identificacion de requisitos normativos

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IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 19001 
REQUISITO DE
NORMA
(NUMERAL)
QUE TIENE LA
EMPRESA
HALLAZGO BAJO ISO 19011:2018
4 informe de planeación
estratégica el cual
incluye la política,
objetivos y directrices
que se desean
alcanzar, pero este no
contempla el análisis
de la eficacia de las
acciones propuestas
en el Sistema HSEQ.
La herramienta de la auditoria encontró
una falla en el apoyo de las políticas y
controles de gestión no contempla el
análisis de la eficacia de las acciones
propuestas en el Sistema HSEQ.
5.4.2 la política se
encuentra que no
contempla el
compromiso con el
cumplimiento de
requisitos legales ni
con la identificación
de peligros,
evaluación, valoración
de los riesgos y
determinación de
controles.
La auditoria no contempla los
requisitos legales y reglamentarios
aplicables y otros requisitos
pertinentes a las actividades de
negocio del auditado
Los objetivos están
asociados a disminuir
los accidentes de
trabajo y
enfermedades
laborales, reducir el
consumo de agua y
energía y satisfacer las
necesidades de sus
clientes en los
servicios prestados
Hay una falla en los riesgos para el
logro de la auditoria generados por
una planificación ineficaz de la
auditoria, en las necesidades de sus
clientes 
7.1 Para la gestión del
sistema de HSEQ
cuenta con un
profesional en
administración de
empresas con
diplomado en sistema
de gestión de calidad
ISO 9001:2014
Se determina la necesidad de mejorar
la competencia en formar profesional
adecuado 
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certificado como
auditor interno por un
ente certificador
reconocido a nivel
nacional
el análisis de su
contexto de
organización
conforme lo definen
las normas
internacionales, la
identificación de las
partes interesadas y
priorización lo cual el
coordinador informa
que no lo ha
realizado.
En la auditoria no se evidencia
conocimiento de información relativa
al contexto, cuestiones de las partes
interesadas 
5.1 la revisión del
cumplimiento
de los
objetivos
HSEQ los
objetivos a los
que le realiza
seguimiento
cada seis
meses para
verificar su
cumplimiento,
estos
solamente
presentan
resultados de
cumplimiento
al 100%
En el programa de la auditoria en la
revisión de cumplimiento de los
objetivos organizacionales, evidencia
que cumplen 
6.4.6 el proceso de
auditorías
internas se
solicita el
procedimiento
de auditorías
PR-HSE-021
versión
7 de 12 de abril de
2016 en
donde se
evidencia el
programa de
La información documentada
pertinente a determinar la
conformidad del sistema con los
criterios de auditoria presentan una
falla al no haber participación del
COPASST 
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auditorías, las
competencias
del auditor
interno. Al
revisar la
planeación de la
auditoría
interna se
evidencia que
no hubo
participación del
COPASST
6.3.2.2 la asignación de
recursos el
coordinador HSEQ
informa que no tiene
un presupuesto
asignado ya que por
decisión de la
gerencia le asigna los
recursos de acuerdo
con
sus necesidades
Se encuentra una falla de los recursos
apropiados basada en la
consideración de los riesgos y
oportunidades
5.4.2 la matriz de requisitos
legales
definida por la
organización, se
evidencia que se
identifican
requisitos de los
clientes sin considerar
el mecanismo de
cumplimiento, ni la
identificación de los
requisitos de
seguridad, salud Enel
trabajo y ambiental.
Hay una falla en incluir conocimientos
sobre los requisitos legales y
reglamentarios aplicables y otros
requisitos pertinentes a las
actividades de negocio
5.4.3 la investigación de
incidentes no se
contemplan criterios
para la investigación
de incidentes
(accidentes y casi
accidentes)
ambientales ni
enfermedades
laborales
Hay una falla en la ocurrencia de
sucesos internos y externos tales
como incidentes en materia de
seguridad y salud o incidentes
ambientales 
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la matriz de riesgos,
evaluación de riesgos
y determinación de
controles encuentra
que no se tiene
identificado el riesgo
prioritario de acuerdo
con la actividad de la
empresa
Hay una falla al no encontrar la
evaluación de riesgos, la auditoria no
encuentra evidencia de los riesgos y
oportunidades y las acciones para
abordarlos
7.1 Existen trabajadores
que no cuentan con la
formación requerida
por ley el auditor
solicita el
procedimiento para la
realización de
evaluaciones médicas
y el profesiograma
Se encuentran fallas en la necesidad
de mejorar la competencia por
ejemplo formación adicional
5.4.3 El diagnostico de
condiciones de salud,
el coordinador
expresa que ha
establecido PVE para
el control de
enfermedades de
origen cardiovascular
y afectaciones por
DME
Tuvo en cuenta la ocurrencia de
sucesos internos y externos tales
como incidentes en materia de
seguridad y salud
5.2 el procedimiento de
administración para
contratistas y
proveedores En el
procedimiento se
evidencian los
criterios de selección,
evaluación, monitoreo
y seguimiento para
contratistas y
proveedores de
acuerdo con los
servicios y riesgos
Se evalúan criterios de selección y
seguimientos para contratistas y
proveedores externos
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5.4.2 los residuos peligrosos
que genera a la
empresa ECO LTDA.,
evidencia que tiene
permiso de
recolección,
transporte y
disposición final de
residuos por parte de
la secretaria de
ambiente de Bogotá.
Los requisitos legales y
reglamentarios pertinentes a las
actividades de negocio del auditado
5.4.2 La empresa hace
la entrega de los
residuos peor no tiene
un registro de
residuos generados y
dispuestos de acuerdo
con lo
establecido en la
legislación vigente
La empresa no tiene establecido un
registro de residuos generados
establecidos en los requisitos legales
pertinentes al negocio de auditado
5.4.4 el programa de
inspecciones en
donde se define la
realización de
inspecciones de EPP,
máquinas y equipos,
locativo, equipos de
emergencia, aspectos
ambientales,
vehículos, pero el
coordinador informa
que no ha tenido
tiempo de realizar
inspecciones este año
Se encuentran fallas en los requisitos
relacionados con las instalaciones,
equipos y recursos financieros, no se
han realizado las inspecciones 
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5.5.2 los registros de
mantenimiento de
vehículos, lavado,
programa de orden y
aseo de los vehículos,
el coordinador HSEQ
informa que los
vehículos son
revisados en talleres
de barrio a
donde cada conductor
aliado lleva el vehículo
En la auditoria se encuentra una falla
al evaluar la idoneidad y adecuación
del sistema de gestión, no se tiene
control sobre el mantenimiento de los
vehículos en centros especializados
6.2.2 no se tienen
control sobre la
disposición de los
vertimientos, cambio
de
llantas y aceites
Para los vehículos
propios se tiene
establecido el
mantenimiento de los
mismos en el centro
de
diagnóstico de
confianza y en donde
los han atendido
durante
años por lo que no
han solicitado ninguna
documentación al
respecto
Se hallan fallas en determinar los
requisitos reglamentarios aplicables,
no se tiene control sobre la
disposición de vertimientos ni cambio
de llantas