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INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS ESTADO DE MEXICO "LA INFLUENCIA DE LA CAPTURA DEL ESTADO EN LAS FUNCIONES ESTRATEGICAS DEL ESTADO" TESINA QUE PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO EN ADMINISTRACION PUBLICA Y POLITICAS PUBLICAS PRESENTA ERIK ALFREDO GUERRERO MARQUEZ Escuela de Graduados: en Administracion Publica y Politice Publica Asesor: DR. Bernardo González-Aréchiga Comité de tesis: DR. Luís Miguel Pérez Juárez DRA. Mireille Roccatti V. DR. Bernardo González-Aréchiga Atizapán de Zaragoza, Edo. Méx., Mayo de 2007 Índice Introducción a. Definición del Problema b. Justificación del problema c. Objetivos d. Hipótesis e. Metodología Capitulo 1. Decisiones colectivas y gobernanza 1 .1 Reflexiones epistemológicas 1.2 Proceso democrático 1 .3 Formación de las metas colectiva 1.4 Gobernar en gobernanza 1.4.1 Gobernabilidad 1 .4.2 Gobernanza Capitulo 2. La política pública y la administración pública como agregación de intereses y acción pública 2.1 Perspectiva del Sistema político 2.2 La administración pública 2.2.1 La nueva gestión pública 2.2.2 Las políticas públicas 2.2.3 La acción pública 2.3 Las instituciones y su diseño 2.4 Jugadores con veto 2.5 Intervención del Estado pagina 3 5 7 8 9 11 12 14 15 16 17 21 25 26 31 34 35 37 39 43 46 2 Capitulo 3. Captura del Estado 49 3.1 Reformas estructurales 50 3.2 Aproximaciones conceptuales 54 3.2.1 Daniel Kaufmann 54 3.2.2 Bernardo González-Aréchiga 56 3.3 Manifestaciones de la captura 57 3.3.1 Corrupción administrativa 59 3.3.2 Captura Regulatoria 65 3.3.2.1 Problemas de agencia 68 3.3.3 Influencia excesiva 69 3.3.4 Subversión de la justicia 70 3.3.5 Fallas de acción colectiva 71 Capitulo 4. Tres tesis sobre el Impacto de la Captura 72 4.1 Impacto de la Captura 72 4.2 Progreso lento de reforma (Kaufmann) 76 4.3 Fallas de Estado (González-Aréchiga) 81 4.4 Declive de la autoridad del Estado 89 Capitulo 5. Conclusiones: por un sentido de urgencia 100 5.1 Recapitulando 100 5.2 Por una democracia radical 104 5.3 Necesidad de renovar el análisis sobre el funcionamiento del Estado 109 Bibliografía 112 a. Definición del Problema 3 Introducción No aceptes lo habitual como cosa Natural. Porque en tiempos de desorden, de confusión organizada, de humanidad deshumanizada, nada debe parecer natural. Nada debe parecer imposible de cambiar. Bertolt Brecha, Las visiones y los tiempos oscuros El objetivo de esta Tesina de Investigación es llevar a cabo un análisis y reflexión conceptual sobre la captura del Estado y destacar teóricamente el impacto que la captura provoca en las funciones estratégicas del estado. En la literatura existente, la captura representa para la academia y para los gobiernos un campo de análisis aún por desarrollar. Conviene señalar que la mayor parte del trabajo teórico sobre la captura regulatoria se ha hecho en Europa del Este y en otros países en transición 1• Son muy pocos los trabajos que documentan el tema en México2 y por supuesto la construcción de evidencias es más en el plano cualitativo. De ahí que sea necesario mantener la discusión en el ámbito teórico. No se puede trasplantar mecánicamente a México lo que sucede en otros países sino como peligros serios, cosas que cuidar, o como guías para buscar evidencia indirectas de ocurrencias semejantes. Hecha la aclaración anterior, es necesario precisar que los trabajos teóricos de Daniel Kaufmann y Bernardo González Aréchiga, servirán de base para analizar el concepto de captura del estado. El enfoque teórico de Kaufmann, es una visión formulada a partir de las "reformas institucionales", y forma parte de una línea de Investigación del Banco Mundial. Por su parte, el trabajo teórico de González Aréchiga, es un enfoque sobre el ''funcionamiento del estado" desde la visión de las políticas públicas, y forma parte de la agenda de investigación de la Maestría en Administración Pública y Políticas Públicas del ITESM. Sin embargo, siendo la captura un tema que se encuentra en discusión, exploraremos una explicación alternativa apoyada en el modelo propuesto por Boaventura de Sousa Santos denominado "teoría critica postmoderna", como posibilidad epistemológica. 1 La participación de los investigadores Joel S. Hellman, Geraint Jones, Daniel Kaufmann, ha sido relevante para introducir el tema de la captura en la agenda sobre el funcionamiento de las reformas institucionales. Destaca los trabajos teóricos-empíricos de Kaufmann. 2 Michel Walton y Bernardo González-Aréchiga 4 Para el logro del objetivo planteado, es necesario contextualizar que la captura del Estado representa una propuesta teórica gestada por especialistas dentro y fuera de los organismos internacionales financieros para dar cuenta sobre los factores, procesos, ritmos y condiciones que inhiben o incentivan las transiciones económicas vía las reformas institucionales y la intervención del Estado. En ese contexto se define a la captura del Estado como un proceso que debilita la efectividad y retrasa la velocidad de las transiciones económicas; y la misma, se manifiesta en distintas formas. En continuidad con este enfoque, la captura es explicada por la disfuncionalidad y la limitada efectividad del proceso político y del proceso de las políticas públicas. Para la explicación alternativa, la captura del estado puede llevar al declive de la autoridad del Estado y, por lo tanto, propiciar altas posibilidades de poner en riesgo la materialización de las metas colectivas. Finalmente, no está por demás señalar que al momento de formular las conclusiones de esta tesina de investigación, iniciarán en el país los trabajos para la Reforma del Estado, precedidos por primera vez, por una Ley que obligará a los actores políticos y económicos a introducir un conjunto de cambios en las áreas: régimen de estado y gobierno; democracia y sistema electoral; federalismo; reforma del poder judicial; garantías sociales, entre otros3• En la generalidad de esos temas, podría existir la posibilidad de introducir en la agenda de discusión el planteamiento de la captura del estado. Si bien, las conclusiones del Informe de Resultados de la Cuenta Pública 2005, señalan que el Sistema de Administración Tributaria contraviene el principio de equidad fiscal; y en otro ámbito las declaraciones del actual Secretario de Comunicaciones y Transportes afirman en el discurso que la Comisión Federal de Telecomunicaciones esta capturada por las empresas que regula; así mismo, el exsecretario de este ramo declaró con relación a las reformas a la Ley de Telecomunicaciones que las empresas que mantiene el monopolio en ese sector capturaron el proceso de las reformas a su favor. De ahí, considero que existen razones suficientes para no dejar el tema fuera de la reforma del estado4. Sin embargo, como toda agenda del poder se integrará al final por las capacidades de veto que cada actor o grupo de actores ponga en juego. 3 Ley para la Reforma del Estado; Cámara de Diputados 2007; En mi opinión esta iniciativa de reformas va en el sentido de hacer que funcione el régimen, de darle instrumentos de gobierno. Describe una trayectoria sectorial y limitada, que no busca ir a la parte estructural. 4 El Informe de Resultados de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 20054, elaborado por la Auditoria Superior de la Federación, dio cuenta de la fiscalización al SA T en los siguientes términos: "Las devoluciones de impuestos se encuentran altamente concentradas, generando una situación de privilegio que contraviene el principio de equidad fiscal". Asimismo, la fiscalización determinó el incremento de créditos fiscales irrecuperables y se detectó a contribuyentes con créditos fiscales que obtuvieron devoluciones. En el mismo documento se determinó que las devolucionesy los créditos fiscales irrecuperables son consecuencia de la legislación fiscal, de las resoluciones de la Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN), así como de la baja calidad de las demandas que se presentan y de las 5 b. Justificación del problema La intervención del estado para asignar y distribuir beneficios individuales y colectivos en el contexto de la formación de las decisiones de los poderes públicos durante las transiciones económicas, dio entrada a nuevas interacciones de poder ilegal e ilegitimo entre organizaciones del sector privado y la burocracia, el parlamento, la Corte, los partidos políticos, los sindicatos, entre otros actores. La finalidad de dichas interacciones es influir en la asignación de los recursos políticos y fiscales del Estado. Esa nueva forma de interacción ilegitima5, opera por medio de oligarquías económicas denominadas poderes fácticos6. En la literatura sobre el tema, la influencia ilegitima es una forma que utilizan los poderes fácticos para movilizar amplios recursos de veto en la integración de las reformas económicas. La operación de estos poderes propicia distintos tipos de incentivos a propósito de coligarse para influir y determinar la producción del marco regulatorio y político de la actividad pública, privada y social; así como, para flexibilizar y distorsionar la implementación de las leyes a su favor. En el nivel discursivo, las oligarquías requieren de aparatos ideológicos para justificar nuevas visiones de legalidad y legitimidad. La teoría sugiere que la captura del estado al influir en el sentido que deben tomar las reformas institucionales, refleja una visión de beneficio económico sobre los procesos de asignación de beneficios colectivos vía la regulación. En consecuencia, la asignación de beneficios se transforma en un problema público, que tendría que ser explicable en términos de fallas del Estado y disfuncionalidad de las reformas institucionales. Ante lo cual, el único agente que puede ajustar las limitadas responsabilidades de los servidores públicos. Resumen del Informe del Resultado de la Revisión y Fiscalización Superior de la Cuenta Pública 2005. http://www.asf.gob.mx/ Actualización 16 de abril del 2007. Asimismo, con relación a la captura regulatoria de la Comisión Federal de Telecomunicaciones, el Secretario de Comunicaciones y Transportes declaró que el órgano regulador de las telecomunicaciones está capturado por las empresas que regula, representando un gran problema para el gobierno. Esa circunstancia, desde la perspectiva de la STC, promueve barreras a la competencia e impacta negativamente en la productividad económica. El planteamiento de la captura de la Cofetel referido por la Secretaría, se deriva de las resoluciones de ese órgano regulador a favor de TELMEX al limitar la apertura en el área de telefonía, así como el favorecer el control en la determinación de tarifas telefónicas. Entrevista al Secretario de Comunicaciones y Transportes, Dr. Luis Téllez; por Ricardo Lapper y Adam Thomson; en el Diario Estadounidense The Financia! Times, de fecha 3 de abril de 2007 5 Bernardo González-Aréchiga; Hacia un Estado más justo: Superando la influencia ilegitima de las Fallas de Gobierno; material de Trabajo; Instituto tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey; México; Diciembre; 2006. 