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1 2015 Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (CEEAD) tu orA José Rogelio Contreras Melara Reneé Christián Licona Vázquez Julio César Balandrán Guajardo isRev ores Colección para el estudio y práctica del sistema penal acusatorio Manual del profesor para la materia Derecho procesal penal en el sistema acusatorio Derecho procesal penal en el sistema acusatorio Manual del profesor para la materia CEEAD www.ceead.org.mx Diseño de portada: David Martínez Diseño de interiores y maquetación: Daniel Tapia Primera edición: 2011 Segunda edición: 2015 Monterrey, Nuevo León Esta obra está bajo una licencia Creative Commons Atribución-Compartir Igual 4.0 Internacional Con esta licencia eres libre para copiar y redistribuir el material en cualquier me- dio o formato, y para adaptar, transformar y crear a partir del material, siempre y cuando reconozcas el crédito de la obra de manera adecuada y que en el nuevo material que surja a partir de la adaptación utilices la misma licencia de Creative Commons. Para mayor información sobre los términos de la licencia, visita: http://creative- commons.org/licenses/by-sa/4.0/deed.es Para poder utilizar la obra en cualquier curso o capacitación, te pedimos regis- trarte en la página electrónica del ceead (www.ceead.org.mx), ello con el fin de ubicar a quienes están utilizando esta obra para hacerles llegar actualizaciones, materiales adicionales e invitaciones a eventos relacionados. Derecho procesal penal en el sistema acusatorio Manual del profesor para la materia ÍNDICE Presentación I. Sobre el ceead . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 II. Sobre nuestras propuestas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 1. Incorporación de las materias en el plan de estudios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 2. Perfil sugerido de los profesores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 III. Sobre los manuales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 IV. Sobre la segunda edición de los manuales del sistema penal acusatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 V. ¿Cómo utilizar estos manuales? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Sesión 1 Los sistemas de juzgamiento penaL 19 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 1. Los sistemas de juzgamiento penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 2. La reforma constitucional de seguridad y justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 3. Principios del procesopenal acusatorio en nuestra Constitución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 4. Los instrumentos internacionales y la reforma penal en México . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 Sesión 2 Los sujetos procesaLes y auxiLiares de Las partes 37 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 1. Los sujetos procesales y auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 2. La víctima u ofendido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 3. El imputado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 4. El Ministerio Público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 5. Defensoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 6. Los jueces . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 7. Policía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 8. Acerca de otros auxiliares de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50 Sesión 3 La investigación 51 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 2. Características de la etapa de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 3. Fases de la investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 2. Del desarrollo de la investigación penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 Sesión 4 sesión de examen 65 I. Examen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 Sesión 5 Las medidas cauteLares 71 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 2. Principios rectores de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . 74 3. Clasificación de las medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 4. Requisitos generales para la adopción de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 5. Procedimientos para la imposición de medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 6. De las medidas cautelares reales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 Sesión 6 Las saLidas aLternas aL proceso penaL 87 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 2. Justificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 3. sapp de acuerdo al cnpp . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 Sesión 7 eL sistema de audiencias 103 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 1. Audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105 2. Audiencia intermedia o de preparación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 3. Audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 4. Audiencia de individualización de sanciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 Sesión 8 sesión de examen 115 I. Examen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119 Sesión 9 La etapa iniciaL deL proceso 121 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 1. Período del proceso que comprende . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 2. Actuaciones que se realizan en la fase de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125 3. La audiencia inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 Sesión 10 La etapa intermedia deL proceso 131 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 1. Período del proceso que comprende . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 2. Actuaciones que se realizan en la etapa intermedia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 3. Actuaciones de la fase escrita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 4. Actuaciones de la fase oral. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138 Sesión 11 La etapa deL juicio oraL 139 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 1. Período del proceso que comprende la etapa del juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 2. Actuaciones que se realizan en la etapa del juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 3. Principios rectores de la audiencia de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 4. Estructura de las audiencias de juicio oral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141 5. Sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 Sesión 12 sesión de examen 149 I. Examen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 II. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 Sesión 13 La preparación de La audiencia de juicio oraL 153 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1541. La preparación de algunos detalles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 154 2. Teoría del caso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 3. Alegatos iniciales o de apertura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157 4. Interrogatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 5. Contrainterrogatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 6. Objeciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 7. Alegatos finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 Sesión 14 Los medios probatorios 163 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 1. Clasificación de los medios de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 2. Principios que rigen los medios de prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 3. Datos de prueba, medios de prueba y la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 4. Sistemas de valoración de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170 Sesión 15 Los recursos en eL sistema acusatorio 171 I. Actividad introductoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 II. Marco teórico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 1. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 2. El recurso de revocación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 173 3. El recurso de apelación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 4. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulación de sentencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 III. Ejercicios prácticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178 IV. Lecturas de preparación y actividad de enlace . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180 V. Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180 Sesión 16 sesión de examen 181 I. Examen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 181 13 Presentación PrEsENtaCIóN La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del 2008 instauró en México un sistema de justicia penal de corte acusatorio que estableció nuevas reglas de operación y un cambio significativo en la cultura jurídica mexicana. De acuerdo con las disposiciones transitorias de la referida reforma, para el año 2016 todas las entidades federativas tendrán que haber implementado el nuevo siste- ma de justicia penal. En este sentido, cada una de ellas ha llevado a cabo su propio proceso para el establecimiento del nuevo sistema.1 Ahora bien, el tiempo de discutir la implementación en sí ya pasó; el debate hoy es cómo hacerlo de la mejor manera. En el Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead) nos enfocamos en uno de los aspectos que consideramos más importantes, la formación de nuevos abogados, pues su actuación incide en el crédito o descrédito de cualquier sistema de justicia. En tal virtud, nos hemos dado a la tarea de elaborar tres manuales que constituyen nuestra propuesta educativa para las escuelas de Derecho, a fin de que incorporen en sus programas de licenciatura los cursos de: 1) Derecho procesal penal en el sistema acusatorio, 2) Técnicas de litigación oral, y 3) Métodos alternos de solución de con- troversias y salidas alternas al proceso penal acusatorio. Este material se relaciona con los tres libros para el estudio y práctica del sistema penal acusatorio creados por el ceead en el 2013, a saber: 1) Libro guía del profesor para el desarrollo de competencias pedagógicas, 2) Libro de casos, y 3) Libro de lecturas de apoyo. I. sobrE El CEEaD El Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead), es una organización civil independiente, sin fines de lucro, dedicada a la in- vestigación sobre la enseñanza y el ejercicio profesional del Derecho. Nuestra misión es transformar la educación jurídica en México. Uno de nuestros objetivos principales es desarrollar modelos educativos pertinentes y de calidad para las escuelas de Derecho, con el fin de que de éstas egresen abogados comprometidos con la consolidación del Estado de Derecho en nuestro país. Actualmente en el ceead desarrollamos cuatro programas permanentes: Edu- cación Jurídica, Universidades Indígenas, Cultura de la Legalidad y Reforma de Justicia. En este último hemos desarrollado, desde el 2010, el Programa de fortalecimiento de las escuelas de Derecho para el nuevo sistema de justicia penal, el cual cuenta entre sus líneas de acción: 1) creación de materiales especializados para la ense- ñanza del sistema penal acusatorio, 2) capacitación de profesores de las escuelas de Derecho, 3) asesoría de directivos de las escuelas de Derecho para la incorporación en los planes de estudios de asignaturas del sistema penal acusatorio, y 4) diseño de un examen diagnóstico para la evaluación de conocimientos sobre el sistema penal acusatorio. 1de acuerdo al informe Metodología para la clasificación y estratificación de las entidades federativas (agosto, 2013), de la secretaría técnica del consejo de coordinación para la im- plementación del sistema de justicia penal (setec), a esa fecha 16 entida- des federativas aplicaban ya el nuevo sistema, mientras que otras 10 conta- ban con un código próximo a entrar en vigor, y otras seis estaban en etapa de planeación. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 14 II. sobrE NuEstras ProPuEstas Como mencionamos, en el ceead estamos convencidos de que el proceso de imple- mentación del nuevo sistema de justicia penal debe orientarse en buena medida a su correcto funcionamiento. Para lograr esto, nos enfocamos en la formaciónde aque- llos que a su vez son los formadores de los futuros profesionales del Derecho, quienes serán en algún momento los operadores del sistema de justicia. 1. Incorporación de las materias en el plan de estudios Nuestra propuesta para las escuelas de Derecho es que se incorporen en su plan de estudios las tres materias objeto de estos manuales: 1) Derecho procesal penal en el sistema acusatorio, 2) Técnicas de litigación oral, y 3) Métodos alternos de solución de controversias y salidas alternas al proceso penal acusatorio. Sabemos que tal inclusión depende del en- foque educativo de cada institución. Creemos que una decisión de esta magnitud repercutirá en el tipo de profesional que egrese la escuela y en la reputación de la escuela de Derecho. He aquí algunas razones por las cuales estamos convencidos de que se deben in- corporar las tres asignaturas y enseñar preferentemente el sistema penal acusatorio: 1. Al sustituirse el sistema penal inquisitivo mixto, por uno de carácter acusatorio, la litigación oral y la justicia alterna son ahora tendencias sumamente imporantes para considerar. La reforma constitucional de junio del 2008 que introdujo la litigación oral en materia penal, ha tenido un efecto de amplio espectro, pues en diferentes partes del país se han efectuado reformas legales para instru- mentar la oralidad en procesos civiles, familiares, mercantiles o admi- nistrativos. Por su parte, la justicia alterna en México cuenta con leyes especiales desde los años noventa y, al igual que en la oralidad, tiene competencia en materias muy diversas que incluyen la penal. Por lo tanto, la inserción de las tres materias del sistema penal acusa- torio permite que los alumnos comprendan con claridad los aspectos de oralidad y métodos alternativos, lo que les prepara no solo en este ámbito sino en otras áreas del Derecho. 2. Facilitar a los egresados su incorporación al mercado laboral permitirá a las escuelas de Derecho cumplir con uno de sus objetivos centrales: tender un puente entre la oferta educativa y la demanda laboral impe- rante. Si tomamos en cuenta que, tradicionalmente, la carrera de Dere- cho es una de las que cuentan con mayor matrícula en nuestro país, la decisión de qué sistema y qué materias impartir resulta aún de mayor relevancia. 3. Es cierto que el sistema mixto continuará vigente por algún tiempo, pero ya hay una cantidad importante de abogados que trabaja en él. Si las escuelas de Derecho siguen preparando a sus alumnos en el sistema tradicional, les estarán formando para competir con todos esos aboga- dos. La pregunta es, ¿qué sistema constituye la mejor oportunidad para los recién egresados? En el ceead creemos que se debe apostar por el sistema penal acusatorio. 15 Presentación 4. Las escuelas de Derecho tienen además un compromiso con la ciu- dadanía en la formación de profesionales conocedores del sistema de enjuiciamiento imperante. Visto desde este crisol, la formación que las escuelas de Derecho impartan sobre el sistema penal acusatorio repre- senta un gran potencial para la consolidación de este sistema de justi- cia. El crédito o descrédito de cualquier sistema de justicia tiene una relación directamente proporcional a la buena o mala actuación de los abogados. 2. Perfil sugerido de los profesores Las características que deberían poseer los profesores de los tres cursos del sistema penal acusatorio incidirán en la enseñanza de los alumnos. A continuación presen- tamos nuestra recomendación sobre dichos perfiles, los cuales idealmente deberían responder a dos niveles: indispensable y deseable. 1. Indispensable: • Nivel educativo mínimo: licenciatura. • Título profesional: licenciado en Derecho. • Conocimientos: en proceso penal acusatorio, para los cursos de Pro- ceso penal acusatorio y Técnicas de litigación oral; y en métodos al- ternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal, para este último curso. • Habilidades: aplica técnicas didácticas centradas en el alumno, en el desempeño y en el grupo. 2. Deseable: • Experiencia profesional: un año de práctica en el sistema penal acu- satorio o en justicia alterna, según sea el caso. • Experiencia docente: un año de docencia universitaria o su equiva- lente. • Habilidades: asertivo, propicia un clima académico conducente al aprendizaje, facilita el autoconocimiento y valoración de los estu- diantes en el proceso de la teoría-práctica de los saberes de la materia; aunado a ello es deseable en el perfil de los profesores de métodos alternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal, el ser empático, creativo y enfocado a integrar elementos multidisci- plinarios en su práctica docente. 