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Análisis de Impacto Social Joanna Kámiche Zegarra, PhD. kamiche_jn@up.edu.pe Universidad del Pacífico Escuela de Gestión Pública Agenda 1. Introducción 2. Marco General: Objetivos de Desarrollo Sostenible. 3. Marco Conceptual: Externalidades y Evaluación Social de Proyectos 4. Pasos para un Análisis del Impacto Social 5. Algunos mecanismos para incorporar los aspectos sociales en las políticas, programas, proyectos. 1. Introducción ¿Por qué se requiere realizar un análisis de impacto social? ¿En que contexto se aplica un análisis de impacto social? Ejemplo: La central hidroeléctrica de Inambari Fuente: https://www.sectorelectricidad.com/109/proyecto-de-la-central-hidroelectrica-de-inambari- 2000mw/ Características del proyecto de la represa de Inambari Cuenca de Inambari Puno, Cusco y Madre de Dios Extensión de la Cuenca 20 360 km2 Área del Embalse 410 km2 Volumen Total de Embalse 26500 MC Altura máxima 220 m Potencia a Instalar 2000 MW Tiempo de construcción 4 a 5 años Fuente: https://www.sectorelectricidad.com/489/peru-archivan-definitivamente- proyecto-de-hidroelectrica-de-inambari-2000mw/ Video para revisar Video sobre Represa Hoover (Colorado, USA) Fuente: https://www.mentalfloss.com/article/67916/14-powerful-facts-about-hoover-dam https://www.youtube.com/watch?v=W5uZVmcWigk Impactos Directos Positivos Impactos Sociales Negativos Impactos Ambientales Negativos Generación de 2000 MW de energía cuando esté en operación Desplazamiento de aproximadamente 8,000 personas. Alteración de flujos de agua y de la vida acuática que allí vive. Mayor recaudación de impuestos, en la etapa de operación (incluido canon energético, 50% de la recaudación). Inundación entre 90 y 125 kms de la carretera interoceánica Interrupción de las migraciones de peces para reproducirse. Pago por uso de agua para generación de energía (Ley de Recursos Hídricos). Perturbación de la zona y zonas aledañas durante la fase de construcción Deforestación Parte de la inversión (US$ 4825 millones) servirá para comprar bienes y servicios locales. Gran pérdida de biodiversidad Emisiones de Gases Efecto Invernadero (GEI) por la descomposición de la vegetación. ¿Cuáles son los impactos? Entonces, cuando se evalúa / analiza un proyecto, se deben considerar no sólo los impactos directos, sino todos aquellos impactos (indirectos, intangibles) que el proyecto puede generar 2. Marco Conceptual General Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) ❑ “La sostenibilidad es el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las futuras generaciones, garantizando el equilibrio entre el crecimiento económico, el cuidado del medio ambiente y el bienestar social”. ❑ “Son objetivos creados para poner fin a la pobreza, proteger el planeta y garantizar que todas las personas gocen de paz y prosperidad”. ❑ Incluyen temas relacionados al cambio climático, la desigualdad económica, la innovación, el consumo sostenible y la paz y la justicia, entre otras prioridades. ❑ Las Naciones Unidas plantean que tanto el sector público como privado cumplan con dichos objetivos, con el fin de proveer una mejor calidad de vida a las futuras generaciones. Relación entre los avances sociales, lo económico, lo medioambiental y lo institucional en los ODS. Fuente: CEPAL (2019) Fuente: CEPAL (2019). Segundo informe anual sobre el progreso y los desafíos regionales de la Agenda 2030 Mecanismo de coordinación para la Implementación de la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible en el Perú Análisis del Problema Involucrar a los stakeholders Definir el alcance del proyecto, programa, política Desarrollo de Alternativas Elección de la estrategia Identificación de efectos Identificación y Evaluación de los impactos sociales y ambientales Selección del método de análisis Se califican y cuantifican los efectos Evaluación de alternativas Selección de la alternativa ACB ACE Análisis Multicriterio Fuente: Adaptado de Persson, Rankka & Uytewall, 2006. Diagnóstico ¿Cómo incluir el análisis del impacto social y ambiental en la formulación de una política pública, programa, proyecto? 