6 Poder fáctico, el que se ejerce fuera de los cauces formales, es decir, que no coincide con el aparato del Estado. El poder fáctico ni está legitimado ni busca la legitimación para ejercerse, pero ejerce de hecho (tácticamente) el poder aunque no lo haga de iure (legalmente). La mayor parte de las veces no es necesario que se imponga por la fuerza: le basta con explicitar, o incluso con sugerir sus deseos para que se conviertan en realidad. La mera existencia de ese poder le hace ser determinante. La clave de su ejercicio es su capacidad de control de mecanismos externos a la política que le dan el control de la ideología, la sociedad y la economía. http://es.wikipedia.org/wiki/Poder_f%C3%A1ctico / Actualización 18 marzo del 2007. 6 asimetrías sociales es el mercado. Bajo estas condiciones las oligarquías ganan influencia en el sistema de regulación, permitiéndoles intervenir en la estructuración fiscal y social del Estado, e incluso, constituir una cierta forma de nueva hegemonía sobre la producción regulatoria de las interacciones sociales y políticas. En esta perspectiva teórica, la influencia ilegitima a través de ciertos actores busca reducir las tensiones generadas por las asimetrías sociales, vía la provisión de bienes públicos para la consecución de metas colectivas. En este escenario, la actuación de los poderes públicos se limita a tareas administrativas y de seguridad; en consecuencia la creación de nuevos marcos de interacción de la vida social, pública y privada, se vuelven temas para la agenda de las oligarquías. En esa dirección, Susan Strange alerta que la sociedad va en sentido del declive de la autoridad del Estado. Para Strange, el declive obedece a una serie de factores: difusión y transferencia creciente de la autoridad en otras instituciones, grupos, intereses y asociaciones; asimetrías entre estados con poder estructural y estados débiles; desequilibrio del poder Estado-mercado; banalización del gobierno; ausencia de control sobre los resultados del gobierno; inexistente confianza ciudadana; disolución de fronteras entre el ámbito público y privado7 • Añadiría a los anteriores factores, un elemento expuesto por la historiadora Bárbara W. Tuchman: los gobiernos siguen políticas contrarias a los propios intereses del Estado, para adoptar una forma de insensatez y perversidad8• Otra perspectiva teórica, postula que la influencia ilegitima de ciertos actores con capacidad de veto económico y político, impacta negativamente en la articulación de las metas colectivas. En este enfoque Boaventura de Souza Santos, sugiere que el estado va hacía una espeeie de fascismo social9. Dicho fascismo no remite a un régimen político sino a un régimen social y de civilización. El fascismo social no sacrifica la democracia ante las exigencias del capitalismo sino la fomenta hasta el punto de que ya no resulta necesario, ni siquiera conveniente, sacrificarla para 7 La retirada del Estado; págs. 21-36; 8 La marcha de la locura; págs. 11-14; FCE; México; 2005 9 El fascismo social deviene del análisis de la crisis del contrato social. Para explicar éste, se admite que la sociedad tiende ha explicar su evolución en términos de inclusión y exclusión, ésta última amplifica sus consecuencias en sociedades fragmentadas en múltiples apartheids y polarizada en torno a ejes económicos, sociales, políticos y culturales. Una forma bajo la cual se expresa el fascismo social, es el fascismo paraestatal, resultante de la usurpación, por parte de poderosos actores económicos, de las prerrogativas estatales de la coerción y de la regulación social. Más adelante se ampliará este concepto. 7 promover el capitalismo10• Para este fascismo la formalidad democrática incluye espacios de exclusión, desigualdad y violencia 11 • En la perspectiva teórica del sistema político las consecuencias del declive de la autoridad del estado hablan de una crisis en la estructura del sistema social12• Una característica esencial, de esa crisis es su proyección de irresolubilidad estructural sobre problemas de autogobierne, lo que conduce a la formación de estados débiles para regular metas colectivas y, ello supone la retirada del estado de sus funciones de articulador de la acción pública y la acción colectiva. Para concluir, diremos que los enfoques teóricos coinciden en señalar que el mayor riesgo de la captura del estado, es la existencia de estados paralelos que en sedes extralegales y extra institucionales gestionan 13y definen los nuevos marcos regulatorios del estado. Este hecho, representa un nuevo estremecimientoante la marcha del mundo, como el que daba cuenta Walter Benjamín en sus tesis sobre la filosofía de la historia tras la llegada del fascismo y la Segunda Guerra Mundial. Desolado, Benjamín se interrogó acerca de los argumentos de una razón que no había sido capaz de alertar acerca de la llegada del fascismo, una razón inhabilitada para articular lo que de humano le correspondía al mundo, una razón desarmada para enfrentar la insensatez de los hombres14 . c. Objetivos General Realizar un análisis y reflexión conceptual sobre la captura del Estado, mediante el estudio de tres enfoques teóricos: el primero de Kaufmann, que representa una visión a partir la "de las reformas institucionales"; el segundo de González Aréchiga, que engloba el ''funcionamiento del estado"; y, 10 El milenio huérfano; Ensayos para una nueva cultura política; pág. 353, Trotta-lLSA; Madrid; 2005. 11 Juan Carlos Monedero; Conciencia de frontera: la teoría crítica posmoderna de Boaventura De Souza Santos; presentación al libro: El milenio huérfano; Ensayos para una nueva cultura política; de Boaventura De Souza Santos; ~ág. 17; Trotta-lLSA; Madrid; 2005. 2 En la tesis de Jurgen Habermas, sobre los problemas de legitimación en el capitalismo tardío, la crisis de un sistema de sociedad surge cuando se descuidan o abandonan los reforzamientos sistémicos de las capacidades de autogobierno, es decir, por contradicciones estructurales. Ver Problemas de legitimación en el capitalismo tardío, págs. 15-20, Amorrortu, Argentina, Buenos Aires, 1991. 13 Luigi Ferrajoli; Derecho y Garantías. La Ley del más débil; pág. 15; Trotta; España, Madrid, 2002. 14 Juan Carlos Monedero; presentación al libro El Milenio Huérfano. Ensayos para una nueva cultura política; de Boaventura de Souza Santos; pág. 15; Trotta, España, Madrid; 2005 8 el tercero de Boaventura de Sousa Santos, que sé apoyada en el modelo denominado "teoría critica postmoderna". Específicos l. Describir el marco conceptual sobre la captura mediante el análisis de distintos documentos de investigación y bibliografía sobre el tema. 11. Proponer que el concepto del declive de la autoridad del Estado es útil para interpretar el impacto de la captura del Estado. 111. Proponer un conjunto de estrategias para superar la captura d. Hipótesis El objetivo de esta investigación es realizar un análisis conceptual sobre la captura del Estado y destacar el impacto teórico que la captura provoca en las funciones estratégicas del estado. En estos términos las hipótesis que se formulan sólo pretende establecer proposiciones teóricas entre la definición del problema y el marco conceptual que la explica. En ese sentido formulamos las siguientes hipótesis: 1. "Cuanto mayor es el grado de la disfuncionalidad en las reformas institucionales en los sistemas políticos en transición, mayor es la resistencia a las reformas normativas y operativas que caracterizan a las transiciones" --•~ reformas normativas y operativas __J En esta hipótesis la variable independiente es el "grado de la Disfuncionalidad de las reformas institucionales" y la variable dependiente es "la resistencia a las reformas normativas y operativas". 9 2. "Un alto impacto de las fallas de estado conduce a la mayor inequidad de las políticas públicas, lo que genera retos y lleva a la reducción de la gobernabilidad". Fallas de Estado inequidad reduce la gobernabilidad l Esta segunda hipótesis identifica a la variable independiente con el "impacto de las fallas de Estado" y la variable dependiente es "políticas públicas inequitativas". 