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PROGRAMA DE AGRONEGOCIOS Y ALIMENTOS FACULTAD DE AGRONOMIA UNIVERSIDAD DE BUENOS AIRES MAESTRIA EN AGRONEGOCIOS Y ALIMENTOS NENA “NUEVA ECONOMIA” Y “NEGOCIOS AGROALIMENTARIOS” VERSION PRELIMINAR NO REPRODUCIR PROFESOR HÉCTOR ORDÓÑEZ AGOSTO 2000 Avda. San Martín 4453, Cap. Fed. Pabellón de Agronegocios y Alimentos TE 4524-8041/8093 email ordonezh@mail.agro.uba.ar LA NUEVA ECONOMIA Y AGRONEGOCIOS ALIMENTARIOS APLICACIÓN A LA ESTRATEGIA ALIMENTARIA DE LAS DENOMINACIONES DE ORIGEN 1. INTRODUCCIÓN A LA NUEVA ECONOMÍA Y AGRONEGOCIOS ALIMENTARIOS. 2. LA NUEVA ECONOMÍA INSTITUCIONAL. 2.1. Vía del Ambiente Institucional. 2.2. Vía de la Organización Industrial. 2.3. Vía de la estructura de gobernancia. 2.3.1. Los supuestos de comportamiento. 2.3.2. La transacción como unidad básica de análisis. 2.3.3. Estructura de gobernancia. 2.3.4. La complejidad de los derechos de propiedad y los contratos. 2.3.5. El análisis estructural discreto. 2.3.6. El criterio de remediabilidad. 2.4. Una revisión de otras vías de aproximación. 2.4.1. Teoría de los contratos, teoría de la Agencia. 2.4.2. La teoría de la organización. 2.4.3. Evolucionismo, Convenciones y Regulación. 3. EL CONCEPTO DE AGRONEGOCIOS ALIMENTARIOS. 3.1. Agribusiness. 3.2. Filieres. 3.3. Gestión de Cadenas. 3.4. Distritos agroindustriales y agrocomerciales. 3.5. Redes de empresas. 3.6. Sistema de Agronegocios Coasiano. 3.6.1. Antecedentes. 3.6.2. Introduciendo los costos de transacción. 3.6.3. Introduciendo el “Sistema de Agronegocios Coasiano”. 3.7. Conclusión. 4. DENOMINACIONES DE ORIGEN Y LA NUEVA ECONOMIA INSTITUCIONAL . 1 4.1. Adaptación a los cambios en la vida cotidiana y los cambios en los hábitos de los consumidores. El rol del Estado y el rol de la empresa. 4.2. Grandes Grupos Estratégicos: Commodities vs. Spelcialities. 4.3. Estrategias de Diferenciación: P.I. y la Calidad. 1La esta sección transcribe parcialmente algunos puntos mencionados por el autor en un anterior trabajo de 1998. La inclusión del material en este trabajo introduce solo algunos aspectos, para mayores detalles remitirse al original. � � 3 4.4. Las Denominaciones de Origen como Estrategia Alimentaria Diferenciada. 4.5. El concepto de la Denominaciones de Origen. 4.5.1. Aproximación jurídica. 4.5.2. Aproximación ambiental y territorial. La aproximación ambiental. La aproximación territorial. 4.5.3. Aproximación de Negocios. * La creación de Valor Económico. * La diferenciación de producto y la segmentación de mercados. * La coordinación de agronegocios o los mecanismos de gobernancia. * La promoción de las PYMES. * La promoción de las Economías Regionales. * La promoción de las Exportaciones 4.6. La implementación de las denominaciones de origen. 4.7. Las denominaciones de origen a la luz del paradigma de la Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios. 4.7.1. El comportamiento humano 4.7.2.La transacción como unidad básica de análisis 4.7.2.1. Frecuencia. 4.7.2.2. Incertidumbre 4.7.2.3. Activos específicos • De localización. • De activos físicos. • De los recursos humanos y el aprendizaje. • De ciertas inversiones enfocadas en algún cliente en particular. • De activos intangibles relacionados con la P.I. • De tipo temporal, duración de la transacción, perecederos. 4.7.3. La estructura de gobernancia. Las denominaciones de origen como subsistemas estrictamente coordinados, SSEC. 4.7.4. La complejidad de los derechos de propiedad y los contratos 4.7.5. El análisis estructural discreto. • Institucional. • Organizacional. • Tecnológico. 4.7.6. El criterio de remediabilidad. 4.8. Conclusion. 1. INTRODUCCIÓN A LA NUEVA ECONOMÍA Y AGRONEGOCIOS ALIMENTARIOS. El objeto de este trabajo es analizar la estrategia alimentaria de las denominaciones de origen a la luz de un nuevo paradigma: Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios. Es pertinente introducir al nuevo paradigma en construcción, como alternativa de abordaje a los negocios agroalimentarios. La necesidad de esta nueva construcción surge de las restricciones que presentan los abordajes tradicionales para entender la compleja trama de interacciones que determinan la performance de los negocios agroalimentarios. La construcción del mismo reconoce dos grandes fuentes originales: el concepto de la Firma de Coase en 1937 y el concepto de Agribusiness de Davis y Goldberg en 1957. Ambos motivaron una serie de trabajos sumamente importantes que confluyen con otros aportes dando origen a un nuevo campo de conocimiento. El conjunto de los mismos, el nivel de madurez teórica y de las aplicaciones practicas efectivas, permiten en la actualidad definir al nuevo paradigma como una unidad conceptual y operativa eficaz y eficiente: Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios. El nuevo paradigma así definido tiene como ejes fundacionales (Ordóñez 1998): * La aproximación a los negocios agroalimentarios es una aproximación sistémica que delimita sistemas abiertos construidos verticalmente " del campo al plato " incluyendo la industria de insumos, a los productores agropecuarios, a la agroindustria y al comercio minorista y exterior y los demás servicios anexos. El sistema agroalimentario aparece como un todo expresado en cadenas de valor que recorren la producción, la transformación y la distribución. La aproximación al sistema agroalimentario se llevara adelante desde distintos abordajes teóricos: el Agribusiness (commoditty systems), filieres, redes de empresas y distritos agroindustriales y comerciales. De alguna manera estas distintas aproximaciones sistémicas teóricas cubren toda la gama de expresión real del negocio agroalimentario y constituyen un conjunto de análisis apropiado. * El núcleo teórico esta conformado por la nueva economía institucional, la organización industrial, los costos de transacción, los derechos de propiedad, la agencia, el evolucionismo, las convenciones y la regulación. * La conjunción de la aproximación sistémica y el núcleo teórico conforma el "sistema de agronegocios coasiano" que conceptualiza al sistema agroalimentario como un " nexus de contratos" que coordina (gobernancia) la cadena de valor. Siendo en este caso la transacción la unidad de análisis de las relaciones. * El marco conceptual del sistema agroalimentario queda así definido como un " nexus de contratos" conformando un sistema de agregación de valor focalizado en el consumidor. * El marco operativo o la intervención se focaliza en los mecanismos de gobernancia y coordinación de los distintos subsistemas, conformados en torno a un producto, una región o una empresa focal, que atienden distintos segmentos de mercado. La gestión competitiva de las cadenas incluye a la empresa rural, industrial o de servicios como parte de un todo. Por lo tanto las acciones se focalizan en cada tipo de empresa participante de la cadena de valor - agro, industria, comercio - y en las interacciones que se presentan y conforman el sistema agroalimentario. * El marco conceptual y operativo toma como objeto central de estudio e intervención: � � 5 * al ambiente institucional, * a la empresa - rural, industrial o de servicios -, * al sistema de valor (sistemas verticales, regionales o reticulares) * y al consumidor. El nuevo paradigma de la Nueva Economía y Negocios Agroalimentarios constituye el marco conceptual y operativo para el desarrollo e implementación de nuevas alternativas estratégicas en los negocios empresarios y en las políticas publicas. En el caso del diseño e implementación de la estrategia alimentaria de las denominaciones de origen presenta tal grado de complejidad en los negocios que solo a partir de abordaje multidimensional e interdisciplinario, como el delimitado porla Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios, se puede comprender y se puede intervenir. En un anterior trabajo introductorio a este tema, (Ordóñez 1998), en las conclusiones se mencionaba como eje central del diseño e implementación de una estrategia alimentaria de las denominaciones de origen la condición de apertura a un cambio institucional como una de las claves de éxito de la misma. La apertura institucional facilita los cambios institucionales que permiten la instalación de relaciones superiores que aumentan la performance en sentido amplio del sistema agroalimentario. El cambio institucional es condición necesaria para la innovación, innovación en las organizaciones e innovación en las tecnologías de proceso y producto. Las innovaciones exitosas y sostenibles solo son consecuencia de un complejo proceso multidimensional que atraviesa los entornos institucional, organizacional y tecnológico. En el mismo trabajo se analiza también las razones por la cual un sistema de coordinación superior, como la estrategia de las denominaciones de origen, encuentra suficientes escollos en el camino como para demorar su instalación. La demora en la instalación plantea menores márgenes para los actores de la cadena de valor a la vez que limita la satisfacción de los consumidores. Con relación al cambio institucional Alston 1998 plantea que para entender el cambio institucional, es útil pensar con relación a la performance económica o crecimiento económico como un proceso de “destrucción creativa”. (Concepto definido en los 40 por Schumpeter). La destrucción creativa significa que hay ganadores y perdedores asociados con la performance económica. Los perdedores tienen incentivos para realizar “lobby” en el gobierno para que el cambio institucional los proteja de los avatares del mercado, mientras que los ganadores tienen un incentivo para promover el cambio y un mejor resultado. Uno de los primeros análisis de las denominaciones de origen desde este nuevo paradigma lo lleva adelante en 1996 Chaddad. En su trabajo menciona que el concepto de denominación de origen