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Ivó Coca Vila La colisión de deberes en Derecho penal Concepto y fundamentos de solución Tesis Doctoral UPF 2015 Departamento de Derecho BAJO LA DIRECCIÓN DE: Prof. Dr. Dr. h. c. mult. Jesús-María Silva Sánchez Prof. Dr. Dr. h. c. Ricardo Robles Planas II III A la meva mare, a mi padre, y a mis hermanos, mi familia. IV V Sinopsis La presente tesis doctoral procura una revisión del concepto y fundamento de solución de la colisión de deberes jurídico-penal. En cuanto a lo primero, una vez aceptado que se trata de un problema propio del complejo fenómeno de legitimación de los deberes jurídico-penales, se define aquí el instituto como el conflicto entre dos razones de obligación de imposible cumplimiento cumulativo. El carácter deóntico de aquéllas es irrelevante a estos efectos. En cuanto a lo segundo, se defiende en este trabajo la disolución de los conflictos a partir de un juicio de jerarquización de las razones concurrentes en el que el conflicto es aprehendido desde una óptica formal, respetuosa con los principios de autonomía y solidaridad, como fundamentos últimos de legitimación material de los deberes penales. La especie del deber, como indicador del peso de la razón de obligación en atención al vínculo que une al obligado y al sujeto beneficiario, opera como factor de solución allí donde la relación normativa entre los dos beneficiarios de las obligaciones enfrentadas no ofrece diferencia alguna. En consecuencia, el obligado lo está solo a cumplir la razón de obligación superior, como único deber penal susceptible de ser legitimado en el caso concreto o, ante conflictos entre razones equivalentes, a dar satisfacción al deber alternativo que el Ordenamiento le impone en tal caso. Vorliegende Dissertation hat eine Revision des Begriffs der strafrechtlichen Pflichtenkollision und deren Lösung zum Ziel. Geht man davon aus, dass es sich bei der Pflichtenkollision um ein Problem der Legitimation von strafrechtlichen Pflichten handelt, so ist dieses Institut wie vorliegend als Konflikt zwischen Verpflichtungsgründen zu definieren, die unmöglich kumulativ erfüllt werden können. Deren deontischer Charakter ist nicht relevant. Was die Lösung dieser Kollision betrifft, so spreche ich mich für die Auflösung auf Grundlage einer Bewertung des Ranges der widerstreitenden Verpflichtungsgründe aus, in der der Konflikt von einem formellen Standpunkt aus verstanden wird, der die Prinzipien der Autonomie und der Solidarität als Fundamente der materiellen Legitimation von strafrechtlichen Pflichten respektiert. Die Art der Pflicht, ein wichtiger Indikator des Verpflichtungsgrundes im Hinblick auf die Verbindung zwischen Verpflichtetem und Begünstigtem, ist ein wichtiger Bestandteil der Lösung in Fällen, in denen zwischen den beiden Begünstigten der widerstreitenden Pflichten kein relevanter normativer Unterschied besteht. Folglich muss der Verpflichtete nur den höherwertigen Verpflichtungsgrund, also die einzige im konkreten Fall strafrechtlich legitimierte Pflicht erfüllen, während er bei Konflikten zwischen gleichwertigen Gründen die alternative Pflicht erfüllen muss, die ihm die Rechtsordnung auferlegt. This doctoral thesis aims at reviewing both the concept of the conflict of duties in criminal law as well as the foundations for its solution. With regard to the former, once it has been accepted that we are dealing with a problem specific to the complex phenomenon of legitimizing duties —standards of conduct — in criminal law, this legal institution is defined as a collision of reasons for duty that cannot be cumulatively fulfilled. Their deontic nature is thus irrelevant. As regards the second issue, the argument is made that the solution of the collision involves a judgment set out to hierarchically arrange the colliding reasons, a judgment in which the conflict is understood from a formal point of view that is respectful with the autonomy and solidarity principles, which constitute the ultimate basis for the substantive legitimization of duties in criminal law. The class or kind of duty, as a means of stating the weight of the obligation in view of the obliged party/beneficiary relationship, operates then as a tie-breaker rule in those cases where the comparison between the two beneficiaries of the competing obligations provides no significant normative difference. Therefore, the obliged party must only fulfill the reason of the superior obligation —the only duty which can be legitimized in the particular situation— or, when before a collision of equivalent reasons, they must comply with the disjunctive duty —aid one or the other— which the legal system imposes on them. VI VII Índice ABREVIATURAS .................................................................................................... XV INTRODUCCIÓN ...................................................................................................... 1 PRIMERA PARTE LA COLISIÓN DE DEBERES EN EL DERECHO PENAL CAPÍTULO I LA COLISIÓN DE DEBERES EN LA DISCUSIÓN JURÍDICO-PENAL CONTEMPORÁNEA I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 11 II. BREVE APROXIMACIÓN HISTÓRICA A LA COLISIÓN DE DEBERES JURÍDICO- PENAL .................................................................................................................................. 13 1. BINDING Y EL HALLAZGO DEL PROBLEMA PARA LA DOGMÁTICA PENAL .................................. 13 2. LA DISCUSIÓN EN LA POSGUERRA ...................................................................................................... 18 3. ARMIN KAUFMANN: LA COLISIÓN DE DEBERES COMO EL CONFLICTO ENTRE MANDATOS ... 22 4. LA EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA COLISIÓN DE DEBERES EN LA DOCTRINA ESPAÑOLA ....... 24 III. LA COLISIÓN DE DEBERES EN LA DISCUSIÓN JURÍDICO-PENAL CONTEMPORÁNEA ........................................................................................................... 28 1. INTRODUCCIÓN ...................................................................................................................................... 28 2. LA DEFINICIÓN DE LA COLISIÓN DE DEBERES EN LA DOCTRINA CONTEMPORÁNEA ............. 29 2.1. El carácter situacional del conflicto de deberes ........................................................................................ 29 2.2. El deber como elemento esencial del conflicto .......................................................................................... 31 a) ¿Pueden colidir dos prohibiciones? ........................................................................................................................................ 34 b) La colisión de deberes como el conflicto entre dos deberes de actuar ............................................................................ 40 i) El § 34 StGB y la delimitación conceptual del instituto de la colisión de deberes ...................................................... 42 ii) El fundamento material de la reducción conceptual del instituto penal de la colisión de deberes .......................... 43 α) El carácter obligatorio o potestativo de una acción de salvaguarda no puede ampliar el deber de tolerancia de terceros .............................................................................................................................................................................. 44 β) La colisión entre un mandato y una prohibición como un supuesto corriente de estado de necesidad .......45 c) La definición de la colisión de deberes jurídico-penal al margen de su operador deóntico .......................................... 49 2.3. Valoración provisional ......................................................................................................................... 51 3. LA RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO: EL PROCESO DE JERARQUIZACIÓN DE LOS DEBERES ....... 52 3.1. La jerarquización de los deberes en la doctrina contemporánea ............................................................... 52 a) La teoría de la ponderación de intereses ante el conflicto de dos deberes ....................................................................... 54 b) La especie de los deberes en colisión ..................................................................................................................................... 60 3.2. Valoración provisional ......................................................................................................................... 64 4. LA RESOLUCIÓN DE LAS COLISIONES DE DEBERES ......................................................................... 65 4.1. La colisión entre deberes de distinto rango .............................................................................................. 65 a) La colisión de deberes jerarquizables como causa de justificación ................................................................................... 68 b) La colisión de deberes como causa de atipicidad ................................................................................................................. 69 4.2. La colisión entre deberes de idéntico rango ............................................................................................. 76 a) La colisión de deberes como el conflicto entre dos mandatos equivalentes .................................................................... 76 VIII b) La colisión de deberes —ampliamente concebida— ante situaciones de equivalencia ................................................. 