ARF-Procesos-externos-vr2017-Finales

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Universidad Veracruzana 
 
Identificación y control de procesos contratados 
externamente 
Secretaría de Administración y Finanzas 
SAF-GE-F-14 Rev.0 
 
 
Proceso Administración de Recursos Financieros Subproceso No Aplica 
1) Proporcionados por dependencias de la UV 
Procedimiento y/o 
Actividad 
Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
Todo el proceso ARF 
Direcciones de 
Presupuestos, 
Ingresos, 
Egresos y 
Contabilidad 
Unidad del Sistema 
Integral de 
Información 
Universitaria (SIIU) 
Análisis y definición de 
solicitudes de objeto 
 
Programación y desarrollo en 
SIIU de Módulos y 
Submódulos: Diseño, función, 
consultas y reportes. 
Tipo de control: Muy alto 
Forma de control: Revisión/autorización de la solicitud de 
objeto por las áreas a las que impacta la modificación. 
Intervención: Reuniones de trabajo para la definición de 
requerimientos y parámetros. 
Evidencias: Solicitudes de objeto debidamente 
requisitadas y autorizadas para su desarrollo 
Todo el proceso ARF 
Direcciones de 
Presupuestos, 
Ingresos, 
Egresos y 
Contabilidad 
Dirección de Servicios 
Informáticos 
Administrativos 
(DSIA) 
Programación y desarrollo en 
Web/SIIU Finanzas 
Tipo de control: Muy alto 
Forma de control: Validación en sistema, Piloteo con 
trámites y muestra de usuarios 
Intervención: Gestión y seguimiento 
Evidencias: Formas y reportes desarrollados 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Universidad Veracruzana 
 
Identificación y control de procesos contratados 
externamente 
Secretaría de Administración y Finanzas 
SAF-GE-F-14 Rev.0 
 
Proceso Administración de Recursos Financieros Subproceso(s) Programación-Presupuestación / Operación Ingreso-Gasto 
1) Proporcionados por dependencias de la UV 
Procedimiento Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
Procedimiento para 
la Elaboración del 
Programa Operativo 
Anual (PI-PP-P- 01) 
Dirección de 
Presupuestos 
Dirección de Planeación 
Institucional 
Lineamientos sustantivos 
para la elaboración de POA 
Tipo de control: Muy alto 
Forma de control: Trabajando de forma coordinada y 
cuidando que cumplan con las fechas para dar a conocer a 
los titulares y/o administradores de las Entidades 
Académicas y Dependencias los lineamientos 
establecidos. 
Intervención: Emisión de Lineamientos, Área Revisora de 
POA´s. 
Evidencias: Lineamientos para la Elaboración del POA a 
las Entidades Académicas y Dependencias, Procedimiento 
para la Elaboración del Programa Operativo Anual (PI-PP-
P- 01) 
 
2) Contratados fuera de la UV 
Procedimiento Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
ARF-IG-P-20 
Recepción y 
Registro de 
Subsidios 
ARF-IG-P-21 
Recepción y 
Registro de Ingresos 
de Gestión, 
Participaciones, 
Aportaciones, Otros 
Ingresos y 
Dirección de 
Ingresos 
Diverza S.A.P.I. de C.V. 
Emisión de Comprobantes 
Fiscales Digitales por Internet 
(CFDI) 
Tipo de control: Alto 
Forma de control: 
 La Dirección de Ingresos es el administrador 
del servicio. 
 Asignación de claves de acceso a personal de la 
Dirección de Ingresos y de las Secretarías de 
Administración y Finanzas Regionales, y la codificación 
de "series" para la emisión de sus CFDI. 
 A través de las diferentes formas de mantenimiento 
de folios de Recibos Oficiales de Ingresos en el 
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
Universidad Veracruzana 
 
Identificación y control de procesos contratados 
externamente 
Secretaría de Administración y Finanzas 
SAF-GE-F-14 Rev.0 
 
