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Universidad Internacional de las Américas LA PERICIA BALÍSTICA San José, Costa Rica Enero 2018 Mauricio Chacón Hernández PRIMERA PARTE LA TEORÍA Definición Es posible definir la balística forense como la disciplina que sobre una base científica y técnica, pretende resolver, mediante una metodología preestablecida doctrinalmente, toda la problemática que plantea la investigación jurídico- policial de aquellos hechos, presuntamente delictivos o no, en que se estima que han intervenido, activa o pasivamente, armas de fuego y/o su cartuchería Reseña histórica de las armas de fuego •China: año 1000, pólvora negra, una mezcla de carbón (15%), azufre (10%) y nitrato de potasio (75%). •Marco Polo: (1232) lleva la pólvora a Italia (Venecia). •Primera arma individual (1420): Se enciende la pólvora por medio de una mecha, utilizando un tizón ardiente. •1810, aparece el rayado balístico helicoidal. •1840, casquillo metálico y el fulminante (cápsula iniciadora basándose en fulminato de mercurio). •1880, aparece la pólvora a base de nitrocelulosa, llamada pólvora libre de humo. Cronología de la balística forense •En 1835, Henry Goddar relaciona por primera vez dos elementos relacionados con la balística: la protuberancia en una bala extraída de un cadáver y el defecto existente en el molde empleado para fabricar el arma. •En 1889, el profesor Lacassagne al estudiar una bala incriminada y varios revólveres, establece la coincidencia de siete estrías en el cañón de uno de los revólveres con el número de estrías existentes en el cuerpo de la bala. •Entre 1912 y 1922, en París, Francia, el profesor Balthazard publica un artículo sobre la Identificación de las armas de fuego. •En 1913, el profesor Balthazard observa la lesión del percutor sobre la cápsula iniciadora, igual ocurre en el bloque de cierre al presionar violentamente la base del casquillo sobre él al momento de la deflagración. •En 1948, se realiza en Estados Unidos el primer congreso de medicina legal, donde se habla de balística forense. •En 1950, se crea en Estados Unidos la Academia Americana de Ciencias Forenses. •En 1969, se establece la Asociación Internacional de Balística Forense (AFTE por sus siglas en inglés). Balística Ciencia que estudia el movimiento de los proyectiles, sus causas y sus efectos. La balística forense orienta este estudio hacia la Administración de Justicia. Se divide en tres grandes áreas: •Balística interior: desde el momento en que el arma se acciona hasta que sale por la boca del cañón. •Balística exterior: estudio del proyectil en vuelo y los factores que influyen sobre el mismo •Balística de efectos: fenómenos que ocurren cuando un proyectil hace contacto con el blanco. Arma de fuego Aquellas que utilizan la energía de los gases producidos por la deflagración de la pólvora para lanzar un elemento sólido, denominado proyectil, a distancia. Por conveniencia, las armas de fuego pueden clasificarse en dos grandes grupos: Armas de fuego pesadas Son todas aquellas armas que no se pueden transportar u operar con la fuerza del propio cuerpo humano. Armas de fuego livianas Son todas aquellas armas de fuego que sí pueden transportarse con la fuerza del cuerpo humano; y por tanto son las más utilizadas. Revólver: arma de fuego de puño, con ánima estriada y cilindro rotatorio. Pistola: arma de fuego de puño. Tiene su ánima estriada y alineada automáticamente con la recámara. Escopeta: Puede tener uno o dos cañones y es de ánima lisa, diseñada para disparar cartuchos que contiene perdigones. Rifle: Tiene gran alcance y precisión. Su cañón posee una longitud superior a los 53.5 cm. Carabina: similar al rifle, presenta menor alcance y la longitud de su cañón es inferior o igual a los 53.5 cm. Subametralladora: utiliza cartuchos de pistola y posee un alcance y precisión limitados. Usualmente presenta un selector de fuego. Fusil de asalto: arma de fuego de uso militar, diseñada para ser apoyada en el hombro. El Cartucho La munición, o cartuchería, se entiende entonces como el conjunto de cartuchos con que se carga un arma de fuego Partes del cartucho La bala La energía que lleva el proyectil es un indicador del grado de destrucción en el blanco. La energía viene dado por la ecuación: E = ½ mv2 En el sistema internacional de unidades, la unidad de masa es el kilogramo. Sin embargo, en balística es muy común utilizar los “granos” como medida de masa para la bala y la carga de proyección. Así la relación de 1 gramo = 15.43 granos. La bala está compuesta por: •La punta (o nariz) que es la zona diseñada para hacer contacto con el blanco. •La ojiva es la porción curva de la bala que no tiene contacto con el rayado del cañón. •El cuerpo o manto: es la porción de la bala que tiene contacto con el rayado del cañón del arma. •La base es el extremo opuesto a la punta y no tiene mayor importancia investigativa. Existen varios tipos de balas: •Sin revestimiento: El uso de balas de plomo en las armas le va dejando poco a poco pequeños residuos de plomo adheridos al cañón, por lo que se requiere un mantenimiento riguroso para evitar accidentes. •Revestidas o blindadas: camisa o blindaje de cobre, aluminio, latón, acero, entre otras. Este revestimiento le confiere otras características mecánicas, por ejemplo: no deja residuos en el ánima del cañón y por su dureza tiene una alta penetración. •Semirrevestidas: Este tipo de munición permite un gran poder de parada, sin que deje residuos de plomo en el cañón. El casquillo Es el recipiente que contiene la carga de proyección, la cápsula iniciadora y la bala en un solo elemento. Normalmente el casquillo está fabricado con metal (acero, aluminio, latón o cobre); pero también se pueden encontrar con combinaciones de metal y plástico o cartón, principalmente en los cartuchos de escopeta. La carga de proyección o pólvora Suministra energía necesaria para que la bala se desprenda del casquillo, recorra el cañón, salga violentamente de este y recorra la distancia requerida para impactar en el blanco y penetrarlo. Actualmente se utilizan cargas de proyección que generan menos humo y provocan menos daño en cuanto a corrosión (pólvora libre de humos) Según su composición, se definen como pólvora de base simple (nitrocelulosa), de base doble (nitrocelulosa y nitroglicerina) o de base triple (nitrocelulosa, nitroglicerina y nitroguanidina). La cápsula iniciadora Es la responsable de iniciar la combustión de la carga de proyección. La cápsula iniciadora es el elemento más pequeño del cartucho. La cápsula iniciadora contiene un explosivo de alto poder, capaz de explotar con un golpe. La mayoría de las cápsulas iniciadoras modernas se encuentran localizadas en la parte central de la base del cartucho. Estos cartuchos se denominan de “percusión central”. El “casquillo percutido” es el conjunto compuesto únicamente por el casquillo vacío y la cápsula