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INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS MONTERREY DIVISION DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERÍA “MODELO DE ALINEACIÓN DE MÉTRICOS SEIS SIGMA CON LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA” TESIS PRESENTADA COMO REQUISITO PARCIAL PARA OBTENER EL GRADO ACADEMICO DE: MAESTRA EN CIENCIAS ESPECIALIDAD EN SISTEMAS DE CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD POR: JÉSSICA ALEJANDRA FLORES MARTÍNEZ MONTERREY, N.L. DICIEMBRE DE 2006 INSTITUTO TECNOLOGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES DE MONTERREY CAMPUS MONTERREY DIVISION DE INGENIERIA Y ARQUITECTURA PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERIA Los miembros del Comité de Tesis recomendamos que la presente Tesis de la Ing. Jéssica Alejandra Flores Martínez, sea aceptada como requisito parcial para obtener el grado académico de: Maestro en Ciencias con especialidad en Sistemas de Calidad y Productividad Comité de Tesis: _______________________________ Alberto Abelardo Hernández Luna, Ph.D. Asesor ________________________ _________________________ M.C. José Celso Rivas, M.C. Erika Guadalupe Acosta Sinodal Sinodal Aprobado: _____________________________ Francisco Ángel Bello, Ph.D. Director del Programa de Graduados en Ingeniería Diciembre del 2006 En memoria de mi muy querido abuelo Francisco Martínez † Te fuiste al cielo porque Dios necesitaba un ángel, te extrañé ayer, te extraño hoy y te extrañaré siempre Aun y que ya no estés aquí tu recuerdo y ejemplo vive en mi corazón Descansa en paz que yo sabré cumplir mi promesa… Dedicatoria A Dios, quien es mi compañero de viaje, mi sustento y mi luz. Gracias por que sin tu presencia y designios nada de esto sería posible. Gracias por cuidar mis pasos y rodearme de personas que me quieren y que yo quiero, en las que puedo confiar. Dios mío que no se haga mi voluntad sino la tuya, ya que tú me has de dar todo lo que me hace falta y me has de retirar lo que me sobra. A mis padres, Oscar y Rosa Velia, por ser los mejores padres que existen, por sus consejos y comprensión. Por ser los guardianes de mi fortaleza y rectitud, todo lo que soy es por ustedes. Gracias por enseñarme con el ejemplo y colmarme de amor incondicional. A mis hermanos Gaby, Oscar y Alex, por su alegría y apoyo incondicional, por que con sus ocurrencias hacen que mis días se pasen más rápido, y me llenan de amor aún sin intentarlo. Los quiero hermanos. A mi muy querida abuelita Piedad, por ser la abuelita más dulce y buena. Porque aún y en tu dolor me enseñas a ser fuerte. Te quiero Güeli. A José Ramón Juárez, por que me has acompañado en los momentos más difíciles, sostuviste mi mano, me colmaste de ternura en mis momentos de tristeza y me diste la fuerza para seguir; has sido mi inspiración para escribir este trabajo. Gracias mi amor… solo quería decirte que te amo. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–5 JAFM Agradecimientos A mi asesor, Dr. Alberto Hernández; por todos sus consejos y por compartir conmigo su conocimiento. Es un honor para mí formar parte de su equipo de trabajo. Muchas gracias por todo lo que he aprendido de usted, por la calidez en su trato, ya que mas que jefe lo considero mi amigo. Gracias por todo su apoyo, tiempo y consejos en la realización de esta tesis, y por creer en mí. Su apoyo es algo invaluable. A mi sinodal M.C. José Celso Rivas, por sus valiosos comentarios que sirvieron de guía en la consecución de este trabajo de investigación. Por compartir conmigo sus conocimientos y experiencia. A mi sinodal, M.C. Erika Acosta, muchas gracias por tu paciencia y apoyo al guiarme en el aprendizaje de Seis Sigma, por tu amistad, calidez y apoyo. Gracias por compartir con migo tus conocimientos. A M.C. Marycarmen Temblador, muchas gracias por toda tu calidez al trabajar y por escucharme cuando necesitaba hablar, en ti encontré no solo a la maestra sino a alguien a quien admirar. A mis compañeros y amigos del Grupo Seis Sigma. A Víctor por escucharme, a Mony por su calidez, a Cris por su alegría, a Cope por su paciencia, a Dianita por su comprensión, a Ana Lau por su frescura y Fito por su apoyo y consejo desinteresados. Se quedan en el corazón nuestros recuerdos en el Programa Seis Sigma y su amistad espero conservarla para siempre. Al Tecnológico de Monterrey, por darme la oportunidad de cursar una maestría y de superarme personal y profesionalmente. Al Dr. Francisco Ángel Bello, por darme el primer impulso para iniciar mi maestría y estar al pendiente de mi a lo largo de ella. A mis maestros, por toda su dedicación y enseñanzas. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–6 JAFM A toda mi familia: tíos, padrinos, primos; por estar siempre al pendiente de mí, por su apoyo y gran cariño. A mis amigos de carrera y prepa, por estar conmigo a pesar de sus ocupaciones. Ustedes saben que en mi corazón no existe el tiempo, por que su recuerdo está intacto. A todos mis compañeros y amigos de la maestría, por que fuimos un grupo unido, por todo lo que hemos compartido y por hacer de esta etapa algo inolvidable. A Manuel, Arturo y Ana, por transmitirnos su conocimiento y apoyarnos desde el primer día. Los quiero mushachos. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–7 JAFM Índice Dedicatoria ……………………………………………………………………………………………………………………….. i Agradecimientos ………………………………………………………………………………………………………………… iii Índice ………………………………………………………………………………………………………………………………. 1-1 Capítulo 1 Introducción .........................................................................1–13 1.1 Antecedentes .............................................................................1–13 1.1.1 La necesidad de la vinculación de los Proyectos Seis Sigma con la Planeación Estratégica .......................................................................................1–14 1.2 Planteamiento del problema ...........................................................1–16 1.3 Justificación...............................................................................1–17 1.3.1 Magnitud ................................................................................1–17 1.3.2 Trascendencia..........................................................................1–22 1.3.3 Valor Metodológico....................................................................1–23 1.3.4 Valor teórico ...........................................................................1–23 1.4 Objetivos...................................................................................1–23 1.4.1 Objetivo General ......................................................................1–23 1.4.2 Objetivos Específicos .................................................................1–24 1.5 Hipótesis ...................................................................................1–24 1.6 Preguntas de Investigación..............................................................1–25 1.7 Método de investigación.................................................................1–26 1.7.1 Tipo de Estudio ........................................................................1–26 1.7.2 Alcance del Estudio ...................................................................1–26 1.7.3 Pasos Para Elaborar la investigación ...............................................1–26 Capítulo 2 Planeación Estratégica ............................................................2–27 2.1 Panorama de la planeación estratégica...............................................2–272.1.1 Las diferentes dimensiones del concepto de Estrategia. .......................2–28 2.1.2 Hacia un concepto unificado de estrategia .......................................2–29 2.1.3 El proceso de planeación estratégica ..............................................2–30 2.2 Investigación del Medio Ambiente .....................................................2–34 2.2.1 El marco de referencia Propuesto por Porter (1980), para el análisis estructural de la industria: el modelo de las cinco fuerzas..............................2–35 2.2.2 La investigación ambiental en un nivel del negocio basado en el análisis de factores externos. ..............................................................................2–42 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–8 JAFM 2.2.3 Análisis de grupos estratégicos......................................................2–43 2.2.4 El marco de referencia para el análisis de estado financiero. .................2–45 2.3 Análisis interno del Negocio ............................................................2–46 2.3.1 La cadena de valor (Porter, 1985) ..................................................2–47 2.3.2 Estrategias Competitivas genéricas.................................................2–49 2.3.3 Identificación de los factores críticos de éxito...................................2–50 2.3.4 Identificación de las fortalezas y debilidades de tu negocio ...................2–51 2.4 Definición de la misión del negocio. ..................................................2–53 2.4.1 Metodología para definir la misión del negocio. .................................2–53 2.5 La visión....................................................................................2–54 2.6 Análisis de brechas .......................................................................2–55 2.6.1 Pasos para