesto, no un objetivo realista. Al adoptar este principio, buscamos ese grado de integración en el que el individuo pueda lograr mejor sus metas al dirigir sus esfuerzos hacia el éxito de la organización.* “Mejor” significa que esta alternativa sería más atractiva que las muchas otras que tiene disponibles: indiferencia, irresponsabilidad, mínimo desempeño, hostilidad, sabotaje. Significa que continuamente será alentado a desarrollar y utilizar voluntariamente sus capacidades, su conocimiento, su destreza, su ingenio de forma que con- tribuyan al éxito de la empresa.1 * Éste es un punto clave —McGregor señala que la integración será preferible no por sus méritos inherentes (por muy merecidos que sean), sino que será probablemente preferido a las alternativas que él enlista aquí. 1 Un estudio reciente y altamente importante de las fuentes de satisfacción e insatisfacción en el trabajo entre el personal gerencial y profesional sugiere que estas oportunidades para la “autorrealización” son los requerimientos esenciales para tanto la satisfacción en el trabajo como el alto desempeño. Los investigadores encuentran que “el deseo de los empleados se dividen en dos grupos. Un grupo gira alrededor de la necesidad de desarrollar la ocupación de uno como fuente de crecimiento personal. El segundo grupo opera como una base esencial del primero y está asociado con el trato justo en compensación, supervisión, condiciones de trabajo y prácticas administrativas. El cumplimiento de las necesidades del segundo grupo no motiva altos niveles de satisfacción en el trabajo individual y... para extra desempeño en el trabajo. Todo lo que podemos esperar de la satisfacción [de este segundo grupo de necesidades] es prevenir la insatisfacción y el pobre desempeño en el trabajo”. Frederick Herzberg, Bernard Mausner y Barbara Bloch Snyderman, The Motivation to Work , Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1959, pp. 114-115. [Itálicas de Joel Cutcher-Gershenfeld]. [76] El lado humano de las empresas La aceptación de la Teoría Y no implica abdicación, o administración “suave” o “permisiva”. Como se señaló antes, tales nociones se originan de la aceptación de la autoridad como el único medio de control gerencial y de los intentos para minimizar sus consecuencias negativas. La Teoría Y asume que las personas ejercerán la autodirección y el autocontrol en el logro de los objetivos organizacionales al grado que ellos están comprome- tidos con esos objetivos . Si ese compromiso es chico, sólo un ligero grado de autodirección y autocontrol será probable, y una cantidad substancial de influencia externa será necesaria. Si es grande, muchos controles externos convencionales serán relativamente superfluos y hasta cierto punto contra- producentes. Las políticas y prácticas gerenciales materialmente afectan a este grado de compromiso. La autoridad es un medio inadecuado para obtener el compromiso con los objetivos. Otras formas de influencia —ayudan a lograr la integración, por ejemplo— se requieren para este propósito. La Teoría Y señala la posi- bilidad de disminuir el énfasis en las formas externas de control al grado que el compromiso con los objetivos organizacionales pueda lograrse. Sus supuestossubyacentes enfatizan la capacidad de los seres humanos para el autocontrol y la consecuente posibilidad de una mayor dependencia gerencial en otros medios de influencia. No obstante, está claro que la autoridad es un medio adecuado para el control bajo ciertas circunstancias —en particular en donde los compromisos genuinos con los objetivos no pueden lograrse. Los supuestos de la Teoría Y no niegan lo apropiado de la autoridad, pero sí niegan que sea apropiado para todos los propósitos y bajo todas las circunstancias. Al reflexionar sobre la interdependencia entre las personas y la tec- nología, Larry Prusak, director ejecutivo del Institute for Knowledge Management de IBM y coautor de Working Knowledge: How Organi- zations Manage What They Know, hizo la siguiente observación: Se ha discutido que “el rol más valioso de la tecnología en la administra- ción del conocimiento está extendiendo su alcance y mejorando la veloci- Capítulo 4 Teoría Y: la integración de metas individuales y organizacionales [77] dad de la transferencia del conocimiento”. La tecnología de información [TI] es ciertamente muy útil en capturar, almacenar y distribuir conoci- miento estructurado y codificado, por lo tanto, posibilitando su acceso a otros individuos en la organización. Sin embargo, TI juega un rol mucho más limitado en la creación del