02 - LIBRO DE DERECHO PENAL 1 - MR PUIG NOVENA EDICION - APORTE UEU DERECHO 2020

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DERECHO PENAL
PARTE GENERAL
SANTIAGO MIR PUIG
Catedrático de Derecho Penal
DERECHO PENAL 
PARTE GENERAL
9ª edición
A cargo de
VÍCTOR GÓMEZ MARTÍN
Profesor Titular de Derecho penal
EDITORIAL REPPERTOR
Barcelona 2011
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1a edición: 1984
2 a edición: 1985
3 a edición: 1990
4 a edición corregida y puesta al día
 con arreglo al Código Penal de 1995: 1996
 1 a reimpresión: noviembre de 1996
 2 a reimpresión: septiembre de 1997
5a edición: 1998
 1 a reimpresión: diciembre de 1998
 2 a reimpresión: julio de 1999
 3 a reimpresión: julio de 2000
 4 a reimpresión: agosto de 2001
6 a edición: 2002
 1 a reimpresión: agosto de 2003
7 a edición: 2004
 1 a reimpresión: enero de 2005
 2 a reimpresión: julio de 2005
 3 a reimpresión: julio de 2006
 4a reimpresión: julio de 2007
8 a edición: 2008
 1 a reimpresión: noviembre de 2008
 2 a reimpresión: agosto de 2009
 3 a reimpresión: abril de 2010
A Francesca, que lucha y da sentido 
a mi lucha por la vida.
A Oriol y Susana, a Carlos y Teresa, 
y al resto de mi familia, a Diego y Agustín, 
a Jesús, Joan, María Teresa y Mirentxu, 
y a mis discípulos y amigos que sé que de 
verdad están conmigo en estas horas difíciles.
ÍNDICE
Prólogo a la novena edición ..................................................................... 23
Abreviaturas ............................................................................................ 25
Obras generales ....................................................................................... 29
PRIMERA PARTE 
 EL DERECHO PENAL
Lección 1. EL DERECHO PENAL ......................................................... 37
 I. El Derecho penal como medio de control social ............................ 39
 II. Derecho penal en sentido objetivo y en sentido subjetivo .............. 42
 III. El Derecho penal objetivo ............................................................. 42
 IV. La pena y las medidas de seguridad como componentes del Derecho 
penal .............................................................................................. 43
 V. Definición de Derecho penal objetivo ............................................ 45
 VI. Derecho penal y responsabilidad civil derivada del delito ............... 45
 VII. Derecho penal, Ciencia del Derecho penal, Criminología y Política 
Criminal ........................................................................................ 48
 VIII. El Derecho penal español............................................................... 51
1. La legislación penal española .................................................... 52
2. Límites espaciales del Derecho penal español y extradición ....... 54
LECCIÓN 2. LAS NORMAS JURÍDICO-PENALES ................................. 59
 I. Concepto de norma jurídico-penal. Enunciados legales y normas 
jurídico-penales ............................................................................ 60
 II. Norma primaria y norma secundaria ............................................ 61
 III. Estructura de las normas penales .................................................. 64
 IV. Proposiciones jurídico-penales incompletas y «leyes penales 
 en blanco» ................................................................................... 65
 V. Normas de valoración o normas de determinación ........................ 68
10 
LECCIÓN 3. LA FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL ............................. 73
I. Las teorías de la pena .......................................................................... 77
1. Las tesis de la retribución ......................................................... 77
2. Las teorías de la prevención ...................................................... 81
A) La prevención general ........................................................... 81
B) La prevención especial ......................................................... 84
3. La combinación de las funciones de retribución y prevención ... 87
 II. La función de las medidas de seguridad ........................................ 92
 III. La función del Derecho penal en el Estado social y democrático de 
Derecho ......................................................................................... 93
 IV. La función de la pena en la legislación penal española vigente ....... 96
LECCIÓN 4. LOS LÍMITES DEL IUS PUNIENDI .................................. 101
 I. El Estado social y democrático de Derecho como fundamento del 
Ius Puniendi y sus límites .............................................................. 104
 II. El principio de legalidad como exigencia del Estado de Derecho ... 105
1. Origen y sentido político ........................................................... 105
2. Garantías del principio de legalidad .......................................... 106
3. El principio de legalidad en el Derecho español ........................ 108
4. La prohibición de analogía ........................................................ 115
 III. Límites del Ius Puniendi en un Estado social ................................. 116
1. El principio de utilidad de la intervención penal ........................ 116
2. Principio de subsidiariedad y carácter fragmentario del Derecho 
penal ......................................................................................... 117
3. El principio de exclusiva protección de bienes jurídicos ............ 119
 IV. Límites del Ius Puniendi en un Estado democrático ...................... 122
1. El principio de humanidad de las penas .................................... 122
2. El principio de culpabilidad ...................................................... 123
3. El principio de proporcionalidad ............................................... 127
4. El principio de resocialización ................................................... 129
SEGUNDA PARTE 
EL DELITO
Lección 5. LA TEORÍA DEL DELITO ................................................... 133
 I. Significado de la teoría del delito .................................................. 135
 II. La teoría del delito en el Derecho penal de un Estado social y 
democrático de Derecho ................................................................ 137
 III. Líneas generales de la teoría del delito .......................................... 138
 IV. ¿Es la «punibilidad» una categoría autónoma de la definición de 
delito? .......................................................................................... 142
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LECCIÓN 6. LA ANTIJURIDICIDAD PENAL: TEORÍA GENERAL ....... 147
 I. Elementos generales de la antijuridicidad penal............................ 148
 II. Antijuridicidad penal formal y material ......................................... 150
 III. Evolución histórica del concepto de antijuridicidad y su relación 
con la tipicidad ............................................................................. 151
1. Lo objetivo y lo subjetivo en la antijuridicidad ........................... 151
2. Relación de tipicidad y antijuridicidad ...................................... 154
 IV. El contenido material de la antijuridicidad penal en el Derecho penal 
de un Estado social y democrático de Derecho ............................. 157
1. La tipicidad penal como base de la antijuridicidad penal ........... 158
2. Desvalor de resultado y desvalor de la conducta en la 
antijuridicidad penal ................................................................. 160
A) El bien jurídico-penal ........................................................... 160
