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���������� ������ �� ��������� �� ��� ����� � � � � � �� � � � � � � � � � �� � � � � �� �� � �� � �� ��������� � ��� ���� ����������������������������� ������������������� ��� ��������������������� ��!������"����#���$���� ���%��������&������� CUADERNOS DE INGENIERÍA DE PROYECTOS III: DIRECCIÓN, GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DE PROYECTOS Autores: Salvador Capuz Rizo Eliseo Gómez-Senent Martínez Álvaro Torrealba López Pablo Ferrer Gisbert Tomás Gómez Navarro José Luis Vivancos Bono VER PORTADA EN COLOR VER PORTADA EN COLOR VER PORTADA EN COLOR Dirección, Gestión y Organización de Proyectos Autores: Salvador Capuz Rizo Eliseo Gómez-Senent Martínez Álvaro Torrealba López (*) Pablo Ferrer Gisbert Tomás Gómez Navarro José Luis Vivancos Bono CUADERNOS DE INGENIERÍA DE PROYECTOS III: DIRECCIÓN, GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN DE PROYECTOS DEPARTAMENTO DE PROYECTOS DE INGENIERIA Universidad Politécnica de Valencia DEPARTAMENTO DE CIENCIAS DE LA CONSTRUCCIÓN Universidad Tecnológica Metropolitana (Chile) __________________________________________ UNIVERSIDAD POLITECNICA DE VALENCIA Servicio de Publicaciones SPUPV-00.xxx (*) Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 2 3 PRÓLOGO La propuesta formativa para los estudiantes de Ingeniería en el área de proyectos, conduce a esta tercera publicación de la serie de Cuadernos de Ingeniería de Proyectos que hemos titulado Dirección, Gestión y Organización de Proyectos. El presente libro se ha elaborado, principalmente, como material docente para la asignatura de Proyectos impartida en último curso de las titulaciones de Ingeniería (Industrial, Química, de Organización Industrial, de Automática y Electrónica Industrial, y de Materiales) adscritas a la Escuela Técnica Superior de Ingenieros Industriales de Valencia. También tiene como propósito servir de referencia a los profesionales noveles, cuando tras haber adquirido experiencia en el diseño y cálculo de soluciones proyectuales, se inician en las técnicas de gestión y en las funciones de dirección. El primer texto de la serie Cuadernos de Ingeniería de Proyectos : “Diseño básico (anteproyecto) de plantas industriales”, introduce el marco conceptual del proyecto y presenta metodologías y técnicas para abordar las primeras fases de dicha tipología proyectual. El segundo, “Del diseño de detalle a la realización”, muestra un enfoque sistémico para el desarrollo del proyecto, centrándose en cómo aplicar los conocimientos tecnológicos para optimizar los resultados y expectativas del mismo. En esta tercera entrega “Dirección, Gestión y Organización de Proyectos”, se analiza el proyecto desde el punto de vista de la planificación, control e interrelación de sus recursos humanos y materiales, destacando el papel de las personas (actores del proyecto), sus vínculos y motivaciones, la necesidad de actuar de forma conjunta y su agregación en organizaciones. Es esta perspectiva, que se eleva sobre el plano tecnológico del proyecto, la que facilita su aplicación a las diferentes ramas de la ingeniería donde su docencia es impartida. El capítulo 1, Concepto y Definición de Dirección y Gestión de Proyectos , nos introduce en el tema principal del texto, presentándonos los conceptos básicos de la Dirección y Gestión de Proyectos. Ello es necesario para delimitar el ámbito de aplicación y precisar la terminología, habilitando al lector para abordar los capítulos posteriores. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 4 El capítulo 2, Gestión de Proyectos , trata los aspectos principales del concepto de Gestión aplicado al proyecto, la necesidad de establecer la definición y alcance del proyecto, su planificación y programación, la necesidad de supervisar el desarrollo de las correspondientes actividades durante su ejecución, y de generar una documentación de apoyo suficiente. Este capítulo se complementa con el tercero, Gestión de la Calidad y del Riesgo , que estudia la forma de afrontar y considerar estas dos áreas tan críticas en el proyecto. Los capítulos 4 y 5, Técnicas Diagramáticas de Gestión de Proyectos , e Indicadores y Métricas para la Gestión del Proyecto, nos presentan técnicas, herramientas e instrumentos imprescindibles para la buena realización de la gestión de proyectos, como son la planificación y programación de proyectos por distintos métodos gráficos y numéricos, y su aplicación al cálculo de tiempos y de costes. También se tratan los sistemas de control de la evolución del proyecto, basados en indicadores y medidas, que lo caracterizan tanto en su avance como en su organización y complejidad de relaciones y estructura. El capítulo 6, Gestión de Proyectos Asistida por Computador , expone cómo poner en práctica las técnicas anteriores mediante una aplicación informática, adecuada para la gestión de proyectos de mediana complejidad. En el capítulo 7, Dirección de Proyectos , se revisan las relaciones entre los actores del proyecto, así como los principios y habilidades necesarios para el correcto desarrollo de la