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Diseño e Implementación de Arquitectura Empresarial ● Profesor: Pomachagua Basualdo, Yuri Arturo ● Integrantes: - Allende Yauri, Juan Carlos - Chuquitucto Aponte, Anell - Flores Muñoz, Jhonny - More Crispin, Alexander - Pauca Laos, Jordan ● Tema: Aplicación de arquitectura empresarial para el Poder Judicial 5 de febrero de 2021 Tabla de contenido 1. Introducción ......................................................................................................... 4 2. Descripción de la Organización .......................................................................... 4 2.1. Giro de la empresa ................................................................................................... 4 2.2. Misión .......................................................................................................................... 4 2.3. Visión ........................................................................................................................... 4 2.4. Valores ........................................................................................................................ 5 2.5. Objetivos Estratégicos ............................................................................................ 5 2.6. Organigrama .............................................................................................................. 6 2.7. Productos y/o servicios .......................................................................................... 7 2.8. Principales Clientes ................................................................................................. 8 3. Fase Preliminar .................................................................................................... 8 3.1. Solicitud de Trabajo de Arquitectura (Acta de Constitución) ...................... 9 3.1.1. Visión del Proyecto .......................................................................................... 9 3.1.2. Hitos del Proyecto .......................................................................................... 17 3.1.3. Organización del Proyecto .......................................................................... 17 3.1.4. Principios Arquitectónicos: de negocio, de datos, de aplicaciones y de tecnología. .................................................................................................................. 18 4. Fase A: Visión de la Arquitectura ..................................................................... 20 4.1. Documento de Visión de la Arquitectura ......................................................... 20 4.1.1. Requerimientos del Negocio ....................................................................... 20 4.1.2. Visión de la Arquitectura .............................................................................. 21 4.1.3. Riesgos del Negocio ...................................................................................... 21 4.1.4. Matriz de Interesados .................................................................................... 21 4.1.5. Diagrama de Cadena de Valor..................................................................... 22 4.2. Declaración de Trabajo de Arquitectura .......................................................... 23 4.2.1. Arquitectura ..................................................................................................... 23 5. Fase B: Arquitectura de Negocio ...................................................................... 26 5.1. Catálogo de Organización y Actores ................................................................ 26 5.1.1. Catálogo de organigrama ............................................................................. 26 5.1.2. Catálogo de Actores ...................................................................................... 27 5.1.3. Catálogo de ubicaciones .............................................................................. 29 5.2. Catálogo de Procesos ........................................................................................... 30 5.2.1. Catálogo de Procesos ASIS......................................................................... 30 5.2.2. Catálogo de Procesos TOBE ....................................................................... 33 5.3. Mapa Unificado de Procesos .............................................................................. 37 5.3.1. Mapa Unificado de Procesos ASIS ............................................................ 38 5.3.2. Mapa Unificado de Procesos TOBE .......................................................... 39 5.4. Análisis de brechas ............................................................................................... 40 6. Fase C: Arquitectura de Datos .......................................................................... 42 6.1 Catalogo de Entidades ............................................................................................... 42 6.2 Matriz de Entidades de datos/función de negocios ........................................... 43 6.3 Diagrama conceptual de datos ................................................................................ 44 6.4 Diagrama de ciclo de vida de los datos ................................................................. 44 6.5 Análisis de brechas ..................................................................................................... 44 6.6 Hoja de ruta de la Arquitectura de los componentes relativos a los datos . 44 7. Fase C: Arquitectura de Aplicaciones .............................................................. 45 7.1 Catálogo de Aplicaciones .......................................................................................... 45 7.1.1 Catálogo de Aplicaciones ASIS ........................................................................ 45 7.1.2 Catálogo de Aplicaciones TOBE ...................................................................... 50 7.2 Catálogo de Interfaces ............................................................................................... 50 7.2.1 Catálogo de Interfaces ASIS .............................................................................. 50 7.2.1 Catálogo de Interfaces TOBE ............................................................................ 51 7.3 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones .......................................................... 52 7.3.1 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones ASIS ........................................ 52 7.3.2 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones TOBE ...................................... 53 7.4 Análisis de brechas ..................................................................................................... 59 8. Fase D: Arquitectura Tecnológica (de línea base y de destino) ........................ 59 8.1 Diagramas de Ambiente ............................................................................................. 59 8.1.1 Diagrama de Ambientes ASIS ........................................................................... 60 8.1.2 Diagrama de Ambientes TOBE ......................................................................... 61 8.2 Análisis de brecha ....................................................................................................... 62 9. Fase E: Oportunidades y Soluciones ......................... ¡Error! Marcador no definido. 1. Introducción El presente trabajo contiene y muestra el análisis realizado para el desarrollo de la Arquitectura Empresarial, alineándose al Plan Estratégico de la organización, utilizando TOGAF como una metodología de desarrollo, de la misma manera he recabado información de las áreas organizacionales, de los macro procesos tomados en cuenta para el compartimientode datos internos y externos, determinados por la administración de justicia del Poder Judicial , sobre los cuales se ha planteado, bosquejado y desarrollado el presente trabajo. 2. Descripción de la Organización El Poder Judicial, es el órgano del Estado encargado de ejercer y administrar justicia en el país de acuerdo con la Constitución y las leyes, garantizando la defensa de los bienes y derechos de los ciudadanos. Actúa a través de sus órganos jurisdiccionales como la Corte Suprema de Justicia, que tiene competencia en todo el territorio nacional. Le siguen, en orden jerárquico, las Cortes Superiores que tienen alcance a nivel de distritos judiciales, luego los Juzgados de Primera Instancia y, finalmente, los Juzgados de Paz Letrados y No Letrados. De este modo se resuelven litigios, protegen los derechos de los ciudadanos y se hace cumplir las obligaciones y responsabilidades innatas a cada parte de la sociedad. 2.1. Giro de la empresa Entidad Pública de giro de Servicios. 