controlada, cuando esta reconocido legalmente, permite agregar valor y retener márgenes por los agentes del Agribusiness. Además de ello, menciona que las alteraciones en el ambiente institucional impactan en la coordinación de los sistemas agroindustriales y se espera en consecuencia el re-acomodamiento de los contratos entre los agentes. Como ultimo análisis plantea que las instituciones importan, corroborando las proposiciones de North. Chaddad como anteriores trabajos (Ordóñez 93, 94, 95, 96) estudia las denominaciones de origen y profundiza el análisis en torno a los conceptos de agronegocios y costos de transacción en el marco de la Nueva Economía Institucional. Referido al diseño e implementación de estrategias de negocios alternativas y de superior performance se encuentra en los tres autores mencionados un común denominador, las instituciones, o mejor aun el abordaje institucional. Libecap 1998 menciona que el resurgimiento del interés en las instituciones examinado tempranamente por Commons, Ayers y otros proviene de la insatisfacción con la habilidad de la � � 6 teoría neoclásica económica para explicar adecuadamente los fenómenos observados. Agrega también que los análisis estándar de la teoría neoclásica tienden a ser demasiado abstractos y a menudo incapaces de resolver muchos problemas corrientes. Por otra parte señala que la Nueva Economía Institucional mantiene un fuerte apego con la economía neoclásica al mantener el énfasis en la maximización individual y el análisis marginal, pero con especial atención a los costos de transacción, los problemas de información y la racionalidad limitada. Plantea además que la Nueva Economía Institucional ha llevado adelante trabajos teóricos y empíricos en organización industrial, economía laboral, historia economía, derecho y economía, análisis comparado de sistemas económicos y crecientemente en problemas de desarrollo económico. De alguna manera los aportes de la Nueva Economía Institucional tratan de resolver algunas cuestiones emergentes de los principios básicos de la economía neoclásica, como ser, no poder explicar el funcionamiento de la economía a partir de los comportamientos racionales individuales. Los supuestos de la competencia perfecta: elevado numero de compradores y vendedores, productos homogéneos, información completa, movilidad de factores y libertad de entrada, no se presentan en el mundo real de la economía y los negocios. La Nueva Economía Institucional aborda el problema económico en situaciones de competencia imperfecta, reducido numero de agentes económicos, productos diferenciados, información incompleta, y restricciones a la movilidad de factores y barreras al ingreso. Estas si son las condiciones que se ven en el funcionamiento de la economía y en el día a día de los negocios. Es sin embargo en Coase 1937 donde claramente se manifiesta la condición de entender al problema económico desde la misma realidad del sistema económico y de los negocios. Coase introduce nuevo concepto de la firma mas allá de una función de producción como un nexo de contratos, tomando a la transacción y a los costos de transacción como el eje central del análisis. Williamson 1985 retoma ese análisis en torno a los costos de transacción y pone especial énfasis en analizar “ al hombre tal cual es” y en la recurrente pregunta “que ocurre allá afuera?”. El profundo interés de Coase por el funcionamiento de la realidad de los negocios en la economía; y, el énfasis puesto por Williamson en el hombre tal cual es y en que ocurre, plantean la base de una aproximación realista. La misma avanza sobre la economía neoclásica y construye un nuevo paradigma económico en torno a la Nueva Economía Institucional y la Economía de los Costos de Transacción. Por otro lado el aporte de Davis y Goldberg 1957 introducen el concepto de Agribusiness como alternativa de abordaje al viejo concepto de agricultura, y a partir del mismo se abre una línea de trabajos de abordaje sistémico en torno a los negocios agrícolas y alimentarios. Es sin embargo en el trabajo de Zylbersztajn et al en el PENSA en donde se encuentra la resolución y la síntesis del abordaje de la Nueva Economía Institucional y del Agribusiness conformando una metodología de análisis e intervención en torno al concepto de “ sistema de agronegocios coasiano”. El “ sistema de agronegocios coasiano” conceptualizado por Zylbersztajn et al constituye el núcleo duro de la Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios. En la propuesta de Ordóñez 1998 se amplían las unidades de análisis para abarcar situaciones de negocios particulares que eventualmente requieren un espectro de abordaje más amplio. Sin embargo podría afirmarse que la propuesta del nuevo paradigma “Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios” solo constituye una ampliación de la propuesta de Zylbersztajn a los efectos de incluir algunas situaciones de la realidad mas especificas como el caso de las denominaciones de origen. Por otro lado habría que preguntarse si es necesario un marco conceptual diferencial, como el paradigma definido, para el análisis de los agronegocios alimentarios. Surge claramente el carácter pionero que en la actualidad tienen estos debates. Se podría requerir entonces de un cierto “esquema conceptual y operativo delimitado” de referencia; que si bien arbitrario, � � 7 posibilite y facilite llevar adelante un conjunto de trabajos -teóricos y de análisis de casos- sistemático y comparable. En la medida que ello ocurra realmente, el esfuerzo de conceptualizar y delimitar un nuevo paradigma -confluencia de varios aportes- es valido. En la Estructura de las revoluciones científicas, Khun 1970, cuando se aborda el concepto de paradigma, se menciona que la construcción de un nuevo paradigma se lleva adelante desde los bordes y desde la marginalidaddel paradigma central y dominante. En la construcción desde los bordes la búsqueda no se focaliza en los antecedentes del paradigma central, sino que por lo contrario se abre a nuevas y propias búsquedas. Solo cuando el nuevo paradigma resuelve las contradicciones pendientes y se difunde, recién entonces se acerca al centro; pero este ya es el nuevo eje central de un nuevo paradigma. El mismo se sostendrá en la medida que explique, de respuestas y permita transformar la realidad, cuando ello no ocurra mas el nuevo paradigma será a su vez nuevamente desplazado. En la construcción de un nuevo paradigma que busque dar nuevas respuestas a viejos problemas o resolver la nueva realidad hay varios elementos a tener en cuenta. Primero identificar sus componentes parciales, describir sus propiedades e interrelaciones y finalmente construir un todo coherente. La propuesta de la Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios busca la síntesis de la nueva economía institucional con los abordajes sistémicos del negocio alimentario con el fin de entender e intervenir. Finalmente este trabajo plantea el abordaje de las estrategias agroalimentarias, especialmente las denominaciones de origen, a partir del nuevo paradigma “Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios” resulta clarificador en cuanto entiende la complejidad y facilita la intervención. 2. LA NUEVA ECONOMÍA INSTITUCIONAL. En septiembre de 1997 en ocasión del lanzamiento de la International Association for New Institutional Economics, en Saint Louis, R. Coase planteaba que el objetivo de la misma era la reestructuración de la economía. Alegaba que las corrientes dominantes de la economía se habían vuelto mas y más abstractas, elegantes pero estériles. Estéril en cuanto fallan en incluir los mayores factores que determina la performance económica. Agregaba en abril de 1998 en la publicación de la asociación: .... la productividad de un sistema económico depende de la especialización. Pero la especialización depende del intercambio. Y cuanto más bajo es el costo de intercambio (costo de transacción, como se lo llama) mayor será la especialización, mayor el desarrollo de las personas y más alto el nivel de vida de las personas. Sin embargo, el nivel de costos de transacción depende de las instituciones de un país, de su sistema legal, de su sistema político, de su cultura.... Por ello puntualizaba que el trabajo debía ser interdisciplinario incluyendo además de los economistas a los colegas de leyes, antropología, sociología, psicología, ciencias políticas y disciplinas afines. Resulta pertinente plantear que la Nueva Economía Institucional resulta de un complejo paradigma construido por diferentes vías de aproximación, solo así se puede entonces entender e intervenir en la realidad. Joskow 1995 en su articulo sobre las aproximaciones alternativas a la nueva economía institucional describe tres vías concurrentes para abordar los temas relacionados con la organización y performance de los mercados. De alguna manera las tres vías constituyen campos analíticos que determinan el campo de la nueva economía institucional. • Vía de la Moderna Organización Industrial. • Vía del Ambiente Institucional. • Vía de la Estructura de Gobernancia. Primero en la vía de la moderna organización industrial destaca los temas de: condiciones básicas del mercado, numero de agentes, interacciones competitivas, comportamiento estratégico, información asimétrica, competencia imperfecta y el poder de mercado como los temas centrales. Menciona a Mason, Bain y a Tirole como los autores centrales. En la vía del ambiente institucional menciona como temas principales: los derechos de propiedad, la legislación contractual, la legislación anti-trust, las regulaciones administrativas, las constituciones y las instituciones políticas. Destaca como los principales autores a Coase, North, Alchian y Demsetz. Finalmente en la vía de la estructura de gobernancia señala como temas clave: las características de los costos de producción, las asimetrías de información, los costos de monitoreo, el oportunismo, los costos de transacción y los contratos incompletos. Menciona a Williamson y Coase como los principales autores junto con los trabajos de Klein, Crawford y Alchian. Furquim de Azevedo y Farina en 1997 en su libro Competitividad, Mercado y Organizaciones toman a la Economía de los Costos de Transacción como el eje articulador cuando discuten las interrelaciones con la organización industrial y con la nueva economía de las instituciones. Caldentey Albert 1998 en su libro Nueva Economía Agroalimentaria describe a la nueva economía institucional como la confluencia de la economía neoclásica, la economía institucional y la organización industrial. Define como tema centrales de la misma a los costos de transacción, los derechos de propiedad y la teoría de la agencia, a la vez que señala la fuerte interrelación con la nueva organización industrial y la teoría de los juegos no cooperativos. � � 9 Menciona además la cercanía con el evolucionismo, las convenciones y la regulación con la nueva economía institucional. El presente trabajo se alineara en torno a la propuesta de Joskow dando especial relevancia a las estructuras de gobernancia con foco en la economía de costos de transacción. 