función directiva: el liderazgo, la autoridad, la motivación, la negociación, la comunicación, etc., que resultan básicos para la conducción del trabajo en equipo. Los capítulos 8 y 9, El Proyecto y las Organizaciones y La Organización del Proyecto , presentan la relación del proyecto con las organizaciones. En primer lugar (Cap. 8), desde una perspectiva empresarial como proyectistas y luego como empresas usuarias de proyectos, en la cual es necesario identificar la tipología de organización más adecuada tanto para la organización como para el proyecto. Posteriormente (Cap. 9), desde una visión proyectual, en la cual la organización del proyecto y su evolución es una situación a resolver y dirigir, que requiere una planificación y gestión adaptada a las distintas fases por las que atraviesa el proyecto hasta su conclusión. El capítulo 10, Contratación, Compras y Aprovisionamientos , trata un aspecto fundamental (aunque a veces infravalorado) en la realización de cualquier proyecto, como es el marco regulador de las relaciones entre las distintas partes que participan en el proyecto, el contrato; y la 5 gestión de compras, ofertas y subcontratos. El proyectista, que tarde o temprano deberá asumir responsabilidades como jefe o director, no puede soslayar los aspectos formales y sus implicaciones socioeconómicas, sin poner en peligro los resultados del proyecto. Este trabajo es el producto del esfuerzo conjunto de distintos autores, profesores todos del área de proyectos de ingeniería, que a través de la investigación y síntesis de conocimientos y experiencias docentes y profesionales, se plasman en este volumen especialmente dedicado a los aspectos de dirección, gestión y organización del proyecto. Finalmente, no se puede dejar de agradecer la colaboración e impulso de todos los compañeros del área de proyectos, que nos han apoyado e instado decididamente para que este libro llegara a publicarse, especialmente a Jorge Alcaide por su talento gráfico, y a Miguel Ángel Sánchez y Pablo Aragonés por sus valiosas opiniones y críticas sobre el texto. Los Autores Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 6 7 Índice de Autores por Capítulos 1 CONCEPTO Y DEFINICIÓN DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS S. Capuz 2 GESTIÓN DE PROYECTOS S. Capuz 3 GESTIÓN DE LA CALIDAD Y DEL RIESGO T. Gómez, J.L. Vivancos 4 TÉCNICAS DIAGRAMÁTICAS DE GESTIÓN DE PROYECTOS S. Capuz, Á. Torrealba 5 INDICADORES Y MÉTRICAS PARA LA GESTIÓN DEL PROYECTO Á. Torrealba 6 GESTIÓN DE PROYECTOS ASISTIDA POR COMPUTADOR S. Capuz 7 DIRECCIÓN DE PROYECTOS P. Ferrer, S. Capuz 8 EL PROYECTO Y LAS ORGANIZACIONES E. Gómez-Senent, S. Capuz,Á. Torrealba 9 LA ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO Á. Torrealba 10 CONTRATACIÓN, COMPRAS Y APROVISIONAMIENTOS E. Gómez-Senent, P. Ferrer Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 8 Indice 9 ÍNDICE CAPÍTULO 1. CONCEPTO Y DEFINICIÓN DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS .............................................................7 1.1. INTRODUCCIÓN............................................................................7 1.2. CONCEPTOS BÁSICOS DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS...............................................................................11 1.3. ÁMBITO DE LA DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS...............................................................................16 BIBLIOGRAFÍA. .................................................................................18 CAPÍTULO 2. GESTIÓN DE PROYECTOS ................................19 2.1. INTRODUCCIÓN..........................................................................21 2.2. DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL PROYECTO. .............................23 2.3. PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO.............................................27 2.4. PROGRAMACIÓN DEL PROYECTO...........................................33 2.5. EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO.......................36 2.6. DOCUMENTACIÓN. PLANES DEL PROYECTO. .......................39 BIBLIOGRAFÍA. .................................................................................42 Falta agregar nivel 2 de índice El Proyecto y su Dirección y Gestión 10 CAPÍTULO 3. GESTIÓN DE LA CALIDAD Y DEL RIESGO. 43 3.1. GESTIÓN DE CALIDAD DEL PROYECTO..................................45 3.2. GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO..................................56 BIBLIOGRAFÍA. .................................................................................64 CAPÍTULO 4. TÉCNICAS DIAGRAMÁTICAS DE GESTIÓN DE PROYECTOS. .................................................................. 65 4.1. INTRODUCCIÓN..........................................................................67 4.2. MÉTODOS PERT Y CPM.............................................................69 4.3. EXTENSIONES DE LOS MÉTODOS PERT/CPM........................87 4.4. LIMITACIONES DEL INTERCAMBIO TIEMPO-COSTE ..............97 BIBLIOGRAFÍA. .................................................................................99 Indice 11 CAPÍTULO 5. INDICADORES Y MÉTRICAS PARA LA GESTIÓN DEL PROYECTO................................................. 