2.2. Misión “…impartir el servicio de justicia a la sociedad…para resolver y/o definir conflictos…protegiendo y garantizando la vigencia de los Derechos Humanos con la finalidad de lograr la paz social y la seguridad jurídica…” 2.3. Visión “Ser un poder del Estado independiente…que brinde servicios de manera eficiente y eficaz; moderno, predecible y desconcentrado administrativamente, comprometido en servir a los justiciables y a la comunidad en los procesos de su competencia...orientado a consolidar la paz social…” 2.4. Valores 1. Ética: Honestidad y Transparencia 2. Equidad 3. Imparcialidad 4. Independencia 5. Previsibilidad 6. Credibilidad 7. Valentía 8. Calidad 2.5. Objetivos Estratégicos INDICADOR OBJETIVO ESTRATÉGICO ESPECÍFICO OBJETIVO ESTRATÉGICO GENERAL Fortalecer el subsistema de Reclutamiento y Selección. Modernización y fortalecimiento de los procesos de la Administración del Talento - Humano. Contar con Sistemas modernos de administración y profesionalización del Talento Humano. Implementar la Unidad de Investigación Jurídica y Social. Desarrollo e implementación del Sistema Integral de Capacitación. Plan de trabajo con el Colegio de Abogados y universidades. Acercamiento a la sociedad civil y grupos organizados Desarrollo e implementación del Sistema Integral de Capacitación. Puesta en funcionamiento de la Biblioteca Jurídica Móvil-Física/Virtual, en beneficio de la población en general. Acercamiento a la sociedad en general. 2.6. Organigrama Fuente: Poder Judicial 2.7. Productos y/o servicios Al Ciudadano o Consulta de Expedientes Judiciales - Supremo o Consulta de Expedientes Judiciales - Superior o Consultas Judiciales o Consulta de Notificaciones Judiciales o Sistema de Notificaciones Electrónicas o Cooperación Judicial Internacional o Consulta de Antecedentes Penales o Trámite de Antecedentes Penales en Línea o Registro de Deudores Alimentarios o Peritos Traductores Judiciales o Vistas de Causas o Directorio de Sedes Judiciales o Documentos Transparencia o Fondo Editorial y Publicaciones o Texto Único de Procedimientos Administrativos o Cuadro de Valores de Aranceles Judiciales Al Profesional o Sistema de Notificaciones Electrónicas o Consulta de Fichas Electrónicas o Jurisprudencia o Plenos Jurisdiccionales o Estadística o Páginas de Interés A La Empresa o Cátedra o Propuesta del CIJ o Pagos de Proveedores Internos o SIARA o Rendición de Viáticos o Formulario Estadístico Electrónico o Consultas de Personal o SIDEMO o Cursos y Seminarios o Premio a la Excelencia Judicial o Metas o Términos de la Distancia o Sistema de Control y Capacitación de Personal o Sistema de Movilidad o Sistema de Tramite Documentario https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_consulta_expedientes_judiciales_supremo/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_consulta_expedientes_judiciales_superior/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_consultas_judiciales/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_consulta_notificaciones_judiciales/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_sistema_notificaciones_electronicas/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_cooperacion_judicial_internacional/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_consulta_antecedentes_penales/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_tramite_antecedentes_penales/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_registro_deudores_morosos1/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_peritos_traductores_judiciales/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_servicios_ciudadano/as_vistas_causas/ 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https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_cursos_y_seminarios/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_premio_excelencia/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/AS_METAS/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_terminos_distancia/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_siccap/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_sistema_movilidad/ https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/CorteSuperiorMadreDiosPJ/s_csj_madre_de_dios_nuevo/as_servicios/as_internos/as_sistema_tramite_documentario/ 2.8. Principales Clientes Ciudadanos. Empresas. Organismos del Estado. etc. 3. Fase Preliminar En esta fase se prepara al Poder Judicial para la creación de un plan de arquitectura (TOGAF) donde se dará paso a definir lo siguiente. 3.1. Solicitud de Trabajo de Arquitectura (Acta de Constitución) A continuación, se desarrolla la solicitud de trabajo de arquitectura (TOGAF). 3.1.1. Visión del Proyecto 3.1.1.1. Situación Actual El Poder Judicial cuenta actualmente con 35 sedes de la Corte Superior de Justicia, entidad encargada de impartir justicia de acuerdo con las leyes que da la Constitución Política. Los servicios de comunicación entre todas las sedes de la Corte Superior y de los diferentes registros, están presentando distintos problemas relacionados con las áreas tecnológicas y sistemas de información de cada sede, lo cual se ve reflejado en los ámbitos normativos, procesos, sistemas y organizacional, de tal modo que la atención a los usuarios no se dé con la mayor eficacia posible. Ámbito Descripción de la Oportunidad de mejora Sistemas de Información. De acuerdo con las buenas prácticas de TI (COBIT 4.1, Definir Arquitectura de Información), se sugiere desarrollar una arquitectura de información a nivel de toda la Institución que sirva de guía para la integración y comunicación de los sistemas. Se sugiere desarrollar e implementar un proyecto orientado a la estandarización y aplicación de herramientas de desarrollo, a nivel Institucional. Es importante definir, claramente, los requerimientos informáticos por cada puesto (o grupo de puestos), de tal forma que la asignación de recursos informáticos (hardware, software, sistemas de información otros), se realicen de acuerdo a las funciones y necesidades de cada tipo de puesto (o grupo de puestos). De acuerdo a las buenas prácticas referidas al desarrollo de sistemas (ISO 12207), los requerimientos del usuario deben estar claramente representados en los sistemas de información, asegurando la explotación eficiente de la información y, con ello, poder elevar la productividad del usuario. Arquitectura Tecnológica del PJ. Evaluar el desarrollo y ejecución de un proyecto orientado a la renovación de Servidores. De manera conjunta con el proyecto de renovación de Servidores, se sugiere desarrollar una estrategia para estandarizar los sistemas operativos de los Servidores. se recomienda desarrollar un Plan para la Adquisición del hardware, software y comunicaciones que satisfaga los requerimientos funcionales y técnicos de la Institución. Tomando como referencia esta recomendación, se sugiere desarrollar e implementar un plan de renovación de equipos de cómputo y escáneres, para dar de baja a los equipos más antiguos, de acuerdo a un orden de prioridad que debe estar relacionado con los procesos críticos de la Institución. Es importante definir, claramente, los requerimientos informáticos por cada puesto (o grupo de puestos), de tal forma que la asignación de recursos informáticos (hardware, software, sistemas de información otros), se realicen de acuerdo a las funciones y necesidades de cada tipo de puesto (o grupo de puestos). Informática Se sugiere establecer un Comité Estratégico de TI, encargado de revisar las principales inversiones de TIC y de integrar los objetivos estratégicos de la Institución con los objetivos estratégicos de TIC. Además, conformar un Comité Operativo de TI, que realice el seguimiento de los proyectos y monitorear la calidad de los servicios TIC. Se sugiere adecuar la actual estructura organizacional de la Gerencia de Informática, con funciones orientadas a las buenas prácticas, que promueva la ejecución de procesos orientados al mejoramiento continuo, la creación de metodologías, la gestión de catálogo de servicios, gestión de la calidad, gestión de seguridad de información. Se sugiere evaluar la inclusión de funciones de control de calidad dentro de la estructura orgánica de la Gerencia de Informática. Organización La estructura organizacional no responde a las necesidades actuales de las Entidades, presentando problemas tales como Distribución de la Carga de Tramites de distintos Procesos Judiciales, lo que genera retrasos en la atención del servicio y en la resolución procesos. OGTI no cuenta con la estructura requerida, según las buenas prácticas de Gestión de TI (COBIT), es decir, no cuenta con los perfiles recomendados para atención de los procesos de gestión TI que requiere la complejidad del negocio del Poder Judicial. 