Informe Consolidado de Auditoria Interna NTC ISO 14001 2015

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INFORME GENERAL DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE 
GESTIÓN 
 
 
PG03-FO805 -V1 Página 1 de 5 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una X Fecha de Expedición del 
informe: 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X 12 04 2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
 
Equipo Auditor: 
Erika Juliana Roa Sánchez 
Fechas: 
27, 28, 29 marzo de 2023. 
Reunión de cierre: 31 marzo de 2023 
 
2.ACTIVIDADES REALIZADAS 
 Se planifica la auditoria para la verificación de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los 
siguientes procesos: Direccionamiento Estratégico, Administración del Sistema Integrado de Gestión, 
Comunicaciones Públicas y Estratégicas, Gestión de Bienes, Servicios e Infraestructura, Gestión 
Contractual, Gestión Territorial de Hábitat, Gestión Tecnológica, Evaluación, Asesoría y Mejoramiento, 
Gestión de Talento Humano. 
 Se desarrolló la auditoria con el acompañamiento permanente de los profesionales del equipo PIGA, lo 
cual facilita la verificación de las evidencias y la comprensión de la aplicación de los requisitos en los 
demás procesos auditados. 
 La auditoria se realizó por muestreo de las evidencias a través de entrevistas con el personal, en las 
visitas a los sitios incluidos dentro del alcance, por o cual se considera la existencia de incertidumbre por 
no verificar toda la información. 
 Se realizó el recorrido en la sede principal y archivo. 
 
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 Se realizó una visita de campo a zona urbana para evaluar el desempeño ambiental del proceso Gestión 
territorial del hábitat, proyecto de mejoramiento de vivienda Contrato de obra No. 994-2022 desarrollado 
por el contratista Building SAS, barrio Bella Flor. 
 Se verificó la capacidad de la entidad para gestionar su responsabilidad ambiental aplicables a sus 
actividades, productos y servicios, a través de la planificación documentada en la matriz de aspectos e 
impactos ambientales y la implementación de los controles allí definidos. 
 Se evaluó la aplicación de los requisitos reglamentarios aplicables en el alcance del sistema de gestión, 
establecidos mediante su identificación, planificación, implementación y la verificación de su 
cumplimiento. 
 
3.SEGUIMIENTO A RIESGOS DEL PROGRAMA AUDITORÍA 
RIESGO ACCIONES SEGUIMIENTO 
1. No contar con la 
disponibilidad y disposición 
del personal auditado lo 
cual ocasiona 
incumplimiento del plan de 
auditoria y riesgo de no 
cumplir el objetivo del 
ejercicio. 
• Enviar el plan de auditoria 8 días 
antes con el fin de que el personal 
tenga el conocimiento de los 
tiempos de la auditoria y así́ ajusten 
sus agendas. 
• Delegar a una persona que pueda 
atender la auditoria para no afectar 
el desarrollo del ejercicio. 
• Designar y notificar con 
oportunidad al personal que debe 
asistir a las sesiones 
Riesgo mitigado: El Plan de la auditoria 
fue informado al personal de manera 
oportuna. Se contó con la 
disponibilidad y disposición de los 
colaboradores en cada proceso, 
permitiendo el cumplimiento del 
objetivo. 
2. No contar previamente 
con la documentación 
requerida para la 
preparación de la auditoría, 
lo cual genera pérdida de la 
eficacia de la misma. 
Garantiza él envió del manual del 
sistema de gestión y la 
documentación solicitada con 8 
días de anterioridad para la 
preparación de la auditoria. 
Riesgo mitigado: Los profesionales de 
la Subdirección de Programas y 
Proyectos enviaron la información con 
anterioridad al equipo auditor lo cual 
facilitó la preparación de la misma. 
3. Cambios en plan de 
auditoria por solicitud del 
cliente durante la ejecución 
del servicio de auditoría, lo 
cual puede ocasionar que 
no se complete la agenda 
propuesta. 
Realizar el cambio del plan por 
parte del auditor o auditor líder e 
informar al cliente que se deben 
conservar los tiempos de los 
procesos y de no ser posible 
informar que podrían existir 
incumplimientos en la agenda 
propuesta o pérdida de eficacia del 
ejercicio. 
Riesgo mitigado: Aunque se 
presentaron cambios en el Plan de la 
auditoria por motivos de ajuste de 
horario para dar inicio a la actividad, 
finalmente se logró cumplir los tiempos 
y los procesos agendados en cada 
jornada. 
4. No informar con 
oportunidad los requisitos 
para el ingreso del auditor 
a los lugares de realización 
de la auditoría. 
• Asegurar el envío de la 
información del auditor al 
responsable del ingreso en los 
lugares de la auditoría junto con la 
entrega del Plan de auditoría y 
confirmar la aceptación por lo 
menos tres días antes. 
• Informar con anticipación al 
auditor sobre los requerimientos 
Riesgo mitigado: Los requisitos fueron 
informados con anterioridad y no se 
presentaron inconvenientes para el 
ingreso a los lugares visitados. 
 
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específicos para el ingreso a las 
instalaciones como EPP, 
vestimenta especial, 
documentación, etc. 
5. Las personas que 
sustentan la auditoría no 
tienen suficiente 
conocimiento de la 
información a presentar y 
competencia en los temas y 
requisitos agendados. 
• Asegurar que la auditoría sea 
sustentada por el personal descrito 
en el respectivo plan. 
Riesgo mitigado: La auditoría fue 
sustentada por los Sub directores de 
procesos y líderes encargados, 
quienes tuvieron el suficiente 
conocimiento y competencia para 
presentar las evidencias. 
6. Incumplimiento de 
agendas por: i) Problemas 
de orden público en las 
zonas donde se prestará el 
servicio, ii) Problemas de 
salud del profesional que 
presta el servicio. 
•Reprogramar el servicio o redefinir 
horarios entre el cliente y auditor 
Riesgo no presentado. 
 