77 i) La colisión de deberes equivalentes como causa de exculpación .................................................................................. 78 ii) La colisión entre deberes equivalentes como un tertium genus: entre el injusto y la culpabilidad .......................... 83 α) La colisión de deberes equivalentes y el espacio libre de Derecho (Der rechtsfreier Raum) ............................... 85 β) La colisión de deberes equivalentes como causa de justificación sin deber de tolerancia ............................... 92 γ) Algunas objeciones contra las propuestas de solución de los conflictos equivalentes a partir de categorías sistemáticas intermedias .................................................................................................................................................. 98 4.3. Valoración provisional ....................................................................................................................... 100 IV. CONCLUSIONES GENERALES ................................................................................ 101 SEGUNDA PARTE RECONSTRUCCIÓN DEL CONCEPTO Y FUNDAMENTO DE LA COLISIÓN DE DEBERES JURÍDICO-PENAL CAPÍTULO II LA COLISIÓN ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN COMO PROBLEMA DE DETERMINACIÓN DE UNA POSICIÓN DE GARANTÍA JURÍDICO-PENAL I. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 105 II. EL IMPOSSIBILIUM NULLA OBLIGATIO COMO PRINCIPIO RECTOR DEL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LAS POSICIONES DE COMPETENCIA JURÍDICO-PENALES ......................................................................................................... 106 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 106 2. IMPOSSIBILIUM NULLA OBLIGATIO COMO AXIOMA JURÍDICO FUNDAMENTAL ........................ 107 3. EL PRINCIPIO DE CAPACIDAD EN LA DISCUSIÓN JURÍDICO-PENAL CONTEMPORÁNEA ......... 110 3.1. Ultra posse multi homines obligantur ........................................................................................ 110 3.2. La relativización del principio voluntarista en la legitimación aislada de normas penales ...................... 112 3.3. El principio del impossibilium nulla obligatio est ante las colisiones de deberes ............................. 117 3.4. Conclusiones provisionales ................................................................................................................... 119 4. EL PRINCIPIO DE CAPACIDAD COMO CRITERIO RECTOR DEL SISTEMA DE LEGITIMACIÓN DE NORMAS DE COMPORTAMIENTO ........................................................................................................... 120 4.1. Introducción ........................................................................................................................................ 120 4.2. Impossibilium nulla obligatio y la legitimación aislada de los deberes penales ................................ 120 a) La norma penal como razón para la acción ........................................................................................................................ 121 b) ¿Por qué no obligar a lo imposible? ..................................................................................................................................... 125 c) La capacidad de cumplimiento como presupuesto esencial para la legitimación de las normas penales .................. 129 4.3. Impossibilium nulla obligatio como axioma elemental del sistema de determinación de las posiciones de competencia penal ante conflictos de deberes ................................................................................................. 131 a) La imposibilidad en la colisión de deberes: concepto y baremo subjetivo ..................................................................... 131 b) El principio voluntarista ante la concurrencia de deberes de posible cumplimiento aislado pero de imposible cumplimiento cumulativo ........................................................................................................................................................... 135 i) El Ordenamiento jurídico-penal como sistema de normas .......................................................................................... 135 ii) La colisión de deberes como un problema particular en la determinación final de posiciones de competencia jurídico-penales ........................................................................................................................................................................ 138 5. CONCLUSIONES PROVISIONALES ...................................................................................................... 147 IX III. LA COLISIÓN DE DEBERES COMO UN CONFLICTO ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ..................................................................................................................... 148 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 148 2. LA COLISIÓN DE DEBERES EN LA DOCTRINA KANTIANA: UNA BREVE APROXIMACIÓN ........ 149 2.1. Obligationes non colliduntur ....................................................................................................... 149 2.2. Rationes obligandi non obligantes colliduntur .......................................................................... 151 2.3. Conclusiones provisionales ................................................................................................................... 157 3. LA COLISIÓN DE DEBERES COMO UN CONFLICTO ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN .......... 158 3.1. Introducción ........................................................................................................................................ 1583.2. «Norma» abstracta y deber penal (altamente personal) ........................................................................ 158 4. LA COLISIÓN ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN: ¿ATIPICIDAD O JUSTIFICACIÓN? ................ 166 4.1. ¿La colisión de deberes como causa de atipicidad? ................................................................................ 166 4.2. La colisión entre razones de obligación como causa de atipicidad .......................................................... 170 IV. LA DEFINICIÓN DE LA COLISIÓN DE DEBERES AL MARGEN DE LA DISTINCIÓN ENTRE MANDATOS Y PROHIBICIONES ........................................... 178 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 178 2. LA IRRELEVANCIA DE LA DISTINCIÓN ENTRE MANDATOS Y PROHIBICIONES PARA LA DEFINICIÓN DE LA COLISIÓN DE DEBERES ........................................................................................ 178 2.1. Introducción ........................................................................................................................................ 178 2.2. La intercambiabilidad del operador deóntico ........................................................................................ 179 2.3. La defensa de la preeminencia normativa de la prohibición frente al mandato ....................................... 182 a) Maius delictum est in faciendo quam in omittendo ........................................................................................................................ 183 b) La preferencia del Derecho positivo por la omisión ......................................................................................................... 187 2.4. La equivalencia normativa entre mandatos y prohibiciones ................................................................... 190 a) La intrascendencia normativa de la distinción entre formas fenomenológicas de cumplir o infringir un deber penal .............................................................................................................................................................................. 191 b) La equivalencia normativa entre los deberes de actuar y omitir en el Derecho positivo ............................................ 197 2.5. Conclusiones provisionales ................................................................................................................... 199 V. CONCLUSIONES GENERALES .................................................................................. 201 CAPÍTULO III PRESUPUESTOS NORMATIVOS PARA UN SISTEMA DE JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN EN CONFLICTO I. INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 203 II. ESTUDIO CRÍTICO DEL MÉTODO Y FUNDAMENTO DE JERARQUIZACIÓN DE LOS DEBERES EN LA DOCTRINA PENAL CONTEMPORÁNEA ............................ 204 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 204 2. CRÍTICA A LA PONDERACIÓN DE INTERESES COMO TÉCNICA PARA LA JERARQUIZACIÓN DE LOS DEBERES ..................................................................................................................................................... 205 2.2. La indeterminación del objeto de ponderación ....................................................................................... 206 2.2. La confusión entre el objeto, la atribución de valor al objeto y el baremo de primacía normativa de los intereses en conflicto ........................................................................................................................... 208 2.3. La ponderación de intereses y la especie del deber ................................................................................. 211 2.4. Conclusiones provisionales: tópica, sistema y jerarquización de deberes .................................................. 