3.1.1.2. Descripción del Proyecto El presente proyecto buscará desarrollar la arquitectura empresarial basada en TOGAF para el Poder Judicial, utilizando el ADM (Método de Desarrollo de Arquitectura) como método de desarrollo, identificando la arquitectura de línea base y la de destino, el análisis de brechas existente entre ellas para poder definir la hoja de ruta que nos permitirá alcanzarla. a) Establecer líneas de reporte claras y formales / Desarrollar un modelo matricial con las Cortes Para que la Organización de TI sea eficaz es necesario superar los aspectos que limitan actualmente las líneas de reporte o coordinación entre las áreas involucradas en la gestión de las TI dentro del Poder Judicial, es decir, entre la Gerencia de Informática y las distintas instancias de gestión de TI en las unidades desconcentradas de la institución. Si bien actualmente la Gerencia de Informática depende administrativamente de la Gerencia General, y por otro lado las distintas Cortes o Unidades Desconcentradas tienen bajo su administración personal o unidades organizacionales dedicadas a funciones de TI en determinados frentes, las líneas de coordinación entre estas instancias requieren ser establecidas formalmente por la Alta Dirección, y estar alineadas con el rol rector / normativo de la Gerencia de Informática. b) Gestión de Soluciones Informáticas Las soluciones tecnológicas para el Poder Judicial obedecen principalmente a dos tipos, las de corte administrativo y las jurisdiccionales. En este sentido es importante contar con un órgano que defina en conjunto y en coordinación con las Cortes u otras entidades desconcentradas, la especificación de los requerimientos de estas soluciones, así como el desarrollo de los proyectos de implantación correspondientes. Las soluciones implantadas deberán ser luego entregadas para operación y soporte a otras unidades orgánicas. c) Establecerlas funciones de informática de las Cortes Las Cortes deben formalizar sus funciones de informática creando sus organizaciones correspondientes. Esta organización de TI de cada Corte tendrá una dependencia funcional con la Gerencia de Informática y de reporte con la administración de la Corte. Su propósito principal es gestionar que los diversos servicios de TI que se proporcionen a las Cortes se ejecuten en los niveles pactados. El grado de descentralización dependerá de los acuerdos específicos, considerando las premisas anteriores. d) Diseñar una organización de TI a nivel del Poder Judicial. El alcance de la organización de TI debe establecerse sobre la base de toda la institución. Actualmente la Gerencia de Informática depende administrativamente de la Gerencia General, y por otro lado las distintas Cortes o Unidades Desconcentradas tienen bajo su administración personal o unidades organizacionales dedicadas a funciones de TI en determinados frentes. El concepto de organización de TI a nivel del Poder Judicial obedece a que independientemente de la línea de autoridad administrativa, las áreas o personas responsables de la gestión de TI deben reportar funcionalmente a la Gerencia de Informática del Poder Judicial; a fin de asegurar el cumplimiento de políticas, estándares y criterios de integración u otros definidos por dicha instancia. 3.1.1.3. Metas y Objetivos del Proyecto Definición de Requerimiento del Proyecto Stakeholders Necesidades, deseos o expectativas Abogados Incrementar del flujo de atención de personas naturales o jurídicas, necesitando que reduzcan en su mayoría los tiempos de procesamiento y atención en los distintos servicios procesales y registrales dentro del P.J. Personas Naturales Reducción de los tiempos de atención en la orientación y recepción de solicitudes, así como también poder realizar un seguimiento a los estados de sus solicitudes. Entidades Públicas Poder contar con interfaces estándar para obtener información del Poder Judicial. Ciudadanía Poder tener acceso a la información referente a la gestión del Poder Judicial, promoviéndose así la transparencia. 3.1.1.4. Alineamiento Estratégico del Proyecto Objetivos Estratégicos de la Organización Propósito del Proyecto OEG1. Modernización y fortalecimiento de los procesos de la Administración del Talento - Humano. Lograr que la arquitectura empresarial OEG2. Desarrollo e implementación del Sistema Integral de Capacitación. Lograr la visibilidad de los procesos de negocio evidenciando en ellos las oportunidades de mejora plasmadas en la proyección de la arquitectura empresarial. OEG3. Acercamiento a la sociedad civil y grupos organizados. Diseñar una arquitectura destino de manera que se pueda manejar los servicios ofrecidos por el PJ de manera eficiente. OEG4. Acercamiento a la sociedad general. Construir y diseñar los artefactos que conforman la arquitectura empresarial que permitan responder de manera adecuada a las solicitudes por parte de la ciudadanía. 3.1.1.5. Beneficios del Proyecto Beneficios del Proyecto Reducción en los tiempos de atención: Los servicios prestados por el Poder Judicial en todas sus Cortes, reducirán en gran medida sus tiempos de atención, así como también brindará una mejor trazabilidad del estado en el que se encuentran tanto las solicitudes como los procesos judiciales. Innovación en el tratamiento de los datos recogidos: Con la implementación de la nueva arquitectura, la arquitectura de TI del Poder Judicial daría inicio al cambio de tecnologías, que reducirían en gran porcentaje el impacto negativo por mantener aún tecnologías obsoletas. Reducción de Riesgos: los datos manejados por el Poder Judicial requieren de un manejo y cuidado minucioso, con la implementación de esta nueva arquitectura se puede asegurar un mejor manejo de estos datos, con la evaluación de los análisis de riesgos. Reducción de costos: con esta nueva arquitectura se planea mejorar el rendimiento y la optimización de los proyectos garantizando mejores soluciones y alcanzar los objetivos, sin la necesidad de realizar nuevos proyectos. 3.1.1.6. Requisitos de Aprobación del Proyecto Requisitos /Criterios de Aprobación del Proyecto Contar con el diseño de la arquitectura empresarial destino (documento de definición de la arquitectura), la hoja de ruta de la arquitectura, el plan de implementación detallado. Decisores del Proyecto Jefe encargado del proyecto por parte del P|J. Sponsor del Proyecto por parte del PJ. 3.1.1.7. Alcance del Proyecto Alcance del Proyecto Elaborar el diagnóstico de la situación actual del Poder Judicial con respecto a los aspectos de procesos registrales, normativos, organizacionales y tecnológicos que afectan al proyecto. Elaborar el diagnóstico de la situación actual del Poder Judicial con respecto a los aspectos de procesos de los sistemas de información, arquitectura tecnológica y la organización del a estructura informática de la Corte Superior que afectan al proyecto a presentar. Rediseñar los procesos y servicios de comunicación, etc entre las Cortes tomando en cuenta las estrategias planteadas por el Poder Judicial, así como las mejoras de los procesos que existen actualmente. Presentar y diseñar el nuevo sistema y definir con exactitud las necesidades tecnológicas para su implementación. Realizar un análisis de los procesos registrales actualmente activos (AS- IS). 3.1.1.8. Factores Críticos de Éxito Factores Críticos de Éxito Mejoramiento del acceso a la justicia: Implica la necesidad el Poder Judicial por ofrecer al ciudadano un servicio eficiente, eficaz, efectivo y oportuno. Para ello, busca consolidar la estructura básica de los servicios y facilitar el acceso a los mismos. Mejorar y ampliar la cobertura del servicio de justicia. Asegurar y fortalecer la implementación de la Reforma Procesal Penal, Laboral y otros. Mejorar y racionalizar los procesos de gestión del trámite jurisdiccional (marco legal para un adecuado funcionamiento del sistema). Fortalecimiento de la Gestión Institucional Implica la integración / consolidación de los procesos institucionales, a fin de lograr una gestión moderna y eficiente que responda a las demandas existentes por parte de la sociedad en relación con la oferta de servicios de calidad. Fortalecer la gestión de los recursos humanos (gestión del potencial humano). Modernizar el despacho judicial / Optimizar los procedimientos administrativos. Mejorar la infraestructura física y la gestión presupuestal. Promover la generación de iniciativas legislativas. Luchar contra la corrupción Se refiere a la imagen del Poder Judicial. Efectividad para detectar casos de corrupción. Incrementar la confianza del ciudadano a través de la transparencia, independencia y equidad. Fortalecer la predictibilidad de la justicia, la sistematización de la jurisprudencia y consolidar la seguridad jurídica. Fortalecer el monitoreo y control de los procesos judiciales. Contar con una plataforma tecnológica integrada; a nivel de aplicaciones, bases de datos, infraestructura y comunicaciones Este FCE se refiere a implementar soluciones tecnológicas integradas que satisfagan las necesidades internas del Poder Judicial y de la comunidad (ciudadanos y empresas demandantes de los servicios de justicia, así como instituciones que forman parte del sistema nacional de justicia). Considera también contar con una plataforma homogénea / estandarizada y flexible, con capacidad de evolución para dar soporte al crecimiento continuo de las necesidades institucionales, y orientadas al gobierno electrónico (incorporando innovación, interoperabilidad u otros orientados ofrecer servicios de manera más eficiente). 