En resumen, aunque los supervisores financieros detectan infracciones, durante el sitio se hizo evidente para el equipo de evaluación que las sanci...

En resumen, aunque los supervisores financieros detectan infracciones, durante el sitio se hizo evidente para el equipo de evaluación que las sanciones casi nunca son consideradas e impuestas por los supervisores financieros. En algunos casos la razón de no imponer sanciones no era evidente. Por ejemplo, se proporcionó un informe sanitizado de una inspección al equipo de evaluación en el que la CBB en septiembre de 2014 dio una IF por tercera vez una prórroga de un plazo para resolver Graves incumplimientos de los requisitos legislativos ALD / CFT, que se remontan a 2006. En cinco ocasiones diferentes, un IF no informó transacciones sospechosas. Estas transacciones fueron posteriormente reportadas por el CBB después de una inspección in situ. El CBB indicó que en todos estos casos no consideraban sancionar. Las sanciones impuestas por los supervisores financieros en los últimos años no fueron disuasorias, ya que el monto total de BSD $ 5.200 fue impuesto por el SCB por dos incumplimientos de LD. El equipo de evaluación considera que la imposición de sanciones no parece formar parte de la cultura y de la herramienta práctica de los supervisores financieros. Por lo tanto, no se logra la disuasión de las sanciones aplicadas. El equipo de evaluación no está convencido de que sanciones efectivas, proporcionadas y disuasorias sean aplicadas en la práctica por los supervisores financieros de Las Bahamas.