a) Concepto político-criminal y concepto dogmático de bien 
jurídico ............................................................................ 161
b) Bien jurídico, substrato del mismo y objeto material del 
delito ................................................................................ 162
c) Dimensión social del bien jurídico ................................... 163
d) Funciones del bien jurídico .............................................. 163
B) Conducta y resultado lesivo en la antijuridicidad penal ......... 164
C) Lo objetivo y lo subjetivo en el injusto penal ......................... 166
3. La ausencia de causas de justificación ....................................... 169
 V. Las condiciones objetivas de punibilidad como elementos del tipo 
penal ............................................................................................. 170
LECCIÓN 7. EL COMPORTAMIENTO HUMANO (LA ACCIÓN) ........ 175
 I. El comportamiento humano como elemento del delito ................... 177
 II. Rasgos generales de la evolución histórico-dogmática del concepto 
de acción o comportamiento humano ............................................ 178
 III. Toma de posición ........................................................................... 183
 IV. El sujeto de la acción. El problema de la responsabilidad penal de 
las personas jurídicas ..................................................................... 189
1. De la responsabilidad colectiva a la responsabilidad individual ... 190
2. El problema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas 190
LECCIÓN 8. AUSENCIA DE COMPORTAMIENTO HUMANO ........... 213
 I. Introducción ................................................................................. 214
 II. Conceptos dogmáticos de acción y supuestos de su ausencia ........ 216
 III. Ausencia de acción por falta de manifestación externa .................. 217
12 
 IV. Análisis particularizado de las causas de exclusión de la acción en 
Derecho español ........................................................................... 218
1. Fuerza irresistible ...................................................................... 218
A) La cantidad de la fuerza ....................................................... 219
B) La cualidad de la fuerza ....................................................... 220
C) La actio libera in causa y la fuerza irresistible ...................... 222
D) La fuerza irresistible en los delitos de omisión ..................... 222
2. Movimientos reflejos ................................................................. 222
3. Inconsciencia ............................................................................ 224
A) Hipnotismo ........................................................................... 224
B) Sueño ................................................................................... 225
C) Embriaguez letárgica ............................................................ 225
LECCIÓN 9. ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL Y CLASES DE TIPOS 
PENALES ......................................................................................... 227
 I. Elementos de la estructura del tipo penal ...................................... 228
1. La conducta típica .................................................................... 229
2. Los sujetos de la conducta típica ............................................... 229
3. Objetos ..................................................................................... 231
 II. Clases de tipos ............................................................................... 231
1. Según las modalidades de la acción .......................................... 231
A) Por las modalidades de la parte objetiva ............................... 231
a) Delitos de mera actividad y de resultado .......................... 231
Excurso: Tiempo y lugar del delito en los delitos de resultado .. 232
b) Delitos de acción y de omisión ........................................ 234
c) Delitos de medios determinados y resultativos ................. 235
d) Delitos de un acto, de pluralidad de actos y alternativos .. 235
B) Por la relación de la parte subjetiva con la objetiva ............... 236
a) Tipos congruentes ............................................................. 236
b) Tipos incongruentes .......................................................... 236
2. Según los sujetos ...................................................................... 237
A) Delitos especiales propios e impropios .................................. 237
B) Delitos de propia mano ......................................................... 238
C) Tipos de autoría y de participación ....................................... 238
D) Delitos de encuentro y participación necesaria ..................... 239
3. Según la relación con el bien jurídico ........................................ 239
III. Elementos descriptivos y elementos normativos en la formulación del 
tipo ............................................................................................... 241
1. Elementos descriptivos ............................................................... 241
2. Elementos normativos ................................................................ 242
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LECCIÓN 10. EL TIPO DOLOSO DE ACCIÓN ...................................... 243
 I. La parte objetiva del tipo doloso: relación de causalidad e imputación 
objetiva .......................................................................................... 246
1. Planteamiento ............................................................................ 246
2. La causación del resultado típico: la relación de causalidad ........ 248
3. La imputación objetiva del hecho ............................................... 259
A) La imputación objetiva de la conducta ................................... 260
B) La imputación objetiva del resultado ..................................... 263
4. Ámbito de la teoría de la imputación objetiva ............................. 264
 II. La parte subjetiva del tipo doloso ................................................... 265
1. El dolo y sus clases .................................................................... 265
A) Concepto .............................................................................. 267
B) Precisión de su contenido ...................................................... 269
C) Clases ................................................................................... 271
a) Dolo directo de primer grado............................................ 271
b) Dolo directo de segundo grado ......................................... 271
c) Dolo eventual ................................................................... 272
aa) Teoría del consentimiento........................................... 272
bb) Teoría de la probabilidad ............................................ 274
cc) Toma de posición ....................................................... 274
2. Ausenciade dolo típico: error de tipo......................................... 277
A) Concepto .............................................................................. 278
B) Tratamiento jurídico-positivo ................................................ 279
a) Error sobre elementos esenciales....................................... 279
b) Error sobre elementos accidentales ................................... 281
a’) Error sobre elementos que elevan la pena .................... 281
b’) Error sobre elementos que disminuyen la pena ........... 282
C) Modalidades particulares de error ......................................... 283
a) Error sobre el objeto ......................................................... 283
