FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

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FORMULACIÓN
Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
MsSc. Peggy De la Rosa
PREINVERSIÓN
DIAGNÓSTICO E IDEA
PERFIL
Desarrollo de alternativas
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
Selección de alternativa
Evaluación Ex-Ante
INVERSIÓN
ADMINISTRACIÓN DE LA
EJECUCIÓN
Planear, Hacer, Verificar y 
Actuar
DISEÑOS DEFINITIVOS
POST INVERSIÓN
ADMINISTRACIÓN DE LA 
OPERACIÓN
EVALUACIÓN EX-POST
RETROALIMENTACIÓN
CICLO DEL PROYECTO
 Cada etapa es necesaria, tiene su razón de ser.
 Es importante involucrar a los actores e involucrados al proyecto en el diseño,
gestión y evaluación del mismo. Se evita replanteamientos en etapas
avanzadas y se da continuidad a la planeación y gestión.
PREINVERSIÓN EJECUCIÓN OPERACIÓN EVALUACIÓN EX-POST
HORIZONTE DEL PROYECTO
CICLO DEL PROYECTO
CICLO DEL PROYECTO
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
FORMULACIÓN
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO 
DE ALTERNATIVAS
EL PROYECTO
(EVALUACION EX-ANTE)
EVALUACION
EJECUCIÓN
Capacidad generada
Término de Proyecto
OPERACION
Solución del ProblemaImpactos
EVALUACION
DE RESULTADOS
(EX-POST)
Sostenibilidad 
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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL PROYECTO
PREFACTIBILIDAD
DIAGNÓSTICO Y GENERACIÓN DE IDEA
Tiene por objeto clarificar una opción entre muchas, para atender una necesidad o
aprovechar una oportunidad, teniendo en cuenta aspectos técnicos, económicos,
institucionales, ambientales, sociales y financieros.
PERFIL
Esta fase inicia con la formulación inicial de alternativas con el fin de hacer un análisis de
ellas y selección de aquellas que serán objeto del estudio de prefactibilidad.
El objetivo es analizar las alternativas seleccionadas, a fin de reducir la incertidumbre y
mejorar la calidad de la información, para hallar la alternativa óptima
FACTIBILIDAD
Se profundiza en un análisis de la mejor alternativa. Se genera una decisión definitiva sobre
la realización del proyecto y la definición detallada de los aspectos técnicos. Es decir se
define la viabilidad de la alternativa seleccionada.
DISEÑO DEFINITIVO ABANDONARPOSTERGAR
DIAGNÓSTICO Y GENERACIÓN DE IDEA
PROBLEMA 
NECESIDAD
IDENTIFICACION
ENTENDIMIENTO
DELIMITACIÓN
DE OBJETIVOS
Cambios que se esperan 
surjan del proyecto
 Análisis de la situación existente. Diagnóstico sin proyecto
Hay evidencias que indican que la participación de múltiples actores (particularmente de
las comunidades afectadas) incrementa la efectividad y sostenibilidad.
 Optimización de la situación sin proyecto
 Especificación del objetivo final
METAS u OBJETVOS: propósitos o fines que se quieren alcanzar
Deben ser:
Specific Específicas, precisas y describen comportamientos particulares al igual que
resultados, así se puede determinar más fácilmente si están acercándose a ellos
Measurable
Medibles, en la medida de lo posible debe cuantificar los resultados deseados, de
modo que no haya duda de su realización
Alcanzables (pero desafiantes): se necesita reconocer que han alcanzado las metas de
las cuales son responsables; de lo contrario es posible que se desalienten. Sin
embargo, deben sentirse ante un reto que los hace trabajar con ahínco y creatividad.
Achievable
Relevant Relevantes. Cada meta debe contribuir a la misión general de la organización o
proyecto, ser consistente con sus valores, incluidos los estándares éticos.
Temporalmente determinadas
Tiempo, Grupos y Espacio
 El proyecto puede entenderse como una cadena de objetivos interrelacionados, ya que los
involucrados pueden tener objetivos diferenciados.
 En el proceso de formular y preparar un proyecto, se definen los objetivos generales, se van
asociando a estos, objetivos más específicos y acciones más concretas y específicas. Y se buscan
espacios para compatibilizar la diversidad de objetivos.
Objetivo Final
(Impactos esperados)
El objetivo final refleja la necesidad que motiva o
justifica el proyecto. Se espera que sea resultado
del objetivo intermedio.
Objetivos Intermedios
(Efectos esperados)
Se cumple en la medida en que los productos
generen cambios en los que los reciben.
Productos
(Oferta del proyecto)
Los productos indican lo que el proyecto ofrecerá
para poder conducir al objetivo intermedio. Son
los frutos de las actividades e inversiones.
Actividades e inversiones del 
proyecto
Definen las estrategias operativas (operacionales)
que se desarrollarán para poder ofrecer los
productos
OBJETIVOS INTERRELACIONADOS
Nombre del Proyecto Construcción de un Sistema de Alumbrado Público para
el municipio de (_______) del Departamento del (_________).
OBJETIVOS INTERRELACIONADOS
Nombre del Proyecto Construcción de un Sistema de Alumbrado Público para
el municipio de (_______) del Departamento del (_________).
OBJETIVOS INTERRELACIONADOS
OBJETIVOS INTERRELACIONADOS
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO 
DE ALTERNATIVAS
 Se identifican las opciones que permiten el logro del objetivo final
 Se define para cada alternativa, el tamaño, la ubicación, los procesos, las técnicas, la
financiación y la fecha de inicio de cada una de sus fases.