3. Requerimientos para el desarrollo de los cursos Para la impartición de las clases a partir de estos manuales es ideal contar con los requerimientos abajo indicados. Esto porque las técnicas didácticas propuestas im- plican la formación de equipos o grupos de trabajo, principalmente para los cursos de Técnicas de litigación oral y Métodos alternos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal. He aquí las recomendaciones más comunes: • Las aulas deberán permitir el trabajo colaborativo entre alumnos en pequeños equipos. ● Es necesario contar con proyector electrónico y pantalla, principal- mente para la exhibición de videos y presentaciones en diapositivas. En caso de no contar con ellos, explorar previamente la forma en la que se sustituirá el uso de estas herramientas. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 16 III. sobrE los maNualEs Los manuales se sustentan en un modelo pedagógico por competencias que propone técnicas didácticas para que el profesor propicie en el estudiante la adquisición de conocimientos, destrezas, habilidades y actitudes. Cada manual presenta una competencia genérica: la de Proceso penal acusatorio es desenvolverse adecuadamente en un proceso penal como alguna de las partes proce- sales y saber conducirse en las audiencias correspondientes; la de Técnicas de litigación oral es aplicar las técnicas idóneas para desenvolverse e interactuar de manera perti- nente en las audiencias de proceso penal acusatorio como alguna de las partes pro- cesales; y por último la del manual Métodos alternos de solución de controversias y salidas alternas al proceso penal es aplicar los métodos alternos en varias ramas del Derecho, principalmente en la penal, para dirigir como mediador, una sesión de mediación y para asesorar o representar a alguna de las partes. Asimismo, cada manual está compuesto de 16 sesiones, de las cuales 12 son conte- nidos de clase y cuatro son exámenes que incluyen sus respuestas. Está diseñado para un curso de 40 horas. Cada sesión está prevista para una duración de 150 minutos. El autor se basó en la idea de Luis Fernando Pérez Hurtado para estructurar cada sesión en cuatro partes: 1) actividad introductoria, 2) marco teórico, 3) ejercicios prác- ticos y, 4) lecturas de preparación y actividad de enlace. Al inicio de cada sesión se presenta una tabla de planeación pedagógica, que indica: a) las competencias espe- cíficas por sesión, b) los indicadores de competencias, c) las actividades de enseñan- za-aprendizaje sugeridas, d) las técnicas didácticas, e) la evaluación formativa del profesor y, f) la evaluación de aprendizaje. IV. sobrE la sEguNDa EDICIóN DE los maNua- lEs DEl sIstEma PENal aCusatorIo En el 2011 en nuestro programa Reforma de Justicia del ceead desarrollamos la primera edición de los manuales del sistema penal acusatorio. En aquel momento se tomó como referente normativo el Proyecto de Código Federal de Procedimientos Penales de noviembre de 2010 de Setec. Con motivo de la promulgación del Código Nacional de Procedimientos Penales y su publicación en el Diario Oficial de la Fede- ración del 5 de marzo de 2014, presentamos nuestra segunda edición, actualizada y mejorada. En esta segundaedición del manual de Derecho procesal penal en el sistema acu- satorio incluimos comentarios sobre: 1) la reforma constitucional de derechos huma- nos del 2011, 2) la autoridad supervisora de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso, 3) las medidas cautelares, medidas precautorias y medidas de protección, 4) las formas de conducción del imputado al proceso, 5) un análisis de aplicación preferente entre los acuerdos reparatorios y la suspensión condicional del proceso, 6) cuestiones de nomenclatura, como la ahora llamada etapa de investiga- ción complementaria, otrora etapa de investigación formalizada, y 7) las figuras de reconocimiento de inocencia del imputado y anulación de sentencia, que la doctrina 17 Presentación debate si son o no recursos; entre otros temas. Es importante mencionar que la sesión 10, relativa a la etapa intermedia, se modificó casi íntegramente; ahora se desarrollan con mayor detalle la fase escrita y oral que comprende dicha etapa procesal. Estos manuales son producto de un trabajo de colaboración entre diversos especia- listas. Su autor es José Rogelio Contreras Melara. Para su segunda edición, además del autor, participaron en su revisión Reneé Christián Licona Vázquez y Julio César Balandrán Guajardo. Esta edición se enriqueció con la retroalimentación que para la edición del 2011 hicieron diversos especialistas, así como de sugerencias a algunos apartados especia- les. Este grupo de especialistas lo integran Jorge Arturo Gutiérrez Muñoz, José Luis Pecina Alcalá, Luis Fernando Pérez Hurtado y Carla Pratt Corzo. Participó también un equipo de pedagogas con quienes el autor trabajó colaborativamente para el de- sarrollo de las tablas de planeación pedagógica que contiene cada sesión, ellas son: Rosalba González Ramos y Guadalupe Chávez Ramírez, para la segunda edición, y Concepción Romo Anguiano para la primera edición. Queremos reconocer también el invaluable apoyo recibido de los asistentes de in- vestigación: Cristal Camacho Escobar y Erika Cervantes Rodríguez, para la primera edición; y Pedro Misael Castillo Bravo, para la segunda edición. Además, participa- ron en este manual: Carmen Solís Delgado en la corrección de estilo, Marién Pérez- dealba Fernández en la coordinación editorial, David Martínez en el diseño de la portada y Daniel Tapia en el diseño editorial de los interiores y en la maquetación. Rubén Cardoza Moyrón, junto con el autor, realizaron la revisión final de texto. V. ¿Cómo utIlIzar Estos maNualEs? El Centro de Estudios sobre la Enseñanza y el Aprendizaje del Derecho, A.C. (ceead) cuenta con los derechos patrimoniales de esta obra. Se puede distribuir libremente, pero debe reconocerse a José Rogelio Contreras Melara como autor. No se puede utilizar para fines comerciales y no se puede alterar, transformar o generar una obra derivada de ésta, sin previa autorización por escrito del ceead, a.c. Para poder utilizar el manual, es necesario registrarse en el sitio web del Programa Reforma de Justicia del ceead: www.ceead.org.mx., esto para saber quién y en dónde se está utilizando este material, con el objetivo de hacer llegar actualizaciones, mate- riales adicionales que enriquezcan las sesiones e invitaciones a eventos relacionados. Estos manuales requieren la participación de la comunidad interesada en el tema a fin de mejorarlos. Son bienvenidos los comentarios y las sugerencias al correo electró- nico: manualessistemaacusatorio@ceead.org.mx. Otras publicaciones del ceead que pueden ser de interés para profesionales, estu- diantes y asociaciones, son las siguientes: • La futura generación de abogados mexicanos: estudio de las escuelas y los estudiantes de Derecho en México (Instituto de Investigaciones Jurídicas de la unam y ceead, 2009). • Lineamientos para el fortalecimiento de las capacidades de las universidades indígenas de México en la formación de operadores de sistemas de justicia locales (2010). • Manual para el curso de Cultura de la legalidad en la licenciatura en Dere- cho (2010). www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 18 • Libros para estudio y práctica del sistema penal acusatorio consis- tentes en: • Libro guía del profesor para el desarrollo de competencias pedagógicas (2012). • Libro de lecturas (2012). • Libro de casos (2012). Todas ellas están disponibles para descargar una vez que la persona interesada se registre en nuestro sitio web www.ceead.org.mx Para citar esta obra, sugerimos el siguiente formato: Contreras, Rogelio. (2015). Manual del profesor para la materia Derecho procesal penal en el sistema acusatorio. Colección para el estudio y la práctica del siste- ma penal acusatorio. México: ceead. 