conocimiento, que es con mucho un pro- ceso social que involucra el intercambio de conocimiento difícil de codifi- car y experiencias personales. También TI, por sí misma, no puede crear un ambiente basado en el conocimiento que promueva usar y compartir el conocimiento. Para optimizar cualquier tecnología, se debe aumentar por la estrategia, el proceso, la cultura y el comportamiento que soporten compartir el conocimiento y el trabajo basado en el conocimiento. Muchas afirmaciones se han hecho a efecto de que hemos adquirido hoy en día la pericia para enfrentar virtualmente cualquier problema tec- nológico que pueda surgir, y que los avances industriales más importantes de la próxima mitad del siglo ocurrirán en el lado humano de la empresa. Dichos avances, sin embargo, son poco probables en tanto la administra- ción continúe organizando, dirigiendo y controlando sus recursos huma- nos en la base de esos supuestos —tácitos o explícitos— como los de la Teoría X. La innovación genuina, en contraste con restaurar y parchar las estrategias gerenciales actuales, requiere primero la aceptación de supuestos menos limitantes sobre la naturaleza de los recursos humanos que busca- mos controlar, y, segundo, la buena disposición para adaptarse selectiva- mente a las implicaciones contenidas en esos nuevos supuestos. La Teoría Y es una invitación a la innovación. REFERENCIAS Brown, J.A.C., The Social Psychology of Industry , Baltimore: Penguin Books, Inc., 1954. Cordiner, Ralph J., New Frontiers for Professional Managers , Nueva York, McGraw-Hill Book Company, Inc. 1956. [78] El lado humano de las empresas Dubin, Robert, The World of Work: Industrial Society and Human Relations , Englewood Cliffs, N.J.: Prentice-Hall, Inc. 1958. Friedmann, Georges, Industrial Society: The Emergence of the Human Pro- blems of Automation, Glencoe, Ill.: Free Press, 1955. 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Graham, Pauline (ed.), Mary Parker Follett, Phophet of Management: A Celebration of Writing from the 1920s , Boston: Harvard Business School Press, 1995. Senge, Peter, The Fifth Discipline: The Art and Practice of Learning Orga- nization, Nueva York: Doubleday, 1990. Capítulo 4 Teoría Y: la integración de metas individuales y organizacionales [79] PREGUNTAS DE DEBATE PARA EL CAPÍTULO 4 1. ¿Cuáles son ejemplos de las prácticas gerenciales que reflejan los supuestos de la Teoría Y? Revise todos los seis supuestos centrales de McGregor e indique cuáles supuestos son los más relevantes para una práctica de administración dada. 2. En la integración de objetivos individuales y organizacionales, ¿debe el resultado estar balanceado uniformemente? Si no, ¿qué tan lejos puede inclinarse el balance hacia los objetivos individuales u orga- nizacionales sin que las cosas se vuelvan inestables? 3. ¿Deben la mayoría de las naciones en desarrollo organizar primero el trabajo sobre la base de los supuestos de la Teoría X y luego gradualmente evolucionan hacia los supuestos de la Teoría Y? O, ¿es posible establecer sistemas nuevos de trabajo en las economías en desarrollo alrededor de los supuestos de la Teoría Y desde el principio? LA TEORÍA Y EN PRÁCTICA ADMINISTRACIÓN POR INTEGRACIÓN Y AUTOCONTROL Al extenderse en el tema de la integración en el capítulo 5, el enfo- que de McGregor es “crear una situación en la cual un subordinado pueda lograr mejor sus propias metas al dirigir sus esfuerzos hacia los objetivos de la empresa”. Para estos fines, McGregor urge a un diá- logo altamente interactivo entre superiores y subordinados que esté orientado alrededor de: 1. La clarificación de los amplios requerimientos del trabajo. 2. El establecimiento de “objetivos” específicos para un período limi- tado de tiempo. 3. El proceso de administración durante ese período objetivo. 4. La valoración de los resultados. La clave de este proceso es que cada paso no involucra una respuesta impuesta por un superior, sino un diálogo interactivo de tal forma que el subordinado asuma la responsabilidad a cada paso. Como McGre- gor señala respecto de un caso ejemplo de este proceso, “El factor críticamente significativo en estas discusiones no era su contenido, sino la redefinición de los roles que tuvieron lugar”. En este contexto, McGregor señala que “la aceptación de la responsabilidad (para la autodirección y el autocontrol) está correlacionada con el compromiso con los objetivos. El genuino compromiso rara vez se logra cuando los objetivos son impuestos de manera externa”. También rechaza las for- mas simples o la “venta” de un programa de