iniciadora percutida. El Calibre Diámetro existente del ánima del cañón de un arma de fuego y equivale a la distancia entre campos opuestos. Las estrías son surcos con forma helicoidal que se ubican dentro del ánima del cañón. El número de estrías que posee un arma, así como su sentido de orientación (derecha o izquierda) son variables y dependen del fabricante. Puede describirse de acuerdo con tres nomenclaturas: Pulgadas: establece la distancia entre campos opuestos de un ánima de arma de fuego en centésimas de pulgada. Milímetros: establece la distancia entre campos opuestos de un ánima de arma de fuego en milímetros. Gauge: es una medida del diámetro interno del cañón de una escopeta. Su origen es muy antiguo, y por tradición se ha mantenido hasta nuestros días. Huellas primarias, secundarias y terciarias Al producirse un disparo con un arma de fuego, tanto la bala como el casquillo adquieren una serie de marcas o huellas propias de cada arma. Estas huellas se originan con el contactoa presión, golpes y la fricción entre las superficies del arma, el casquillo y la bala. Las piezas del arma están construidas con materiales más duros que el casquillo y la bala. Por lo tanto, cualquier marca que posean estas superficies van a quedar “impresas” en el casquillo o la bala que son materiales más blandos. Huellas primarias o de clase: son todas aquellas que el fabricante diseña intencionalmente y permiten identificar el posible fabricante. En el caso de las armas de fuego, permiten determinar el tipo, marca y modelo del arma. Comprenden, entre otras: el número de campos y estrías, el ancho de los mismos, el ángulo de inclinación, la forma, el tamaño y ubicación del tope de expulsión, la forma y situación de la aguja percutora, etc. Las huellas primarias que imprime un arma de fuego en un casquillo son: Labios del cargador Aguja percutora Plano de obturación Recámara Uñeta extractora Uñeta expulsora Ventanilla de expulsión Las huellas primarias que imprime un arma de fuego en una bala son: Número de campos y estrías Dirección del giro de los campos y estrías Ancho del campo y de las estrías Profundidad de las estrías Las huellas primarias son un reflejo del tipo de forma, acabado y/o pulido que cada fabricante les da a las diferentes piezas del arma de fuego. Estas huellas se repiten entre las armas del mismo modelo del mismo fabricante. El rayado de las armas de fuego Inicialmente se trataba de cañones de ánima lisa. A principios del siglo XVI el austríaco Zolluer, le incorpora un canal longitudinal, destinada a recibir los residuos de la pólvora negra Inicialmente se pensó que el peso de la bala (esférica de plomo) influía notablemente en su efectividad. Para aumentar el peso se pensó en alargar la bala, pero al ser disparada se volteaba, perdiendo precisión. El problema se solucionaría aplicando a la balística el principio del giroscopio imprimiéndole fuerte giro sobre su eje El rayado de las armas de fuego Fue necesario grabar en el ánima del cañón una rayas con cierto ángulo de inclinación, de forma que el proyectil, adquiere dos movimientos: • de traslación • de rotación Esto mejora sus cualidades balísticas, estabiliza su trayectoria, facilita su penetración en el aire y consiguiendo mayor alcance y precisión. En las armas, la bala está ligeramente sobredimensionada, lo que las obliga a adaptarse a la configuración interna del cañón, consiguiendo buena obturación a la vez que obtiene el movimiento de rotación. El cañón rayado es aquel que presenta su ánima labrada con hendiduras longitudinales e inclinadas con respecto al eje del cañón, denominada estrías y separadas entre sí por mesetas denominados campos. Características del rayado El rayado se inicia a pocos milímetros de la recámara para terminar en la boca de fuego del arma. Sentido de giro: Dextrorsum: hacia la derecha. Sinostrorsum: hacia la izquierda. El rayado más común que se observa es el de seis estrías con giro a la derecha. Cañón poligonal: ánima presenta la sección de un prisma poligonal, con sus lados y vértices redondeados o arqueados sometido a cierto grado de torsión. La bala adquiere mayor velocidad, al producirse una mejor obturación que evita fuga de gases y prolonga la vida del cañón. Huellas secundarias o individualizantes: son aquellas que se producen sin intención del fabricante, ya sea por desgaste, imperfecciones del metal u otros. Estas huellas sirven para identificar e individualizar una bala o un casquillo, puesto que son huellas propias que no se repiten en cada arma, aunque sean del mismo fabricante. Se caracterizan por ser lesiones microscópicas generadas durante el proceso de fabricación o por desgaste y permiten realizar estudios comparativos entre las lesiones contenidas en casquillos percutidos y balas disparadas y las contenidas en las distintas piezas del arma. Se han realizado estudios en armas completamente nuevas, sacadas de la línea de producción con el número de serie consecutivo y se ha demostrado que las huellas microscópicas dejadas por la misma herramienta de corte individualizan cada arma En el caso de una bala y/o un casquillo: Son características individualizantes: Se consideran todas las microlesiones producidas en el casquillo percutido y en la bala disparada, por las huellas de herramienta que el arma posee de su fabricación y por aquellas otras adquiridas con el suo, junto con otras microlesiones atípicas dentro de sus características de clase correspondientes. El estudio microscópico comparativo de dichas particularidades puede determinar el arma concreta que las produjo, tomando como base el principio universal de que todo es irrepetible, natural o artificialmente en sus ínfimos detalles, por lo que una cosa sólo es idéntica a sí misma. Huellas terciarias o accidentales: son todas aquellas huellas que quedan impresas principalmente en la bala, después del disparo. Estas huellas nos sirven para determinar, por ejemplo, las superficies que impactó el proyectil antes de detenerse. Estudio balístico forense del arma de fuego ✓ La primera determinación que se hará de toda arma de fuego sometida a estudio será: la de su clase y tipo, cartucho que utiliza, marca, modelo, casa fabricante y número de serie. Por ejemplo: Pistola marca Sundance, modelo A-25, calibre .25 auto, serie 082514. ✓ Las pruebas de funcionamiento para determinar el estado de funcionamiento se hacen primero mediante examen y pruebas de disparo “en seco” y posteriormente se obtienen “patrones”. Casquillos percutidos en disparos de prueba Para obtener casquillos patrón se utilizan casquillos patrón, cartuchos de diversas marcas y nacionalidades y en particular, de la marca y modelo del casquillo estudio. Estudio balístico forense de casquillos percutidos Producto de las acciones que se realizan al cargar un cartucho en la recámara y percutir el casquillo se generan una serie de lesiones con valor identificativo: ✓ Huella de percusión: producido por la punta de la aguja percutora, en la base de la cápsula iniciadora. ✓ Lesiones de recámara (arañazos), en el cuerpo del casquilllo, por las irregularidades de la recámara de extracción del casquillo. ✓ Estampado de la culata de cierre, producida por presión en la base del casquillo que reproduce las irregularidades del plano de cierre ✓ Lesión de extracción, producida por la uña extractora del arma. ✓ Una lesión de expulsión producida por el tope de expulsión del arma, en el choque de dicha pieza contra el casquillo en el momento de la expulsión. Estudio balístico forense de casquillos percutidos El estudio balístico forense de casquillos percutidos contempla, entre otras, las siguientes determinaciones: 1.Cartuchos a que corresponden y datos de fabricación (análisis de dimensiones y posterior consulta) 1.Número de armas utilizadas (identificación previa y estudio microscópico comparativo realizado) 1.Tipo, marca y modelo de dichas armas (análisis de características de clase impresas en los casquillos) 1.Relación de identidad con otros casquillos estudio archivados, procedentes de otros hechos delictivos. Estudio balístico forense de balas disparadas La bala a su paso por el ánima del cañón, sufre dos tipos de lesiones: Unas profundas a modo de surcos, paralelas, que están producidas por los campos del cañón y otras en relieve a modo de lomos, también paralelos producidos por las estrías del cañón. Teniendo en cuenta que la bala disparada es el negativo del ánima del cañón se concluye que las estrías de la bala corresponde a los campos del cañón y los campos de la bala corresponden a las estrías del cañón. Estudio balístico forense de balas disparadas •El estudio comparativo de identidad sigue los criterios ya establecidos, de igualdad de características de clase (número, ancho, inclinación y orientación de las estrías), para luego basarse en las correspondenciasexistentes estría a estría y campo a campo, consecutivamente en toda la superficie de la bala. La determinación de lesiones con valor identificativo repetitivo, pueden hacerse, como en los casquillos por examen microscópico comparativo de las balas patrón entre sí. Estudio balístico forense de balas disparadas El estudio balístico forense de las balas disparadas contempla las siguientes determinaciones: 1.Cartuchos a que corresponden y datos de fabricación (análisis de dimensiones, peso, forma, composición y consulta en catálogos) 2.Número de armas utilizadas (identificación previa, estudio comparativo microscópico de las distintas balas entre sí) 3.Tipo, marca y modelo de dichas armas 4.Relación de identidad con otras balas archivadas, con las cuales exista sospecha Identificación de las armas de fuego Cuando dos cuerpos sólidos entran en contacto de forma violenta, el de menor dureza se deforma adquiriendo las improntas de la superficie de contacto del más duro. Para que esta reproducción tenga valor como elemento probatorio se requieren dos premisas: • que sean perdurables en el tiempo • que sean distintas para cada arma Principios aplicados en la identificación de armas de fuego La identificación de armas de fuego adquiere categoría de prueba científica a partir de la memoria presentada por el profesor Victor Balthazard, en el Congreso de Medicina Legal de París (1912) 1926: En el Arsenal de Springfield se llevaron a cabo experimentos concluyentes sobre la individualización de los cañones fabricados en forma sucesiva y con la misma herramienta cortante. Henry Goddard: comprobó la persistencia de las marcas o lesiones individualizadoras en cañones sometidos a una alta cadencia de disparos. La experiencia ha demostrado y así está aceptado a nivel internacional que, nunca dos armas de fuego producen idénticas marcas sobre los casquillos y las balas. La comparación microscópica En cuanto a la comparación balística propiamente dicha, el tipo de casos para análisis puede implicar la combinación de cualquiera de los siguientes elementos: arma, bala y/o casquillo. Como ya se indicó, cuando un arma es disparada, la bala es forzada a pasar por el cañón empujada por los gases de la combustión. En ese momento se le imparten al elemento tanto las características de clase como las individuales, tanto si la bala fuera de plomo desnudo como si se tratara de una bala revestida. En procura de obtener balas para efecto de comparación (llamadas patrones), estas son disparadas en un tanque balístico que consistente en un tanque con paredes de metal reforzado, el cual contiene agua y presenta un orificio por el cual se introduce el arma de fuego que va a ser disparada. El arma se dispara en el tanque balístico (de acero blindado. lleno de agua) al menos en tres ocasiones, y se obtienen así tres balas y tres casquillos que son utilizados como patrones de comparación. Una vez obtenidos los patrones, estos se comparan entre sí iniciando con un aumento menor (por ejemplo 20X) en procura de determinar la correspondencia en cuanto a características de clase inicialmente (en el caso de las balas, se considera el número de estrías, giro, ancho, etc., mientras que para los casquillos se busca la correspondencia en características como la huella de percusión, huella de extracción, eyección, recámara, calibre, etc.). Determinadas esas coincidencias, se inspecciona utilizando un aumento mayor (25X o 30X), buscando patrones de características individuales con el propósito de fijar aquellas que resulten más sobresalientes. Luego de tener bien definidas esas marcas sobresalientes en los patrones, se inicia la comparación de estos contra los elementos dubitados, sean estos bala y/o casquillo, empezando con un estudio preliminar, donde se evalúa la coincidencia en cuanto a características de clase. Si no se encuentra correspondencia en estas características, la comparación balística termina allí, indicándose un resultado negativo en cuanto a correspondencia del elemento dubitado con los patrones de comparación. Si por el contrario, esta revisión preliminar ofrece resultados positivos, se evalúa la correspondencia en cuanto a huellas secundarias (características individuales). Para esto, se inicia nuevamente realizando el estudio microscópico con un aumento menor en procura de determinar si existe coincidencia en cuanto a campos y estrías. Si esta revisión resulta positiva, se realiza una nueva revisión empleando un aumento mayor en busca de comparar las características individuales, procurando encontrar correspondencia con las características sobresalientes del patrón. En caso de que se encuentren, se obtiene un resultado positivo para la comparación, mientras que en ausencia de ese patrón, se busca la presencia de otras marcas que resulten características. Esta búsqueda se realiza rotando la bala los 360º. Para la obtención de un resultado positivo, basta encontrar un patrón de marcas que sea bien definido, característico