 
 
4.RESULTADOS DE LA AUDITORÍA 
 
 
4.1 NÚMERO DE HALLAZGOS POR NORMA AUDITADA 
 
ISO 14001:2015 
 
FORTALEZAS: 15 Total 
(26%) 
 
OPORTUNIDADES DE 
MEJORA: 30 (52%) 
 
NC: 13 (22%) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
26%
52%
22%
Hallazgos Auditoria al SGA ISO 14001:2015
Fortalezas
Oportunidades de
mejora
No conformidades
 
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4.2 NÚMERO DE HALLAZGOS POR PROCESO 
PROCESO 
NÚMERO DE 
FORTALEZAS 
NÚMERO DE 
OPORTUNIDADES DE 
MEJORA 
NÚMERO DE NO 
CONFORMIDADES 
Direccionamiento 
Estratégico 
9 2 1 
Administración del Sistema 
Integrado de Gestión 
4 20 5 
Comunicaciones Públicas 
y Estratégicas 
3* 2 0 
Gestión de Bienes, 
Servicios e Infraestructura 
2* 1 0 
Gestión Contractual 3* 0 0 
Gestión Territorial de 
Hábitat 
4* 3 3 
Gestión Tecnológica 4* 1 0 
Evaluación, Asesoría y 
Mejoramiento 
2 1 1 
Gestión de Talento 
Humano 
3* 0 3 
*Fortalezas compartidas. 
 
5.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión 
frente a los requisitos de la norma ISO 
14001:2015 de acuerdo con el alcance 
establecido en el Sistema de gestión. 
Se verificó el estado del SGA encontrando trece (13) No 
conformidades asociadas a los requisitos de, 
responsabilidades y autoridades(5.3), identificación de 
aspectos e impactos (6.1.2), competencias de formación 
(7.2), determinación y evaluación de requerimientos 
legales (6.1.3, 9.1.2), controles operacionales (8.1), 
auditorias (9.2), revisión por la dirección (9.3), y abordaje 
de no conformidades y acciones correctivas (10.2). 
 
Se sugiere a la Entidad tomar estos hallazgos con la 
prontitud que les permita reforzar los resultados, incluida 
la evaluación y aceptación de las observaciones. 
 
La entidad cuenta con evidencias que permiten validar la 
ejecución del sistema de gestión ambiental, en fases 
iniciales de establecimiento e implementación, por lo cual 
se considera necesario fortalecer la interacción del 
equipo PIGA con los demás procesos, para que se 
comprenda que este sistema es aplicable en todas las 
 
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actividades y lugares de operación y pueda observarse 
con prontitud su maduración. 
 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos 
legales, reglamentarios y contractuales 
aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, por 
el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
 
Es necesario tomar acciones de impacto significativo que 
conlleven a una eficaz identificación de los requisitos 
legales, su aplicación y evaluación de cumplimiento. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectaron treinta (30) oportunidades de mejora que 
requieren acciones de intervención con la finalidad que 
éstas no se conviertan en No Conformidades reales en el 
corto plazo. 
 
 
 
 
Auditora 
 
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2015 
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informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Administración del Sistema Integrado de Gestión 
Fecha de la auditoría: 
28 y 29 de marzo 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
María Aidee Sánchez Corredor – Subdirectora de Programas y Proyectos 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
2. RESULTADOS 
 
2.1 FORTALEZAS 
1. La implementación de campañas y actividades para promover la cultura ambiental evidenciadas en los 
recorridos y la empatía y compromiso del personal con la gestión ambiental de la entidad. 
2. La implementación de la herramienta de seguimiento a los objetivos ambientales, que permite articular 
e integrar con requisitos del PIGA 
3. La matriz de estrategias que se formuló para planear el desarrollo de las actividades del plan de acción 
institucional. Lo anterior, permite estandarizar la forma en cómo la entidad va a ejecutar el plan de 
acción en toda la vigencia. 
4. El compromiso y liderazgo demostrado por la subdirectora Administrativa durante los recorridos en las 
sedes de la Entidad. 
 
