GEPE01_CLASE 1-5

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Preparación y Evaluación de 
Proyectos 
Santiago, Marzo 2010 
Docente: Ing. Civil Ind. Pavlova Lizana Ulloa. 
Magister en Dirección de RRHH y Habilidades Directivas. 
Magister en Diseño, Gestión y Dirección de Proyectos (cursando) 
OBJETIVOS 
2 
El alumno debe ser capaz de entender y 
definir conceptualmente que es un 
proyecto. 
 
El alumno debe ser capaz de identificar los 
elementos que evalúan un proyecto. 
¿Qué es un proyecto? 
 Proyecto es el proceso de búsqueda y hallazgo de una 
solución inteligente al planteamiento de un 
problema, con la intención de resolver una de 
muchas necesidades humanas 
3 
4 
PIRAMIDE DE MASLOW 
Otra Definición: 
 
“Un proyecto corresponde a una alternativa 
de solución que involucra flujos de ingresos 
y egresos monetarios”. 
 
5 
Importante destacar que: 
Es un proyecto porque su materialización se 
realizará en un futuro, y se dice de inversión 
porque resulta ser una alternativa de uso de 
fondos. 
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“Un proyecto no es más ni menos que la búsqueda de una solución 
inteligente al planteamiento de un problema que tiende a resolver, entre 
tantas, una necesidad humana” 
Preparación y Evaluación de Proyectos, Sapag y Sapag) 
PROYECTO 
Es una idea de asignación de recursos que sigue un objetivo y que genera 
beneficios y costos, cualitativos y cuantitativos, tanto al realizador del 
proyecto como a terceros. 
Ejemplos: 
– Reemplazo de una tecnología obsoleta. 
– Plantación y tala de un bosque de pinos. 
– Lanzar un nuevo producto. 
– Mejoramiento de una carretera. 
– Desarrollo de una central hidroeléctrica. 
– Apertura de una nueva operación minera. 
PROYECTO 
 Un proyecto nace como la posible solución a un problema o necesidad humana, 
algo pendiente de solución u oportunidad de negocio de acuerdo a la necesidad 
existente de terceros. 
 
 La evaluación pretende determinar la mejor solución. 
 
 Causas de éxito o fracaso de un proyecto: 
• Cambio tecnológico importante 
• Cambios en políticas 
• Cambio Relaciones Internacionales 
• Inestabilidad de la naturaleza 
• Entorno institucional 
• Normativa Legal 
 
 PREINVERSION: 
• 1° ETAPA: Determina inversiones, costos y beneficios 
• 2° ETAPA: Medición de rentabilidad de la inversión 
 
PROYECTO 
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Otras definiciones 
• Es el proceso completo para producir un nuevo producto, 
instalar una planta nueva, instalar un nuevo sistema u otros 
resultados especificados 
• Es una actividad muy definida planeada con una duración 
determinada y con una meta específica a alcanzar 
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PROYECTO 
 Una serie de planteamientos encaminados a la 
producción de un bien o la prestación de un servicio, 
con el empleo de una cierta metodología o técnica y 
con miras a obtener un determinado resultado, 
desarrollo económico o beneficio social. 
 
12 
PROYECTO 
 Proceso único que consiste en un conjunto de actividades 
coordinadas y controladas con fechas de inicio y terminación, que 
se llevan a cabo para alcanzar un objetivo, apegándose a 
requerimientos específicos, incluyendo restricciones en tiempo, 
costos y recursos. 
 ISO/FDIS 10006 
• Su gestión se enfoca a lograr: 
– Las metas y objetivos específicos 
– En el desempeño o tecnología deseados 
– Dentro de las restricciones de tiempo y costo 
– Con los recursos asignados 
 
 
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PROYECTO 
• Un proyecto individual puede formar parte de una estructura de proyectos 
mayor. 
• En algunos proyectos, se perfeccionan el o los objetivos y las 
características del producto se definen progresivamente a medida que 
avanza el proyecto. 
• El resultado del proyecto puede ser una o varias unidades de producto. 
• La organización es temporal y se establece por la duración del proyecto. 
• Las interacciones sobre las actividades del proyecto pueden ser complejas. 
 