b) Error sobre el proceso causal ............................................ 284
c) Aberratio ictus ................................................................... 285
3. Los elementos subjetivos del tipo (o del injusto) ........................ 286
A) Noción .................................................................................. 287
B) Clases ................................................................................... 287
C) Ausencia de elementos subjetivos requeridos por el tipo ........ 288
LECCIÓN 11. EL TIPO IMPRUDENTE DE ACCIÓN.— 
LA PRETERINTENCIONALIDAD .................................................. 289
I. El tipo imprudente ............................................................................... 292
1. Concepto, incriminación y clases de la imprudencia................... 292
A) Concepto .............................................................................. 292
14 
B) Incriminación........................................................................ 292
C) Clases ................................................................................... 293
a) Culpa consciente e inconsciente ........................................ 293
b) Imprudencia temeraria e imprudencia o negligencia simple 294
2. Naturaleza: de la concepción psicológica a la normativa ............ 295
A) Concepción psicológica ......................................................... 295
B) Teoría normativa ................................................................... 296
3. Estructura del tipo imprudente .................................................. 297
A) La infracción de la norma de cuidado (desvalor de la acción) 297
B) Causación del resultado e imputación objetiva....................... 302
 II. Preterintencionalidad y delitos cualificados por el resultado ........... 308
LECCIÓN 12. EL TIPO DE OMISIÓN ..................................................... 311
 I. Concepto ....................................................................................... 315
 II. Ubicación sistemática .................................................................... 316
 III. Acción y omisión en casos límite .................................................... 317
 IV. Clases: omisión pura y comisión por omisión ................................ 318
 V. La admisión de la comisión por omisión no expresamente tipificada 
en el Derecho español .................................................................... 320
 VI. El tipo de omisión pura .................................................................. 321
1. Peculiaridades del tipo objetivo .................................................. 322
2. Peculiaridades del tipo subjetivo ................................................. 323
 VII. El tipo de comisión por omisión .................................................... 324
1. Peculiaridades del tipo objetivo .................................................. 324
A) Posición de garante ............................................................... 324
a) Función de protección de un bien jurídico ........................ 327
b) Deber de control de una fuente de peligro ........................ 330
B) Producción de un resultado ................................................... 335
C) Capacidad de evitar el resultado ............................................ 336
2. Peculiaridades del tipo subjetivo ................................................. 337
LECCIÓN 13. TIPOS DE IMPERFECTA REALIZACIÓN: 
ACTOS PREPARATORIOS PUNIBLES Y TENTATIVA ................... 339
 I. Consideraciones generales ............................................................. 343
1. Planteamiento ............................................................................ 343
2. Fase interna y fase externa del delito .......................................... 343
3. Fundamento de la punición de fases anteriores a la consumación . 344
A) Teorías objetivas .................................................................... 344
B) Teorías subjetivas .................................................................. 345
C) Teorías mixtas ....................................................................... 345
D) Toma de posición ................................................................. 346
4. Naturaleza jurídica .................................................................... 347
 15
 II. Actos preparatorios punibles .......................................................... 347
1. Consideraciones generales ......................................................... 347
A) Punibilidad ............................................................................ 347
B) Fundamento .......................................................................... 348
C) Naturaleza jurídica ............................................................... 348
2. La conspiración ......................................................................... 349
3. Proposición, provocación y apología .......................................... 350
 III. La tentativa .................................................................................... 352
1. Generalidades ............................................................................ 352
2. La parte objetiva del tipo de la tentativa ..................................... 353
A) El comienzo de ejecución ...................................................... 353
B) Ejecución parcial o total ........................................................ 357
3. La parte subjetiva del tipo de la tentativa .................................... 359
4. Tentativa acabada, consumación y terminación (o agotamiento) 
del delito .................................................................................... 361
 IV. El delito imposible (tentativa inidónea) .......................................... 362
 V. El desistimiento voluntario ............................................................. 365
LECCIÓN 14. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: 
CONCEPTO DE AUTOR Y AUTORÍA MEDIATA ........................... 371
 I. El concepto de autor ...................................................................... 374
1. Sentido doctrinal y sentido legal del término «autor» ................. 374
2. El concepto unitario de autor ..................................................... 376
3. El concepto extensivo de autor................................................... 377
4. El concepto restrictivo de autor ................................................. 378
A) Teoría objetivo-formal ........................................................... 379
B) Teoría objetivo-material......................................................... 379
C) La teoría del dominio del hecho ............................................ 380
D) Posición personal .................................................................. 382
E) Concepto de autor en los delitos imprudentes ....................... 383
 II. La autoría mediata ......................................................................... 387
1. Concepto ................................................................................... 388
2. Los casos de autoría mediata ..................................................... 389
A) Instrumento que actúa sin antijuridicidad............................. 389
a) Falta de concurrencia de la parte objetiva del tipo ............. 389
b) Falta de concurrencia de la parte subjetiva del tipo ........... 391
c) Concurrencia de causas de justificación ............................ 392
B) Instrumento que actúa sin posibilidad de imputación personal ... 392
3. Tentativa y omisión en la autoría mediata ................................... 393