realizar el análisis de las brechas .....................................2–55 2.7 Elaboración de objetivos. ...............................................................2–56 2.8 El Despliegue de Políticas ...............................................................2–58 2.8.1 Implementando la Estrategia ........................................................2–58 2.9 Conclusiones del capítulo ...............................................................2–60 Capítulo 3 Herramientas para la Gestión de la Estrategia ................................3–62 3.1 Hoshin Kanri ...............................................................................3–62 3.1.1 FAIR......................................................................................3–65 3.1.2 Roles y Responsabilidades............................................................3–67 3.1.3 Empresas que Utilizan el Hoshin Kanri .............................................3–67 3.1.4 Ventajas del Hoshin Kanri............................................................3–68 3.1.5 Proceso del Despliegue de Políticas en Hoshin Kanri ............................3–69 3.1.6 Procedimiento en Hoshin Kanri para Resolución de Problemas ................3–73 3.1.7 Los Diez pasos de promoción del despliegue de políticas:......................3–78 3.1.8 Hoshin Kanri y el control diario .....................................................3–83 3.1.9 Aplicación de los métodos Hoshin ..................................................3–83 3.2 Balanced Scorecard ......................................................................3–86 3.2.1 Qué busca el BSC? .....................................................................3–87 3.2.2 Perspectivas ............................................................................3–88 3.2.3 Indicadores del BSC ...................................................................3–90 3.2.4 Objetivo, Métricos, Iniciativas y Metas ............................................3–92 3.2.5 Mapas estratégicos ....................................................................3–92 3.2.6 Pasos para el desarrollo de un BSC .................................................3–93 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–9 JAFM 3.3 Comparación del Hoshin Kanri y del Balanced Scorecard..........................3–94 3.4 Conclusiones del capítulo ...............................................................3–96 Capítulo 4 Métricos de los proyectos .........................................................4–99 4.1 ¿Qué es un métrico Seis Sigma? ........................................................4–99 4.2 Atributos de los buenos métricos .................................................... 4–101 4.3 Los métricos tradicionales de Seis Sigma:.......................................... 4–102 4.3.1 Relaciones Seis Sigma............................................................... 4–102 4.3.2 Convirtiendo tasas de defectos (DMPO o PPM) en unidades Sigma .......... 4–104 4.3.3 Tiempo de ciclo del Proceso....................................................... 4–104 4.3.4 Yield ................................................................................... 4–105 4.3.5 Defectos por millón de Oportunidades (DPMO) ................................. 4–105 4.3.6 Rolled Throughput Yield (RTY) .................................................... 4–106 4.3.7 Cálculo del Rendimiento ........................................................... 4–107 4.3.8 Índice de Capacidad, Cp:........................................................... 4–107 4.3.9 Índices de capacidad Alternativos ................................................ 4–108 4.3.10 Nivel Sigma ........................................................................ 4–109 4.3.11 Costo de la pobre Calidad (COPQ) ............................................. 4–110 4.3.12 Relación entre los métricos Seis Sigma ....................................... 4–111 4.4 Conclusiones del Capítulo............................................................. 4–113 Capítulo 5 Modelo Propuesto ................................................................ 5–115 5.1 Bases del Modelo Propuesto .......................................................... 5–115 5.2 Modelo propuesto ...................................................................... 5–117 5.2.1 Análisis de la Situación de la Empresa ........................................... 5–122 5.2.2 Razón de Ser de la Empresa y expectativas de la misma ..................... 5–127 5.2.3 Situación Real vs Situación Futura Deseada..................................... 5–130 5.2.4 Despliegue de la estrategia a Toda la empresa ................................ 5–131 5.2.5 Desarrollo y Selección de los Métricos del Proyecto........................... 5–133 5.2.6 Ejecución de Proyectos Seis Sigma ............................................... 5–140 5.3 Beneficios................................................................................ 5–140 5.4 Caso de Estudio ......................................................................... 5–141 5.5 Conclusiones del capítulo ............................................................. 5–144 Capítulo 6 Conclusiones Finales ............................................................. 6-145 6.1 Conclusiones............................................................................. 6-145 6.2 Trabajos propuestos ................................................................... 6-148 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–10 JAFM ANEXOS..................................................................................................149 ANEXO 1 Análisis FODA ...............................................................................150 ANEXO 2 Plan de acción Hoshin .....................................................................153 ANEXO 3 Plan de ejecución Hoshin .................................................................154 ANEXO 4 Revisión de laejecución hoshin .........................................................155 ANEXO 5 Lluvia de Ideas..............................................................................156 ANEXO 7 Diagrama de Afinidad......................................................................158 ANEXO 8 Diagrama de bloques ......................................................................160 ANEXO 9 SIPOC.........................................................................................161 ANEXO 10 Matriz X para la Estrategia Corporativa...............................................162 ANEXO 11 Matriz X para la Estrategia del Negocio ..............................................163 ANEXO 12 Matriz X para la Estrategia Funcional.................................................164 ANEXO 13 Roles ..................................................................................... 6-165 ANEXO 14 Evaluación de las Fuerzas de Porter ............................................... 6-166 Bibliografía .......................................................................................... 6-167 Índice de figuras Figure 1.1..............................................................................................1–16 Figure 1.2: Proyectos certificados.................................................................1–18 Figure 1.3: Tipo de métrico que usan.............................................................1–18 Figure 1.4: Impacto de Seis sigma en las empresas (Eckes , 2001)...........................1–19 Figure 1.5: Tipo de proyectos ......................................................................1–20 Figure 1.6: Motivos por los que no se certifican a tiempo (Acosta, 2005) ..................1–21 Figure 1.7: Lo que el cliente quiere (Acosta, 2005) ............................................1–22 Figure 2.1: La misión del negocio: Integración de Factor y producto/ Mercado dirigido de la estrategia (Hax & Majluf, 1996) ...........................................................2–30 Figure 2.2: Modelo formal de planeación estratégica (Hax & Majluf,1996) ................2–31 Figure 2.3: Elementos funcionales para la definición de Estrategia Funcional (Hax & Majluf,1996). ....................................................................................2–34 Figure 2.4: Barreas de Entrada y Barreras de Salida (Porter, 1980) .........................2–38 Figure 2.5: Elementos de la estructura de la Industria: Diagrama de cinco fuerzas de Porter(1980) .....................................................................................2–39 Figure 2.6: Cadena de valor (Porter, 1985) ......................................................2–47 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–11 JAFM Figure 2.7: Matriz de comparación de desempeño vs. Importancia..........................2–52 Figure 3.1: Modelo del Hoshin Kanri (Akao, 1991) ..............................................3–64 Figure 3.2: Modelo estratégico FAIR ..............................................................3–66 Figure 3.3: Estructura Jerárquica de una Empresa .............................................3–69 Figure 3.4: Despliegue de la gestión Hoshin .....................................................3–70 Figure 3.5: Plan anual Hoshin Kanri ...............................................................3–70 Figure 3.6: Esquema de la formulación de los hoshin y los planes de acción anual (Modificado de Yacuzzi, 2005) ................................................................3–72 Figure 3.7 Ciclo PDCA................................................................................3–74 Figure 3.8 Matriz de relaciones metas-medios (Akao, 1991) ..................................3–76 Figure 3.9: Matrices de despliegue (Akao, 1991)................................................3–78 Figure 3.10: La Matriz Tipo X del Hoshin Kanri ..................................................3–84 Figure 3.11: Base el mapa estratégico............................................................3–93 Figure 3.12: Ejemplo de mapa Estratégico.......................................................3–93 Figure 4.1: Y=F(x) .................................................................................. 