3.1.1.9. Riesgos Riesgos del Proyecto Entregar documentación deficienteo desactualizada. Costos elevados de las nuevas tecnologías a implementar. Falta de un presupuesto que cubra todas las necesidades. Falta de compromiso con los proyectos de vinculación de tecnología. Retrasos en el envío de la información. Poca disponibilidad del personal clave del área de TI del PJ. Falta de disponibilidad del personal clave del PJ. Perdida de la continuidad de la ejecución del proyecto por cambio de prioridades debido a la incorporación de un nuevo Juez Supremo. Desconocimiento completo sobre el proceso por parte del Poder Judicial. Dificultad en la recopilación de información. 3.1.1.10. Oportunidades Oportunidades del Proyecto Procesos para aumentar la eficiencia del P.J. Implementación de una nueva arquitectura TOGAF con ámbito nacional, que brindará la apertura de nuevos canales de comunicación, y así poder crear nuevos servicios. Mejora en los tiempos de atención a los usuarios (ciudadanos, etc.) y en la trazabilidad de los estados de los servicios solicitados. Implementar con la ayuda de la arquitectura de negocio, un nuevo sistema a de inteligencia de negocio que permita conocer y recaudar información valiosa para los distintos tipos de datos manejados por el Poder Judicial a nivel nacional. 3.1.1.11. Suposiciones Suposiciones del Proyecto Internos de la Organización Ambientales o Externos a la Organización La alta dirección del Poder Judicial brindará el apoyo que sea necesario al proyecto y a quienes lo llevan a cabo con la finalidad de mantenerlo en alta prioridad para permitir que los esfuerzos de TI se puedan desarrollar con la mayor normalidad posible, de tal manera que se pueda cumplir con los plazos y límites de tiempo antes establecidos. No se presentará ningún cambio o factor ambiental (desastre natural, etc) que pueda afectar las sedes del PJ durante el desarrollo del proyecto. Se cuenta o se puede contar (mediante la compra o adquisición) de la infraestructura tecnológica para llevar a cabo la realización y el desarrollo del proyecto. Se cuenta con la selección de los mejores proveedores de producto y equipos tecnológicos que entregaran a tiempo los recursos y/o equipos que se requieran en la implementación de la solución diseñada con la nueva arquitectura. Todos los interesados en el proyecto ven de la mejor manera la oportunidad de este cambio y los beneficios que trae la realización e implementación del proyecto. 3.1.1.12. Restricciones Restricciones del Proyecto Internos de la Organización Ambientales o Externos a la Organización Los recursos tanto de hardware como de software que sean necesarios y útiles, debes estar adecuados de acuerdo con las normativas y estándares de calidad, desarrollo que se encuentran establecidos por el Poder Judicial. Falta o indisponibilidad de los servicios externos que se desear solicitar o adquirir. Los entregables ya definidos durante el periodo de desarrollo del proyecto deberán ser firmados, aprobados y evaluados por cada decisor establecido para el proyecto en curso. 3.1.2. Hitos del Proyecto Hito / Artefacto / Entregable Fecha de Entrega Inicio del Proyecto. 29/01/2021 Gestión de Proyectos - Acta de Constitución aprobada. 05/02/2021 Proponer Framework y principios. 28/02/2021 Elaborar la Visión de la Arquitectura. 20/03/2021 Elaborar la Arquitectura del Negocio. 15/04/2021 Plantear Arquitectura de los Sistemas de Información. 01/05/2021 Proponer una nueva Arquitectura. 28/05/2021 Informe Final. 28/06/2021 3.1.3. Organización del Proyecto Perfil Rol / Niveles de decisión / Responsabilidad Sponsor del Proyecto Rol: Sponsor del Proyecto por el Poder Judicial. Niveles de decisión: Decisiones a nivel ejecutivo. Responsabilidad: Participación constante en los comités de dirección. Ser el facilitador el acceso a las personas necesarias para desarrollar las entrevistas o reuniones necesarias para el trabajo. Responsable de transmitir al personal clave del cliente la importancia del proyecto, de manera que se fomente su participación. Jefe del Proyecto Rol: Interlocutor operativo del proyecto por el Poder Judicial. Niveles de decisión: Decisiones a nivel operativo. Responsabilidad: Revisar, dar el visto bueno y la conformidad a cada uno de los entregables del proyecto de cada etapa a trabajar. Estar y contar con su participación constante en las reuniones de trabajo que requieran un mejor manejo del conocimiento del proyecto en proceso. Contar con su disponibilidad suficiente para el cumplimiento de los objetivos, sin que los tiempos en el plan de trabajo se vean afectados o aplazados. Equipo de Supervisión Rol: Control operativo del proyecto por el Poder Judicial. Niveles de decisión: Decisiones a nivel operativo. Responsabilidad: Brindan apoyo al jefe del proyecto del Poder Judicial. Conformado por representantes de las áreas de ti, etc, de cada corte a nivel nacional. Este equipo debe ser designado por los Sponsors del proyecto elaborado para el Poder Judicial. 3.1.4. Principios Arquitectónicos: de negocio, de datos, de aplicaciones y de tecnología. 3.1.4.1. Principios Arquitectónicos del Negocio Continuidad del Negocio Principio El Poder Judicial debe seguir en funcionamiento a pesar de las diversas interrupciones que se puedan presentar, ya sean naturales o no. Declaración El Poder Judicial siempre debe estar funcionamiento con todos sus servicios, de tal manera que se pueda tener información actualizada. Justificación Cumplimiento de la Ley Principio Los procesos del Poder Judicial siempre deben cumplir con todas las leyes y normas, políticas y regulaciones ya establecidas. Declaración La política de la Organización es cumplir con las leyes, políticas y regulaciones que se han establecido con anterioridad. Esto no debe impedir mejoras en los procesos de negocio que conducen a cambios en las políticas y regulaciones. Justificación 3.1.4.2. Principios Arquitectónicos de Datos Datos como activo Principio Los datos son un activo valioso y sensible para el Poder Judicial. Declaración Los datos son la materia prima para los diferentes procesos de negocio que generan información importante y trascendental para la toma de decisiones. Justificación Los datos son confiables Principio El dato es el insumo más importante para la generación de la información y siempre es confiable. Declaración Los datos incorrectos, por más que se cuente con un proceso bien definido y de calidad, producirá siempre información incorrecta. Justificación 3.1.4.3. Principios Arquitectónicos de Aplicaciones Simplicidad de uso Principio El usuario debe tener un mínimo de horas de capacitación para asegurar el uso correcto de las aplicaciones. Declaración Asegurar el correcto uso de las aplicaciones buscando la optimización en los servicios. Justificación Contar con licencia Principio Todas las aplicaciones deben estar con licencia. Declaración El Poder Judicial tiene como política que todo equipo (computadoras personales y laptops) que tenga instalado alguna aplicación, cuente con su respectiva licencia. Justificación 3.1.4.4. Principios Arquitectónicos de Tecnología Infraestructura tecnológica Principio El hardware y software adecuados optimizan la gestión interna. Declaración Optimizar la gestión interna hará posible el uso correcto de recursos necesarios, ya que, con la IT simple, segura y escalable permite disminuir los riesgos y asegura una mayor capacidad de respuesta. Justificación Redes y Conectividad Principio La comunicación entre las áreas de la entidad es importante y primordial. Declaración Diseñar y establecer una topología de red adecuada en el Poder Judicial, que permitala comunicación entre las distintas áreas hará posible extender un mejor alcance de conexión como de su cobertura de red. Justificación 4. Fase A: Visión de la Arquitectura En esta fase se estable el alcance, limitaciones y expectativas del proyecto de arquitectura Del Poder Judicial, donde se define lo siguiente: 4.1. Documento de Visión de la Arquitectura 4.1.1. Requerimientos del Negocio Desarrollar canales virtuales como un medio efectivo y eficiente para interactuar con el Poder Judicial; en reemplazo o complemento de canales o medios convencionales (físicos / manuales). Contar con una plataforma tecnológica integrada; a nivel de aplicaciones, bases de datos, infraestructura y comunicaciones. Desarrollar el rol rector TIC de la Gerencia de Informática. Desarrollar soluciones tecnológicas para ofrecer los servicios del Poder Judicial de una manera más eficiente. Contar con una gestión óptima de los servicios TIC orientados a la comunidad; servicios transaccionales y de información, acorde con las necesidades y demandas de los grupos de interés. 