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2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Fortalecer la identificación del contexto incluyendo situaciones externas tales como la alerta por Fase I 
de contaminación atmosférica emitida para la ciudad de Bogotá, los requisitos legales que tendrá que 
cumplir la entidad a partir de la política de eliminación de plásticos de un solo uso, a nivel interno no 
contar con gestor externo de residuos peligrosos, entre otros. De esta manera, se asegura la 
identificación de riesgos para mitigarlos evitando la afectación al desempeño del SGA. 
2. Mejorar la identificación y gestión de riesgos teniendo en cuenta situaciones del contexto legal, contexto 
interno como la potencial sobreacumulación de RESPEL por condiciones inadecuadas de la 
infraestructura (el volumen de RESPEL generado puede superar el área de almacenamiento actual), 
condiciones ambientales que pueden generar riesgos como la alerta de contaminación atmosférica en 
la ciudad de Bogotá. 
3. Revisar la descripción del riesgo asociado al proyecto “Calles Mágicas” y en general la forma en cómo 
se describen los riesgos debido a que en algunos casos se describe como aspectos ambientales: 
generación de emisiones, generación de residuos. 
4. Revisar la conveniencia de evaluar otras oportunidades que vienen asociadas al componente legal, tales 
como la reducción de plásticos de un solo uso y la implementación del software de cero papel. 
5. Retirar de la matriz de aspectos ambientales, aquellas actividades que se desarrollan sólo en las 
instalaciones del proveedor, tales como el mantenimiento de los vehículos y obras del proceso de 
Gestión Territorial, porque se ha determinado que el control sea realizado por el contratista con 
seguimiento y verificación de parte de la SDH. 
6. Aclarar en el procedimiento de aspectos e impactos ambientales que los asociados a las actividades de 
obras lideradas por el Proceso de Gestión Territorial, serán identificados y documentados por los 
contratistas de obra, para que la Entidad verifique y controle el desempeño ambiental en estos sitios de 
operación, a partir de dicha información documentada. 
7. Fortalecer el análisis de los impactos ambientales, indicando claramente las actividades y aspectos 
asociados a los temas clasificados como significativos y sobre los cuales la alta dirección deberá enfocar 
esfuerzos para gestionar. Así mismo, aclarar en la matriz a cuál sede corresponden los números 1, 2 y 
3. 
8. Asegurar que las revisiones de las instalaciones en función del consumo de agua se ejecuten de acuerdo 
con las disposiciones internas de la entidad definidas en el procedimiento PG03-PR12 el cual establece 
que el informe de la revisión debe incluir una fotografía cuando se detecte el goteo y también dispone 
que la actividad se debe realizar trimestralmente. Esto con el fin de asegurar que en el Plan de acción 
Institucional se formule adecuadamente y no como está actualmente solo dos veces al año, y se valide 
con el registro fotográfico. 
9. Evaluar la conveniencia de incluir como control dentro del proceso de donaciones, que se cuente con 
concepto del equipo del sistema de gestión ambiental a la hora de recibirlas con la finalidad de validar 
si se requiere exigir algún requisito ambiental previo a su aceptación. 
10. Evaluar la pertinencia de solicitar la actualización (cambio de versión) del Plan de Acción Institucional 
ante la Secretaría Distrital de Ambiente, cuando se determine que alguna de las actividadesplaneadas 
no se va a ejecutar. Lo anterior, con la finalidad de no aparecer en repetidas ocasiones con 
incumplimiento del Plan de Acción. 
11. Verificar que se mantenga la trazabilidad de lo planeado vs ejecutado durante las actividades de 
auditoría interna, asegurando que los procesos priorizados en el formato PG03-FO803 se reflejen en la 
planificación. 
12. Asegurar que se mantenga disponible la información documentada que soporta el cumplimiento de los 
trámites ambientales tales como el registro de publicidad exterior visual. 
13. Incluir un control de cambios en el cual se pueda verificar las actualizaciones realizadas a la Matriz de 
Riesgos y Oportunidades PG03-FO824 V1. 
14. Revisar la conveniencia de ubicar un punto ecológico en la sede de archivo para asegurar una correcta 
separación de residuos desde la fuente. 
 
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NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 6.1.2 
 
No se determina con 
suficiencia los aspectos 
ambientales asociados a las 
actividades y servicios de la 
institución. 
En la matriz de Aspectos e Impactos Ambientales 
PG03-FO796, no se identifican los asociados a: 
 Generación de vertimientos para ninguna 
actividad. 
 La planta eléctrica no incluye ruido y todo lo 
asociado a los mantenimientos. 
 Al uso de gases refrigerantes de aires 
acondicionados y neveras. 
 La generación de RAEE y de computadores, 
dados como baja de bienes. 
 Eventos 
 La actividad de lavado de tanques. 
 La generación de baterías de las UPS. 
 La generación de RCD. 
 La adecuación del piso 10 y piso 3 de la sede 
principal. 
ISO 14001:2015 
Numeral 6.1.3 
 
La organización no asegura 
acciones eficaces para 
identificar y actualizar los 
requisitos legales 
ambientales aplicables, 
tampoco define claramente la 
forma cómo los requisitos le 
aplican a la Secretaría del 
Hábitat 
 
En la matriz de Requisitos legales ambientales 
PG03-FO810 no se tienen identificados requisitos 
aplicables a la institución como: 
- Resolución 308 de 2023 sobre alerta Fase I por 
contaminación atmosférica. 
- Directiva 3 de 2023 sobre la Adopción de la 
política de compras y contratación pública para 
el distrito capital. 
1. Revisar con el proveedor que suministra el servicio de disposición de residuos femeninos, si estos se 
están gestionando como peligrosos u ordinarios e implementar el color de bolsas correspondiente, que 
en principio debería ser bolsa negra, para evitar sobre costos y realizar la adecuada disposición de 
ellos por la caracterización. 
2. Asegurar que se implementen acciones para fortalecer la competencia del personal de limpieza en la 
sede de Archivo en cuanto a separación de residuos y preparación y respuesta ante emergencias. 
3. Evaluar la posibilidad de aumentar la frecuencia de recolección de residuos aprovechables para evitar 
sobre acumulación en la sede de archivo. 
4. Incrementar la frecuencia de las inspecciones en las unidades de residuos de la sede principal, 
especialmente para verificar la gestión adecuada de los Residuos de Construcción y Demolición y para 
que no se mezclen los residuos peligrosos con los de otro tipo. 
5. Mejorar las condiciones de infraestructura de la unidad de residuos peligrosos en cuanto a ventilación, 
instalación de rutas de evacuación y fichas de datos de seguridad de los RESPEL disponibles. 
6. Realizar una revisión minuciosa de los potenciales residuos peligrosos generados por las diferentes 
actividades y servicios prestados por la entidad, toda vez que se encontró uso de algunas sustancias 
químicas por mantenimientos de las sedes; las cuales no están quedando ni en la cuantificación de los 
RESPEL ni en el reporte realizado al IDEAM. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: Administración del Sistema de Gestión 
 
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NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
- Resolución 851 de 2022 sobre Residuos de 
Aparatos Eléctricos y Electrónicos. 
- Resolución 2191 de 2022 sobre los parámetros 
para el reporte de la presentación del informe de 
reducción progresiva en la utilización de 
elementos plásticos de un solo uso. 
- Resolución 371 de 2009 sobre medicamentos 
vencidos. 
- Decreto 1575 de 2007 sobre mantenimiento de 
tanques. 
- Decreto 1843 de 1991 sobre fumigación. 
- Resolución 909 de 2008 sobre emisiones (planta 
eléctrica). 
- Ley 29 de 1992 sobre sustancias agotadoras del 
ozono. 
- Ley 685 de 2001 sobre procedencia lícita de los 
materiales de construcción. 
Se evidencian normas derogadas como las 
resoluciones 1297/2017, 1511/2010, 1512/2010; las 
cuales fueron derogadas por la Resolución 851 de 
2022. 
 