3. Marco Conceptual: Externalidades y la Evaluación Social de Proyectos Externalidad Externalidad: El comportamiento de los agentes económicos tiene efectos en terceros, los cuales no se reflejan en las transacciones del mercado. a.Externalidad en la producción: Ocurre cuando el costo o el beneficio que surge de la producción recae sobre una persona distinta al productor y no existe una compensación de por medio. b.Externalidad en el consumo: Ocurre cuando el costo o el beneficio que surge del consumo recae sobre una persona distinta al consumidor. Fuente: Nicholson (2009) y Varian (2006) a. Externalidad en la producción • Ruido de las aviones en las viviendas ubicadas en el distrito de San Miguel. • Modificación del hábitat en la zona en la cual se construye una represaN eg at iv a • La inversión realizada para generar información. • La inversión realizada en investigación básica. Po si ti va Ejemplo de externalidad en la producción Aguas abajo……. Contaminación del agua de un río por una empresa papelera. Plantaciones Agrícolas Ciudad: Agua para consumo humano Aguas más abajo……. b. Externalidad en el consumo • Consumo de cigarros en restaurantes o aviones. • Conciertos de rock a mitad de semana o fiestas en un edificio, a mitad de semana. • Uso de pirotécnicos.N eg at iv a • Reciclaje en el hogar. • Aplicación de vacunas. • Restauración de un monumento histórico. Po si ti va Sin embargo, existen otro tipo de externalidades… Fuente: El País. La fiebre de Nambija. Fuente: blogs.iadb.org Toda intervención (política, programa, proyecto) debe identificar los efectos directos, indirectos e intangibles que ocasionan dichas intervenciones. Cuándo? Para qué? Quién? Impulsores Beneficiarios Unidad Ejecutora Financista Gobierno Sociedad Antes Entre alternativas de política, programa, proyecto Evaluación de la conveniencia privada de hacer o no el política, programa, proyecto (presupone eficacia, eficiencia y pertinencia, aunque se analizan). ACB Evaluación de la conveniencia privada para la UE Evaluación de la conveniencia privada para los financistas: evaluación financiera. Evaluación de la conveniencia privada para el estado: evaluación fiscal. Evaluación de la conveniencia social: para toda la sociedad. Evaluación social Durante Continuidad de política, programa y proyecto Evaluación de la conveniencia privada de continuar o no con el política, programa, proyecto: ACB Evaluación de la conveniencia privada para la UE. Modificaciones y desvíos Evaluación de los desvíos del plan original y planteamiento de modificaciones a la ejecución del política, programa, proyecto: evaluación de procesos. Evaluación de desvíos al plan financiero: desembolsos y cancelación de cuotas. Fortalecimiento Evaluación del grado en que impulsores, beneficiarios y/o UE van aprendiendo y fortaleciéndose durante el proceso de evaluación Después Logro de Objetivos Evaluación de Impacto desde la perspectiva de cada stakeholder, para cada aspecto a evaluar: eficacia, eficiencia, pertinencia. Los impactos incluyen la medida en que la organización y/o los beneficiarios se fortalecieron con el proceso. Tipos de evaluación según momento y perspectivas Fuente: Adaptado de Roura (2005) En términos prácticos, se busca estimar el Valor Actual Beneficios Sociales Netos = + + = n t t k tt r BSINBSDN VABSN 0 )1( )( (Wt): Inclusión de los beneficios y costos intangibles para cada período o en global, de ser el caso + Donde: BSDN : Beneficios Sociales Directos Netos BSIN : Beneficios Sociales Indirectos Netos Beneficios Directos Costos Directos - Beneficios Indirectos CostosIndirectos- Wt : Beneficios intangibles que