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FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 1 FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías. Dra. María de Lourdes Preciado Serrano MCSP. Genoveva Rizo Curiel Dra. María Guadalupe Aldrete Rodríguez FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 2 La presentación y disposición en conjunto de FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías. Son propiedad de la UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA Ninguna parte de esta obra puede ser reproducida o transmitida, mediante ningún sistema o método, electrónico o mecánico (INCLUYENDO EL FOTOCOPIADO, la grabación o cualquier sistema de recuperación y almacenamiento de información), sin consentimiento por escrito de la Institución. Derechos Reservados: D.R. © UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA Centro Universitario de Ciencias de la Salud Departamento de Salud Pública Instituto de Investigación en Salud Ocupacional Av. Sierra Nevada 950 Edificio N, Colonia Independencia. C.P. 44340 Guadalajara, Jalisco México. ISBN‐13: 978‐607‐450‐195‐7 Impreso en México Diciembre 2009 FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 3 DIRECTORIO UNIVERSIDAD DE GUADALAJARA Dr. Marco Antonio Cortés Guardado RECTOR GENERAL Dr. Miguel Ángel Navarro Navarro Vicerrector Ejecutivo CENTRO UNIVERSITARIO DE CIENCIAS DE LA SALUD Dr. Víctor Manuel Ramírez Anguiano Rector del Centro Mtro. Rogelio Zambrano Guzmán Secretario Académico Mtro. Vicente Teófilo Muñoz Fernández Secretario Administrativo Dra. Patricia Lorelei Mendoza Roaf Directora de División de Disciplinas para el Desarrollo, Promoción y Preservación de la Salud Dr. Osmar Juan Matsui Santana Jefe del Departamento de Salud Pública Dr. Manuel Pando Moreno Director del Instituto de Investigación en Salud Ocupacional 4 CONTENIDO LA EPISTEMOLOGÍA EN EL QUEHACER CIENTÍFICO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL Cecilia Colunga Rodríguez Mario Ángel González 6 ORÍGENES DE LA SEGURIDAD SOCIAL Y DE LA SEGURIDAD SOCIAL INTERNACIONAL Sergio Adalberto Franco Chávez, Francisco Javier Rosas González María de Lourdes Preciado Serrano 30 EPIDEMIOLOGÍA LABORAL Raquel González Baltazar Gustavo Hidalgo Santacruz Silvia Graciela León Cortés 51 EVALUACIÓN DE RIESGOS LABORALES EN LUGARES DE TRABAJO Y PERCEPCIÓN A LOS RIESGOS EXPUESTOS EN TRABAJADORES DE LA SALUD María de los Ángeles Aguilera Velasco María Guadalupe Madrigal Figueroa Samuel Medina Aguilar María Guadalupe Galván Salcedo Rodolfo Enrique Peña López 72 PROTOCOLO DE INVESTIGACION CUANTITATIVO: ELEMENTOS PARA SU INTEGRACION María Guadalupe Aldrete Rodríguez María de Lourdes Preciado Serrano 89 MUESTREO Genoveva Rizo Curiel Teresita de Jesús Villaseñor Cabrera Verónica Camacho Santillán Manuel Pando Moreno 110 5 UNA HERRAMIENTA ESTRATEGICA PARA EL CÁLCULO DEL TAMAÑO DE LA MUESTRA Genoveva Rizo Curiel Teresita de Jesús Villaseñor Cabrera Verónica Camacho Santillán Manuel Pando Moreno 126 PROTOCOLOS DE INVESTIGACIÓN CON ENFOQUE METODOLÓGICO CUALITATIVO Teresa Margarita Torres López 146 CONCEPTUALIZACION DEL APOYO SOCIAL Y LAS REDES SOCIALES DE APOYO: VARIABLES PROTECTORAS DE LA SALUD Carolina Aranda Beltrán Rosa María Rodríguez García 168 EDUCACIÓN Y ESTRATEGIAS DIDÁCTICAS EN SALUD EN EL TRABAJO Mónica Isabel Contreras Estrada María Guadalupe Aldrete Rodríguez María de la Luz Rodríguez Sevilla 191 FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 6 LA EPISTEMOLOGÍA EN EL QUEHACER CIENTÍFICO DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL Cecilia Colunga Rodríguez Mario Ángel González INTRODUCCIÓN La epistemología es una disciplina que como tal, tiene poco recorrido en la historia, ya que su inicio está marcado apenas con el nacimiento del siglo XX, no obstante la historia de la filosofía de la ciencia, es tan antigua como la propia filosofía y nace con el interés de fortalecer el quehacer científico. La importancia que juega la epistemología, reside en su función como soporte del trabajo investigativo, sin embargo, tristemente se ven un sin fin de reportes de investigación publicados, que poco o nada abordan del fundamento epistemológico que los apoya, con lo que sólo reportan algunos datos, producto de la aplicación de técnicas derivadas de la metodología de la investigación, aplicadas a algún problema. Probablemente por esa “novedad” y su origen filosófico, para muchos investigadores noveles, la epistemología se cubre con un halo de misterio y puede convertirse en un dolor de cabeza, incrementado por la pretensión de construir el protocolo de investigación perfecto, pero baste con decir que el pensamiento epistémico es una cualidad natural que tenemos desde niños y que en el afán de FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 7 seguir la receta de cocina de la elaboración del protocolo, renunciamos a la espontaneidad y candidez del pensamiento crítico. El presente capítulo, pretende ser un recorrido general por la epistemología, enfatizando la importancia que ésta tiene en el proyecto de investigación, también pretende motivar al estudioso de los problemas de salud en el trabajo, a sustentar sus investigaciones científicamente y no quedarse únicamente en el plano del quehacer técnico de un proyecto de investigación, dado que ignorar la parte epistémica del trabajo científico, significa seguir una receta de manera mecánica, pero que poco aporta al desarrollo científico, ya que con esto sólo se reproducen metodologías y se replican ideas sin mucho reflexionar su origen y pertinencia, además de su característica de ser perfectibles y por ende, susceptibles de crítica y retroalimentación. En este capítulo abordamos algunos conceptos básicos en la comprensión de la disciplina, añadimos de manera breve, elementos históricos del desarrollo de la epistemología como rama de la filosofía, señalando algunos de los aspectos más importantes a considerar en la vigilancia epistemológica del proyecto de investigación, por último, planteamos algunas reflexiones con el ánimo de incitar al investigador de la salud en el trabajo, a desarrollar su pensamiento epistémico. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 8 DEFINICIÓN Y USO DE LA EPISTEMOLOGÍA La epistemología o filosofía de la ciencia, es definida por Mario Bunge como la rama de la filosofía que estudia la investigación científica y su producto, que es el conocimiento científico. Por tanto, su principal utilidad radica en proporcionar el soporte filosófico al trabajo de investigación, en el entendido de que la filosofía es la madre de todas la ciencias. La epistemología se ha convertido en poco más de un siglo, en un área de suma importancia tanto a nivel conceptual como profesional, baste con echar un vistazo a las universidades donde cada vez más se incrementan las cátedras circundantes al tema, así como al creciente desarrollo de revistas especializadas en epistemología, cuando hace cien años, no existía ninguna. En poco más de cincuenta años, la epistemología pasó de ser sólo un capítulo de la teoría del conocimiento o gnoseología a tener vida propia como área independiente, esto se ha debido a la exaltación de los problemas semánticos, ontológicos, axiológicos, éticos y de otro tipo, surgidos en el devenir del desarrollo científico. La poca importancia que tenía en sus inicios, bien podría deberse a la preocupación enfocada principalmente a señalar el alcance del conocimiento y a definir las diferencias entre el conocimiento científico en contraposición al conocimiento vulgar o de sentido común. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 9BREVE RECORRIDO HISTÓRICO POR EL DESARROLLO DE LA EPISTEMOLOGÍA La epistemología es relativamente joven, sin embargo, como ya lo mencionamos anteriormente, la preocupación por el conocimiento humano, surge con los inicios de la filosofía. De manera breve podemos narrar el desarrollo de la epistemología marcando tres grandes periodos, comenzando por el advenimiento de la “Revolución científica”, que fue un fenómeno cultural marcado por los trabajos de principios del siglo XVII, en mecánica y astronomía por Steven y Kepler respectivamente, y que concluye con la síntesis newtoniana de fines del mismo siglo. Se puede decir que la epistemología tiene un periodo clásico, uno de profesionalización y otro de artificialidad, a continuación abordamos cada uno de ellos de manera sucinta. El periodo clásico se puede señalar desde Platón a Russell, en este periodo, la epistemología era cultivada por científicos y matemáticos en horas de ocio y por filósofos sin gran preparación científica, la concentración de los pensadores del periodo clásico de la epistemología, se encontraba en cuatro países, a saber, Alemania, Austria, Francia y Gran Bretaña. Sin embargo, a pesar de dedicar tiempo y esfuerzo a la disertación de temas epistemológicos, ninguno de estos pensadores, puede considerarse epistemólogo, su ocupación era otra, hay que mencionar que entre este grupo del periodo clásico se encontraban FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 10 Comte, Engels, Bernard, Russell, Cassirer y Lenin, los cuales son ampliamente leídos hasta nuestros días. El periodo de profesionalización se da con la fundación del Wiener Kreis Stichting en 1927, marcando la fundación del Círculo de Viena. Por primera vez en la historia se reunieron un grupo de epistemólogos algunos profesionales, para intercambiar ideas y elaborar una nueva epistemología, el