Las normas que actualmente están en la matriz no 
especifican claramente cómo le aplica el requisito a 
la Entidad. 
ISO 14001:2015 
Numeral 8.1 
 
La entidad no asegura el 
reporte adecuado del registro 
de residuos peligrosos 
acorde con las disposiciones 
de la resolución 1362 de 2007 
 
La información que está previamente registrada en 
la plataforma del IDEAM evidencia inconsistencias 
como: 
Se reportó la misma cantidad de residuos 91.2 kilos 
de luminarias tanto en residuos almacenados al 
inicio del periodo de balance, como en residuos 
dispuestos por el generador (solo aplica si la 
Secretaría tuviese licencia ambiental para la gestión 
de los residuos) y en el campo residuos entregados 
a relleno de seguridad. 
Se reporta que el gestor de residuos es Lito pero el 
certificado mostrado corresponde a la empresa 
Ecoindustria (53 kilos) 
Luminarias reportadas por la corriente Y29.1 y se 
deben reportar por la corriente Y29.2 
No se ha adjuntado los certificados en la sección II 
del capítulo III. 
No se diligencia adecuadamente el capítulo II 
En el formato PG03-FO418 donde se cuantifican los 
residuos se reporta 699,74 kilos de la vigencia 2022 
y no se tuvo en cuenta los RAEE generados en el 
proceso de bajas en el mes de diciembre. 
 
 
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NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 9.1.2 
La organización no asegura 
que se realice evaluación de 
cumplimiento de requisitos 
legales ambientales de forma 
sistemática 
En la matriz de Requisitos legales ambientales 
PG03-FO810 no se evidencia la evaluación del 
100% de las normas. De 45 normas que tiene la 
matriz legal actualmente, 25 normas están sin 
evaluar, entre otras, la Resolución 472 de 2017, 
Acuerdo 08 de 2021, Resolución 773 de 2021 y 
Resolución 1257 de 2021. 
ISO 14001:2015 
Numeral 9.2 
La organización no asegura 
que se cumpla con los 
procedimientos para la 
ejecución de auditorías 
internas. 
 
En el Procedimiento de Auditorías Internas al 
Sistema de Gestión de Calidad SGC y Sistema de 
Gestión Ambiental SGA PG03-PR08 V5 se 
establece como requisito de competencia para 
auditor ambiental: 
 Formación: Auditor Interno 
 Experiencia: mínimo 3 años en auditorías 
internas en entidades públicas y en la norma 
ISO 14001:2015. 
Sin embargo, contractualmente, sólo se solicitó 
profesional ambiental y carreras afines con 
experiencia de 1 año, no se requirió la experiencia 
de 3 años en auditorías internas en entidades 
Públicas ni experiencia en ISO 14001:2015. 
 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del SGA encontrando 5 No 
Conformidades y 20 Oportunidades de Mejora, que 
en muchos casos fueron detectados también en la 
auditoríainterna anterior, por lo tanto, se sugiere a la 
Entidad revisar la pertinencia de los análisis de causa 
y planes de mejoramiento formulados para los 
hallazgos de auditorías internas. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
Se determinó que la Entidad no ha implementado 
acciones contundentes para identificar y evaluar los 
requisitos legales aplicables. De las 5 NC detectadas 
en el proceso, 4 NC están directamente asociadas a 
requisitos legales. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectaron 20 Oportunidades de Mejora que 
requieren acciones de intervención con la finalidad de 
 
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que éstas no se conviertan en No Conformidades 
reales en el corto plazo. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
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Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Evaluación, Asesoría y Mejoramiento 
Fecha de la auditoría: 
29 de marzo 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Miguel Angel Pardo Mateus- Jefe de Control Interno 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
2. RESULTADOS 
 
 
 
2.1 FORTALEZAS 
1. La vinculación de un profesional con competencias en materia ambiental en la Oficina de Control Interno 
para apoyar el seguimiento a los proyectos de mejoramiento, evidenciado en la visita que realizó al 
proyecto de Barrios de ciudad Bolívar dentro del contrato 1004 de 2021. 
2. El compromiso y liderazgo demostrado por el jefe de Control Interno durante la entrevista. 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 3 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 10.2 
 
No se evidencia la implementación 
de acciones eficaces para el cierre 
de hallazgos no conformes. 
En el momento de la auditoría no se logró 
evidenciar la implementación de las 
correcciones del hallazgo PMI 726 del 
proceso de Gestión Documental, ni soportes 
de las acciones correctivas planteadas para 
gestionar el cierre de la no conformidad. 
No se logró evidenciar: 
- Informe de Simulacro de la sede de archivo 
que incluyera el componente ambiental 
- Plan de emergencias actualizado e 
implementado 
- En la visita a la sede de archivo se evidenció 
que el personal de aseo desconoce las 
acciones a implementar en caso de 
emergencias. 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del proceso frente al SGA 
encontrando 1 No Conformidad y 1 Oportunidad de 
Mejora, frente a la eficacia de los planes de 
mejoramiento. Será necesario que se implementen 
acciones con alcance a todos los procesos 
involucrados en los diferentes hallazgos que 
actualmente tiene la institución. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
Se determinó que varios de los hallazgos que están 
pendientes de gestión están asociados al 
cumplimiento legal, se requieren acciones prioritarias 
de la Entidad para gestionar acciones eficaces al 
respecto. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Durante la auditoría no se validó cómo el proceso 
aporta al cumplimiento de los objetivos. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectó 1 oportunidad de mejora que le permitirá 
al proceso mantener soportes de la información 
documentada que da cuenta de las correcciones y 
acciones correctivas de los diferentes hallazgos. 
 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Evaluar la conveniencia de implementar una herramienta que le permita a la oficina de Control Interno 
mantener disponible información documentada para sustentar de forma inmediata la implementación de 
las correcciones con ocasión de las no conformidades, cuando estas apliquen 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: Administración del Sistema de Gestión 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 3 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 3 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Gestión de Bienes, Servicios e Infraestructura 
Fecha de la auditoría: 
27 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Diana Rodríguez – Líder de Bienes y Servicios 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”.Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
2. RESULTADOS 
 