212 3. EL PRINCIPIO DEL INTERÉS PREPONDERANTE COMO CRITERIO AXIOLÓGICO RECTOR DE LA JERARQUIZACIÓN DE LOS DEBERES ..................................................................................................... 216 X III. HACIA UNA FUNDAMENTACIÓN PRINCIPIALISTA DEL SISTEMA BIDIMEN- SIONAL DE JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN ................. 229 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 229 2. AUTONOMÍA Y SOLIDARIDAD COMO PRINCIPIOS RECTORES ÚLTIMOS EN LA LEGITIMACIÓN DE NORMAS JURÍDICO-PENALES ............................................................................................................ 230 2.1. De Kant a Hegel o de la libertad abstracta a la concreta ..................................................................... 230 2.2. Autonomía y solidaridad como principios cardinales del Ordenamiento jurídico-penal ........................... 239 a) El Derecho Penal como herramienta de compatibilización de esferas de libertad ....................................................... 239 b) La armonización negativa de esferas de libertad ................................................................................................................ 240 c) La armonización positiva de esferas de libertad ................................................................................................................. 244 2.3. Conclusión provisional ........................................................................................................................ 249 3. AUTONOMÍA Y SOLIDARIDAD EN LA DOBLE DIMENSIÓN CONFLICTIVA DE LAS COLISIONES ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ........................................................................................................ 250 3.1. Introducción ........................................................................................................................................ 250 3.2. La doble dimensión conflictiva en las situaciones de colisión entre razones de obligación ......................... 251 3.3 ¿Es superflua la noción de bien jurídico para la solución de los conflictos entre razones de obligación? .... 255 4. CONCLUSIONES PROVISIONALES ....................................................................................................... 257 IV. LA VALORACIÓN DE LA RELACIÓN OBLIGADO-NECESITADO A PARTIR DE LA ESPECIE DEL DEBER ............................................................................................... 258 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 258 2. DEL FUNDAMENTO NEGATIVO Y POSITIVO A LA ESPECIE DE LA RAZÓN DE OBLIGACIÓN . 259 2.1. Introducción ........................................................................................................................................ 259 2.2. Los conflictos de deberes a partir de su fundamento: una breve aproximación ........................................ 259 a) Los deberes de justicia y de beneficencia en el iusnaturalismo racionalista ...................................................................... 259 b) Deberes positivos y negativos: una breve aproximación a la discusión filosófica contemporánea ........................... 265 2.3. El principio de autodeterminación como ratio de gradación de los deberes jurídico-penales ...................... 271 a) Introducción ............................................................................................................................................................................. 271 b) ¿Deberes negativos y positivos normativamente equivalentes? ...................................................................................... 271 c) El principio de autovinculación como unidadde medida de los deberes jurídico-penales ......................................... 276 2.4. La especie del deber como elemento de fijación del grado de autovinculación de la razón de obligación ..... 281 3. LA TAXONOMÍA DE LOS DEBERES .................................................................................................... 283 3.1. Introducción ........................................................................................................................................ 283 3.2. Hacia un sistema de razones de obligación tripartito ............................................................................ 284 3.3. Las formas de manifestación obligacionales y su especie ........................................................................ 287 a) Razones de obligación de competencia plena ..................................................................................................................... 287 b) Razones de obligación de competencia preferente ........................................................................................................... 292 c) Razones de obligación de competencia mínima ................................................................................................................. 300 4. CONCLUSIONES PROVISIONALES ...................................................................................................... 301 V. LOS CANALES INSTITUCIONALIZADOS EN LA RESOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ................................................. 302 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 302 2. ¿A QUIÉN LE ATAÑE PRIMARIAMENTE RESOLVER LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN? ............................................................................................................................................ 303 3. CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN VATICINADOS Y CONFLICTOS NO REGULADOS ............................................................................................................................................... 304 4. LA PRIMACÍA DE LA JERARQUIZACIÓN LEGISLADA EN LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ....................................................................................................................................... 310 5. EL SISTEMA DE JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN EN CONFLICTO COMO DESARROLLO CONTINUADOR DEL DERECHO PRAETER LEGEM .................................................... 313 XI TERCERA PARTE LA RESOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN CAPÍTULO IV LA JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN I. INTRODUCCIÓN ........................................................................................................... 317 II. LA RELACIÓN INTERSUBJETIVA ENTRE LOS BENEFICIARIOS DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN EN LIZA .......................................................................... 319 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 319 2. DEL TÓTUM REVOLÚTUM —O TEORÍA DE LA PONDERACIÓN DE INTERESES— A UNA EVALUACIÓN SISTEMÁTICA DEL RANGO NORMATIVO DE LAS POSICIONES JURÍDICAS DE LOS BENEFICIARIOS ......................................................................................................................................... 320 2.1. Introducción ........................................................................................................................................ 320 2.2. La sistematización del análisis de la relación intersubjetiva .................................................................. 321 3. LA RELACIÓN INTERSUBJETIVA ENTRE LOS SUJETOS BENEFICIARIOS DE LAS RAZONES EN CONFLICTO ................................................................................................................................................ 327 3.1. Introducción ........................................................................................................................................ 327 3.2. La ponderación de los bienes jurídicos en juego ..................................................................................... 327 3.3. La determinación formal de los umbrales de primacía entre esferas jurídicas en conflicto ........................ 331 a) Introducción ............................................................................................................................................................................. 331 b) Competencia especial por la determinación responsable de la situación de conflicto ................................................. 335 i) Competencia especial por la provocación de la propia situación de necesidad ......................................................... 337 α) Competencia plena por la provocación de la propia necesidad ....................................................................... 339 β) Competencia preferente por la provocación de la propia necesidad ............................................................... 342 ii) Competencia especial por el ocasionamiento de la situación de necesidad ajena .................................................... 345 α) Competencia plena por el ocasionamiento del peligro ...................................................................................... 345 β) Competencia preferente por el ocasionamiento del peligro ............................................................................. 347 iv) Competencia especial de todos los agentes implicados en el conflicto por su provocación ................................. 348 α) Competencia dispar ................................................................................................................................................. 349 β) Competencia equivalente ........................................................................................................................................ 