S5 U4 Clase 1 El Proceso de Planeamiento

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Semana 5 - Unidad 4 – Clase 1 
El Proceso de Planeamiento
Febrero, 2021
Curso: Administración General – Grupo A
Profesora: Mercedes Peralta Graciano
Objetivo
Al finalizar la clase el alumno entender el proceso de
Planeamiento Estratégico de la empresa y los
instrumentos empleados en para el análisis de la
información y toma de decisiones.
Objetivos de la Sesión
Objetivo
1. Planeación Estratégica
2. Proceso Estratégico
3. Requisitos Fundamentales
4. Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
5. Misión, Visión y Valores
6. Ciclo de Vida
7. Instrumentos
8. Implementación
9. Plan Estratégico Integral
Contenido
Objetivo
Consiste en entender el entorno de
la organización y establecer el rumbo
y las acciones para aprovechar lo
que le brinda el entorno o para
defenderse
La administración estratégica se refiere a un conjunto de
decisiones y acciones que se utiliza para formular e
implementar los objetivos y las estrategias que servirán para
la adaptación y la definición competitiva de la empresa con
su entorno.
1. Planeación Estratégica
Objetivo1. Planeación Estratégica
Desarrollar un concepto del negocio y formar una visión hacia la cual dirigir la 
organización. Le da a la organización un sentido de propósito, le provee una dirección 
a largo plazo y ayuda a establecer una misión
Convertir la misión en objetivos de desempeño específicos
Modelar las estrategias para alcanzar el desempeño esperado
Implementar y ejecutar las estrategias escogidas eficiente y efectivamente
Evaluar el desempeño, revisar la situación y efectuar las correcciones pertinentes a la 
luz de la experiencia actual, las cambiantes condiciones del entorno, las nuevas ideas y 
las nuevas oportunidades
Tareas de la Administración Estratégica
(Thompson & Strickland,2003)
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Hoy el proceso estratégico ha cambiado, debido a:
• La globalización
• El desarrollo tecnológico
comunicaciones/informática
• El cuidado ecológico-ambiental
Los objetivos implícitos del proceso estratégico en las 
organizaciones son
• Productividad y competitividad
• Ética y legalidad
• Compromiso y responsabilidad social
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Monitorear permanentemente los cambios en: 
Desarrollar Sistemas de Alarma Temprana para detectar 
oportunamente estos cambios
el entorno
escenarios
la competencia
enemigos
la demanda
clientes / consumidores
Análisis Estratégico
Objetivo
SITUACIÓN
DESEADA
FUTUROPRESENTE
SITUACIÓN
ACTUAL
El Proceso Estratégico
FORMULACIÓN PLANEAMIENTO
IMPLEMENTACIÓN
EVALUACIÓN
ORGANIZACIÓN
DIRECCIÓN/EJECUCIÓN
COORDINACIÓN
CONTROL
Etapa 1
Etapa 2
Etapa 3
2. El Proceso Estratégico
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Formulación / Planeamiento
Formulación de 
Estrategias
Visión y Misión
Estrategias Alternativas
Objetivos de Largo Plazo
Fortalezas y Debilidades
Evaluación Interna
Oportunidades y Amenazas
Evaluación Externa
Elección de Estrategias
Valores y 
Código de Ética
Factores Críticos de Éxito 
Evaluación Sector
Situación Actual
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Implementación de 
Estrategias
Políticas
Asignación de Recursos
Estructura Organizacional
Objetivos de Corto Plazo
Motivación de Recurso Humano
Responsabilidad Social
Gestión del Cambio
Implementación
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Implementación de 
Estrategias
Políticas
Asignación de Recursos
Estructura Organizacional