• En síntesis… 
Planificar es utilizar Procedimientos que 
permiten Introducir racionalidad a la acción 
para alcanzar Metas y Objetivos. 
 
"Un proyecto es un conjunto de actividades 
planificadas y relacionadas entre si que 
mediante productos concretos, dentro de un 
periodo de tiempo determinado, apunta a 
solucionar un problema de desarrollo o 
mejorar una situación específica… con 
recursos limitados" 
¿Qué ES UN 
PROYECTO? 
 Plan 
Se concibe como un instrumento del proceso y del sistema de planificación que 
concreta y materializa la visión, los principios, los objetivos, las políticas, las 
estrategias y las metas, esta compuesto por varios programas. 
 
 Programa. 
Un Programa se deriva de un plan y es condición fundamental para hacer realidad 
los objetivos del mismo. Materializa un conjunto de decisiones, cuyas directrices 
deben estar orientadas a solucionar los problemas, satisfacer las necesidades y a 
conseguir los objetivos del plan. 
 
 Proyecto 
Son un conjunto de actividades puntuales coherentes e interrelacionadas entre sí, 
orientadas a la solución de un problema o a la satisfacción de una necesidad. 
PLAN, PROGRAMA Y PROYECTO 
• Toda toma de decisiones existe un riesgo con lo cual 
necesitamos de varios de los mecanismos 
operacionales de ayuda para analizar dichos riesgos 
 
• Mientras mayor riesgo se requiere mayor inversión 
 
• Evaluación de Proyectos 
– Requerir un sin numero de antecedentes e información es 
importante para disminuir el riesgo y el análisis de éstos se 
los conoce como “Evaluación de Proyectos” 
 
Toma de Decisiones 
Asociada a un Proyecto 
 
• Según el Objetivo o Finalidad de Estudio 
 Medir rentabilidad de proyecto 
 Medir rentabilidad de recursos invertidos 
 Medir la capacidad del propio proyecto para 
compromisos de pago 
 
• Según la Finalidad u Objetivo de la Inversión 
 Nuevo negocio o empresa 
 Para evaluar un cambio, mejora o modernización 
 
Tipología de 
Proyectos 
 
20 
Características de los proyectos 
• Proyectos con enfoque a negocios son: 
– Seleccionar un paquete de software 
– Desarrollar un nuevo producto o servicio 
– Abrir una nueva tienda 
– Construir un puente, presa, carretera o edificio 
– Producir y dirigir una película 
– Etc. 
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Características de los proyectos 
• Proyectos con enfoque social son los siguientes: 
– Proveer servicios a la sociedad 
– Crear polos de desarrollo 
– Aprovechar de mejor manera los recursos naturales 
– Sustituir producción artesanal por industria 
– Etc. 
ELEMENTOS DE UNA 
EVALUACION DE PROYECTO 
22 
El Estudio Económico 
 Valoración (expresada en términos económicos o 
sociales) de las diferencias existentes entre las 
alternativas disponibles, con el fin de comparar 
sus ventajas económicas 
23 
El Análisis Financiero 
 Este análisis involucra el estudio de la disponibilidad, 
origen y uso que se dará a los recursos económicos 
necesarios para llevar a cabo un proyecto. Dicho estudio 
deberá considerar las fuentes crediticias o financieras 
existentes, los instrumentos financieros disponibles, los 
mecanismos de financiamiento, las condiciones de cada 
uno de ellos, que pueden ser muy diversos, y sobre todo 
los criterios establecidos para su otorgamiento por parte 
de las entidades financieras 
24 
Fuentes de Financiamiento 
1. Para la Instalación del Proyecto 
 
1.1 Fuentes INTERNAS: Utilidades no distribuidas, reservas para 
depreciación, saldos del año anterior. 
1.2 Fuentes EXTERNAS: Aportaciones de capital de socios, 
préstamos de instituciones bancarias o de crédito de 
origen nacional o extranjero. 
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2. Para la Operación del Proyecto 
 
2.1 Ventas, subsidios, saldos del año anterior, entre 
otras 
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Trabajo grupal 
 Don Carlos Soto que vive a orillas del camino que conduce a 
San José de Maipo, ha observado que los automovilistas, en 
su mayoría detienen sus vehículos para adquirir tortillas y 
empanadas, resultando una actividad muy lucrativa. 
Entusiasmado por la idea ha pensado aprovechar parte de su 
patio y construir un horno de barro en donde producir estos 
productos. 
 