350 c) Competencia en virtud de posiciones especiales de deber ................................................................................................ 354 i) Deberes de competencia plena .......................................................................................................................................... 358 α) Deberes negativos de competencia plena ............................................................................................................ 358 β) Deberes positivos de competencia plena ............................................................................................................. 361 ii) Deberes de competencia preferente ................................................................................................................................ 364 iii) Posiciones de deber especial concurrentes .................................................................................................................... 367 d) Competencia en virtud de la provocación del conflicto y de posiciones especiales de deber .................................... 368 3.4. Conclusiones provisionales ................................................................................................................... 374 4. EL PRINCIPIO DEL CASUM SENTIT DOMINUS EN LA VALORACIÓN DE LA RELACIÓN INTERSUBJETIVA ENTRE LOS DOS BENEFICIARIOS EN SITUACIÓN DE CONFLICTO .................... 376 4.1. Introducción ........................................................................................................................................ 376 4.2. La perspectiva del problema en la doctrina mayoritaria: breve revisión crítica ........................................ 377 a) Obligatorio solo es aquello que está permitido ..................................................................................................................377 b) La irrelevancia de la distinción entre deberes de actuar y de omitir en la resolución de los conflictos entre razones de obligación .................................................................................................................................................................. 380 4.3. El principio del casum sentit dominus ante los conflictos entre razones de obligación ....................... 385 a) El principio del casum sentit dominus como axioma jurídico fundamental ........................................................................ 385 XII b) El fundamento de la privatización de la desgracia ............................................................................................................. 390 c) Criterios de atribución de la posición de dominus ............................................................................................................... 396 i) Algunos ejemplos controvertidos ..................................................................................................................................... 396 ii) La atribución físico-natural de la posición de dominus ................................................................................................ 399 iii) La atribución normativa de la posición de dominus .................................................................................................... 400 4.4. Los conflictos entre domini y los conflictos entre dominus y no dominus ......................................... 404 III. LA RELACIÓN OBLIGADO-BENEFICIARIO: LA ESPECIE DE LA RAZÓN DE OBLIGACIÓN .................................................................................................................... 407 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 407 2. LA JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN EN ATENCIÓN A SU ESPECIE ........ 408 2.1. El conflicto entre dos razones de obligación de competencia plena .......................................................... 409 2.2. El conflicto entre una razón de obligación de competencia plena y una de competencia preferente ............ 411 2.3. El conflicto entre una razón de obligación de competencia plena y una de competencia mínima .............. 412 2.4. El conflicto entre dos razones de obligación de competencia preferente .................................................... 413 2.5. El conflicto entre una razón de obligación de competencia preferente y una de competencia mínima ........ 414 2.6. El conflicto entre dos razones de competencia mínima ........................................................................... 414 3. CONCLUSIÓN PROVISIONAL ............................................................................................................... 414 IV. LA COMPATIBILIZACIÓN DE LAS DIMENSIONES INTERSUBJETIVA Y DE LA ESPECIE DEL DEBER EN LA JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN ..................................................................................................................... 415 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 415 2. LA RELACIÓN DE LOS DOS MOMENTOS PARCIALES DEL CONFLICTO ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN .............................................................................................................................................. 416 2.1. La confusión de ambos planos bajo el manto de la ponderación de intereses .......................................... 416 2.3. La primacía absoluta del rango fundado en la relación intersubjetiva ................................................... 418 2.4. La especie de la razón de obligación como factor de resolución en caso de equivalencia normativa en la relación intersubjetiva ............................................................................................................................. 422 3. LA JERARQUIZACIÓN DE LAS RAZONES DE OBLIGACIÓN EN CONFLICTO PASO A PASO ........ 423 CAPÍTULO V LA DETERMINACIÓN FINAL DEL DEBER EN SITUACIONES DE CONFLICTO ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN I. INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 427 II. LA DETERMINACIÓN DE LA POSICIÓN DE COMPETENCIA DEFINITIVA EN SITUACIONES DE CONFLICTO ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ................ 428 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 428 2. LA DISOLUCIÓN DE CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN JERARQUIZADAS ........ 429 2.1. Introducción ........................................................................................................................................ 429 2.2. Fortior obligandi ratio vincit ........................................................................................................ 430 2.3. La anulación de la razón de obligación inferior a ojos de quien sufre los costes de disolución del conflicto ................................................................................................................................................ 431 3. LA DISOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN EQUIVALENTES .. 434 3.1. Introducción ........................................................................................................................................ 434 3.2. El deber alternativo como herramienta de superación del conflicto entre razones de obligación equivalentes ................................................................................................................................................ 435 XIII a) Introducción ............................................................................................................................................................................. 435 b) La obligación alternativa o disyuntiva ................................................................................................................................. 437 c) La elección en la obligación alternativa ............................................................................................................................... 438 d) Los efectos jurídicos de la elección ...................................................................................................................................... 441 3.3. La obligación alternativa a ojos de quien sufre los costes de disolución del conflicto ................................ 443 a) Introducción ............................................................................................................................................................................. 443 b)¿Un tertium genus para la resolución de colisiones entre razones de obligación equivalentes? ...................................... 444 c) La legitimación de la solución frente a la víctima en los conflictos entre razones de obligación equivalentes ........ 458 i) La colisión entre razones de obligación equivalentes como una comunidad de peligro normativa ....................... 458 ii) Los conflictos entre razones de obligación equivalentes con distribución simétrica de opciones de salvación ................................................................................................................................................................................... 465 iii) Los conflictos entre razones de obligación equivalentes con distribución asimétrica de opciones de salvación ................................................................................................................................................................................... 