4. Límites de la autoría mediata ..................................................... 394
16 
LECCIÓN 15. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: 
COAUTORÍA Y PARTICIPACIÓN .................................................... 397
 I. La coautoría .................................................................................. 400
1. Concepto ................................................................................... 400
2. Delimitación de la coautoría ...................................................... 401
 II. La participación ............................................................................. 406
1. Consideraciones generales ......................................................... 406
2. Fundamento del castigo de la participación ................................ 407
3. La accesoriedad de la participación ............................................ 408
4. La inducción .............................................................................. 413
5. La cooperación .......................................................................... 419
LECCIÓN 16. AUSENCIA DE ANTIJURIDICIDAD. – LEGÍTIMA 
DEFENSA ......................................................................................... 425
 I. Ausencia de antijuridicidad: consideraciones generales .................. 427
 II. La legítima defensa ........................................................................ 438
1. Fundamento .............................................................................. 439
2. Requisitos .................................................................................. 441
A) Agresión ilegítima ................................................................. 442
a) La agresión ....................................................................... 442
b) La ilegitimidad de la agresión ........................................... 444
c) Actualidad de la agresión .................................................. 445
d) El problema de la riña ....................................................... 446
B) Defensa necesaria ................................................................. 447
a) Bienes defendibles ............................................................ 447
b) Necesidad de la defensa .................................................... 448
c) Elemento subjetivo de la defensa ....................................... 450
C) La falta de provocación suficiente ......................................... 450
3. La legítima defensa putativa ....................................................... 452
LECCIÓN 17. ESTADO DE NECESIDAD ................................................ 455
 I. Concepto ....................................................................................... 457
1. Definición .................................................................................. 457
2. Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un 
deber ......................................................................................... 457
A) Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un 
deber ..................................................................................... 457
B) Estado de necesidad y colisión de deberes ............................. 459
 II. Fundamento y clases ...................................................................... 461
 17
 III. Elementos ...................................................................................... 466
1. El estado de necesidad ............................................................... 466
A) Peligro de un mal propio o ajeno ........................................... 466
B) Necesidad de lesionar un bien jurídico de otra persona o de 
infringir un deber .................................................................. 471
a) La lesión de un bien jurídico de otra persona o infracción de 
un deber............................................................................ 472
b) La necesidad (carácter absoluto) ...................................... 473
C) El elemento subjetivo ............................................................ 474
2. «Que el mal causado no sea mayor que el que se trate de evitar» .. 475
3. «Que la situación de necesidad no haya sido provocada 
intencionadamente por el sujeto» ............................................... 479
4. «Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligación de 
sacrificarse» ............................................................................... 482
 IV. Estado de necesidad putativo ......................................................... 483
LECCIÓN 18. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER Y EJERCICIO DE 
UN DERECHO. LA OBEDIENCIA DEBIDA ................................... 485
 I. Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho ..................... 487
1. Fundamento, naturaleza y función del art. 20, 7º CP ................. 487
2. Contenido del art. 20, 7º ........................................................... 489
3. Cumplimiento de un deber......................................................... 490
4. Ejercicio de un derecho ............................................................. 495
A) Derechos no procedentes de un oficio o cargo ...................... 495
B) Derechos procedentes de un oficio o cargo ........................... 500
 II. La obediencia debida ..................................................................... 503
1. Planteamiento ............................................................................ 503
2. Las órdenes antijurídicas ........................................................... 504
3. Requisitos de forma ................................................................... 504
4. Requisitos de contenido ............................................................. 505
5. Fundamento y naturaleza dogmática .......................................... 510
6. La obediencia doméstica y laboral .............................................. 511
LECCIÓN 19. ENTRE LA JUSTIFICACIÓN Y LA EXCLUSIÓN DE LA 
TIPICIDAD: CONSENTIMIENTO Y ADECUACIÓN SOCIAL ...... 513
A. EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA ....................................... 515
 I. Concepto y clases .......................................................................... 515
 II. Naturaleza dogmática .................................................................... 517
 III. Ámbito de aplicación ..................................................................... 519
 IV. Requisitos ...................................................................................... 524
 V. El consentimiento presunto............................................................ 527
B. LA ADECUACIÓN SOCIAL................................................................ 528
18 
LECCIÓN 20. LA IMPUTACIÓN PERSONAL: TEORÍA GENERAL ....... 531
 I. Imputación personal y culpabilidad ................................................ 534
 II. Evolución histórico-dogmática de la categoría de culpabilidad ....... 535
1. La concepción psicológica de la culpabilidad ............................. 535
2. La concepción normativa de la culpabilidad ............................... 537
3. La concepción «puramente normativa» del finalismo ................. 538
 III. Antijuridicidad e imputación personal ............................................ 539
 IV. Las condiciones de la imputación personal del injusto penal .......... 541
1. La infracción personal de una norma de determinación ............. 541
2. La responsabilidad penal del sujeto ............................................ 543
 V. Fundamentomaterial de la imputación personal ............................ 544