19 Sesión 1 Los sistemas de juzgamiento penaL ComPetenCIaS eSPeCífICaS 1. conoce los diversos sistemas penales 2. comprende la dife- rencia entre el sistema acusatorio y el inquisitivo 3. conoce el contenido de la reforma constitu- cional y la situación de la implementación de la reforma en algunos estados 4. aplica los principios que rigen el proceso penal acusatorio 5. identifica los instru- mentos internacionales en los que se sustenta la reforma constitucional aCtIvIdadeS de enSeñanza- aPRendIzaje Parte 1. actividad intro- ductoria el profesor facilita una dinámica a partir de una pregunta detonante: ¿Qué diferencias existen en los sistemas de juzga- miento penal acusatorio e inquisitivo? Parte 2. marco teórico 1. el profesor expone el tema de los sistemas de juzgamiento penal 2. Los alumnos toman notas de lo expuesto por el profesor y hacen un resumen breve de cada sub-tema, dando tiempo (2-3 minutos) para hacer las anotaciones, así hasta completar la presenta- ción del profesor 3. después el profesor elige al azar un estu- diante para escuchar su resumen y complementa la información evaluaCIón foRmatIva del PRofeSoR Hace registro de participa- ciones se asegura que los estudiantes hacen resumen IndICadoReS de ComPetenCIaS diferencia con claridad los diversos sistemas de justicia conoce la reforma constitucional y cómo se implementa, y en específico el estado en donde se enseña conoce los principios que se aplican en el pro- ceso penal acusatorio sabe cuáles son los instrumentos internacio- nales que sustentan la reforma constitucional téCnICaS dIdáCtICaS Lluvia de ideas exposición del profesor evaluaCIón de aPRendIzaje participación grupal resumen individual www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 20 I. aCtIVIDaD INtroDuCtorIa Objetivo: Estructurar los conocimientos previos que los alumnos tienen sobre el tema. Herramienta: Tabla comparativa. Dinámica: Lluvia de ideas. El profesor, en su rol de facilitador, deberá generar una dinámica grupal que permita reactivar los conocimientos previos de los alumnos e identificar el grado de conoci- miento que tienen sobre el tema. Mediante una lluvia de ideas, se elaborarán en el pi- zarrón dos columnas que condensen aquello que los alumnos saben sobre el proceso penal acusatorio (lo que sé) y aquello que desconocen (lo que no sé). II. marCo tEórICo La reforma constitucional del 18 junio de 2008 conocida como reforma constitu- cional de seguridad y justicia implementó en México el sistema penal acusatorio. Una modificación de esta naturaleza requiere toda una gestión del cambio que va más allá de la emisión de códigos. Hablamos desde instalaciones adecuadas, pasando por operadores capacitados y hasta un cambio cultural que es posiblemente el más complejo. Al ser México uno de los países más grandes del continente y con régimen federalista, nuestro constituyente decidió que la implementación durará ocho años de 2008 al 2016. 1. los sistemas de juzgamiento penal Por sistemas de enjuiciamiento penal entendemos aquel cúmulo de normas procedi- mentales que determinan la manera en que se juzgará a una personapor atribuírsele la comisión de un ilícito. Existe el reconocimiento de tres principales sistemas de enjuiciamiento: acusatorio, inquisitivo y mixto. Cada uno de ellos surgió en un mo- mento histórico determinado –la Grecia antigua, la Edad Media y el preludio de la Revolución francesa– y con rasgos distintivos específicos, aunque el sistema mixto es más bien una amalgama entre el acusatorio y el inquisitivo (Hernández Pliego, 2002). Hoy día no es posible concebir los sistemas acusatorio e inquisitivo en sus formas totalmente puras, de ahí que se hable de la existencia de sistemas mixtos predomi- nantemente inquisitivos o predominantemente acusatorios, según sea el caso. Un sis- tema mixto combina diversos elementos de los sistemas previamente descritos; por ejemplo, el proceso puede ser desarrollado oralmente en algunas etapas y por escrito en otras. De igual manera, aunque la acción penal recaiga primordialmente en manos del Estado, existe la posibilidad de que, en algunos delitos, ésta sea ejercida por particula- res. La definición de un sistema, ya sea mixto o de forma pura, se establece según la Sistemas de juzgamien- to y reglas del juego Las reglas del juego determinan qué pueden hacer los participan- tes. De igual manera, las normas procesales determinan lo que pue- den hacer el MP, la defensa y el juez. Esas reglas definen el siste- ma de juzgamiento. 21 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal Tabla 1.1. Tabla comparativa de los sistemas de enjuiciamiento penal naturaleza de las normas procesales penales y la tendencia de sus características. Sin embargo, dicha definición no siempre es fácil; por ejemplo, mientras que algunos ex- pertos aportan argumentos para sostener que, hasta antes de la reforma constitucional de seguridad y justicia, el sistema de enjuiciamiento penal en México era mixto, otros afirman que se trataba de un modelo inquisitivo. Característica del sistema Con respecto al proceso ¿De qué manera se ventila el proceso con relación a terceras personas? Inquisitivo Acusatorio Preponderantemente secreto Preponderantemente público ¿Cómo se desarrolla el proceso? Preponderantemente por escrito Preponderantemente oral ¿Opera el principio de presunción inocencia? No. Aunque puede estar enunciado, en realidad se aplica la presunción de culpabilidad Sí. Se potencia el principio de presunción de inocencia; por tanto, se procesa en libertad al imputado y no bajo detención ¿Cuál es la situación de la prisión preven- tiva? Se constituye como regla general para el desarrollo del proceso Representa una excepción que se aplica únicamente en casos justificados y por determinados delitos ¿Opera la inmediación? Se estima que no, en tanto los expedientes escritos hacen que los auxiliares del juez sean los que en realidad conozcan y resuelvan los casos Sí, la oralidad implica la presencia del juez en las audiencias y le permite conocer el caso de primera mano ¿El juez tiene conocimiento previo del caso? Sí. En muchos de los casos el juez incluso recaba prueba No. Existen distintos tribunales para que, el que emita sentencia no conozca previamente el caso ¿En quién recae la carga de la prueba? En el imputado En el acusador ¿Cómo se hace la valoración de la prueba? La ley le asigna un valor determinado a los medios probatorios: prueba tasada El juez puede hacer una libre valoración de la prueba Con respecto a las partes ¿Quién ejerce la acción penal? Únicamente el Estado, quien ostenta el monopolio de la acción penal El Estado y los particulares ¿A quién ofende el delito? Primordialmente al Estado, de ahí que solo éste ejercite la acción penal Primordialmente a la víctima, de ahí que pueda accionar penalmente ¿El defensor juega un papel importante? No, de hecho la defensa puede ser encabezada por cualquier persona lega en Derecho Sí, se promueve una defensa técnica, de modo que el defensor debe ser un profesionista del Derecho Tabla propia elaborada a partir de los contrastes existentes en ambos sistemas de enjuiciamiento. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 22 De acuerdo con Acuña Griego (1970), la forma en que se percibe el delito –ya sea como ofensa pública o privada– incide en el sistema de juzgamiento penal. Así, si se considera la ofensa como pública, quien ejerce la acción es el Estado y se da lugar a un sistema predominantemente inquisitivo; y si, por el contrario, se permite a los particulares el ejercicio de la acción penal, estaremos frente a un sistema acusatorio. Aunque no hay unanimidad en el tema, Acuña Griego consideraba, en los años se- tenta, que México era un país con un sistema penal mixto debido a que el Ministerio Público era quien, de acuerdo los artículos 21 y 102 de la Constitución Federal, tenía el ejercicio de la acción penal, con las salvedades de casos de persecución penal por querella necesaria. 2. la reforma constitucional de seguridad y justicia Para Casanueva Reguart (2009), la reforma constitucional de seguridad y justicia busca convertir el proceso penal mexicano en un régimen garantista donde la víctima obtenga la reparación del daño que el delito le produjo; y el imputado, el castigo adecuado ante su desdén por la ley. En este nuevo sistema se resalta la figura del juez como director y único evaluador de la prueba; en tanto que las pruebas obtenidas durante la investigación no tendrán valor si no se desahogan frente a él. Asimismo, se espera hacer efectivos, entre otros, los principios de publicidad, oralidad, concentra- ción, libertad probatoria y un régimen de sana crítica para la evaluación de la prueba. 