2.1. Vía del Ambiente Institucional. Joskow destaca en la vía del ambiente institucional como los principales autores a Coase, North, Alchian y Demsetz. Menciona como temas principales: los derechos de propiedad, la legislación contractual, la legislación anti-trust, las regulaciones administrativas, las constituciones y las instituciones políticas. La vía del ambiente institucional reconoce en la evolución y en el rol de las instituciones los factores determinantes en la organización y performance de los mercados poniendo especial énfasis en la vigencia del derecho, especialmente en la vigencia del derecho de propiedad. La mayoría de los autores coinciden en ubicar a Commons como un aporte clave y anticipado. Williamson 1996 sostiene que Commons en 1932 anticipo mucho del argumento conceptual con su insistencia: “la unidad ultima de la actividad ........debe contener en sí misma los tres principios de conflicto, cooperación y orden. Esa unidad es la transacción”. El mismo autor sostiene que la economía de costos de transacción debe a Commons cuatro grandes aportes: • Una visión dinámica de las instituciones como repuesta a la escasez y a los conflictos de intereses. • La original formulación de que la transacción es la unidad básica del análisis. • El análisis de como la acción colectiva limita, libera y expande la acción individual a la vez que la misma provee mecanismos para generar el cambio institucional. • La apreciación histórica de como las costumbres y las leyes evoluciona para construir un estándar colectivo de comportamiento razonable para resolver disputas entre las partes en conflicto de manera pragmática y ética. Así Commons adelanta gran parte de los supuestos y la aproximación esencial de la nueva economía institucional En 1937 Coase, en su fundacional trabajo La naturaleza de la firma, plantea a la misma como un nexus de contratos mas allá de la visión neoclásica de una función tecnológica de producción. Además observa que la firma y los mercados son alternativas a la misma transacción. La firma compra o produce dependiendo de los costos de transacción en la firma en relación con los costos de transacción a través del mercado. La firma queda entonces presentada mas como una estructura organizacional que como una función tecnológica. La razón para crear una empresa es el costo del mecanismo de precios, el costo del mercado: el costo de transacción. Esta concepción da por tierra con la visión de la firma función de producción (neoclásica) que confía al mecanismo de precios, al mercado, la coordinación de la producción. En esecontexto los costos de la firma, llamados genéricamente costos totales de producción, a partir de la propuesta de Coase, incluyen los costos de transacción (ligados principalmente al ambiente institucional y a las estructuras de gobernancia) y los costos de transformación (ligados principalmente al entorno tecnológico en sentido amplio). Coase plantea que los mercados y las empresas son formas alternativas para llevar adelante el mismo objeto económico. Con relación a estos mismos temas escribía en 1991 un articulo sobre el origen, significado e influencia de su trabajo de 1937: “Esta claro que son métodos alternativos para coordinar la producción”. � � 10 En 1937 Coase escribe un articulo para exponer la debilidad de la distinción de Pigou entre bienes privados y públicos, El Problema del Costo Social, en donde exponía: un régimen de costos de transacción cero, supuesto estándar de la economía, la negociación entre las partes lleva a una maximización de la riqueza sin tener en cuenta la asignación inicial de los derechos de propiedad. A partir de ese trabajo de Coase, Stigler formula el Teorema de Coase: “ cuando las partes pueden negociar sin costo y para su mutuo beneficio, el resultado será eficiente, sin tener en cuenta como se especifiquen los derechos de propiedad”. De dicha enunciación Coase plantea que en verdad nos encontramos frente a un mundo de costos de transacción positivo, y que la enunciación es solo el primer paso del camino. Williamson en 1996 encuentra una revolución conceptual en definir al costo de transacción como responsable de la elección del mercado o la firma como alternativas de coordinación, y resume así el principal aporte de Coase: • Empuja la lógica de costos de transacción cero hasta él limite. • Estudia el mundo de costos de transacción positivos. • Porque las formas hipotéticas de organización económica son operativamente irrelevantes y porque todas las formas viables de organización son imperfectas, evalúa formas viables alternativas desde un análisis institucional comparado. • Porque la acción reside en los detalles, estudia los mecanismos de contratos, los contratos y la organización. Según Williamson cuando North recibe el Nobel en el 93 menciona “ al estudio de un mundo con costos de transacción positivos” como él más importante de los cuatro. North plantea en 1990: si de costos de transacción se trata, las instituciones importan. North analiza comparativamente el ambiente institucional y la vigencia de los derechos de propiedad en varios procesos de desarrollo económico, determinado que la plena vigencia de las instituciones mencionadas garantiza una mejor performance económica. Es mas plantea que si no hay definidos derechos de propiedad o si los mismos presentan debilidad el sendero de crecimiento y desarrollo necesita de la creación de los mismos o de su fortalecimiento. Las instituciones, agrega, fueron creadas por el hombre para imponer un orden y reducir la incertidumbre en las transacciones. Define su visión de la teoría de las instituciones construida en torno a la teoría del comportamiento humano y a la teoría de los costos de transacción. North relaciona a las instituciones como marco para el intercambio, y que determina los costos de transacción. Encuentra la performance diferencial de los distintos sistemas institucionales fuertemente relacionado con los costos de transacción y con el nivel de seguridad jurídica. Entendiendo que a menor nivel de seguridad jurídica aumentan los costos de transacción. North define también a las instituciones y a las organizaciones. Las instituciones constituyen las reglas de juego en una sociedad, o más formalmente son construcciones humanas que delimitan las interacciones humanas. Comprende el conjunto de reglas de juego formales e informales que dan marco a la interacción de los agentes económicos. Las reglas de juego formales constituyen el conjunto de leyes, decretos, resoluciones y normas que regulan la actividad económico social. Mientras que las informales constituyen todo el marco cultural, hábitos y costumbres que acompaña el contexto formal. (North 1990). North plantea el tema la distinción esencial entre las instituciones y las organizaciones. También las organizaciones también proveen una estructura para las interacciones humanas, pero plantea una distinción entre las reglas de juego (instituciones) y los jugadores (organizaciones). Las organizaciones incluyen cuerpos políticos (partidos, parlamentos, agencias regulatorias), cuerpos económicos (empresas, cooperativas, empresas de familia, asociaciones comerciales) cuerpos sociales (iglesias, clubes, etc.) y cuerpos educacionales (escuelas, universidades centros � � 11 de investigación y entrenamiento); en suma grupos de individuos con objetivos comunes. De la misma manera que North plantea que las instituciones importan en cuanto a los costos de transacción, Kreps 1992 plantea que las organizaciones importan. Es interesante el aporte de Kahlil 1995 en torno a instituciones y organizaciones, define a las instituciones en el espacio de los medios y a las organizaciones en el espacio de los fines. Coincide de alguna manera con la metáfora de las reglas de juego y los jugadores de North. North introduce el concepto del tiempo y del tiempo histórico en el análisis de las instituciones y en el análisis de la performance económica. Plantea que el pasado enseña, pues el presente y el futuro son consecuencia de la continuidad de las instituciones de la sociedad. Incorpora el concepto de “path dependence” para conceptualizar la secuencia histórica que predetermina el presente. Define entonces que a partir de “path dependence” la historia importa. La trayectoria histórica discurre como un río temporal, de derrotero irreversible, donde cada punto es un punto de llegada y a su vez un punto de partida. Los sucesos río abajo están íntimamente relacionado con los sucesos río arriba del pasado, y de alguna manera son la consecuencia de dicha