4–100 Figure 4.2: COPQ % de ventas (Carol, 2003) ................................................... 4–111 Figure 4.3: Six Sigma Metric Nomograph (Rudisill & Druley, 2004)......................... 4–112 Figure 5.1: Fases del Modelo Propuesto ....................................................... 5–119 Figure 5.2: Análisis de la Situación de la Empresa............................................ 5–124 Figure 5.3: Matriz del Valor Vs Desempeño .................................................... 5–127 Figure 5.4: Catchball usando la Matriz X ....................................................... 5–132 Figure 5.5: Relación de Objetivos, Métricos, Metas e Iniciativas entre los Niveles de la empresa ........................................................................................ 5–132 Figure 5.6: Matriz de Políticas y Objetivos a Nivel Estratégico ............................. 5–141 Figure 5.7: Matriz de Políticas y Objetivos por área.......................................... 5–142 Figure 5.8: Matriz de Políticas y Objetivos a Nivel de Proyectos ........................... 5–143 Figure 0.1: Lista plana de factores FODA..........................................................150 Figure 0.2: Dinámica del Análisis FODA............................................................151 Figure 0.3: Matriz de relaciones ....................................................................152 Figure 0.1: SIPOC ......................................................................................161 Figure 0.1: Roles en Seis Sigma .................................................................. 6-165 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–12 JAFM Índice de Tablas Table 1.1 (Acosta, 2005) ............................................................................1–19 Table 2.1 Evaluación de criterios (Hax & Majluf,1996) ........................................2–42 Table 2.2 Grupos estratégicos definidos en términos genéricos (Hax & Majluf,1996) ....2–44 Table 2.3 Definición de actividades de la cadena de valor....................................2–48 Table 2.4: Las tres estrategias genéricas (Hax & Majluf,1996). ..............................2–50 Table 2.5: Definición de los segmentos de Mercado- Productos y alternativas para el crecimiento estratégico .......................................................................2–54 Table 3.1: Elementos para el informe de Estatus Hoshin Kanri...............................3–82 Table 3.2: Comparación del HK vs BSC ...........................................................3–95 Table 4.1 : Nivel Sigma vs defectos por millón unidades .................................... 4–110 Table 5.1: Rubros para el análisis de cada una de las 5 Fuerzas ........................... 5–123 ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–13 JAFM Capítulo 1 Introducción “All men by nature desire to know”. Aristóteles 1.1 Antecedentes En el año de 1984 Motorola inició la metodología de Seis Sigma, a diferencia de lo que conocemos hoy en día esta constaba de cuatro fases, Medición, Análisis, Incremento y Control (MAIC). Posteriormente, General Electric, en 1994 inició con su despliegue de Seis Sigma y fue cuando surgió, la fase de Definición, por lo que ahora la metodología es conocida como DMAIC. El DMAIC es el más usado y conocido por autores de libros y empresas, sin embargo existen dos fases mas desarrolladas por Mikel Harry quien fundó Six Sigma Academy. Estas dos fases sonla etapa de Reconocimiento y Realización. Como podemos ver Seis Sigma ha ido evolucionando con la finalidad de ser más flexible y funcional. Actualmente la metodología de Seis Sigma está siendo muy utilizada y ha generado ahorros millonarios en muchas compañías, para prueba de esto tenemos a GE quien generó ahorros por $ 750 millones en 1998 (Téllez, 2003). Pero a pesar de su continua evolución, y sus fehacientes casos de éxito, esta filosofía y los practicantes de la misma se enfrentan con grandes retos como lo son la selección correcta de las áreas de oportunidad, lo cual está ligada con la selección de proyectos. Otro reto es seleccionar los métricos adecuados que brinden una guía al equipo para identificar con claridad el problema clave que debe de ser solucionado y requiere se medido. A su vez, estos métricos, deben ser útiles y prácticos en el monitoreo de las mejoras hechas y en el control de las misma. Snee (2001) señala que un proyecto Seis Sigma es un problema agendado para ser solucionado que tiene una serie de métricos que pueden ser usados para fijar las metas del proyecto y monitorear el proceso. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–14 JAFM 1.1.1 La necesidad de la vinculación de los Proyectos Seis Sigma con la Planeación Estratégica En los últimos años han surgido diferentes modelos para vincular la planeación estratégica con la operación diaria. Así como también han surgido diferentes iniciativas de calidad para mejorar los procesos. Seis Sigma es una de las metodologías que ha probado dar resultados. En gran medida se debe a la constante evolución que ha tenido al agregar más herramientas a la caja, y probar su efectividad en áreas que no son sólo de manufactura, como lo son los proyectos transaccionales y Lean Manufacturing. Sin embargo el reto no solo es hacer proyectos exitosos sino que estos proyectos impacten significativamente a la estrategia corporativa. Si lo vemos desde otra perspectiva, es desplegar la Planeación Estratégica hasta los proyectos de mejora continua. Warnack (2003) afirma que la falta efectividad de los programas de mejora es debido a una mala infraestructura y a un pobre entendimiento de la iniciativa con la que se está trabajando, si lo vemos desde una perspectiva global esto nos lleva a que los procesos y funciones no se vinculen con los objetivos estratégicos. Casos de un mal despliegue han sido documentados en revistas como Fortune en donde se señala que el 70% de los casos no exitosos se deben a una mala ejecución y no a la calidad de la estrategia. Niven (2002) por su parte nos arroja los siguientes datos: • Solamente el 5% de la fuerza laboral entiende la estrategia • El 60% de las organizaciones no liga sus presupuesto con la estrategia • Solo el 25% de los gerentes tiene iniciativas alineadas con la estrategia Mike Canell en el 2002 publicó en su artículo “Understanding Six Sigma Deployment Falures” la siguiente lista, en la que denotan las fallas en las que la gerencia y la compañía pueden incurrir: • Carencia de alineación (horizontal o vertical) • Desplegar Seis Sigma sin una meta (razón del despliegue) ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–15 JAFM • Tener métricos adecuados pero no tener retroalimentación (o retroalimentación limitada anualmente, semestralmente o trimestral) • No tener métricos adecuados para la participación de la gerencia • Ningún métrico para los Champions • Ningún concepto de las expectativas del cliente • Ninguna visión relacionada con las expectativas del cliente • Ningún seguimiento del plan anual operativo • Ningún liderazgo visible en el nivel ejecutivo • Los ejecutivos del negocio no se aparecen en las presentaciones de avances de proyectos (lleva a una carencia de prioridad) • Desplegar Seis Sigma con una meta pero sin un plan para llegar a ella • Dejar el plan de despliegue a una compañía consultora • El intentar cambiar la organización sin un proceso detallado de cambio • Los Champions no se aparecen en las presentaciones de avances de proyectos • No tener una lista de proyectos para cada Master Black Belts, Black Belts o Green Belts (para que cuando terminen un proyecto el siguiente ya este seleccionado) • No comunicar con eficacia el plan del despliegue dentro de la organización • Ninguna recompensa o programa de reconocimiento • Recompensas o programa de reconocimiento que no reconoce a los equipos • Ningún programa de la retención para el personal entrenado • El intentar utilizar el contrato escrito para conservar a los Master Black Belts y Black Belts • El proceso de reconocimiento de proyectos no identifica los proyectos relacionados con los objetivos de negocio • La gerencia media funciona bajo su propia agenda • Ninguna obligación • Los Champions no eliminan las barreras • Ningún compromiso en el nivel de Process Owner • El Process Owner cree que tiene la opción de no participar • Ninguna consecuencia para los proveedores que envían materia prima mala (típicamente debido al precio) • Ningún plan para desplegar en las áreas de diseño y de comercialización después de operaciones ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–16 JAFM • Creer que una sola iniciativa va a solucionar todos sus problemas • Usar al Black Belt de "apaga fuegos" • Comprar Software barato para ahorrar dinero en el despliegue • Entrenar Black Belts sin proveerles una computadora Otros autores, por su parte han hecho hincapié en que si los métricos no están claramente definidos y comunicados a través de la organización puede causarse una gran confusión y caos, lo que conllevará al fracaso de los proyectos seis sigma y en mayor escala del despliegue de la metodología. (ASQ, 2002) Eckes (2001) por su parte señala las causas de fracaso en la siguiente tabla. Causa Porcentaje Mal trabajo en Equipo 60% Proyecto Mal Seleccionado 20% Metodología mal aplicada 20% Figure 1.1 Por medio de la literatura seleccionada podemos observar que muchos autores coinciden dos temas principales, la selección de proyectos y la utilización apropiada de métricos, es lógico pensar que estos dos están ligados ya que uno de los entregables de la etapa de definición es precisamente la selección del Métrico. Por las razones anteriormente mencionadas podemos inferir que es completamente necesario alinear todos los procesos con la planeación estratégica, y a su vez que las iniciativas de mejora continúan tengan alineadas hasta la unidad básica de los proyectos, la cual son los Métricos de los proyectos. 