empirismo lógico. Al círculo de Viena pertenecieron matemáticos, lógicos, filósofos, historiadores, científicos naturales y científicos sociales. La actividad del círculo de Viena fue breve, duró menos de una década, pero influenció enormemente el desarrollo del área. Con reuniones semanales, inspiraron a grupos en Alemania, Checoslovaquia, Francia y Suiza. Gracias al Círculo de Viena, se estableció definitivamente la filosofía exacta, sin embargo, su epistemología tenía un defecto fatal, este era la liga con la tradición empirista e inductivista, la cual no les permitió ver que el empirismo era incapaz de dar cuenta de las teorías científicas, que son cualquier cosa, menos una síntesis de datos empíricos. Popper fue quien mejor vio la incapacidad del empirismo lógico para ligarse a la ciencia, desgraciadamente este alejamiento de los empiristas lógicos de la ciencia, no disminuyó con el tiempo, sino que aumentó. El periodo de la epistemología artificial comienza con el desinterés de la matemática y la ciencia de Ludwing Wittgenstein y su obsesión por los juegos lingüísticos, influyendo en el Círculo de Viena hasta hacerlos perder su objetivo inicial. La gente dejó de hablar de ciencia para hablar del lenguaje de la ciencia; dejó de interesarse por los problemas planteados por las nuevas teorías científicas FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 11 para formularse cuestiones triviales acerca del uso de expresiones. En suma la filosofía lingüística, mató al Círculo de Viena, el cual se disolvió con la anexión de Austria a Alemania. A partir de entonces los empiristas lógicos se interesaron cada vez más por problemas formales, muchos de ellos bizantinos o lo que es lo mismo, insignificantes o inútiles. La brecha entre los científicos y los filósofos, aumentó en lugar de disminuir. En conclusión, podemos decir que gracias a esos eventos, se originó una epistemología superficial que no examina críticamente sus supuestos, que no está casada con la investigación científica y que a menudo es escolástica, por ocuparse de miniproblemas o seudoproblemas y de discutir opiniones de filósofos en lugar de los problemas filosóficos vivos que surgen en el curso de la investigación. Esta epistemología abarca un periodo mal definido que puede denominarse el periodo escolástico. EL RENACIMIENTO DE LA EPISTEMOLOGÍA Y EL QUEHACER DE LA EPISTEMOLOGÍA ÚTIL El pretendido resurgimiento de la epistemología, plantea una forma diferente en su abordaje, que la haga útil y que promueva el avance de lo que es en esencia el desarrollo científico. Una epistemología se puede considerar útil cuando satisface las siguientes condiciones: FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 12 a) Concierne a la ciencia propiamente dicha. b) Se ocupa de problemas filosóficos surgidos en el curso de la investigación científica o en la reflexión de problemas, métodos y teorías de la ciencia. c) Propone soluciones claras a dichos problemas. d) Es capaz de distinguir la ciencia auténtica de la seudociencia; la investigación profunda de la artificial, la búsqueda de la verdad de la búsqueda del sustento económico. e) Es capaz de criticar programas y aun resultados erróneos, así como de sugerir nuevos enfoques promisorios. Por lo anterior, la epistemología útil, debería de abordar los siguientes problemas: 1. Problemas lógicos, podemos encontrar investigaciones que presentan resultados estadísticos innegables, demos un ejemplo sencillo, al aplicar pruebas estadísticas para encontrar factores de riesgo para morir ahogado en la playa, podemos llegar a la conclusión de que vestir traje de baño está asociado a la muerte por ahogamiento, estadísticamente, esto es correcto, pero desde una revisión lógica, sabemos que tradicionalmente las personas usan traje de baño para nadar en la playa, pero que eso no es lo que aumenta su riesgo de morir ahogadas; dado que la estructura lógica que posee este razonamiento, es endeble, no la podemos dar por válida; por otra parte, alude esta problemática a la utilización de una lógica específica, por ejemplo la ordinaria o la intuicionista o fáctica 2. problemas semánticos, aquí nos referimos a los conceptos, al contenido y sentido de las palabras incluidas en nuestro tema de investigación y aún más FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 13 orientado al contenido fáctico de una teoría. 3. problemas gnoseológicos, éstos aluden a las dificultades que existen en el conocimiento propiamente dicho. 4. problemas metodológicos, por ejemplo, lo relacionado con indicadores, instrumentos de medición, etc. 5. problemas ontológicos, correspondientes a los que surgen relacionados con el ser ante el problema de investigación, es decir, que posición toma éste respecto al objeto de estudio, por ejemplo en la investigación cuantitativa, meramente positivista, verificacionista, el investigador toma un papel desde “fuera” y va a “medir” la realidad, por el contrario en el paradigma cualitativo, el investigador se convierte en parte de la propia investigación. 6. problemas axiológicos, se relacionan a los valores, por ejemplo cómo se definen el valor cognoscitivo y el valor práctico. 7. problemas éticos, regido por la normativa surgida desde los códigos morales en investigación que es un tema de discusión constante en la ciencia, por ejemplo la clonación, hasta que punto puede dar origen a la discriminación racial, en el caso de poder seleccionar rasgos físicos para bebés clonados. 8. problemas estéticos, este apartado es uno de los problemas de más reciente discusión, dado que la ciencia no está divorciada de lo bello, aborda problemas como la belleza de una teoría o el estilo de un investigador. Y podemos agregar un noveno elemento, y este es el problema de la retórica, es decir, la forma del discurso del proyecto, ya que para cada paradigma y disciplina, existe una forma específica de expresión discursiva, por ejemplo, será diferente el lenguajecon el que escribirá un ingeniero, un médico o un psicólogo, y más aún, dependerá del enfoque teórico que aborde y los términos que utilice, que tendrán o no relación y congruencia con la postura que el investigador haya seleccionado para sustentar su estudio, para ampliar FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 14 estos conceptos, es recomendable revisar a Bunge (2004). Cómo vemos, esta concepción de la epistemología es mucho más amplia y ambiciosa, pero es la que realmente sirve a aquel que quiere realizar aportes a la ciencia. LA EPISTEMOLOGÍA DE LAS CIENCIAS SOCIALES En la historia de las ideas podemos decir que existen dos grandes tradiciones del pensamiento o paradigmas, entendido este como un conjunto de conocimientos, métodos y técnicas aceptados por una comunidad científica. Por un lado tenemos la tradición Aristotélica y por el otro la tradición que hunde sus raíces en Platón y Pitágoras. Para el primero, una explicación es científica cuando procura explicaciones teleológicas a los fenómenos, es decir, explicaciones finalistas que puedan responder a las preguntas del “por qué” y “para qué” de los fenómenos estudiados, así mismo para esta tradición, el centro del universo era el “mundo”; podemos decir que este pensamiento es inductivo dado que afirma que para conocer un fenómeno es necesario observarlo en el lugar donde ocurre y a partir de esta observación poder hacer generalizaciones, solo se puede dar una explicación científica cuando se logra dar razones de los fenómenos, para profundizar estos conceptos, se recomienda leer a Stewart Richards (2005). Por otro lado tenemos a los humanistas que buscan explicaciones funcionalistas, inmediatistas que surgen a partir de una serie de pesadores que creían que una explicación científica era el buscar leyes matemáticas que se puedan aplicar a la explicación de los fenómenos de manera general. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 15 El triunfo social de esta nueva postura esta ligado a los cambios sociales efectuados en la edad media, donde los incipientes capitalistas se ven obligados a producir más dado que hay una mayor demanda, por lo que los científicos de ese tiempo vinculan sistemáticamente el saber académico con la empírica artesanal, se relacionan con los talleres y artesanos para dar soluciones prácticas a los problemas de producción por lo que cooperan en la aparición de un nuevo orden social donde aparece la burguesía, esta clase social nueva, en aquel entonces, demanda una explicación mas secular para los fenómenos, por lo que el centro del universo ya no es el mundo, sino el hombre, se vuelve imperante el control de la naturaleza y se cosifica a la misma para poder obtener de ella lo necesario para satisfacer las necesidades del hombre. Para comprender más claramente, el porqué el paradigma cuantitativo se convirtió en una postura hegemónica y señaló de seudo científico todo aquello que no concordara con su forma de hacer investigación, y su fuerte contenido político e ideológico, habrá que revisar obras que aborden acerca de la sociología de la investigación. No obstante las dificultades para su afianzamiento, en el siglo XIX, comenzaron a desarrollarse las llamadas ciencias del espíritu (psicología, sociología, política) para las cuales no se podían solucionar los problemas con el mismo método que las ciencias naturales. Para los fenómenos que estas ciencias pretenden estudiar no fue posible aplicar el método conocido como método científico por la cantidad de factores