2.1. de la reforma y su contenido La reforma constitucional de seguridad y justicia transitó por un proceso que data desde 2004. En ese año el Ejecutivo Federal realizó una primera propuesta que no prosperó, pero constituyó el antecedente a la posterior propuesta de la administración del presi- dente Felipe Calderón en 2007. A su vez, ese nuevo proyecto dio lugar a más de 10 planteamientos de los diferentes partidos políticos. El texto definitivo fue sancionado el 17 de junio de 2008 y publica- do al día siguiente en el Diario Oficial de la Federación (Reforma constitucional de reforma y justicia. Guía de consulta ¿en qué consiste la reforma, 2010). Debido al impacto de su contenido, en los foros sobre la implementación del sistema acusatorio se suele escuchar a los especialistas hablar de ésta como la reforma constitu- cional más importante de nuestro país desde 1917; es decir, que desde la promulgación de nuestra actual Carta Magna, México no había tenido un cambio tan trascendental. A partir de esta reforma constitucional de seguridad y justicia, quien emita sen- tencia no conocerá del caso en la etapa de investigación o preparación, con ello los jueces ganarán independencia y evitarán los prejuicios. En ella también se concede a la víctima la posibilidad de participar en el juicio con carácter de acusador y se instaura la defensa técnica del imputado, quien deberá contar con un abogado como defensor. En materia de promoción de la acción penal, esta reforma da facultades discrecio- nales al Ministerio Público para que accione o no en contra de quienes transgredan la ley penal, con lo cual el Estado mexicano pasa, de ceñirse exclusivamente por el principio de legalidad procesal penal, a contar además con el principio de oportu- nidad. Las tres principales vertientes del contenido de la reforma constitucional de seguri- dad y justicia son: 1. Cambio del sistema de enjuiciamiento penal. Pasa de ser mixto a ser acusatorio. 2. Cambios en el sistema penitenciario. Al judicializarse la toma de deci- siones en la ejecución de las sentencias, dicha función pasa del órgano 23 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal ejecutivo al judicial. Y, al agregarse los componentes de salud y deporte, hay modificación en la base de su organización, pues se modifica su anterior objetivo de readaptaciónsocial por el de reinserción. 3. Impulso de un nuevo concepto de seguridad pública. Entre otros obje- tivos, se busca una mayor coordinación de las tres estructuras policiales existentes y se regula, mediante una ley, la sujeción de la policía munici- pal hacia el Ejecutivo Municipal correspondiente; anteriormente dicha regulación se basaba solo en reglamentos. Los artículos modificados a raíz de esta reforma son el 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115 y 123. Su estudio es de vital importancia, en tanto que constituyen la base para el nuevo proceso penal de nuestro país. Vale la pena destacar que, mediante la reforma consti- tucional al artículo 73 fracción xxI inciso “c” –publicada el 8 de octubre de 2013–, se facultó al Congreso de la Unión a expedir la legislación única en materia procesal pe- nal, misma que sirvió de fundamento para la posterior expedición del Código Nacional de Procedimientos Penales. Dicho código es invocado en este manual como principal punto de referencia en materia normativa.1 2.2. Reformas constitucionales De acuerdo a los textos de las reformas constitucionales de junio de 2008 y de octu- bre de 2013, así como diversos estudios del Gobierno Federal y del Inacipe, (2010) es posible resumir el contenido de esta transformación de nuestro sistema de justicia al considerar los siguientes temas e instituciones: 1) proceso penal 6) salidas alternas al proceso penal 2) órganos judiciales 7) mp, policía y defensoría 3) víctima 8) Congreso de la Unión 4) imputado 9) seguridad pública 5) delincuencia organizada 10) sistema penitenciario 2.2.1. proceso penal (art. 20 “a”) El proceso penal será acusatorio y oral y se regirá, entre otras, por las siguientes reglas: 1. El juez debe presenciar las audiencias. 2. La prueba tiene valor solo si ha sido desahogada en audiencia ante el juez. 3. Un juez prepara el caso y otro, con independencia y sin ideas precon- cebidas, lo falla. 4. Las partes tendrán igualdad procesal para acusar o defenderse. 5. Para emitir una resolución, el juez debe darle oportunidad a las dos partes para debatir. 2.2.1.1. Datos de prueba para órdenes de aprehensión (art. 16 párrafo 2) Los tribunales emitirán órdenes de aprehensión en los casos correspondientes –exista denuncia o querella y se trate de delitos sancionados con pena de prisión– cuando existan datos de prueba que establezcan que se cometió el hecho y que es probable que el indiciado lo haya cometido o bien, participado en su comisión. Con esto desa- parecerá la práctica del Ministerio Público de probar el cuerpo del delito y la partici- pación delincuencial antes de obtener una orden de captura; dicha práctica implica un prejuzgamiento del fondo del asunto en la etapa de la averiguación previa, pues cuando el imputado es aprehendido, el juez tiene ya en su contra una presunción de culpabilidad y se desvirtúa el principio de inocencia. 1el decreto en que se reforma el ar- tículo 73 fracción xxi de la constitu- ción política de los estados unidos mexicanos dice en su parte condu- cente: “artÍcuLo Único. se reforma la fracción xxi del artículo 73, de la constitución política de los estados unidos mexicanos, para quedar como sigue: artículo 73. el congreso tiene facultad: i. a xx. ... xxi. para expedir: a) Las leyes generales en materias de secuestro y trata de personas, que establezcan como mínimo, los tipos penales y sus sanciones. Las leyes generales contemplarán también la distribución de competencias y las formas de coordinación entre la Fe- deración, las entidades federativas, el distrito Federal y los municipios; b) La legislación que establezca los de- litos y las faltas contra la Federación y las penas y sanciones que por ellos deban imponerse; así como legislar en materia de delincuencia organiza- da; c) La legislación única en materia procedimental penal, de mecanismos alternativos de solución de contro- versias y de ejecución de penas que regirá en la república en el orden fe- deral y en el fuero común. Las auto- ridades federales podrán conocer de los delitos del fuero común, cuando éstos tengan conexidad con delitos federales o delitos contra periodistas, personas o instalaciones que afecten, limiten o menoscaben el derecho a la información o las libertades de expre- sión o imprenta. en las materias con- currentes previstas en esta constitu- ción, las leyes federales establecerán los supuestos en que las autoridades del fuero común podrán conocer y re- solver sobre delitos federales”. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 24 2.2.1.2. Auto de vinculación a proceso (art. 19 párrafos 1 y 4) Se introduce una resolución mediante la cual el juez puede iniciar un proceso a una determinada persona y, al vincularla a proceso, decretar o no la prisión preventiva, dependiendo de las particularidades del caso. Es decir, se podrá procesar a alguien en libertad y se procurará que la prisión pre- ventiva sea una excepción. 2.2.1.3. Excepcionalidad de la prisión preventiva (art. 19 párrafo 2) Se eleva a rango constitucional la excepcionalidad de la prisión preventiva y se indi- can los casos en que el Ministerio Público (mp) podrá solicitarla, así como aquéllos en donde los jueces deberán decretarla oficiosamente. El Ministerio Público deberá solicitarla solamente cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado o para proteger a la víctima, testigos o comunidad; así como cuando el imputado esté siendo procesado o haya sido sentenciado por la comisión de un delito doloso. El juez deberá decretar la excepcionalidad oficiosamente para los delitos de delin- cuencia organizada, homicidio doloso, violación, secuestro, delitos cometidos con medios violentos, tales como armas y explosivos, así como delitos graves que se in- dican en la Ley en Contra de la Seguridad de la Nación, el Libre Desarrollo de la Personalidad y de la Salud. 2.2.1.4. Criterio de oportunidad (art. 21 párrafo 7) Se introduce el criterio de oportunidad como una facultad discrecional del Ministerio Público, con lo cual no todos los delitos serán perseguidos penalmente. 2.2.1.5. Acción penal privada (art. 21 párrafo 2) Se posibilita el ejercicio de la acción penal privada, aunque la Constitución dejó su regulación en manos de la ley secundaria. 