3. Cuanto más grave sea el declive de la autoridad del Estado, mayor es el riesgo de que algunos actores bloqueen la definición y consecución de metas colectivas durante el proceso de transición. Declive de la autoridad del Estadoo--•• Captura l ; , Concepto clav;: · Declive de la autoridad Bloquear las metas colectivas En esta hipótesis la variable independiente es "cuanto más grave sea el declive de la autoridad del Estado". En cuanto a la variable dependiente recae "mayor es el riesgo de que algunos actores bloqueen la definición y consecución de metas colectivas". e. Metodología 1. Se analizarán los trabajos teóricos de Kaufmann, González-Aréchiga y de Boaventura de Souza Santos, para establecer el marco conceptual de la captura del estado. 2. Se revisara el enfoque de sistema político en virtud de que consideramos que aporta los elementos necesarios para entender el proceso de las decisiones públicas y el funcionamiento de la administración pública. 10 3. Se estudiará el impacto de la captura del estado apoyado en los factores que intervienen en el sistema político. 4. Se propondrán estrategias conceptuales para superar la captura del estado. 11 Capitulo 1 Frente a un modo de dominación tan complejo y refinado, en el que el poder simbólico tiene un lugar tan importante, hay que inventar nuevas formas de lucha, de explicación. Dado el lugar particular de las "ideas" en este dispositivo, los investigadores tienen un papel eminente que desempeñar. Para ello, deben contribuir a dar a la acción política nuevos fines - la demolición de las creencias dominantes - y nuevos medios -armas técnicas, basadas en la investigación y en el dominio de los trabajos científicos, y armas simbólicas, capaces de socavar las creencias comunes dando una forma sensible a las adquisiciones de la investigación. Pierre Bourdieu, Contrafuegos 2 1. Decisiones colectivas y gobernanza En cualquier sociedad atravesada por desigualdades e injusticias la ilegalidad e ilegitimidad del poder no se puede justificar por la incapacidad de los gobiernos y de las metas colectivas. Captar esta realidad permite potenciar proyectos capaces de anticipar cursos de acción 15• En ese sentido, el propósito de este primer capitulo es una reflexión epistemológica sobre distintos marcos analíticos que nos faciliten ubicar teóricamente el paradigma de la Captura del Estado. Se trata sobre todo de no perder de vista el momento de renovación reflexiva sobre los problemas de la realidad social, sobre los problemas públicos. Digamos, que los problemas públicos no sólo son cuestión de funcionamiento de los gobiernos, sino también se traducen en la construcción de metas colectivas. Para el propósito de esta tesina de investigación, la idea de paradigma se concibe en el contexto de las ciencias sociales como una representación global que sirve de punto de referencia; ordena y jerarquiza las representaciones de los diferentes campos y sectores sociales; integra el conjunto de valores fundamentales que constituyen las creencias de base de una sociedad, así como una serie de normas que permiten elegir entre varias conductas, define la representación que, en un momento dado, una sociedad se hace de su posición en el mundo 16• En ese sentido, las decisiones colectivas son formas de acción del Estado que han centrado su atención sobre las dinámicas de construcción social de la realidad que determinan el marco y las prácticas socialmente legítimas en un momento dado17• De ahí que la gobernanza sea una 15 Para Hugo Zemelman captar la realidad, significa implica tres supuestos. a. supuesto del movimiento; b. supuesto de la articulación de procesos; y, c. supuesto de la direccionalidad. Ver Conocimiento y sujetos sociales; pág.23; Colmex; México; 2000. 16 lsabelle Rousseau; Paradigma político; en Léxico de Política; págs. 498-503; FCE; México; 2002. 17 Berger y Luckmann; La construcción social de la realidad; pág. 25; Amorrortu; Argentina: 1980. 12 propuesta para generar nuevas interacciones sociales a efecto de legitimar los procesos de regulación económico-sociales. 1.1 Reflexiones epistemológicas Como rezaba un graffito en Berlín oriental, cuando teníamos las respuestas nos han cambiado las preguntas. Juan Carlos Monedero, Cansancio del Leviatán El problemateórico-empírico de la Captura del Estado intenta describir un conjunto de disfuncionalidades en las interacciones entre el estado, el mercado y la sociedad. La multiplicidad de temas que derivan de este fenómeno y sus consecuencias diversifican enfoques y métodos de análisis. Más allá del ámbito de cada disciplina que interviene existe un plano común: el Estado y su función de cara a los retos que tendrá que enfrentar en el Siglo XXI. Para la ciencia que estudia los asuntos públicos la Captura del Estado es un problema público que tendría que describirse y explicarse en función del sistema de agregación de intereses sociales, los procesos de convertibilidad y los resultados políticos. Sin embargo, desde esa visión sistémica la ciencia de las políticas enfrenta cotidianamente una tensión entre las variables sociales y las económicas logrando en pocas ocasiones el equilibrio necesario. El predominio en las explicaciones por variables sociales o por variables económicas representa un paradigma dominante. Paradigma en tanto una forma de plantear y resolver problemas 18• Pero a la luz de los cambios de época tras la crisis de los años ?Os las variables económicas adquirieron el carácter de paradigma dominante retomando como base una larga tradición de la modernidaá para plantear y resolver problemas: canalizar la tensión dinámica entre regulación social y emancipación social 19• Al converger esa dinámica entre modernidad y capitalismo la tensión entró en un largo proceso de degradación transformando la emancipación social -metas colectivas- en procesos de regulación20• 18 Pablo González Casanova; Reestructuración de las ciencias sociales: Hacia un nuevo paradigma; pág. 5; en Ciencias sociales: algunos conceptos básicos; Coordinación, Pablo González Casanova; Siglos XXI, CIICH-UNAM; México2002 19 Boaventura de Souza Santos; Crítica de la razón indolente. Contra el desperdicio de la experiencia; pág. 13-14; Desclée; Bilbao; 2000. 20 ldem .. págs. 23-24. 13 De ahí, que la reflexión epistemológica critique la operatividad del paradigma dominante21 . Con el colapso de las metas colectivas en regulación, el paradigma económico jaloneado entre modernidad y posmodernidad dejó de renovarse y entró en crisis, es decir, en transición paradigmática. Para de Souza Santos, la transición paradigmática distingue dos dimensiones principales: la primera, es una transición epistemológica que se da entre el paradigma dominante de la ciencia moderna y el paradigma emergente. La segunda, es una transición social, menos visible, va desde el paradigma dominante -sociedad patriarcal; producción capitalista; consumismo individualista y mercantilizado; identidades-fortaleza; democracia autoritaria; desarrollo global desigual y excluyente- hacia un paradigma o conjunto de paradigmas que desde la visión de este pensador Portugués, por el momento, no conocemos sino las vibrations ascendantes22 . En lo que respecta a la transición epistemológica, el argumento defiende que no se pueden concebir metas colectivas en el ámbito del paradigma dominante, ya que todas ellas están condenadas a transformarse en otras tantas regulaciones sociales.: modelos sociales de regulación -leyes y políticas- y modelos emancipadores complacientes -espectáculo, abundancia y consumo-. El paradigma dominante por la fuerza de su linealidad concibe a la sociedad como una forma estrecha de sí misma. De ahí que las explicaciones funcionales-económicas limiten la realidad social, como en Matriz se codifican las metas colectivas. Ante el colapso de las metas colectivas y la proliferación del fascismo social es necesario reinventar no sólo la política, sino las políticas públicas, la acción pública, los contenidos y los procesos. En todo caso, se trata de reconocer las marcas de un nuevo tiempo, de captar el movimiento real que articula las condiciones objetivas y la construcción de un nuevo sujeto histórico. De vertebrar un tipo de reflexión en torno al análisis de los problemas públicos que requiera una deconstrución de la actualidad23• Se trata de situarse, de sacudir realmente a la sociedad establecida24 • De ir más allá para revelar los mecanismos de censura invisibles de la dominación25• Este plano de reflexión constituye el despliegue de una línea de prismas analíticos para conocer e investigar la configuración del paradigma de la captura del Estado. 21 Para Boaventura de Souza Santos, constituye el paradigma dominante el modelo global de racionalidad científica. Como modelo totalitario niega el carácter racional a todas las formas de conocimiento que no se adecuen a sus principios epistemológicos y sus reglas metodológicas. Ver Crítica de la razón indolente; págs. 65-66; desclée; Bilbao; 2000. 2 ldem ... págs. 54-55. 23 Entrevista con Jacques Derrida; por Stéphane Douailler, Émile Maleta y Cristina de Peretti; traducción en castellano en la Revista el Ojo Mocho. Revista de Crítica Cultural; No 5; Buenos Aires; 1994. 24 Guy debord; La sociedad del espectáculo; Pre-textos, Madrid; 2000. 25 Pierre Bourdieu; Contrafuegos 2; pág. 23; Anagrama; Madrid; 2000. 