que están involucrados, que afectan al fenómeno estudiado y que no se pueden controlar de manera experimental para poder darle carácter de “científico”, al tratar de refutar una hipótesis cuando se FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 16 reproduce un experimento, simplemente porque no es posible siempre, sobre todo en las ciencias sociales, reproducir situaciones con todas las variables controladas, por ejemplo, si pretendo estudiar como se aprenden conductas nocivas para la salud en miembros de una familia, estarían implicados factores como los genéticos, las experiencias tenidas por los sujetos, ideas y creencias de personas significativas relacionadas con los sujetos en cuestión, y muchas más que no se podría reproducir para poder refutar una hipótesis; de manera que la realidad vista de esta perspectiva, no es posible abordarla desde una sola forma o con un solo método. Es en el siglo XX cuando los científicos sienten la necesidad de volver a las ideas de Aristóteles para poder dar un rigor científico a estas ciencias del espíritu, es decir, volver a la idea de ir al lugar donde se desarrolla el fenómeno y observarlo para poder dar razones por las cuales se produce dicho fenómeno. ACERCA DE LA NATURALEZA DE LOS OBJETOS Y LA CONSTRUCCIÓN DEL OBJETO DE ESTUDIO Al iniciar una investigación, una de las primeras reflexiones debe girar en torno a la naturaleza de los objetos que pretendemos estudiar, ya que de ello dependerá su posible medición o la metodología e instrumentación utilizada. Partiendo de la premisa que el objeto de estudio es en el que se pretende hacer residir la verdad. Dicho objeto no surge simplemente de la nada, sino que parte de una base empírica real, o de supuestos teóricos. El fenómeno de interés es el FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 17 objeto de estudio, es lo que queremos saber; la forma de construir su representación es el proceso investigativo, con toda su complejidad empírica, metodológica, teórica y epistemológica. El Objeto de Estudio, entonces, es lo que queremos saber; es el recorte de la "realidad" que queremos aprehender de una forma científica. Como tal, vale rescatar que el Objeto de Estudio es el resultado final del proceso investigativo. Pero para lograr esa construcción, el objeto debe ser elaborado. Debe, en primera instancia, delimitarse; en segunda instancia debe elaborarse de forma conceptual; en tercera instancia debe elaborarse de forma empírica; y, en última instancia, debe construirse la interpretación de ese objeto que vamos a plasmar sobre el papel (Henríquez, 2003). Henriquez (2005), señala que partiendo del supuesto de que el fin último de la ciencia es lograr construir conocimiento de un fenómeno que es externo a nosotros, la noción de la "construcción" del objeto de estudio refleja el transcurso desde la delimitación de algún objeto externo que nos interesa conocer mejor hasta una elaboración conceptual dentro de nuestras mentes que represente ese objeto externo. Ese transcurso, es nuestra postura, está constituido por 3 fases conceptualmente diferentes. La primera fase, denominada analítica, representa el proceso de "desmenuzar" el objeto, de pensar sobre el grado de especificidad y particularidad con que se quiere observar las diferentes facetas del objeto hasta lograr respuestas a preguntas que, como procedimientos, reflejan las dimensiones relevantes. El producto de la primera fase es la información. La segunda fase es el proceso de codificación de la información recopilada. Esta fase consiste FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 18 esencialmente en otorgarle algún sentido a la información dentro de un esquema conceptual dado. El producto de la segunda fase es el dato. La tercera fase, denominada la fase sintética, representa el proceso de "rearmar" las vistas pormenorizadas del objeto y lograr una representación del objeto que sea coherente con aquel que nos propusimos construir. El producto de esta tercera fase es el objeto construido, una representación del objeto que queríamos conocer mejor. Por ejemplo, pensemos que nos interesa conocer la hora del día en que me encuentro, para tal fin le preguntamos a dos transeúntes la hora que marca su reloj, el primero nos contesta que la hora se encuentra entrelas 8:00 A. M. y las 10:00 P. M. el segundo nos contesta que son las 2:55 P. M., si la hora real es las 3:00 P. M., nos enfrentamos a dos consideraciones. En el primer caso la información es verdadera, pero poco específica por lo que representa un rango muy amplio dentro del cual se encuentra la hora real, en el segundo caso la información no es verdadera, pero es muy próxima a la hora real y puede darme más certeza que la información del primer caso a pesar de no ser verdadera. Dependerá entonces de lo que nos interesa saber o la utilidad que yo quiera dar a la información, lo que nos hará decidir por uno u otro caso, es decir dependerá de a construcción y naturaleza del objeto de estudio que realicemos lo que nos permitirá decidir que información es la adecuada. Digamos por último que en la construcción del objeto de estudio debemos realizar varios pasos que incluyen la identificación clara del tema de interés, la revisión bibliografía es de suma utilidad para desarrollar una visión de lo que se sabe sobre el tema, cómo se llegó a saber, cómo se interpretó y qué FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 19 supuestos hay por detrás de esas respuestas. Esto implica una revisión bibliográfica con 4 dimensiones: Lo empírico; lo metodológico; lo teórico y lo epistemológico. También y de importancia trascendental es el desarrollar una discusión bibliográfica en la cual se contrastan las posturas de diferentes autores; elaborar un "marco referencial" de cómo YO pienso enfrentarme al tema, delimitar el objeto de estudio a construir; definir objetivos, generales y específicos, e hipótesis que me permitan construir mi objeto conceptual; diseñar un plan metodológico que me permita construir mi Objeto Empírico; recoger la información necesaria; procesar la información generando, así, los resultados; analizar los resultados, otorgarles sentido dentro de mi marco referencial; construir el Objeto de Estudio; y elaborar y difundir el informe de investigación. Como se puede apreciar, esta formulación no implica una visión tradicional de lo que constituye la ciencia. Más aún, el uso de la palabra hipótesis en el paso 6 que podría sugerir una visión positivista, no tiene ese sentido, sino el de hipótesis de trabajo, ideas orientadoras que nos ayudan a guiar la investigación (Henríquez, 2005). En fin, la discusión bibliográfica permite elaborar un marco referencial de cómo YO, en tanto investigador, pienso enfrentarme al tema a investigar. Permite evaluar las opciones disponibles para enfrentar la investigación, las ventajas y desventajas de cada una y la razón de por qué son ventajas y desventajas. Si bien este marco referencial es muy parecido al marco teórico tradicional, hemos constatado en la práctica pedagógica que el concepto de "marco teórico" tiende a ser interpretado por el alumno como solamente teórico y, al ser así, se obvian los FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 20 debates y opciones metodológicos, empíricos y, a menudo, epistemológicos. El concepto de un marco referencial fuerza al alumno a incorporar en su esquema mental, para abordar la investigación, los 4 grandes aspectos, las cuatro grandes preguntas, de la ciencia (ver a Henríquez 2005). La elaboración de este marco referencial es fundamental para la construcción del objeto porque, por un lado nos ayuda a identificar exactamente qué es lo que queremos saber (basándonos en lo que se sabe y no se sabe sobre el tema) y por el otro, cuál es la mejor forma de abordarlo (los planteamientos teóricos, metodológicos y epistemológicos que más nos sirven); es decir, el marco referencial nos permite delimitar el objeto a construir y nos da algunas ideas de cómo podemos construirlo. Pero este objeto, o mejor dicho esta delimitación del objeto a construir, debe ser elaborado para ser de real utilidad. Esta elaboración nos trae al quinto objetivo pedagógico o pregunta a hacerse: ¿qué rol cumple el objeto en el proceso investigativo? Una vez identificado el objeto que deseamos construir, esa delimitación se convierte en el norte del proceso investigativo. La primera utilización de esa delimitación es la elaboración conceptual del objeto (o la elaboración del objeto conceptual). El segundo uso de la delimitación del objeto a construir, al cruzarla con el objeto conceptual, es la elaboración de un objeto empírico. El tercer uso de esa delimitación, al cruzarla con el objeto conceptual y el objeto empírico, es la construcción final de un Objeto de Estudio. Para ampliar este tema es conveniente leer a Henríquez, & Barriga, 2003. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 21 EL ESTADO DE LA CUESTIÓN EN EL MARCO TEÓRICO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN El estado de la cuestión, estado del arte, o estado del conocimiento, no es otra cosa que la revisión cuidadosa de las condiciones actuales en las que se encuentra el problema que estamos estudiando, este apartado se encuentra incluido en el marco teórico, el cual puede ser visto desde perspectivas distintas, de acuerdo a Hernández, (2006), el marco teórico puede ser un proceso o bien un producto. Como proceso, la tarea del investigador implica una inmersión en el conocimiento existente y disponible que puede estar vinculado con el planteamiento del problema. Como producto, forma parte de un producto mayor, éste es el reporte de investigación. Respondiendo a la pregunta de para qué sirve, la respuesta es fácil, sirve para sustentar teóricamente un estudio, implica exponer y analizar: a) Las teorías, b) Las conceptualizaciones, c) Las investigaciones y d) Los antecedentes en general. Aunque cabe mencionar, que no todos los estudios tienen forzosamente que sustentarse en una teoría. Más aún, algunas investigaciones pueden dar origen a una teorización. El marco teórico proporciona una visión de donde se sitúa el planteamiento propuesto dentro del campo del conocimiento en el cual nos moveremos. Señala FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 22 cómo encaja la investigación en el panorama de lo que se conoce sobre un tema estudiado. Proporciona ideas nuevas y es útil para compartir conocimientos con otros investigadores. Siguiendo a Hernández (2006), se puede decir que tiene 7 funciones principales: 1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios 2. Orienta sobre cómo ha de realizarse el estudio 3. Evita desviaciones del planteamiento original 4. Documenta la necesidad de realizar el estudio 5. Conduce el establecimiento de hipótesis 6. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación 7. Provee del marco de referencia para interpretar los resultados Su elaboración comprende por lo general 2 etapas: 1. La revisión de la literatura correspondiente 2. La adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica Uno de los propósitos de la revisión de la literatura es analizar y discernir si la teoría existente y las investigaciones anteriores sugieren una respuesta a la pregunta de investigación o proveen de dirección a seguir dentro del tema de estudio. La revisión puede revelar diferentes grados en el conocimiento. Además podemos encontrar que los estudios antecedentes muestran falta de consistencia o claridad, debilidades en el método, etc. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 23 Por otra parte, tenemos a la construcción teórica. Aquí es pertinente mencionar que el término “teoría” se ha utilizado de diferentes formas para indicar cuestiones distintas. Por un lado, tenemos que la teoría se ha concebido como un conjunto de constructos interrelacionados, definiciones y proposiciones que presentan una visión sistemática de los fenómenos al especificar las relaciones entre variables, con el propósito de explicar y predecir los fenómenos. Las teorías no solo consisten en esquemas o tipologías conceptuales,sino que tienen proposiciones semejantes a leyes que interrelacionan dos o más conceptos o variables al mismo tiempo. Más aún, estas proposiciones deben estar relacionadas entre sí. Además de lo anterior, la teoría tiene funciones: Explicar, decir porqué, cómo y cuando ocurre un fenómeno; Sistematizar o dar orden al conocimiento; y Predecir, hace inferencia a futuro. Todas las teorías construidas mediante investigaciones adecuadas aportan conocimiento y en ocasiones ven fenómenos que se estudian desde ángulos diferentes, pero en algunas ocasiones se encuentran más desarrolladas que otras y cumplen mejor sus funciones. Pero, ¿cómo saber el valor de una teoría?. Para decidir el valor de una teoría se cuenta con varios criterios a considerar: 1. su capacidad de descripción, 2. su explicación y predicción, 3. su consistencia lógica, 4. su perspectiva, 5. su innovación inventiva, y 6. su sencillez. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 24 Volviendo a la construcción del marco teórico, Creswell (2005) sugiere el método de mapeo, es decir, la elaboración cuidadosa de un mapa que incluya los elementos indispensables contenidos en este apartado, lo cual implica haber realizado un arduo trabajo de revisión del estado de la cuestión, ya que es éste el que nos dará la panorámica de su abordaje previo y siempre saldrán dudas y huecos que habremos de llenar con nuestro estudio. Otros autores recomiendan el método de índices, el cual consiste en la elaboración de un índice previo al desarrollo del estudio, separado por capítulos y subcapítulos con los contenidos obligados a ser abordados en el trabajo. EL PENSAR TEÓRICO VERSUS EL PENSAR EPISTÉMICO Según Hugo Zemelman, hay un desajuste entre teoría y realidad, existe este desajuste según el autor, porque el ritmo de la realidad no es el mismo ritmo de la construcción conceptual. Éste autor afirma, que en las universidades de América Latina no se aborda esta problemática, por lo que los científicos sociales formados sin esta preocupación, podrían estar pensando sobre realidades inventadas. Tomemos en cuenta la siguiente situación para ejemplificar lo anterior: El concepto de burnout, se puede decir que está de moda como problema psicosocial en los ambientes laborales, sin embargo, hace unas décadas no existía, por lo menos a nivel conceptual, a pesar de esto existe una considerable cantidad de trabajos dedicados al tema en donde incluso se ofrecen estrategias de intervención para erradicarlo, no obstante lo abundante de la literatura, escasos FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 25 son los trabajos que hablan de cómo se generó este padecimiento, en que país, bajo que circunstancias, con qué se evidenció el problema en sus inicios y cómo se notaron sus consecuencias a la salud del trabajador para considerarlo como un problema, todo esto a pesar de la existencia de autores que lanzan duras críticas al concepto. Otro ejemplo de lo anterior puede ser el mobbing, ¿cómo se presenta el fenómeno? ¿Por qué diferentes sujetos expuestos a la misma situación no perciben el mobbing? ¿Depende de que el sujeto lo “sienta” como tal para qué exista una afección? ¿y si el sujeto lo disfruta deja de existir?, cabe hasta aquí, ofrecer una disculpa por lo burdo de los ejemplos y enfatizar que no estamos en desacuerdo ni con los conceptos ni con la forma de estudiarlos, sólo pretendemos atraer la atención del lector para que profundice su pensar respecto al riesgo de tomar de manera acrítica los términos, dejándose llevar por la seducción de su significado. Por lo tanto y de acuerdo a lo anterior, el científico social debe ser capaz de pensar bajo dos formas, el pensamiento epistémico y el pensamiento teórico. El pensamiento epistémico podríamos llamarlo un pensamiento pre-teórico, es decir, permite “pararse” frente a las circunstancias que pretende estudiar sin precipitar un juicio sobre aquello que no se conoce, en otras palabras, marcando una distancia ante la posibilidad de anticipar un nombre teórico, de esta manera podemos evitar confundir el problema con el objeto, pensemos en la siguiente situación, en una secundaria existen notas que promedian 6.5, el problema es ¿por qué existe este promedio?. Si dijéramos que los contenidos de las diferentes asignaturas se tratan de forma errónea ya que por las “etapas de desarrollo FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 26 madurativo de los alumnos, no pueden ser abordadas las operaciones formales”, esta afirmación la estaría usando de forma acrítica ya que no tomo en cuenta si esos conceptos teóricos son aplicables al contexto donde se encuentra el plantel educativo en cuestión, este tipo de razonamiento es un pensamiento teórico que podría llevarnos a realizar afirmaciones falsas o que parten de realidades inexistentes por lo que la conclusión sería de la misma manera falsa, este es una de los errores más comunes que se cometen en investigación, tratar de encuadrar la realidad a las teorías. Por otro lado no estaríamos construyendo conocimiento, sino más bien estaríamos hablando de un conocimiento que ya existe y que no sabemos si se adapta o si se aplica a nuestra realidad. ALGUNAS REFLEXIONES PARA CONCLUIR Debemos tener claro que no existe el protocolo perfecto, aun así, no debemos abandonarnos a la idea de realizar una investigación en ciencias de la salud en el trabajo, únicamente por el interés de obtener un grado académico, recordemos la máxima de que quien más sabe, más responsabilidad social tiene, máxime tratándose de la salud de los trabajadores, con quienes desde que seleccionamos un posgrado en ésta área, adquirimos una responsabilidad, por lo anterior, el proyecto de investigación, se convierte en un esfuerzo por aportar conocimientos nuevos al área y no en un lindo empastado que lucirá en un librero como un trofeo. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 27 Pues bien, el proyecto de investigación científica debe ser eso, científico y no quedarse en el plano técnico, que sin despreciar ésta habilidad, resulta muy importante el quehacer científico, ya que parte de la misión del posgrado en el que se ha decidido ingresar, es la formación de recursos humanos de alta calidad en las ciencias de la salud en el trabajo. Por otro lado, resulta necesario el ejercicio constante del pensamiento crítico, al grado de ser críticos con nosotros mismos, recordemos que el investigador pasa por varias etapas, en la primera, aprende a hacer investigación y tal vez deba copiar técnicas y estilos de hacerlo, en la segunda produce de manera más libre y crea productos nuevos, en la tercera, duda de su propia creación y replantea sus propias afirmaciones, es así el camino de la ciencia, un espiral que nunca llega a su fin. Este es el recorrido que muchos científicos que han dejado su legado a la humanidad han realizado, pero que en algunos casos se ha dado de manera fortuita, tal vez a nosotros no nos ocurra que al estar debajo de un árbol y caernos una manzana, construyamos una teoría, sin embargo, sí podemos con trabajo y sencillez, aportar algo a la ciencia que nos ocupa y nos preocupa, dejemos a un lado al genio de cabello largo y desaliñado, poco conectado con la sociedad que crea incansablemente cosas nuevas y concibámonos a nosotros mismos como científicos capaces de crear aportes valiosos, sólo así seremos candidatos a lograrlo. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 28 La innegable creación de élites formadas por grupos de investigadores, fácilmente explicada por la sociología de la ciencia, de manera implícita deja la idea de que en éstos grupos muchas veces resulta difícil ingresar por los cuerpos tan cerrados que se forman, lo cual no quiere decir que quienes inician por este camino, sean incapaces de llegar a esos niveles, loideal es que el alumno supere al maestro y sea quien continúe el camino que quienes lo enseñaron, han allanado; pero el alumno “crece” cerca del maestro, la cercanía a la que nos referimos es la intelectual y no la física, necesitamos seguir estimulando un ambiente de cercanía y no la separación entre maestros y alumnos, recordemos que nos une un objetivo común y es el interés por la salud en el trabajo, y que el saber científico debe ser universal y democrático, pero el alumno debe apropiarse de su saber y acrecentarlo, con el honesto conocimiento de sus propias limitaciones y aprovechando el saber especializado de quien se lo ofrece en el aula. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 29 BIBLIOGRAFÍA Bunge, M. (2004). Epistemología. México: Siglo XXI. Diez, J. A. & Moulines, C. U. (1997). Fundamentos de filosofía de la ciencia. Barcelona, España: Editorial Ariel. Henríquez, A. G. & Barriga, O. A. (2005). El Rombo de la Investigación. Cinta de Moebio, 023 , 0. Henríquez, A. G. Barriga, O. A. (2003). La Presentación del Objeto de Estudio. Cinta de Moebio, 017 , 0. Hernández, R., Fernández-Collado, C.& Baptista, P. (2006). Elaboración del marco teórico: revisión de la literatura y construcción de una perspectiva teórica. En Metodología de la Investigación. Tercera edición. México D.F.: Mac Graw Hill Interamericana. pp. 63-98. Khun, T. (1997). Prioridad de los paradigmas. En La estructura de las revoluciones científicas. México: Fondo de Cultura Económica. pp 80-91. Piaget, J. (1998). La epistemología y sus variedades. En Naturaleza y métodos de la epistemología. México: Paidós. pp. 13-59. Popper, K. R. (1998). 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El hombre, desde las etapas primitivas se ha visto expuesto a la inseguridad; el hombre se encuentra inseguro ya que la vida misma así lo es y es por ello, y dada su racionalidad, que siempre ha buscado diversos sistemas, a veces muy rudimentarios, para procurarse una relativa seguridad. En las etapas más primitivas, dichas medidas tuvieron dos características fundamentales: 1. Estaban fuertemente influenciadas por ideas de tipo religioso ya que se atribuía a las divinidades la aparición y desaparición de los fenómenos naturales, y por ello ofrecía sacrificios humanos para aplacar su ira; y 2. Tenían un carácter individualista ya que cada ser humano procuraba su propia seguridad y la de sus seres más allegados pues aún no existía la idea de solidaridad. Al paso del tiempo, el hombre se hace sedentario, se arraiga a la tierra y fomenta la agricultura, cambia su forma de vivir, se estrechan los vínculos sociales FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 31 y surge poco a poco la idea de solidaridad. El hombre se percata de que la solución al problema de la inseguridad depende de él y no de los dioses, y en consecuencia, se inicia por ejemplo, la práctica del almacenamiento de alimentos para asegurar la subsistencia inmediata de los primitivos grupos sociales (entre los griegos se llevaba a cabo el ahorro de víveres en los templos), así como medidas rudimentarias de previsión, como sucedía entre los romanos en que surgieron agrupaciones de trabajadores que pertenecían al mismo oficio (collegia officium), cuyo objeto era la protección de los agremiados y sus familias, sobre todo en casos de fallecimiento para solventar los gastos de funeral y procurar la subsistencia de los deudos. En la Edad Media, cambian las estructuras económico - sociales al aparecer el feudalismo, es decir, desaparece el esclavo y aparece el siervo que es en ese momento el sujeto más necesitado de medidas de seguridad social. En esta etapa de la historia, el cristianismo tuvo gran influencia en ésta materia, sobre todo al pregonar los principios de igualdad, caridad y amor al prójimo, mismos que trajeron consigo el surgimiento de múltiples centros de ayuda mutua (escuelas, monasterios, hospitales, asilos, escuelas de artes y oficios, etc.). Con el Renacimiento surgen nuevas formas de vida, es una etapa de grandes acontecimientos, como el descubrimiento de América. Con éste descubrimiento, Europa se encuentra con los pueblos indígenas con los que debía de entablar relaciones muy estrechas. En teoría, se planteó la idea de catequizarlos y enseñarles artes y oficios, pero en la práctica se olvidaron esos propósitos y se les explotaba, es decir, se ignoraba la condición humana de los indios, olvidándose también, en consecuencia, las medidas de seguridad más FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 32 fundamentales, lo que con el tiempo se corrigió en cierta forma con la aparición y aplicación de las Leyes de Indias. Ya en la Edad Moderna, surgen las relaciones obrero–patronales al presentarse el capitalismo como resultado de las revoluciones industriales. En ésta nueva estructura, los trabajadores se ven como nunca sujetos a la inseguridad (accidentes de trabajo, enfermedades profesionales, abuso de los que detentan los medios de producción). Por ello, en principio, los propios trabajadores con parte de sus salarios crean un fondo de ahorro como forma de protegerse de la adversidad, pero pronto, éstas formas individuales de protección resultaron inoperantes dado lo exiguo de los salarios y a la vigencia del liberalismo económico y su fórmula “dejar hacer; dejar pasar”, con el que todo se dejaba al libre juego de las fuerzas económicas, y el estado no debe intervenir en las relaciones obrero-patronales, es decir, es la etapa del estado gendarme en el que se da un trato igual a partes desiguales. Al surgir el intervencionismo de estado, éste toma por su cuenta un mínimo de actividad a fin de proteger a las clases económicamente débiles. Así, en Alemania en 1883, sobre la base de las ideas de Bismarck se implanta por primera vez el seguro social, con fines colectivos, dirigido y administrado por el estado.F1F Posteriormente, siguiendo el ejemplo alemán, otros estados, sobre todo europeos, comienzan a adoptar sistemas similares.F2 1 los socialdemócratas mediante la represión y logró un acercamiento con el proletariado a través de un socialismo de estado. 2 En Francia, desde 1850 se emitió la primera Ley del Seguro de Enfermedades, pero el Bismarck, Otto Von (1815-1898) elevado a la presidencia del Consejo de Prusia por Guillermo I (1862-1890). Luchó contra mérito de la seguridad social moderna se da a Alemania ya que éste país al reglamentarla la FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 33 Al formarse la Sociedad o Liga de Naciones (SDN ó LN) en 1919, se creó al mismo tiempo la Organización Internacional del Trabajo (OIT), más sin embargo, los antecedentes de esta última son anteriores incluso a los de la SDN ya que desde el siglo XIX dos industriales, el galés Robert Owen (1771-1853) y el francés Daniel Legrand (1783-1859) habían abogado por la creación de una organización de éste tipo; las ideas de éstos, fueron puestas a prueba en la AsociaciónInternacional para la Protección Legal de los Trabajadores, fundada en Basilea en 1901, y al ser exitosas se incorporaron a la Constitución de la OIT, adoptada por la Conferencia de Paz reunida primero en París y luego en Versalles en abril de 1919. La OIT surge bajo la base del postulado en el que se establece lo siguiente: “....no podrá lograrse la paz permanente, sino a través de una auténtica justicia social”. Esta organización señaló algunos principios fundamentales de Seguridad Social, entre los que destaca el de la “protección total de las diversas contingencias que sucedan al trabajador en su trabajo y que traigan como consecuencia la pérdida temporal o permanente de su salario”.F3 Las “Naciones Unidas” fue un nombre concebido por el presidente de los Estados Unidos de Norteamérica Franklin D. Roosevelt y se empleó por primera abarcó no sólo en materia de enfermedades (1883), sino también en las materias de accidentes de trabajo (1884) e invalidez y vejez (1889), Austria (1888), Hungría (1891), Luxemburgo (1901), Noruega (1909), Gran Bretaña y Suiza (1911), Rumania (1912), Bulgaria (1918), Portugal (1919), Grecia y Japón (1922), Rusia (1923), Chile (1924), Austria (1927), España (1932-1935), México (1942), entre otros. 3 A este principio fundamental iban anexadas una serie de necesidades o medidas accesorias que debían cumplirse, tales como: proporcionar asistencia médica a los trabajadores y sus dependientes, y la regulación de dichas prestaciones, por modestas que fueren, a través de un derecho establecido. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 34 vez en la “Declaración de las Naciones Unidas” del 1 de enero de 1942, durante la segunda guerra mundial, cuando los representantes de 26 naciones establecieron el compromiso, en nombre de sus gobiernos, de proseguir juntos la lucha contra las potencias del eje. Posteriormente, el 25 de abril de 1945, en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre organización internacional realizada en San Francisco, se redactó la “Carta de las Naciones Unidas”, misma que fue firmada el 26 de junio del mismo año por los representantes de los 50 países participantes (Polonia no participó en la conferencia pero firmó la carta después, convirtiéndose, en consecuencia en el Estado miembro fundador número 51).F4 La Organización de las Naciones Unidas (ONU) adquiere existencia oficial el día 24 de octubre de 1945 al quedar ratificada la carta por las cuatro grandes potencias vigentes en aquellas fechas, que lo eran: China, Estados Unidos, Reino Unido y Unión Soviética, sucediendo en consecuencia a la Sociedad o Liga de Naciones. Los Estados miembros se plantearon el problema de cómo se iba a controlar a la OIT. Se pensó si sería correcto centralizarla o descentralizarla, y al final se tomó la decisión adoptando una fórmula intermedia, es decir, se le consideraría como un organismo especializado de la organización que estaría vinculado a la misma, se basaría en sus principios fundamentales y la Asamblea General podría realizar recomendaciones pertinentes, pero a la vez conservaría su autonomía en 4 Los delegados en la conferencia basaron sus trabajos en las propuestas formuladas por los representantes de China, Estados Unidos, Reino Unido y Unión Soviética, durante la reunión celebrada en Dumbarton Oaks, de agosto a octubre de 1944. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 35 ciertos aspectos, lo que permitiría la adhesión a dicho organismo de países que no son miembros de la ONU.F5 Con la creación de la ONU, surgen otros organismos especializados entre los que destacan dos de ellos dada su estrecha relación con la seguridad social: • La Organización Mundial de la Salud (OMS) en 1947, quien actúa como autoridad directora y coordinadora en la tarea de lograr la salud internacional, coordinándose al efecto con los sistemas de seguridad social establecidos por los gobiernos de los estados miembros. • La Organización de Estados Americanos (OEA) en 1948, en cuya carta constitutiva se establece que los estados miembros deberán procurar que el trabajo, como derecho y deber social, se preste en condiciones que, incluyendo un régimen de salarios justos, aseguren la vida, la salud y un nivel económico decoroso para el trabajador y su familia, tanto en sus años de trabajo como en su vejez, o cuando cualquier circunstancia lo prive de la posibilidad de trabajar.F6 Además, al ser considerada la seguridad social como una institución de suma importancia, su proyección no ha quedado limitada al régimen interno de cada estado, sino que ha trascendido los límites estatales para proyectarse en el Derecho Internacional. Por ello, a partir de la fundación de la SN y antes de la aparición de la ONU, surgieron conferencias, convenios y tratados internacionales que fueron realizadas 5 La regulación de los Organismos Especializados se contempla en el artículo 57 de la Carta de la ONU. 6 Artículo 45 de la Carta de la Organización de Los Estados Americanos. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 36 con el objeto de adoptar medidas conjuntas internacionales para lograr los objetivos de dicha institución, entre los que destacan los siguientes: • En 1939 se realiza la Conferencia de los Estados de América miembros de la OIT, en donde se insiste en la necesidad de estructurar el Seguro Social. • En 1942, en Chile, se celebra la Primer Conferencia Interamericana de Seguridad Social. • En 1944, en la Declaración de Filadelfia, se reafirmaron los principios fundamentales en materia de seguridad social. Merece mención especial la Declaración Universal de Derechos Humanos, aprobada por la Asamblea General de la ONU el 10 de diciembre de 1948, en la que se reafirman postulados fundamentales en materia de seguridad social. El llamamiento que el 9 de mayo de 1950 lanzó el ministro francés de Asuntos Exteriores Robert Schuman, puede considerarse el punto de partida de la Europa comunitaria. F7 Con base a lo anterior, el 18 de abril de 1951 se firma el Tratado de París, mismo que entró en vigor el 25 de julio del año siguiente, por el cual se constituye la Comunidad Europea del Carbón y del Acero (CECA) y que creó las bases de la 7 El llamamiento o declaración Schuman, en su parte conducente estableció que: “...Europa no se hará de una vez ni en una construcción de conjunto: se hará mediante realizaciones concretas, creando primero una solidaridad de hecho...La puesta en común de las producciones de carbón y acero asegurará inmediatamente el establecimiento de bases comunes de desarrollo económico, primera etapa de la federación europea...Por la puesta en común de una producción de base y la institución de una alta autoridad nueva, las decisiones de la cual se vincularan a Francia, Alemania y a los otros países que se adhieran a esta propuesta, crearán las primeras bases de una federación europea indispensable para el mantenimiento de la paz...”. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 37 arquitectura comunitaria al instituir las altas autoridades en materia comunitaria.F8F Posteriormente, el 25 de marzo de 1957, en Roma, se firmaron los tratados de la Comunidad Económica Europea (CEE) y de la Comunidad Europea de la Energía Atómica (CEEA)F9F, mismos que entraron en vigor el 1 de enero de 1958. En el Tratado de Roma, que dio origen a la Comunidad Económica Europea (CEE), según los términos del artículo 117, los Estados miembros convinieron en la necesidad de promover la mejora de las condicionesde vida y de trabajo de los trabajadores, a fin de conseguir su equiparación por la vía del progreso. Así mismo, en los artículos 118 y siguientes se fijaron objetivos en materia social, tales como la mejora de las condiciones de trabajo, higiene en el trabajo, seguridad social, etc. Sin embargo, el desarrollo de los acuerdos del tratado que nos ocupa, por sus dimensiones, no fue posible llevarlos a cabo en un mismo momento, y en consecuencia no fue sino hasta 1974, una vez que fue debidamente instaurado el Fondo Social, cuando el Consejo de Ministros aprobó un programa de acción social que contemplaba la necesidad de desarrollar un conjunto de disposiciones específicas. F10 Así, en 1975 se inició un proceso de armonización mediante directivas comunitarias tendientes a homogeneizar determinadas variables de las 8 Dichas autoridades u órganos eran: La Asamblea Parlamentaria, el Consejo de Ministros, el Tribunal de Justicia y el Comité Consultivo. 9 Llamada también “EURATOM”. 10 Durante el período comprendido de 1958 a 1972 la CEE se limitó básicamente a la consecución del principio de libre circulación de los trabajadores y a la aplicación de las ayudas financieras del Fondo Social. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 38 legislaciones de los países miembros. Pero dichas variables, salvo el caso de la aplicación del principio de la igualdad de tratamiento hombre – mujer, se concretan a los aspectos relativos a la crisis de empresa que se presentaba en esos momentos con motivo del alza de los precios del petróleo de 1973.F11 En 1984, se publicó el Programa de Acción Social Comunitaria a medio plazo en donde se consideró que la cohesión social es ya considerada como un factor de suma importancia, a la par de la cohesión económica, incluyéndose en esta equiparación a la protección social.F12 A través del Libro Blanco de la Comisión para la culminación del mercado interior, dado a conocer en 1985, se modela la noción social del referido mercado, en el sentido de que para culminar el mismo es indispensable el establecimiento de medidas apropiadas para alcanzar los objetivos de la CE en materia de empleo y de seguridad social. En 1986 se firma el Acta Única Europea, misma que entra en vigor a partir del 1 de julio de 1987, con la cual se modifica el Tratado de Roma, y confirma el objetivo de completar el Mercado Único Europeo para 1992. La referida acta enriquece al tratado que dio origen a la CEE con la inclusión de nuevos artículos 11 Las otras variables mencionadas eran: legislación en materia de despidos colectivos, legislación en materia de mantenimiento de los derechos de los trabajadores en el supuesto de sucesión de empresa y legislación respecto a la protección de los trabajadores en los casos de insolvencia empresarial. 12 El Programa de Acción Social Comunitaria, tiene su origen en el memorándum enviado por el gobierno francés en octubre de 1981 tras las elecciones políticas a través de las cuales llega la izquierda al poder, solicitando en el mismo el relanzamiento del proyecto europeo bajo la intensificación de la política social comunitaria. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 39 que dan un nuevo impulso a la política social, haciendo hincapié en la necesidad de la cohesión económica y social de los Estados miembros.F13F A partir de 1988, en diversas cumbres, asambleas y reuniones llevadas a cabo tanto por el Consejo Europeo, como por el Comité Económico y Social se debatieron temas relacionados con la instrumentación de una “Carta Comunitaria de los Derechos Sociales Fundamentales de los Trabajadores”, mismas que culminaron, el 9 de diciembre de 1989, en la Cumbre de Estrasburgo, con la aprobación por parte de los Jefes de Estado o de Gobierno de los Estados miembros (a excepción del Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte) del referido documento, el cual, contiene capítulos relacionados con el tema que nos ocupa, tales como: mejora de las condiciones de vida y de trabajo, protección social y protección de la salud y de la seguridad en el lugar de trabajo. En el Protocolo sobre la Política Social, firmado por los doce Estados miembros y anexo al Tratado de Masstricht suscrito el 7 de febrero de 1992 y entró en vigor el 3 de noviembre de 1999 (Tratado de la Unión Europea), se declara la voluntad de once de los doce Estados (a excepción del Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte) de lograr avances significativos en materia de política social, de conformidad a lo establecido en el Acuerdo anexo al mismo, el 13 Artículo 118-A: “Los Estados miembros procurarán promover la mejora del medio de trabajo, para proteger la seguridad y la salud de los trabajadores, y se fijarán como objetivo la armonización, dentro del progreso, de las condiciones existentes en ese ámbito”...“Las disposiciones establecidas en virtud del presente artículo no serán obstáculo para el mantenimiento y la adopción, por parte de cada Estado miembro, de medidas de mayor protección de las condiciones de trabajo compatibles con el presente Tratado”. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 40 cual, precisa los objetivos de la política social en la vía trazada por la Carta de 1989.F14F - F15F La Carta Social dispone: “Con arreglo a las modalidades propias de cada país, todo trabajador de la Comunidad Europea tiene derecho a una protección social adecuada y, sea cual fuere su estatuto y sea cual fuere la dimensión de la empresa en que trabaja, debe beneficiarse de prestaciones de seguridad social de nivel suficiente; las personas que estén excluidas del mercado de trabajo, ya sea por no haber podido acceder a él, ya por no haber podido reinsertarse en el mismo, y que no dispongan de medios de subsistencia, deben poder beneficiarse de prestaciones y de recursos suficientes adaptados a su situación personal”. De la lectura de la disposición que antecede, tal parecería que se tratan de armonizar los sistemas de seguridad social de todos los Estados miembros, lo que sería imposible ya que dichos sistemas son diferentes en cada uno de ellos ya que tienen su origen en historias, tradiciones, y acervos sociales y culturales propios; más bien lo que se pretende es el establecer estrategias de convergencia de los objetivos perseguidos por los distintos gobiernos para ver cómo y en qué condiciones puede evitarse que las diferencias de los sistemas sean un freno para su desarrollo armónico. F16F 14 En mayo de 1997 el Reino Unido anunció su intención de renunciar a su cláusula de excepción en materia social, lo cual fue bien recibido por el Consejo Europeo. 15 Para concluir, es preciso señalar que el Tratado de la Unión Europea no afecta a la facultad de las instituciones de recurrir a disposiciones establecidas en el Tratado de la Comunidad Económica Europea. 16 Entre las estrategias mencionadas, se pueden señalar las siguientes: 1. En marzo de 1990 se lanzó el programa “MISSOC” que es un sistema de FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 41 Sin olvidar que la responsabilidad política principal en éste ámbito se sitúa en el nivel nacional, regional, e incluso local, existe el pleno convencimiento por parte de los organismos representativos de la Unión Europea de que ésta puede desempeñar un papel muy importante en el fomento de la cooperación e, incluso, de una acción común, ya que la mayoría de los problemas que se plantean son comunes a todos los Estados miembros. Con base a esto, en octubre de 1995 se emitió una comunicación por la Comisión sobre el “futuro de la protección social”, en la cual establece elmarco para un debate europeo sobre el tema. Como es lógico, este documento ocasionó múltiples reacciones, lo cual dio origen, en marzo de 1997 a otro comunicado en el que se hacía un resumen de las reacciones provocadas por el documento anterior, indicando puntos de modernización posibles y presentando propuestas específicas para un apoyo a escala europea, ya que es necesario considerar la protección social como factor de producción y reforzar la relación entre protección social y política de empleo. En abril de 1998, la Comisión publicó un “informe sobre la protección social en Europa”, en el que analizaba la evolución experimentada en los últimos tiempos por los regímenes de protección social de los Estados miembros; también se analizaban las distintas medidas adoptadas por aquellos para reducir los gastos en este terreno, incrementando la eficacia de los sistemas. información mutua sobre los sistemas y políticas de protección social y distribución de soportes informáticos puestos al día en los Estados miembros. 2. En julio de 1992 el Consejo emitió una recomendación sobre “la convergencia de objetivos y políticas de protección social” con el fin último de permitir la coexistencia de sistemas nacionales diferentes, desarrollados en armonía los unos con los otros y reducir las desigualdades. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 42 El Tratado de Amsterdam, acordado en el plano político el 17 de junio de 1997 y firmado el 2 de octubre del mismo año, constituye el resultado de dos años de estudio y de posteriores negociaciones de una Conferencia de Representantes de los gobiernos de los Estados miembros, entrando en vigor tras la ratificación del mismo, de acuerdo a las reglas constitucionales respectivas.F17 El objetivo fundamental de este tratado consistía en tratar de capacitar política e institucionalmente a la UE, para así, poder responder a los desafíos del futuro: la rápida evolución de la situación internacional, la mundialización de la economía y sus consecuencias sobre el empleo, la lucha contra el terrorismo, la delincuencia internacional y el tráfico de estupefacientes, los desequilibrios ecológicos y las amenazas para la salud pública.F18F 17 La convocatoria de la Conferencia se había previsto en el Tratado de la Unión Europea en el antiguo artículo N (hoy artículo 48). 18 Dentro del tema del empleo se analizó y adecuó lo relativo a la seguridad social. Además de los grandes temas señalados, se añadieron en la revisión algunos temas concretos relativos al funcionamiento de las instituciones, tales como la composición de la Comisión y la ponderación de los votos en el Consejo. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 43 LA SEGURIDAD SOCIAL INTERNACIONAL. LA SEGURIDAD SOCIAL COMO DERECHO DEL HOMBRE. Previo a cualquier análisis que se realice respecto a la naturaleza jurídica y a su inclusión como rama del Derecho Social, resulta imperiosa la necesidad de establecer desde este momento que la seguridad social constituye sin lugar a dudas un derecho humano. Dicha aseveración tiene su origen en dos documentos de aceptación universal, fundamentales en materia de reconocimiento de los derechos humanos. La Declaración Universal de los Derechos Humanos establece que: “Artículo 22.- Toda persona, como miembro de la sociedad, tiene derecho a la seguridad social y a obtener, mediante el esfuerzo nacional y la cooperación internacional, habida cuenta de la organización y los recursos de cada Estado, la satisfacción de los derechos económicos, sociales y culturales, indispensables a su dignidad y al libre desarrollo de su personalidad”. Y la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, establece: “Artículo XVI.- Toda persona tiene derecho a la seguridad social que lo proteja contra las consecuencias de la desocupación, de la vejez y de la incapacidad que, proveniente de cualquier otra causa ajena a su voluntad, la imposibilite física o mentalmente para obtener los medios de subsistencia”. Roberto Báez Martínez, al señalar los elementos que caracterizan a la seguridad social, atinadamente señala que: FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 44 “La seguridad social es: a) un derecho inalienable del hombre y, por lo tanto, no puede haber paz ni progreso mientras la humanidad entera no encuentre la plena seguridad social;...”.F19 EL NUEVO DERECHO DE LA SEGURIDAD SOCIAL INTERNACIONAL. SU INCLUSIÓN DENTRO DEL DERECHO INTERNACIONAL SOCIAL. Previo al análisis que en capítulo posterior se realizará respecto a los diversos organismos internacionales que han contribuido sobremanera en el establecimiento de disposiciones en materia social, mismas que han provocado el surgimiento inevitable del Derecho Internacional Social, se pretende en el presente el análisis doctrinal, desde el punto de vista del Derecho Internacional en general, y de la evolución que éste ha tenido, al grado de permitir, que al lado de su clasificación tradicional en Derecho Internacional Público y Derecho Internacional Privado, se sitúe actualmente a la rama del Derecho Internacional Social, y dentro de éste al Derecho de la Seguridad Social entre otros. Alberto Trueba Urbina al hablar sobre este tema señala: “Tanto en nuestro derecho interno como en el Derecho Internacional, se presenta la composición tripartita del mismo que hemos venido sustentando desde hace muchos años, esto es: Derecho Público, Derecho Privado y Derecho Social, por lo que adoptaremos la misma clasificación en el orden internacional; es decir, Derecho Internacional Público, Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Social y como ramas autónomas de éste el Derecho del Trabajo y de 19 BAEZ MARTINEZ, Roberto. Derecho de la Seguridad Social. Editorial Trillas. México, 1999. Pág. 40 FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 45 la Seguridad Social, así como el Derecho Agrario, el Derecho Económico y el Derecho Cooperativo y otros que surjan en el futuro.” F20 Por su parte, Angel Guillermo Ruiz Moreno, señala que: F21 “...a la tradicional división del derecho en público y privado, resultó imperioso añadir el derecho social, atendiendo a la naturaleza protectora de sus normas;.....”