101 5.1. INTRODUCCIÓN........................................................................103 5.2. MEDICIONES DEL AVANCE Y CURVA “S” DEL PROYECTO ...............................................................................104 5.3. MEDIDAS DE ACTIVIDAD DEL PROYECTO ............................119 BIBLIOGRAFÍA. ...............................................................................125 CAPÍTULO 6. GESTIÓN DE PROYECTOS ASISTIDA POR COMPUTADOR. .................................................................. 127 6.1. INTRODUCCIÓN........................................................................129 6.2. SOFTWARE DE GESTIÓN DE PROYECTOS ...........................130 6.3. CASO DE ESTUDIO ..................................................................132 BIBLIOGRAFÍA. ...............................................................................141 El Proyecto y su Dirección y Gestión 12 CAPÍTULO 7. DIRECCIÓN DE PROYECTOS..................... 143 7.1. ACTORES PARTICIPANTES EN EL PROYECTO. ..................145 7.2. HABILIDADES PARA LA DIRECCION DE PROYECTOS.........152 7.3. DIRECCIÓN DE RECURSOS HUMANOS. ...............................155 7.4. TÉCNICAS DE DIRECCIÓN. COMUNICACIÓN DEL PROYECTO. ..............................................................................166 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................172 CAPÍTULO 8. EL PROYECTO Y LAS ORGANIZACIONES173 8.1. INTRODUCCIÓN........................................................................175 8.2. EMPRESAS PROYECTISTAS...................................................178 8.3. EMPRESAS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS ..........................191 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................202 Indice 13 CAPITULO 9. LA ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO ....... 205 9.1. INTRODUCCIÓN....................................................................... 207 9.2. DIFERENCIA DE ACTIVIDADES ENTRE EL PROYECTO Y LA EMPRESA ........................................................................209 9.3. LA ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO EN LA EMPRESA ......212 9.4. INTEGRACIÓN DEL PROYECTO EN LA EMPRESA ...............218 9.5. EVOLUCIÓN DE LA ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO .........223 BIBLIOGRAFÍA ...............................................................................235 CAPÍTULO 10. CONTRATACIÓN, COMPRAS Y APROVISIONAMIENTOS..................................................... 233 10.1. CONTRATACIÓN.....................................................................235 10.2. GESTIÓN DE COMPRAS. .......................................................241 10.3. SUBCONTRATACIÓN .............................................................244 BIBLIOGRAFÍA. ...............................................................................250 BIBLIOGRAFÍA GENERAL . .................................................................251 Concepto y Definición 13 CAPÍTULO 1. CONCEPTO Y DEFINICIÓN DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS ��������� INDICE. 1.1. INTRODUCCIÓN ..............................................................................15 1.2. CONCEPTOS BÁSICOS DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS..............................................................................17 1.3. ÁMBITO DE LA DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS ..........22 BIBLIOGRAFÍA. ......................................................................................24 Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 14 Concepto y Definición 15 1.1. INTRODUCCIÓN. Existen numerosas definiciones del concepto de proyecto, aunque muchas de ellas están vinculadas a la tipología específica o ámbito de actuación en la que se desarrolla una determinada actividad profesional. Tomando como referencia la etimología del término, observamos que el diccionario de la Real Academia de la Lengua define el proyecto como designio o pensamiento de ejecutar algo (4ª acepción) y como conjunto de escritos, cálculos y dibujos que se hacen para dar idea de cómo ha de ser y lo que ha de costar una obra de arquitectura o de ingeniería (3ª acepción). Puede observarse que la primera definición destaca el aspecto creativo (diseño, actividad intelectiva para generar ideas y el medio de plasmarlas en la práctica) del proyecto, mientras que la segunda hace referencia a su composición documental . Sin embargo, en el ámbito de la dirección y gestión de proyectos, las definiciones más habituales del término proyecto inciden en los aspectos de empleo y control de recursos humanos y materiales, de toma de decisiones, de dirección de equipos de trabajo, etc. Seguidamente, se va a revisar e introducir algunas de las definiciones más habituales de proyectos, relacionadas con su dirección y gestión. Una definición clásica es la de Cleland y King (1975) quienes afirman que: "proyecto es una combinación de recursos humanos y materiales, reunidos temporalmente en una organización, para conseguir un propósito determinado". El Project Management Institute establece la siguiente definición: "proyecto es un esfuerzo temporal encaminado a crearun producto o servicio único" (PMI, 1996). Según el PMI, todos los proyectos presentan una serie de características comunes, como el hecho de ser desarrollados por personas, estar condicionados por recursos limitados, y ser planificados, ejecutados y controlados desde este punto de vista. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 16 En principio podría pensarse que un proyecto es igual que el resto de operaciones que desarrollan las organizaciones. Sin embargo, hay dos aspectos, puestos de manifiesto en la definición anterior que los diferencian claramente: la temporalidad y la unicidad . Temporal quiere decir que todo proyecto tiene un punto de finalización definido. Único significa que el producto o servicio difiere, de forma significativa, de los productos o servicios similares. De esta segunda característica es interesante destacar la exigencia de que el proyecto, como creación de un producto o servicio, tenga algún aspecto “novedoso”. Es decir, que diseñar y construir o fabricar un nuevo objeto se considera un proyecto, pero una fabricación en serie no se considera de esta forma. Es más, una empresa no puede considerarse como un proyecto, dado que en sí misma no conlleva una previsión de cierre o fin. Sin embargo el proyecto de creación y puesta en marcha de una empresa sí que lo sería, concluyendo cuando la empresa alcanzara su régimen estacionario. Por tanto, la gestión de proyectos debe conceder una especial importancia a las etapas de inicio y conclusión de un proyecto. Dentro del ámbito de la Ingeniería, los profesores De Cos y Trueba (1990) proponen un enunciado exhaustivo: "un proyecto de ingeniería se establece para resolver un problema o transformar la realidad. Se basa en la ingeniería para aplicar técnicas y utilizar recursos, y requiere una inversión de capital que tiene como fin crear una fuente de la que se deriva una corriente de bienes y servicios. Incluye la materialización de las inversiones necesarias y la organización de las correspondientes actividades y es susceptible de valoración desde puntos de vista técnicos, económicos, sociales y ambientales". Finalmente se va a presentar la elaborada por la International Project Management Association (IPMA, 1999) recogida en su programa de certificación ICB (International Competence Baseline): Concepto y Definición 17 "un proyecto es una operación en la cual los recursos humanos, financieros, y materiales se organizan de una forma novedosa, para realizar un conjunto de tareas, según unas especificaciones definidas, con restricciones de coste y plazo, siguiendo un ciclo de vida estándar, para obtener cambios beneficiosos, definidos mediante objetivos cuantitativos y cualitativos" 1.2. CONCEPTOS BÁSICOS DE DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS 1.2.1. PROJECT MANAGEMENT: CONCEPTO Y TERMINOLOGÍA. Es indudable que la dirección y gestión de proyectos es un campo de la ciencia del proyecto que se ha desarrollado especialmente en los países anglosajones. Ello ha motivado que el término "project management " haya traspasado las fronteras del idioma Inglés. A ello ha contribuido, sin lugar a dudas, la importancia de la amplia bibliografía disponible en este idioma, así como el prestigio internacional de instituciones como el Project Management Institute, la asociación profesional de dirección de proyectos más importante a nivel mundial. Esto explica que los libros publicados en español sobre el tema, habitualmente sean subtitulados con esta expresión, con objeto de definir unívocamente cuál es el contenido del texto. El PMI ofrece la siguiente definición de “project management”: “Es la aplicación de conocimientos, aptitudes, herramientas y técnicas a las actividades del proyecto, encaminados a satisfacer o colmar las necesidades y expectativas de las entidades y organizaciones involucradas en un proyecto". Satisfacer o colmar las necesidades y expectativas de una organización incluye equilibrar sus demandas entre: • alcance, plazos, coste y calidad • distintas necesidades y expectativas de las diferentes entidades involucradas en el proyecto • necesidades identificadas y expectativas sin identificar. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 18 Según la International Project Management Association, la disciplina del “project management” consiste en: “la planificación, organización, seguimiento y control de todos los aspectos de un proyecto, así como la motivación de todos aquéllos implicados en el mismo, para alcanzar los objetivos del proyecto de una forma segura, y satisfaciendo las especificaciones definidas de plazo, coste y rendimiento. Ello también incluye el conjunto de tareas de liderazgo, organización y dirección técnica del proyecto, necesarias para su correcto desarrollo”. Uno de los motivos para que no se haya encontrado una traducción directa en español del término "project management" puede deberse a que no exista una única palabra en castellano que tenga exactamente el mismo significado. Algunos autores, procedentes principalmente del área económico- financiera, traducen el término management por administración . Por ejemplo, hablan de administración empresas y de administración de proyectos. Sin embargo, el término administración, que significa, gobernar, dirigir, conducir, sólo cubre parte del concepto que se pretende abarcar (básicamente las labores organizativas y administrativas, e incluso de control económico diario, seguimiento del gasto, labores de contabilidad, etc.). Otros autores prefieren la palabra gestión . Este término también incide en los aspectos organizativos, así como los de tramitación, tareas burocráticas, labores de gerencia en el sentido de toma de decisiones y en el de control de la ejecución (seguimiento diario y labores a pie de obra). Finalmente, otra propuesta es utilizar el término dirección . En este sentido, se destaca el nivel jerárquico de quien realiza la función, de la importancia de las decisiones que se adoptan en el “management” del proyecto, en la repercusión sobre el empleo de recursos humanos y sobre los costes incurridos, en la capacidad de mando sobre los subordinados, es decir, en la capacidad última de decidir y de modificar el rumbo de los acontecimientos. Por tanto, en función del ámbito profesional en que nos encontremos, de la formación de partida de los autores consultados Concepto y Definición 19 y/o la de nuestros interlocutores, podemos encontrar diferentes términos para expresar el conjunto de significados que transmite la palabra inglesa “management”. Desde nuestro punto de vista, una buena solución es emplear los términos dirección y gestión , especialmente cuando queremos hablar del “project management”. 1.2.2. FUNCIONES DEL PROJECT MANAGEMENT. Otro aspecto muy importante es delimitar qué áreas, qué funciones de la empresa, qué tareas y actividades cubre el campo de la dirección y gestión de proyectos. O expresado de otra forma, qué conocimientos, habilidades, aptitudes y actitudes debe poseer (es decir, qué formación debe recibir) un buen director y gestor de proyectos. Por motivos didácticos (claridad de exposición y ordenación del aprendizaje) los autores han decidido separar en capítulos distintos la gestión de proyectos (cap. 2 y 3) y la dirección de proyectos (cap. 7). Sin embargo, debe quedar claro que este conjunto de técnicas y habilidades están íntimamente relacionadas, y que no existe una frontera definida entre las mismas. El criterio adoptado ha sido el siguiente: hemos considerado funciones de gestión , las de planificación, seguimiento y control del proyecto, es decir todas aquellas relativas al empleo de recursos materiales y humanos del proyecto y las relativas a la organización de la estructura de tareas del proyecto. Por otra parte, hemos decidido incluir en las actividades y funciones de dirección , aquellas relacionadas con laorganización del proyecto, la de los recursos humanos y la del sistema (empresa, institución, etc.) donde se desarrollará el proyecto. También las relacionadas con las características de los componentes del equipo de proyectos, los actores relacionados con el proyecto: proyectista, promotor, contratista, usuario, cliente, Administración, etc., y las relacionadas con las habilidades y destrezas del equipo de proyectos. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 20 Este enfoque puede sintetizarse en la manera siguiente: • Dirigir es tomar decisiones, impartir instrucciones, coordinar personas, liderar grupos y asumir compromisos (contratar un proyecto, seleccionar un proveedor, ordenar un pago, etc) al máximo nivel jerárquico. • Gestionar comprende la definición de las tareas a desarrollar día a día, prever las necesidades derivadas de las mismas, organizar los medios disponibles, programar los trabajos que deben efectuarse, asignar los recursos necesarios para ello, ejecutar las órdenes recibidas, supervisar el cumplimiento de las mismas, y adoptar las medidas para corregir las desviaciones que respecto el plan de trabajo puedan producirse. 1.2.3. PROJECT MANAGEMENT Y FASES DEL PROYECTO. Un hecho a destacar es que la importancia de las funciones de dirección y gestión varía a lo largo de las fases del proyecto. Es evidente que la construcción de un objeto involucra más recursos (humanos, materiales y financieros) que su definición y diseño. Por tanto, el "project management" es más importante en las fases constructivas (ejecución de una instalación, fabricación de un producto, construcción de una obra) que en las fases creativas (diseño, estudio de soluciones o anteproyecto), y no sólo por la mayor dificultad que supone gestionar un mayor volumen de tareas o de recursos, sino por la implícita repercusión económica que conlleva cada una de las decisiones adoptadas. En las fases creativas, las labores de dirección y gestión se limitan fundamentalmente al entorno del equipo del proyecto o al del