1.2 Planteamiento del problema Unos de los sistemas de calidad y mejora, que ha tomado mayor auge en los últimos años, es el Sistema Seis Sigma, el cual es una iniciativa de negocio desarrollada por la compañía Motorola en 1984. A pesar que este Sistema ha probado ser efectivo, su despliegue y adaptación no es sencillo, debido a las diversas características de la empresa mexicana. A lo anterior si le agregamos una deficiente selección de métricos adecuados obtenemos ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–17 JAFM como resultados proyectos fallidos que no remuneran económicamente la implementación de Seis Sigma, y por consecuencia la pérdida de interés de las empresas en la metodología al no visualizar los ahorros futuros y las mejoras a su proceso. En un mundo globalizado donde el suprasistema en donde se desenvuelven las empresas es cada vez más complejo y competitivo, hay factores que determinan la supervivencia de los organismos; uno de ellos es la capacidad de comunicación entre ellos, otro sería la capacidad de optimizar sus operaciones en costo, tiempo y calidad, y al mismo tiempo otorgar una mayor calidadal menor costo posible a sus clientes. Es importante que las organizaciones tengan un panorama claro del medio que los rodea para que puedan hacer una planeación adecuada y a su vez hacer un despliegue exitoso de los métricos importantes a todos los departamentos; para que estos puedan interpretarlos y traducirlos en métricos a corto plazo que apoyen a los que son a largo plazo. Sin importar si la compañía practica o no practica Seis Sigma, es necesario que tengan un buen conocimiento de los métricos para tener una buena comunicación de la organización con otras organizaciones, como los son proveedores y clientes que podrían estar utilizando Seis Sigma. Por lo anteriormente mencionado surge la siguiente pregunta: “¿Qué herramientas se pueden utilizar para realizar un análisis interno y externo de la compañía, misión, visión y análisis de brechas, que se puedan incluir en el modelo para asegurar la alineación de los métricos de los proyectos Seis Sigma de con la Planeación?” 1.3 Justificación 1.3.1 Magnitud En un estudio realizado en el Programa Seis Sigma del ITESM-BMG de Mayo del 2003 a Junio del 2006 se encontraron los siguientes hallazgos: ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–18 JAFM Proyectos certificados 2003-2006 80% 20% Manufactura Transaccional Figure 1.2: Proyectos certificados El 80% de los proyectos certificados son proyectos de manufactura y solo el 20% son proyectos transaccionales. Manufactura: ¿Usa Métricos Seis Sigma? 76% 24% No Si Figure 1.3: Tipo de métrico que usan En los caso de Manufactura aproximadamente sólo en el 24% utilizan métricos sugeridos por la Metodología Seis Sigma, lo cual resulta un tanto alarmante por que lo que esperaríamos es uniformar el lenguaje de la compañía en métricos que fueran entendido por otras compañías o por miembros externos al área en la que se desea hacer la mejora. Un estudio realizado por Acosta (2005), nos muestra los siguientes hallazgos ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–19 JAFM OLA MODALIDAD % CERTIFICADO A TIEMPO % CERTFICADO GB 18 OE 42.9% 71.4% BB 03 OE 13.3% 80.0% GB LAG 1 OE 33.3% 33.3% GB 19 OE 0.0% 66.7% BB 04 OE 11.1% 33.3% GB 20 OE 10.0% 30.0% G. Cable GB1 IC 0.0% 95.5% GB 21 OE 0.0% 7.1% BB 05 OE 25.0% 75.0% Online GB OL 0.0% 0.0% GB CFE 1 IC 51.5% 66.7% Online BB OL 0.0% 0.0% BB Vitro 1 IC 9.1% 36.4% BB CFE 1 IC 29.4% 29.4% BB Vitro 2 IC 40.0% 40.0% GB 22 OE 8.3% 8.3% 22.4% 51.2%TOTAL Table 1.1 (Acosta, 2005) De los 201 participantes inscritos en 16 olas de entrenamiento de Seis Sigma solo el 22% ha logrado obtener su certificación a tiempo. Considerando a todos los participantes que se han tomado el entrenamiento, solo el 51% ha logrado certificarse tanto dentro del tiempo establecido como fuera del mismo. Estos resultados son preocupantes ya que se puede observa que excite un problema grave que debe de ser resuelto. Impacto de Seis sigma en las empresas 30% 50% 20% verdadera transformación cultural resultados tácticos gastado inútilmente su dinero Figure 1.4: Impacto de Seis sigma en las empresas (Eckes , 2001) ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–20 JAFM Eckes (2001) menciona en su libro que solo "Cerca del 30% de sus clientes han experimentado una verdadera transformación cultural de Seis Sigma, casi 50% de sus clientes han obtenido resultados tácticos que justifican su inversión. Casi el 20% de sus clientes han gastado inútilmente su dinero”. En base a la experiencia, se puede decir que el experimentar una verdadera transformación incluye el utilizar el lenguaje de Seis Sigma de manera común. Transaccional: ¿Usa Métricos Seis Sigma? 60% 40% No Si Figure 1.5: Tipo de proyectos En los casos transaccionales vemos que el panorama no tiene un cambio significativo ya que sólo en el 40% de los casos se hace uso de los métricos Seis Sigma. Sin embargo la utilización de métricos Seis Sigma no es el problema, sino que los métricos que se emplean no son adecuados para que los proyecto Seis Sigma apoyen a la planeación estratégica. Metodológicamente: “Seis Sigma es un Sistema entendible y flexible para alcanzar, sostener y maximizar el éxito de una compañía. Seis Sigma está orientado al entendimiento profundo de las necesidades del cliente, uso disciplinado de los hechos, datos, análisis estadístico y una atención diligente a administrar, mejorar y rediseñar los procesos del negocio” (Pande, 2000) El Sistema Seis Sigma no es un programa o una técnica. Es una manera flexible pero esencial de hacer que un negocio sea más eficiente, competitivo y por ende obtenga más ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–21 JAFM ganancias. Es importante seguir cubriendo las necesidades del día a día que van apareciendo, y aprovechando la flexibilidad mencionada integras las herramientas que solucionen las áreas de oportunidad. Acosta (2005) hizo un estudio para detectar los motivos por los que los proyectos de Seis Sigma no habían sido concluidos en Programa ITESM- BMG, llego a los siguientes hallazgos: Figure 1.6: Motivos por los que no se certifican a tiempo (Acosta, 2005) Como podemos observar 4.76% se debe a que los proyectos no definidos, el 5.95% se debe a que en algún momento se redefinición el proyecto, 8.33% afirma que el cambio de proyectos los afectó de manera negativa en el proceso de certificación. Si sumamos estos porcentajes podemos destacara que casi el 20% de los problemas que enfrentan los participantes en el desarrollo de sus proyectos están relacionados con la definición del proyecto. Esto es un indicio de que este proceso no se llevó a cabo de la manera adecuada. Según lo que se ha observado en el desarrollo de las olas (grupos de certificación), cuando un participante cambia su proyecto en la mayoría de las veces se debe al alcance, por lo que se tiene que regresar a la fase inicial para redefinir el alcance, o bien, cambiarlo por un proyecto completamente diferente. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–22 JAFM Acosta (2005) hace énfasis en lo que el cliente le sugiere para el desarrollo óptimo de los procesos: Figure 1.7: Lo que el cliente quiere (Acosta, 2005) La segunda respuesta con el 12.8% de menciones, se refiere a aspectos referentes a la definición de proyectos, es importante destacar que la que tuvo el mayor porcentaje de respuestas se llama “Otros”. Es decir, los participantes manifestaron la importancia de definir adecuadamente el proyecto y el alcance del mismo desde un principio, tener una idea del proyecto antes de empezar, mayor soporte a las actividades de Definición así como apoyo determinando si es viable o no el proyecto para aplicar las herramientas. 1.3.2 Trascendencia En los estudios realizados para la alineación de Seis Sigma, los autores se enfocan sólo al análisis interno de la empresa sin tomar en cuenta al medio ambiente que rodea a la industria que la contiene. Es por eso que la trascendencia de este documento se basa en la creación de un panorama completo que abarca desde el suprasistema en el que está contenido una empresa, hasta la célula básica de los proyectos Seis Sigma, el métrico. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–23 JAFM 1.3.3 Valor Metodológico La propuesta que se propone en la presente Tesis amplía el alcance de los modelos que alinean la planeación estrategia con los proyectos Seis Sigma y con la unidad más simple de estos, los métricos. Debido a que los factores externos que rodean a la empresa no han sido tomados en cuenta, mucha información valiosa ha sido despreciada. Es importante recalcar quepara la visión global, son fundamentales tanto los factores internos, en los que se ha hecho mucho énfasis, como la visión externa de la industria que contiene a la empresa para que la metodología Seis Sigma sea permada a todos los niveles de la organización. Como ya he mencionado antes, desde mi punto de vista, la célula de los proyectos Seis Sigma es el métrico, ya que de él depende que el proyecto esté enfocado a solucionar el problema adecuado, es por ello la importancia de definir métricos adecuados y proponer la integración de herramientas que faciliten la definición de los mismos. 1.3.4 Valor teórico Por último, la información que sea recopilada de la presente investigación será propuesta para la capacitación de la metodología y será aplicada a proyectos de la vida real. Por lo tanto, lo que se pretende es que esta herramienta cubra con un área de oportunidad detectada en la aplicación de proyectos Seis Sigma. 1.4 Objetivos 1.4.1 Objetivo General Desarrollar un modelo para integrarlo a Seis Sigma, el cual debe de incluir las herramientas de análisis interno y externo con la planeación estratégica usando las herramientas más adecuadas del Hoshin Kanri y del Balanced Scorecard para la selección de métricos para los proyectos Seis Sigma; los cuales con su desarrollo exitoso contribuyan a las metas establecidas por la alta dirección. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–24 JAFM 1.4.2 Objetivos Específicos • Investigar métodos de análisis Interno y Externo de una compañía • Seleccionar el más adecuado para nuestra problemática • Definir las diferencias del Balanced Scorecard y del Hoshin Kanri • Definir las mejores prácticas de cada uno • Integrar las mejores prácticas en beneficio de la empresa • Encontrar la integración de las mejores prácticas del Hoshin Kanri- Balanced Scorecard con la selección de proyectos y alineación de métricos • Proponer métricos Seis Sigma que puedan ser utilizados en lugar de los métricos de certificación. • Proponer las características de un buen métrico en un proyecto Seis Sigma. • Proponer una metodología para la selección de métricos. • Proponer herramientas que puedan ser de utilidad para la identificación de métricos adecuados 1.5 Hipótesis En base a los objetivos generados a partir de la problemática identificada al inicio de la investigación podemos llegar a las siguientes hipótesis: “El incluir el análisis externo y el análisis interno facilita la selección de los Objetivos de la Planeación Estratégica”. “La selección de métricos adecuados de los proyectos Seis Sigma apoyan al cumplimiento de le estrategia corporativa”. “El desarrollo de un procedimiento ayuda a la selección de métricos adecuados”. “Se pueden extraer y combinar herramientas del Balanced Scorecard y el Hoshin Kanri para la alineación de los métricos de los Proyectos Seis Sigma”. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–25 JAFM 1.6 Preguntas de Investigación Las preguntas de investigación son las siguientes: ¿Por qué la planeación estratégica es tan importante para la culminación exitosa de los proyectos Seis Sigma? ¿Cómo hacer que los proyectos Seis Sigma cumplan con los objetivos de la planeación estratégica? ¿Qué herramientas del Hoshin Kanri se pueden usar para que los proyectos Seis Sigma cumplan con los objetivos de la planeación estratégica? ¿Qué herramientas del Balanced Scorecard se pueden usar para que los proyectos Seis Sigma cumplan con los objetivos de la planeación estratégica? ¿Cuáles son las críticas del Hoshin Hanri? ¿Cuáles son las críticas del Balanced Scorecard? ¿Cómo se puede integrar las herramientas del BSC y del HK? ¿El análisis externo e interno es importante para la Planeación Estratégica y su traducción a métricos operacionales? ¿Los métricos operaciones de corto plazo ¿cómo apoyan las metas a largo plazo de la organización? ¿En que fase de la metodología DIMAIC se encuentra la selección del métrico? ¿Quiénes son los “Stakeholders” en el proceso de selección del métrico? ¿Cuáles son las ventajas de usar los métricos Seis Sigma? ¿De qué manera se puede mejorar la selección de métricos? ¿Por qué es importante la calidad? ¿Qué enfoque es el adecuado para la definición del métrico? ¿Cuáles son las características de un buen métrico? ¿Por qué los métricos son una parte crucial en el desarrollo de un proyecto? ¿Qué porcentaje de los proyectos certificados han usado métricos Seis Sigma? ¿Qué porcentaje de los proyectos certificados han usado métricos adecuados? ¿De qué manera se pueden traducir los métricos operativos a métricos Seis Sigma? ¿Qué herramientas se pueden proporcionar para facilitar la selección adecuada del métrico? ¿Cuáles son las desventajas de usar métodos operacionales y no los métricos propuestos por Seis Sigma? ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 1–26 JAFM 1.7 Método de investigación 1.7.1 Tipo de Estudio El enfoque de la investigación científica que se realizó tuvo un carácter cualitativo, debido a que se intentó añadir nuevos elementos al modelo propuesto por varios autores en las áreas de oportunidad detectadas. Esta investigación está basado en métodos de recolección de datos sin medición numérica, como las descripciones y las observaciones (Sampieri; 2003) 1.7.2 Alcance del Estudio El alcance de esta investigación será de tipo descriptivo. Este tipo de estudio brindará la oportunidad de especificar herramientas para el análisis externo y para encontrar áreas de oportunidad que la compañía debe enfocarse y la definición de métricos adecuados que permitan atender a estas áreas de oportunidad. 1.7.3 Pasos Para Elaborar la investigación Una vez definido el marco teórico, antecedentes, problemática, hipótesis y objetivos de la investigación se procedió en forma general a: 1. Realizar una revisión bibliográfica de fuentes primarias y secundarias que permiten apoyar de manera teórica el modelo propuesto. 2. Seleccionar la información relevante que tuviera fundamentos sustanciosos para defender los puntos expuestos, de modo que a través de ellos pudiera desarrollar juicios de valor acerca de sus propuestas. 3. Conclusiones teóricas de esta Tesis. 4. Determinar los elementos que formarán parte de esta Tesis y ordenarlos. 5. Revisión de los conceptos. 6. Elaboración del modelo. 7. Consultar con expertos para su validación ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–27 JAFM Capítulo 2 Planeación Estratégica "No se puede creer lo que no se entiende". P. Abablard Como ya vimos en el capítulo anterior existe la necesidad de alinear los métricos de los Proyectos Seis Sigma con la Planeación Estratégica. No obstante para que esto ocurra es necesario que los objetivos corporativos de la Planeación Estratégica estén bien establecidos y difundidos a lo largo de la empresa. En primera instancia se dará una introducción al lector de la planeación estratégica, para hacer énfasis en los procesos previos a la misma. Por lo tanto el objetivo del presente capítulo es presentar las herramientas previas a la selección de la que nos permitan tener un panorama claro de la situación de la empresa, hacerles un análisis a estas herramientas y seleccionar aquellas que faciliten el proceso previo a la planeación Estratégica. Finalmente se presentaran conclusiones de esta sección. 2.1 Panorama de la planeación estratégica “Desafortunadamente muchos ejecutivos se enfocan exclusivamente a la supervivencia de ese mes (…) y olvidan la fotografía grande” (Johnson, 2006, p. 2). Para lograr culminar exitosamente, todas las empresas necesitan generar planes organizacionales, es aquí en donde entra en juego laplantación estratégica. La etapa de la planificación incluye establecer metas y diseñar estrategias y tácticas para cumplirlas. Uno de los primeros pasos que debe de seguir la alta gerencia o los altos mandos de una compañías es decidir qué desean lograr como organización y luego trazar un plan estratégico para obtener esos resultados. Es fundamental lograr que cada departamento de la organización contribuya a la realización exitosa de este plan global (Gutiérrez, 2006). La planificación estratégica es un proceso por el cual los miembros de una organización proveen un futuro y desarrollan los procedimientos y operaciones necesarios para cumplir con la visión de la organización; es una herramienta útil a la gerencia, no para adivinar el ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–28 JAFM futuro, sino para que una empresa pueda enfrentarse en mejores condiciones que la competencia a las condiciones cambiantes propias del entorno (Paz, 1994). Evans (2003) afirma que para lograr que la planeación estratégica sea el vínculo entre el futuro y el presente es necesario la presencia y compromiso de todo el equipo directivo en el proceso, convocar a todo el personal para que suministre la información necesaria, obtener la participación y el compromiso de toda la gente que está involucrada en el proceso y en caso necesario, disponer de un experto en el proceso para orientar eficientemente el trabajo de los implicados. Cascella (2002) afirma que una falta de alineación de las estrategias en todos los niveles, da como resultado una pobre planeación estratégica, ya que se dificulta el proceso de traducir las estrategias en acciones imposibilitando alcanzar las metas propuestas; una mala destinación de los recursos y finalmente una definición incorrecta de métricas para medir el desempeño operacional de la organización. Es por esto que los proyectos de Seis Sigma deben de ir alineados con la planeación estratégica, puesto que es importante no solo resolver problemas, sino resolver aquellos que tengan un impacto significativo en la compañía. 