4.1.2. Visión de la Arquitectura Se espera que la arquitectura propuesta permite al Poder Judicial lograr los objetivos estratégicos de la institución, los cuales se orientan hacia una excelencia operacional, asegurar transparencia, fortalecer la imagen institucional, y su relación con el entorno a través de servicios de justicia efectivos, eficientes y oportunos. Teniendo como fin ser un referente y líder dentro de las Instituciones del estado peruano. 4.1.3. Riesgos del Negocio Se ha detectado los siguientes riesgos: Dificultad en la recopilación de la información No terminar el proyecto en la fecha acordada Falta de participación de los interesados Cambio de gobierno y de objetivos. 4.1.4. Matriz de Interesados Poder de Decisión Clase Responsabilidades Interesados Alto Miembro clave Revisión y modificación de expedientes Fiscalía Alto Miembro clave Revisión y modificación de expedientes Juez Bajo Mantener informado Creación y visualización de expedientes Ciudadanos Bajo Mantener informado Creación y visualización de expedientes Organismos del estado Alto Miembro clave Recepcionar, registrar en el sistema de trámite documentario, Analista clasificar y archivar los diversos documentos que ingresan y salen Alto Miembro clave Proponer al Consejo Ejecutivo las políticas, planes, presupuestos y el Reglamento de Organización y Funciones de la Gerencia Genera Gerente General 4.1.5. Diagrama de Cadena de Valor En esta etapa del proyecto, como parte del entendimiento del Poder Judicial, se requirió el diseño y comprensión de la cadena de valor. Lo que se busca es que el Poder Judicial este en la capacidad de: Establecer objetivos claros y articulados. Presupuestar en función de los objetivos establecidos. Optimizar sus procesos de producción y soporte, que permitan brindar bienes y servicios públicos de calidad con eficacia y eficiencia. Reorganizar las competencias y funciones contenidas en la estructura funcional actual adecuándolos a procesos de producción y soporte optimizados. Establecer un sistema de indicadores de desempeño y resultados que le permitan monitorear resultados. Asimismo, se busca que en el Poder Judicial se promuevan la transparencia y participación ciudadana, impulsar el uso de las TIC’s, fomentando un cambio cultural que permita sostener el proceso de modernización. 4.2. Declaración de Trabajo de Arquitectura El presente proyecto se enfocará en la gestión de procesos judiciales. Actualmente es un cuello de botella para todos los procesos del Poder Judicial, además de ser un proceso realizado a nivel nacional. Por lo cual se requiere soluciones tecnológicas más eficientes y que por ende mejoren los procesos internos para una mejor fluidez de los tramites que se realizan en la entidad. 4.2.1. Arquitectura 4.2.1.1. Proceso de la Arquitectura 4.2.1.2. Plan de Trabajo Fase Actividades Entregables Preliminar Determinar la capacidad arquitectónica deseada por el Poder Judicial. Definir el modelo organizacional. Definir, identificar y establecer los principios de arquitectura. Establecer el proceso registral de inscripción y publicidad. Establecer marcos de referencia. Establecer el equipo de arquitectura. Determinar el repositorio para la arquitectura. Modelo organizacional del Poder Judicial. Repositorio de arquitectura. Principios de Negocio. Marco de trabajo para el Gobierno de Arquitectura. Visión de la Arquitectura Describir a alto nivel los procesos base y destino Declaración del trabajo de la arquitectura Definir el alcance y limitaciones del proyecto Desarrollar los escenarios del negocio Elaborar plan estratégico Definir interesados Recolectar requerimientos Alcance y limitaciones Escenarios del negocio Plan estratégico Lista de Interesados Requerimientos Arquitectura de Negocio Elaborar, definir y describir los procesos base y destino Identificar componentes candidatos de la hoja de ruta Revisar con los interesados Declaración del trabajo de arquitectura Arquitectura de negocio línea base Arquitectura de negocio línea destino Hoja de ruta con los componentes de la arquitectura de negocio Arquitectura de Sistemas de Información – Datos Elaborar, definir y describir los procesos base y destino Identificar componentes candidatos de la hoja de ruta Revisar con los interesados Catálogo de entidades de datos Diagrama conceptual de datos Sistemas de Información – Aplicaciones Elaborar, definir y describir los procesos base y destino Identificar componentes candidatos de la hoja de ruta Elaborar matriz de interacción y diagramas Revisar con los interesados Catálogo de Aplicaciones Diagrama de comunicaciones de aplicaciones 5. Fase B: Arquitectura de Negocio En esta fase se desarrolla una arquitectura de negocio que apoyara a la visión de la arquitectura previamente realizada, donde se define lo siguiente: 5.1. Catálogo de Organización y Actores 5.1.1. Catálogo de organigrama Prop. Fuente Categ. Descripción Nombre ID Director MOF Interno Tiene autonomía en el ejercicio de sus funciones. Se reporta al presidente del Poder Judicial y presidente del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Presidencia PJ- ORG- 01 Director MOF Interno Planificar, dirigir, organizar, coordinar, controlar y supervisar las actividades jurisdiccionales y administrativas, de acuerdo a las normas, directivas y reglamentos emitidas por los órganos de dirección del Poder Judicial y la OCMA, en el ámbito de su competencia. Oficina desconcentr ada de Control De La Magistratura PJ- ORG- 02 Director MOF Interno Proyectar las resoluciones convenientes, así como ejecutar las medidas cautelares pertinentes, sean éstos: Embargos en forma de Inscripción o Embargos en forma de Retención Oficina de Administraci ón Distrital PJ- ORG- 03 Director MOF Interno Recopilar información y datos estadísticos de los Juzgados de Paz en su Distrito Judicial, que sirvan para una correcta toma de decisiones, debiendo emitir los reportes que correspondan. Oficina Distrital de apoyo a la Justicia de Paz PJ- ORG- 04 Director MOF Interno Planificar, dirigir, coordinar, controlar y supervisar la gestión administrativa y jurisdiccional de su respectivo órgano jurisdiccional, de acuerdo a las normas, directivas y reglamentos vigentes, emitidos por Salas superiores Especializa das Y Mixta PJ- ORG- 05los órganos de Dirección y control del Poder Judicial. Director MOF Interno Ejercer las funciones de Magistrado Coordinador del Módulo Penal, cuando exista una Sala. En caso de existir dos o más Salas Penales, este será designado por el Presidente de la Corte Superior de Justicia. Sala Penal De Apelaciones PJ- ORG- 06 Tabla: Catalogo del Organigrama Ilustración 2: Organigrama de Poder Judicial 5.1.2. Catálogo de Actores Categoría Fuente Tareas Nombre Interno PODER JUDICIAL Dirigir la aplicación de la política del Poder Judicial en su Distrito, en coordinación con el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Presidente de Corte Interno PODER JUDICIAL Proyectar y Redactar la documentación administrativa de la Presidencia. Asesor de Corte Interno PODER JUDICIAL Apoyar en la organización de eventos académicos y actos protocolares de la Presidencia. Analista Interno PODER JUDICIAL Distribuir el Despacho diario de la Presidencia de la Corte Superior. Auxiliar Administrat ivo Interno PODER JUDICIAL Distribuir el Despacho diario de la Presidencia de la Corte Superior. Técnico Administrat ivo Interno PODER JUDICIAL Designar y disponer se efectúen las veedurías para procesos de contrataciones de bienes y servicios. Juez Superior Interno PODER JUDICIAL Actuar como veedor en los operativos de control, para garantizar su transparencia. Su no participación no invalida el operativo. Represent ante de la sociedad civil Interno PODER JUDICIAL Despachar con el jefe de la ODECMA, la documentación que ingresa y sale de la Oficina. Secretario Judicial Interno PODER JUDICIAL Apoyar en el desarrollo de actividades, planes y proyectos tendentes a la optimización del servicio judicial que el jefe de la ODECMA disponga. Asistente Judicial Interno PODER JUDICIAL Llevar el control de los plazos de investigación de los magistrados. Auxiliar Judicial Interno PODER JUDICIAL Elaborar el Plan Anual de Trabajo de Bienestar Social de la Corte Superior de Justicia. Asistente Social Interno PODER JUDICIAL Participar en la expedición de Certificados de Antecedentes Penales Técnico Judicial solicitados por los Juzgados Penales, Mixtos, Familia y la Fiscalía Penal. Tabla: Catalogo de Actores 5.1.3. Catálogo de ubicaciones El Poder Judicial está