departamento de diseño, mientras que en las constructivas involucran materiales, maquinaria, operarios, proveedores, subcontratistas. Es decir, tanto las habilidades de dirección de proyectos como las técnicas de gestión tienen más aplicación y resultan más necesarias cuanto más avanzado se encuentre el desarrollo del proyecto (véase figura 1.1). Sin embargo, debe tenerse en cuenta que las modernas tendencias en gestión de proyectos proponen transferir un mayor esfuerzo a las fases de diseño conceptual o básico, con objeto de Concepto y Definición 21 minimizar los errores de diseño (que pueden llegar a convertirse en costosos errores constructivos). Figura 1.1: Nivel de recursos involucrados en el desarrollo de un proyecto. Así mismo, cada vez se concede una mayor importancia al desarrollo de trabajo en equipo y a la colaboración entre grupos multidisciplinares, lo que a su vez genera un mayor énfasis en las habilidades de dirección y motivación de recursos humanos. 1.2.4. PROJECT MANAGEMENT Y LA FIGURA DEL DIRECTOR DEL PROYECTO. Siguiendo otra vez a los autores clásicos Cleland y King, el director de proyectos es la persona que ha de integrar los esfuerzos internos y de fuera de la organización para enfocarlos hacia la realización con éxito del proyecto. Por tanto, el director de proyectos puede realizar tanto labores de dirección como gestión. En proyectos de tamaño pequeño, estará encargado de ambas funciones, mientras que en los proyectos de mayor volumen, en los que la organización que debe realizar el proyecto está integrada por un mayor número de personas, las labores de gestión de proyectos son desarrolladas por un segundo nivel jerárquico. Diseño de detalle Construcción/ Fabricación COSTES Incurridos Diseño básico FASES Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 22 1.3. ÁMBITO DE LA DIRECCIÓN Y GESTIÓN DE PROYECTOS. Una vez se ha procedido a delimitar los conceptos de dirección y gestión de proyectos, resulta interesante establecer qué funciones y aspectos cubre esta área de conocimiento. Uno de los enfoques más sistemático y estructurado sobre el “project management” es el denominado “Cuerpo de conocimientos” que ha elaborado el PMI1. Según éste, la dirección y gestión de proyectos abarca nueve grandes áreas, que seguidamente se enumeran: 1 - Integración del proyecto : Estudia las necesidades de coordinación entre los diferentes elementos del proyecto. Para ello resulta fundamental la planificación global del proyecto, el seguimiento de su desarrollo, y el control de los cambios, a lo largo del diseño, planificación y ejecución del proyecto. Es decir, comprende todos los procesos necesarios para asegurar que los distintos elementos del proyecto van a ser coordinados adecuadamente. 2 - Definición y alcance del proyecto : Tiene por objetivo asegurar que todos los trabajos necesarios para terminar el proyecto con éxito sean previstos y considerados. Debe analizarse el ciclo de vida completo del proyecto. Comprende los procesos de planificación, definición, verificación y control de cambios en el alcance. 3 - Plazos del proyecto : Trata de conseguir que el proyecto termine en el plazo establecido. Incluye la definición de las actividades, su ordenación, la estimación de la duración de las actividades, el desarrollo de las mismas y el control del cumplimiento del programa del proyecto. 4 – Costes del proyecto : Tiene como objetivo asegurar que el proyecto se concluya dentro del presupuesto aprobado. Necesita la planificación de recursos, estimación de costes, cálculo de costes y control de los mismos. 5 - Calidad del proyecto : Incluye los procesos necesarios para asegurar que el proyecto cubrirá las necesidades y especificaciones 1 PM-BoK: Project Management Body of Knowledge (PMI, 1996) Concepto y Definición 23 para las que fue desarrollado. Consta de planificación de la calidad, aseguramiento de la calidad y control de la misma. 6 – Recursos humanos del proyecto : Su objetivo es optimizar el aprovechamiento de la labor de las personas comprometidas en el proyecto. Requiere estudiar la organización de dichas personas, su selección y contratación, y la dirección del funcionamiento del equipo. 7 – Información y comunicaciones en el proyecto : Su objetivo es facilitar la adecuada generación, recepción, difusión, almacenamiento y archivo último de la información del proyecto. Requiere la planificación de comunicaciones, la distribución de información, la elaboración de informes, así como la documentación necesaria para el cierre administrativo del proyecto. 