Objetivos de Corto Plazo
Motivación de Recurso Humano
Responsabilidad Social
Gestión del Cambio
Evaluación / Control
Objetivo2. El Proceso Estratégico
PROCESO
ESTRATÉGICO
ENTORNO
COMPETIDORES
INTERNO
IMPLEMENTACIÓNFORMULACIÓN
FUTURO
COMPETITIVIDADProductividad
OBJETIVOS 
DE CORTO 
PLAZO
ORGANIZACIÓN
MISIÓN
VISIÓN
OBJETIVOS 
DE
LARGO 
PLAZO
Estrategias 
Políticas
EVALUACIÓN
Estrategias
PROCESO
ESTRATÉGICO
PRESENTE
Objetivo2. El Proceso Estratégico
Matrices usadas en el proceso
Insumos MIN
MEFE 
MPC/MPR
MEFI
MIO
Matriz de Intereses Nacionales
Matriz de Evaluación de Factores Externos
Matriz del Perfil Competitivo/Matriz del Perfil Referencial
Matriz de Evaluación de Factores Internos
Matriz de Intereses Organizacionales
Proceso MFODA
MPEYEA
MBCG
MIE
MGE
Matriz de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
Matriz de la Posición Estratégica y Evaluación de la Acción
Matriz del Boston Consulting Group
Matriz Interna-Externa
Matriz de la Gran Estrategia
Productos MDE
MCPE
MR
ME
Matriz de Decisión Estratégica
Matriz Cuantitativa del Planeamiento Estratégico
Matriz de Rumelt
Matriz de Ética
Insumos Proceso Productos
2. El Proceso Estratégico
Características del Proceso Estratégico
INTERACTIVO Proceso colegiado
ITERATIVO Proceso realimentado
SENSIBILIDAD Cambios de ponderaciones
CONTINGENCIA Cambios de factores/criterios
ESCENARIOS Cambios entorno
INCREMENTAL Progresivo
RADICAL Una vez
Objetivo
Estrategia
2. El Proceso Estratégico
1. La estrategia es un patrón de decisiones coherente, unificado e integrador
2. La estrategia es un medio para establecer el propósito organizacional en términos
de objetivos de largo plazo, programas de acción y priorización en la asignación de
recursos
3. La estrategia define el dominio competitivo de la empresa y la influencia del
entorno
4. La estrategia es una respuesta a las oportunidades y amenazas externas basada en
las fortalezas y debilidades internas, para alcanzar ventajas competitivas
5. La estrategia es un canal para diferenciar las tareas gerenciales en los niveles
corporativos, en las unidades de negocio y en el nivel funcional/procesos
6. La estrategia define la contribución económica y no económica que la empresa
desea hacer a su comunidad vinculada (stakeholders)
(Hax & Majluf)
Objetivo
Estrategia
2. El Proceso Estratégico
1. La estrategia debe ser comunicada abiertamente y
ampliamente
• Internamente dentro de la organización
• Externamente a todos los constituyentes relevantes
2. La estrategia debe ser generada a través de un amplio proceso
participatorio
3. El proceso estratégico debe ser manejado para generar
amplio consenso a través de determinados cursos de acción
Explícita vs. Implícita
Objetivo
Estrategia
2. El Proceso Estratégico
4. La estrategia está basada en un proceso formal 
disciplinado orientado a una completa especificación de 
estrategias a los diferentes niveles
5. La estrategia está basada en un proceso de negociación entre 
los actores claves
Proceso analítico formal vs. Enfoque de poder
Objetivo
Estrategia
2. El Proceso Estratégico
6. La estrategia emerge de un patrón de acciones de
decisiones pasadas
7. La estrategia es principalmente un vehículo de cambio
que perfila nuevos cursos de acción
Patrón de acciones pasadas vs. Planes futuros
8. La estrategia es casi siempre deliberada
Deliberada vs. Emergente
(Hax & Majluf)
Objetivo
Criterios para una Estrategia Eficaz
2. El Proceso Estratégico
1. Cuente con objetivos claros y decisivos
2. Permita conservar la iniciativa
3. Concentre recursos