organizado en 35 entidades, las que en la actualidad son los siguientes: Alcance Geográfico Zona Regional Ancash Corte Superior de Justicia de Ancash (CSJA) Apurímac Corte Superior de Justicia de Apurímac (D.J. APURIMAC) Arequipa Corte Superior de Justicia de Arequipa (CSJAR) Ayacucho Corte Superior de Justicia de Ayacucho (CSJA) Cajamarca Corte Superior de Justicia de Cajamarca (CSJC) Cañete Corte Superior de Justicia de Cañete (CSJC) Huancavelica Corte Superior de Justicia de Huancavelica (CSJH) Huánuco Corte Superior de Justicia de Huánuco (CSJH) Huaura Corte Superior de Justicia de Huaura (D.J. HUAURA) Ica Corte Superior de Justicia de Ica (CSJI) Selva Central Corte Superior de Justicia de la Selva Central (CSJSC) Lima Corte Superior de Justicia de Lima (CSJ Lima) Lima Este Corte Superior de Justicia de Lima Este (CSJLE) Lima Norte Corte Superior de Justicia de Lima Norte (CSJLN) Lima Sur Corte Superior de Justicia de Lima Sur (CSJ Lima Sur) Santa Corte Superior de Justicia del Santa (D.J. SANTA) Madre de Dios Corte Superior de Justicia de Madre de Dios (CSJMD) Moquegua Corte Superior de Justicia de Moquegua (CSJM) Pasco Corte Superior de Justicia de Pasco (D.J. PASCO) Puente Piedra - Ventanilla Corte Superior de Justicia de Puente Piedra - Ventanilla (CSJPPV) San Martin Corte Superior de Justicia de San Martin (CSJSM) Sullana Corte Superior de Justicia de Sullana (CSJSU) Tacna Corte Superior de Justicia de Tacna (CSJT) Tumbes Corte Superior de Justicia de Tumbes (CSJT) Lambayeque Corte Superior de Lambayeque (D.J. LAMBAYEQUE) Callao Corte Superior del Callao (D.J. CALLAO) Loreto Corte Superior de Loreto (D.J. LORETO) Piura Corte Superior de Piura (D.J. PIURA) Puno Corte Superior de Puno (D.J. PUNO) Ucayali Corte Superior de Ucayali (D.J. UCAYALI) la Libertad Corte Superior Justicia de la Libertad (CSJLL) Tabla: Catálogo de ubicaciones 5.2. Catálogo de Procesos 5.2.1. Catálogo de Procesos ASIS Macro Procesos Proceso Padre Tipo Proceso Nivel Proceso Nombre - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito civil - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito penal - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito de familia - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito laboral - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito constitucional - Apoyo o Soporte 0 Solución de quejas Tabla: Lista de Macro Nivel 0 Procesos 0 ASIS Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito civil Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Atención Usuario Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Servicio Judiciales Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Gestión Despacho Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Resolución del proceso judiciales civiles Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito civil ASIS Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito penal Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Atención Usuario Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Servicio Judiciales Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Gestión Despacho Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Resolución del proceso judiciales penales Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito penal ASIS Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito de familia Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Atención Usuario Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Servicio Judiciales Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Gestión Despacho Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Resolución del proceso judiciales de familia Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito familia ASIS Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito laboral Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Atención Usuario Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Servicio Judiciales Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Gestión Despacho Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Resolución del proceso judiciales laboral Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito laboral ASIS Procesos de nivel 1- Administración de Justicia en el ámbito constitucional Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Atención Usuario Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Servicio Judiciales Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Gestión Despacho Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Resolución del proceso judiciales constitucionales Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1- Administración de Justicia en el ámbito constitucional ASIS Procesos de nivel 1 - Solución de quejas Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Solución de quejas 1 Atención Usuario Solución de quejas 1 Resolución del proceso Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1- Solución de quejas ASIS 5.2.2. Catálogo de Procesos TOBE Macro Procesos Proceso Padre Tipo Proceso Nivel Proceso Nombre- Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito civil - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito penal - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito de familia - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito laboral - Operativos 0 Administración de Justicia en el ámbito constitucional - Apoyo o Soporte 0 Solución de quejas - Apoyo o Soporte 0 Asesoría Virtual Tabla: Lista de Macro Procesos Nivel 0 TOBE Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito civil Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Atención usuario Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Recepción Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Servicios Judiciales Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Fallo en audiencia Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Sentencia o decisión Administración de Justicia en el ámbito civil 1 Apelación Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito civil TOBE Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito penal Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Atención usuario Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Recepción Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Servicios Judiciales Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Fallo en audiencia Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Sentencia o decisión Administración de Justicia en el ámbito penal 1 Apelación Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito penal TOBE Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito de familia Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Atención usuario Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Recepción Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Servicios Judiciales Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Fallo en audiencia Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Sentencia o decisión Administración de Justicia en el ámbito de familia 1 Apelación Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito de familia TOBE Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito laboral Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito laboral TOBE Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Atención usuario Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Recepción Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Servicios Judiciales Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Fallo en audiencia Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Sentencia o decisión Administración de Justicia en el ámbito laboral 1 Apelación Procesos de nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito constitucional Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Atención usuario Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Recepción Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Servicios Judiciales Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Fallo en audiencia Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Sentencia o decisión Administración de Justicia en el ámbito constitucional 1 Apelación Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Administración de Justicia en el ámbito constitucional TOBE Procesos de nivel 1 - Solución de quejas Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Solución de quejas 1 Atención usuario Solución de quejas 1 Recepción Solución de quejas 1 Análisis Solución de quejas 1 Resolución Solución de quejas 1 Respuesta Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1-Solucion de Quejas Procesos de nivel 1 - Asesoría Virtual Proceso Padre Nivel Proceso Nombre Asesoría Virtual 1 Asesoría Legal Asesoría Virtual 1 Servicios Judiciales Asesoría Virtual 1 Registro de documentación Asesoría Virtual 1 Absolver consulta Tabla: Lista Subprocesos Nivel 1 - Asesoría Virtual TOBE 5.3. Mapa Unificado de Procesos 