Procedimiento Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
Beneficios Sistema de Información Universitaria. 
 Arqueos mensuales de las entidades académicas y 
dependencias de Universidad. 
 Arqueo anual de la Contraloría General U.V. 
Intervención: 
 Presupuestar el pago y verificar las condiciones del 
servicio. 
 Tramitar a través de la Dirección de Contabilidad los 
certificados digitales autorizados ante el SAT. 
Evidencia: Comprobante Fiscal Digital por Internet (.pdf y 
.xml) 
ARF-IG-P-20 
Recepción y 
Registro de 
Subsidios 
ARF-IG-P-21 
Recepción y 
Registro de Ingresos 
de Gestión, 
Participaciones, 
Aportaciones, Otros 
Ingresos y 
Beneficios 
Dirección de 
Ingresos 
Bancos (Banamex, 
Bancomer, HSBC, Santander 
y Scotiabank) 
Consulta de transacciones 
bancarias 
Tipo de control: Bajo 
Forma de control: Asignación de token de seguridad para 
consulta. 
Intervención: Otorgamiento de acceso a la banca 
electrónica para consulta de transacciones 
Evidencias: Reportes bancarios 
ARF-IG-P-01 
Recepción, 
programación y 
pago de gastos de 
operación y 
comprobación 
Dirección de 
Egresos 
BANAMEX S.A. 
Consulta de transacciones 
bancarias 
Tipo de control: Bajo 
Forma de control: Asignación de token de seguridad para 
consulta. 
Intervención: Solicitar a la Dirección de Egresos el acceso 
a la banca electrónica para consulta de transacciones 
Evidencia: Reportes bancarios 
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
http://www.uv.mx/orgmet/files/2016/06/arf-ig-p-20.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
https://www.uv.mx/orgmet/files/2017/05/arf-ig-p-21.pdf
Universidad Veracruzana 
 
Identificación y control de procesos contratados 
externamente 
Secretaría de Administración y Finanzas 
SAF-GE-F-14 Rev.0 
 
Procedimiento Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
ARF-IG-P-01 
Recepción, 
programación y 
pago de gastos de 
operación y 
comprobación 
Dirección de 
Egresos 
Instituciones Bancarias 
Servicios de Banca Electrónica 
(Para procesamiento de 
transferencias bancarias y 
servicios de impresión de 
chequeras especiales de 
forma continua) 
Tipo de control: Muy alto 
Forma de Control: Verificación de la emisión de 
comprobantes de pagos y protección de cheques realizada 
Intervención: Comprobación del funcionamiento de los 
sistemas bancarios, tanto para transferencias como para 
liberación de cheques. 
Evidencia: Uso diario de los sistemas bancarios y 
expedición de cheques 
ARF-IG-P-01 
Recepción, 
programación y 
pago de gastos de 
operación y 
comprobación 
Dirección de 
Egresos 
Elsa Hernández Callejas 
Impresión de formatos 
"Comprobantes de depósito 
de nómina 
Tipo de control: Alto 
Forma de Control: Revisión de formatos impresos con la 
información de percepciones y descuentos de cada 
empleado. 
Intervención: Presupuestar el Pago 
Evidencia: Formatos Impresos 
ARF-IG-P-01 
Recepción, 
programación y 
pago de gastos de 
operación y 
comprobación 
Dirección de 
Egresos 
René Lagunes Castillo RFC: 
LACR451118446 
Mantenimiento de máquina 
firmadora de cheques 
Tipo de control: Alto 
Forma de Control: Mediante el monitoreo de 
cumplimiento de las actividades donde se interviene y el 
aseguramiento del buen funcionamiento de la máquina 
firmadora de cheques. 
Intervención: Presupuestar el pago 
Evidencia: Inclusión de la partida en el POA y la 
Transferencia de fondos al proveedor. 
 
 
 
 
 
 
 
Universidad Veracruzana 
 
Identificación y control de procesos contratadosexternamente 
Secretaría de Administración y Finanzas 
SAF-GE-F-14 Rev.0 
 
Proceso Administración de Recursos Financieros Subproceso(s) Análisis y evaluación financiera 
 
2) Contratados fuera de la UV 
Procedimiento Área Proveedor externo Descripción del proceso Tipo y grado de control 
 
Conciliaciones 
Bancarias 
ARF-AE-P-03 
 
Dirección de 
Contabilidad 
 
BANAMEX BNM840515VB1 
BANCOMER BBA830831LJ2 
Banco Santander (México), 
S.A. BSM970519DU8 
 
HSBC HMI950125KG8 
 
SCOTIABANK SIN9412025I4 
 
Estados de Cuenta, Impresos 
/Digitales. 
Correos Electrónicos 
 
 
Tipo de control: Alto 
Forma de control: Mediante respuesta a las solicitudes 
realizadas a las Instituciones Bancarias. 
Intervención: Oficio de Solicitud; Acudir al banco para 
gestionar trámites. 
Evidencias: Solicitudes de aclaraciones, de cobro de 
cheques y comisiones indebidos; Solicitudes de Estados 
de Cuenta Bancarios.