2.1.1 Las diferentes dimensiones del concepto de Estrategia. La estrategia puede ser vista como un concepto multidimensional que abarca todas las actividades críticas de la empresa, previendo en que sentido de unidad, dirección y propósito es necesario incluir cambios. Revisando algunos de los trabajos más importantes en el campo de la estrategia se han identificado las siguientes dimensiones críticas que contribuyen a la unificación del concepto de estrategia (Hax & Majluf, 1996). Estrategia como un medio de establecer el propósito organizacional en términos de sus objetivos a largo-plazo, programas de acción y prioridades de distribución de recursos 1. Estrategia como definición es dominio competitivo del dominio de una empresa. 2. Estrategia como una respuesta a oportunidades y amenazas externas y fortalezas y debilidades internas, con la finalidad de alcanzar una ventaja competitiva. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–29 JAFM 3. Estrategia como una forma de definir los trabajos marginales con las perspectivas funcionales y perspectivas corporativas y del negocio. 4. Estrategia como un patrón coherente unificador e iterativo de decisiones 5. Estrategia como definición de contribuciones económicas y no económicas que la empresa intenta hacer a sus grupos involucrados. 6. Estrategia como una expresión de intento estratégico: ampliar la organización. 7. Estrategia como un medio de desarrollo de las competencias básicas de la organización. 8. Estrategia como un medio de inversión de recursos tangibles e intangibles para desarrollar las capacidades que aseguran ventajas sostenibles. 2.1.2 Hacia un concepto unificado de estrategia Estrategia es el entendimientos de la estructura y la dinámica de la industria, que determina la posición relativa de la industria (Johnson, 2006). El concepto de estrategia abarca el propósito global de la organización. Esto no es una novedad, por lo tanto, muchas dimensiones son requeridas para su definición adecuada. Una definición unificada de la estrategia tiene que dirigirse a la controversia ente el paradigma del posicionamiento de la estructura competitiva de la industria y la perspectiva basada en recursos de la empresa. La figura 2.1 representa una propuesta para conjuntar los puntos de vista que están en conflicto. En el lado derecho se representa el punto de vista de la estructura. Esto corresponde a la perspectiva del mercado, la cual requiere prestar atención a las necesidades del mercado en cuanto a los productos de una manera efectiva. En la parte izquierda vemos los factores de requerimientos, haciendo énfasis en las inversiones en recursos y capacidades que diferenciarán a la empresa de sus competidores. El marco de referencia mostrado ofrece una reconciliación entre los enfoques del mercado dirigido y los factores que lo dirigen. La misión captura las dos preguntas centrales que vinculan este enfoque: enfoque del negocio y las competencias únicas que determinan las capacidades claves de la empresa. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–30 JAFM El enfoque del cliente es definido en términos de los productos que la empresa ofrece, la selección de clientes a los que sirve, y el estudio geográfico. Figure 2.1: La misión del negocio: Integración de Factor y producto/ Mercado dirigido de la estrategia (Hax & Majluf, 1996) La estrategia se convierte en un marco de referencia fundamental, a través del cual puede simultáneamente declarar su continuidad vital y facilidad de adaptación a un medio cambiante. Esta es la escencia de un cambio administrativo exitoso (Hax & Majluf, 1996). 2.1.3 El proceso de planeación estratégica Gutiérrez (2006) propone dos componentes de la planeación estratégica: • Planificación Estratégica, la cual a su vez está compuesta por la revisión del entorno y la formulación de estrategias. • Administración Estratégica: la cual está compuesta por la implementación de estrategias, evaluación y control. Planear es decidir en el presente lo que se hará en el futuro, especificando entre otras cosas, el cómo y el cuándo se realizará. Sin un plan no se podrán realizar las cosas en Factores Largo Plazo Competencias básicas (recursos y capacidades) Negocio Misión del Negocio Escoger el Dominio Producto- Mercado Corto Plazo Enfoque del negocio (producto, mercado enfoque geográfico Enfoque del negocio - Productos - Mercados - Geografía Competencias únicas ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–31 JAFM forma eficiente y adecuada, puesto que se desconoce lo que ha de hacerse, ni cómo llevarlo a cabo (Waltuck, 2005). En la planeación estratégica, los gerentes distribuyen los recursos de la organización a sus oportunidades de mercado a largo plazo (Evans, 2003). Esta idea es muy similar a la presentada por Hax y Majluf (1996) quienes en su modelo formal de planeación estratégica reconoce las tres perspectivas esenciales de una estrategia. Perspectivas de la planeación Estrategia Corporativa Estrategia del Negocio Estrategia Funcional Formulación de la estrategia Presupuestación estratégica y operacional Exploración interna Exploración externa Presupuesto del negocio. Presupuesto funcional. · Estrategia horizontal e integración vertical revisada. · Distribución de recursos y adm. Del portafolio. - Directrices de presupuesto Exploración interna Exploración externa Misión Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivosConsolidación y aprobación del presupuesto Perspectivas de la planeación Estrategia Corporativa Estrategia del Negocio Estrategia Funcional Formulación de la estrategia Presupuestación estratégica y operacional Exploración interna Exploración externa Presupuesto del negocio. Presupuesto funcional. · Estrategia horizontal e integración vertical revisada. · Distribución de recursos y adm. Del portafolio. - Directrices de presupuesto Exploración interna Exploración externa Misión Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Exploración interna Exploración externa Misión Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Exploración externa Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Estrategia Propuesta, Programas y presupuesto Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Estrategia corporativa central y desempeño de objetivos Consolidación y aprobación del presupuesto Figure 2.2: Modelo formal de planeación estratégica (Hax & Majluf,1996) • Estrategia Corporativa • Estrategia del negocio • Estrategia Funcional La estrategia corporativa se encarga de las decisiones que por su naturaleza deben de ser dirigidos en el alcance más amplio que rodee a toda la compañía. Estas son decisiones que no pueden ser descentralizadas sin correr riesgos de cometer errores de suboptimización. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–32 JAFM Los gerentes que operan en los niveles mas bajos de la compañía no tienen un punto a su favor para hacer decisiones difíciles de compensación para maximizar los beneficios de si propia unidad pero si pueden afectar de manera adversa a toda la compañía. Idealmente las estrategias corporativas deben de ser moldeadas e implementadas por el equipo de los ejecutivos de más alto nivel (Hax & Majluf,1996). Antes de formular una estrategia se debe de hacer un análisis de toda la compañía, este proceso consta de los siguientes pasos: 1. Análisis Externo 2. Análisis Internos 3. Análisis de Brechas 4. Definición de Objetivos El primer paso a seguir es hacer una investigación al medio ambiente, lo cual lleva al reconocimiento oportunidades y amenazas para la empresa. Esta investigación análiza el impacto que las presiones externas tienen en el negocio de la empresa. En el segundo paso, que se refiere al estudio interno se agrupan cinco de las decisiones estratégicas centrales: • la misión de la empresa, • la segmentación del su negocio, • la integración de estos por medio de estrategias verticales • la integración de estos por medio de estrategias horizontales • la definición corporativa de la filosofía. Estas cinco decisiones estratégicas en conjunto, nos ayudan a evaluar las debilidades y amenazas de la corporación. Las respuestas al análisis del medio ambiente corporativo y del análisis interno están contenidas en las cuatro tareas corporativas (Hax & Majluf,1996). • el desarrollo corporativo de la estrategia • el desarrollo corporativo de los objetivos ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–33 JAFM • la distribución de los recursos de la compañía para satisfacer