1. La doctrina de la libertad de voluntad ........................................ 544
2. La idea de la necesidad de pena ................................................. 545
3. La posibilidad de motivación normativa como condición de la 
infracción de una norma de determinación ................................ 547
4. La anormalidad motivacional como fundamento de la exclusión 
de la responsabilidad penal ........................................................ 547
LECCIÓN 21. EL ERROR DE PROHIBICIÓN ......................................... 551
 I. Planteamiento ................................................................................ 552
 II. Naturaleza dogmática y tratamiento jurídico en la doctrina ............ 553
 III. Problemática del error de prohibición en España ........................... 560
LECCIÓN 22. INIMPUTABILIDAD. LA ANOMALÍA O ALTERACIÓN 
PSÍQUICA NO TRANSITORIA ....................................................... 567
 I. La inimputabilidad en general ........................................................ 569
 II. La anomalía o alteración psíquica no transitoria ............................ 572
1. Evolución histórica de la eximente. Fórmulas biológicas, 
psicológicas y mixtas .................................................................. 572
2. Análisis de la eximente ............................................................... 575
A) El presupuesto psiquiátrico: la «anomalía o alteración 
psíquica» no transitoria .......................................................... 575
B) El efecto de inimputabilidad .................................................. 579
3. Las medidas de seguridad previstas ........................................... 583
LECCIÓN 23. INIMPUTABILIDAD: TRASTORNO MENTAL 
TRANSITORIO, MINORÍA DE EDAD Y ALTERACIÓN 
DE LA PERCEPCIÓN ...................................................................... 585
 I. El trastorno mental transitorio ....................................................... 587
1. Origen histórico......................................................................... 588
2. El efecto psicológico del trastorno mental transitorio ................. 588
 19
3. Elementos diferenciales respecto de las anomalías o alteraciones 
psíquicas duraderas ................................................................... 589
4. La no provocación del delito ...................................................... 591
5. La intoxicación por alcohol u otras drogas ................................. 592
6. El síndrome de abstinencia ........................................................ 594
7. Medidas de seguridad ................................................................ 594
 II. La minoría de edad penal ............................................................... 595
 III. La alteración de la percepción como eximente ............................... 599
LECCIÓN 24. «NO EXIGIBILIDAD» Y MIEDO INSUPERABLE ............ 603
 I. «No exigibilidad» y causas de exculpación ..................................... 604
 II. El miedo insuperable ..................................................................... 608
1. Significado y fundamento .......................................................... 608
2. Análisis ...................................................................................... 610
A) El miedo insuperable ............................................................. 610
B) El miedo causado por error ................................................... 611
LECCIÓN 25. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE 
LA RESPONSABILIDAD ................................................................. 613
 I. Las circunstancias modificativas en general ................................... 614
 II. Circunstancias atenuantes .............................................................. 618
1. Eximentes incompletas .............................................................. 618
2. Las atenuantes ordinarias .......................................................... 620
A) Clasificación .......................................................................... 620
B) Atenuantes que disminuyen el grado de imputación personal 620
a) La adicción como atenuante ............................................. 620
b) Estado pasional (art. 21, 3ª) ............................................. 621
C) La confesión de la infracción (art. 21, 4ª) y la reparación del 
daño (art. 21, 5ª), como circunstancias posteriores al delito . 622
3. La nueva atenuante de dilaciones indebidas (art. 21.6ª CP) ....... 625
4. Las atenuantes analógicas .......................................................... 628
LECCIÓN 26. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS 
(CONTINUACIÓN: AGRAVANTES Y MIXTA) ............................... 631
 I. Naturaleza dogmática de las circunstancias agravantes .................. 632
 II. Clasificación de las circunstancias agravantes ................................ 633
1. Circunstancias objetivas ............................................................. 633
2. Circunstancias subjetivas ........................................................... 633
 III. Análisis de las distintas agravantes ................................................. 634
1. Circunstancias objetivas ............................................................. 634
A) Agravantes que denotan mayor peligrosidad del hecho .......... 634
a) Por la especial facilidad de comisión ................................. 634
20 
b) Por la especial facilidad de impunidad............................... 636
c) Por ambas razones ............................................................ 637
B) El ensañamiento como agravante que supone un ataque más 
extenso .................................................................................. 637
2. Circunstancias subjetivas ........................................................... 638
A) Circunstancias que expresan un móvil particularmente 
indeseable .............................................................................. 638
a) El precio, la recompensa o la promesa .............................. 638
b) Motivos racistas y otros discriminatorios .......................... 639
B) La reincidencia, como circunstancia que expresa una actitud 
más contraria al Derecho ....................................................... 641
a) Elemento de pasado .......................................................... 642
b) Elemento de presente........................................................ 643
c) Elemento relacional .......................................................... 644
 IV. La circunstancia mixta de parentesco ............................................. 645
LECCIÓN 27. UNIDAD Y PLURALIDAD DE DELITOS. CONCURSO 
DE LEYES ........................................................................................ 647
 I. La unidad de hecho (o de acción) .................................................. 648
 II. El concurso de delitos .................................................................... 656
1. El concurso ideal de delitos ....................................................... 656
2. El concurso medial (delito medio para cometer otro) ................. 658
3. Tratamiento del concurso ideal y del concurso medial ................ 659
4. El concurso real ......................................................................... 660
 III. El concurso de leyes ...................................................................... 662
1. Concepto ................................................................................... 662
2. Los principios de solución del concurso de leyes........................ 664
A) Principio de especialidad ....................................................... 664