 “Analicelas factibilidades asociadas al ejemplo” 
27 
Analicemos este ejemplo 
28 
• Para construir este horno de barro Don Carlos Soto, va a 
tener que gastar dinero, ya sea reflejado en la compra de 
materiales y en el pago de una persona especializado en 
hornos de barros. 
• Por otro lado, antes de vender las tortillas y empanadas, 
deberá comprar las materias primas necesarias para su 
producción. 
• Esto implica que antes de vender el 1° producto, deberá 
desembolsar dinero, decisión que tomara en la medida 
que las ganancias compense con creces estos 
desembolsos iniciales. 
29 
Entonces, se puede decir, que: 
 
La opción de usar o no estos recursos en esta 
actividad, es decir, fabricación del horno, es lo 
que se llama Proyecto de Inversión. 
 
Y el análisis de su conveniencia es la 
Preparación y Evaluación de Proyectos. 
 
Flujos 
Monetarios 
(+) 
(-) 
Tiempo 
30 
De lo anterior se puede decir, que: 
 Preparación: consiste en la búsqueda sistemática 
de un conjunto de antecedentes de carácter 
económico y técnico, con el fin de proveer una 
base de información para evaluar el proyecto. 
 
 Evaluación: consiste en un análisis de los 
antecedentes recopilados para formarse un juicio, 
tanto cuantitativo como cualitativo, respecto a la 
conveniencia de poner en marcha el proyecto. 
31 
Del caso anterior, la preparación correspondería a reunir 
antecedentes de: 
32 
 La cantidad de vehículos que circulan por el camino, para 
estimar la cantidad de productos que se pueden vender. 
 La cantidad y precios de materias primas, para estimar los costos 
de las tortillas y de las empanadas. 
 Entre otros antecedentes, como espacio para la construcción del 
horno de barro. 
Y la evaluación sería: 
33 
 Estimar la rentabilidad del negocio, es decir, la comparación de 
los beneficios generados por la producción y venta de las 
tortillas y empanadas, contra los costos iniciales de la partida, 
es decir, la inversión. 
Ejercicios 
1.-Se describirán algunas situaciones las cuales deberá identificar si 
corresponde a la parte de evaluación o preparación de un 
proyecto. 
 
a.-El estudio del precio de los productos……………………………… 
 
b.- El análisis, por parte de una persona, si le conviene retirar del 
banco un depósito de $1.000.000………………………………………. 
34 
35 
 2.- Se enunciarán una serie se situaciones en las cuales 
usted deberá identificar cuál es el proyecto, para ello 
se le pide que detecte: 
1. El problema que se desea solucionar 
2. El proceso a utilizar en la producción del bien o 
servicio 
3. El nombre que le pondría al proyecto 
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 2.- Se enunciarán una serie se situaciones en las cuales 
usted deberá identificar cuál es el proyecto, para ello 
se le pide que detecte: 
1. El problema que se desea solucionar 
2. El proceso a utilizar en la producción del bien o 
servicio 
3. El nombre que le pondría al proyecto 
37 
• a.- En la comuna de Renca, algunos estudios locales mostraban 
un alto número de mujeres que trabajaban en las industrias de 
la zona; esto hacía presumir que podría existir un mercado 
potencial interesante para jardines infantiles, especialmente de 
atención a niños entre 0 y 2 años, y que sus madres al trabajar 
demandarían estos servicios. La idea es formar una 
microempresa arrendando una casa en la comuna e 
implementar un jardín infantil. 
 
