Las IF que no forman parte de un gran grupo internacional no demostraron una conciencia suficiente de sus riesgos específicos inherentes al ML / TF...

Las IF que no forman parte de un gran grupo internacional no demostraron una conciencia suficiente de sus riesgos específicos inherentes al ML / TF. No habían realizado una evaluación institucional de riesgo de ML / TF para definir los riesgos específicos con respecto a sus operaciones, medio ambiente, productos, etc. Además, existía incertidumbre sobre la distinción entre riesgos inherentes y controles. Esto limita su efectividad. Las IF que forman parte de un gran grupo internacional, demostraron Demostró tener conocimiento suficiente de sus riesgos específicos inherentes al ML / TF. Típicamente, estas IFs estaban llevando a cabo una evaluación específica de riesgos de LD / FT. Con respecto a TFS, las IF no son conscientes del curso de acción que se debe tomar cuando se detectan personas o entidades designadas en las listas de TFS. Existe un número considerable de instalaciones no verificadas en el sector de banca domestica que aún existen desde antes de la promulgación de las obligaciones ALD / CFT.