2.2.1.6. Explicación de las sentencias (art. 17 párrafo 5) Con el propósito de evitar que las partes interpongan recursos ante el desconocimien- to de las razones de la sentencia, se establece como un deber que el juez que emita la sentencia, brinde su explicación. 2.2.1.7. La comunicación privada como medio de prueba (art. 16 párr. 11 y 12) La Constitución protege la inviolabilidad de las comunicaciones privadas; por tanto, no se admitirán en juicio las comunicaciones que violen el deber de confidenciali- dad, a menos que sean aportadas por una de las partes participantes en dicha comu- nicación. 2.2.1.8. Proporcionalidad de la pena (art. 22 párrafo 1) A efecto de evitar la imposición de sentencias que vayan en contra de la reinserción social, sean ínfimas o exageradas con relación al delito, la Constitución plasmó como deber de los jueces el emitir una sentencia que guarde una debida proporción entre el delito y la sanción. 25 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal 2.2.2. órganos judiciales La reforma produce modificaciones estructurales de los juzgados en materia penal, creándose los siguientes nuevos juzgados. 2.2.2.1. Juzgado de control (art. 16 párrafo 13) Será el encargado de controlar la legalidad del procedimiento para que no se vulne- ren los derechos de los indiciados y resolverá, entre otras peticiones, las de medidas cautelares, providencias precautorias y técnicas de investigación que necesiten auto- rización judicial. 2.2.2.2. Juzgado de juicio oral (art. 20 “A” literal 4º) Se plantea que el juez, ante el cual se presentarán los argumentos y elementos pro- batorios, no haya conocido del casopreviamente y que la presentación se realice en forma contradictoria, pública y oral. 2.2.2.3. Juzgado de ejecución de sentencias (art. 21 párrafo 3) El Órgano Judicial, además de imponer las penas, será el único encargado de sus modificaciones y duración; con lo cual, dichas facultades dejan de estar en manos del Órgano Ejecutivo. 2.2.3. víctima 2.2.3.1. Intervención en el juicio (art. 20 “C” párrafo 2) La Constitución faculta a la víctima para intervenir en el juicio en la forma que la ley lo regule. Esta disposición es la que permitirá la intervención de la víctima como acusador particular o coadyuvante. 2.2.3.2. Exigencia de la reparación del daño (art. 20 “C” párrafo 4) Si bien el Ministerio Público puede solicitar la reparación del daño, la Constitución le brinda a la víctima la facultad de hacerlo por cuenta propia. 2.2.3.3. Revisión de las actuaciones del Ministerio Público (art. 20 “C” párr. 7) Aunque anteriormente la Constitución contemplaba que algunas resoluciones del mp podían ser impugnadas, la reforma incluye tal impugnación como un derecho de la víctima. 2.2.4. imputado 2.2.4.1. Presunción de inocencia (art. 20 “B” párrafo 1) La inclusión del principio de inocencia a nivel constitucional es la reforma más im- portante, pues el sistema acusatorio descansa fundamentalmente en el criterio de que el imputado es inocente y que el Ministerio Público tiene la obligación de probar su responsabilidad delictiva. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 26 2.2.4.2. Defensa técnica (art. 20 “B” párrafo 7) Se erige como derecho del imputado el contar con un defensor que sea abogado, es decir, contar con una defensa técnica y adecuada 2.2.4.3. Límite a la prisión preventiva (art. 20 “B” párrafo 9) La Constitución establece que el límite temporal de la prisión preventiva es de dos años, a menos que su ampliación se deba al ejercicio del derecho de defensa. Llegado ese término, el imputado necesariamente deberá seguir el proceso sin dicha medida cautelar. 2.2.4.4. Aportación de testigos (art. 20 “B” párrafo 4) Como un derecho del imputado se permite que pueda aportar testigos, independien- temente del lugar en donde se encuentren. Anteriormente solo se podían ofrecer testigos del lugar en donde se realizaba el proceso. 2.2.5. delincuencia organizada 2.2.5.1. Concepto (art. 16 párrafo 8) La Constitución define a la delincuencia organizada como la organización de tres o más personas que cometan delitos en forma permanente o reiterada en los términos de la ley en materia. 2.2.5.2. Arraigo (art. 16 párrafo 7) El arraigo solo aplica, tratándose de delincuencia organizada, por las razones expre- samente señaladas en la Constitución y está sujeto a un plazo de 40 días prorrogables hasta 80. 2.2.5.3. Extinción de dominio (art. 22 párrafo 2) Si bien la extinción de dominio ya existía, con la reforma se establece un procedi- miento especial para que los bienes decomisados por actividades delictivas y que sean abandonados, de acuerdo a la ley, pasen a poder del Estado. Este procedimiento no es exclusivo para la delincuencia organizada, pues también aplica a otros delitos. 2.2.6. salidas alternas al proceso penal Se instauran, a nivel constitucional (art. 17 párrafo 4), los mecanismos alternos de solución de controversias y las salidas alternas al proceso penal, mismos que deben regularse por la ley y buscar la reparación del daño que el delito haya causado. 2.2.7. mp, policia, defensoría 2.2.7.1. Responsabilidad compartida en la investigación del delito del Mi- nisterio Público y la policía (art. 21 párrafo 1) La reforma indica que la responsabilidad de la investigación del delito recae de con- suno en el Ministerio Público y las distintas policías. Anteriormente solo se atribuía 27 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal dicha responsabilidad al mp y la policía se encontraba bajo su autoridad y mando inmediato, lo cual originaba poca colaboración hacia el mp. 2.2.7.2. Desarrollo de defensoría profesional (art. 17 párrafo 6) El Estado se compromete a brindar un servicio de defensoría pública de calidad, a crear un servicio profesional de carrera y a equiparar los salarios de la defensoría con los del MP. 2.2.8. congreso de la unión La reforma estableció (art. 73) como atribuciones exclusivas del Congreso de la Unión el establecimiento de delitos y faltas en contra de la federación y la legislación en materia de delincuencia organizada. Incluso, con la reforma a dicho numeral, publicada el 8 de octubre de 2013, se facultó al Congreso de la Unión para expedir la legislación única, en materia procesal penal, de mecanismos alternativos de solución de controversias y de ejecución de penas que regirá en la República, tanto en el orden federal como en el fuero común. 2.2.9. seguridad pública 2.2.9.1. Certificación de miembros (art. 21 párrafo 10 “a” y “b”) Se eleva a rango constitucional la obligación que tienen las instituciones de seguridad pública de establecer reglas de selección y control sobre los integrantes de las institu- ciones de seguridad. 2.2.9.2. Régimen sancionatorio (art. 123) Se incluye, a nivel constitucional, el régimen sancionatorio de los agentes del mp y policías, quienes serán separados de sus cargos si no cumplen con los requisitos legales o si incurren en alguna responsabilidad en el desempeño de sus funciones. La Consti- tución establece que si una autoridad judicial constata que la separación fue injustifica- da, se indemnizará a la persona removida pero no se le reinstalará en su cargo. 2.2.10. sistema penitenciario 2.2.10.1. Su objetivo y bases (art. 18 párrafos 2, 7 y 8) El sistema penitenciario modifica su objetivo y pasa de la readaptación a la reinser- ción social; también se amplían las bases del sistema a las áreas de salud y deporte. 2.2.10.2. Atribución exclusiva del Órgano Judicial (art. 21 párrafo 3) La Constitución declara que la función de imposición, modificación y duración de las penas es una atribución exclusiva del Órgano Judicial.2 2.3. Sobre la vigencia de la reforma Una reforma de tal magnitud requiere de un amplio proceso de implementación, mis- mo que fue considerado por el Constituyente mediante tres apartados de vigencia: 1) de las normas constitucionales del sistema penal acusatorio, 2) de la nueva regulación penitenciaria, y 3) de la normativa de seguridad pública. 2La constitución, en su artículo 21 párrafo 4, concede facultades sancio- nadoras a la autoridad administrativa, pero solo para las infracciones a re- glamentos gubernativos y de policía, cuyas sanciones pueden ser la multa, arrestos hasta por 36 horas o trabajo a favor de la comunidad. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 28 Art. 16 Art. 17 Art. 19 Art. 20 Art. 21 Datos de prueba para órdenes de aprehensión (párrafo 2) Establecimiento de jueces de control (párrafo 13) Explicación de las sentencias (párrafo 5) Mecanismos alternativos de solución de conflictos y salidas alternas al proceso penal (párrafo 4) Desarrollo de Defensoría profesional (párrafo 7) Auto de vinculación a proceso Excepcionalidad de la prisión preventiva Sistema de enjuiciamiento acusatorio Derechos del imputado Derechos de la víctima Criterio de oportunidad (párrafo 7) Tabla 1.2. Normas del sistema penal acusatorio con vigencia supeditada a preexistencia de nor- mativa procesal penal Normativa Contenido 2.3.1. vigencia de las normas constitucionales del sistema penal acusatorio Inicialmente, la entrada en vigor de la reforma sobre los aspectos vinculados al proce- so penal acusatorio se estableció de dos maneras. Algunas disposiciones entrarían en vigor dependiendo de si los estados habían legislado o no sobre el proceso penal acu- satorio (artículos 16, párrafos 2º y 13º; 17, en sus párrafos 3º, 4º, y 6º; artículos 19, 20 y el párrafo 7º del artículo 21). Mientras que otras disposicionesentrarían automática e inmediatamente en vigor. Sin embargo, con la publicación del Código Nacional de Procedimientos Penales –y su inminente entrada en vigor de acuerdo a sus artículos transitorios– traerá como consecuencia la unificación de la legislación en materia procesal penal en todos los estados de la República, el Distrito Federal y en la Federación, en materia procesal penal en todos los estados de la República, el Distrito Federal y en la Federación. 29 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal Estados con operación total Chihuahua Estado de México Morelos Estados en etapa de entrada en vigencia Aguascalientes Baja California Sur Distrito Federal Michoacán Querétaro Quintana Roo San Luis Potosí Sinaloa Sonora Tlaxcala Estados con operación parcial Baja California Chiapas Coahuila Durango Guanajuato Nuevo León Oaxaca Puebla Tabasco Tamaulipas Yucatán Veracruz Zacatecas Estados en etapa de planeación Campeche Colima Hidalgo Jalisco Guerrero Jalisco Tabla 1.3. Situación de la implementación del sistema acusatorio a 2013 2.3.2. vigencia en los estados sin legislación previa Para las entidades federativas que no contaban con una legislación previa a la publi- cación de la reforma constitucional de seguridad y justicia se estableció un proceso que determina lo siguiente: 1. Las normas constitucionales tendrán vigencia cuando la ley secundaria de los estados las establezca, en el entendido de que tanto las entidades como la federación deberán incorporar el Código Nacional de Procedi- mientos Penales a sus legislaciones. En caso de haber iniciado la imple- mentación de la reforma, sustituirán su legislación por dicho ordena- miento procesal. Si su implementación inicia después de la entrada en vigor del ordenamiento, entonces se iniciará con la aplicación de dicho cuerpo legal adjetivo. Se fijó un plazo máximo de ocho años, contados a partir del día siguiente a la publicación del decreto de reformas; por tanto, la fecha límite es el 18 de junio de 2016. 2. Los estados definirán la manera de adoptar el sistema penal acusatorio, puede ser regional o por tipo de delito. Fuente: Setec (agosto, 2013). metodología para la clasificación y estratificación de las entidades federativas. México. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 30 3. El Código Nacional entrará en vigor, tanto en la federación como en los estados y el Distrito Federal, con la emisión de una declaratoria de vigencia. En el caso de la federación, la declaratoria deberá emitirse por el Congreso de la Unión, previa solicitud conjunta del Poder Judicial, la Secretaría de Gobernación y la Procuraduría General de la República. En el caso de entidades federativas y el Distrito Federal, sus correspon- dientes órganos legislativos deberán emitir la declaratoria, previa soli- citud de la autoridad encargada de la implementación del sistema de justicia penal acusatorio. 2.3.3. vigencia en los estados con previa legislación Para las entidades federativas que contaban con una legislación previa, la reforma entró en vigor al día siguiente de la publicación del decreto en el Diario Oficial de la Federación; es decir, en ellas está vigente desde el 19 de junio de 2008. Solo se les esta- bleció como obligatoria la publicación de la declaratoria de vigencia en los términos ya mencionados.3 De acuerdo con el informe Metodología para la clasificación y estratificación de las en- tidades federativas, emitido, en agosto de 2013, por la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la implementación del sistema de justicia penal (Setec) –órga- no desconcentrado de la Secretaría de Gobernación y especialmente creado para la implantación de la reforma–, se observa que: 16 entidades federativas ya operan el sistema penal acusatorio, en otras 10 entrará en vigor próximamente, mientras que seis están todavía en proceso de planeación. Los estados vanguardistas presentan una variedad de leyes emitidas o modificadas en los últimos meses o años, entre las que destacan: códigos procesales penales, leyes de atención a víctimas, leyes de justicia para menores infractores, leyes de métodos alternos de solución de controversias o leyes de justicia alternativa penal, así como las leyes orgánicas de las instituciones operadoras de justicia. En ese mismo sentido, de acuerdo al transitorio correspondiente del decreto que publicó el Código Nacional de Procedimientos Penales, dichos estados deberán sus- tituir sus ordenamientos procesales penales para instituir el Código en los términos establecidos en la legislación transitoria. La misma unificación procederá en las legislaciones correspondientes a los méto- dos alternos y a la ejecución de sentencias en materia penal, una vez que se expidan y se publiquen las leyes respectivas. 2.3.4. vigencia de la nueva regulación penitenciaria El nuevo sistema de reinserción penitenciario, previsto en el artículo 18 párrafo 2, y el régimen de modificación y duración de penas, artículo 21 párrafo 3, entrarán en vigencia cuando la ley secundaria de los estados así lo establezca. Este último pasará a manos del Órgano Judicial. Para la entrada en vigor se estableció un plazo máximo de tres años, contados a partir del día siguiente a la publicación del decreto de reformas; por tanto, la fecha límite fue el 18 de junio de 2011. Lo que implica que la mayoría de las entidades deberían contar ya con una ley en dicha materia y, de acuerdo a la reforma constitucional al artículo 73 fracción xxI publicada el 8 de octubre de 2013, tanto las entidades como la federación se unifica- rán en la legislación correspondiente a la ejecución de sentencias. ¿La oralidad como principio? La oralidad, más que un princi- pio del sistema acusatorio, es el medio que permite hacer efectivos varios de ellos. 3de igual forma, todas las entidades federativas, incluso las que ya con- taban con legislación procesal pe- nal del sistema acusatorio, deberán adoptar el código nacional de pro- cedimientos penales publicado en el Diario Oficial de la Federación en los términos precisados en el transitorio correspondiente. 31 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal Tabla 1.4. Normas vigentes desde junio del 2008 Art. 21 Art. 22 Art. 73 Art. 115 Art. 123 Subordinación funcional de la Policía al mp (párrafo 1) Instauración de acción penal privada en las leyes (párrafo 2) Obligación de proporcionalidad de las penas (párrafo 1) Extinción de dominio. Ampliación de delitos en que procede (párrafo 2, numeral II) Facultades de la federación. Regulación de delitos y faltas del crimen organizado (párrafo XXI) A raíz de la reforma constitucional del 8 de octubre de 2013 se le dieron también a la federación facultades para legislar en materia procesal penal, métodos alternos y ejecución de sanciones penales en toda la República (párrafo XXI, inciso “c”) Sujeción de la policía municipal al presidente municipal con base en la ley. La Ley de Seguridad Pública del Estado (párrafo VII) Régimen sancionatorio de agentes de MP (apartado B, párrafo 13) Art. 16 Art. 18 Arraigo como excepción. Se establecen casos en que procede (párrafo 7) Definición de delincuencia organizada (párrafo 8) Orden de cateo únicamente a petición del mp (párrafo 10) Caso en que no se considera violada la comunicación privada (párrafo 11) Prisión preventiva como excepción (párrafo 1) Normativa Contenido 2.3.5. vigencia de la normativa de seguridad pública La reforma constitucional