8 - Riesgos del proyecto : Tiene como objetivo identificar los factores de riesgo del proyecto, analizar sus posibles repercusiones, y preparar la respuesta ante los mismos. Requiere definir las causas de riesgo, cuantificar su impacto, desarrollar las respuestas ante los riesgos existentes, y controlar la implementación de las respuestas previstas 9 - Compras, suministradores y contratos en el proyecto : Estudia los procesos necesarios para adquirir bienes y servicios fuera de la organización donde se desarrolla el proyecto. Requiere la planificación de los aprovisionamientos, la selección de los proveedores, la elaboración y tramitación de las ofertas y contratos, y el cierre de los mismos. Basta con enumerar estas grandes áreas, para comprender el enorme campo de conocimientos que abarca la dirección y gestión de proyectos. En este texto, tal como se ha justificado anteriormente, se va a dividir el estudio del “project management” en dos bloques. Por tanto, en los primeros tres capítulos (gestión ) se abordarán las funciones de definición y alcance, plazos, costes, calidad y riesgo, y en los capítulos 4, 5 y 6 se presentarán Técnicas e Instrumentos para facilitar dicha gestión.Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 24 En los capítulos 7 a 10, correspondientes a dirección , se tratarán los aspectos relacionados con los recursos humanos y su organización; información y comunicación; y compras y aprovisionamiento. Finalmente, la integración de proyectos tiene carácter genérico (es transversal al resto de funciones), debiendo estar presente en todas y cada una de las áreas de la dirección y gestión del proyecto. BIBLIOGRAFÍA Cleland, D.I., King, W.R. Systems Analysis and Project Management, McGraw-Hill, New York, 1975. De Cos, M., Trueba, I. Definición de Proyecto de Ingeniería, VI Congreso Nacional de Proyectos de Ingeniería, Almagro, 1990, pp. 687-699 International Project Management Association. IPMA Competence Baseline, Ed. IPMA, Zurich, 1999. Project Management Institute (PMI). A Guide to the Project Management Body of Knowledge, PMI, Upper Darby, 1996 Project Management Institute (PMI). Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, AEIPRO, Zaragoza, 1998. Gestión de Proyectos 25 CAPÍTULO 2. GESTIÓN DE PROYECTOS ��������� INDICE. 2.1. INTRODUCCIÓN. .............................................................................27 2.2. DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL PROYECTO...................................29 2.3. PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO. ................................................33 2.4. PROGRAMACIÓN DEL PROYECTO. ..............................................39 2.5. EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO.. .........................42 2.6. DOCUMENTACIÓN. PLANES DEL PROYECTO.............................45 BIBLIOGRAFÍA. ......................................................................................48 Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 26 Gestión de Proyectos 27 2.1. INTRODUCCIÓN. La gestión del proyecto tiene como misión establecer los objetivos del proyecto, definir la metodología a seguir en su realización, planificar y programar tareas y recursos , corregir desviaciones, y comunicar progresos y resultados. La gestión de proyectos empieza antes de que comience el proyecto (o, por lo menos, antes del inicio de la correspondiente Fase), continúa a medida que éste se desarrolla y concluye cuando finaliza el proyecto (proceso de cierre ). Tal como se ha discutido en la sección anterior, la gestión del proyecto comprende la gestión del alcance, plazos, costes, calidad y riesgo (áreas de conocimiento del project management). Sin embargo, los objetivos fundamentales que debe satisfacer la gestión de proyectos (figura 2.1.), y que se utilizan para su evaluación son: • Cumplimiento del plazo previsto para completar el proyecto • Cumplimiento del presupuesto del proyecto • Obtención de los resultados previstos (conformidad con las especificaciones del producto, servicio, obra, etc), es decir, consecución de la calidad del proyecto requerida. Nótese, que tal como se destaca en la figura anterior, la principal actividad de la gestión de proyectos consiste en la adecuada utilización de los recursos puestos a su disposición. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 28 Figura 2.1: Objetivos de la Gestión de Proyectos. Otro aspecto a considerar es que, la gestión de proyectos, independientemente del área funcional (alcance, plazos, costes, calidad y riesgo) y de la fase del proyecto (diseño básico, diseño de detalle, fabricación/construcción, uso y retiro) en que nos encontremos, siempre se estructura en los siguientes procesos : • Planificación y programación. • Seguimiento de la ejecución. • Control. Figura 2.2: Procesos de la Gestión de Proyectos. RESULTADOS (CALIDAD) PLAZOS COSTESOBJETIVOS Utilización de Recursos GESTION DE PROYECTOS CONTROL PLANIFICACION SEGUIMIENTOPROCESOS Utilización de Recursos GESTION DE PROYECTOS Gestión de Proyectos 29 2.2. DEFINICIÓN Y ALCANCE DEL PROYECTO. Para llevar a cabo adecuadamente la gestión de un proyecto, resulta fundamental definir con claridad y unívocamente los objetivos del proyecto (así como su prioridad dentro de la cartera1 de proyectos de la empresa), su tamaño, su inicio, su conclusión, los recursos disponibles, las restricciones internas, las limitaciones externas, los factores influyentes, el marco legal, el ámbito geográfico, así como todas aquellas características que contribuyan a definir las reglas del juego en que se va a desarrollar el proyecto. Esta etapa de definición del proyecto recibe