evolución. El concepto de “path dependence” es uno de los conceptos claves para entender la performance económica y el cambio institucional. North desarrollo ampliamente la comparación entre el desarrollo de la América del Norte y la América Latina articulando en torno al concepto “path dependence”, la vigencia de las instituciones y el ejercicio del derecho de propiedad. En un análisis institucional comparado. Atribuyo el desarrollo diferencial de América del Norte al “legado” del respeto por el derecho de propiedad del Reino Unido. En ese sentido señala que en algunos ambientes institucionales el Estado tiene un rol cuando menos ambiguo, cuando no es también fuente de incertidumbre y altos costos de transacción, en vez de proteger y garantizar la vigencia de los derechos de propiedad. Coase con sus trabajos, reorientó el foco de los análisis económicos y promovió incorporar en análisis económico los derechos de propiedad. Williamson 1996 adjudica a Coase el fuerte reclamo de incluir los derechos de propiedad en las aproximaciones al estudio de la organización económica, y lo cita: Un sistema de empresa privada no puede funcionar sin ser creados derechos de propiedad sobre los recursos, cuando esta echo, alguien interesado en disponer de ese recurso debe pagar al propietario para obtenerlo. El caos desaparece, y por ende el gobierno, exceptuando al sistema legal para definir los derechos de propiedad y de ser necesario para arbitrar disputas. Coase define que las transacciones en el mercado no son de entidades físicas, mas de derechos a realizar ciertas acciones. Surge la relación entre las transacciones y los derechos de propiedad, la transacción queda así definida como una intercambio de derechos de propiedad entre los agentes económicos. Los derechos de propiedad constituyen los derechos individuales de apropiación sobre el trabajo y los bienes y servicios poseídos. La apropiaciónes consecuencia del ambiente institucional formal e informal, leyes y costumbres. Williamson 1996 considera pertinente la definición de Furubotn & Pejovitch “ por consenso general el derecho de propiedad sobre un activo consiste en tres elementos: el derecho de propiedad consiste en el derecho al uso (usus), el de derecho a transformar su forma o sustancia (abusus) o y el derecho a transferir parcial o totalmente los derechos sobre ese activo, ie renta (usus fructus)”. Respecto al trabajo de dichos autores Chaddad 1996 destaca la cita “ el valor de cualquier bien intercambiado depende, ceteris paribus, del conjunto de derechos de propiedad que son intercambiados. � � 12 La mala definición de los derechos de propiedad o su débil aplicación genera los fenómenos definidos como “tragedy of the commons” o “free-rider problem” donde se muestran situaciones de apropiación indebida. Sea por la apropiación indebida de recursos comunes o por la acción oportunista de usufructo indebido. Furquim de Azevedo y Farina 1996 señalan a Demsetz como el autor que retoma el interés de Coase en la relación entre el derecho de propiedad y la organización económica. Dicho autor en 1967 reconoce en las transacciones un intercambio de derechos, privados o públicos, y en sus diversas dimensiones de uso, usufructo o modificación del objeto de protección. Además plantea que los mismos surgen con la finalidad de internalizar las externalidades cuando las ganancias de la internalización son mayores que los costos. Por otro lado plantea que cada bien o servicio esta íntimamente asociado a un conjunto de derechos, que en ultimo análisis, determinan su valor de mercado. Destacan también los autores mencionados el trabajo de Demsetz y Alchian en 1972 donde se refieren a los derechos de propiedad y al origen de la firma. En el referido trabajo se introduce el concepto de trabajo en grupo “team production” como una manera de generar excedentes superiores a los individuales. En esa circunstancia surgen dificultades en la asignación individual de los excedentes producidos. Surge entonces la necesidad de supervisión de la producción cooperativa; y entonces para asegurar los poderes de la supervisión aparece el concepto de apropiación y de los derechos de propiedad. Quedan así asegurados para el supervisor una serie de derechos: derecho al producto residual, derecho a observar el comportamiento de los miembros del “team production”, ser referencia de los contratos internos, derecho a disponer de la participación de los demás miembros y derecho a negociar los derechos anteriores. Señalan finalmente Furquim de Azevedo et al que de esa manera los derechos de propiedad son esenciales para el funcionamiento del sistema económico. La vía institucional pone el énfasis en el derecho de propiedad como clave de la organización y performance de los mercados. Las transacciones son intercambios de derechos y su costo esta íntimamente relacionado con la vigencia del sistema legal y del ambiente institucional que aseguran su vigencia. El ambiente institucional y los procesos de cambio institucional dependen esencialmente del derrotero histórico y de la evolución institucional. Surge entonces la necesidad del análisis institucional comparado haciendo hincapié en los derechos de propiedad para comprender las restricciones que plantean a la performance económica los altos costos de transacción. Los sistemas de mayor performance son aquellos en donde justamente están claros y en vigor los derechos de propiedad. 2.2. Vía de la Organización Industrial. Tanto Joskow 1995 como Caldentey Albert 1998 encuentran que la teoría de la organización industrial es una de “las vías de acceso” parcial a la Nueva Economía institucional. Ambos autores señalan que existen dos etapas en la teoría y en sus aplicaciones practicas. Mencionan a Mason y Bain relacionados con la fundación de la teoría y a Tirole como el responsable de la nueva teoría de la organización industrial. Joskow destaca en la vía de la moderna organización industrial destaca los temas de: condiciones básicas del mercado, numero de agentes, interacciones competitivas, comportamiento estratégico, información asimétrica, competencia imperfecta y el poder de mercado como los temas centrales. La teoría de la organización industrial nace como inquietud frente a la política anti-trust y evoluciona al estudio de la competencia imperfecta en las ramas industriales. El campo de estudio es la industria “industry”. Es decir, aquel grupo de empresas que producen productos o servicios sustitutivos entre sí y que los venden a compradores comunes, es decir actúan en el mismo escenario competitivo. Surge como respuesta académica -estudios teóricos y prácticos- � � 13 frente al escenario de la concentración industrial, la competencia imperfecta y las distintas regulaciones anti-trust de la época. Joskow concluye que dichos trabajos daban poca importancia al ambiente institucional, a la relación entre los mercados y las firmas; él numero y tamaño de las empresas era un dato previo, y además destaca él supuesto que dichas empresas operan en típicos mercados spot anónimos. Bain define al tradicional paradigma de la organización industrial: Estructura-Conducta- Resultado. Ese paradigma encierra un conjunto de variables que definen la organización y performance de los mercados. Caldentey Albert señala que Scherer replantea y actualiza las variables originales de Bain, re-definiéndolas. “Estructura, aquí se incluyen numero de compradores y vendedores, diferenciación del producto, barreras de entrada, estructura de costos, integración vertical, conglomerados. En Conducta incluye comportamiento ante el precio, estrategia de producción, investigación e innovación, publicidad, tácticas legales. Los Resultados se relacionan con eficiencia de la producción y distribución, progreso, pleno empleo, estabilidad y equilibrio”. Scherer ve al objeto de la organización industrial en las actividades productivas y en la demanda de la sociedad, armonizadas por medio de algún mecanismo como el libre mercado; y como las variaciones e imperfecciones en este mecanismo afectan el grado de éxito alcanzado por los productores en satisfacer la sociedad con bienes y servicios... ...como se puede ajustar ese mecanismo organizacional, por ejemplo, mediante la intervención gubernamental, de forma de aproximar el resultado al ideal competitivo. ( citado por Farina et al) Scherer mantiene un patrón ideal, el supuesto de competencia perfecta, y le adjudica a la acción de gobierno la capacidad de corregir las fallas de mercado. Caldentey, como Joskow, también plantea criticas. Focalizandolas en la fuerte orientación estructural y en los condicionamientos de los supuestos del modelo de competencia perfecta. Señala que la nueva organización industrial a partir de Tirole se orienta a la competencia imperfecta. Deja de lado el sector industrial para focalizarse en la empresa y su escenario competitivo; tomando como eje la conducta dejando de lado el énfasis estructural. En esto ultimo coincide Joskow, pues considera que la nueva organización industrial es un campo propicio para analizar la competencia entre empresas en mercados imperfectos. Además crea un marco de referencia para analizar como los cambios en el ambiente institucional pueden afectar la estructura del mercado, el comportamiento de la firma y la performance del mercado. Menciona que la nueva organización industrial presenta conexiones con la vía de la estructura de gobernancia. Lo mismo señala Williamson en 1985 cuando reconoce a la organización industrial como el campo de especialización que más se acerca a la economía de costos de transacción. En 1996 Williamson plantea que la organización industrial recorre un camino análogo y en paralelo al estudio del desarrollo económico, distinguiendo tres fases. Fase uno, mas bien macroeconómica centrada en Harvard;fase dos, micro-económica centrada