y concordante con los patrones de comparación, en cuyo caso se daría un resultado positivo para la comparación balística. Según han citado algunos autores, más del 25% del estriado en un resultado negativo y más de un 75% del estriado en un resultado positivo muestran concordancia. Por otra parte, otros autores señalan que tal grado de concordancia accidental es excesivamente alto. Si bien existen al respecto opiniones encontradas, no existe disputa en señalar que de los miles de líneas presentes en cualquier comparación, algunas pueden presentar, por simple azar, cierta correspondencia. Por tanto, cuando se realiza una comparación balística, la coincidencia accidental en un caso negativo debe ser reconocido por el perito y así debe ser descartado y considerado como irrelevante. Justamente esta capacidad de discriminación convierte en aceptable aquellas que resulten relevantes, lo que constituye una de las principales destrezas de un comparador balístico experimentado. En cuanto a las características individuales que se imprimen en la bala, se debe señalar que estas pueden ser destruidas por corrosión, oxidación o el disparo de miles de rondas de municiones revestidas Principio General de la Balística Identificativa Todas las armas le imprimen características a los elementos no combustibles que integran el cartucho utilizado, con base en que para dicha utilización una serie de órganos mecánicos del arma actúan sobre la cápsula iniciadora y el casquillo y a su vez la bala lo hace sobre una serie de superficies del arma. Analogía: Individualización de estriado Se toma la analogía de llenar aleatoriamente cierto número de cajas, de manera que la analogía se traslade a asociar el estriado, se pueden considerar tres condiciones: 1.Hay 20 cajas, diez de las cuales se llenan al azar 2.Cada una de las cajas llenas puede estar fuertemente sombreada o débilmente sombreada 3.Cada una de las cajas puede tener una “X” o una “Y” Tomando únicamente la condición 1: La posibilidad de que otras 20 cajas tengan exactamente la misma combinación estaría dada por una fórmula estadística estándar mCn = m! / (n!(m-n)! C= posibilidad de correspondencia accidental dentro de los parámetros “m” y “n” m= número de cajas n = número de cajas llenas ! = factorial p.ej. 5! = 5*4*3*2*1 Entonces para m= 20 y n=10 mCn = m! / (n!(m-n)!= 184 756 Analogía: Individualización de estriado Analogía: Individualización de estriado Condición (2): Como cada caja puede estar fuertemente sombreada o débilmente, la probabilidad de que las diez cajas tengan el mismo sombreado sería 2*2*2*2*2*2*2*2*2*2= 1 024 La posiblidad de que diez cajas al azar de de 20 tenga el mismo patrón de sombreado sería: 184 756 * 1 024 = 189 190 144 Analogía: Individualización de estriado Condición (3): Si cada una de las cajas puede tener una “X” o una “Y”, el factor de probabilidad sería el mismo que parala condición 2. 184 756 * 1 024 = 189 190 144 * 1024 = 52 860 000 000 X Y Y Y X X X Y Y Y X Y X Y Y Y X X X Y Y Y X Y Analogía: Individualización de estriado En el contexto de una bala: Se tiene una sola estría en una bala la cual se divide en 20 secciones longitudinales y en diez de esas secciones se colocan aleatoriamente 10 estriados. (184 756) Si cada uno de esos estriados tiene uno de dos perfiles, por ejemplo una forma punteada y una forma cuadrada, la probabilidad de que dos armas diferentes accidentalmente generen el mismo patrón sería, por ejemplo, 189 190 144 Si cada una de esas estriaciones se divide en dos anchos, digamos ancho y delgado la probabilidad sería 52 860 000 000 (por ejemplo) En realidad, no hay solo 20 posibles posiciones sino cientos. No hay sólo diez estriaciones sino, de nuevo, cientos, número limitado únicamente por el poder de amplificación del microscopio. No hay sólo dos perfiles sino decenas de posibilidades y para el ancho de nuevo, decenas de posibilidades. SISTEMA INTEGRADO DE IDENTIFICACIÓN BALÍSTICA ¿Cómo nace el sistema? La evidencia balística permite realizar análisis comparativos no destructivos, a través de un cotejo visual de las huellas microscópicas impresas en ellas por las armas de fuego. Es así como nace la inquietud en laboratorios de todo el mundo de intentar relacionar indicios de diferentes delitos entre sí, es decir, determinar si pueden provenir de una misma arma de fuego, sin embargo, la búsqueda de estas relaciones manualmente implicaría un esfuerzo titánico, casi imposible y poco viable debido a que anualmente se reciben miles de indicios balísticos y por ende a la cantidad de recursos y tiempo necesarios para una labor de esta índole. A principios de los años noventa y con el desarrollo de la computación, algunas compañías se percatan de esta necesidad y empiezan a dar los primeros pasos para desarrollar un sistema que proporcione la capacidad para realizar esta labor. Uno de los primeros sistemas funcionales capaces de realizar el trabajo, y que gracias a esto se posiciona a nivel internacional, es la empresa Forensic Technology con su sistema IBIS-HERITAGE, un equipo voluminoso y rudimentario, que suministraba resultados aceptables en el análisis de casquillos, sin embargo, quedaba debiendo en el análisis de balas. Comienzan además a incursionar en el mercado otras compañías con sistemas como DRUGFIRE de Mnemonic System Inc. (1993), ALIAS de Pyramidal Technologies Ltd, Russia's ARSENAL de Papillon Systems, POISC de SBC Co.Ltd y EVOFINDER de SCANBII Technology, cuyo uso no fue tan extendido como el sistema IBIS. La empresa Forensic Technology crea entonces un sistema mucho más eficiente y robusto al que llamó IBISTRAX3D, realizando mejoras en aquellas deficiencias que mostraba su antecesor y modernizando todos sus componentes. ¿Qué es el IBIS y cómo funciona? El IBISTRAX3D consiste en un sistema que es capaz de realizar comparaciones masivas de los indicios para arrojar una lista de candidatos que permita a un perito balístico experto en el sistema, encontrar posibles relaciones entre evidencias de distintos hechos delictivos. Para lograr esto, el sistema captura, indicio por indicio, una serie de imágenes tridimensionales de la evidencia que permite observar a nivel microscópico las lesiones que son causadas por el arma de fuego y que son las necesarias para la determinación de una relación positiva entre una bala con otra u otras o entre un casquillo y otro u otros, generando así una base de datos de imágenes digitales. Antes de alimentar esta base de datos es necesario realizar una preselección de la evidencia, comparando y agrupando manualmente (con métodos tradicionales) toda la evidencia recolectada de un hecho delictivo, y eligiendo uno o dos elementos por cada grupo de indicios positivos entre sí. Esto ahorra trabajo en el IBIS, memoria de almacenaje y mantiene una base de datos sana y confiable. Una vez seleccionada la evidencia a ser ingresada, esta debe colocarse en la unidad de