los requerimientos funcionales y corporativos del negocio • el diseño de infraestructura directiva que rodea la estructura organizacional y los sistemas administrativos y la selección, promoción y motivación del personal La estrategia del negocio apunta a obtener un desempeño financiero superior, por medio de la búsqueda de posicionamiento competitivo que permita al negocio tener una ventaja sustancial de sus competidores. Los gerentes deben de formular e implementar acciones estratégicas congruentes con las indicaciones corporativas y las limitaciones de las unidades de negocio. El desarrollo de la estrategia del negocio empieza con la definición de la misión del negocio, el cual incluye donde competir es decir el alcance del negocio, y como competir es decir el desarrollo de competencias únicas del negocio (Hax & Majluf,1996). Para poder desarrollar esta estrategia es necesario que se tengan un pleno conocimiento de la empresa. El análisis externo se enfoca a la identificación de las oportunidades y amenazas en el mercado en el que el mercado puede competir, por medio de la valoración de la estructura de la industria actual y de las tendencias futuras. Evans (2003) dice que es importante la identificación de las oportunidades y amenazas que existen en el ambiente natural, social e industria. El análisis interno determina la posición competitiva de negocio por medio de la examinación cuidadosa de las actividades claves en la cadena de valor. Este proceso genera las fuerzas y debilidades básicas del negocio (Hax & Majluf,1996). En este análisis es donde se identifican las fortalezas y debilidades que existen entre la estructura, cultura y recursos de la organización (Evans, 2003). Finalmente las estrategias funcionales no sólo consolidan los requerimientos funcionales demandados por las estrategias corporativas y del negocio, sino que también constituyen el contenedor de las capacidades y necesidades más importares para desarrollar las competencias únicas de la firma. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–34 JAFM Figure 2.3: Elementos funcionales para la definición de Estrategia Funcional (Hax & Majluf,1996). 2.2 Investigación del Medio Ambiente Actualmente se existen diferentes tendencias de planeación estratégica, una de de las más completas y acertadas es la planeación moderna cuyo enfoque está orientado a la situación externa. Tenemos que dirigirnos al medio ambiente cuidadosamente para entender la atractividad de la industria en la que la empresa se encuentra situada. Debemos de estar alerta de todos los desarrollos, especialmente al comportamiento de nuestros competidores. Estrategia Corporativa - Misión de la empresa - Ideas centrales estratégicas Requerimientos funcionales - Misión de la empresa - Programas amplios de acciones específicas Estrategia del negocio Requerimientos funcionales Análisis Interno Funcional Competencias funcionales distintivas para todas las categorías estratégicas de decisiones Definición de fortalezas y debilidades básicas Análisis Externo Funcional · Industria y análisis de competitivo. · Inteligencia funcional Identificación de oportunidades y amenazas Un conjunto de programas de acción amplios Formulación de Estrategias Funcionales Definición y evaluación de programas de acción específicos. Programación Estratégica Fondos estratégicos programados y presupuestos operacionales. Presupuesto ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–35 JAFM Sólo un conocimiento profundo de las características de la industria en la que operamos y el cuidado que le prestemos a las acciones de los competidores pueden generar una estrategia de alta calidad, pensando en el desarrollo saludable y a largo plazo de la empresa (Hax & Majluf,1996). Una industria es un grupo de empresas que ofrecen productos o servicios que son substitutos cercanos unos de los otros. Según Hax y Majluf(1996) el análisis competitivo es un proceso ordenado que intenta capturar los factores estructurales para definir los prospectos rentables a largo plazo de una industria, y para identificar y caracterizar el comportamiento de los competidores más significantes. Se utilizan cuatro metodologías básicas para desarrollar este análisis: • El marco de referencia Propuesto por Porter, para el análisis estructural de la industria: el modelo de las cinco fuerzas. • La investigación ambiental en un nivel del negocio basado en el análisis de factores externos. • El análisis de grupos estratégicos. • El marco de referencia para el análisis de estado financiero. 2.2.1 El marco de referencia Propuesto por Porter (1980), para el análisis estructural de la industria: el modelo de las cinco fuerzas. Para seleccionar la posición competitiva deseada del negocio, es necesario empezar con la evaluación de la industria a la que la empresa pertenece. Para cumplir esta tarea debemos comprender los factores fundamentales que determinan sus perspectivas rentables a largo plazo, por que este indicador abarca una medición global de la ahorratividad de la industria (Caves,1987). ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–36 JAFM El marco de referencia propuesto por Porter (1980) de las cinco fuerzas, es el más usado para el análisis estructural de la industria. Esencialmente el postula que existen cinco fuerzas que típicamente moldean a la estructura de la industria: • Intensidad de la rivalidad entre competidores • La amenaza de nuevos entrantes • La amenaza de sustitutos • El poder de negociación de los compradores o clientes • El poder de negociación de los proveedores Estas cinco fuerzas delimitan el precio, costo y los requerimientos de inversión, los cuales son los factores básicos que explican las perspectivas de rentabilidad a largo plazo y la atractividad de la industria (Porter, 1980). 2.2.1.1 Intensidad de la rivalidad entre los competidores La rivalidad entre los competidores está en el centro de las fuerzas que contribuyen la atractividad de la industria. De todas las determinantes de rivalidad presentadas en la figura, cuatro de ellas sobresalen: crecimiento del mercado, la participación del costo fijo del valor total agregado del negocio, la profundidad de la diferenciación del producto, y la concentración y balance entre competidores. Si una industria muestra un gran crecimiento, un costo fijo relativamente bajo, una variedad amplia de capacidades diferenciadoras y un alto grado de concentración, entonces tenemos es mas probable que se presente oportunidades de ganancias saludables para todos los participantes de la industria (Porter, 1980). Los cuatro factores mencionados son determinantes en la rivalidad competitiva. Si la industria está creciendo agresivamente hay oportunidades para todos los involucrados y el resultado es bonanza (Porter, 1980). Los costos fijos parecen tener un impacto psicológico en la forma en que los negocios son encontrados. Cuando una empresa se enfrenta con altos costos fijos, el punto de equilibrio aumenta a una fracción significante de capacidad completa. Si el nivel de operación no es alcanzado la reacción mas común es ofrecer al cliente condiciones muy favorables para fomentar la demanda, sin tomar en cuenta las consecuencias que esta acción pueda tener ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–37 JAFM sobre el desempeño de la industria global. La diferenciación del producto es el factor crítico más importante en la determinación de la rivalidad competitiva (Hax & Majluf,1996). Otro determinante de la intensidad de la rivalidad son (Hax & Majluf,1996): • Sobrecapacidad intermitente • Identificación con la marca • Cambio en precios • Barreras de salida 2.2.1.2 Amenaza de nuevos entrantes En muchas ocasiones el problema más crítico para una empresa no reside en comprender la existencia de un conjunto de competidores y en alcanzar sus ventajas, sino en detectar a los posibles nuevos entrantes. Una alternativa estratégica creíble es desarrollo un nicho realizable, el cual es diferente o establecer alianzas con uno los competidores más poderosos. Otro de los conceptos más importantes para la amenaza de nuevos entrantes son las barreras de entrada y su impacto con la rentabilidad de la industria. Las barreras de entrada son el resultado de varios factores: • Economías de escala • Diferenciación del producto • Intensidad y requerimientos de capacidad. • Acceso a los canales de distribución • Materiales críticos • Adelantos tecnológicos Altas barreras de entrada son la explicación fundamental del nivel de rentabilidad. Porter propuso el siguiente esquema para reflejar el impacto de las barreras de salida con las de entrada en la rentabilidad de la empresa. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–38 JAFM Ganancias altas y estables Ganancias altas y posiblemente inestables Ganancias bajas y estables Ganancias bajas y inestables Bajo Alto Bajo Alto Barreras de Salida B ar re ra s en tr an te s Ganancias altas y estables Ganancias altas y posiblemente inestables Ganancias bajas y estables Ganancias bajas y inestables Ganancias altas y estables Ganancias altas y posiblemente inestables Ganancias bajas y estables Ganancias bajas y inestables Bajo Alto Bajo Alto Barreras de Salida B ar re ra s en tr an te s Figure 2.4: Barreas de Entrada y Barreras de Salida (Porter, 1980) Como podemos ver la situación ideal es que existan altas barreras de entrada con pocas barreras de salida. De esa forma el negocio está protegido de la entrada de competidores. 