479 d) La obligación alternativa frente al conflicto entre vidas humanas ..................................................................................481 i) Introducción ......................................................................................................................................................................... 481 ii) La antijuridicidad penal categórica del homicidio de un inocente .............................................................................. 481 iii) Los conflictos vitales entre razones de obligación ....................................................................................................... 486 4. LA RESOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE TRES O MÁS RAZONES DE OBLIGACIÓN ......... 493 4.1. Introducción ........................................................................................................................................ 493 4.2. La agregación de las razones de obligación en situaciones de conflicto .................................................... 495 III. LA DELIMITACIÓN CONCEPTUAL ENTRE LA COLISIÓN DE RAZONES DE OBLIGACIÓN Y EL ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE .............................. 504 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 504 2. EL ESTADO DE NECESIDAD AGRESIVO JUSTIFICANTE: BREVE APROXIMACIÓN A SU FUNDAMENTO ........................................................................................................................................... 507 3. EL FUNDAMENTO TRIPLE DE DISOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN .............................................................................................................................................. 509 4. LA SOLIDARIDAD COMO UN MOMENTO PARTICULAR DE LA TERNA DE PRINCIPIOS DE SOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN .............................................. 510 IV. LA COLISIÓN ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO ESPAÑOL ......................................................................................................... 512 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................................... 512 2. BREVE APROXIMACIÓN HISTÓRICA A LA REGULACIÓN DE LA COLISIÓN ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN ....................................................................................................................................... 512 3. LA COLISIÓN DE DEBERES EN EL MARCO DEL ART. 20.5.º CP ..................................................... 514 4. LA COLISIÓN DE DEBERES EN EL MARCO DEL ART. 20.7.º CP ..................................................... 515 5. LA DISGREGACIÓN DEL INSTITUTO ENTRE LOS ART. 20.5.º Y 20.7.º DEL CÓDIGO PENAL .... 516 6. LA UBICACIÓN DE LOS CONFLICTOS ENTRE RAZONES DE OBLIGACIÓN EN EL MARCO DEL ART. 20.7.º CP ................................................................................................................................... 518 7. EFECTOS JURÍDICO-PENALES DEL CUMPLIMIENTO DE LA RAZÓN DE LA OBLIGACIÓN DE MENOR RANGO ......................................................................................................................................... 522 CONCLUSIONES .................................................................................................. 525 RESÜMEE .............................................................................................................. 537 BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................... 551 XIV XV Abreviaturas § Parágrafo AcP Archiv für die civilistische Praxis ADC Anuario de Derecho Civil ADPCP Anuario de Derecho penal y ciencias penales AFDUAM Anuario de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid AGPh Archiv für Geschichte der Philosophie AP Actualidad Penal apdo. Apartado art./arts. artículo/artículos ARSP Archiv für Rechts- und Sozialphilosophie AT Allgemeiner Teil (Parte General) BGB Bürgerliches Gesetzbuch (Código civil alemán) BGH Bundesgerichtshof (Tribunal Federal Alemán) BGHSt Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Strafsachen Cap. Capítulo CC Código Civil CCo Código de Comercio cfr. confróntese CP Código penal CPC Cuadernos de Política Criminal DÖV Zeitschrift für Öffentliches Recht und Verwaltungswissenschaften Ed. edición (ed.)/(eds.) editor/editores EPCr Estudios penales y criminológicos et al. Et alii FAZ Frankfurter Allgemeine Zeitung FS Festschrift (Libro-homenaje) GA Goltdammer’s Archiv für Strafrecht GS Der Gerichtssaal HGB Handelsgesetzbuch (Código de Comercio alemán) HK-GS Gesamtes Strafrecht: StGB, StPO, Nebengesetze JA Juristische Arbeitsblätter JR Juristische Rundschau JRE Jahrbuch für Recht und Ethik JURA Juristische Ausbildung JuS Juristische Schulung JZ Juristenzeitung KK OWiG Karlsruher Kommentar zum Gesetz über Ordnungswidrigkeiten LG Landgericht LH Libro Homenaje LK-StGB Leipziger Kommentar zum Strafgesetzbuch LPK-StGB Strafgesetzbuch -Lehr- und Praxiskommentar XVI LSC Ley de Sociedades de Capital Matt.Renzikowski StGB Matt, Renzikowski, Strafgesetzbuch: StGB, Kommentar MDR Monatsschrift für Deutsches Recht MK-StGB Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch MSchrKrim Die Monatsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform n. nota NJW Neue Juristische Wochenschrift NK-StGB Nommos Kommentar zum Strafgesetzbuch NStZ Neue Zeitschrift für Strafrecht nm. número marginal ob. cit. opere citato p./pp. página/s PE Parte especial PG Parte general PJ Poder Judicial PCP Proyecto de reforma del Código penal RDPC Revista de Derecho penal y Criminología RdPP Revista de Derecho y Proceso penal RECPC Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología REJ Revista de Estudios de la Justicia RG Reichsgericht (Tribunal Supremo del Reich) RP Revista penal RP Recht und Politik s./ss. siguiente/s Schönke/Schröder Schönke/Schröder Strafgesetzbuch: StGB Kommentar SchwZStr Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht SK-StGB Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch SSW-StG Strafgesetzbuch Kommentar (Satzger/Widmaier/Schmitt) StGB Strafgesetzbuch (Código penal alemán) StraFo Strafverteidiger Forum StrafR Das deutsche Strafrecht: eine systematische Darstellung (Hans Welzel) STS Sentencia del Tribunal Supremo StV Strafverteidiger SVR Straßenverkehrsrecht TS Tribunal Supremo v. Volumen VersR Versicherungsrecht wistra Zeitschrift für Wirtschaft, Steuer und Strafrecht ZGR Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht ZIS Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik ZJS Zeitschrift für das Juristische Studium ZöR Zeitschrift für öffentliches Recht ZStrR Schweizerische zeitschrift für strafrecht ZStW Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft ZRP Zeitschrift für Rechtspolitik ZRph Zeitschrift für Rechtsphilosophie ZVersWiss Zeitschrift für die gesamte Versicherungswissenschaft XVII XVIII 1 Introducción «Señor, no puedo decir que por el apresuramiento en mover rápido el pie llego jadeante, pues hice muchos altos a causa de mis cavilaciones, dándome la vuelta en medio del camino. Mi ánimo me hablaba muchas veces de esta manera: »¡Desventurado! ¿Por qué vas adonde recibirás un castigo cuando hayas llegado? ¡Infortunado! ¿Te detienes de nuevo? Y si Creonte se entera de esto por otro hombre, ¿cómo es posible que no lo sientas?« Dándole vueltas a tales pensamientosvenía lenta y perezosamente, y así un camino corto se hace largo. Por último, sin embargo, se impuso el llegarme junto a ti, y, aunque no descubriré nada, hablaré. Me presento, pues, aferrado a la esperanza de no sufrir otra cosa que lo decretado por el azar».1 En este pasaje de la Antígona muestra SÓFOCLES vívidamente el proceso de deliberación práctica de quien ha de tomar una decisión entre dos opciones igualmente penosas.2 Tras recurrir Polinices, hijo de Edipo, a una ciudad rival para armar un ejército y recuperar el trono de Tebas que su hermano Eteocles le había arrebatado ilegítimamente, ambos acaban muriendo en una batalla fratricida. Finalmente, Creonte, pariente cercano de Polinices, tras ordenar enterrar convenientemente a Eteocles, prohíbe a todos los tebanos dar sepultura a Polinicies, pues había traicionado a su patria al implorar ayuda al enemigo. Antígona, hermana de los dos difuntos, se enfrenta entonces al siguiente dilema: o bien respeta la justicia divina que le obliga a disponer las honras fúnebres a su hermano, dando así conveniente sepultura a Polinicies; o bien respeta la justicia de la polis, la cual le prohíbe subvertir los valores cívicos y enterrar a su hermano. Tertium non datur. La ley eterna y la ley manifiesta quedan así enfrentadas, configurándose de este modo en opinión de HEGEL «la oposición ética suprema y por ello la más trágica».3 Antígona optará finalmente por desobedecer la orden de Creonte y dar sepultura a su hermano.4 Los deberes para con los familiares muertos constituyen para ella la ley suprema y la máxima pasión, son leyes vigentes en toda ocasión.5 Creonte, en cambio, ante el mismo dilema opta por la solución opuesta, aquél tiene como pathos el 1 SÓFOCLES, Antígona, 2014, p. 69. 2 Para HEGEL, «una de las obras de arte más sublimes, más eximias en todos los respectos, de todos los tiempos». Cfr. HEGEL, Lecciones sobre la estética, 1989, p. 341. Un análisis pormenorizado de la Antígona puede leerse en Erik WOLF, Griechisches Rechtsdenken, v. II, 1952, pp. 248 y ss.; y recientemente, en NUSSBAUM, La fragilidad del bien, 2004, pp. 89 y ss., con multitud de referencias bibliográficas, p. 90, n. 5. Cfr. también, END, Existentielle Handlungen, 1959, p. 6, n. 10, p. 100. 