el proyecto genera. n : horizonte del proyecto; rk *: Tasa Social de Descuento = = 24 Metodología del Análisis Costo Beneficio (ACB) 4. Análisis de Impacto Social Análisis del Impacto Social “Es el proceso de investigar, planificar y gestionar el cambio social o consecuencias (positivas, negativas, intencionales o no intencionales) que surgen de políticas, planes y proyectos” (IISD, s/f) “Es el proceso de analizar y gestión las consecuencias intencionales o no intencionales en las personas, de intervenciones planificadas, de tal manera que se logre un ambiente biofísico y humano más sostenible” (Vanclay, 2003). Ejemplos de impactos sociales: ▪ Cambio en la vida de las personas: cómo viven, trabajan e interactúan entre ellos en el día a día. ▪ En la cultura de la población: creencias, costumbres, valores, lenguaje, dialecto. ▪ En la comunidad: cohesión, estabilidad, servicios, infraestructura. ▪ En los sistemas políticos: la posibilidad de la población de participar en las decisiones que pueden afectar su vida, en la democratización de las decisiones y en los recursos disponibles. ▪ En su salud: física, mental, social y espiritual. Fuente: Varclays (2003). Importante: La relación entre lo ambiental y lo social ¿Qué elementos/aspectos se evalúan? Tópicos Ambientales • Biodiversidad, hábitats, bosques. • Contaminación. • Eficiencia uso de recursos. • Materiales y residuos peligrosos. • Servicios Ecosistémicos y flujos ambientales • Cambio climático y emisiones de GEI Tópicos sociales / Transversales • Población indígena • Reasentamiento involuntario • Equidad de género • Derechos humanos • Inclusión social y grupos vulnerables • Condiciones de trabajo • Trabajo infantil • Patrimonio cultural (tangible, intangible). • Salud ambiental • Salud y seguridad de la comunidad • Participación de los stakeholders • Cadenas de suministros Los 10 elementos del Análisis de Impacto Social: 1. Análisis del marco legal y el cumplimiento de la normativa. 2. Evaluación del Contexto Social. 3. Análisis de los involucrados y logro de participación. 4. Identificación de beneficios y oportunidades. 5. Identificación de los riesgos. 6. Determinación de indicadores, línea de base y metodología de recolección de datos. 7. Inclusión de los aspectos sociales en el diseño de la política y en su implementación. 8. Elaboración de informes y procesos de difusión. 9. Incluir aspectos sociales en la gestión del proyecto. 10. Monitoreo, gestión adaptativa y evaluación. Análisis de Stakeholders ▪ Mapeo de los stakeholders (“Involucrados” = AdI). ▪ Sobre cada stakeholder: ▪ Actor: ¿Quién es? ¿Qué función tiene? ▪ Agenda: ¿Cuáles son sus objetivos institucionales? ¿Qué busca? ▪ Lugar: ¿En qué actividades está inmerso? ¿Qué actividades lidera? ▪ Alianzas: ¿Cómo es su relación con otros actores? ¿Cómo se interrelaciona (formal, informal)? Involucrados “secundarios” Involucrados “de primer nivel” Involucrados principales Con derecho a veto Sobre el objetivo de la política, programa, proyecto Primer Nivel: Los que se van a ver directamente afectados por la propuesta: beneficiarios, ganan o pierden poder, recursos, privilegios, o tienen impactos negativos (p.e. reasentamientos) Secundarios: Involucramiento indirecto o temporal Principales: Aquellos que son pobres, ricos, por grupo etario, que pueden utilizar su conocimiento, presencia, habilidades o posición de poder. Con derecho a veto: Sin su apoyo o participación, el proyecto no se puede llevar a cabo. Caso: Construcción de la segunda pista del Aeropuerto Jorge Chávez. Caso: Construcción de la segunda pista del aeropuerto JCh. ▪ Desde el 2001, Lima Airport Partners (LAP) ganó la concesión para ampliación y remodelación integral del aeropuerto. Se hicieron varias etapas de mejoras para servir a 10 millones de pasajeros al año, cifra que se superó en la primera década de este siglo. Al 2013, ya se recibían 14.9 