14 Para cerrar esta sección vale la pena dejar sentada la siguiente preocupación de Boaventura: ¿De que lado estamos?, esta inquietud se ha convertido para algunos en una pregunta ilegítima, para otros, en una pregunta irrelevante y, para el resto, en una pregunta sin respuesta. Si algunos, por creer que no tienen que tomar partido, dejan de preocuparse con la pregunta y critican a quienes por ella reflexionan, a otros, tal vez nuevas generaciones les gustaría responder y tomar partido, observando, a veces con angustia, la dificultad, aparentemente cada vez mayor, de identificar las posiciones alternativas con respecto a las cuales habría que comprometerse. Para Pablo González Casanova es preciso tener en cuenta algunas reflexiones esenciales del pensamiento crítico que resultan ineludibles, aunque al hacerlo sienta uno que se cae en lugares comunes, en repeticiones innecesarias, o en lo ya visto que se repite hasta la aburrición26• 1.2 Proceso democrático Las urnas son el medio para alcanzar la democracia, pero no su fin: si el voto público no se combina con la oportunidad de hablar, escuchar e influir en la toma de decisiones, la democracia alcanzada será sólo un concepto vacío de contenido. Amartya Sen, Letras Libres mayo 2004 El proceso democrático conlleva una racionalidad política que implica analizarse tanto en su estructura (formas, instituciones, pluralismo) como en su dinamismo (procesos políticos). Para Pablo Lucas Verdú el proceso democrático despliega una dinámica a través y en torno a las estructuras políticas, impulsada por la agregación de interés entre individuos y grupos27 • En esa dirección, Bernardo González-Aréchiga identifica al proceso democrático como el proceso de renovación del poder vía la participación del proceso político, lo cual incluye a gobernantes, niveles de gobierno y orden público; y por vía del proceso de las políticas públicas, que incluye definición de leyes, reglamentos y programas28 . En la versión 2006 del "Informe sobre la política de las políticas públicas" el Banco Interamericano sugiere que al proceso de decisión democrática deben concurrir mecanismos institucionales y sistema político, es decir, los procesos políticos y los procesos de formulación de políticas públicas29. 26 González, Casanova, Pablo; Las Nuevas ciencias y las humanidades. De la academia a la política; pág. 210; Anthropos, Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM; Barcelona; 2004. 27 Principios de ciencia política; Tomo 11; págs. 171-173; Tecnos; Madrid; 1979. 28 Bernardo González-Aréchiga; Educar en el valor y uso del acceso a la información; Material de Trabajo para su participación en el Segundo Foro Anual del Consejo Ciudadano de Transparencia y Acceso a la Información Pública; Ensenada, Baja California; México; 2007.29 La política de las políticas públicas. Informe 2006; págs. 3-4; Banco Interamericano de Desarrollo; México. 15 Dialécticamente el proceso democrático adquiere significado en la decisión política y en el proceso de las políticas. La importancia de la dinámica entre decisión y proceso radica en que integran los factores de cohesión para la orientación política de las funciones estratégicas del Estado, es decir, el punto de coordinación configura la determinación ideológica de las finalidades político-sociales que atañen a la comunidad en su integridad de intereses, y cuya realización tiende la acción de los órganos del Estado. La dirección u orientación política en los sistemas políticos esta determinada en las constituciones políticas en los siguientes términos: política nacional; principios y criterios directivos; política general de gobierno y dirección política; interés nacional; líneas directrices de la política30 . Desde esta perspectiva el proceso democrático provoca una serie de resultados: orientación, integración, participación e institucionalización política. 1.3 Formación de las metas colectiva Mi pensamiento atraviesa muros de nada buscando lo que no soy ni seré. En cambio mi hacer resume todo lo que he sido y anuncia todo lo que voy a ser. Mi camino, y el caminar, no me con forman: conforman apenas la indagación que ardiente muerde mi ser. Thiago D. Mello, Silencio y palabra Hemos dichos en la sección anterior que la orientación política deriva del proceso democrático. En ese sentido, el proceso de dirección política consiste en articular las metas político-sociales. Estas metas colectivas representan el mecanismo para canalizar las asimetrías entre los intereses individuales y las decisiones colectivas31 • Históricamente su planteamiento representa una tensión dialéctica entre el interés individual y las decisiones colectivas, entre voluntad individual y voluntad general, entre interés particular y bien común. La trayectoria de esta tensión se resolvió merced a la constante polarización del contrato social en dos formas de conocimiento, propias de la transición del paradigma dominante. La primera de ellas bajo la forma de conocimiento como regulación, que deriva en ignorancia-caos, y en conocimiento- orden; la segunda, adquirió la forma de emancipación, derivando en ignorancia-colonialismo, y en conocimiento-solidaridad. Sin embargo, dicha tensión dialéctica en la orientación del contrato social de la modernidad se resolvió en función de criterios de inclusión y de exclusión32 • 30 Pablo Lucas Verdú; págs. 187-190. 31 Juan Carlos Monedero; El Gobierno de las palabras. Crítica y reconstrucción de la política; pág. 8; texto que se encuentra en prensa; 2006 32 De los criterios de exclusión Boaventura de Souza Santos, destaca tres: ..... Reinventar la democracia; págs. 4-5; Sequitur; Madrid; 2003. 16 El balance y contrapeso entre ambos intereses pasa por un sistema de arreglos institucionales que definen el proyecto colectivo. La forma en la que se ha resuelto esa tensión ha derivado en una intervención mayor o menor del mercado o del estado. En la perspectiva de una intervención del mercado son las instituciones, las que regulan los costos-beneficios de transacción de los proyectos colectivos, en el entendido de que éstos se traducen como problemas económicos33• Por su parte, la intervención del Estado se justifica en virtud de que direcciona los arreglos institucionales ampliando o restringiendo las capacidades regulativas de los agentes económicos en función de la escasez de los recursos y concentración de la riqueza. En todo caso, el resultado de la tensión hace comprensible que ciertas externalidades ahonden las asimetrías, y profundicen la incapacidad de los gobiernos para dar respuesta a una sociedad que diversifica sus demandas individuales y colectivas. Una tensión sin salidas, ancla al proceso democrático en la inequidad en la distribución de la riqueza y ponen en riesgo las expectativas presentes y futuras de las metas colectivas de la modernidad: Fraternidad, Libertad e lgualdad34 • 1.4 Gobernar en gobernanza Se trata del paso de la democracia como doctrina de forma de gobierno a la democracia como gobierno con capacidad gubernativa Luis F. Aguilar, Gobernanza y gestión pública Esta sección representa conceptualmente hablando, una especial relevancia dado el intenso debate en torno a los conceptos de gobernabilidad y gobernanza por su carga ideológica y funcional. Asimismo, por su asociación a una serie de reformas económicas, sociales y políticas a nivel global y nacional, ambos conceptos están sujetos por sus contradicciones a una constante crítica. 33 Mauricio Pérez Salazar, Costos, Beneficios y orden Constitucional, en Revista de Economía Institucional No. 5, Segundo Semestre 2001 ... 34 El argumento sobre el cual se asentó el proyecto político de la modernidad tiene como referencia la trayectoria de las metas colectivas desprendidas de la revolución francesa de 1789. La continuidad de este punto de inflexión -a contracorriente de la tesis del fin de la historia- expresado en sus principios políticos liberté, égalité, fraternité durante el periodo de las revoluciones de Europa del Este que va de 1989 hasta 1991, dejó en claro la capacidad de mirar hacia atrás, de aprender algo nuevo sobre nosotros mismos. Véase Ágnes Séller y Ferenc F. Fehér, El péndulo de la modernidad, págs. 127-133, Península, Barcelona, 2000. Otro punto de vista de esta tesis es la que sostiene John Gray, para él casi todas las corrientes políticas recrean las versiones de las ideas políticas de la Ilustración, pero el mundo en que surgieron ha desaparecido y por lo tanto no reflejan las creencias actuales. Ver Postrimerías e inicios, ideas para un cambio de época, págs. 1-13, Sequitur, España, Toledo, 1998. La conexión de la caída del muro de Berlín con el paradigma de la captura del Estado, desde nuestro punto de vista, formuló dos disyuntivas: por un lado, las metas colectivas se replantaron a final del Siglo XX sobre los principios políticos de la modernidad; y por otro lado, ante la debilidad del Estado como articulador de metas colectivas propició procesos de transición económica que configuraría y reagruparía a grupos oligárquicos económicos y políticos como sustitutos de los poderes públicos tradicionales. 17 Para José Vidal-Beneyto, toda dominación política necesita de una construcción ideológica que justifique su existencia y legitime su ejercicio, y los lenguajes naturales, siendo éstos vehículos necesarios para que las ideas y conceptos circulen en el mundo real, en tanto pilares de construcción. Por ello, considera, que las palabras, sobre todo las que funcionan como nociones polarizadoras sirven para estructurar el discurso político, siendo armas principales del poder. Desde esta visión de este autor, gobernabilidad y gobernanza son palabras del imperio que funcionan como dispositivos ideológicos y de persuasión35• Aunado a lo anterior, la dialéctica de ambos conceptos trazó un camino de renovación conceptual. Es decir, la gobernabilidad busca explicar que los sistemas societales requieren de equilibrios en el acceso y ejercicio del poder, sin embargo, la prolongada conquista por ese equilibrio llevó a mayores insuficiencias para los gobiernos y para los mercados. Estas disfuncionalidades de la gobernabilidad (ingobernabilidad), desde el punto de vista de los organismos internacionales, representó un reto para reformular la dirección y los instrumentos para los cambios y las reformas institucionales. En virtud de ello, promovieron el concepto de gobernanza para poner el énfasis de las reformas en factores de dirección y liderazgo gubernamental, en los procesos de interacción con las nuevas formas de organización y representación de la sociedad civil y con los agentes del marcado. 