4. Posea flexibilidad
5. Cuente con un liderazgo coordinado y comprometido
6. Genere sorpresa
7. Ofrezca seguridad 
Objetivo
Ventajas y Desventajas de Seguir un Proceso Estratégico Formal
2. El Proceso Estratégico
Afirmación Ventaja Desventaja
Estrategia establece 
dirección
Plantea el rumbo para 
navegar en el cambiante 
entorno
Oculta potenciales peligros, se debe 
navegar lento
Estrategia enfoca el 
esfuerzo
Promueve la coordinación de 
actividades
Puede no permitir ver otras 
posibilidades
Estrategia define la 
organización
Ayuda a comprender la 
organización y lo que hace
Pierde la riqueza de un sistema al 
enfocarse demasiado
Estrategia provee 
consistencia
Reduce la ambigüedad, 
provee orden y facilita la 
acción
Puede ser una simplificación que 
distorsiona la realidad
(Mintzberg, Ahlstrand, & Lampel, 1998)
Objetivo
Méritos del Proceso Estratégico
2. El Proceso Estratégico
1. El proceso estratégico ayuda a unificar la dirección corporativa2. El proceso estratégico mejora considerablemente la 
segmentación que existe en la organización
3. El proceso estratégico introduce una disciplina de pensamiento de 
largo plazo para la organización
4. El proceso estratégico es una herramienta educacional y una 
oportunidad para múltiples interacciones personales y de 
negociación en todos los niveles
(Hax & Majluf, 1991)
Objetivo3. Requisitos Fundamentales
• Liderazgo estratégico
• Cultura organizacional
• Tecnología
Objetivo
Liderazgo Estratégico
Es conducir a las personas de una organización para
alcanzar los objetivos de la misma, conducción
basada en el respeto al líder por sus cualidades
profesionales y personales, por sus conocimientos y
enseñanzas, logrando un efecto multiplicador
3. Requisitos Fundamentales
Objetivo
Cultura Organizacional
Grupo de elementos importantes, tales como
normas, valores, actitudes y creencias que los
miembros de la organización tienen en común
• Conjunto de creencias
• Valores
• Actitudes
• Hábitos
• Tradiciones
• Supuestos heredados
• Filosofías propias
3. Requisitos Fundamentales
Objetivo
Tecnología
• Investigación & Desarrollo
• Informática
• Comunicaciones
• Automatización
3. Requisitos Fundamentales
Objetivo
Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
4. Modelo Secuencial del Proceso Estratégico
FORMULACIÓN/PLANEAMIENTO IMPLEMENTACIÓN/DIRECCIÓN
SITUACIÓN 
ACTUAL
● Estructura organizacional
● Políticas
● Recursos
●Motivación
● Responsabilidad social
●Medio ambiente/ecología
Estrategias 
Externas
Auditoría 
Externa
Global
Región
País
Sector
Entorno
Lejano
Entorno
Cercano
Análisis
PESTE
Análisis
Competidores
Político
Económico
Social
Tecnológico
Ecológico
Factores 
clave de 
éxito
ANÁLISIS INTUICIÓN DECISIÓN
EVALUACIÓN/CONTROL
Estrategias 
Internas
Proceso
Estratégico
Intereses
Organizacionales
SITUACIÓN 
FUTURA 
ESPERADA
Establecimiento 
de la 
Visión
Misión
Valores
&
Código Ética
Objetivos
de 
largo plazo
Principios
Cardinales
Análisis
AMOFHIT
Auditoría
Interna
Administración/Gerencia
Marketing
Operaciones/Producción
Finanzas
Recursos Humanos
Informática y Comunicaciones
Tecnología (I&D)
Organización
Objetivos
de corto
plazo
Competitividad 
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
Objetivo5. Misión, Visión y Valores
Tres conceptos altamente influyentes en las empresas
acerca de su identidad y principios, su propósito y su
futuro
• ¿Cuáles son nuestros límites gerenciales? 
• Pertinente a la Identidad y PrincipiosVALORES
• ¿Cuál es nuestro negocio? 
• Pertinente al PropósitoMISIÓN
• ¿En qué queremos convertirnos? 