en Chicago y que en la actualidad se encuentra en la fase tres entrando en la órbita de la nueva economía institucional. En este proceso de modernización de la teoría de la organización industrial el aporte de Tirole se concentra en la competencia imperfecta y a definir la competencia como un comportamiento no cooperativo. Farina y Furquim de Azevedo plantean que Tirole torna la teoría en positiva analizando el comportamiento oligopólico en el mercado, con base en el instrumental desarrollado por la teoría de los juegos. Tirole reconoce que la organización de industrias es necesariamente eficiente, siendo la única preocupación para la política la distribución de renta entre los consumidores. Según los autores, Tirole define al objeto central de la organización industrial: el lucro, el poder de mercado y sus consecuencias. Lo comparan por otro lado con el abordaje de la economía de costos de transacción que se focaliza en los costos y en la eficiencia. � � 14 Mencionan por otro parte que últimamente Tirole “endogeneiza” al mercado, dando mayor énfasis a la estructura de gobernancia. Por otro lado señalan también las diferencias y similitudes entre la nueva organización industrial y la economía de costos de transacción: Consideran que hay muchos puntos de contacto a explorar. El poder de mercado, la posición dominante determina alteraciones en el mercado y solo son relevantes en la medida que se sostiene en ventajas competitivas genuinas, como los costos o la diferenciación. El aporte de la teoría de los juegos, en donde se analiza las situaciones de cooperación y conflicto en el escenario competitivo determina los llamados juegos suma positiva, todos ganan, o los juegos de suma negativa, unos ganan y mientras otros pierden, o la situación de máximo conflicto en donde todos pierden. Estos distintos escenarios fueron analizados por varios autores y es conocido en la literatura como el dilema del prisionero, de fuerte influencia en la determinación de estrategias competitivas en las empresas. La resolución de las situaciones de cooperación y conflicto constituyen un de los ejes centrales en la determinación de la competitividad en las cadenas agroalimentarias y es sin duda uno de los ejes críticos de análisis e intervención en el paradigma de la Nueva Economía y Agronegocios Alimentarios Es importante el trabajo de Porter 1980, 1990, en donde difunde entre las empresas muchos de los conceptos de la organización industrial relacionados con la construcción de ventajas competitivas. Porter define las dos grandes estrategias competitivas, liderar en costos o liderar en diferenciación. En el primer caso se promuevo un aumento permanente de la competitividad y en el otro la mejor a continua de la calidad en el sentido más amplio. Porter enfatiza el rol de la innovación como capacidad de crear conocimiento como clave en la construcción de ventajas competitivas. Ubica el escenario competitivo como un campo de rivalidad, y define la influencia de proveedores y compradores a la vez que alerta sobre las amenazas que representan los sustitutos o los nuevos ingresos al escenario competitivo. Cuando ubica la competencia de la empresa con relación a la competitividad de las naciones determina como ejes de la ventaja, la estrategia estructura y rivalidad de la empresa a la vez que valoriza en el escenario competitivo la dotación de factores y las condiciones de la demanda, focaliza además como clave el concepto de “cluster” en donde ubica a los sectores conexos y de apoyo como clave de una construcción competitiva sistémica. En la medida que se concrete el recorrido planteado por Williamson en 1996 la nueva organización industrial, con su experiencia, al ampliar su campo de análisis, constituye una aproximación valida para entender las estrategias empresarias competitivas, con se construye la ventaja y como se determinan los niveles de competitividad. 2.3. Vía de la estructura de gobernancia. En la vía de la estructura de gobernancia Joskow señala como temas clave: las características de los costos de producción, las asimetrías de información, los costos de monitoreo, el oportunismo, los costos de transacción y los contratos incompletos. Menciona a Williamson y Coase como los principales autores junto con los trabajos de Klein, Crawford y Alchian. Es pertinente esbozar la aproximación de Joskow 1995 para introducir la dimensión del campo de análisis de la economía de costos de transacción y el estudio de los mecanismos de gobernancia. El foco del estudio de las estructuras de gobernancia es comprender las razones del porque varios acuerdos institucionales y de comportamiento emergen y se adaptan en respuesta al desafío de economizar los costos del intercambio entre agentes económicos. Los agentes económicos persiguen su propio interés y actúan en un mundo de racionalidad limitada. La información es costosa, esta distribuida asimétricamente y los contratos son incompletos. Acuerdos institucionales y contractuales emergen para reducir los costos directos e indirectos de adquirir insumos, industrializar productos, y vender productos y servicios. Los costos de � � 15 transacción relevantes incluyen los costos de realizar una transacción (cheque o contrato) y los costos de las fallas contractuales (cancelación o oportunismo) y los costos asociados con el comportamiento rentístico y la defensa contra el mismo. La esencia de la investigación en la vía de la estructura de gobernancia es: “Comprender como acuerdos organizacionales o contractuales emergen en distintos mercados con diferentes características de intercambio -la estructura de gobernancia que determina como las transacciones entre distintos agentes económicos son organizadas, monitoreadas y consumadas- es la esencia en la investigación de la vía de la estructura de gobernancia”. Anteriormente fue citado el aporte de Commons que anticipa el análisis institucional y define a la transacción como la unidad de análisis. De igual manera se considera como un aporte fundacional al aporte de Coase que define un mundo de costos transacciones positivos, y en donde plantea a los mismos como la causa de elección entre el mercado y la firma como alternativas de coordinación de la economía. Es sin embargo el trabajo de Williamson en trono a la economía de los costos de transacción en donde se analiza con detenimiento los mecanismos de gobernancia para “identificar, explicar, y mitigar todas las formas de riesgo contractual”. Williamson 1996 define a la nueva economía institucional como “joven” y en crecimiento. Señala que la nueva economía institucional aborda los aspectos macros y que es el estudio de la estructura de gobernancia la que analiza los mecanismos micro, ocupándose no ya del ambiente institucional sino específicamente de las relaciones entre la firma y los mercados como modos de contratar y organizar el desarrollo económico. Plantea además que los análisis institucionales van de “arriba hacia abajo”, mientras que los análisis de gobernancia van de “abajo hacia arriba”. Considera relevante entonces marcar tres proposiciones: • Las instituciones son importantes y susceptibles de análisis. • La acción reside en los detalles. • La nueva economía institucional se focaliza en un análisis positivo (con énfasis en el ordenamiento privado y e en la organización “de facto”) mas que en análisis normativo(las cortes y el ordenamiento jurídico). Williamson formula que la economía de los costos de transacción se ocupa de las “micro- instituciones de gobernancia”: los mercados (spot), las jerarquías (integración vertical) y las formas híbridas (contratos), como elecciones organizacionales que buscan resolver alternativamente los costos de transacción. Como dice Williamson “ los costos de transacción diferenciales son él “limite de corte” en la elección. El abordaje de la economía de costos de transacciónconstituye un abordaje interdisciplinario donde los estudios legales, económicos y organizacionales confluyen. Desde el punto de vista legal se incorpora todo el conjunto de legislación contractual que sostiene a las distintas transacciones en el mercado o dentro de la firma o en los contratos. La economía de costos de transacción debe al análisis organizacional los supuestos del comportamiento humano y la aproximación inter-temporal. Desde el punto de vista económico, si bien hay generalidades comunes con la economía ortodoxa, Williamson plantea las siguiente diferencias que constituyen el eje central de la economía de costos de transacción: • Los supuestos de comportamiento. • La transacción como unidad básica de análisis, • La descripción de la firma como una estructura de gobernancia, • La complejidad de los derechos de propiedad y los contratos, � � 16 • El análisis estructural discreto. • El criterio de “remediabilidad”. 