 El grupo interdisciplinario de formulación y evaluación, verificará la viabilidad de cada
alternativa a nivel técnico, legal, político y organizacional y eliminará aquellas que no
sean viables, utilizando como filtro información secundaria y experticia de los técnicos
 Se estiman costos aproximados de inversión, operación y mantenimiento para cada
alternativa.
 Sólo se continúa si hay alternativas a profundizar. Si no hay alternativas de solución
que ameriten seguir con el proyecto, el ciclo podrá terminar y el proyecto no fructifica.
PERFIL
Los aspectos que serían deseables conocer cuando el proyecto se encuentra en 
esta fase de "perfil":
 Situación general, que hace referencia
 Identificación del agente promotor del
proyecto y la motivación del mismo.
(una necesidad no atendida, la oportunidad de aprovechar alguna ventaja
comparativa, la inversión en algún renglón floreciente de la economía, etc.).
 En lo posible una reseña geográfica y socioeconómica del ámbito donde se
ubicará el proyecto. (En algunos casos la localización se constituye en una de
las incógnitas por descubrir a través del estudio).
 Referencia a los objetivos de planes o programas nacionales, sectoriales,
regionales, locales o empresariales que sean pertinentes a los objetivos del
proyecto.
PERFIL
 Estudio de los propósitos del proyecto:
 Resultados esperados a corto, mediano y largo plazo.
 Descripción de los diferentes estudios que se adelantarán con la metodología 
prevista y su cronología aproximada; además de la hipótesis planteadas en 
torno a cada uno de los aspectos analizados.
 Identificación de los promotores del proyectos, y los responsables si es 
posible en cada una de las fases.
PERFIL
 Consideraciones de orden financiero:
 Inversiones necesarias y sus valores aproximados.
 Presupuesto de costos de funcionamiento.
 Presupuesto de ingresos previstos para cada uno de los períodos del horizonte 
del proyecto.(ventas, tarifas, transferencias, etc.)
 Fuentes posibles de financiación privadas o públicas, tanto para el período de 
instalación como para el de la operación.
PERFIL
 Cronología de la etapa de ejecución del proyecto, teniendo en cuenta 
principalmente las siguientes actividades:
 Creación del nuevo ente jurídico.
 Negociación y compra de terrenos.
 Solicitud de autorizaciones
 Construcciones y obras civiles complementarias.
 Negociación y compra de equipo, maquinaria, muebles y vehículos.
 Montaje de equipos y maquinaria
 Programas de capacitación.
 Pruebas y puesta en marcha.
PERFIL
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO 
DE ALTERNATIVAS
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
EVALUACION
 En esta etapa se depuran, en un mayor grado de detalle, los aspectos de consumo,
técnicos, financieros, institucionales, administrativos y ambientales elaborados en la fase
anterior (para cada alternativa o variante), y acudiendo si es preciso a información
primaria para algunas variables consideradas como relevantes.
 Aquí se profundizan los estudios de mercado, técnico, legal, administrativo,
socioeconómico y financiero. No todos los estudios requieren una profundización igual.
Para cada alternativa se profundizan los estudios sobre aquellas dimensiones que
resultan más complejas o inciertas.
 Con base en estos estudios se define la alternativa óptima. La formulación de proyecto
no debe seguir hasta tanto no haya recibido la mejor alternativa o un número reducido
de alternativas muy similares. En el caso que se defina que no hay alternativas
atractivas, el proyecto podría descartarse.
PRE Y FACTIBILIDAD
 Identificación plena del proyecto a través de los estudios de mercado, tamaño, 
localización, y tecnología apropiada.
 Diseño del modelo administrativo adecuado para cada etapa del proyecto.
 Estimación del nivel de las inversiones necesarias y su cronología, lo mismo que los 
costos de operación y el cálculo de los ingresos.
 Identificación plena de fuentes de financiación y la regulación de compromisos de 
participación en el proyecto.
 Definición de términos de contratación y pliegos de licitación de obras para adquisición 
de equipos.
 Sometimiento del proyecto si es necesario a las respectivas autoridades de planeación.
 Aplicación de criterios de evaluación tanto financiera como económica, social y 
ambiental, que permita allegar argumentos para la decisión de realización del proyecto.
El estudio de factibilidad debe conducir a:
Del estudio de factibilidad se puede esperar, o abandonar el proyecto por no
encontrarlo suficientemente viable o conveniente; o mejorarlo, elaborando un diseño
definitivo, redimensionar del proyecto, recomendar el descarte de la alternativa
seleccionada y la reconsideración de alguna alternativa analizada en la fase de
prefactibilidad.
PRE Y FACTIBILIDAD
ESTUDIO DE 
MERCADO
ESTUDIO 
TÉCNICO
ESTUDIO 
ADMINISTRATIVO
ESTUDIO 
AMBIENTAL
ESTUDIO 
LEGAL
ESTUDIO ECONÓMICO
(ESTRUCTURA FINANCIERA)
IDENTIFICACIÓN DE ALTERNATIVAS
EVALUACIÓN EX ANTE
APROBACIÓN
EJECUCIÓN
OPERACIÓN
APLAZAMIENTO O
RECHAZO
RE-ESTUDIO
EVALUACION EX-POST
ESTUDIOS DE PREINVERSION