 
• b.- En Antofagasta, antecedentes de la Cámara de la 
Construcción, señalaban que la zona tenía una importante 
demanda de productos de hormigón, esto por el auge del 
sector. Frente a esta situación un empresario de la comuna ha 
pensado poner una empresa para producir y comercializar pre-
fabricados de hormigón. 
38 
Procesos principales en adm. de proyectos 
Identificar una necesidad 
Definir las metas y su 
Importancia reelativa 
Seleccionar las métricas 
de desempeño adecuadas 
Desarrollar un 
programa 
Desarrollar un 
presupuesto 
Desarrollar el concepto 
Tecnológico 
o metodología 
Integrar un plan 
Implementar el plan 
Monitorear y controlar el proyecto 
Evaluar el éxito del proyecto 
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Riesgos e incertidumbres 
• Incertidumbre en la programación 
• Incertidumbre en los costos 
• Incertidumbre en la tecnología 
• Otros riesgos de naturaleza política y organizacional 
 
40 
Administración de proyectos 
Metodología para: 
• Identificar en forma clara la necesidad a cubrir y su impacto 
• Identificar la alternativa de solución más eficiente 
• Planeación y programación de actividades 
• Asignar en forma racional los recursos escasos 
• Dar seguimiento 
• Comprobar efectividad y terminación 
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Planificación de un proyecto 
42 
Descripción de un plan de proyecto 
• Planeación 
– EDT (paquete de subproyectos) 
 
 
 
• Programación del proyecto 
 
• Supervisión y control del proyecto 
 
• Terminación del proyecto 
 
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Importancia del estudio de los 
proyectos 
• Conseguir que se disponga de los antecedentes y la 
información necesarios que permitan asignar en 
forma racional los recursos escasos a la alternativa 
de solución más eficiente y viable frente a una 
necesidad humana percibida. 
44 
Importancia del estudio de los proyectos 
• En un estudio de 23,000 proyectos de 
aplicación sólo 26% tuvieron éxito total. 
 
• 46% fueron cuestionables y se terminaron, 
pero con tiempo y/o presupuesto mayores. 
45 
Importancia del estudio de proyectos 
Busca recopilar, crear y analizar en forma 
sistemática un conjunto de antecedentes 
económicos que permitan juzgar cualitativa y 
cuantitativamente las ventajas y desventajas 
de asignar recursos a una determinada 
iniciativa. 
46 
Características de los proyectos 
• Trabajar por proyectos data de épocas muy remotas a lo largo de la 
historia ha habido proyectos relevantes y famosos como son: 
• Las pirámides de Egipto 
• El Templo de Jerusalén 
• Proyecto Manhatan 
• El viaje a la Luna 
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Características de los proyectos 
Otros ejemplos de proyectos de naturaleza más 
rutinaria son: 
• Desarrollar un software 
• Un nuevo producto 
• Abrir una tienda 
• Hacer una película 
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CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO 
• El ciclo de vida de un proyecto está constituido por tres 
estados: pre-inversión, inversión y operación 
 
 PRE-INVERSION 
Se hacen estudios de 
mercado técnicos y 
financieros, que permita 
decidir su realización 
INVERSION 
Corresponden a la 
adquisición de máquinas, 
equipos, construcción de 
galpón y edificios, etc. 
OPERACIÓN 
Es la fase de producción y 
comercialización de los 
bienes y/o servicios que 
entregará del mercado. 
49 
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO 
50 
Ciclo de vida de un proyecto 
• Fase I. Definición del problema. 
• Fase II. Generación de soluciones alternativas. 
• Fase III. Selección de mejor alternativa. 
• Fase IV. Diseño del Proyecto 
• Fase V. Ejecución del Proyecto: Administración, Seguimiento, 
Evaluación 
51 
Ciclo de vida de un proyecto 
52 
Ciclo de vida de un proyecto 
• Formulación y selección. Se define el proyecto su alcance y su impacto 
• Planeación. Se definen las tareas específicas que constituirán el proyecto y 
estiman los recursos 
• Programación y control es el trabajo más intenso 
• Implantación y terminación. Se entrega al usuario el proyecto. 
53 
Ejercicio 
• Una fábrica de máquinas para panadería, la cual en 
vista que se veía obligada a dejar el actual lugar 
donde tenía sus operaciones, evaluó la posibilidad de 
construir un galpón industrial propio. 
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Los estudios de pre inversión siguen la siguiente 
secuencia 
IDEA PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD 
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• La idea de un proyecto, se asocia con el nombre del proyecto y con el medio 
por el cuál se va a satisfacer una necesidad o se solucionará un problema. 
 
• Perfil del proyecto, su objetivo principal es recopilar la información básica 
que se encuentre disponible a fin de determinar la conveniencia de realizar 
estudios más acabados al respectoo descartar la idea. 
 