2.3.1. Los supuestos de comportamiento. Williamson enfatiza en tomar al hombre tal cual es. Reconoce en el comportamiento humano limitaciones en la capacidad de conocimiento y actitudes de interés personal que determina “racionalidad limitada” y “oportunismo”. Quien desarrolla el concepto de racionalidad limitada es Simon al definir al comportamiento humano como “intencionalmente racional, pero limitado”. A partir de Simon el supuesto de racionalidad maximizadora de la economía neoclásica queda desplazado por la incapacidad de conocer los hechos anticipadamente y procesar la información en su totalidad. Esto determina la imposibilidad de conocer ex-ante los emergentes contractuales. En 1985 Williamson cuando se refiere al “hombre contractual” define tres tipos de racionalidad: maximizadora o fuerte, limitada y orgánica o débil. Considera a la racionalidad fuerte como el supuesto central de la economía neoclásica que determina la maximización del lucro. Considera a la racionalidad limitada el supuesto fuerte de la economía de costos de transacción que determina principalmente la incompletud de los contratos. En cuanto a la racionalidad débil, hace referencia a la escuela austríaca en donde se plantea que las instituciones no son planeadas por ninguna mente, mas bien surgen en un contexto donde a veces prevalece la “ignorancia “ al “conocimiento”. Furquim de Azevedo et al 1996 analizando la racionalidad limitada plantea que un agente económico, un empresario, se empeñara en obtener el mayor lucro posible para su empresa. La capacidad del empresario en recolectar y procesar la información es costosa y a la vez limitada. “ El recurso de la racionalidad es escaso”. En vez de una decisión optima se conforma con una decisión satisfactoria. Agrega además que en virtud de esa limitación los agentes económicos son conscientes de la necesidad de adaptaciones ex-post, para resolver la incompletud de los contratos. Esta situación plantea costos de transacción ex-ante y ex-post de la transacción. En cuanto al oportunismo Williamson 1985 lo define como las actitudes de auto - interés presentes en el comportamiento humano. En el oportunismo incluye actitudes como mentir, robar, y hacer trampa. El oportunismo lleva a la información incompleta y a la confusión. Así como Williamson distingue tres tipos de racionalidad frente al oportunismo plantea también tres arquetipos: oportunismo o el fuerte propio interés, el auto interés simple sin oportunismo y la obediencia o ausencia del propio interés. Considera al oportunismo como un supuesto de comportamiento para la economía de costos de transacción. Relaciona la ausencia de oportunismo, auto interés simple con la ortodoxia y a la ausencia del propio interés con formulaciones utópicas de la ingeniería social. Williamson relaciona al oportunismo ex ante con el proceso de selección adversa y al oportunismo ex post con el riesgo moral, asimetrías señaladas en la teoría de la información. La selección adversa o “lemmon markets” es el proceso descripto por Akerloff. En donde el vendedor posee mayor información que el comprador, asimetría de información usual en el mercado de coches usados. El problema de riesgo moral definido por Arrow fue estudiado en el mercado de seguros donde se presentaban casos se magnificaron deshonestamente siniestros, imposibles de detectar por los aseguradores. Finalmente como plantea Furquim de Azevedo “los individuos son racionales, aunque limitadamente, y todos ellos son oportunistas”. Furquim cita a Simon, quien introdujo el concepto de racionalidad limitada. Simon al definir claramente el concepto de racionalidad limitada amplia el espectro de análisis económico al ubicar el comportamiento humano en su real dimensión y facilitar la mejor comprensión del funcionamiento de la economía. � � 17 Furquim también lleva adelante la discusión al plano de la ética. Ubica a la misma como una institución que restringe y limita estas facetas del comportamiento humano. Williamson 1985 analizando el tratamiento del oportunismo en Maquiavelo señala como única alternativa valida el desarrollo de compromisos creíbles entre las partes, “credibble commitments”, dando lugar al prestigio y a la confianza subsecuente como claves en las relaciones de intercambio. Williamson 1996, en torno a los conceptos de racionalidad limitada y oportunismo, señala: es relevante dejar en claro “la incompletud de los contratos” y “la característica de promesa del contrato”, respectivamente. 2.3.2. La transacción como unidad básica de análisis. Williamson, siguiendo a Commons, define a la transacción como unidad básica del análisis y plantea la metáfora de la transferencia a través de interfaces tecnológicas diferentes, relacionado el concepto de fricción con los costos de transacción, que son positivos. Los costos de transacción son los costos ex ante de la negociación y las distintas salvaguardas y en mayor medida los costos ex post de mala adaptación y ajuste que surgen en los desvíos de la ejecución de un contrato como resultado de las omisiones, errores y perturbaciones no anticipadas. Son los costos de funcionamiento del sistema económico. La dificultad en medir los costos de transacción torna pertinente el estudio de las distintas dimensiones de la transacción. A partir de las dimensiones realizar una aproximación conceptual a los costos de transacción diferenciales que determinan las distintas estructuras de gobernancia. Williamson define tres dimensiones en las transacciones: la frecuencia y el grado y tipo de incertidumbre y la especificidad de activos, puntualiza a esta ultima como la más relevante. La frecuencia de una transacción es una dimensión de la regularidad de las mismas. La frecuencia es uno de los atributos que predetermina la elección de la estructura de gobernancia. La frecuencia además determina el grado de conocimiento que las partes poseen entre sí, se generan procesos de creación de confianza y prestigio que en la continuidad plantean los compromisos creíbles “credibble commitments. La reiterada frecuencia de las transacciones con la consecuente creación de reputación etc. economiza costos de transacción. North 1990 plantea que en sociedades primitivas cuando las partes tienen alto conocimiento de sí y las transacciones son frecuentes, tiene sentido hacer honor a los acuerdos. Pues en ese ambiente “el costo del intercambio (transacción) es muy bajo por la densa red de interacción social. Hacer trampa, evadir compromisos, el oportunismo, todos los problemas de la moderna organización industrial, están limitados o directamente no existen pues no producen beneficios”. North con este comentario pone bien en claro el valor de la frecuencia y de la reputación en las transacciones a la vez que muestra el fuerte valor de cumplimiento que representa el control social. En tanto la frecuencia en las transacciones tiene influencia en la reputación etc. se podría afirmarque este atributo esta en la dimensión del supuesto de comportamiento oportunista. La incertidumbre, como desconocimiento de los eventos futuros, incluye para Williamson 1996 tres aspectos, la incertidumbre ligada a lo contingente, la incertidumbre ligada a la falta de comunicación y la incertidumbre debida a situaciones de comportamiento en relaciones de interdependencia. Este ultimo caso es considerado relevante en la elección de la estructura de gobernancia pues esta relacionada con la opción de integración vertical. También hace hincapié en mantener la distinción entre el riesgo estadístico y la incertidumbre. Finalmente el atributo de la incertidumbre tiene estrecha relación con el supuesto de comportamiento de racionalidad limitada. � � 18 Williamson destaca al atributo de la especificidad de activos como el determinante principal en la elección de la estructura de gobernancia. Entiéndese por especificidad de activos como aquellos que no pueden ser reutilizados sin una sensible perdida de valor. Cuando más especifico sea un activo, mayor serán los riesgos, mayor su perdida de valor y mayores en consecuencia los costos de transacción. Las grandes inversiones en bienes durables, activos altamente específicos que no pueden ser reutilizables determinan entonces mayores riesgos y costos de transacción. La especificidad de activos crea situaciones de dependencia del recurso y dependencia bilateral lo cual complica las relaciones contractuales. Se plantean en la literatura seis tipos de activos específicos, según su especificidad: • de localización, relacionada principalmente con aspectos logísticos • de activos físicos, como bienes durables • de los recursos humanos relacionados con el aprendizaje. • de ciertas inversiones enfocadas en algún cliente en particular • de activos intangibles relacionados con la propiedad intelectual como marcas, patentes o indicaciones geográficas • de tipo temporal ligada a la duración de la transacción, especialmente significativa en productos perecederos. Todo el conjunto de activos específicos delimita situación de dependencia bilateral y dependencia en los recursos, consecuentemente en los costos de transacción. Determinan situación de apropiación monopólica y posición dominante a la vez que generan mayores beneficios. 2.3.3. Estructura de gobernancia. A partir de Coase, la tradicional definición de la firma como función de producción, se modifica a definir la firma como una estructura de gobernancia. Se transforma de una construcción tecnológica en una construcción organizacional. Queda planteado que la firma constituye una alternativa a los mercados para resolver las transacciones. Las distintas estructuras de gobernancia – mercados spot, contratos, integración vertical- constituyen elecciones alternativas para reducir los costos de transacción. La especificidad de los activos constituye el atributo principal en la determinación de la estructura de gobernancia. Williamson 1996 plantea dos formas extremas de estructura de gobernancia sobre las cuales lleva adelante los estudios analíticos: el mercado y la firma. Además del mercado y las jerarquías (integración vertical), Williamson incluye a los contratos (formas híbridas) y a las burocracias publicas entre las estructuras de gobernancia alternativas. Se presupone que frente a altos niveles de especificidad de activos las estructuras de gobernancia más eficientes son las jerarquías mientras que a baja especificidad de activos las estructuras de gobernancia ligadas al mecanismo de precio, el mercado, son más eficientes. También plantea Williamson -en sentido amplio- que la recurrencia en las transacciones, la mayor frecuencia, requiere de estructuras de gobernancia más complejas. De la misma corresponden estructuras de gobernancia con mas control cuando las condiciones de incertidumbre son mayores. Por otro lado Williamson además plantea como dimensiones a tener en cuenta en la estructura de gobernancia los