adquisición correspondiente: BULLETTRAX para balas y BRASSTRAX para casquillos, ambos equipados con cámaras especiales que capturan imágenes de alta resolución. Una vez que se cuenta con estas imágenes, son enviadas a un concentrador de datos y a un servidor de correlación, donde se guardan, pero además se produce el cotejo con todas las demás imágenes que fueron almacenadas previamente. El sistema posteriormente envía una lista de entre 50 a 70 posibles candidatos para que el perito balístico revise y determine si entre ellos existe alguna relación que luego de confirmar manualmente, coincida con la evidencia que se está valorando. ¿Qué aportes realiza el IBIS a Costa Rica? IBIS no tiene por objetivo simplificar el trabajo cotidiano que se realiza en la Unidad de Balística, sino que se lanza como una nueva pericia en la lucha contra la impunidad y el crimen organizado, implementando una forma de buscar relaciones insospechadas entre casos que ya han sido analizados y no era posible hacerlo previamente debido a la enorme cantidad de trabajo que implicaba hacerlo con métodos tradicionales. Gracias a ello se han logrado relacionar un 19% de los casos ingresados al equipo y que la policía desconocía ese nexo, de los cuales podemos encontrar desde casos sencillos, como por ejemplo el uso de una misma arma en dos diferentes delitos, ya sea que se cometieron en diferentes áreas geográficas, se trate de delitos diferentes como un asalto y un homicidio o que simplemente el modus operandi no sea el mismo. Sin embargo el sistema va más allá, porque ha logrado relacionar hasta 32 delitos diferentes todo ello por medio de las armas que participaron en el hecho punible. ¿Qué se espera del IBIS en el futuro? En la Sección de Pericias Físicas son analizadas aproximadamente unas 1750 armas de fuego por año, además se analizan 2800 balas o trozos de bala y 3800 casquillos, todos estos elementos son valorados por parte de los peritos para luego ser ingresados al equipo. Una de las características importantes para el sistema es que además de ser uno de los más difundidos a nivel internacional, permite la interconexión no sólo entre equipos de un mismo país que se encuentren en diferentes locaciones sino que también permite compartir cierta información preestablecida con equipos de otros países. En la región, muchos de los países ya cuentan con esta tecnología y se encuentra un proyecto para poder realizar una conexión que permita hacer, entre otras cosas, búsquedas de armas ingresadas ilegalmente al país para determinar si fueron utilizadas en actos ilícitos en los países de la región. Esta característica del equipo permitiría además encontrar relaciones entre bandas organizadas que operan internacionalmente. • El equipo fue donado por el Gobierno de Canadá en julio de 2012 • La capacitación fue impartida por José Macdonald, funcionario de Forensic Technology (ahora Ultra Electronic Forensic Technology), fue una capacitación de 70 horas del 2 al 13 de julio de 2012 • Actualmente directamente se encuentran laborando 2 personas con el equipo, sin embargo existen esfuerzos dentro de la sección que realizan labores indirectas, como por ejemplo las comparaciones previas que se realizan que son exclusivas para el ingreso al IBIS • Entre el 2015 y 2016 en promedio se ingresaron un total de 400 muestras (140 balas y 260 casquillos) • La base de datos contiene todos los casos aptos ingresados desde agosto de 2012. Otros datos… • De todos los casos que ingresan a la Sección de Pericias Físicas, se realiza una valoración para ser ingresados en el sistema IBIS. Los casos que presentan dos o más indicios con características de clase iguales, aún si no se solicita, son comparados para seleccionar un indicio por cada grupo positivo que se encuentre como representante para ser ingresado en el IBIS, quedan descartados aquellos casos de balas poligonales (por su dificultad al comparar), balas sumamente deformadas en labase, casquillos que se tenga certeza que provienen de un revólver, inclusive los patrones (por la alta posibilidad de que no se encuentren en le sitio del suceso), balas de la familia .22 excepto las .22 Magnum o .223 REM, (su morfología impide que se marquen bien las características individualizantes, además en cuatro años no hemos obtenido un solo resultado positivo, así mismo se consultó a peritos de varios países y manifestaron que los aciertos son muy bajos o casi nulos) y los casquillos de armas de fabricación artesanal. • Aquellos casos que fueron comparados de previo con otros casos resultando positivos y se conoce su relación, solo se ingresa uno de los casos. • Se han ingresado 22449 muestras que corresponden a 7913 balas y 14536 casquillos de los cuales se han generado 4215 aciertos, lo que representa un 19,8% del total de la base de datos. • Los informes generados se envían tanto a la Unidad de Vínculos Criminales, la Unidad de Análisis Criminal y la Unidad Operativa de Dirección Funcional (Fiscalía), los cuales analizan la información para ser investigada. • El IBIS genera un informe de cómo se relacionan los casos, arrojando dentro de los resultados 106 grupos que tienen más de dos casos relacionados, hasta encontrar un grupo que cuenta con 309 casos relacionadas entre sí, en los que podemos encontrar diferentes delegaciones y muy variados calibres. •Determinación de residuos de disparo mediante barrido de microscopio de energía dispersiva con espectrometría de rayos X (SEM-EDX) Este método emplea la capacidad del SEM-EDX. Las partículas de residuos del disparo son removidas de las manos utilizando materiales adhesivos. Este material es escaneado con el SEM (microscopio electrónico) para la detección de residuos de disparo. Estas consisten en partículas discretas de tamaño de micrómetros, usualmente de forma característica. El análisis por rayos X permite identificar los elementos químicos en cada partícula. El análisis automatizado empleando SEM-EDX permite el barrido automatizado de las partículas que poseen ciertas características físicas. Estas son analizadas por EDX y son consideradas características las partículas con composiciones de plomo-bario- antimonio y bario-antimonio, mientras que otras partículas que contengan estos elementos son consistentes; pero no se pueden considerar únicas SEGUNDA PARTE ADMISIBILIDAD DE LA PERICIA Y LOS PERITOS Delitos entrados al Organismo de Investigación Judicial durante el periodo 2003-2016. Fuente: Anuario de Estadística Policial 2013, Sección de Estadística, Poder Judicial Y Oficina de Planes y Operaciones (años 2014, 2015, 2016) AUMENTO DE LAS DENUNCIAS INGRESADAS En una década (2007-2016) los casos se duplicaron aumentó en un 100% (pasaron de 50mil a 100mil). Empero el personal de investigación de OIJ aumentó en un 50%. Parte del aumento ha sido promovido por parte del Estado costarricense debido a la tipificación de conductas: Eliminación de