102. Criterio 10.20 – No existen disposiciones legislativas o directrices para los requisitos del criterio 10.20. Mientras que las secciones 14 de ...

102. Criterio 10.20 – No existen disposiciones legislativas o directrices para los requisitos del criterio 10.20. Mientras que las secciones 14 de la FTRA y la sección 43 de la POCA obligan a reportar ROS o transacciones propuestas tan pronto como sea posible después de formar la sospecha, la sección 10A de la FTRA requiere verificación de identidad en la misma instancia. Como tal, no existe ninguna exención del requisito de llevar a cabo DDC si tal ejercicio es o es probable que la punta del cliente. Ponderación y Conclusión