de seguridad y justicia dispuso que las normativas de segu- ridad pública se emitieran a nivel federal y estatal a través de la promulgación de le- yes. La ley federal debería emitirse, a más tardar seis meses después de la aprobación de la reforma; esto se cumplió con la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública, emitida el 30 de diciembre de 2008 y publicada en el Diario Oficial de la Fede- ración del 2 de enero de 2009. A nivel de las entidades federativas, lasleyes deberían emitirse, a más tardar un año después de la vigencia de la reforma, lo cual al parecer ha sido cumplido por todos los estados. Como se señaló anteriormente, la reforma abordó diversos artículos constitucionales y la vigencia de algunos de ellos no quedó supeditada a ningún plazo. Por tanto, dichas normas, de acuerdo al primer artículo transitorio de la reforma, están vigentes desde el día siguiente a su publicación; es decir que cuentan con vigencia desde el 19 de junio de 2008. El contenido de esos artículos ya vigentes se mencionan en la tabla 1.4. www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 32 3. Principios del proceso penal acusatorio en nuestra Constitución Con esta reforma se incorporaron al texto constitucional federal los principios recto- res del proceso penal acusatorio. El establecimiento de dichos principios obliga a que la Carta Magna sirva de guía para la aplicación del Código Nacional de Procedimien- tos Penales en toda la República, pues los principios del proceso penal acusatorio son, a su vez, los que imperan en todo debido proceso. * Tabla propia elaborada a partir del texto de la reforma constitucional y los principios del sistema acusatorio. Tabla 1.5. Principios del sistema penal acusatorio en la Constitución Federal Publicidad Las audiencias del proceso se realizarán primordialmente de manera pública Contradicción Las partes tienen la oportunidad de contradecir las pruebas y argumentos ante el juez Inmediación El juez debe estar presente en todas las audiencias Presunción de inocencia Se presume que el imputado es inocente hasta que sea declarado culpable en sentencia Carga de la prueba para acusador La carga de la prueba corresponde al acusador El artículo 20 “A” IV indica que los argumentos, pruebas y resoluciones se verterán en forma pública El artículo 20 “A” VI consigna que ningún juez podrá tratar asuntos con alguna de las partes sin que esté presente la otra También el artículo 20 “A” IV establece que el argumento, pruebas y fallo se vierten de manera contradictoria El artículo 20 “A” II preceptúa que el juez debe estar presente en todas las audiencias y no puede delegar el desahogo y valoración de las pruebas El artículo 20 “B” I erige literalmente la presunción de inocencia El artículo 20 “A” V indica que el acusador debe probar la culpabilidad del imputado Normativa Contenido El delito vulnera primordialmente al particular El hecho ilícito ofende primordialmente a la víctima Acusación particular y estatal La acusación penal se realiza por los particulares y el Estado Separación de funciones Se distingue entre quien prepara el juicio y quien resuelve en el juicio Los artículos 16 párrafo 13º y 20 “A” IV establecen que un juez de control preparará el caso; mientras que un juez de juicio oral será quien resuelva el fallo; es requisito que este último no conozca previamente los detalles del caso El artículo 17 permite la regulación de las salidas alternas al proceso penal, las cuales pueden ser pactadas entre la víctima y el imputado Los artículos 20 “C” II y 21, párrafo 2º permiten el ejercicio de la acción penal por medio de los particulares Prisión preventiva es excepción La prisión preventiva es una excepción El artículo 19 establece los requisitos para que se pueda decretar la prisión preventiva y los casos en que el juez podrá decretarla oficiosamente, constituyendo una excepción a la regla Además el artículo 20 “B” IV indica que el plazo máximo de la prisión preventiva será de 2 años 33 Sesión 1 - Los sistemas de juzgamiento penal 4. los instrumentos internacionales y la reforma penal en méxico La Reforma constitucional de seguridad y justicia, también conocida como reforma penal, ha buscado estar acorde con los diversos instrumentos internacionales que México ha ratificado y a los cuales se ha adherido. Estos instrumentos internaciona- les instituyen la garantía de legalidad al determinar que todo individuo que sea objeto de detención tendrá el derecho a ser informado sobre la fundamentación y la motiva- ción de la misma, priorizando la presunción de inocencia. Todos ellos coinciden en sus estatutos que, en todo proceso frente a tribunales, las personas deben contar con el derecho a ser oídos en forma pública, a contar con un defensor y a participar en dicho proceso, a fin de que le sea expedida justicia pronta y sin dilaciones injustificadas. Los instrumentos internacionales que sirvieron de base para la reforma penal en México son: el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Políticos, particular- mente en sus artículos 9 y 14; la Convención Americana sobre Derechos Humanos, también conocida como Pacto de San José, en su artículo 8; la Declaración Universal de los Derechos Humanos, en sus numerales 10 y 11; y la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, en lo relativo a sus artículos 18, 25 y 26. Mediante la reforma constitucional publicada el 10 de junio de 2011, se modificó el artículo 1 de la constitución a fin de ampliar la protección a los derechos humanos en nuestro país. Esta reforma reconoce el principio pro persona como rector de interpre- tación y aplicación de la ley; sin embargo, cabe hacer notar que la Suprema Corte de Justicia de la Nación, al resolver la contradicción 293/2011, sostuvo que en los casos en que la constitución contenga una restricción expresa al ejercicio de los derechos humanos, se deberá actuar de acuerdo al contenido de la disposición constitucional. III. EjErCICIos PráCtICos Indicaciones: Ahora que ya hemos identificado las características de los sistemas de enjuiciamiento y la reforma constitucional de junio de 2008, responde las siguientes preguntas fundamentando adecuadamente tu respuesta. 1. Un colega te consulta cuál es la diferencia entre el auto de formal pri- sión y el auto de vinculación a proceso, ¿qué le contestarías?. La diferencia estriba, fundamentalmente, en que mientras el primero implica la privación de libertad del imputado para seguir el proceso penal en detención, el segundo representa nada más la resolución por la cual se inicia un proceso penal y se informa de ello al imputado, para efectos de que realice su defensa; el proceso puede seguir estan- do el imputado detenido o no. Así, mientras el primero constituye la “detención”, el segundo no. 2. Tú eres juez en materia penal y ejerces la judicatura en Guerrero, estado en el que aún no ha entrado en vigor la reforma procesal penal que dis- pone las reformas de junio de 2008. Antonio ha sido detenido y le pide a Pedro, su amigo de confianza y quien tiene por profesión la Contaduría www.ceead.org.mx Derecho procesal penal en el sistema acusatorio 34 Pública, que desarrolle su defensa penal. ¿Aceptas esa designación de Pedro como defensor? Dado que la defensa técnica es una prerrogativa del proceso penal acusatorio, introducida por las reformas de junio de 2008, si el Códi- go Procesal Penal de Guerrero no exige la representación por aboga- do, el juez de Guerrero debería permitir esa defensa, pues ése en un estado en donde aún no ha entrado en vigor la reforma constitucional. 3. Eres asesor jurídico del Congreso de Guanajuato y se te ha entregado una iniciativa de ley, la cual, entre otras cosas, contiene la regulación de algunas actividades delictivas consideradas como “crimen organiza- do”. Esa normativa tiene la apariencia de cumplir con los requisitos de cualquier ley penal. ¿Darías tu dictamen favorable para la aprobación de dicha ley? No, porque la regulación sobre el Crimen organizado es una atribu- ción exclusiva de la Federación, de acuerdo a las reformas de junio de 2008 (art. 76 de la Constitución Federal). 4. ¿Qué relación existe entre el criterio de oportunidad y las causas de inimputabilidad penal? Ninguna. El primero aplica siempre y cuando haya una persona im- putable a quien por ciertas razones determinadas en la ley no se le procesa, mientras que una persona
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