5.3.1. Mapa Unificado de Procesos ASIS 5.3.2. Mapa Unificado de Procesos TOBE 5.4. Análisis de brechas ARQUITECTURA AS-IS ARQUITECTU RA TO-BE Administración de justicia en el ámbito civil Administración de justicia en el ámbito penal Administración de justicia en el ámbito de familia Administración de justicia en el ámbito laboral Administración de justicia en el ámbito constitucional Solución de Quejas Nuevo Administración de justicia en el ámbito civil Administración de justicia en el ámbito penal Administración de justicia en el ámbito de familia Brecha: Las entidades pueden consultar la cotización y aprobar por medio de herramientas de Google drive Administración de justicia en el ámbito laboral Brecha: Las entidades pueden consultar la cotización y aprobar por medio de herramientas de Google drive Administración de justicia en el ámbito constitucional Brecha: Se implementa herramientas tecnológicas para videoconferenc ias Solución de Quejas Brecha: Se implementa herramientas tecnológicas para videoconferenc ias Asesoría Legal Brecha: Se implementa nuevo proceso de Asesoría legal virtual 6. Fase C: Arquitectura de Datos Las vistas generadas en esta fase cubren las competencias de diseñadores, administradores de Bases de Datos e ingenieros de sistemas, documentando los modelos conceptuales de datos, las relaciones entre las entidades y los flujos de datos. 6.1 Catalogo de Entidades ID Nombre Descripción Categoría Origen Categoría de Datos Privacidad Propietario PJ_ENT_01 Persona Persona natural o jurídica con necesidad del servicio Externo Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_02 Expediente Judicial Solicitud de registro de títulos Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_03 Detalle de expediente Detalle de la solicitud de registro de títulos Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_04 Mesa de Partes recepción de documentos Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_05 Sede Locales del Poder Judicial Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_06 Apelación Documentos de Apelación a un veredicto Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_07 Detalle de apelación Detalles de la apelación Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_08 Empleado Persona que labora en el Poder Judicial Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_09 Estado solicitud Catálogo de estados de las solicitudes Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_10 Tribunal Catalogó de tribunales Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_11 Tipo de Tribunal Catálogo de tipos de tribunales Interno Poder Judicial Entidad AlmacenadaAlto OGTI PJ_ENT_12 Resultado de Expediente Emisión de resultados de expediente Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_13 Resultado de Apelación Emisión de resultados de apelación Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_14 Tipo de Apelación Listado de apelaciones Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_15 Asesor Empleados que fungen como asesor a los usuarios Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI PJ_ENT_16 Solicitud de Apoyo Registro de ayuda de asesor Interno Poder Judicial Entidad Almacenada Alto OGTI 6.2 Matriz de Entidades de datos/función de negocios 6.3 Diagrama conceptual de datos 6.4 Diagrama de ciclo de vida de los datos 6.5 Análisis de brechas 6.6 Hoja de ruta de la Arquitectura de los componentes relativos a los datos 7. Fase C: Arquitectura de Aplicaciones 7.1 Catálogo de Aplicaciones 7.1.1 Catálogo de Aplicaciones ASIS ID Sistema de Información Descripción AP_01 Sistema de Jurisprudencia El Sistema Informático de Jurisprudencia y Precedentes en Materia Laboral es una base de datos de acceso público para un mejor conocimiento de los derechos laborales y, al mismo tiempo, una herramienta de trabajo para los jueces y usuarios de la justicia laboral. AP_02 Sistema de Antecedentes Penales - SCAP Incrementar los canales de atención para la obtención del Certificado de Antecedentes Penales. AP_03 Sistema de Cálculo de Beneficios Sociales e Intereses Legales-INTERLEG Interleg BS es una herramienta que permite realizar el cálculo de los intereses legales y financieros en forma rápida y confiable. El sistema se desarrolla a partir de la necesidad de dotar a los Magistrados y al Área Técnico Pericial una herramienta eficaz para el cálculo de los intereses legales y la verificación de los factores aplicados AP_04 Consulta a Expedientes Judiciales CEJ El sistema te permite realizar búsquedas de un expediente. Se puede realizar búsquedas de los expedientes judiciales de la corte superior, tanto por código o ingresando ciertos datos pertenecientes al expediente. Se puede visualizar las resoluciones emitidas por las cortes, y la información en tiempo real. AP_05 Sistema Registro Nacional de Internos Procesados y Sentenciados RENIPROS Es un sistema por el cual se mantiene una base de datos actualizada de todos los ingresos o egresos de una persona al establecimiento penitenciario, así como las variaciones de las medidas restrictivas de la libertad. AP_06 Sistemas de Registro Nacional de Condenas Es un sistema que tiene por función registrar las sentencias condenatorias remitidas por los órganos jurisdiccionales. AP_07 Sistema WEB Antecedentes Penales (MSIAP / CSIAP) El sistema emplea los datos de identificación registrados en la Base de Datos del RENIEC. AP_08 Sistemas de Peritos y Martilleros Judiciales Este sistema consiste en designar de forma aleatoria a los peritos y de manera rotativa a los martilleros judiciales, dejando de lado el antiguo sistema que no daba la posibilidad de controlar el porcentaje de carga asignada a cada profesional. AP_09 Sistema Registro de Deudor Alimentario Moroso-REDAM El Sistema de Registro de Deudores Alimentarios Morosos del Poder Judicial (REDAM), tiene por finalidad el registrar a aquellas personas que adeuden 03 cuotas sucesivas o no, de sus obligaciones alimentarias establecidas por mandato judicial. AP_10 Sistema de Notificaciones Electrónicas - SINOE El Sistema de Notificación Electrónica (SINOE) es la herramienta tecnológica que permite realizar la transmisión y almacenamiento de actos administrativos, actuaciones administrativas y documentos relacionados que deban ser notificados por El Poder Judicial AP_11 Sistema de Cuerpo del Delito Sistema de información judicial de los juzgados de turno con sus respectivos monitores que permiten conocer inmediatamente la decisión del magistrado penal de turno sobre la situación jurídica del detenido” AP_12 Sistema Registro Nacional de Requisitorias Este sistema que permite a los usuarios del Poder Judicial elaborar consultas sobre posibles requisitorias (Consulta RQ), así como también consultas sobre la autenticidad de los documentos de autorización (Consulta DA). AP_13 Sistema de Archivo General de Expedientes Este sistema permite almacenar documentos y actuaciones electrónicos producidos y recibidos durante el desarrollo de un mismo trámite o procedimiento, acumulados por cualquier causa legal, interrelacionados y vinculados entre sí, manteniendo la integridad y orden dado durante el desarrollo del asunto que les dio origen y que se conservan electrónicamente durante todo su ciclo de vida, con el fin de garantizar su consulta en el tiempo. AP_14 Sistema de Notificaciones Electrónicas (SINOJ, SERNOT) Este sistema realiza diversos procedimientos judiciales en tiempo real, para así reducir el tiempo y mejorar la seguridad en todo el proceso. AP_15 Sistema de Control de Firmas Electrónicas - RENAFE Este sistema enlaza firmas electrónicas a registros electrónicos, donde el uso de la firma es para aprobar o rechazar la información contenida en estos registros, también se usan en otros documentos como los procedimientos con la misma finalidad. AP_16 Sistema Registro de Viaje al menor - RENARVIN Este sistema permite emitir y consultar un documento certificado notarialmente por el cual los padres autorizan el viaje de su hijo menor de edad dentro o fuera del territorio peruano, para que viaje solo, acompañado por uno de ellos o por otro adulto. AP_17 Sistema Integrado Judicial-SIJ El SIJ facilita la organización de los documentos para su obtención así como su digitalización para poder usar medios electrónicos que permitan la identificación rápida de esta información y tener en cuenta el desempeño de la oficina judicial mediante el monitoreo, un mejor manejo de las audiencias y hasta actividades complejas como el relacionamiento de distintas entidades del sistema de justicia. AP_18 Sistema Nacional de Recaudación Judicial SINAREJ Sistema Nacional de Recaudación Judicial que procesa y valida el pago por derecho de tramitación AP_19 Sistema Registro de Asistencias a la Cátedra del Poder Judicial Este sistema facilita la marcación y/o registro de asistencia personal de un entorno virtual de forma no presencial