1.4.1 Gobernabilidad . .. ante el apaciguamientointelectual, que a su vez lleva al conformismo y a la pasividad, es urgente contar con una nueva capacidad de espanto y de indignación que sustente nuevas prácticas desestabilizadoras Boaventura De Souza Santos, La caída del Angelus Novuss Pier Paolo Portinaro formula al entrar el siglo XXI: el gobierno, su futuro, su acción gubernamental en la complejidad y su capacidad de integración social es una tarea que acarrea muchas dificultades y representa un riesgo de graves simplificaciones36. Agrega que en las ciencias sociales y políticas ya es común desde hace varias décadas hablar de decadencia o fin del estado, del gobierno; poniendo en evidencia por un lado la pérdida de poderes y por otro la pérdida de funciones del cuerpo estatal37• 35 El País; Madrid; 12 de abril de 2002 36 Ponencia en el Diplomado el Estado Contemporáneo y su reconstrucción institucional; Organizó la Universidad de Veracruz; Veracruz; 2002. 37 ldem .... 18 Este argumento surge en los años setenta decantado por un proceso que venía gestándose dentro del esquema de la guerra fría desde los años cincuenta, y que tendría como blanco de ataque cuestionar la legitimidad de la representación política. En otros términos, se trató de poner en tela de juicio la ampliación de los espacios de autoafirmación (con el riesgo de caer en el desorden social) y la profundización de la democracia38 • En ese contexto se dio a conocer el Informe de la Comisión Trilateral, "La crisis de las democracias. Informe sobre la Gobernabilidad de las democracias". Dicha comisión estuvo integrada por Huntington, Crozier y Watanuki. Así, el concepto de gobernabilidad nació vinculado a una operación ideológica en el contexto de la guerra fría. La Trilateral es impulsada por David Rockefeller, Presidente del Chase Manhattan Bank, en 1973. Esta Comisión fue el primer antecedente de gobierno mundial en el que participaban las principales empresas y gobiernos occidentales (Estados Unidos, Japón y la entonces Comunidad Económica Europea) para establecer una ofensiva política frente a las demandas sociales de democracia política y social, a las que se quería conjurar creando, cuando fuera posible, una nueva alianza de clase (la idea del centro político), y cuando no funcionase esa vía, con fuertes medidas punitivas que podían llegar hasta golpes militares39• En dicho informe aparece por primera vez el término de Gobernabilidad, que ponía el énfasis en las dificultades del liderazgo político, en la sobrecarga del Estado y en el auge de las reivindicaciones nacionales poscoloniales, así como en la necesidad de frenar las demandas populares y garantizar al gobierno una sociedad que renunciara a la contestación40• Paralelamente, se vuelve extensivo el planteamiento sobre la crisis de legitimidad con enfoques sistémicos, fiscales y estructurales, y en esa misma época salen a la luz pública aportaciones académicas que señalaban los límites políticos y económicos del Estado keynesiano. Destacando las obras de James O'Connor, Claus Offe, Jürgen Habermas y Nikos Poulantzas. El punto de inflexión radicó en la conflictividad social desde dos ópticas. La liberal insistió en el overload del Estado, esto es, en su supuesta sobrecarga al gastar más de lo que ingresaba creando desestabilizadores déficit fiscales, y en la necesidad de devolver al mercado y a los actores sociales parte de sus funciones ( concretamente las relacionadas con el Estado de 38 Juan Carlos Monedero; La trampa de la gobernanza. Nuevas formas de participación política; pág. 53; Cámara de Diputados; LIII, Legislatura; México; 2003. 39 ldem .... págs. 53-63. ~o Jdem ... . 19 bienestar). Por otro lado estaba la marxista, que planteaba la necesidad de la transformación social y su superación desde presupuestos socialistas (terminando con la explotación)41 • Es decir, la necesidad de superar el desajuste entre unas demandas sociales en expansión y la crisis financiera y de eficiencia del sector público caracterizó el análisis. El desafío estaba en las instituciones públicas ante la cada vez más evidente crisis del Estado del Bienestar, que coincidió con la crisis fiscal de los Estados y el surgimiento de una nueva forma de comprender la economía y la política (que se tradujo en un giro de la política económica hacia formas más reguladoras de intervención pública en la economía). Así, corrientes como el neoclasicismo y la elección social aportaron nuevos argumentos para cambiar los límites de un Estado que se había mostrado incapaz de hacer frente a las necesidades de crecimiento de una ciudadanía acostumbrada a altos niveles de bienestar42 . A partir de este contexto histórico la gobernabilidad ha pasado a entender muchas cosas, gran parte de ellas inconexas, que hacen de la misma algo ambiguo, difuso, manipulable y, por tanto, difícilmente operacionalizable. Es por este motivo que se cree relevante y especialmente pertinente un esfuerzo de integración breve sobre el estudio de la gobernabilidad, siguiendo la sistematización de Joan Oriol Prats43• En una etapa posterior a la descrita durante los ?Os, Prats sugiere que el término gobernabilidad surge para designar la consolidación de las democracias en transición. Esta etapa está vinculada a estudios de Guillermo O'Donnell y Adam Przeworski; para estos autores la gobernabilidad, es aquel estado de un país que, por un lado, evitaba la regresión autoritaria y, por otro, permitía avanzar, expandir y aprovechar las oportunidades sociales, económicas y políticas. Así pues, quedaba implícito en la gobernabilidad la mejora del desempeño económico-social y político44 Continuando, el concepto de gobernabilidad se incorporo al marco conceptual de las agencias internacionales como sinónimo de "governance" (o gobernanza). Han sido el Banco Mundial y el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, quienes usan el termino gobernabilidad para referirse a: el proceso y las reglas mediante los cuales los gobiernos son elegidos, mantenidos, responsabilizados y reemplazados; la capacidad de los gobiernos para gestionar los recursos de ~, ldem .... 42 Joan Oriol Prats; El concepto y el análisis de la gobernabilidad; IIGC; .... 431dem .. . 44 ldem .. . 20 manera eficiente y formular, implementar y reforzar políticas y regulaciones; y el respeto de los ciudadanos y del estado a las instituciones que gobiernan las interacciones socio-económicas entre ellos. De la definición adoptada desde los organismos multilaterales destaca la combinación que se realiza entre reglas del juego (procedimientos de elección y toma de decisiones) y los resultados de la misma en términos de eficacia y eficiencia (implementación de regulaciones) y de legitimidad (valoración de los ciudadanos de sus instituciones). Esta perspectiva falla en distinguir analíticamente entre gobernanza ( o entramado institucional) y gobernabilidad ( capacidad de gobierno conferida por dicho entramado institucional), lo que provoca confusión45. Una última vertiente surge a raíz del proceso de construcción europea, sugiere que el concepto de "governance" (o gobernanza) pretendió renovar el concepto de gobernabilidad como estructura de toma de decisiones a través de redes multinivel de actores gubernamentales y no gubernamentales. Este enfoque abordó: una nueva conceptualización de la legitimidad de las instituciones políticas fundamentada en la eficiencia de un gobierno sobre todo para el pueblo más que por o desde el pueblo; y una nueva forma de entender las políticas públicas en clave multinivel y de red, donde la formulación y la implementación se producen en arenas y niveles políticos diferentes por actores con distintas capacidades y preferencias. Destacan autores como Mayntz, Héritie, y Scharpf 46 Finalmente, siguiendo a Kooiman, entendemos la gobernabilidad como la capacidad de un sistema sociopolítico para gobernarse a sí mismoen el contexto de otros sistemas más amplios de los que forma parte8• De esta forma, la gobernabilidad se derivaría del alineamiento efectivo entre las necesidades y las capacidades de un sistema sociopolítico; es decir, de sus capacidades para autoreforzarse47 • De esta manera, el problema de la gobernabilidad se torna pues en un problema de refuerzo ('enforcement'), en cuanto es el alineamiento de necesidades y capacidades a través de las instituciones (o reglas del juego) lo que determina su nivel o grado. Este refuerzo implica a su vez un ciclo retroalimentado donde no sólo el grado de gobernabilidad dependerá de la calidad de reglas del juego y, en especial, de cómo éstas solucionan sus inevitables 'trade - offs' asociados (como el existente entre estabilidad y flexibilidad), sino que también la gobernabilidad influye sobre las reglas del juego reforzándolas de una manera o de otra según su grado. De esta forma, un nivel u otro de gobernabilidad se verá reflejado en el tipo de políticas públicas o regulaciones 45 ldem .. . 46 Idem .. . 