 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y cargos 
responsables en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema 
de gestión ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 3 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
No identificado 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del SGA encontrando una 
oportunidad de mejora sobre la identificación de 
aspectos e impactos ambientales, distinguiendo el 
control y la influencia, dada la relación con los 
proveedores. Se sugiere a la Entidad la revisión y 
aceptación de esta observación a fin de lograr el 
mejoramiento continuo. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectó para este proceso una oportunidad de 
mejora que requiere acciones de intervención con la 
finalidad de que ésta no se convierta en No 
Conformidad real en el corto plazo. 
 
 
 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Revisar que en la Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales del proceso de Bienes, 
servicios e Infraestructura, se encuentren identificados de forma diferenciada las actividades con las que 
se hace control e influencia, teniendo en cuenta los lineamientos del “Acuerdo marco de precios” para 
las compras que se realicen bajo esta modalidad, para que se valide qué otras acciones se pueden 
llevar a cabo sin necesidad de haber sido comunicadas al proveedor en la etapa precontractual. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 3 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 3 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Comunicaciones públicas y estratégicas 
Fecha de la auditoría: 
27 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Manuel Alfonso Rincón - Jefe de oficina asesora de comunicaciones 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 3 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
No identificado 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del SGA encontrando dos 
Oportunidades de mejora que le permitiría optimizar 
su plan de trabajo para cumplir los tiempos sin 
premuras y la armonización con el equipo PIGA. Se 
sugiere a la Entidad y al proceso, evaluar y considerar 
la aceptación de las observaciones para que se 
aproveche el mejoramiento continuo. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y responsables 
en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema de gestión 
ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
3. El proceso de comunicaciones públicas y estratégicas, porque permite asegurar que la información 
ambiental a ser comunicada, sea coherente y fiable con las necesidades del equipo PIGA, gracias a la 
metodología que han establecido para la planificación y desarrollo de las publicaciones internas o 
externas. 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Definir políticas o buenas prácticas de cumplimiento para los tiempos de respuesta a las solicitudes de 
comunicaciones por parte de los procesos, para que se minimice la probabilidad de incumplimiento de 
publicaciones en las fechas requeridas y la modificación de la planeación realizada por el equipo de 
trabajo. Así mismo evitar sobrecarga laboral para los comunicadores. 
2. Armonizar el proceso de Comunicaciones con el equipo PIGA para identificar las fechas que, por 
calendario ambiental, son convenientes para generar comunicaciones externas y/o internas alineadas a 
la misión de la Secretaría del Hábitat. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 3 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientosasociados a este 
tema. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectaron dos Oportunidades de Mejora que 
requieren acciones de intervención con la finalidad de 
que éstas no se conviertan en No Conformidades 
reales en el corto plazo. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 4 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Direccionamiento Estratégico 
Fecha de la auditoría: 
27 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
María Aidee Sánchez Corredor – Subdirectora de Programas y Proyectos 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 4 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas, en el 
desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema de gestión ambiental 
incorporado a los procesos de la entidad. 
3. El desarrollo de los proyectos ambientales como el Ekomuro H2O, los Paneles solares y el Jardín 
vertical, que demuestran el compromiso de la entidad para el aporte al pilar ambiental de la 
sostenibilidad. 
4. El desarrollo de proyectos de tecnología como la plataforma SIGA, implementación del carné virtual, 
portal de contratistas y, el próximo para la virtualización del paz y salvo, ya que junto al trabajo en 
equipo con los procesos involucrados en cada tema, contribuyen significativamente en la reducción de 
los aspectos ambientales de consumo de papel y materiales plásticos, generación de residuos, entre 
otros. 
5. La actividad de diagnóstico y mejoramiento de las condiciones de los equipos de cómputo catalogados 
como obsoletos, ya que fomenta la estrategia del reuso de los “residuos electrónicos”, con lo que al 
prolongar su vida útil, se reduce el impacto de la contaminación al medio ambiente. 
6. El proceso de comunicaciones públicas y estratégicas, porque permite asegurar que la información 
ambiental a ser comunicada, sea coherente y fiable con las necesidades del equipo PIGA, gracias a la 
metodología que han establecido para la planificación y desarrollo de las publicaciones internas o 
externas. 
7. El fortalecimiento del equipo de trabajo de Operaciones en Gestión Territorial del Hábitat, con 
ingenieras ambientales, ya que controlan que los proyectos de vivienda se formulen y den cumplimiento 
a los requerimientos legales por parte de los contratistas, la interventoría, y los internos definidos desde 
el PIGA. 
8. La influencia ambiental desarrollada por el Contratista Building SAS, a través de las cartillas de entrega 
de las viviendas a los beneficiarios, en las que se incluye las recomendaciones para la correcta 
disposición de los residuos junto con el suministro del kit ecológico, lo cual demuestra el interés de esta 
parte interesada por contribuir al cumplimiento de los objetivos ambientales de la entidad. 
9. La asignación de los Lideres Ambientales para el apoyo al desarrollo del PIGA desde cada proceso y 
Subdirección, ya que demuestra el interés de la dirección por asegurar que el sistema sea conforme 
con los requisitos de la norma ISO 14001, legales y otros de forma eficaz. 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 4 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 9.3 b, d 
 