B) Principio de subsidiariedad ................................................... 665
C) Principio de consunción ........................................................ 666
TERCERA PARTE 
LAS CONSECUENCIASJURÍDICAS DEL DELITO
Lección 28. EL SISTEMA DE PENAS EN EL CÓDIGO PENAL: 
GENERALIDADES. – LA ABOLICIÓN DE LA PENA DE MUERTE .. 671
 I. Líneas generales de evolución de los sistemas penales contemporáneos 673
 II. Orientación político-criminal del sistema de penas del Código penal 676
 III. El sistema de penas del Código penal en general ............................ 679
 IV. La abolición de la pena de muerte .................................................. 684
 21
LECCIÓN 29. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD, 
SU SUSPENSIÓN Y SU SUSTITUCIÓN ....................................... 691
 I. Evolución histórica ........................................................................ 693
 II. Las penas privativas de libertad en el Código penal ........................ 698
 III. La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad .... 702
 IV. La sustitución de la pena ............................................................... 711
LECCIÓN 30. LAS DEMÁS PENAS .......................................................... 717
 I. Penas privativas de otros derechos ................................................. 718
1. Planteamiento ............................................................................ 718
2. Penas de inhabilitación ............................................................... 719
3. La privación de otros derechos................................................... 721
4. El trabajo en beneficio de la comunidad ..................................... 722
5. Penas accesorias ........................................................................ 724
 II. La pena de multa ........................................................................... 725
LECCIÓN 31. DETERMINACIÓN DE LA PENA ..................................... 733
 I. Planteamiento ................................................................................ 734
 II. Determinación legal, determinación judicial y determinación 
penitenciaria de la pena ................................................................. 735
 III. Evolución de la determinación de la pena en el Derecho español ... 737
 IV. La determinación legal de la pena en el Código penal vigente ........ 737
1. La determinación del marco penal ............................................. 738
2. La concreción legal del marco penal .......................................... 741
 V. La determinación judicial de la pena .............................................. 745
LECCIÓN 32. CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE 
LIBERTAD ........................................................................................ 751
 I. Cumplimiento de las penas privativas de libertad e individualización 
penitenciaria de la pena ................................................................. 753
 II. Bases legales del cumplimiento de la pena ...................................... 754
 III. La individualización administrativa y judicial ................................. 759
LECCIÓN 33. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL Y 
SUS EFECTOS ................................................................................ 767
I. Extinción de la responsabilidad penal ................................................... 768
1. Planteamiento ............................................................................ 768
2. Causas de extinción ................................................................... 768
A) La muerte del sujeto .............................................................. 769
B) El cumplimiento de la condena ............................................. 769
22 
C) Remisión definitiva de la pena ............................................... 770
D) El indulto ............................................................................. 770
E) El perdón del ofendido .......................................................... 772
F) La prescripción del delito y de la pena ................................... 773
 II. Los antecedentes penales y su cancelación ..................................... 788
1. Los antecedentes penales ........................................................... 788
2. La cancelación de antecedentes penales ..................................... 788
LECCIÓN 34. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y 
LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS EN EL CÓDIGO PENAL . 791
A. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD ...................................................... 791
 I. Antecedentes ................................................................................. 791
 II. Principios generales del sistema de medidas de seguridad .............. 792
 III. Medidas de seguridad imponibles .................................................. 794
 IV. En especial, la nueva medida de seguridad de libertad vigilada ....... 796
 V. Cesación, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las 
medidas de seguridad .................................................................... 801
B. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS ............................................. 802
 I. El comiso ....................................................................................... 802
 II. Medidas aplicables a entidades sin personalidad jurídica ................ 804
ÍNDICE ANALÍTICO ............................................................................. 805
PRÓLOGO 
A LA NOVENA EDICIÓN
 La presente edición, de la que se ha encargado mi querido discípulo el Dr. 
Víctor Gómez Martín, tiene por objeto, fundamentalmente, adaptar la obra a 
la trascendental LO 5/2010, de 22 de junio, de reforma del Código penal, que 
entró en vigor el 23 de diciembre de 2010. Tal reforma ha afectado considera-
blemente al articulado del Código penal y de alguna otra ley, y ha obligado a sus-
tituir las múltiples referencias a textos legales derogados por las que las ahora 
corresponden a los introducidos en su lugar. Ello ha exigido, además, modificar 
todos los pasajes de la edición anterior en que se exponían y valoraban las regu-
laciones que ahora han cambiado.
 En este contexto, de particular relevancia son, entre otras modificaciones, la 
nueva circunstancia atenuante de dilaciones indebidas (art. 21, 6ª CP); las nove-
dades relativas al llamado “período de seguridad” de la pena de prisión (art. 36, 
2 CP) y a la expulsión de territorio nacional sustitutiva de las penas privativas de 
libertad impuestas a extranjeros (art. 89 CP); la nueva medida de seguridad de 
libertad vigilada, también aplicable a imputables (art. 106 CP); y el nuevo régi-
men de prescripción del delito, en especial en lo que concierne a su interrupción 
(art. 132, 2 CP). Pero por encima de todas estas novedades se encumbra una que 
—tanto por su importancia como por el caràcter altamente cuestionable de la 
medida— ya justificaría por sí sola la revisión de la presente obra: la incorporación 
al Código penal de la responsabilidad penal de la persona jurídica (art. 31 bis CP).
 También se ha aprovechado para efectuar una revisión general de la biblio-
grafía (de la que se ha encargado Arnau Xumetra) y, parcialmente, de la juris-
prudencia. Las partes no afectadas por la reforma legal se mantienen inaltera-
das, salvo alguna corrección de detalle.
Santiago MIR PUIG 
En Barcelona, mayo de 2011
ABREVIATURAS
ADPCP = Anuario de Derecho penal y Ciencias penales.
AJA = Actualidad Jurídica Aranzadi.
AP = Actualidad Penal.
Art. = Artículo.
AT = Allgemeiner Teil (Parte General).
ATS = Auto del Tribunal Supremo.