47 Jan Kooiman; Gobernar en Gobernanza; págs. 171-175; en Revista Instituciones y Desarrollo No 16; Instituto de Gobernabilidad de Cataluña; Barcelona; 2004; www.iigov.org/ actualización 27 febrero de 2007 21 implementado. Por tanto, más gobernabilidad no sólo alineará mejores necesidades con capacidades conferidas institucionalmente, sino también necesidades y políticas48• 1.4.2 Gobernanza La innovación del concepto de gobernanza para las ciencias sociales y para la ciencia de las políticas públicas reside en que refleja la necesidad social de nuevas iniciativas basadas en la realización de crecientes interdependencias sociales, de formas interactivas o socio-políticas. Ahora bien, la gobernanza como forma interactiva genera dos campos orientadores. Por un lado, en el análisis de Kooiman49 indica la existencia de diferentes modos y órdenes de gobernanza como posibles modelos de gobernanza social; por otro lado, Luis Aguilar, la identifica con las capacidades directivas en el gobierno para dirigir a la sociedad50 . En ambos casos las interacciones articulan marcos regulatorios. Desde la perspectiva de gobernanza social, ésta toma diferentes formas de interacción socio- política tales como autogobernanza, cogobernanza y gobernanza jerárquica y entre órdenes de gobernanza. Este modelo desarrolla interacciones con un 'co', carácter público-privado, es una perspectiva de gobierno de compensación en contra de la de actuar sólo. A partir de estos elementos la gobernanza se define: como el gobierno interactivo o socio-político que será considerado como los acuerdos con los que tanto los actores públicos como los privados persiguen solventar problemas sociales o crear oportunidades sociales, preocuparse por las instituciones sociales en las que estas actividades de gobierno tienen lugar y formular los principios de acuerdo con los que estas actividades se llevan a cabo51 . La gobernanza social marca una tendencia para dar respuesta a la diferenciación y a la integración. Estos procesos resultan de ampliar las cadenas de interdependencia o de ampliar las cadenas de interacción. Estas cadenas están cada vez más institucionalizadas en muchas dimensiones. La ampliación de las cadenas de interacción provoca y requiere una multiplicación del número de partes que participan en ellas, del mismo modo, el número de interacciones entre estas partes también se multiplica52. ~ 8 ldem .. . 49 ldem .... pag. 172 50 Luis F. Aguilar Villanueva; Gobernanza y gestión Pública; págs. 36-37; FCE; México; 2006. 51 Kooiman ... 16-17 52 ldem .. 22 Por su parte, la gobernanza como proceso directivo social de gobierno en la perspectiva de Luis Aguilar, supera el enfoque de la gobernabilidad (e ingobernabilidad) de las democracias, debido a que ésta se enlaza con la idea de crisis y al gobierno lo orienta a la solución de la misma, pero aclara que ambas dimensiones hacen referencia a distintas interrogantes y realidades, aunque graviten alrededor de la problemática del gobierno o dirección de la sociedad. Así, la gobernanza es una respuesta a la culminación de las transiciones democráticas y plantea para los gobiernos democráticos herramientas para acreditar su calidad de agente capaz de dirigir, coordinar y articular a la sociedad con resultados relevantes. 53 Se trata, afirma este autor de responder a los efectos que provocan la economía global, la nueva economía y la conectividad informativa, los cambios que experimentan las sociedades por la democratización, el libre mercado y la apertura cultural, además, de la persistencia de circunstancias nacionales internas surgidas de desarrollo, seguridad e integración social. En el terreno común de ambos puntos de vista se reconoce a la diversidad, complejidad y dinamismo de la sociedad como tendencias claves para la gobernanza. Para clarificar estos conceptos debemos partir de que los sistemas son un conjunto de entidades que muestran interrelaciones entre ellos. La diversidad, desde esta perspectiva, es una característica de las entidades que forman el sistema y apunta a la naturaleza y el grado en que ellas difieren. La complejidad es un indicador de la arquitectura de las relaciones entre las partes de un sistema, entre las partes y el conjunto y entre el sistema y su entorno. El dinamismo se aplica a las tensiones en un sistema y entre sistemas. El concepto de diversidad llama la atención sobre los actores en sistemas socio-políticos, y en los aspectos de las propias entidades, tales como los objetivos, intenciones y poderes. El concepto de complejidad invita al examen de las estructuras, las interdependencias y las interrelaciones en y entre los diferentes niveles. Con la introducción del dinamismo de los sistemas socio-políticos, sus problemas y oportunidades, prestamos atención a la irregularidad con la que se llevan a cabo los desarrollos en los propios sistemas y a su alrededor; y también nos centramos en cómo tratarlos-principalmente en términos cibernéticos54 • Sintetizando, establecemos que la gobernanza surge en la complejidad de las sociedades actuales, como una necesidad por desarrollar nuevos procesos de interacción para definir metas colectivas. Ello conlleva a redefinir contextos y capacidades que permitan a los sistemas democráticos gobernar la diversidad y diferenciación de la agenda pública. En ese sentido, la diversidad y 53 Luis F. Aguilar; pág. 38-39 54 Kooiman ... 173 23 diferenciación legitima las capacidades regulatorias del Estado; sin embargo, ante estas condiciones desde nuestro punto de vista el Estado enfrenta una serie de riesgos. El primero, plantea que el Estado dejó de tener el monopolio de las capacidades regulatorias, lo que implicó compartir con otros grupos de interés esas capacidades. El segundo, revela que los grupo de interés movilizan sus estructuras de influencia para determinar los temas, la dirección, los contenidos y los instrumentos de las reglas y de las instituciones que se derivan de la regulación. La importancia de la regulación radica en su función de estabilización y canalización de las tensiones generadas ante la diversidad y diferenciación de la agenda pública. Pero, como toda regulación se construye sobre la base exclusión/inclusión55 y acentúa la desigualdad en el acceso a los beneficios y en la aplicación de la ley. Desde esta perspectiva el dispositivo que juega una función de contención cognitiva y simbólica está en la democracia y su marco institucional. Este argumento traduce a la democracia bajo un perfil de gobernación que va adquiriendo condiciones más firmes de democracia pluralista y competitiva, de gobierno de leyes, con exigencias irrenunciables de estado fiscal riguroso y finanzas públicas ordenadas, capaces de autorregulación y autosuficientes56 Atendiendo la renovación teórica que hace LuisAguilar a este concepto en su libro Gobernanza y Gestión Pública 2007, brevemente resaltamos: la nueva gobernación significa el modo como la sociedad contemporánea define sus valores y objetivos de convivencia y, se coordina para hacerlos reales con la característica distintiva y resaltada de que se incluyen y valoran las formas de autoorganización y autogobierno social, en razón de su real o supuesta productividad y utilidad (particular o hasta general); además de o junto con las formas de la regulación gubernamental. Por Gobernación se entiende hoy, espontáneamente, el proceso mediante el cual el gobierno dirige o conduce a la sociedad. Así, la gobernanza supone e implica definición de objetivos comunes, la aceptación social suficiente de los mismos, la orientación e inducción de la colectividad para que tome parte en la realización de los objetivos comunes y la coordinación de las múltiples acciones de los actores sociales para posibilitar o asegurar su realización. 55 Las metas colectivas refieren un contrato social, como todo contrato, fija criterios de inclusión a los que por lógica, se corresponde una criterios de exclusión. Ver Boaventura de Souza Santos; Reinventar la democracia; pag. 4; Sequitur, Madrid; 2004. 56 Luis F. Aguilar; págs. 36. 24 La gobernación formula: a. cuáles han de ser los objetivos de la vida asociada; b. quién decide los objetivos y cómo se deciden; c. cómo se asegura la orientación del conjunto social hacia los objetivos; d. cómo se define y lleva a cabo la división social del trabajo y la distribución de la autoridad para que una sociedad esté en condiciones de coordinar las acciones de sus diversos sectores y así realizar efectivamente sus objetivos proyectados; e. cómo se procede a introducir correcciones; f. cómo se resuelven los conflictos que se suscitan durante el trayecto57 • De esta manera por gobernación se entiende el proceso mediante el cual los actores de una sociedad deciden sus objetivos de convivencia -fundamentales y coyunturales- y las formas de coordinarse para realizarlos. El proceso general consiste en (y/o se fundamenta en) principios, normas, procedimientos, prácticas para decidir colectivamente sobre las metas comunes de la convivencia y para realizar coordinadamente los objetivos decididos. Este nuevo concepto de gobernación consiste entonces en que el proceso social de decidir los objetivos de la convivencia y las formas de coordinarse para realizarlos se lleva a cabo en modo de interdependencia - asociación - coproducción / corresponsabilidad entre el gobierno y las organizaciones privadas y sociales. El concepto implica: 1. la connotación de que la gobernación de la sociedad implica muchos actores, no sólo el Estado; 2. las nuevas formas de relaciones entre el Estado y las sociedades (no verticales ni unilaterales); 3. la revaloración y consolidación de formas sociales independientes de coordinación, autorregulación y autogobierno social a través de: a. mercado: transacciones recíprocas de utilidad; b. sociedad civil: comportamientos de cooperación y solidaridad; c. libre conectividad (tecnologías de información)58 57 Notas de clase en la materia de Análisis de las Políticas Públicas; Maestría en Administración Pública y Política Pública; Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey; agosto-noviembre de 2006 58 ldem .... 