¿Cuáles son las medidas que las IF que no son los licenciatarios CBB no están obligadas a adoptar? a) Adoptar medidas de congelación y cumplir las...
¿Cuáles son las medidas que las IF que no son los licenciatarios CBB no están obligadas a adoptar?
a) Adoptar medidas de congelación y cumplir las prohibiciones de realizar transacciones con personas y entidades designadas de conformidad con las Resoluciones 1267 y 1371 del Consejo de Seguridad relativas a las transferencias electrónicas.
b) Garantizar que la responsabilidad final de las medidas de CDD en situaciones de terceros sigue siendo responsabilidad de la FI.
c) Asegurarse de que el introductor está regulado y supervisado o tiene medidas para cumplir con los requisitos de CDD y mantenimiento de registros de acuerdo con las Recomendaciones 10 y 11.
a) Adoptar medidas de congelación y cumplir las prohibiciones de realizar transacciones con personas y entidades designadas de conformidad con las Resoluciones 1267 y 1371 del Consejo de Seguridad relativas a las transferencias electrónicas.
b) Garantizar que la responsabilidad final de las medidas de CDD en situaciones de terceros sigue siendo responsabilidad de la FI.
c) Asegurarse de que el introductor está regulado y supervisado o tiene medidas para cumplir con los requisitos de CDD y mantenimiento de registros de acuerdo con las Recomendaciones 10 y 11.
Preguntas Generales
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💡 1 Respuesta
Ed IA de Studenta 
La medida que las IF que no son los licenciatarios CBB no están obligadas a adoptar es: c) Asegurarse de que el introductor está regulado y supervisado o tiene medidas para cumplir con los requisitos de CDD y mantenimiento de registros de acuerdo con las Recomendaciones 10 y 11.
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