incentivos y los controles. Donde la dimensión del incentivo es mayor aparecen como más eficientes el mercado y donde la dimensión del control aparece como más importante, las jerarquías son más eficientes. � � 19 Williamson define a la capacidad de adaptación frente a las perturbaciones como uno de los problemas centrales en la organización económica. Además relaciona la capacidad de adaptación y el nivel de las perturbaciones con la estructura de gobernancia. Distingue dos tipos de adaptación extremas: autónoma y cooperativa, frente a los distintos tipos de perturbación según grado de importancia; a mayores perturbaciones mayor necesidad de capacidad de adaptación. Distingue además entre autonomía y cooperación se recorre un rango gradual entre estrictamente autónoma, principalmente autónoma, principalmente coordinada y estrictamente coordinada. Ubica en las antípodas de la autonomía a las estructuras de gobernancia relacionadas con los mecanismos de precio y en las de cooperación a las jerarquías. Queda entonces un grado de adaptación intermedia relacionado con las formas híbridas de gobernancia. Por otro lado menciona la relación entre las perturbaciones y la capacidad de adaptación con la dimensión de incentivos y controles. Adaptaciones autónomas se presentan más eficaces cuando los incentivos son fuertes y adaptaciones cooperativas se presentan más eficaces cuando los controles son fuertes. En situaciones de balance entre incentivos y controles las formas intermedias de adaptación aparecen como más eficaces. Finalmente Williamson destaca el hecho de que existe una correspondencia entre las transacciones, la estructura de gobernancia y el ambiente institucional. Existe una alineación entre las mismas. Williamson señala que los atributos de las transacciones determinan la elección de la estructura de gobernancia, solo que esto se presenta en un ambiente institucional dado. Hay una influencia directa de las condiciones del ambiente institucional en la elección de estructuras de gobernancia alternativas. Williamson plantea que las estructuras de gobernancia no operan aisladas. La eficacia comparada de alternativas estructuras de gobernancia varia con el ambiente institucional por un lado y con los atributos de los actores económicos por el otro. Plantea un esquema de tres niveles en donde las estructuras de gobernancia aparecen influenciadas por aspectos macro, las instituciones y por aspectos micro, los individuos. Describe influencias directas y mecanismos de feed back. Define a los costos de gobernancia como la influencia del ambiente institucional y a los supuestos de comportamiento como la influencia de los individuos en las estructuras de gobernancia. Entre los mecanismos de retro alimentación describe a los aspectos estratégicos de las estructuras de gobernancia que influyen en el ambiente institucional por un lado; y por el otro, ciertas preferencias que se pueden inducir en los individuos desde el ambiente institucional o desde las estructuras de gobernancia. Williamson plantea como centro del trabajo de análisis económico el estudio de la capacidad de adaptación frente a las perturbaciones. A partir de tomar a la transacción como unidad básica de análisis describe a las distintas estructuras de gobernancia que resuelven el mismo problema, reducir los costos de transacción -en una equilibrada dimensión de incentivos y controles -. En un determinado ambiente institucional y con la influencia de los distintos comportamientos individuales. Retomando como cierre la cita de Joskow del principio: “Comprender como acuerdos organizacionales o contractuales emergen en distintos mercados con diferentes características de intercambio -la estructura de gobernancia que determina como las transacciones entre distintos agentes económicos son organizadas, monitoreadas y consumadas- es la esencia en la investigación de la vía de la estructura degobernancia”. 2.3.4. La complejidad de los derechos de propiedad y los contratos. Williamson 1996 sostiene que la ortodoxia frecuentemente asume que los derechos de propiedad son fáciles de definir, y que los jueces y las cortes hacen cumplir los contratos y � � 20 garantizan la vigencia de los derechos de propiedad a costos irrelevantes. Para la economía de los costos de transacción los derechos de propiedad y los contratos son problemáticos. La legislación contractual y el ordenamiento jurídico juegan un rol importante en esta perspectiva de dos maneras: Primero, la economía de costos de transacción sostiene que cada modo genérico de gobernancia -mercado, contratos o integración vertical- esta sostenido y de alguna manera definido por una forma distintiva de legislación contractual. Segundo, la economía de los costos de transacción suscribe a los contratos como un marco o esqueleto. La principal relación contractual se da entre las partes en un contexto privado, solo a veces aparece el sistema jurídico, de ser necesario. En general los conflictos contractuales en la mayoría de los casos se resuelven evitando, de ser posible, la oportunidad de resolución judicial. En la practica se asume que por lo contrario la resolución judicial es costosa. El ordenamiento privado prevalece al centralismo legal. Mas allá del aporte de Williamson, cabe aclara que en determinados ambientes institucionales el nivel de seguridad jurídica es bajo, ya sea por la carencia de cierto instrumental legal para fortalecer los derechos de propiedad o por la ineficacia de los distintos organismos de aplicación de la ley. En estos casos el nivel problemático alcanza altísima tensión, la vigencia de los derechos de propiedad y los contratos esta sujeto a altos niveles oportunismo. North 1990, plantea repetidas veces que en países en desarrollo la seguridad jurídica es baja y distintos grupos usufructúan de altas ganancias al margen de la ley. Este escenario eleva sensiblemente los costos de gobernancia, por la falta de claridad en la definición y protección del derecho de la propiedad, por una confusa lectura de los compromisos contractuales o peor aún, por una ambigua acción del Estado. 2.3.5. El análisis estructural discreto. Williamson 1996 señala que la economía de los costos de transacción describe formas alternativas de gobernancia -mercados, híbridos, jerarquías y bureau públicos- como síndromes de atributos relacionados en donde las estructuras de gobernancia difieren unas de otras en un análisis estructural discreto. Cita a Simon, nuevamente, el análisis estructural discreto mas que los modos marginales de análisis son entonces empleados... economías de primer orden (lograr los alineamientos básicos correctos) antes que refinamientos de segundo orden (ajuste marginalista) son entonces caracterizadas y destacadas. Simon agrega, a medida que la economía se expande mas allá del núcleo duro del mecanismo de precios... en donde el análisis marginal juega un rol central en el equilibrio, (observamos un cambio) a un análisis mucho más cualitativo, en donde son comparadas estructuras alternativas discretas. Williamson recomienda siempre estudiar primero las economías de primer orden (estructuras discretas) antes de estudiar las economías de segundo orden (marginalistas); argumentando lo obvio, siempre es preferible reducir el desperdicio antes que analizar las perdidas por las distorsiones en el mecanismo de precios. En un comentario sobre lo que ocurrió en la caída de la URSS, Williamson rescata la opinión de varios autores que analizan la caida. Los mismos determinan que el colapso se debió en mayor medida al desperdicio (operando dentro de la frontera de producción) que a una ineficiente asignación de recursos (operar en el lugar incorrecto de la frontera de producción) y era la burocracia la responsable del desperdicio. Williamson señala tres grandes aportes de Simon a la nueva economía institucional: � � 21 • la racionalidad limitada • la selección de formas de organización • el análisis estructural discreto Williamson argumenta que él confía en el análisis estructural discreto, mas allá del hecho de la necesidad de emplear métodos cualitativos en ausencia de el desarrollo de métodos cuantitativos por las siguientes razones: * las firmas no son meras extensiones de los mercados, pero utilizan diferentes medios * diferencias discretas en la legislación contractual que definen y sostienen las distintas estructuras de gobernancia * el análisis marginal es típicamente enfocado para las economías de segundo orden dejando de lado las economías de primer orden. De tal manera que el análisis estructural discreto comparado de las instituciones y de las estructuras de gobernancia alternativa facilita la comprensión del desperdicio y permite llevar adelante las economías de primer orden. 