millones de pasajeros. ▪ Desde el año 2008 se inició la discusión sobre la necesidad de ampliar el Aeropuerto, con la construcción de una segunda pista y más espacio para el estacionamiento de aviones. ▪ En el 2008, se autorizó al MTC a expropiar 20 inmuebles de dominio privado adyacentes al Aeropuerto para la construcción de la segunda pista de aterrizaje. ▪ El MTC debía entregar a LAP los terrenos para que se pueda iniciar la construcción. La fecha inicial de entrega era el 14.02.2009. ▪ Entre los predios a expropiar: ➢ Fundo agrícola Bocanegra cuya área a ser expropiada ha sido tasado en 14.29 millones de dólares, de los cuales 13.99 millones corresponden al valor del terreno y 294 mil dólares al valor de las edificaciones. ➢ Parcela 3 A del Fundo Taboada en el Callao cuyo valor comercial de acuerdo a la tasación asciende a 5.4 millones de dólares. ➢ Inmueble del banco Banex ubicado en Urbanización Bocanegra en el Callao. ➢ Predio de propiedad de la Universidad Agraria en el Fundo Bocanegra ▪ Recién en el 2013, el gobierno empezó la entrega de los terrenos, que implicaban la negociación con los dueños de los predios. Este proceso ha tardado bastantes años más que los inicialmente previstos. ¿Quiénes son los involucrados? ✓ Con derecho a veto: ✓ Involucrados principales: ✓ Involucrados de primer nivel: ✓ Involucrados secundarios: Con derecho a Veto Autoridades MTC Congreso Involucrados principales Los propietarios de los terrenos a expropiar LAP Involucrados de primer nivel Usuarios del aeropuerto, personas que viven en el Callao (cerca a la zona de construcción), San Miguel, entre otros. Involucrados secundarios Constructora Se busca obtener información sobre: ✓Los individuos, grupos e instituciones que puede ser afectados y/o beneficiados por el manejo de los recursos del Proyecto, así como de su implementación. ✓Las capacidades los individuos, grupos e instituciones identificadas. ✓Los grupos que pueden influir y/o contribuir en la planificación y desarrollo de la política, programa, Proyecto. ✓Las actuales y/o potenciales situaciones conflictivas. Fuente: Adaptación de Renard (2004). ¿Qué se busca analizar con el Análisis de Involucrados? ¿Por qué se requiere el Análisis de Involucrados? ✓ Permite tener claro quiénes pueden ser aliados de la propuesta, y quiénes pueden generar conflictos. ✓ Los aliados pueden aportar recursos: tiempo, recursos humanos capacitados, recursos financieros. ✓ Los involucrados que pueden generar conflictos que generan costos en la propuesta de solución. ✓ La identificación de involucrados es útil para el diseño de plan de monitoreo y evaluación: se les debe tener en cuenta para comunicarles resultados y decisiones. Fuente: Adaptación de Renard (2004). Resultado del análisis de involucrados Involucrados ¿Qué beneficios obtienen de la política? ¿Qué les interesa de la política? Conflictos existentes Disposición para participar y recursos disponibles Involucrado 1 Involucrado 2…. ….. Involucrado n Fuente: Adaptación de Renard (2004). Problema: Alto índice de enfermedades diarreicas agudas (EDAs) en niños menores de cinco años en la Microcuenca del Payac, San Miguel, Cajamarca ▪ La literatura señala que una de las causas más importantes de las EDAS es el consumo de agua no potable, o agua contaminada. ▪ Una solución estructural sería proveer agua potable a toda la población de la microcuenca. Muchas veces esto es inviable y además, está fuera de las atribuciones del MINSA. ▪ En el corto plazo, el MINSA plantea la entrega de pastillas de cloro para potabilizar Ejemplo 1. Grupo Interés Problema Percibido Posición / Recursos MINSA Mantener la salud de la población, en especial de los niños Los niños menores de 5 años tienen alto índice de EDAs •Campañas de prevención. •Convencer a los padres que deben tomar acciones para el consumo de agua potable. •Programaspara consumo de agua tratada: pastillas