y en línea. AP_20 Sistema Libro de Reclamaciones En este sistema se expresa la insatisfacción o disconformidad respecto de un servicio de atención de carácter administrativo brindado por la entidad. Los reclamos podrán involucrar temas de calidad en el servicio de atención, instalación y servicios existentes. AP_21 Sistema de Derecho Habiente Se denomina derechohabientes a los familiares del trabajador, pensionista u otro asegurado regular al EsSalud (en adelante el Titular) a quienes el empleador podrá inscribir por medio del T-REGISTRO, con el fin de que puedan acceder a las prestaciones que el EsSalud brinda (Capa Simple Y/o Capa compleja). AP_22 Sistema de Información Geográfica En este sistema usted podrá hacer consultas referentes a la ubicación geográfica de Provincias, Distritos Políticos y la accesibilidad, divididos en los Distritos Judiciales AP_23 Sistema de Personal- WINSISPER La Gerencia de Personal y Escalafón Judicial es el órgano de línea de la Gerencia General, encargado de programar, organizar, dirigir, ejecutar y supervisar las actividades del Sistema de Recursos Humanos del Poder Judicial, a nivel nacional. AP_24 Sistema de Postulación, Selección y Evaluación de Personal- PSEP Dentro de las políticas institucionales está la de promover y desarrollar a los trabajadores, como también en la búsqueda de personas competentes dispuestas a comprometerse y desarrollarse profesionalmente, es por ello que te invitamos a participar en los diferentes concursos del Poder Judicial. AP_25 Sistema de Trámite Documentario Con el fin de brindarle un mejor servicio ahora en el Poder judicial puede hacer un seguimiento de su trámite, simplemente tiene que elegir la opción "buscar trámite" y podrá tener los detalles del trámite realizado. AP_26 Sistemas de Control de Informes La implementación del sistema de control interno es responsabilidad de todos los integrantes que conforman la Institución y para llevarse a cabo dicho proceso la Contraloría General de la República encargada de dictar la normativa técnica correspondiente, indica que debe conformarse un Comité de Control Interno, y se ha establecido la conformación de Subcomités de control interno en cada Distrito Judicial a cargo del Presidente de Corte Superior. AP_27 Sistema de Logística WINSISLOG La implementación del sistema de control interno es responsabilidad de todos los integrantes que conforman la Institución y para llevarse a cabo dicho proceso la Contraloría General de la República encargada de dictar la normativa técnica correspondiente, indica que debe conformarse un Comité de Control Interno, y se ha establecido la conformación de Subcomités de control interno en cada Distrito Judicial a cargo del Presidente de Corte Superior. AP_28 Sistema de Rendición de Viáticos SISRENV Es el área que depende de la Sub Gerencia de Logística de la Gerencia de Administración y Finanzas de la Gerencia General del Poder Judicial encargada, conforme a las normas legales vigentes, de recibir, verificar, registrar, conservar en calidad de custodia temporal, los bienes adquiridos, donados y 10 transferidos a la entidad AP_29 Sistema de Rendición de Viáticos SISRENV En un aplicativo web que permite gestionar las solicitudes y rendiciones de viáticos de las comisiones de servicio dentro y fuera del territorio nacional que son programadas por las diferentes Dependencias de la Institución. AP_30 Sistema de Contabilidad WINSISCON El Sistema Nacional de Contabilidad es el conjunto de políticas, principios, normas y procedimientos contables aplicados en los sectores público y privado. AP_31 Sistema de Tesorería WINSISTES El sistema de Tesorería es la unidad orgánica de línea de la Gerencia de Administración y Finanzas, encargada de realizar las actividades del Sistema de Tesorería del Poder Judicial. 7.1.2 Catálogo de Aplicaciones TOBE ID Sistema de Información Descripción AP_32 Sistema de Atención a Usuarios Proyecto que consiste en desarrollar e implantar un Sistema Atención a los Usuarios basado en el concepto de Administración de la Relación con los Clientes (Customer Relationship Management - CRM). 7.2 Catálogo de Interfaces 7.2.1 Catálogo de Interfaces ASIS ID Sistema de Información Descripción RI_01 Interoperabilidad con CONGRESO Se consulta la información del propietario a partir del código de la DUA. Este proceso se realiza de forma individual. RI_02 Interoperabilidad con SUNARP Se consulta los registros públicos. RI_03 Interoperabilidad CON PNP Se consulta los datos de los antecedentes policiales y antecedentes penales. RI_04 Interoperabilidad con RENIEC. Consultar Datos RENIEC. Se consulta datos de personas a partir del número de DNI. Este proceso se realiza de forma individual. 7.2.1 Catálogo de Interfaces TOBE ID Sistema de Información Descripción RI_05 Interoperabilidad con CONGRESO Se consulta la información del propietario a partir del código de la DUA. Este proceso se realiza de forma individual. RI_06 Interoperabilidad con SUNARP Se consulta los registros públicos. RI_07 Interoperabilidad CON PNP Se consulta los datos de los antecedentes policiales y antecedentes penales. RI_08 Interoperabilidad con RENIEC. Consultar Datos RENIEC. Se consulta datos de personas a partir del número de DNI. Este proceso se realiza de forma individual. RI_09 Interoperabilidad con Banco de la Nación Se consulta datos estados de cuentas de los ciudadanos. RI_10 Interoperabilidad Ministerio de Economía y Finanzas Se declara presupuestos económicos de proyectos e manteniendo de la entidad. RI_11 Interoperabilidad con el INPE Se consulta datos de los Penales y reclusos. RI_12 Interoperabilidad con el Jurado Nacional de Elecciones Se consulta datos de los procesos electorales y sufragio de los ciudadanos. RI_13 Interoperabilidad Conejo Nacional de Magistratura - RI_14 Interoperabilidad Ministerio de Justica - RI_15 Interoperabilidad Defensoría del pueblo - RI_16 Interoperabilidad Ministerio Publico - 7.3 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones 7.3.1 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones ASIS A continuación, se muestra la arquitectura de los Sistema Atencióna los Usuarios de información que son ejecutados en las Zonas Administración dela Relación con los Clientes. 7.3.2 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones TOBE Componente de Sistema de Información Lenguaje Power Builder 7 Base de Datos Oracle 10g GR2 Firewall Cuenta con un cortafuegos de capa de red y opera en base a la inspección de las direcciones IP y el intercambio de paquetes IP, empleando para ello datos alternos como la dirección MAC Reuter Se implementa el Reuter (IR) que es el responsable de mantener la base de datos del área actualizada y optimizada de cada subred del área. Todos sus interfaces se encuentran en la misma área. El otro Reuter que funciona en un único área es el ASBR. Servidor de Base de Datos Se implementa el Servidor contenido dinámico con el auge del servidor PHP y la programación web, se comenzaron a usar las bases de datos para servir datos de foros, CMS, administraciones de usuarios, gestores de contenidos (como WordPress) y más. Integración con Web Service El sistema de información se integra con un Web Service de RENIEC, SUNARP, INPE, Ministerio de Judicial,lanzando un Store Procedure (SP) desde la base de datos de la Oficina Registral, que invoca un SP de la base de datos “Bodega Central”, que a su vez utiliza el componente IIS (aplicación implementada en .NET), que finalmente invoca el Web Service (WS) de RENIEC, la respuesta del WS es luego retornada por el mismo camino 7.3.2.1 Componente Capa de Presentación Componente de Sistema de Información Lenguaje Java Base de Datos Oracle 10g GR2 Firewall Cuenta con un cortafuegos de capa de red y opera en base a la inspección de las direcciones IP y el intercambio de paquetes IP, empleando para ello datos alternos como la dirección MAC Características Sistema Web implementado en Java. Utilizando Mysql como gestor de base de datos. Información proveniente de los usuarios para facilitar el mejoramiento de la calidad de los servicios. Fortalecida relación Institución – Usuarios – Comunidad. Conocimiento de los usuarios que acceden a nuestros servicios. Reducción de costos y mejor uso de los servicios. 7.3.2 Diagrama de Arquitectura de Aplicaciones TOBE 7.3.2.1 Componente Capa de Presentación En esta subsección se indica la arquitectura tecnológica del Componente Capa de Presentación. Componentes de Capa de Presentación Lenguaje HTML 5, Javascript, JSP Características El Portal que interactúa con el usuario final del sistema de Atención al Usuario, provee los módulos de Login de Usuario, Seguridad SSO, Consultas y Resultado. 7.3.2.2 Componente Capa de Negocio Componentes de Capa de Negocio Lenguaje Java Características Módulo de Integraciones Internas,
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