cuantía de los hurtos en el 2008, penalización de ley de tránsito, aumento de penas de ley de armas, ley de protección de víctimas y testigos, ley de crimen organizado, ley desaparición de menores, ley de relaciones impropias y prontamente ley de bienestar animal y ley de extinción de dominio. Pero estas leyes no agregan recursos nuevos al OIJ para mantener las capacidades.46410 48552 49557 50878 50508 61884 71505 72714 75337 75696 83943 85717 87035 94731 102853 40000 50000 60000 70000 80000 90000 100000 110000 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 LA CARGA DE TRABAJO DEL ORGANISMO DE INVESTIGACIÓN JUDICIAL HA SOBREPASADO LA CAPACIDAD OPERATIVA INSTITUCIONALMENTE INSTALADA Delitos entrados al Organismo de Investigación Judicial durante el periodo 2012-2016. Fuente: Oficina de Planes y Operaciones, OIJ. HOMICIDIOS 407 411 477 557 578 625 706 854 0 100 200 300 400 500 600 700 800 900 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2021 2026 29% Aumento de homicidios en 5 años (2012- 2016) Móvil 2012 2013 2014 2015 2016 Ajuste Cuentas 31 88 197 297 266 Comisión Otro 50 68 95 86 99 Discusión Riña 107 102 111 107 111 PAIS TASA/100 HAB 1 El Salvador 81,2 2 Venezuela 59,0 3 Honduras 59,0 4 Jamaica 50,0 5 Guatemala 27,3 6 Brasil 25,7 7 Colombia 24,4 8 Puerto Rico 20,0 9 México 16,2 10 Rep Dominicana 15,8 11 Costa Rica 11,8 12 Bolivia 10,8 13 Panamá 9,3 14 Paraguay 8,8 15 Uruguay 7,6 16 Perú 7,2 17 Nicaragua 7,0 18 Argentina 6,6 19 Ecuador 5,6 20 Chile 3,6 13,7 15,812,011,811,59,98,78,7 Fuente:Oficina de Planes y Operaciones, OIJ NARCOTRÁFICO 88% 24.319.977 27.175.299 20.548.483 38.644.705 40.753.489 0 10.000.000 20.000.000 30.000.000 40.000.000 50.000.000 2013 2014 2015 2016 2017 Como se puede observar entre 2015 y 2016 hubo un aumento del 88% en cuanto a la cantidad de droga decomisada. Cantidad de Kilos de Droga Incautados durante el 2013-2016 24 To n 27 To n 20 To n 38 To n 40 To n * Estimación VIDEO DCF/VIDEO DCF COSTA RICA.mpeg Saferstain, R. “Criminalistics, An Introduction to Forensic Science”, 2004. Starrs, J.; otros “Scientific Evidence in Civil and Criminal cases”, 1995. GUIA DE ADMISIBILIDAD DE LA EVIDENCIA CIENTIFICA • Puede la técnica o la teórica científica ser o ha sido probada. • Ha sido la técnica o teoría objeto de revisión previa y publicación. • Ha atraído la teoría científica una amplia y relevante aceptación entre la comunidad científica. • Se conoce la escala potencial de error de la técnica. • Existencia y mantenimiento de estándares de control de la operación de la técnica. • Aceptación de la Corte y la Comunidad Legal de los hallazgos científicos y su utilización como evidencia relevante. Summary Assessment Toolmark and firearms analysis suffers from the same limitations discussed above for impression evidence. Because not enough is known about the variabilities among individual tools and guns, we are not able to specify how many points of similarity are necessary for a given level of confidence in the result. Sufficient studies have not been done to understand the reliability and repeatability of the methods. The committee agrees that class characteristics are helpful in narrowing the pool of tools that may have left a distinctive mark. Individual patterns from manufacture or from wear might, in some cases, be distinctive enough to suggest one particular source, but additional studies should be performed to make the process of individualization more precise and repeatable. Strengthening Forensic Science in the United States: A Path Forward http://www.nap.edu/catalog/12589.html ACCREDITATION Accreditation is just one aspect of an organization’s quality assurance program, which also should include proficiency testing where relevant, continuing education, and other programs to help the organization provide better overall services. In the case of laboratories, accreditation does not mean that accredited laboratories do not make mistakes, nor does it mean that a laboratory utilizes best practices in every case, but rather, it means that the laboratory adheres to an established set of standards of quality and relies on acceptable practices within these requirements. An accredited laboratory has in place a management system that defines the various processes by which it operates on a daily basis, monitors that activity, and responds to deviations from the acceptable practices using a routine and thoughtful method. This cannot be a self-assessing program. Oversight must come from outside the participating laboratory to ensure that standards are not self-serving and superficial and to remove the option of taking shortcuts when other demands compete with quality assurance. In addition, accreditation serves as a mechanism to strengthen professional community ties, transmit best practices, and expose laboratory employees directly to the perspectivesand expectations of other leaders in the profession. Strengthening Forensic Science in the United States: A Path Forward http://www.nap.edu/catalog/12589.html PROFICIENCY TESTING Although many forensic science disciplines have engaged in proficiency testing for the past several decades, several courts have noted that proficiency testing in some disciplines is not sufficiently rigorous.27 ASCLD/LAB’s Web site states that “Proficiency testing is an integral part of an effective quality assurance program. It is one of many measures used by laboratories to monitor performance and to identify areas where improvement may be needed. A proficiency testing program is a reliable method of verifying that the laboratory’s technical procedures are valid and that the quality of work is being maintained.” 28 Similarly, ISO/IEC 17025 policies state: Proficiency testing is one of the important tools used by laboratories and Accreditation Bodies for monitoring test and calibration results and for verifying the effectiveness of the accreditation process. As such, it is an important element in establishing confidence in the competence of Signatories and their accredited laboratories covered by this Arrangement.29 Strengthening Forensic Science in the United States: A Path Forward http://www.nap.edu/catalog/12589.html Recommendation 7: Laboratory accreditation and individual certification of forensic science professionals should be mandatory, and all forensic science professionals should have access to a certification process. In determining appropriate standards for accreditation and certification, the National Institute of Forensic Science (NIFS) should take into account established and recognized international standards, such as those published by the International Organization for Standardization (ISO). No person (public or private) should be allowed to practice in a forensic science discipline or testify as a forensic science professional without certification. Certification requirements should include, at a minimum, written