No se evidencia que en la 
revisión por la dirección, 
realizada en agosto 2022, se 
haya incluido los cambios al 
contexto organizacional 
interno, externo, las 
necesidades y expectativas 
de las partes interesadas, los 
cambios a requisitos legales y 
su impacto en el desempeño 
ambiental. 
Ausencia de la información en el Acta de Reunión 
No. 006 de fecha 24 de agosto de 2022 con Asunto: 
Comité de Gestión y desempeño SDH, punto 5: 
Revisión por la dirección ISO 9001 y 14001 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó el estado del SGA encontrando una No 
Conformidad asociada a la inclusión de información 
en la revisión por la dirección, y dos Oportunidades 
de mejora acerca el alcance del sistema de gestión y 
la necesidad de fortalecer el conocimiento sobre la 
identificación y redacción de riesgos y oportunidades. 
Se sugiere a la Entidad tomar estos hallazgos con la 
prontitud que les permita reforzar los resultados, 
incluida la evaluación y aceptación de las 
observaciones. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Incluir dentro del alcance del SGA, el límite físico de los lugares en los que se desarrollen proyectos 
territoriales, dado que esa actividad es una de las principales en las que se puede aplicar control e 
influencia para la protección del medio ambiente. 
2. Fortalecer los conocimientos en cuanto a la identificación y redacción de riesgos y oportunidades, la 
determinación de los planes de acción y su evaluación de la eficacia, para que al momento de su 
definición, se comprenda la situación incierta que afectaría el desempeño ambiental, ocasionada por las 
determinaciones del contexto. Sería conveniente documentar la metodología y parámetros para el 
diligenciamiento de la “Matriz de riesgosy oportunidades del SGA” 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 4 de 4 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectaron dos Oportunidades de Mejora que 
requieren acciones de intervención con la finalidad de 
que éstas no se conviertan en No Conformidades 
reales en el corto plazo. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 3 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Gestion Tecnológica 
Fecha de la auditoría: 
29 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Oscar Flores, Sub secretario Gestión Corporativa 
Hermes Pérez - Coordinador Gestión Tecnológica 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 3 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
No identificado 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del SGA encontrando una 
oportunidad de mejora que le permitiría comprender 
la armonía y contribución a los objetivos ambientales. 
Se sugiere a la Entidad y al proceso, evaluar y 
considerar la aceptación de la observación para que 
se aproveche el mejoramiento continuo. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y responsables 
en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema de gestión 
ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
3. El desarrollo de proyectos de tecnología como la plataforma SIGA, implementación del carné virtual, 
portal de contratistas y el próximo para la virtualización del paz y salvo ya que, junto al trabajo en equipo 
con los procesos involucrados en cada tema, contribuyen significativamente en la reducción de los 
aspectos ambientales de consumo de papel y materiales plásticos, generación de residuos, entre otros. 
4. La actividad de diagnóstico y mejoramiento de las condiciones de los equipos de cómputo catalogados 
como obsoletos, ya que fomenta la estrategia del reuso de los “residuos electrónicos”, con lo que al 
prolongar su vida útil, se reduce el impacto de la contaminación al medio ambiente. 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Identificar durante la planificación de los proyectos de arquitectura de software, el impacto ambiental a 
lograr según el propósito, de tal manera que en armonía con los procesos que se vean beneficiados, se 
evalúe la contribución para la reducción de la contaminación al medio ambiente. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 3 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectó una Oportunidad de Mejora que requiere 
acciones de intervención con la finalidad de que éstas 
no se conviertan en No Conformidades reales en el 
corto plazo. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 5 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
10 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Gestión Territorial del Hábitat 
Fecha de la auditoría: 
27 y 29 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Milton Latorre, Subdirector de participación y relaciones con la comunidad 
Julián Forero, Subdirector Barrios 
Exon Martinez, Subdirector Operaciones 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 5 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 6.1.2 
 
No se evidencia que en la “Matriz de AIA 
del Proveedor de la obra BUILDING 
SAS”, Contrato de obra No. 994-2022, 
Mejoramiento de viviendas en Barrio 
Bella Flor, iniciado en octubre de 2022, 
Ausencia de la información en la “Matriz 
de Aspectos en Impactos Ambientales 
del Proveedor de la obra BUILDING 
SAS” 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y los 
responsables en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema 
de gestión ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
3. El fortalecimiento del equipo de trabajo de Operaciones en Gestión Territorial del Hábitat, con 
ingenieras ambientales, ya que controlan que los proyectos de vivienda se formulen y den cumplimiento 
a los requerimientos legales por parte de los contratistas, la interventoría, y los internos definidos desde 
el PIGA. 
4. La influencia ambiental desarrollada por el Contratista Building SAS, a través de las cartillas de entrega 
de las viviendas a los beneficiarios, en las que se incluye las recomendaciones para la correcta 
disposición de los residuos junto con el suministro del kit ecológico, lo cual demuestra el interés de esta 
parte interesada por contribuir al cumplimiento de los objetivos ambientales de la entidad. 
 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
1. Asegurar que, en los pliegos de condiciones para el desarrollo de proyectos de vivienda, se incluya 
explícitamente que, dentro de los documentos del Plan de Manejo Ambiental solicitado al contratista, 
exista la “Matriz de identificación de aspectos e impactos ambientales y establecimiento de 
controles” elaborada a partir del diagnóstico en el sitio del proyecto y el alcance de las actividades 
a desarrollar. 
 
2. Reforzar en el personal operativo, el conocimiento para la atención de emergencias como derrames 
de los productos químicos, a través de pruebas de simulacros u otros mecanismos de 
sensibilización, para cerciorarse que, ante un evento real, se sigan los procedimientos normalizados. 
 