• Estudio de prefactibilidad, su objetivo es reunir el máximo de información 
significativa en relación con una idea de inversión, a objeto de determinar si 
esta idea es susceptible de ser transformada en un proyecto que, en 
definitiva se pueda implementar o bien es recomendable profundizar en su 
estudio. 
 
• La pre factibilidad de caracteriza por no incluir planos de detalles de las 
construcciones los que deberán hacerse cuando se decida implementar el 
proyecto. 
 
56 
• Los principales objetivos de un estudio de prefactibilidad están orientados a 
determinar: 
– Si la oportunidad de inversión es suficientemente prometedora como 
para que se pueda adoptar la decisión de invertir sobre la base de la 
información elaborada en la etapa del estudio de prefactibilidad. 
– Si la idea de inversión justifica un análisis más detallado mediante un 
estudio de factibilidad. 
– Si algún aspecto del proyecto es crítico para su factibilidad y requiere de 
una investigación a fondo mediante la realización de estudios funcionales 
o de apoyo, tales como estudios de mercado, ensayos de laboratorios, 
ensayos a nivel de plantas piloto, entre otros. 
– Si la información es suficiente para decidir que la idea de proyecto no es 
factible o es suficientemente atractiva para un determinado inversionista 
o grupo de inversionista. 
 
• Estudio de Factibilidad, su objetivo es definir con más precisión el proyecto 
en base a la información recopilada a nivel de prefactibilidad. 
 
57 
Tipos de Proyectos 
 
• Los proyectos de inversión está en función del 
efecto que puede provocar sobre la empresa 
en que se va a implementar, en un sentido 
habrá proyectos de creación de una nueva 
empresa y otros que surgen a partir de una en 
funcionamiento 
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 Proyecto empresa, es aquel proyecto que 
implica la puesta en marcha de una nueva 
empresa. En este estudio es necesario 
conocer antecedentes legales, de mercado, 
técnicos, organizacionales y financieros. 
 
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• Proyecto de ampliación, es aquel proyecto vinculado 
fundamentalmente a la ampliación de la capacidad productiva 
de una empresa en operación 
 
 Proyecto sustitución, es aquel proyecto que surge 
fundamentalmente al interior de las empresas, con la idea de 
sustituir procesos, tecnologías o maquinarias actuales. Su origen 
surge con la idea de bajar costos unitarios, o bien cambiar 
maquinaria por obsolescencia tecnológica. 
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 Proyecto de adquisición, es aquel proyecto vinculado a la 
compra de una empresa por un inversionista. Los estudios se 
concentrarán en los resultados históricos, y las posibilidades 
que tendrá su nuevo propietario para generar utilidades. Es 
importante ver ciertas variables, como; el precio y las 
condiciones en que se vende la empresa. 
 
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• Ejercicios: Definición del problema, solución y cual es el tipo de 
proyecto que identifica usted 
 
• a.- Un médico tiene una consulta particular por más de 10 años, 
durante este tiempo se ha dado cuenta que una de las 
dificultades mayores que ha encontrado para tener un servicio 
eficiente, es tener secretarias recepcionistas que tengan 
conocimientos de salud. Por esta razón, el piensa que un buen 
negocio podría ser preparar secretarias especializadas en 
consultas médicas. 
 
 
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• b.- Un constructor civil ha tenido una exitosa trayectoria como empresario 
del sector, en que se ha especializado en la construcción de viviendas del 
SERVIU, ocurriendo que en todas aquellas poblaciones en las que participó, la 
mayoría de los nuevos propietarios hicieron ampliaciones en sus viviendas. 
Esto le ha llevado a pensar que sería bueno ampliar su negocio y disponer de 
un equipo de trabajadores que se dedicarán exclusivamente a atender estos 
trabajos posteriores. 
 
• c.- Una empresa fabricante de griferías para sanitarios ha venido observando 
que en su proceso de fundición cada vez son más crecientes las mermas de 
productos, por lo cual viene estudiando la posibilidad de cambiar el sistema 
por uno más moderno. La idea es cambiar su actual sistema de fundición en 
tierra por uno en matrices metálicas. 
 
ETAPAS DE LA FORMULACION DE PROYECTOS