2.3.6. El criterio de remediabilidad. La economía de los costos de transacción esquiva hipotéticos ideales e insiste que las comparaciones relevantes son con alternativas factibles, todas las cuales son falibles. Williamson 1996 cita a Coase y de alguna manera a partir del análisis estructural discreto evoluciona a formular el criterio de remediabilidad: “De acuerdo a ese criterio un resultado, ante el cual ninguna alternativa superior puede ser descripta o implementada con ganancias netas, se presume de ser eficiente.” De esa manera el análisis comparativo de las distintas estructuras de gobernancia no se focaliza en un hipotético patrón ideal sino que más bien centra el análisis comparativo en las reales condiciones de funcionamiento de las alternativas de gobernancia tal cual se expresan en la realidad. La prueba apropiada para analizar las distintas “fallas” de todo tipo – mercados, burocracias, redistribución – es el criterio de remediabilidad que presume eficiente la solución expresada en el campo de lo real si es que ninguna formulación superior puede ser descripta o implementada como alternativa superadora. Coase, que denunciaba a la economía de pizarrón, citado por Williamson; señala: “que la contemplación de sistemas óptimos ... distrajo la atención... de como los acuerdos alternativos de hecho operan en la practica...” Williamson plantea una larga tradición en el concepto de remediabilidad, desde Both y Robinson hasta Demsetz, hicieron ver la pobreza analítica de la “nirvana economics”. Los ideales hipotéticos son operacionalmente irrelevantes, la prueba relevante consiste en verificar si es posible: • describir una forma alternativa • que pueda ser implementada • con expectativas de ganancia El concepto fuerte que prevalece por debajo del criterio de remediabilidad es el hecho que la economía de los costos de transacción a partir del criterio de remediabilidad plantea que el ordenamiento privado aparece como superior frente a la intervención de las burocracias gubernamentales con el objeto de reparar alguna falla. � � 22 Williamson 1996 estudia el “programa azúcar “ de los EEUU en donde persisten ordenamientos ineficientes a pesar del alto costo de la implementación Se plantea entonces que los programas de retribución (el estado benefactor) planteados desde el gobierno (subsidios a la agricultura por ejemplo) mas que restituir equilibrio favorecen a distintos grupos de interés en el sector privado y publico. La pregunta seria. Cual es la razón de la persistencia de esos costosos y ineficientes programas (como la PAC) que alteran las asignaciones de recursos, el intercambio comercial y la competitividad de distintas economía. Con la aplicación del criterio de remediabilidad se exploran las razones por las cuales acuerdos de performance superior pueden ser descriptos pero no implementados. El análisis estructural discreto y el análisis institucional comparado facilitan explorar las condiciones de remediabilidad evitando así las situaciones de irremediabilidad.En la economía de los costos de transacción Williamson plantea que el énfasis es en las eficiencias remediables que surgen del análisis comparado de alternativa factibles, pero imperfectos. No se detiene en las ineficiencias de las formas alternativas de gobernancia con un patrón ideal hipotético inexistente, el mismo solo sirve eventualmente como un marco de referencia. Solo el análisis del real ordenamiento privado y publico permite realizar ganancias netas. Finalmente el criterio de remediabilidad, a partir del análisis comparativo, permite entender el comportamiento actual de ciertas estructuras de gobernancia a la vez que permite explorar las alternativas viables para remediar ciertas ineficiencias. 2.4. Una revisión de otras vías de aproximación. Furquim de Azevedo et al señala un conjunto de referencias conocidas como “Teoría de los Contratos” como importantes líneas de investigación que han proveído de conceptos y ejemplos de aplicación en la nueva economía institucional. Caldentey Albert 1998 incluye a la “Teoría del Evolucionismo”, a la “Teoría de las Convenciones” y a la “Teoría de la Regulación” como proveedoras de conceptos y caso empíricos útiles para el abordaje de la nueva economía institucional. Ambos autores consideran muy relevante para la nueva economía institucional el aporte de la “Teoría de la Organización”. 2.4.1. Teoría de los contratos, teoría de la Agencia. Furquim en la teoría de los contratos incluye entre esas teorías Teoría de la Agencia (Jensen & Meckling 1976), Mechanism Design ( Laffont & Masking 1980), Adverse Selection ( Akerloff 1970), Signalling and Self Selection, Incentive Compatibility (Spence 1973), Moral Hazard (Arrow 1968) y Team Production (Groves 1973). El conjunto de estas teorías, que Furquim plantea como complementarias, analizó los problemas de información asimétrica y la influencia que esto representaba en las relaciones contractuales. Caldentey Albert 1998 incluye también en este grupo a Brousseau 1993 que analiza la teoría de los contratos a partir del reconocimiento del trabajo de Coase. Los conceptos de riesgo moral y selección adversa fueron oportunamente analizados anteriormente para cuando se analizo el oportunismo como uno de los presupuestos de comportamiento. Williamson relacionando la selección adversa con el oportunismo ex ante y el riesgo moral con el oportunismo ex post. � � 23 Jensen y Meckling definen a la relación de agencia como un contrato bajo el cual una o más personas (el principal) contratan a otra persona (el agente) para que realice alguna actividad en beneficio de aquel o aquellos, lo que supone delegar responsabilidades sobre el agente al que se le da autoridad en la decisión. En estos casos el agente dispone de un mayor conocimiento especifico relacionado con el tema y por lo tanto accede a una mayor información, en la situación de asimetría se pueden presentar comportamientos oportunistas en el sentido amplio. Arrow destaca con respecto al riesgo moral, en la agencia, los comportamientos de ocultamiento de información o de actos. Williamson 1996 analiza las similitudes y diferencias entre la teoría de la agencia y la teoría de los costos de transacción. Entre las similitudes plantea la visión de la firma como estructura de gobernancia frente a la visión de la agencia como un nexus de contratos. Además agrega que los agentes están sujetos a la racionalidad limitada y al oportunismo de ahí el enfoque de contratos incompletos. Mientras la agencia se focaliza en los costos de agencia y en el riesgo moral. Las diferencias las encuentra en la unidad de análisis, la agencia lo hace con lo individual mientras que la economía de costos de transacción toma como unidad de análisis la transacción. La agencia se focaliza la relación contractual como un alineamiento ex ante, mientras Williamson plantea el foco en la gobernancia ex post. En cuanto a los costos, en función de lo anterior, los costos relevantes para Williamson son los costos de mala adaptación mientras que la agencia se preocupa por las perdidas residuales. La relación agente - principal determina los llamados costos de agencia, que constituyen los costos incurridos por el principal en las tareas de control. En la relación de propiedad y control, entre el principal y el agente, adquieren relevancia particular las dimensiones de incentivos y controles. 2.4.2. La teoría de la organización. Tanto Furquim como Williamson destacan los aportes de la teoría de la organización a la nueva economía institucional Furquim 1996 destaca el trabajo de Arrow en Los limites de la Organización, donde a partir de las asimetrías de la organización Arrow evoluciona a definir a la aparición de las organizaciones como una manera de obtener beneficios de la acción colectiva cuando falla el sistema de precios. Arrow sostiene que las organizaciones son menos sensibles las asimetrías de información que el mercado Williamson 1996 destaca el trabajo investigación de Simon (anteriormente citado) y la experiencia practica de Barnard. A partir de Las funciones del Ejecutivo como un gran aporte para entender la “ciencia de la organización”. Analizó Barnard los problemas de adaptación y sé focalizó en examinar los atributos humanos de la organización y en los aspectos internos de la organización Williamson destaca cuatro importantes aportes. Primero la teoría de autoridad, la relación de empleo, la organización informal y finalmente la orientación la economía de incentivos. En este grupo de autores Caldentey incluye también el trabajo de Mennard 1993 referido a la economía de las organizaciones. 2.4.3. Evolucionismo, Convenciones y Regulación. Caldentey Albert 1998 menciona un grupo de teorías –evolucionismo, convenciones y regulación- que presentan alguna relación con la nueva economía institucional en función de distintos aportes destacados que han sido incorporados por los institucionalistas. � � 24 En el evolucionismo incluye a autores como Chandler 1977, Dosi, Teece y Winter 1990 que desarrollan distintos trabajos sobre el evolucionismo y el cambio económico a partir del trabajo de Nelson y Winter 1982. El evolucionismo se orienta a estudiar el progreso técnico, las trayectorias tecnológicas y la innovación. Los puntos básicos son el aprendizaje y las rutinas, learning by doing, que se expresan en innovaciones increméntales; los saltos cualitativos radicales solo se presentan esporádicamente en la innovación tecnológica. Los evolucionistas plantean al progreso técnico como resultado de las adaptaciones mercadologicas. Cuando se refieren a las innovaciones incluyen a las tecnologías de proceso, de producto y a la innovación organizacional. Chandler como los otros autores se focalizaron en estudiar la innovación en las organizaciones y reconocen en Schumpeter 1942, 1947, 1989 un importante antecedente. La teoría evolucionista analiza a las organizaciones y al cambio en las organizaciones y en la economía como un proceso empírico a lo largo del tiempo en donde “path dependency” juega un importante rol tanto en lo tecnológico como en lo organizacional. En la teoría de las convenciones Caldentey incluye los autores Orlean 1994, Eymard Duvernay 1989 a partir de los trabajos de Lewis 1969 y Schelling 1960. En principio una convención es una regularidad en el comportamiento aceptado por la mayoría de los miembros de una sociedad. De tal manera que hay incentivos a permanecer dentro de la convención que apartarse de ella. La electricidad 220 o 110, circular por la derecha o la izquierda constituyen ejemplos de convenciones. Eymard Duvernay incluye a la calidad como una convención desde los distintos sistemas de aseguramiento de la calidad hasta los distintos estándares usuales por usos y costumbres o por la certificación. Orlean plantea que se trata de un saber común, por el cual se resuelven la coordinación de las decisiones, “ coordinación
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