25 Capitulo 2 2. La política pública y la administración pública como agregación de intereses y acción pública No habría posibilidad de reelaborar una cosa según el deseo si el mundo fuera cerrado, lleno de hechos fijos e, incluso, consumados. En lugar de ello hay simplemente procesos, es decir, relaciones dinámicas, en las que lo que ha llegado a ser no se ha impuesto totalmente. Lo real es proceso, y éste es la mediación muy ramificada entre el presente, pasado no acabado y, sobre todo, futuro posible. Ernst Bloch, El principio esperanza En este capítulo se describirán una serie de conceptos fundamentales por medio de los cuales se material la intervención el Estado. Destacan el proceso de agregación y mediación de las políticas públicas, de acción pública y Administración Pública. Por otra parte, la intervención del estado es explicable por el modelo de Sistema Político destacando el rol de las instituciones y el rol de los actores, principalmente sus capacidades de veto. Teóricamente las políticas públicas y la administración pública son productos del sistema político, y por lo tanto requieren del sistema la movilidad de actores y agencias, equilibrar las capacidades de veto y de recursos que se ponen en transacción y el marco cognitivo que orienta la construcción de metas colectivas. Así pues, la idea de sistema político representa un modelo integral, cuyas partes y componentes deben estar en interacción. Es aquí donde las políticas públicas y la acción pública como productos del sistema político revisten gran importancia y su impacto en el sistema pueden originar por un lado un clima de equilibrio o de inestabilidad, así como promover mecanismos de evaluación del propio sistema político. 26 2.1 Perspectiva del Sistema político El proceso político se explica por dos vías teóricas: la primera, se identifica con la teoría del estado y está encaminadas a las estructuras en un sentido de racionalidad normativa y más recientemente sobre una renovación del proceso de hegemonía, como articulación contingente.59 ; la segunda, por vías de la teoría del sistema político, y esta encaminada por las interacciones, los procesos y la diferenciación sistémica60. Para efectos de esta investigación se utilizará el marco teórico de sistema político con el objeto de poder dar una mejor explicación sobre políticas públicas y la acción pública como productos del Sistema Poi ítico, como productos de la intervención del Estado. La aportación de Easton: Define al Sistema Político61 como aquellas interacciones por medio de las cuales se asignan autoritariamente valores en una sociedad. El asignar valores autoritariamente, se refiere a que los mismos provienen de una autoridad, es decir, que hay inmerso en el concepto la idea de Legitimidad de la autoridad. Interpreta la vida política como una serie compleja de procesos, es decir, como un sistema de conducta incorporado a un ambiente a cuyas influencias está incorporado el Sistema Político. Asimismo lleva implícita interacciones políticas de una sociedad que constituyen un sistema de conducta, el sistema no existe en el vacío, es preciso verlo en ambientes, sea físico, biológico, social, psicológico, la vida política forma un sistema abierto, es decir, que no es algo cerrado, sino más bien algo que es propenso a un cambio de forma constante, que posee la capacidad de dar respuestas a las perturbaciones y en consecuencia adaptarse a las circunstancias. Este mecanismo funciona utilizado la denominación de inputs y outputs. Los inputs se refieren a la gran variedad de demandas y apoyo que afectan al sistema. Son pues, las demandas y apoyo indicadores claves del modo en que las influencias y circunstancias ambientales modifican y 59 La hegemonía representa un discurso teórico práctico renovado para explicar el proceso político actual. Ver Hegemonía y estrategia socialista; Ernesto Laclau y Chanta! Mouffe; FCE; México; 2004. 6° Klaus Von Beyme; págs. 88-91. David Easton; Esquema para el análisis político; págs. 78-80; Amorrortu; Buenos Aires; 1969. Gabriel Almond y G. Powell; Política comparada; págs. 18-19; Argentina; 1966. En una visión que integra al Sistema político como parte del sistema sociedad, ver la obra de: Klaus Offe; Contradicciones en el Estado de Bienestar; Alianza Editorial; México; 1990. Y Problemas de legitimación en el capitalismo tardío; Amorrortu; Buenos Aires; 1991. 61 El Sistema político; Amorrortu; Buenos Aires; 1967. 27 modelan el funcionamiento del sistema político.Por su parte, los outputs, son los llamados, outputs políticos, que son, las decisiones y acciones de las autoridades. Tanto los, imputs- outputs, entendidos los primeros como demandas y apoyo de la sociedad, y los segundos como decisiones y acciones de las autoridades, se mueven en una especie de vía, circuito denominado por Easton feedback loop (circuito de retroalimentación)62 . El circuito de retroalimentación, permite a las autoridades, tener una idea de cómo está la tensión en la sociedad, los inputs que la misma manda, de esta forma la autoridad podrá recibirlos, organizarlos y luego enviarlos, logrando generar los outputs. Se da pues, un flujo de inputs outputs en el sistema, van y vienen, es un movimiento constante. Las autoridades tienen que satisfacer lo inputs ya que de no hacerlo comienza a existir interferencia en el circuito, esta comienza a crear dificultades en el flujo, con lo que puede ocasionar que el sistema comience a entrar en tensión y pueda llevar al mismo a entrar en crisis. En toda esta idea está el hecho que las autoridades deben de buscar como mantener la tensión baja, procurar la menor cantidad posible de interferencia, lo que les va a permitir la persistencia del sistema y que el mismo no entre en crisis63 . El sistema político puede entenderse como un conjunto conformado por los siguientes elementos: En primer lugar, lo integran los elementos institucionales -régimen político- que representan los poderes políticos y sus reglas de interacción para consigo mismo y para con la sociedad, pero también a las normas, escritas o consuetudinarias, que hacen referencia a las formas de tenencia de la propiedad, a su transmisión, a su enajenación y a sus constricciones. En segundo término los actores institucionalizados en que la sociedad se organiza ya sea de manera activa o pasiva, para transmitir sus demandas, influir o modificar en mayor o menor medida en las decisiones del gobierno. En tercer lugar, los valores de los individuos y los grupos sociales que componen la sociedad en cuanto a la comprensión de la actividad política se refiere, derivados tanto de elementos estrictamente culturales como de experiencias históricas. Finalmente un sistema político se encuentra inmerso en el entramado internacional. En el mismo sistema, también se dan diferentes tipos de relaciones como las de poder, de mando, de obediencia, de satisfacción de necesidades, de legitimidad, de apoyo, eficiencia, efectividad y 62 ldem .. . 63 ldem .. . 28 eficacia. Lo interesante del sistema es que siempre está en un continuo movimiento, que genera cambios y transformaciones, en algunos más que en otros. El siguiente esquema ejemplifica el Sistema Político de Easton: Esquema 1 Imputs: -Demandas -Apoyos Elaboración propia a partir del Sistema Político de Easton La aportación de Almond Outputs: Respuestas Decisiones Para éste politólogo, el sistema político es un sistema de interacciones que se encuentra en la sociedad realizando permanentemente procesos de integración, articulación de intereses, agregación de intereses, comunicación y adaptación a través de un proceso de conversión, generando así, orientaciones de legitimación en la transformación del orden en la sociedad. Para ampliar la definición de Almond el esquema 2 dos proporciona mayor información. Esquema 2 Insumos: flujo de demandas flujo de ayudas: -Articulación de intereses -Agregación de intereses -Comunicación • • • • • • • Los resultados de la conversión 1. Extractivo: impuestos-obligaciones 2. Distributivo: subsidios 3. Regulativo: restricciones 4. Simbólico: legitimidad del sistema 5. Implementación 6. Cultura política Función de conversión Combinación de intereses Comunicación política Legislación y aplicación de leyes y normas de adjudicación Mantenimiento del sistema Funciones de adaptación: reclutamiento político y socialización política Elaboración propia a partir del Sistema Político de Gabriel Almond. 29 Utilizando el modelo de sistema político se esquematiza la interacción de tres actores: Estado, Sociedad y Mercado se estructura otro grafico. En éste la movilidad y capacidad de cada actor revelan preferencias e ideologías que pueden conducir a dos tipos de interacciones: una asociada al terreno de la Gobernabilidad, que tendría que ver con la legitimidad en el acceso y ejercicio del poder; y una segunda, encuadrada bajo el modelo de Gobernanza, la cual está dirigida a las capacidades directivas y regulatorias de la interacción de los actores en las dos fases fundamentales de la política pública. La primera fase, en cuanto a la formación de los marcos y reglas de regulación de las interacciones y la segunda fase en la implementación y distribución de beneficios. El esquema 3 ejemplifica lo anterior. La Gobernabilidad como equilibrio de poder y la Gobernanaza como capacidades directivas de gobierno generan la intervención del Estado o del Mercado, mediante las políticas públicas y la acción del Estado para canalizar las tensiones al interior de la sociedad entre el interés individual y las metas colectivas. Esquema 3 Gobernabilidad fallas I ----- Captura Gobernanza Metas colectivas Interés individual Equilibrio - conflicto \ fallas .,__ Mercado Retulación-------- Monopolios Oligopolios Gobierno eficiente 30 Las dimensiones seleccionadas ante la complejidad del tema buscarán la integración y la estructuración, con el propósito de alcanzar una unidad interpretativa completa, la síntesis de múltiples determinaciones64 . Bernardo González-Aréchiga propone el siguiente esquema de sistema político-proceso de políticas públicas: 64 "Lo concreto es concreto porque es la síntesis de múltiples determinaciones, por lo tanto, unidad de lo diverso." Carlos Marx, Elementos fundamentales para la crítica de la Economía Política 1857-1858, t 1, Siglo XXI, 1971, p.21., citado en Osorio, Jaime, Fundamentos del Análisis Social, pág. 38, UAM, FCE, (2001 ). 