• Pertinente al FuturoVISIÓN
Objetivo6. Ciclo de Vida
CURVA DEL CICLO DE 
VIDA DEL 
PRODUCTO, 
ORGANIZACIÓN, 
O SECTOR
ETAPA CRECIMIENTODESARROLLOINICIO MADUREZ DECLIVE
SECTOR
TIPO DE LÍDER 
APROPIADO
INVENTOR ORGANIZADOR CONSTRUCTOR ADMINISTRADOR
REORGANIZADOR
RELANZAMIENTOS
PLANEADOS
ORGANIZACIÓN PRODUCTO
$
Objetivo7. Instrumentos
Análisis PESTE + C
P Políticas Gubernamentales Legales
E Económicas Financieras
S Sociales Culturales Demográficas
T Tecnológicas
Tendencias y 
situaciones 
competitivas
E Ecológicas Ambientales
c Competitivos
Objetivo7. Instrumentos
Matriz de Evaluación de los Factores Externos (MEFE)
 
FACTORES DETERMINANTES DE ÉXITO PESO VALOR PONDERACIÓN 
Oportunidades 
1.- 
2.- 
3.- 
4.- 
5.- 
6.- 
7.- 
Subtotal 
Amenazas 
1.- 
2.- 
3.- 
4.- 
5.- 
6.- 
Subtotal 
Valor: 4. Responde muy bien 2. Responde promedio 1.00 
 3. Responde bien 1. Responde mal 
 
Objetivo7. Instrumentos
Estrategias Competitivas – Michael Porter
NUEVOS
PARTICIPANTES
COMPETIDORES EN
LA INDUSTRIA
Intensidad de Rivalidad
PROVEEDORES COMPRADORES
SUSTITUTOS
Poder
Negociador
de los
proveedores
Poder
Negociador
de los
compradores
Amenaza de los Nuevos Entrantes
Amenaza de los Sustitutos
Sector Industrial
5 Fuerzas de Porter
Objetivo7. Instrumentos
Matriz del Perfil
Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación
1
2
3
4
5
6
Total 1.00
Valor: 4. Fortaleza mayor 2. Debilidad menor
3. Fortaleza menor 4. Debilidad mayor
Entrante A
Factores clave de éxito
Peso
La Organización Competidor A Competidor B Sustituto A
Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación Valor Ponderación
1
2
3
4
5
6
Total 1.00
Valor: 4. Fortaleza mayor 2. Debilidad menor
3. Fortaleza menor 4. Debilidad mayor
Referencia D, País
Factores clave de éxito
Peso
La Organización, País Referencia A, País Referencia B, País Referencia C, País
Competitivo (MPC)
Referencial (MPR)
Objetivo7. Instrumentos
Matriz de Evaluación de Factores Internos (MEFI)
 
FACTORES DETERMINANTES DE ÉXITO PESO VALOR PONDERACIÓN 
Fortalezas 
1.- 
2.- 
3.- 
4.- 
5.- 
6.- 
7.- 
8.- 
Subtotal 
Debilidades 
1.- 
2.- 
3.- 
4.- 
5.- 
6.- 
7.- 
8.- 
Subtotal 
Valor: 4. Fortaleza mayor 2. Debilidad menor 1.00 
 3. Fortaleza menor 1. Debilidad mayor 
 
Objetivo7. Instrumentos
Matriz FODA
Estrategias DA
Mejore las debilidades 
y evite las amenazas
Estrategias FA 
Use las fortalezas para 
neutralizar las amenazas
Amenazas A
Liste las amenazas
Estrategias DO
Mejore las debilidades 
para sacar ventaja de 
las oportunidades
Estrategias FO
Use las fortalezas para 
sacar ventaja de las 
oportunidades
Oportunidades O 
Liste las oportunidades
Debilidades D
Liste las debilidades
Fortalezas F
Liste las fortalezas
VISIÓN - MISIÓN - VALORES
1.
2.
3.
1.
2.
3.
Análisis 
interno
Análisis
externo
1.
2.
3.
Explote
Maxi-Maxi
Confronte
Maxi-Mini
Evite
Mini-Mini
Busque
Mini-Maxi
1.
2.
3.
Objetivo7. Instrumentos
Matriz Boston Consulting Group (BCG)
Perros
IV
Vacas Lecheras
III
Signos de Interrogación
I
Estrellas
II
Alta
1.0
Media
.50
Baja
0.0
Alta
+20
Baja
-20
Media
0
Ta
sa
 d
e 
cr
ec
im
ie
n
to
 d
e 
la
s 
ve
n
ta
s 
en
 la
 i
n
d
u
st
ri
a
U
so
 d
e 
ca
ja
(Boston Consulting Group , 1974)
Posición de la participación de mercado relativa en la industria
Generación de caja
Objetivo7. Instrumentos
Matriz de Decisión Estratégica
3
1
2
3
4
5
6
X
X
1
3
4
2
PEYEA BCG IE GE Total
Matriz
FODA
1
X X
X X XX
XX
X X X
X
Nota: Se retienen las estrategias que se presentan tres o más veces, salvo otro criterio del estratega
Estrategias 
alternativas
Estrategias 
específicas
Objetivo7. Instrumentos
Matriz Cuantitativa del Planeamiento Estratégico
Puntaje Atractividad 
4. Muy Atractiva 2. Algo atractiva
3. Atractiva 1. Sin atractivo
FACTORES CLAVE PESO ESTRATEGIA 1 ESTRATEGIA 2 ESTRATEGIA 3
ALTERNATIVAS ESTRATÉGICAS
OPORTUNIDADES
1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
6.-
AMENAZAS
1.-
2.-
3..