3. Verificar que, en la bodega de materiales de los proyectos de obra, se implementen controles para 
el orden y aseo de los elementos dispuestos en sitios no aptos para su preservación (Ej: En el 
proyecto visitado se observó uso de caneca de icopor como zona de almacenamiento), y el lugar o 
método para identificación de los RCD al momento que lleguen al sitio, a fin de gozar de un ambiente 
adecuado en beneficio a las personas y los recursos para el desarrollo de las obras. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 5 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
se hayan evaluado los aspectos 
ambientales de: 
 Generación de residuos de 
construcción y demolición (RCD). 
 Almacenamiento y Consumo de 
productos químicos. 
 Consumo (Compra) de materiales 
para la obra. 
 Uso de herramientas. 
 Generación de residuos ordinarios. 
 Situaciones de emergencia 
razonablemente previsibles 
(Incendio, derrame de químicos, 
combustibles) 
 
ISO 14001:2015 
Numeral 8.1 
 
No se evidencia la implementación de 
procesos para controlar o influir los 
aspectos ambientales de las actividades 
desarrolladas en la obra del contrato No. 
994-2022, Mejoramiento de viviendas en 
Barrio Bella Flor. 
1) No se verifican los documentos de 
mantenimiento a los vehículos que 
transportan los RCD interna y 
externamente, control de la tecno 
mecánica y certificado de gases. 
2) No se evidencia el Registro minero 
del comercializador de las arenas, 
gravilla, cemento, entre otros. 
3) En la bodega de materiales, no se 
encuentran los productos químicos 
siliconas y canecas de pintura con el 
rótulo de identificación de 
peligrosidad y control, no se cuenta 
con sistema de contención para las 
pinturas y ausencia de hojas de 
seguridad. 
4) En la bodega de materiales los 
residuos peligrosos se encuentran 
dispuestos junto a los 
aprovechables, sin un sistema de 
separación que permita evitar la 
contaminación cruzada. 
ISO 14001:2015 
Numeral 8.1 
 
No se evidencia que la entidad haya 
establecido, implementado y mantenido 
procesos para prevenir o mitigar los 
impactos ambientales adversos 
provocados por situaciones potenciales 
de emergencia en el desarrollo del 
Contrato de obra No. 994-2022, 
Mejoramiento de viviendas en Barrio 
Bella Flor. 
1) El “Plan de preparación y prevención 
de emergencias SST-B002-11 de 
octubre 2022, presentado por el 
Contratista Building SAS, no incluye 
la planificación de los controles para 
prevenir o mitigar los impactos 
ambientales para la emergencia de 
incendio, no incluye emergencias 
como derrames de productos 
químicos y derrumbes, de acuerdo 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 4 de 5 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
con el lugar de ubicación del 
proyecto. 
2) No se han realizado simulacros para 
atención de emergencias con 
impacto ambiental. 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó el estado del SGA encontrando tres No 
conformidades asociadas a la identificación de 
aspectos e impactos ambientales y la implementación 
de controles, y tres Oportunidades de mejora 
relacionadas con la comunicación con proveedores 
de obra, el orden y aseo en bodegas de materiales y 
el refuerzo para atención de emergencias. Se sugiere 
a la Entidad tomar estos hallazgos con la prontitud 
que les permita reforzar los resultados, incluida la 
evaluación y aceptación de las observaciones. 
 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
 
Detectar oportunidades de mejora. Se detectaron tres Oportunidades de Mejora que 
requieren acciones de intervención con la finalidad 
que éstas no se conviertan en No Conformidades 
reales en el corto plazo. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Comentado [BM1]: Derrumbes de acuerdo con el lugar... 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 5 de 5 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez Erika J. Roa S. 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 10 días del mes de abril del año 2023 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría yposterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 3 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Gestión Contractual 
Fecha de la auditoría: 
27 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Diana Rodríguez – Líder de Bienes y Servicios 
Angela Patricia Moreno - Contratista líder del área contratos 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa Sánchez 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 3 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
No identificado 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó la conformidad del SGA aplicado al 
proceso, encontrando a satisfacción el cumplimiento 
de los requisitos asociados a la planificación y control 
operacional para la compra de los productos y 
servicios. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y cargos 
responsables en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema 
de gestión ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
3. La solicitud de participación del equipo PIGA para la identificación de requerimientos ambientales en 
los estudios previos a elaborar para los contratos de compras o servicios, lo cual permite el enfoque de 
control e influencia para la gestión ambiental con proveedores. 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
Ninguna identificada. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 3 
Detectar oportunidades de mejora. Para este proceso no se detectaron oportunidades de 
mejora, al encontrar en conformidad los requisitos 
verificados de la ISO 14001:2015. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023. 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización. 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 1 de 4 
Sistema de gestión de Calidad – ISO 9001 
2015 
Marque con una x Fecha de Expedición del 
informe 
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001: 
2015 
X DD 
12 
MM 
04 
AAAA 
2023 
 
1. DATOS GENERALES 
Proceso auditado: 
 
Gestión de Talento Humano 
Fecha de la auditoría: 
29 de marzo de 2023 
Responsable proceso: 
(Cargo) 
Claudia Gómez - Profesional de Talento Humano 
Objetivo de la Auditoría: 
 Verificar la conformidad del sistema de gestión frente a los requisitos 
de la norma ISO 14001:2015 de acuerdo con el alcance establecido 
en el Sistema de gestión. 
 Determinar la capacidad del sistema de gestión respecto al 
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y 
contractuales aplicables. 
 Determinar la eficacia del sistema de gestión con relación al 
cumplimiento de los objetivos ambientales 
 Detectar oportunidades de mejora. 
Alcance de la Auditoría: 
 
“La Formulación y ejecución de políticas e instrumentos para la gestión, 
la financiación y el control del hábitat en el Distrito Capital”. 
Criterio (s) de la Auditoría: 
 ISO 14001:2015 
 Requisitos Legales 
 Documentación del Sistema de gestión 
 Documentos contractuales 
Equipo auditor: 
 
Erika Juliana Roa 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 2 de 4 
2. RESULTADOS 
 
 
 
 
 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
ISO 14001:2015 
Numeral 5.3 
No se evidencia que las 
responsabilidades y 
autoridades para los cargos 
pertinentes al SGA de niveles 
diferentes a las 
Subdirecciones, se hayan 
designado y comunicado, 
incluido los Brigadistas. 
 