3 Vid. HEGEL, Principios de la filosofía del Derecho, 1988, § 166; EL MISMO, Filosofía del arte o estética, 2006, p. 537, nm. 452 y ss.; EL MISMO, Lecciones sobre la estética, 1989, p. 868: [l]a oposición principal, tratada del modo más bello particularmente por Sófocles tras el precedente de Esquilo, es la del Estado, la vida ética en su universalidad espiritual, y la familia en cuanto la eticidad natural. Estas son las más puras potencias de la representación trágica, pues la armonía de estas esferas y la acción consonante dentro de su realidad efectiva constituyen la completa realidad del ser-ahí ético». En general, sobre la concepción trágica hegeliana, vid. BEISTEGUI, «Hegel: or the tragedy of thinking», en EL MISMO (ed.), Philosophy and Tragedy, 2000, pp. 11 y ss., y en particular, sobre la interpretación hegeliana de la Antígona, pp. 21 y ss. Sobre esto mismo, vid. MARRADES MILLET, «Hegel sobre Antígona: la razón de la mujer», en MORENILLA TALENS/DE MARTINO (eds.), Fil d'Ariadna, 2001, pp. 255 y ss. 4 Cfr. HEGEL, Lecciones sobre la estética, 1989, pp. 341 y s. 5 Cfr. SÓFOCLES, Antígona, 2014, p. 62: «[y]o lo enterraré. Hermoso será morir haciéndolo. Yaceré con él, al que amo y me ama, tras cometer un piadoso crimen, ya que es mayor el tiempo que debo agradar a los de abajo que a los de aquí. Allí reposaré para siempre. Tú [refiriéndose a su hermana Ismene, quien no está dispuesta a infringir la orden de Creonte], si te parece bien, desdeña los honores a los dioses». 2 bienestar de la comunidad.6 «Lo trágico del conflicto radica, pues, en que las dos partes, consideradas por separado, tienen legitimidad, pues cada una encarna en su esfera lo ético».7 Este no es más que uno de los innumerables ejemplos trágicos de los que se ocupa la ética y la filosofía griega.8 Se trata de un auténtico “conflicto trágico” en el que un agente se ve comprometido —sin coerción física directa y con plena conciencia de su naturaleza— a la realización de un acto con carácter general reprobable que, en ausencia de ciertas circunstancias que imposibilitan la satisfacción simultánea de dos exigencias éticas válidas, nunca habría llevado a cabo. «En todo caso, la persona desea hacer (tener) las dos cosas; o, con independencia de lo que quiera de hecho, tiene alguna razón para hacer (tener ambas). Cada una atrae con fuerza sobre sí la atención práctica del agente».9 Es decir, las dos potencias éticas en conflicto tienen legitimidad tomadas para sí, sin embargo, cada una de ellas solo puede ser satisfecha en el caso concreto a través de la negación e infracción de la otra potencia legítima enfrentada. He aquí la esencia del conflicto trágico. En estos supuestos la fortuna pareciera poner en entredicho la aspiración de autosuficiencia racional del pensamiento ético griego. Es decir, la configuración del mundo vendría a cuestionar la puridad del valor moral, como mínimo, insinuando la vulnerabilidad de éste frente a la desgracia. El valor moral, pues, no se configuraría siempre como un ámbito totalmente inmune a los asaltos de la fortuna,10 en definitiva, la perfección de la virtud es imposible. La fortuna o la desgracia quiebran el perfecto equilibrio del deber ser, obligando al mundo moral a ceder frente a la realidad. El deber ser, la razón, entra en conflicto irresoluble con el ser, con la fuerza de las cosas, al mismo tiempo que la realidad nos despoja de la esperanza de una vida ética ideal.11 Es sabido que la noción de dilema trasciende a la discusión trágica y filosófica-griega. A toda decisión humana, tenga naturaleza práctica o puramente teorética, le antecede por lo general una concreta dialéctica de motivos, deseos y aspiraciones que la determinan.12 Allí donde este juicio dialéctico no es plenamente libre, pues está de un modo u otro condicionado por una instancia que estipula a través de imperativos un orden objetivo necesario, sea el Derecho, sean los usos sociales, sea una concreta moral, es siempre imaginable el surgimiento de una situación conflictiva como la acabada de describir. Cuando un ser humano, por lo tanto, un agente con capacidades limitadas y sujeto a la contingencia, es destinatario de dos o más normas de comportamiento, la posibilidad de que ambas entren en conflicto no puede ser descartada de antemano. O desde la perspectiva opuesta, quien prescribe corre ineludiblemente el riesgo de que la contingencia vuelva imposible la realización conjunta (cumulativa) de dos formas de comportamiento que, aisladamente, esto es, por separado, sí 6 Cfr. HEGEL, Lecciones sobre la estética, 1989, pp. 341 y s. 7 Cfr. MARRADES MILLET, en MORENILLA TALENS/DE MARTINO (eds.), Fil d'Ariadna, 2001, p. 267. 8 Un exhaustivo estudio de alguno de estos conflictos trágicos en NUSSBAUM, La fragilidad del bien, 2004, pp. 53 y ss., 89 y ss. 9 Cfr. NUSSBAUM, La fragilidad del bien, 2004, p. 56. 10 Precisamente esta aspiración de autosuficiencia racional en el pensamiento ético griego es el objeto de estudio de NUSSBAUM, La fragilidad del bien, 2004, p. 31. 11 Cfr. SLOTE, The Impossibility of perfection, 2011, pp. 39 y ss. 12 Cfr. END, Existentielle Handlungen, 1959, p. 5. 3 podrían ser realizadas o cumplidas por el sujeto a quien se pretende obligar.13 A partir de aquí, parece posible asimismo afirmar que todo aquel sistema de normas que pretende ofrecer patrones claros de conducta a sus destinatarios tiene un interés razonable en la reconciliación de las pretensiones que tratan de negarse mutuamente en situaciones de conflicto. Si el surgimiento de tales conflictos es inevitable,su disolución parece igualmente obligada. Así las cosas, no es de extrañar que el surgimiento y la resolución de colisiones empíricamente condicionadas entre dos formas de comportamiento constituya un topos clásico y de importancia capital en la discusión teológica, 14 ética y filosófico-moral. Aunque desde perspectivas distintas, lo cierto es que desde la filosofía estoica, pasando por la escolástica y la filosofía racionalista de la ilustración, continuando con la filosofía existencialista y fenomenológica, hasta la discusión actual en el marco de las éticas de deber, la colisión de deberes o, en la terminología en boga, el dilema moral, siempre ha ocupado un lugar preeminente en el foro filosófico. 15 Dos son las cuestiones que han protagonizado históricamente esta discusión. Por un lado, es objeto imperecedero de viva discusión la misma existencia o no de verdaderas colisiones de deberes, esto es, la posibilidad o imposibilidad de que un sistema de normas (morales) contenga realmente dos obligaciones que se excluyan mutuamente.16 Por otro lado, el segundo topos discursivo cardinal, abordado por aquellos filósofos que admiten la existencia de tales conflictos, es el de la posibilidad o no de hallar auténticos conflictos irresolubles.17 Aunque por razones diversas, son también multitud los autores que han negado la posibilidad de resolver los auténticos dilemas morales,18 esto es, que admiten la existencia de ciertos conflictos frente a los que no existe ningún criterio moral 13 Pars pro toto, VON KUTSCHERA, Grundlagen der Ethik, 2ª ed., 1999, p. 83. 14 En el marco de la discusión ética cristiana, por ejemplo: LEMME, Christliche Ethik, v. II, 1905, pp. 845 y ss.; SCHILLING, Grundriss der Moraltheologie, 2ª ed., 1949, pp. 82 y ss.; y en la teología evangélica, vid. por ejemplo, MEZGER, «Gerechtigkeit und soziale Ordnung in evangelischer Sicht», en Zur Politischen Predigt, 1952, pp. 18 y ss., pp. 28 y ss. 15 La bibliografía es, sencillamente, inabarcable. Un repaso histórico y exhaustivo del tratamiento filosófico de la colisión de deberes puede leerse en HÜGLI, «Pflichtenkollision», Historisches Wörterbuch der Philosophie, v. VII, 1989, pp. 440 y ss., con múltiples referencias bibliográficas agrupadas por periodos históricos. 16 Remarcando la larga tradición de la discusión acerca de la existencia misma de los dilemas morales, vid. GRÄFRATH, «Dilemma», en KOLMER/WILDFEUER (eds.), Neues Handbuch philosophischer Grundbegriffe, v. I, 2011, p. 537; y sobre esto mismo, vid. ANDERHEIDEN, Pluralismus und Pflichtenkollisionen, 2000, p. 36; o MARTÍNEZ ZORRILLA, Conflictos constitucionales, 2007, pp. 277 y ss., p. 277, señalando que «[d]icho debate se ha centrado primordialmente en la cuestión de si las situaciones de dilema moral son posibles, y por el contrario (y lamentablemente, en mi opinión), no se ha dedicado tanta atención al aspecto conceptual (qué se entiende por «dilema moral»). [cursiva en el original]. 17 Cfr. por todos, SṬAṬMAN, Moral Dilemmas, 1995, pp. 10 y s. 18 A modo de ejemplo, vid. HARTMANN, Ética, 2011, pp. 249 y s., para quien el carácter irresoluble del conflicto no obedece a la concreta configuración empírica del mundo, sino a la misma incompatibilidad de los valores últimos que fundamentan materialmente el dilema, pues no existe «un único valor supremo captable en contenido del que se derivaran todos los demás»; o SARTRE, El existencialismo es un humanismo, 1984, pp. 69 y s., para quien es solo el sentimiento personal el que actúa como instancia decisoria ante auténticos conflictos, el obligado debe escoger libremente, “inventando” la solución, pues la moral no se la ofrece. Defienden también la irresolubilidad de los conflictos en la discusión actual sobre los dilemas morales, entre otros muchos, por ejemplo, BRADLEY, «Collision of Duties», en GOWANS (ed.), Moral Dilemmas, 1987, pp. 63 y ss., pp. 65 y s.; NAGEL, «The Fragmentation of Value», en GOWANS (ed.), Moral Dilemmas, 1987, pp. 174 y ss.; o SINNOTT- ARMSTRONG, «Moral Dilemmas and Incomparability», American Philosophical Quarterly, (4), 1985, pp. 321 y ss., p. 323; y con detalle y más referencias doctrinales en este mismo sentido, vid. MARTÍNEZ ZORRILLA, Conflictos constitucionales, 2007, pp. 339 y ss. 4 que permita preferir una de las dos opciones de comportamiento concurrentes.19 En este sentido, tanto Immanuel KANT como John Stuart MILL, insignes representantes de las dos grandes tradiciones filosóficas predominantes en la filosofía moral contemporánea, negaron de forma expresa la misma posibilidad de que los deberes entren en conflicto.20 En palabras de MILL, «[s]i la utilidad es la fuente última de la obligación moral, puede invocarse la utilidad para decidir entre derechos y obligaciones cuando las demandas de ambos son incompatibles». 