2.2.1.3 Amenazas de los sustitutos Porter (1980) hace énfasis en que no solo los posibles nuevos entrantes deben de preocupa a la empresa, sino que también es importante prestar atención a los posibles sustitutos de nuestro producto o servicio. Los sustitutos pueden afectar de diferentes formas a la industria. Su simple presencia establece un tope para la rentabilidad de la industria (Porter). 2.2.1.4 Poder de negociación con los proveedores y compradores Porter (1980) establece que es una amenaza un excesivo poder de negociación por parte de estas dos fuerzas. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–39 JAFM Figure 2.5: Elementos de la estructura de la Industria: Diagrama de cinco fuerzas de Porter(1980) 2.2.1.5 Proceso para retratar la atractividad de la industria con el modelo de las 5 Fuerzas: Paso 1: Retrate la atractividad de la Industria. Se utilizarán siete categorías para valorar la atractividad de la Industria: Nuevos Competidores de la Industria Substitutos Compradores Proveedores DISPONIBILIDAD DE LOS SUBSTITUTOS Los usuarios cambiando por costos La rentabilidad de los substitutos agresividad Substituto de precio-valor PODER DE LOS PROVEEDORES - Número de proveedores importantes - Habilidad de sustituir a los productos de los proveedores - Diferenciación o cambio de costo de producto de los proveedores - Amenazas de los proveedores de una integración hacia delante - Contribución de los proveedores a la calidad del o servicio o producto - Amenazas de la industria de integración hacia atrás - Costo total de la industria contribuido por los proveedores - Importancia de la industria para las utilidades de los proveedores PODER DE LOS COMPRADORES - Número de compradores importantes - Habilidad de sustituir a los productos de la industria - Diferenciación o cambio de costo de producto de los clientes - Amenazas de los compradores de una integración hacia delante - Contribución a la calidad de los servicios o productosde los compradores - Amenazas de los compradores de integración hacia atrás - Costo total de los compradores contribuido por la industria - Rentabilidad de los compradores BARRERAS DE ENTRADA Economías de escala Diferenciación del producto Identificación de la marca Cambio de Costos Acceso a canales de distribución Requerimientos de capital Acceso a la última tecnología Efectos de la experiencia y aprendizaje ACCIÓN DEL GOBIERNO Protección de la Industria Regulaciones de la Industria Consistencia de políticas Aranceles Movimiento de capital entre países Intercambios con el extranjero Asistencia provista para los competidores BARRERAS DE SALIDA Especialización de bienes Costos de Salida Relaciones estratégicas con otros negocios Barreras emocionales Restricciones sociales y gubernamentales A m en az as d e su bs ti tu to s A m en az as d e N ue vo s en tr an te s Poder de negociación de Proveedores Poder de negociación de Compradores RIVALIDAD ENTRE COMPETIDORES Concentración de balance entre competidores Crecimiento de la Industria Costo fijo Diferenciación de productos Capacidad intermitente en aumento Cambio de costos Interés estratégico corporativo ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–40 JAFM • Barreras de Entrada • Barreras de Salida • Rivalidad entre competidores • Poder de los compradores • Poder de los proveedores • Disponibilidad de sustitutos • Acciones gubernamentales La combinación de las barreras de Entrada con las Barreras de Salida define la amenaza de Nuevos entrantes. Se agregaron las acciones gubernamentales para abarcar los asuntos relacionados con regulaciones y proteccionismo que son críticos para determinar la que tan atractiva es una industria en términos globales. Estas siete categorías a su vez cuentan con subdivisiones entre ellas: Barreras de salida Barreras de entrada Rivalidad entre Competidores Especialización en activos Economías de escala Número de competidores igualmente balanceados Costos de existencia Diferenciación del producto Crecimiento relativo industrial Costos de existencia Identificación con la marca Costos fijos Relaciones Estratégicas Cambio de costos Características del producto Barreras emocionales Acceso a canales de distribución Diversidad de competidores Restricciones sociales o gubernamentales Requerimientos de capital Participación estratégica Acceso a tecnología e punta Acceso a materia prima Producción del gobierno Efecto de la experiencia Poder de los compradores Poder de los proveedores Número importante de compradores Número importante de proveedores Disponibilidad de productos sustitutos Disponibilidad de productos sustitutos de los proveedores Cambio de costo de compra Diferenciación o Cambio de costo de los productos de los proveedores Amenaza de los compradores de integración hacia atrás Amenaza de la industria de integración hacia atrás Contribución de calidad en el producto o Contribución de calidad en el ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–41 JAFM servicio del cliente producto o servicio Costo total de los compradores contribuido por la industria Costo total de la industria contribuido por los proveedores Rentabilidad de los compradores Importancia de la industria en la rentabilidad de los proveedores Disponibilidad de sustitutos Acciones gubernamentales Disponibilidad de sustitutos parecidos Protección industrial Cambio de costos de los usuarios Regulaciones industriales Sustituto de la rentabilidad de los productores y agresividad Consistencia de políticas Sustitución de precio/valor Movimientos de capital entre países Deberes Intercambios con el extranjero Asistencia provista por competidores Para cada una de estas categorías se puede hacer una tabla para evaluar los criterios que la contiene en la situación actual y futura y pueden ser evaluados por medio de una matriz la cual se ilustra a continuación para tener una imagen global de esa fuerza en específico: Barreras de entrada Pr es en te ( P) Fu tu ro ( F) A lt am en te In at ra ct iv o M ed ia na m en te In at ra ct iv o N eu tr al M ed ia na m en te A tr ac ti vo A lt am en te at ra ct iv o P Economías de escala F Large P Diferenciación del producto F Big P Identificación con la marca F High P Cambio de costos F High P Acceso a canales de distribución F Restricted P Requerimientos de capital F High P Acceso a tecnología e punta F Restrictded ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–42 JAFM P Acceso a materia prima F Restrictded P Producción del gobierno F High P Efecto de la experiencia F Very Impotant Table 2.1 Evaluación de criterios (Hax & Majluf,1996) Paso 2: Identificación de las oportunidades y amenazas La salida final del análisis de la industria es la identificación de las oportunidades emergentes claves de los factores favorables que afectan a la industria, y las amenazas claves que son el resultado negativo de la atractividad de la industria. 2.2.2 La investigación ambiental en un nivel del negocio basado en el análisis de factores externos. El análisis ambiental del nivel de la industria basado en la identificación de los factores externos que son considerados como determinantes centrales de la atractividad de la industria. A diferencia del modelo de Porter, el cual está basado en factores fijos, este modelo provee libertad para identificar factores externos que los gerentes consideren significantes para aquellos temas que se consideran significantes de la industria en la que compiten. Cuando se une este modelo, se puede proveer un conjunto inicial de factores y dividirlos en cinco categorías principales: 1. Factores del mercado. 2. Factores competitivos. 3. Factores económicos y gubernamentales. 4. Factores tecnológicos. 5. Factores sociales. ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–43 JAFM Sin embargo, los administradores son alentados a que modifiquen la lista para ajustar a sus circunstancias específicas. Dado la información recabada este modelo es mas flexible que el Modelo de las 5 Fuerzas de Porter, pero por otro lado no brinda un marco de referencia tan específico lo que puede traer complicaciones a las empresas si solo consideran las categorías principales a corto plazo y no toman en cuenta las tendencias del futuro. 2.2.3 Análisis de grupos estratégicos El análisis de la industria considera a todas las firmas participantes. Para un nivel de análisis primario es una buena aproximación, pero no es suficiente si lo que se pretende es entender más claramente las características estructurales de la industria. Un segundo nivel de análisis es necesario identificar a las empresas que no son homogéneas. Se debe de identificar a los grupos estratégicos. Esos grupos corresponden a agresiones de la empresa que incluyen un conjunto de competidores que siguen una estrategia similar junto con dimensiones bien definidas (Hax & Majluf, 1996) Porter (1980) sugiere que las siguientes dimensiones para identificar las dimensiones estratégicas de la empresa: • Especialización • Identificación con la marca • Push vs Pull • Selección de canales • Calidad del producto • Liderazgo tecnológico • Integración vertical • Costo de posicionamiento • Servicio • Precio de políticas • Apalancamiento operacional ITESM Modelo De Alineación De Métricos Seis Sigma Con La Planeación Estratégica 2–44 JAFM Este análisis es
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