examinations, supervised practice, proficiency testing, continuing education, recertification procedures, adherence to a code of ethics, and effective disciplinary procedures. All laboratories and facilities (public or private) should be accredited, and all forensic science professionals should be certified, when eligible, within a time period established by NIFS. Recommendation 8: Forensic laboratories should establish routine quality assurance and quality control procedures to ensure the accuracy of forensic analyses and the work of forensic practitioners. Quality control procedures should be designed to identify mistakes, fraud, and bias; confirm the continued validity and reliability of standard operating procedures and protocols; ensure that best practices are being followed; and correct procedures and protocols that are found to need improvement REPORT TO THE PRESIDENT Forensic Science in Criminal Courts: Ensuring Scientific Validity of Feature-Comparison Methods Executive Office of the President In September 2015, President Obama asked his Council of Advisors on Science and Technology (PCAST) to explore, in light of the work being done by the NCSF and OSAC, what additional efforts could contribute to strengthening the forensic-science disciplines and ensuring the scientific reliability of forensic evidence used in the Nation’s legal system. After review of the ongoing activities and the relevant scientific and legal literatures—including particularly the scientific and legal assessments in the 2009 NRC report—PCAST concluded that there are two important gaps: (1) the need for clarity on the scientific meaning of “reliable principles and methods” and “scientific validity” in the context of certain forensic disciplines, and (2) (2) the need to evaluate specific forensic methods to determine whether they have been scientifically established to be valid and reliable. Validity as applied would also require, from a scientific standpoint, that an expert testifying on firearms analysis (1) has undergone rigorous proficiency testing on a large number of test problems to measure his or her accuracy and discloses the results of the proficiency testing and (2) discloses whether, when performing the examination, he or she was aware of any other facts of the case that might influence the conclusion. Concerning the path forward, with firearms analysis as with latent fingerprint analysis, two directions are available for strengthening the scientific underpinnings of the discipline. The first is to improve firearms analysis as a subjective method, which would require additional black-box studies to assess scientific validity and reliability and more rigorous proficiency testing of examiners, using problems that are appropriately challenging and publically disclosed after the test. The second direction, as with latent print analysis, is to convert firearms analysis from a subjective method to an objective method. This would involve developing and testing image-analysis algorithms for comparing the similarity of tool marks on bullets. There have already been encouraging steps toward this goal. The same tremendous progress over the past decade in image analysis that gives us reason to expect early achievement of fully automated latent print analysis is cause for optimism that fully automated firearms analysis may be possible in the near future. Efforts in this direction are currently hampered, however, by lack of access to realistically large and complex databases that can be used to continue development of these methods and validate initial proposals. Recommendation to the Judiciary Recommendation 8. Scientific validity as a foundation for expert testimony (A) When deciding the admissibility of expert testimony, Federal judges should take into account the appropriate scientific criteria for assessing scientific validity including: (i) foundational validity, with respect to the requirement under Rule 702(c) that testimony is the product of reliable principles and methods; and (ii) validity as applied, with respect to requirement under Rule 702(d) that an expert has reliably applied the principles and methods to the facts of the case. These scientific criteria are described in Finding 1. (B) Federal judges, when permitting an expert to testify about a foundationally valid feature-comparison method, should ensure that testimony about the accuracy of the method and the probative value of proposed identifications is scientifically valid in that it is limited to what the empirical evidence supports. Statements suggesting or implying greater certainty are not scientifically valid and should not be permitted. In particular, courts should never permit scientifically indefensible claims such as: “zero,” “vanishingly small,” “essentially zero,” “negligible,” “minimal,” or “microscopic” error rates; “100 percent certainty” or proof “to a reasonable degree of scientific certainty;” identification “to the exclusion of all other sources;” or a chance of error so remote as to be a “practical impossibility.” 4. Scientific Criteria for Validity and Reliability of Forensic Feature-Comparison Methods Subjective methods require careful scrutiny, more generally, their heavy reliance on human judgment means that they are especially vulnerable to human error, inconsistency across examiners, and cognitive bias. In the forensic feature-comparison disciplines, cognitive bias includes the phenomena that, in certain settings, humans (1) may tend naturally to focus on similarities between samples and discount differences and (2) (2) may also be influenced by extraneous information and external pressures about a case 4.4 Neither Experience nor Professional Practices Can Substitute for Foundational Validity In some settings, an expert may be scientifically capable of rendering judgments based primarily on his orher “experience” and “judgment.” Based on experience, a surgeon might be scientifically qualified to offer a judgment about whether another doctor acted appropriately in the operating theater or a psychiatrist might be scientifically qualified to offer a judgment about whether a defendant is mentally competent to assist in his or her defense. By contrast, “experience” or “judgment” cannot be used to establish the scientific validity and reliability of a metrological method, such as a forensic feature- comparison method. The frequency with which a particular pattern or set of features will be observed in different samples, which is an essential element in drawing conclusions, is not a matter of “judgment.” It is an empirical matter for which only empirical evidence is relevant. Moreover, a forensic examiner’s “experience” from extensive casework is not informative—because the “right answers” are not typically known in casework and thus examiners cannot accurately know how often they erroneously declare matches and cannot readily hone their accuracy by learning from their mistakes in the course of casework. 