4.-
5.-
FORTALEZAS
1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
6.-
DEBILIDADES
1.-
2.-
3.-
4.-
Puntaje Puntaje PuntajePonderación Ponderación Ponderación
2.00
Objetivo7. Instrumentos
Auditoría Ética de las Estrategias
1. Impacto en el derecho a la vida
Viola _________________
2. Impacto en el derecho a la propiedad
Viola _________________
3. Impacto en el derecho al libre pensamiento
Viola _________________
4. Impacto en el derecho a la privacidad
Viola _________________
5. Impacto en el derecho a la libertad de conciencia
Viola _________________
6. Impacto en el derecho a hablar libremente
Viola _________________
7. Impacto en el derecho al debido proceso
Viola _________________
8. Impacto en la distribución
Justo _________________
9. Equidad en la administración
Justo _________________
10. Normas de compensación
Justo _________________
11. Fines y resultados estratégicos
Excelentes _________________
12. Medios estratégicos empleados
Excelentes____________
Neutral _________________
Neutral _________________
Neutral _________________
Neutral _________________
Neutral _________________Neutral _________________
Neutral _________________
Neutro _________________
Neutro _________________
Neutro _________________
Neutro _________________
Neutro _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Promueve _________________
Injusto ___________________
Injusto ___________________
Injusto ____________________
Perjudicial__________________
Perjudicial __________________
Objetivo7. Instrumentos
Matriz de Estrategias vs Objetivos de largo Plazo
Visión
Intereses organizacionales
1
2
3
OLP1 OLP2 OLP3 OLP4 OLP5 OLP6
Estrategias específicas
1 x x x
2 x x x
3 x x x
4 x x x
5 x x x
Objetivo8. Implementación
1. Establecer objetivos a corto plazo
2. Desarrollar la estructura organizacional 
necesaria
3. Asignar recursos
4. Desarrollar políticas
5. Manejo del medio ambiente y ecología
6. Responsabilidad social
7. Desarrollar la función de RR.HH.
Motivación
Objetivo
Trasladar la Estrategia a las Operaciones
8. Implementación
Visión y Estrategia
¿Si tenemos éxito, 
cómo miraremos a 
nuestros accionistas?
Perspectiva Financiera
Perspectiva del Cliente
Para alcanzar una visión,
¿cómo debo mirar a mis
clientes?
Perspectiva de los Procesos Internos
Para satisfacer a mis clientes,
¿en qué procesos se debe ser excelente?
Para alcanzar mi visión, 
¿cómo debe mi organización 
aprender y mejorar?
Perspectiva del Aprendizaje y 
Crecimiento de la Organización
La medición es el lenguaje que da claridad a los conceptos vagos
La medición es usada para comunicar, no para controlar
MEDIR Y COMPARAR
Objetivos
Medidas
Metas
Iniciativas
Objetivo9. Plan Estratégico Integral
OCP 11
OCP 12
OCP 13
OCP 14
OCP 21
OCP 22
OCP 23
OCP 31
OCP 32
OCP 33
OCP 41
OCP 42
OCP 43
OCP 44
OCP 51
OCP 52
- FINANCIERA
- CLIENTES
- PROCESOS
- APRENDIZAJE
RECURSOS
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
PLANES OPERACIONALES
E1
E7
E2
E3
E4
E5
E6
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
TABLERO 
CONTROL 
PERSPECTIVAS
P1, P3, P4
P2, P4, P6, P8
P1, P2, P5, P6
P3, P5, P6, P7
P1, P3, P5, P6
P2, P3, P4, P6
P1, P6, P7, P8
ESTRATEGIAS POLÍTICAS
OBJETIVOS DE LARGO PLAZO
OLP 1 OLP 2 OLP 3 OLP 4 OLP 5
VISIÓN
M
IS
IÓ
N V
A
LO
R
ES
C
Ó
D
IG
O
 D
E 
ÉT
IC
A
TABLERO 
CONTROL 
PERSPECTIVAS
INTERESES 
ORGANIZACIONALES
PRINCIPIOS 
CARDINALES
- FINANCIERA
- CLIENTES
- PROCESOS
- APRENDIZAJE