21 Es decir, dado que siempre existe un criterio para preferir entre las potencias concurrentes, no cabe hablar nunca de conflictos entre obligaciones con verdadera pretensión de vigencia enfrentada. También KANT, en consonancia con una dilatada tradición filosófica, negó abiertamente la existencia de los conflictos de deberes. «La discusión sobre la colisión de deberes, que en el marco de la teología moral católica estaba ya en el S. XVII esencialmente concluida, floreció de nuevo en la filosofía de la ilustración alemana del S. XVIII bajo análogas condiciones y con la misma dirección».22 Ya no desde postulados teológicos u ontológicos, sino racionalistas, rechaza también KANT con meridiana claridad la posibilidad de que dos deberes entren en conflicto:23 «Un conflicto de deberes (collisio officiorum s. obligationum) consistiría en una relación entre ellos, en virtud de la cual uno de ellos anularía al otro (total o parcialmente). —Pero, dado que deber y obligación en general son conceptos que expresan la necesidad objetiva práctica de determinadas acciones, y puesto que dos reglas opuestas entre sí no pueden ser a la vez necesarias, sino que cuando es deber obrar atendiendo a una, obrar siguiendo a la otra no sólo no es deber alguno, sino incluso contrario al deber: es totalmente impensable una colisión de deberes y obligaciones (obligationes non collidiuntur)».24 En este pasaje se concreta a propósito del problema de la colisión de deberes el principio voluntarista (Sollen impliziert Können) rector de la moral kantiana.25 «Todos los imperativos mandan hipotética o categóricamente. Los primeros representan la necesidad práctica de una 19 Sea como fuere, lo cierto es que el problema de los conflictos de deberes, más que un problema práctico, ha sido concebido históricamente como un motivo de disputa en un nivel meta-ético. Y de hecho, el objetivo último de la discusión filosófica contemporánea sobre los dilemas morales no reside tanto en su solución, como en la crítica de las distintas concepciones morales defendidas a partir del modo en que éstas se relacionan con el fenómeno de las colisiones de deberes. Para una aproximación a este debate, véase, entre otros, MOTHERSILL, «The Moral Dilemmas Debate», en MASON (ed.), Moral Dilemmas and Moral Theory, 1996, pp. 66 y ss.; RATERS, Das moralische Dilemma, 2013, pp. 46 y ss.; o SṬAṬMAN, Moral Dilemmas, 1995, pp. 5 y ss. 20 Al respecto, vid. solo VOSSENKUHL, «Ethische Grundlagen ärztlichen Handelns», en ROXIN/SCHRITH (eds.), Handbuch des Medizinstrafrechts, 4ª ed., 2010, pp. 6 y s. 21 Cfr. MILL, El utilitarismo, 1984, p. 74. 22 Cfr. HÜGLI, Historisches Wörterbuch, v. VII, 1989, p. 442. 23 Al respecto, fundamental, TIMMERMANN, «Kantian Dilemmas? Moral Conflict in Kant’s Ethical Theory», AGPh, (1), 2013, pp. 36 a 64; EL MISMO, «The Dutiful Lie: Kantian Approaches to Moral Dilemmas», en GERHARDT ET AL. (eds.), Kant und die Berliner Aufklärung, pp. 245 y ss.; GUYER, Kant’s System of Nature and Freedom, pp. 244y ss., pp. 267 y ss.; HÖFFE, »Königliche Völker«, pp. 82 y ss.; BETZLER, «Moralische Konflikte: Versuch einer kantischen Deutung», en GERHARDT et al. (eds.), Kant und die Berliner Aufklärung, v. III, 2011, pp. 141 y ss.; ESSER, «Kant und moralische Konflikte», en GERHARDT et al. (eds.), Kant und die Berliner Aufklärung, v. III, 2011, pp. 194 y ss. En el Derecho penal, cfr. JOERDEN, «Der Widerstreit zweier Gründe der Verbindlichkeit. Konsequenzen einer These Kants für die strafrechtliche Lehre von der "Pflichtenkollision"», JRE, (5), 1997, pp. 43 y ss., quien asume de forma explícita la tesis kantiana a la hora de abordar el problema de las colisiones de deberes en el Derecho penal. Adopta el etiquetaje kantiano KÖHLER, AT, 1997, pp. 294 y ss. 24 Cfr. KANT, La Metafísica de las Costumbres, 2012, Primera Parte, Introducción a la Metafísica de las Costumbres, IV, pp. 30 y s., nm. 224. [cursiva en el original]. 25 Cfr. KANT, Fundamentación de la Metafísica de las Costumbres, 2009, Cap. II, pp. 100 y s. 5 acción posible como medio para conseguir alguna cosa que se quiere (o es posible que se quiera). El imperativo categórico sería el que representaría una acción como objetivamente necesaria por sí misma, sin referencia a ningún otro fin, como objetivamente necesaria».26 El imperativo moral es, ante todo, un concepto que expresa la necesidad práctico-objetiva de determinadas acciones, por lo que dos reglas opuestas no pueden ser al mismo tiempo necesarias, de modo que, si actuar de acuerdo con una de ellas es un deber, actuar en forma contraria no solo no es un deber, sino más bien una violación del deber.27 El principio del “deber implica poder”, no solo determinaría aisladamente la noción de ley práctica, sino que permitiría negar igualmente la existencia de auténticas colisiones de deberes y, por extensión, permitiría afirmar que la razón práctica no determina nunca exigencias inconsistentes. «El deber es para él (Kant) la necesidad práctico objetiva de una acción conforme a la ley de la razón, y dado que dos reglas opuestas entre sí no pueden ser a la vez necesarias (la razón se caracteriza por su unidad sistemática), “una colisión entre deberes y obligaciones no es imaginable”».28 Nada distinto puede valer en el seno de una teoría moral que aspira a realizarse como un todo internamente consistente.29 Ahora bien, esta negativa a aceptar auténticos conflictos de deberes no es óbice para que KANT trate asimismo de ofrecer una explicación al fenómeno tradicionalmente abordado bajo esta etiqueta: «No obstante, en un sujeto y en la regla que él se prescribe pueden muy bien encontrarse dos razones de la obligación (rationes obligandi), de las que una u otra es, sin embargo, insuficiente para obligar (rationes obligandi non obligantes), porque entonces una no es deber. —Si dos razones semejantes se oponen entre sí, la filosofía práctica no dice entonces que la obligación más fuerte conserva la supremacía (fortior obligatorio vincit), sino que la razón más fuerte para obligar conserva el puesto (fortior obligandi ratio vincit)».30 Es decir, para KANT, las que realmente coliden en aquellas situaciones en las que parecen confrontarse los deberes, en verdad, son las “razones de obligación” (rationes obligandi) de donde emanan o se derivan los auténticos deberes.31 Aunque KANT nunca definió de forma suficiente el concepto de “razón de obligación”, ni el modo en el que comparar la “fuerza” de las “razones obligantes” en liza,32 la comprensión kantiana del fenómeno de las colisiones de 26 Cfr. KANT, Fundamentación de la Metafísica de las Costumbres, 2009, Cap. II p. 98. 27 Cfr. KERSTING, Wohlgeordnete Freiheit, 1984, pp. 75 y ss.; TIMMERMANN, AGPh, (1), 2013, pp. 41 y ss.; o LEMME, Christliche Ethik, v. II, 1905, p. 849. 28 Cfr. FORSCHNER, «Pflichtenkollision», en HÖFFE (ed.), Lexikon der Ethik, 7ª ed., 2008, p. 242. 29 Cfr. TIMMERMANN, AGPh, (1), 2013, p. 42; y con detalle, sobre “el sistema de deberes kantiano”, vid. solo GUYER, Kant’s System of Nature and Freedom, pp. 244 y ss. 30 Cfr. KANT, La Metafísica de las Costumbres, 2012, Primera Parte, Introducción a la Metafísica de las Costumbres, IV, p. 31, nm. 224. 31 Sobre el concepto de “razón de la obligación” y su distinción respecto de las auténticas obligaciones en el planteamiento kantiano, vid. TIMMERMANN, AGPh, (1), 2013, pp. 43 y ss., pp. 47 y s. 32 En este sentido, TIMMERMANN, AGPh, (1), 2013, pp. 37 y s., quien entiende que ello obedecería al reconocimiento por parte de KANT de la imposibilidad de establecer criterios filosóficos generales adecuados para la resolución de los conflictos (p. 54). Sin embargo, como señala HÜGLI, Historisches Wörterbuch, v. VII, 1989, p. 444, fueron sus discípulos y seguidores quienes posteriormente se ocuparon de concretar algo más cuáles eran las posibles razones de obligación a las que se refería KANT, así como del desarrollo de las reglas generales de jerarquización entre tales razones. Por ejemplo, vid. C. Ch. E. SCHMID, Grundriss der Moralphilosophie: für Vorlesungen, 2ª ed., 1800, § 101 y ss., pp. 141 y ss. Sobre esto mismo, con detalle, vid. Cap. 2, apdo. III, 2. 6 deberes ha ejercido desde entonces una influencia primordial en el devenir de la discusión, no solo filosófica, sino también jurídica. 