administración orientado [83] I N T R O D U C C I Ó N A L C A P Í T U L O 5 alrededor de estos cuatro pasos. Eso, apunta, “es la forma más segura de impedir el desarrollo de la administración por la integración y el autocontrol”. McGregor agrega, “El administrador que encuentra los supuestos subyacentes de la Teoría Y afines, inventará sus pro- pias tácticas siempre y cuando tenga una concepción de la estrategia involucrada. El administrador cuyos supuestos subyacentes son los de la Teoría X no puede administrar por integración y autocontrol, sin importar las técnicas o formas que se le proporcionen”. La importancia estratégica del entrenamiento como un compo- nente central de la administración y el liderazgo, es hoy materia prima de la prensa de negocios y de un área importante de la investigación organizacional.1 Aunque el enfoque de McGregor en este capítulo es principalmente sobre la fuerza laboral gerencial, una clave caracterís- tica de los sistemas de trabajo de alto desempeño involucra un proceso similar de diálogo, clarificación y entrenamiento de los equipos de primera línea y grupos de trabajo. [84] El lado humano de las empresas 1 Vea, por ejemplo, Arthur X. Deegan,Coaching: A Management Skill for Improving Individual Performance , Reading, Mass.: Addison-Wesley, 1979. [85] C A P Í T U L O 5 ADMINISTRACIÓN POR INTEGRACIÓN Y AUTOCONTROL Consideremos en algún detalle una ilustración específica de la opera-ción de una estrategia gerencial basada en la Teoría Y. El concepto de “administración por objetivos” ha recibido una considerable atención en los últimos años, en parte debido a los escritos de Peter Drucker. Sin embargo, la administración por objetivos con frecuencia ha sido interpre- tada de una manera que no conlleva a más que a una nueva serie de tácticas en la estrategia de la administración por dirección y control. La estrategia a ilustrarse en las siguientes páginas es una aplicación de la Teoría Y. Su propósito es alentar la integración, para crear una situación en la cual un subordinado pueda alcanzar mejor sus propias metas al dirigir sus esfuerzos hacia los objetivos de la empresa. Es un intento deliberado para vincular la mejoría en la competencia gerencial con la satisfacción de un ego de mayor nivel y necesidades de autorrealización. Es un caso especial y para nada típico de la concepción convencional de la administración por objetivos. Esta estrategia incluye cuatro pasos o fases:* 1. La clarificación de los amplios requerimientos del trabajo. 2. El establecimiento de “objetivos” específicos para un período limitado de tiempo. 3. El proceso de administración durante ese período objetivo. 4. La valoración de los resultados * El aspecto clave de este modelo es que cada paso es voluntario —la autoridad de posición no es impuesta. [86] El lado humano de las empresas En este capítulo, McGregor ofrece un detallado caso ejemplo de inte- gración y autocontrol. Aquí está un esbozo relacionado de Dennis Dabney, director de relaciones humanas para DTE Energy, quien describe una experiencia personal en una empresa en donde trabajó anteriormente: Nuestro nuevo administrador de planta en la Detroit Plant era muy diferente. Recorría la planta todos los días buscando a los empleados que estuvieran haciendo las cosas correctas y entonces los felicitaba por lo que estaban haciendo. Hizo un trato con los empleados cada trimestre del año. Él establecería las metas y mediciones alrededor del desempeño y luego acordaría en recompensar a los empleados con una celebración si alcanzaban las metas para el trimestre. Después del primer trimestre paramos el trabajo treinta minutos más temprano y teníamos una celebración tipo carnaval —perros calientes, dulces y jue- gos justo en el taller. Nuestros empleados reían, disfrutaban y se diver- tían a lo grande. Pero lo más importante, la producción, la eficiencia y la calidad empezaron a incrementarse. Durante cada celebración trimestral el equipo de la administración planeaba más diversión y actividades —involucrando a la fuerza laboral y a sus familias— con incluso mayores incrementos en el desempeño cada vez. El gerente de planta afirmó que el incremento en el desempeño sólo le costaba a la empresa atención e interés genuinos por los empleados. Pero las noti- cias sobre los gerentes en tanques de agua y la diversión en la planta viajaron a nuestra oficina corporativa. El mensaje regresó diciendo que no podían tener un carnaval en nuestros talleres. El nuevo gerente de planta fue destituido y poco después nuestro desempeño se redujo a los niveles de