4.6 Validity as Applied: Proficiency Testing Even when a method is foundationally valid, there are many reasons why examiners may not always get the right result. As discussed above, the only way to establish scientifically that an examiner is capable of applying a foundationally valid method is through appropriate empirical testing to measure how often the examiner gets the correct answer. Such empirical testing is often referred to as “proficiency testing.” We note that term “proficiency testing” is sometimes used to refer to many different other types of testing— such as (1) tests to determine whether a practitioner reliably follows the steps laid out in a protocol, without assessing the accuracy of their conclusions, and (2) practice exercises that help practitioners improve their skills by highlighting their errors, without accurately reflect the circumstances of actual casework. Proficiency testing is especially critical for subjective methods: because the procedure is not based solely on objective criteria but relies on human judgment, it is inherently vulnerable to error and inter-examiner variability. Each examiner should be tested, because empirical studies have noted considerable differences in accuracy across examiners “Training” is an even weaker foundation. The mere fact that an individual has been trained in a method does not mean that the method itself is scientifically valid nor that the individual is capable of producing reliable answers when applying the method. Sistema de Gestión de Calidad Sistema de Gestión de Calidad Integrado para todo el Departamento de Ciencias Forenses G19:2012 Porque un SGC en un laboratorio forense: - Se identifica y manipula correctamente el indicio? - Se almacena adecuadamente el indicio? - Se lleva adecuadamente la Cadena de Custodia del indicio? - Se aplican los métodos de análisis adecuados a los indicios? - Tienen los funcionarios conocimientos de cómo aplicar los métodos de análisis? - Tiene los funcionarios conocimiento de cómo operar los equipos de laboratorio? Algunas consecuencias de la no implementación de un SGC en Un laboratorio forense - Pérdida de indicios. - Contaminación de indicios. - Intercambio de indicios y mala identificación. - El indicio se “convierte” en no apto para análisis. - Realización de pericias cuyos resultados pudieran ser cuestionables. http://www.miciudadreal.es/wp-content/uploads/2012/10/Laboratorio_Pecurio-e1351087690441.jpg Los indicios son únicos La cantidad de muestra disponible de un indicio, en muchos casos solo permite realizar el análisis una única vez Como implementar en la practica un sistema de gestión de calidad? NORMAS Y GUIAS DESARROLLADAS POR ORGANIZACIONES NACIONALES Y/O INTERNACIONALES ISO ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE NORMALIZACION Normativas comunes para implementar un sgc: Norma ISO 9001: 2015 Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos: Especifica los requisitos para un SGC cuando una Organización necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, y aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema. Norma ISO 17025: 2005: Requisitos generales para la competencia de los laboratorios de ensayo y calibración (establece requisitos de gestión y requisitos técnicos): Contiene todos los requerimientos que los laboratorios de ensayo y calibración tienen que cumplir si desean demostrar que operan bajo un sistema de calidad, que son técnicamente competentes, y que son capaces de generar resultados que son técnicamente válidos. Norma ISO/IEC 17020: Requisitos para el funcionamiento de diferentes tipos de organismos que realizan la inspección Describe los requisitos que las entidades de inspección deben cumplir para evidenciar que son técnicamente competentes y que son capaces de desarrollar resultados técnicamente válidos. El estándar establece la implantación de un sistema de gestión de calidad por parte de la entidad de inspección que asegure su imparcialidad en el desarrollo de sus actividades. Algunas normativas o documentos especificos en el area forense: - Directrices recomendadas para la Garantía de Calidad y las Buenas Prácticas de Laboratorio, Manual para el uso de los Laboratorios Nacionales, ONU. - Forensic Toxicology, Laboratory Guidelines, Society of Forensics Toxicologist, American Academy of Forensic Sciencies, USA. - Guidelines for Forensic Document Examination, Forensic Science Communication, Department of Justice, USA. - Guidelines for Forensic Science Laborotories, ILAC (G19). - Laboratory Accreditation Board Manual, American Society of Crime LaboratoryDirectors (ASLCD), USA. - Scientific Working Group for Firearms and Toolmarks, Quality Assurance Guidelines, USA. Actual OSAC (Organization of Scientific Area Commitees). Tipos de «reconocimientos externos»? El objetivo de la Acreditación es “dar reconocimiento formal de que un organismo es competente para llevar a cabo tareas específicas”. El objetivo de la Certificación es “declarar públicamente que un producto, proceso o servicio es conforme con requisitos establecidos”. Cuando un laboratorio se certifica en ISO 9000, demuestra que dispone de un sistema de gestión de calidad ISO 9000. Un laboratorio que se acredita en la norma INTE-ISO/IEC 17025 demuestra que tiene un sistema de calidad implementado además de su competencia técnica, es decir, su capacidad para producir resultados de ensayo o calibración precisos y confiables. Fuente: Página Web del Ente Costarricense de Acreditación (ECA) (www.eca.org.cr) Aporte del proceso de Acreditación CONFIANZA CREDIBILIDAD COMPETENCIA TÉCNICA TRANSPARENCIA IMPARCIALIDAD CERTEZA EN LA PERICIA Otras labores realizadas Participación en más de 64 pruebas interlaboratoriales en el año 2016 Otras labores realizadas Implementación del Proceso de Revisión por Pares por medio del SADCF Realización de auditoria interna de todos los puntos de la Norma ISO/IEC 17025:2005 en las Secciones con los primeros alcances para acreditación (Secciones de Bioquímica, Química Analítica y Toxicología), Enero, 2017 Auditorias Internas Presentación de resultados de la evaluación del equipo de auditores internos de Calidad Auditoria Internas Establecimiento del proceso de verificación por un segundo perito en las inspecciones realizadas Otras labores realizadas Triste del país que no tome a las ciencias por guía en sus empresas y trabajos. Se quedará postergado, vendrá a ser tributario de los demás y su ruina será infalible, porque en la situación actual de las sociedades modernas, la que emplea más sagacidad y saber, debe obtener ventajas seguras sobre las otras Dr. José María CastroMadriz Primer Presidente Constitucional de Costa Rica Discurso inaugural de la Universidad de Santo Tomás Y para terminar… Un quiz!
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