. “Para algunos tratadistas, la rama del derecho social se integra por las siguientes disciplinas: a) derecho del trabajo, b) derecho agrario, y c) derecho de la seguridad social. Para otros, amén de los derechos aludidos, deben agruparse en tal clasificación, entre otros: el derecho cultural, el derecho social internacional, el derecho social económico, y el derecho de asistencia social....”. Como se puede apreciar en las clasificaciones adoptadas por los autores anteriormente señalados, existe concordancia en considerar la existencia de una nueva rama dentro de la clasificación tradicional del derecho: el Derecho Social; sin embargo se presenta una discrepancia respecto a si el Derecho de la Seguridad Social es independiente al Derecho del Trabajo (De la Cueva y Ruiz Moreno), o bien, constituye una parte integrante de éste (Trueba Urbina). Desde nuestro particular punto de vista, y tomando en consideración el análisis realizado por el Maestro Ruiz Moreno, consideramos que efectivamente el Derecho de la Seguridad Social debe tratarse por separado ya que: 20 TRUEBA URBINA, Alberto. Derecho Internacional Social. Editorial Porrúa. Primera Edición. México 1979. Pág. 245. 21 RUIZ MORENO, Angel Guillermo. Nuevo Derecho de la Seguridad Social. EditorialPorrúa. Tercera Edición. México, 1999. Págs. 15 y 16. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 46 “...por sus propios méritos se ha desligado, en unos cuantos años y para siempre del laboral, pese a que ambos tienen el mismo tronco común; bien podrá afirmarse que el derecho de la seguridad social es un híbrido de distintos derechos que en él influyen, pues el derecho administrativo le sirve de marco, el derecho fiscal se ha convertido en su principal sustento, el derecho laboral ha influido decisivamente aportándole diversas instituciones y figuras jurídicas...”.F22 EL DERECHO DE LA SEGURIDAD SOCIAL Y EL ORDEN NORMATIVO INTERNACIONAL. En éste punto, es necesario realizar un análisis de las diversas fuentes del Derecho Internacional Social, para después, determinar las que corresponden al Derecho de la Seguridad Social Internacional y con ello, llegar al conocimiento del orden normativo del mismo, es decir, establecer la validez y ámbito de aplicación de las diversas disposiciones que en materia de seguridad social existen a nivel internacional, así como el orden en que deberán de ser tomadas en cuenta para la solución de conflictos. La Corte Internacional de Justicia es el órgano judicial principal de las Naciones Unidas y su Estatuto forma parte de la Carta de dicha organización. La jurisdicción de la Corte se extiende a todos los litigios que los Estados le sometan y a todos los asuntos previstos en la Carta de las Naciones Unidas o en tratados y convenciones vigentes. De acuerdo a su Estatuto pueden recurrir a la Corte todos 22 RUIZ MORENO, Angel Guillermo. Op. cit. Pág. 30. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 47 los miembros de la ONU, pero un estado que no sea miembro puede llegar a ser parte en las condiciones que en cada caso determine la Asamblea General, por recomendación del Consejo de Seguridad.F23 El referido Estatuto es quien determina en primera instancia las fuentes del Derecho Internacional al señalar en su artículo 38 lo siguiente: “1. La Corte, cuya función es decidir conforme al derecho internacional las controversias que le sean sometidas, deberá aplicar: a. las convenciones internacionales, sean generales o particulares, que establecen reglas expresamente reconocidas por los Estados litigantes; b. la costumbre internacional como prueba de una práctica generalmente aceptada como derecho; c. los principios generales de derecho reconocidos por las naciones civilizadas; d. las decisiones judiciales y las doctrinas de los publicistas de mayor competencia de las distintas naciones, como medio auxiliar para la determinación de las reglas de derecho,...2. La presente disposición no restringe la facultad de la Corte para decidir un litigio ex aequo et bono, si las partes así lo convinieren.” Al ser las anteriores las fuentes del Derecho Internacional, y al comprender éste al Derecho Internacional Social, se concluye que serán también consideradas como fuentes del Derecho de la Seguridad Social Internacional las siguientes: Los Tratados (Convenciones) Internacionales; La Costumbre Internacional; Los Principios Generales del Derecho; La Jurisprudencia; La Doctrina; y La Equidad. 23 Suiza y Nauru son los únicos estados no miembros que son parte del Estatuto de la Corte. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 48 Como atinadamente señala Modesto Seara Vázquez: “...debemos distinguir dos clases de organizaciones internacionales: las verdaderamente internacionales, formadas por Estados que conservan plenamente su soberanía, y en las que ni los órganos internacionales tienen competencia directa sobre las personas jurídicas y morales, ni pueden adoptar resoluciones obligatorias para los Estados, y las organizaciones, principalmente regionales, concierta dosis de supranacionalidad, a las que los Estados han cedido competencias normalmente a ellos reservadas......”.F24 Es de considerarse que las resoluciones de los referidos organismos internacionales tendrán validez y aplicación plena en el ámbito internacional siempre que las mismas se refieran o encuentren apoyo en algún tratado internacional celebrado entre las partes involucradas; en el caso contrario, es decir, si no existe el tratado, las resoluciones se emitirán como simples recomendaciones, pudiendo o no ser acatadas por los estados, sin responsabilidad para ellos. Ahora bien, las resoluciones de la Asamblea General de la ONU, por ejemplo, no son obligatorias por sí mismas, ya que emanan de un órgano sin facultades de creación de normas internacionales, o como bien señala Seara Vázquez: “Al adoptar la Carta de San Francisco, los signatarios no pretendieron crear una organización supranacional, cuyas decisiones pudieran ser obligatorias 24 SEARA VAZQUEZ, Modesto. Derecho Internacional Público. Editorial Porrúa. 17ª. Edición Puesta al Día. México, 1998. Pág. 71. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 49 para todos los miembros, sino una organización internacional que respetara la plena soberanía de cada miembro...”.F25 La misma Asamblea General ha establecido la no obligatoriedad de sus declaraciones y resoluciones, al señalar que “pueden” ser tomadas en consideración por la Corte Internacional de Justicia. F26 Más adelante, al referirnos a la organización y funcionamiento de la Organización Internacional del Trabajo, trataremos lo relacionado con las “Normas Internacionales del Trabajo” que guarda estrecha relación con lo apuntado anteriormente. DEFINICION DEL DERECHO DE LA SEGURIDAD SOCIAL. Ya sentadas las bases que determinan a la seguridad social como un Derecho Humano, que por méritos propios se ha constituido como un derecho autónomo e independiente del Derecho Laboral, integrantes ambos del Derecho Social, y que además ha encontrado cabida y aceptación dentro del orden normativo internacional, podemos a continuación establecer la definición del Derecho de la Seguridad Social. Para ello, verteremos a continuación, una serie de conceptos y definiciones que han establecido los estudiosos de este nuevo derecho. Después de realizar un acucioso análisis de las diferencias existentes entre asistencia, previsión y seguridad sociales, y de analizar algunos conceptos de 25 SEARA VAZQUEZ, Modesto. Op. citada. Pag. 72. 26 Resolución 3232 (XXIX) del 12 de noviembre de 1974. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 50 tratadistas mexicanos, como Mario de la Cueva y Gustavo Arce Cano, mismas que fueron vertidas con anterioridad a que se diera el fenómeno jurídico de la plena autonomía del derecho de la seguridad social, y que en consecuencia definieron al seguro social, nos dice el Maestro Ruiz Moreno que: “...como no existe una definición específica, deberemos atender al concepto de seguridad social establecido en el artículo 2º. de la Ley del Seguro Social, primordialmente en su aspecto teleológico, precepto que establece literalmente: Artículo 2º.- La seguridad social tiene por finalidad garantizar el derecho a la salud, la asistencia médica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo, así como el otorgamiento de una pensión que, en su caso y previo cumplimiento de los requisitos legales, será garantizada por el Estado”.F27 27 RUIZ MORENO, Angel Guillermo. Op. cit. Pág. 31 a 39. FORMACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL: Metodologías 51 EPIDEMIOLOGÍA LABORAL Raquel González Baltazar Gustavo Hidalgo Santacruz Silvia Graciela León Cortés “Siempre que te pregunten
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