Bol. Inf. Mº Just. = Ministerio de Justicia. Boletín de Información.
Const. = Constitución.
CC = Código civil.
CDJ = Cuadernos de Derecho Judicial. Consejo General del 
Poder Judicial.
CJM = Código de Justicia Militar.
CP = Código penal.
CPC = Cuadernos de Política criminal.
DAR = Deutsches Autorecht.
DJ = Deutsche Justiz, Rechtspflege und Rechtspolitik. Amtl. 
Organ des Reichsministers der Justiz.
DJT-Festschrift = Hundert Jahre deutsches Rechtsleben. Festschrift zum 
hundertjährigen Bestehen des Deutschen Juristentages 
1860-1960.
doc. dom. = Doctrina dominante.
DP= Doctrina Penal Argentina.
DRIZ = Deutsche Richterzeitung.
EPCr = Estudios Penales y Criminológicos.
26 ABREVIATURAS
FamRZ = Ehe und Familie im privaten und öffentlichen Recht, 
después: Zeitschrift für das gesamte Familienrecht.
GA = 1880-1933: Archiv für Strafrecht und Strafpro-
zeß, fundado por Th. Goltdammer. A partir de 1953: 
Goltdammer’s Archiv für Strafrecht.
GS = Der Gerischtssaal.
Infor. Jur. = Información Jurídica.
JA = Juristiche Arbeitsblätter.
JBl = Juristische Blätter.
JR = Juristische Rundschau.
JurA = Juristische Analysen.
JuS = Juristische Schulung.
JZ = Juristenzeitung.
KrimJ = Kriminologisches Journal.
KritV = Kritische Vierteljahriesschrift für Gesetzgebung und 
Rechtswissenschaft.
LECr = Ley de Enjuiciamiento Criminal.
LH = Libro Homenaje, Estudios en honor, Estudios a la 
memoria, Homenaje a....
LOGP = Ley Orgánica General Penitenciaria.
LOPJ = Ley Orgánica del Poder Judicial.
LPRS = Ley de Peligrosidad y Rehabilitación Social.
LRPM = Ley Orgánica de Responsabilidad Penal de los Menores.
MDR = Monatsschrift für deutsches Recht.
MSchrKrim = Monatsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform.
NEJ = Nueva Enciclopedia Jurídica, Seix, Barcelona.
Niederschriften = Niederschriften über die Sitzungen der Großen Straf-
rechtskomission. T. I-V, 1956-58, t.XI-XIV, 1959-60.
NJ = Neue Justiz.
NJW = Neue Juristische Wochenschrift.
NStZ = Neue Zeitschrift für Strafrecht.
NPP = Nuevo Pensamiento Penal. Buenos Aires.
ÖJZ = Österreichische Juristenzeitung.
ABREVIATURAS 27
ÖRIZ = Österreichische Richterzeitung.
Öst.ZStr = Österreichische Zeitschrift für Strafrecht.
PE = Parte Especial.
PG = Parte General.
PJ = Poder Judicial.
RCCP = Revista Canaria de Ciencias Penales.
Rechtstheorie = Rechtstheorie. Zeitschrift für Logik, Methodenlehre, 
Kibernetik und Soziologie des Rechts.
RDCir = Revista de Derecho de la Circulación.
RDP = Revista de Derecho Penal. Ed. Lex Nova.
Rev. Dº pen. = Revista de Derecho Penal, Argentina.
RDPC = Revista de Derecho penal y Criminología. Argentina.
RDPCr = Revista de Derecho penal y Criminología, 2ª época, 
UNED, Madrid.
RDPP = Revista de Derecho y Procesal Penal. Ed. Aranzadi.
Rev. Dr. pén. et crim.= Revue de droit pénal et de criminologie.
REDM = Revista española de Derecho militar.
REP = Revista de Estudios penitenciarios.
RFDUC = Revista Facultad de Derecho. Universidad Complu-
tense de Madrid.
RGD = Revista General del Derecho.
RGLJ = Revista general de Legislación y Jurisprudencia.
Rint.DP = Revue internationale de droit pénal.
Rit.DP = Rivista italiana di diritto e procedura penale.
RJCat = Revista Jurídica de Cataluña.
ROW = Recht in Ost und West.
RP = Revista Penal. Ed. Praxis.
RPJ = Revista del Poder Judicial.
RSc.Crim = Revue de science criminelle et de droit pénal comparé.
RTJAP = Revista de los Tribunales de Justicia y Audiencias Pro-
vinciales. Ed. Aranzadi.
SAP = Sentencia de la Audiencia Provincial.
SchwZStr. = Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht.
28 ABREVIATURAS
Sistema = Sistema. Revista de Ciencias sociales.
SJZ = Süddeutsche Juristenzeitung.
STC = Sentencia del Tribunal Constitucional.
StGB = Strafgesetzbuch (Código Penal alemán).
STS = Sentencia del Tribunal Supremo.
TC = Tribunal Constitucional.
TS = Tribunal Supremo.
WISTRA = Zeitschrift für Wirtschaft Steuer Strafrecht.
ZBJV = Zeitschrift des Bernischen Juristenvereins.
ZfRV = Zeitschrift für Rechtsvergleichung.
ZRP = Zeitschrift für Rechtspolitik.
ZStW = Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft.
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Antón Oneca, en Antón Oneca/Rodríguez Muñoz, Derecho penal, I, 1949, 2ª ed., 
1986 (=Antón Oneca, PG).
Arlucea, Lecciones de teoría jurídica del delito, 1999.