1) En el “Manual de funciones - Res. 007 de 2020”, 
no se encuentran asignadas responsabilidades 
y autoridades para los cargos de carrera 
administrativa. 
2) No se han determinado y comunicado las 
responsabilidades en el SGA al equipo de 
Brigadistas. 
 
ISO 14001:2015 
Numeral 7.2 a 
No se evidencia la 
determinación de las 
competencias de formación 
para las personas que 
afecten el desempeño del 
sistema de gestión ambiental 
en la entidad. 
 
En el “Manual de funciones - Res. 007 de 2020”, no 
se incluyen conocimientos básicos para el sistema 
de gestión ambiental. 
ISO 14001:2015 
Numeral 8.1 
No se implementan controles 
eficaces para la gestión del 
riesgo químico acorde con las 
En la sede de archivo no se encuentran disponibles 
las Fichas de Datos de Seguridad - FDS de las 
2.1 FORTALEZAS 
1. El Mapa Interactivo que permite una consulta ágil de la información documentada del sistema de gestión 
ambiental, asegurando la consulta en todo PC en las versiones actualizadas. 
2. El acompañamiento de la alta dirección representada por los Subdirectores de las áreas y los 
responsables en el desarrollo de la auditoría, ya que demuestra el liderazgo con respecto al sistema 
de gestión ambiental incorporado a los procesos de la entidad. 
3. La asignación de los Lideres Ambientales para el apoyo al desarrollo del PIGA desde cada proceso ySubdirección, ya que demuestra el interés de la dirección por asegurar que el sistema sea conforme 
con los requisitos de la norma ISO 14001, legales y otros de forma eficaz. 
 
2.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA 
No identificado. 
2.3 NO CONFORMIDADES POR PROCESO: 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 3 de 4 
NORMA/REQUISITO DESCRIPCION EVIDENCIA 
disposiciones de la Ley 55 de 
1993 y la Resolución 773 de 
2021. 
(Hallazgo aplicable a este 
proceso por SST en apoyo 
con SIG-PIGA) 
sustancias químicas. Se tiene disponible un código 
QR para tres FDS, las cuales ni siquiera pueden ser 
consultadas por la persona de servicio de limpieza 
por no tener tecnología para la lectura del código 
QR. 
En la sede principal en las bodegas de pintura, de 
mantenimiento y de aseo no se contaba con Fichas 
de Datos de Seguridad actualizadas, rótulos del 
sistema globalmente armonizado, matriz de 
compatibilidad y el personal responsable no contaba 
con formación pertinente. 
No se mantiene un inventario actualizado de todos 
los productos químicos utilizados y sus peligros de 
acuerdo con el SGA- Sistema Globalmente 
Armonizado. 
En el sótano se encontró recipientes de gel 
sanitizante perteneciente a un proyecto de la 
Subdirección de Participación sin Fichas de Datos 
de Seguridad, rótulo de sistema globalmente 
armonizado, no se cumplen condiciones de 
almacenamiento. 
 
 
3.CONCLUSIONES 
OBJETIVOS RESULTADOS 
Verificar la conformidad del sistema de gestión frente 
a los requisitos de la norma ISO 14001:2015 de 
acuerdo con el alcance establecido en el Sistema de 
gestión. 
Se verificó el estado del SGA encontrando tres no 
conformidades asociadas a las responsabilidades y 
autoridades de los cargos hacia el SGA, la 
competencia de formación determinada para los 
funcionarios y el manejo de productos químicos. Se 
sugiere a la Entidad tomar estos hallazgos con la 
prontitud que les permita reforzar los resultados. 
Determinar la capacidad del sistema de gestión 
respecto al cumplimiento de los requisitos legales, 
reglamentarios y contractuales aplicables. 
La entidad demuestra tener la capacidad para cumplir 
con los requisitos legales ambientales, no obstante, 
por el resultado general de la auditoría, se observa la 
necesidad de mejorar los procesos para identificar y 
evaluar la legislación aplicable, dados los hallazgos 
presentados para los requerimientos asociados a este 
tema. 
Determinar la eficacia del sistema de gestión con 
relación al cumplimiento de los objetivos 
ambientales. 
Se determinó que la Entidad implementa acciones 
eficaces para el cumplimiento de los objetivos del 
Sistema de Gestión Ambiental y del Plan de Acción 
Institucional. 
Detectar oportunidades de mejora. No se detectaron oportunidades de mejora, de 
acuerdo con la conformidad de los requisitos 
verificados de la ISO 14001:2015. 
 
4. EQUIPO AUDITOR 
 
INFORME POR PROCESO DE AUDITORÍA INTERNA DE LOS SISTEMAS 
DE GESTIÓN 
 
PG03-FO755 -V2 Página 4 de 4 
NOMBRES Y APELLIDOS: FIRMA: 
AUDITOR LÍDER Erika Juliana Roa Sánchez 
 
AUDITOR 
Para constancia se firma en Bogotá D.C. a los 12 días del mes de abril del año 2023 
 
AUTORIZACIÓN PARA COMUNICAR ESTE INFORME: El presente informe será comunicado 
después de la auditoría y posterior a la revisión por parte del Auditor Líder, se aplicará únicamente 
a los procesos involucrados y no será divulgado a terceros sin su respectiva autorización.