31 2.2 Administración pública La administración pública se encuentra a la mitad de un largo y sinuoso camino, con unos tramos en reparación y otros en construcción. Después de su desplome por la crisis fiscal y poi ítica en las décadas de los años 70s -90s, la reforma del sector público se concentró en la política de ajuste estructural de la hacienda pública, la liberalización de la economía y la privatización de las empresas estatales. Sin embargo, la Administración Pública no ha podido superar problemas de ese pasado y los nuevos problemas sobre pasan sus capacidades, manteniendo con distintos tintes un referente en la crisis. Pero en realidad sugiere Luís Aguilar, su nueva problemática es la gobernación, la (re) construcción de la capacidad de gobernar del gobierno y la fundación de los modos apropiados de gobernar en las condiciones sociales actuales de escasez, adversidad e incertidumbre65• El punto del análisis afirma este autor esta en resolver los problemas públicos viejos y nuevos de las sociedades, a partir de dos visiones: corregir las faltas e insuficiencias en el marco cognitivo de crisis o introducir un sentido de gobernación para la reconstrucción de la capacidad de gobernar66 . Aunado a las capacidades directivas, es preciso no perder de vista que es la Administración Pública la forma en que esta organizado el Estado y en torno a ella la sociedad organiza sus demandas de bienes públicos67 . Por lo anterior, la Administración pública se desdobla en estructuras, procesos y capacidades. Para dar dirección conjunta a éstos factores cobra relevancia la visión por la cual se opte para definir a los problemas públicos. La visión asociada al eje crisis fiscal - crisis económica ha sido cuestionada por la falta de capacidad para conducir al aparto estatal en su función de proveer de los mínimos bienes públicos que demanda la sociedad; agotando sus explicacionesy actuaciones en el supuesto de las contradicciones del sistema capitalista en su paso a la globalización. Este panorama generó la estrategia para restablecer el equilibrio y reconstruir la capacidad operativa del gobierno introduciendo medidas correctivas que consignaron modificar las dimensiones del Estado. Ello significó recortar el aparato burocrático hipertrofiado y hacer eficiente el desempeño 65 Luis F. Aguilar Villanueva; Gobernanza y gestión pública; pág.14 FCE; México; 2006. 66 ldem ... 67 Ricardo Uvalle Serrones; Las Transformaciones del Estado y la Administración Pública en la Sociedad Contemporánea; pág. 33; IAPEM; México; 1997. 32 gubernamental a fin de poder superar la crisis y restablecer la acción del Estado en su relación costo- beneficio, costo- eficacia68 . La otra visión que define a los problemas públicos tendría que ver con las condiciones contemporáneas de la vida asociada, que se distinguen por la creciente diferenciación de la sociedad, la mayor autonomía de personas y sectores, la expansión de la economía global, la conectividad informativa, la formación de regiones políticas y económicas, el terror y la persistencia de la pobreza y la desigualdad en muchos países. En este escenario la Administración Pública es vista en un entorno de complejidad por la diversificación de fronteras y actores, representado una visión opuesta a la crisis sistémica por las contradicciones sociales, por lo cual innovación institucional y gerencial adquirieron campo abierto. En ese sentido, la renovación en el análisis de la administración pública generó dos tendencias de rectificación y reconstrucción69• La primera, fue la representada por el movimiento disciplinario y profesional de política pública (análisis y diseño de políticas públicas), que concentró su atención en la mejora de la calidad de la decisión del gobierno o de las formulación de las políticas; mientras la segunda tendencia, más profesional que disciplinaria, fue la gestión pública, cuyo interés se enfocó en la reorganización y gestión del aparato gubernamental. Frente a estas dos tendencias, es necesario para Luís Aguilar contar con un resorte que configure gobernación/gobernanza. Justamente sugiere que se trata de desarrollar la capacidad de administrar el cambio, de conducirlo y acompasarlo, de saber cuáles materiales (formas organizativas, esquemas directivos, cuerpos normativos, ideas, procesos laborales), ya dieron de sí y cuáles merecen ser revalorados y reelaborados porque encierran todavía nuevas posibilidades y alcances 7°. 68 ldem ... . 69 ldem ... . 70 ldem .. . 33 El siguiente esquema ejemplifica la reflexión anterior. Esquema 4 Estado ____. Administración ____. Pública 34 2.2.1 La nueva gestión pública En la anterior sección se establecieron las circunstancias generales bajo las cuales surge la propuesta de Nueva Gestión Pública como respuesta para reconstruir a la Administración Pública. Esta tendencia de nueva gestión o nueva gerencia pública, tiene un impacto en el pensar y prácticas administrativas. Esta relacionada con la corriente anglosajona de New Public Management o del llamado consenso neoliberal de primera generación de los años 80. Su contenido teórico-práctico proponía un conjunto de medidas y técnicas, para hacer eficiente económicamente el funcionamiento del aparato y corregir las dimensiones de la Administración Pública a fin de restablecer y sostener el equilibrio de las finanzas públicas, ésa orientación confirmaba el sentido neoliberal de teoremas y prescripciones procedentes del neo institucionalismo económico71 . El propósito de esta corriente señala Luís Aguilar era mostrar la inoperancia de la Administración Pública burocratizada debido a su gran tamaño, su formato vertical de mando, su exceso de personal por causa de la división pulverizada de trabajo público, su tendencia a realizar directamente ella misma todos sus productos y servicios, su consumo de recursos desproporcionado respecto de su aporte a la comunidad ciudadana, su pobre conciencia de costos. Asimismo, promovió la reducción de niveles jerárquicos innecesarios, la descentralización de las decisiones, la creación de agencias especializadas autónomas, la orientación directa de la acción administrativa hacia el ciudadano usuario del servicio público, la reorganización del aparato de gobierno alrededor de sus procesos centrales generadores de valor público, la coordinación ínter organizacional o transversalidad administrativa, la certificación de procesos internos-externos y la certificación de competencias del personal público. Esta ideas posburocráticas, sugiere Aguilar van más allá -de la economía, de eficacia, y de la eficiencia- de la acción administrativa, debido al sentido de la reorganización de la Administración Pública conforme a criterios de calidad institucional y gerencial. Poniendo en juego la redistribución del poder y de los recursos públicos en el aparato de gobierno con un sentido "democrático". La Nueva Gerencia Pública en latinoamericana ha sido selectiva en la aplicación de temas administrativos, ligados al restablecimiento de las finanzas públicas y, por ende, a la eficiencia económica del gobierno, siendo los preferidos y dominantes, mientras que las dimensiones gerenciales han quedado rezagadas o atenuadas, supuestamente a la espera de que se consolide 71 Luis F. Aguilar Villanueva; Gobernanza y gestión pública; pág. 18-20; FCE; México; 2006 35 la hacienda pública o bajo la razonable premisa de que no se pueden abrir al mismo tiempo tantos frentes de cambio o por el prejuicio de que la Nueva Gestión Pública es la colonización privada de la Administración Pública72• El aporte de esta tendencia para el gobierno implica consolidar una cultura de la eficiencia económica y del desempeño. De igual forma la evaluación adquiere mayor crédito ante la planeación, resaltando los resultados más que los objetivos. Al mismo tiempo se ha hecho compleja la evaluación, que ahora concentra su atención en diversos focos de la acción publica, tales como el desempeño del personal, la calidad de los productos (bienes y servicios), los resultados o impactos sociales de las políticas y programas, la satisfacción del ciudadano usuario del servicio, los esquemas de gestión de los ejecutivos públicos y la averiguación sobre la corrección misma del diseño de la política, del programa operativo o de la provisión del servicio. Finalmente, el proceso directivo se incorporó como método de dirección estratégica y de dirección de calidad, con esquemas avanzados de gestión del desempeño y del conocimiento73 • 2.2.2 Las políticas públicas Luís F. Aguilar propone dos campos de las políticas públicas: uno disciplinaria y otro profesional. En el primer campo, la política pública, desde su fundación académica en los años cincuentas, consistió en estudiar y racionalizar el proceso de diseño - decisión de las políticas para fines públicos. Poniendo el acento en los métodos analíticos (económicos y cuantitativos), y reivindicando la naturaleza pública de las políticas. Su aporte principal fue lograr que la manera como la política era elaborada, decidida e implementada llegará a convertirse en objeto de estudio epistemológicamente para la mejora de la acción de gobierno. En el segundo campo, en el ámbito gubernamental, consistió en despertar entre los funcionarios la conciencia de costos de toda operación administrativa, maximizar/ optimizar los recursos públicos que consumen las políticas, innovar y mejorar la regulación, exigirle la evaluación del desempeño de gobiernos y organismos públicos, fortalecer el control interno, generar información pública con fiable y depurar el ámbito público 74 • De igual forma, la discusión de las políticas públicas parte de tres enfoques. El primero enfatiza el carácter racional que implica el esfuerzo multidisciplinario