para potabilizar el agua. Padres de Familia Mantener la salud de su familia Los niños se enferman frecuentemente y ello les genera mayores gastos. No tienen tiempo ni recursos para atender la normativa del MINSA. ¿Qué otros agentes deberían estar incluidos en este análisis? Ejemplo Ejemplo 2: Promoción del Turismo ▪ Se está evaluando promover el desarrollo de la actividad turística en un distrito de la selva norte del país, que es una importante zona de captura de pesca para consumo humano. ▪ Implica inversión para el mejoramiento del acceso a la zona (carretera) ▪ Se va a promover el mejoramiento/establecimiento de hoteles y resorts por el capital privado. ▪ En el análisis del impacto social (y ambiental): se ha incluido analizar participación de la sociedad, ecosistemas, sostenibilidad, conocimientos indígenas. Fuente: Adaptado de IISD, s/f Ejemplo: Promoción del Turismo Impactos Descripción Impactos positivos del incremento en turismo ▪ Incremento de las oportunidades laborales para la población local en el hotel (pero solo para la población más capacitada). ▪ Nuevos espacios para colocar la producción agrícola y pesquera (artesanal) de la zona. Impactos negativos ▪ Incremento de precios de los productos pesqueros en la zona debido a la mayor demanda para el hotel y los turistas. ▪ Potencial sobrepesca para responder a la alta demanda. ▪ Potencial incremento del trabajo infantil, que ya existe en la zona. ▪ Incremento de nuevos residentes, para atender la demanda de trabajadores. Aspectos culturales ▪ La población mayor está preocupada por las diferencias culturales de los turistas en cuanto a vestimenta y hábitos durante su estancia en la ciudad. Uso del territorio ▪ La expansión del turismo puede generar cambios en el uso de la tierra, en la medida en que se requieren mayor número de restaurantes y otros servicios. Conflictos internos en la población ▪ La población mayor tiene reticencias para el proyecto, mientras que los jóvenes están a favor, por las oportunidades de empleo. Fuente: Adaptado de IISD, s/f Luego de identificar la problemática, los impactos, los involucrados, se requiere plantear las medidas de mitigación Ejemplo: Promoción del Turismo Medidas de Mitigación: ▪ Coordinaciones para mejorar las capacidades de la población local en temas de gestión del turismo (coordinación con una escuela regional). ▪ Fortalecimiento de mecanismos de supervisión para reducir /evitar el trabajo infantil. ▪ Comunicación permanente con las autoridades locales sobre los avances en el tema turístico. ▪ Necesidad de dar cumplimiento a las normas locales: vestimenta, horarios, respeto a costumbres. ▪ Evitar la afectación de las costumbres de la zona: acceso a lugares públicos previos a la promoción del turismo. 5. Algunos mecanismos actuales que contribuyen a incorporar los aspectos sociales en las políticas, programas y proyectos A. Ley de Consulta Previa B. Norma de la SBS sobre gestión de riesgo social y ambiental C. Sociedad de Beneficio e interés colectivo (Sociedad BIC) D. Empresas Sociales Mecanismos: A. La Consulta Previa Normativa: ▪ Ley de Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originarios (Ley N° 29785) ▪ Reglamento aprobado por el Decreto Supremo N° 001-2012-MC ▪ Establece “los principios y el procedimiento del derecho a la consulta previa a los pueblos indígenas u originarios respecto a las medidas legislativas o administrativas que les afecten directamente” (Art. 1). ▪ El objetivo de la consulta es “alcanzar un acuerdo o consentimiento entre el Estado y los pueblos indígenas u originarios respecto a la medida legislativa o administrativa, a través de un diálogo intercultural que garantice su inclusión en los procesos de toma de decisión del Estado…” (art. 3) A. La Consulta Previa Recomendaciones (WB, 2016; Sanborn et al, 2015): ▪ La consulta previa es una oportunidad para la inclusión social. ▪ Debe crearse mayor coherencia institucional alrededor de la consulta previa. ▪ Debe articularse con otros mecanismos de participación e inclusión. ▪ Fortalecer el rol del Viceministerio de la Interculturalidad: problema de conflicto de interés entre quien promueve la actividad y también quien debe velar por los derechos. ▪ Contribuir al fortalecimiento de las organizaciones indígenas: conocimiento de la normativa, nacional e internacional; intercambio de información. ▪ Promover la vigilancia y monitoreo del cumplimiento de los acuerdos. B. Norma de la SBS sobre gestión de riesgo social y ambiental • Reglamento para la Gestión Social y Ambiental, Resolución SBS N°1928-2015 • Aplicable a Bancos, Financieras, Edpyme, CMAC, CRAC, Banco de Inversión • Riesgo social y ambiental. “La posibilidad de pérdidas por la ocurrencia de conflictos sociales relacionados al desarrollo de proyectos que puedan impactar en forma significativa sobre el sistema económico, social o ambiental en el cual estos se desarrollan”. • Aplicable a operaciones mayores a US$ 10 millones. • Considerando: “Si estas prácticas son implementadas de manera correcta y oportuna, se traducen en menores riesgos para la entidad financiera, en mejoras en su reputación y valor, y especialmente en una mejor relación entre sus clientes y las comunidades, lo que a su vez puede contribuir a la disminución de la conflictividad social”. • La función está en una Unidad de Riesgos. B. Norma de la SBS sobre gestión de riesgo social y ambiental • Se exige el llenado de un cuestionario a los clientes. • Evaluación de potenciales impactos: ✓ Calidad del aire y la cantidad y calidad del agua, incluyendo agua del subsuelo. ✓ Desarrollo sostenible y el uso de recursos naturales renovables y no renovables. ✓ Socio-económicos asociados a la adquisición y uso de la tierra y el agua. ✓ Debido al reasentamiento y desplazamiento económico involuntario. ✓ Sobre los pueblos indígenas y las comunidades en el área de influencia. ✓ Acumulativos sobre otras actividades económicas existentes que se vean afectadas directamente por el desarrollo del proyecto que ha recibido el crédito. ✓ Creación de disparidades económicas entre los trabajadores del proyecto y la población del área de influencia. C. Sociedad de Beneficio e interés colectivo (Sociedad BIC) • Ley N°31702, aprobada en noviembre 2020. • Empresa …”que se obliga por su propia voluntad a generar un impacto positivo, integrando a su actividad económica la consecución del propósito de beneficio social y ambiental elegido”. • “Beneficio e interés colectivo: el impacto material positivo o la reducción de un impacto negativo en la sociedad y en el ambiente”. • No genera beneficios tributarios. • La empresa debe: • Introducir prácticas de transparencia organizacional. • Encargar un informe de gestión sobre el impacto de la sociedad, en lo social y ambiental. • Reglamento: Se aprueba en Febrero 2021 C. Sociedad de Beneficio e interés colectivo (Sociedad BIC): Reglamento • Objetivos sociales Son aquellas metas cuantificables, destinadas a mejorar, parcial o totalmente, el bienestar de la población, resolviendo o disminuyendo los efectos de un problema generado por la naturaleza o por terceros ajenos a la Sociedad BIC. • Objetivos ambientales Son las metas destinadas a garantizar la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales, mediante la prevención, protección recuperación del ambiente y sus componentes. La conservación y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el respeto a los derechos fundamentales de la persona. D. Empresas Sociales Kunan, plataforma peruana de fortalecimiento del ecosistema de emprendimiento social y ambiental del país. Líneas: • Alto Impacto: Premios • Canales Comerciales • Espacios y Networking • Recursos: publicaciones, videos Muchas gracias!
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