antes de las celebraciones. Harry Evans es vicepresidente, Servicios al Personal, de una empresa manufacturera con veinte plantas a lo largo de Medio Oeste y el Sur. La empresa es manejada agresivamente y es financieramente exitosa; está cre- ciendo rápidamente a través de la adquisición de pequeñas empresas y el desarrollo de nuevos mercados para sus productos. Capítulo 5 Administración por integración y autocontrol [87] Evans fue traído a la empresa hace tres años por el presidente, quien sintió que las funciones del personal de la organización necesitaban ser reforzadas. Una de las preocupaciones del presidente era el departamento de personal, que había sido como un hijastro desde que la empresa se había establecido a principios de la década de los años cuarenta. Él sentía que la administración necesitaba mucha ayuda y guía con el fin de cumplir con sus responsabilidades en este campo. Tom Harrison ha sido el director de administración de personal por un poco menos de un año. Evans lo seleccionó entre varios candidatos. Aunque no estaba bien entrenado profesionalmente como algunos de sus colegas, parecía prometedor como administrador. Acaba de cumplir cua- renta años y es inteligente, ambicioso, afable, trabajador, con diez años de experiencia en la administración de personal. Después de haber estado en el puesto unos cuantos meses, Evans se formó las siguientes impresiones sobre Harrison: 1. Es demasiado ansioso para dar una buena impresión a la alta admi- nistración y esto interfiere con su desempeño. Él observa con demasiado cuidado para ver de qué lado sopla el viento y recoger sus velas de acuerdo a ello. Acepta incluso la más trivial de las tareas solicitada por cualquier grupo de la alta administración, lo que da muy buena impresión pero ayuda poco a reforzar su función con el personal. No ha hecho nada para cambiar la expectativa más bien ingenua de que la administración del personal puede delegarse al departamento de personal (“Encárgate de los problemas del personal y nosotros manejaremos el negocio”). 2. Harrison en un administrador malo, de alguna forma para sorpresa de Evans, ya que parecía funcionar bien en responsabilidades de supervisión más limitadas. Utiliza a sus subordinados como mensajeros en lugar de como recursos, y está demasiado dispuesto a imponerles sus propias perspectivas prácticas y de sentido común sobre lo que debe hacerse, haciendo caso omiso de su conocimiento profesional especializado. Está ansioso por reorganizar el departamento, asignando responsabilidades claves a hombres como él mismo, quienes tienen experiencia práctica pero limitado entrenamiento profesional. A los ojos de Evans, estas cosas parecieron una concepción inadecuada de la naturaleza del trabajo del personal y el rol apropiado del departamento en la empresa. Reconoció el valor de la aceptación de la administración de [88] El lado humano de las empresas la orientación práctica de Harrison, pero sintió que las verdaderas necesida- des de la empresa no serían satisfechas hasta que la administración obtuviese un punto de vista bastante diferente respecto de la función. No estaba en absoluto dispuesto a reemplazar a Harrison, ya que creía que tenía la capaci- dad para un desempeño eficaz, pero reconoció que Harrison no iba a crecer en el puesto sin ayuda. Su estrategia implicaba los cuatro pasos relacionados más adelante. . - . Evans le sugirió a Harrison que le gustaría que hiciera una reflexión intensiva a la naturaleza de su trabajo a la luz de su experiencia hasta ese momento. Le pidió que hiciera una relación de lo que sentía que eran sus principales responsabilidades, utilizando la descripción del puesto formal en su posesión si lo deseaba, pero sin limitarse a ello. Él dijo, “Me gustaría discutir contigo a cierto grado tu perspectiva sobre tu trabajo después de estar en él los últimos ocho meses”. La lista de requerimientos que Harrison posteriormente trajo para su discusión con Evans era la siguiente: 1. Organización del Departamento. 2. Servicios para la alta administración. a. Concientización de los problemas de la empresa y disposición de programas y políticas para solucionarlos. 3. Productividad del Departamento. a. Administración efectiva de programas y servicios del personal. b. Asignación definitiva de proyectos para el personal con fechas de terminación y seguimiento. c. Valoraciones periódicas del desempeño de los miembros del depar- tamento, con la acción adecuada. 4. Relaciones de campo. a. Suministrar a las unidades de campo
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