33 Las “razones de la obligación”, como formas imperfectas obligacionales, podrían efectivamente colidir entre sí, sin embargo, el sistema de normas procedería a disolver el conflicto antes de elevar una de las dos razones de obligación a la categoría de auténtico deber penal. O como lo expresa KANT, la razón “más fuerte para obligar” conserva su puesto, de modo que se convierte en un deber, esto es, en la necesidad objetivo-práctica de una determinada acción, mientras que la “razón” obligante más débil queda anulada sin llegar siquiera a obligar a su destinatario (rationes obligandi non obligantes). La presente tesis doctoral se ciñe al estudio de los conflictos de deberes con trascendencia jurídico-penal. Se trata, en definitiva, de abordar el problema de cómo solucionar aquellos supuestos en los que un mismo ciudadano parece ser llamado a cumplir en un primer momento dos obligaciones jurídicas, una de las cuales ostenta naturaleza penal, pero ambas resultan en el caso concreto de imposible cumplimiento cumulativo. Es decir, se trata de examinar cómo resolver aquellos conflictos que surgen entre dos obligaciones —de posible cumplimiento disyuntivo, pero imposible satisfacción cumulativa— cuando la infracción de una de aquéllas se encuentra penalmente sancionada. Pese a que ya a finales del S. XIX BINDING había determinado conceptualmente el alcance jurídico-penal del problema en términos sustancialmente idénticos a los que se manejan en la actualidad,34 la discusión que arranca por entonces no parece haber sido por el momento tan fructífera como en otros ámbitos de la teoría del delito. Si bien no son pocas las monografías y trabajos doctrinales que se han dedicado al problema,35 la discusión científica ha estado marcada desde sus mismos 33 La literatura que aborda el planteamiento kantiano es legión y la alusión a los dos pasajes referidos una constante en la discusión filosófica moderna. Resulta clarificador el reciente trabajo de TIMMERMANN, AGPh, (1), 2013, pp. 36 y ss. Además, vid. HERMAN, The Practice of Moral Judgment, 1993, Cap. 8, pp. 164 y ss. En el Derecho penal, por ejemplo, vid. JOERDEN, JRE, (5), 1997, pp. 43 y ss. Al respecto, en detalle, cfr. Cap. 2, apdo. III, 2, apdo. II, 4. 34 Vid. BINDING, Handbuch, 1885, pp. 762 y s.; al respecto, Cap. 1, apdo. II, 1. 35 Monográficamente, por orden cronológico: KÜHN, Die Pflichtenkollision im Strafrecht, 1908; JANSEN, Pflichtenkollisionen im Strafrecht, 1930; BARTHOLOMÉ, Die Bedeutung der Pflichtenkollision im Strafrecht,1930; WELGER, Pflichtenkollisionen im Strafrecht, 1934; SCHMIDT, Die Interessen- und Pflichtenkollision im Rahmen des § 330c StGB, 1949; END, Existentielle Handlungen im Strafrecht, 1959; FÜTTERER, Steuergeheimnis und Pflichtenkollision, 1959; OTTO, Pflichtenkollision und Rechtswidrigkeitsurteil, 1965 (con 2ª ed., en 1974 y 3ª en 1978); KÜPER, Grund- und Grenzfragen der rechtfertigenden Pflichtenkollision im Strafrecht, 1979; STUCKI-GALLWOSZUS, Pflichtenkollision von Schweigepflicht und Aufklärungspflicht des Arztes, 1981; CUERDA RIEZU, La colisión de deberes en Derecho penal, 1984; ETZEL, Notstand und Pflichtenkollision im amerikanischen Strafrecht, 1993; y SCHEID, Grund- und Grenzfragen der Pflichtenkollision beim strafrechtlichen Unterlassungsdelikt, 2000; o VIGANÒ, Stato die necessità e conflitti di doveri, 2000. Además, sin ánimo de exhaustividad, los siguientes artículos en revistas y libros colectivos: VON WEBER, «Die Pflichtenkollision im Strafrecht», FS-Kiesselbach, 1947, pp. 233 y ss.; GALLAS, «Pflichtenkollision als Schuldausschließungsgrund», FS- Mezger, 1954, pp. 311 (también en GALLAS, Beiträge zur Verbrechenslehre, 1968, pp. 60 y ss.); LENCKNER, «Ärtzliche Hilfeleistung und Pflichtenkollision», Medizinische Klinik, (64), 1969, pp. 1000 y ss.; KÜPER, «Noch einmal: Rechtfertigender Notstand, Pflichtenkollision und übergesetzliche Entschuldigung», JuS, 1971, pp. 474 y ss.; MANGAKIS, «Die Pflichtenkollision als Grenzsituation des Strafrechts», ZStW, (84), 1972, pp. 447 y ss.; HRUSCHKA, «Pflichtenkollisionen und Pflichtenkonkurrenzen», FS-Larenz, 1983, pp. 259 y ss.; EL MISMO, «Extrasystematische Rechtfertigungsgründe», FS-Dreher, 1977, 1977, pp. 189 y ss.; DINGELDEY, «Pflichtenkollision und Rechtsfreier Raum», JURA, 1979, pp. 478 y ss.; JOERDEN, «Der Widerstreit zweier Gründe der Verbindlichkeit», JRE, (5), 1997, pp. 43 y ss.; GROPP, «Die „Pflichtenkollision“: weder eine Kollision von Pflichten noch Pflichten in Kollision», FS-Hirsch, 1999, pp. 208 y ss.; NEUMANN, «Der Rechtfertigungsgrund der Kollision von Rettungsinteressen», FS-Roxin, 2001, pp. 421 y ss.; OTTO, «Die strafrechtliche Beurteilung der Kollision rechtlich gleichrangiger Interessen», JURA, (7), 2005, pp. 470 y ss.; SATZGER, «Die rechtfertigende Pflichtenkollision», JURA, (10), 2010, pp. 753 y ss.; RÖNNAU, «Rechtfertigende Pflichtenkollision», JuS, (2), 2013, pp. 113 y s. Y en la literatura comentarista, especialmente relevantes me 7 comienzos por una profunda indeterminación y oscuridad conceptual. De hecho, el mismo legislador alemán, al positivizar el estado de necesidad en el § 34 StGB, renunció explícitamente a regular la colisión de deberes, pues en atención al estado del debate doctrinal en aquel país a mediados de los años sesenta, a ello se opondrían «obstáculos insalvables».36 Es igualmente ilustrativo como los propios autores que han abordado el problema a lo largo de la historia coinciden en señalar la ausencia de trabajos doctrinales que lo afronten en toda su dimensión. En el año 1930 iniciaba JANSEN su estudio monográfico lamentándose por el exceso de literatura que aborda la cuestión de manera tópica y mostrando su sorpresa y preocupación por la falta de trabajos que enfrentaran el problema en su totalidad.37 Y en idéntico sentido, a finales de los años ochenta, afirmaba KÜPER que la «gran monografía sobre esta compleja temática espera todavía a su autor, pues los estudios existentes hasta el momento se limitan a aspectos parciales» del problema.38 Transcurridos ya casi cuarenta años desde entonces, la publicación de un número no desdeñable de artículos doctrinales y algún que otro trabajo monográfico, la contundente afirmación de KÜPER parece gozar todavía hoy de plena vigencia. Por un lado, los trabajos de este último autor y, sobre todo, la sugerente monografía de Harro OTTO, sin duda los referentes en la discusión moderna continental, se ocupan únicamente de las colisiones de deberes (equivalentes) en las que están en juego vidas humanas. Por otro lado, los artículos publicados entretanto, con contadas excepciones,39 o bien se centran en cuestiones muy particulares del problema,40 o bien lo abordan de un modo superficial.41 Esta tendencia parece haberse consolidado en los últimos años en el marco de la profusa discusión sobre los conflictos vitales trágicos, en donde se alude de forma tangencial y sin mayores reflexiones al problema de la colisión de deberes como una posibilidad justificante más de entre todas las imaginables a la hora de valorar la responsabilidad jurídico- penal de quien acaba con la vida de un inocente para salvar a otra persona.42 Y lo cierto es que el estado de la dogmática de la colisión de deberes en nuestro país resulta todavía más frágil. A excepción de la monografía publicada por CUERDA RIEZU a principios de los años ochenta,43 auténtico oasis en la discusión española, no existe ningún trabajo, ni parecen las aportaciones de PAEFFGEN, «Vor §§ 32 ff», NK, 4ª ed., nm. 170 y ss.; y NEUMANN, «§ 34», NK, 4ª ed., nm. 124 y ss. 36 Cfr. Begr. zu § 39 E 1962 (= BT-Drucks. IV/650), p. 159: «Ungeregelt läßt der Entwurf schließlich gewisse Fälle, wie etwa die des Pflichtenwiderstreits. Auch insoweit soll der Rechtsprechung nicht vorgegriffen werden, da einer gesetzlichen Regelung unüberwindliche Hindernisse entgegenstehen». Sobre la positivización del estado de necesidad en el StGB y la renuncia del legislador germano a regular la colisión de deberes, vid. solo ROXIN, AT, v. I, 4ª ed., 2006, § 16 A, 723 y ss., nm. 1 y ss., y § 16 D, p. 778, nm. 115. 37 Cfr. JANSEN, Pflichtenkollision im Strafrecht, 1930, p. 2. 38 Cfr. KÜPER, Grund- und Grenzfragen, 1979, p. 13. 39 Sí abordan el problema desde sus fundamentos, por ejemplo, GROPP, FS-Hirsch, 1999, pp. 208 y ss.; NEUMANN, FS-Roxin, 2001, pp. 421 y ss.; u OTTO, JURA, (7), 2005, pp. 470 y ss. 40 Cfr. MANGAKIS, ZStW, (84), 1972, pp. 447 y ss., abordando únicamente los conflictos entre vidas humanas. Y en este mismo sentido, vid. también la última monografía publicada en Alemania sobe el conflicto de deberes, SCHEID, Grund- und Grenzfragen der Pflichtenkollision, 2000, passim. 41 Así, por ejemplo, SATZGER, JURA, (10), 2010, pp. 753 y ss.; o RÖNNAU, JuS, (2), 2013, pp. 113 y s., en sendos trabajos de formación jurídica. 42 Así, por ejemplo, vid. ZIMMERMANN, Rettungstötungen, 2009, pp. 117 y ss., 187 y ss., 272 y ss.; BOTT, In dubio pro Straffreiheit?, 2011, pp. 110 y ss.; o STÜBINGER, Notwehr-Folter und Notstands-Tötung?, 2015, pp. 350 y ss. 43 CUERDA RIEZU, La colisión de deberes, 1984. 8 siquiera en forma de artículo doctrinal, dedicado a analizar el problema de los conflictos de deberes en toda su extensión.44 Y ello pese a que, a diferencia de lo que acontece en Alemania, el Código penal español sí contempla expresamente y desde antaño dos eximentes de la responsabilidad penal vinculadas con el fenómeno normativo de las situaciones de conflicto de deberes (arts. 20.5.º y 20.7.º CP). Al contrario de lo que ha sucedido con el estado de necesidad, objeto de una importante discusión doctrinal en los últimos tiempos, la colisión de deberes parece haber quedado en un segundo o tercer plano. Aquello mismo que afirmaba CUERDA RIEZU al concluir su examen de la discusión científica en nuestro país, a saber, que «[l]a dogmática de la colisión de deberes no ha alcanzado en España un desarrollo tan profundo como en la doctrina alemana»,45 puede a día de hoy ser igualmente sostenido. Si resulta que la discusión germana se encuentra a su vez en un estado más bien precario, como mínimo, en comparación con el grado de desarrollo alcanzado en otros ámbitos de la teoría del delito, solo cabe afirmar que la colisión de deberes, como problema jurídico-penal, precisa
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