Bacigalupo, Principios de Derecho penal, Parte General, 4ª ed., 1997 (=Baciga-
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Baumann/Weber/Mitsch, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 11ª ed., 2003.
Berdugo et al., Curso de Derecho Penal, PG, 2005.
Bettiol/P.Mantovani, Diritto penale, Parte Generale, 12ª ed., 1986.
Bockelmann/Volk, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 4ª ed., 1987 (=Bockelmann, AT).
Berdugo/Arroyo/García Rivas/Farré Olivé/Serrano Piedecasas, Lecciones de Dere-
cho penal, Parte General, 1999.
Blanco Lozano, Derecho penal, PG, 2005.
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1994 (=Bustos/Hormazábal, PG).
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Cerezo Mir, Curso de Derecho peal español, Parte General, II, 6ª ed., 1998 
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6ª ed., con adenda 2007.
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Cobo (dtr.), Comentarios a la legislación penal, varios volúmenes, que han ido apa-
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Cobo/Quintanar, Instituciones de Derecho penal español, PG, 2004.
Cobo del Rosal (dtor.)., Comentarios al Código Penal, T. I, II, III y IV, 1999/2000.
Cobo del Rosal (coord.), Derecho penal español. PE, 2ª ed., 2005.
Cobo del Rosal (dtor.), Comentarios al Código Penal, I a IX EDERSA, desde 1999, 
y X, CESEJ, desde 2006.
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Rodríguez Mourullo y Casabó) y II (por Córdoba, Rodríguez Mourullo, Del 
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PRIMERA PARTE 
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LECCIÓN 1. 
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I. EL DERECHO PENAL COMO MEDIO DE CONTROL SOCIAL 39
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I. El Derecho penal como medio de control social 
 1. El Derecho penal constituye uno de los medios de control social exis-
tentes en las sociedades actuales. La familia, la escuela, la profesión, los grupos 
sociales, son también medios de control social, pero poseen un carácter infor-
mal que los distingue de un medio de control jurídico altamente formalizado1 
como es el Derecho penal. Como todo medio de control social, éste tiende a evi-
tar determinados comportamientos sociales que se reputan indeseables, acu-
diendo para ello a la amenaza de imposición de distintas sanciones para el caso 
de que dichas conductas se realicen; pero el Derecho penal se caracteriza por 
1. Sobre las instancias de control informal y formal cfr. Bergalli/Bustos/González Zorrilla/Mira-
lles/De Sola/Viladás, Pensamiento II, pp. 37 ss.; García-Pablos, Introducción, pp. 2 ss. La idea de que 
el Derecho penal es sólo uno de los medios de control social, se ha impuesto ampliamente: cfr. Jescheck, 
Das neue deutsche Strafrecht, p. 19 (=Rev. Ciencias Jurídicas [Costa Rica], nº 41 [1980], p. 14).
1 
40 LECCIÓN 1. EL DERECHO PENAL 
prever las sanciones en principio más graves —las penas y las medidas de segu-
ridad—, como forma de evitar los comportamientos que juzga especialmente 
peligrosos —los delitos—. Se trata, pues, de una forma de control social lo 
suficientemente importante como para que, por una parte, haya sido monopo-
lizado por el Estado y, por otra parte, constituya una de las parcelas fundamen-
tales del poder estatal que desde la Revolución francesa se considera necesario 
delimitar con la máxima claridad posible como garantía del ciudadano. De ahí 
que el poder punitivo, reservado al Estado, sólo pueda ejercerse de acuerdo con 
lo previsto por determinadas normas legales, a aprobar por los representantes 
del pueblo en los países democráticos. Tales normas, que constituyen el Derecho 
penal, deben determinar con la mayor precisión posible qué conductas pueden 
considerarse constitutivas de delito y qué penas pueden sufrir quienes las reali-
cen. Es lo que conocemos con la expresión «principio de legalidad», y en ello 
consiste el carácter eminentemente formalizado que distingue al Derecho penal 
de otros medios de control social.2
 2. Mas el Derecho penal no es el único medio de control social que se ejerce 
a través de normas jurídicas que prevén sanciones formalizadas para ciertas 
con ductas. Existen otras formas de control social de carácter jurídico. La Admi-
nistración Pública puede, así, imponer a través de sus funcionarios numerosas 
sanciones administrativas —como, p. ej., multas de tráfico— y, sin embargo, 
ello no se halla previsto por el Derecho penal, sino por el Derecho administra-
tivo. El Derecho penal sólo determina las penas o medidas de seguridad que pue-
den imponerse en un proceso judicial penal. El legislador es quien decide qué 
sanciones puede confiar al Derecho administrativo y cuáles, en cambio, han de 
reservarse al Derecho penal como penas que exigen la intervención de un Juez o 
Tribunal independientes. Debe guiarle en esta decisión el criterio de la gravedad 
de la sanción y dejar para el Derecho penal las sanciones que en mayor medida 
afectan a los ciudadanos. El Derecho penal ha de limitarse a ofrecer el último 
recurso —ultima ratio—, para cuando los demás medios de control social, jurí-
dicos o no, resultan insuficientes.
 3. El deslinde del Derecho penal y el Derecho administrativo sancionador 
plantea una problemática interesante tanto de lege lata (desde el punto de vista del 
Derecho vigente) como de lege ferenda (desde el prisma del Derecho deseable).3
 De lege lata, lo único seguro es que las sanciones administrativas se distin-
guen de las penas por razón del órgano llamado a imponerlas: si la sanción