el nombre de delimitación del alcance , y debe contribuir a reducir en lo posible la incertidumbre que rodea al proyecto, así como a fijar los criterios que van a definir su éxito o fracaso . En paralelo con esta etapa de la gestión , será necesario definir la estructura del equipo que va a desarrollar el proyecto, la estructura de la organización que sirve como marco de referencia al desarrollo del proyecto, el nivel jerárquico y la capacidad de decisión del director del proyecto. Aunque estos aspectos serán abordados en el capítulo 7, correspondiente a la dirección del proyecto, es interesante mencionar que son funciones de la dirección a desarrollar en paralelo con el proceso de delimitación del alcance del proyecto. La definición del alcance suele apoyarse en la técnica de estructuración del proyecto denominada EDP, descrita a continuación. 2.2.1. Estructura de Descomposición del Proyecto (EDP). La Estructura de Descomposición del Proyecto (EDP), o “Work Breakdown Sructure” (WBS)2, es una técnica de descomposición funcional de las actividades y tareas del proyecto, plasmada en un listado de tareas organizadas en forma de diagrama jerárquico en árbol. 1 Se denomina así al conjunto de proyectos que una empresa tiene previsto desarrollar, o al menos estudiar su viabilidad, ya sea a corto, medio o largo plazo. 2 También recibe el nombre de Estructura de Descomposición del Trabajo (EDT) u Organigrama Técnico (OT) (Corominas, 1989). Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 30 Su objetivo es reducir sistemáticamente la complejidad del proyecto, de forma que éste quede descompuesto en “fragmentos” constituidos por bloques de tareas (o paquetes de trabajo). Los bloques de tareas pueden subdividirse en tantos niveles como sea necesario, para alcanzar el nivel de detalle (descomposición) deseado. El nivel de división más pequeño debe ser suficientemente fino para permitir operar a nivel de tarea, aunque sin llegar a generar un volumen de tareas inmanejable. Es posible estructurar los diferentes niveles del árbol EDP en cinco tipos jerárquicos: meta, objetivos, actividades, subactividades y paquetes de trabajo. Los pasos para establecer un diagrama de descomposición del proyecto son: 1. Establecer el nivel superior del árbol como nivel cero (meta ). 2. Dividir el proyecto en sus objetivos -funciones principales de manera que el proyecto quede claramente definido. 3. Subdividir cada objetivo/función en las actividades -sistemas que es necesario desarrollar para alcanzarlo. Para su representación gráfica en el árbol, conviene asignar una frase concisa y descriptiva a cada actividad. 4. En el caso de que las actividades (sistemas) compuestas de dos o más características principales, subdividirlas en las subactividades (subsistemas ) correspondientes. El conjunto de todos los sistemas y subsistemas debe describir completamente la función/actividad situada en el nivel superior. 5. Proseguir sucesivamente, dividiendo cada elemento en celdas de menor nivel jerárquico, hasta que las subactividades (subsistemas) posean la complejidad necesaria para poder ser traducidas en paquetes de trabajo . 6. Cada elemento (celda) de la EDP es inscrito mediante un código único. Estos identificadores se denominan código de cuentas . Cada nivel descendente representa una descripción cadavez más y detallada de los elementos del proyecto. Los elementos de los Gestión de Proyectos 31 niveles más bajos de la estructura, denominados paquetes de trabajo, pueden ser finalmente descompuestos en las actividades elementales o tareas del proyecto. Existen varias reglas importantes para realizar la subdivisión de los elementos (celdas) de la EDP: • La subdivisión debe hacerse siguiendo las áreas o líneas funcionales del objeto del proyecto. No se debe subdividir siguiendo las líneas de la organización, como pudieran ser las áreas o los departamentos de la empresa, ya que si la descomposición se hiciera de esta forma, se destruiría uno de los objetivos principales del organigrama, que es poner de manifiesto la interdependencia entre las diferentes actividades y los diferentes departamentos, cuyos esfuerzos deben estar interrelacionados. • También es posible estructurar el proyecto en base a los componentes del producto, criterios de responsabilidad, división por áreas geográficas, etc. • Cuando se divide un objetivo/función no debe existir solapes entre las actividades/sistemas resultantes. • Todas los paquetes de trabajo generados deben tener un propósito único, duración específica y tamaño manejable. Sin embargo, no debe dividirse el contenido del proyecto en demasiados niveles, ya que un número excesivo dificultaría la gestión efectiva de la estructura (Roqueñi, 1993). • Los paquetes de trabajo deben especificar su objetivo, resultados esperados, recursos necesarios, plazos previstos, hipótesis consideradas y presupuesto asignado (IPMA, 1999). Aunque la EDP se representa normalmente en forma de diagrama, no debe confundirse la técnica con la representación. Una lista de actividades sin la estructura adecuada, dibujada en forma de diagrama en árbol, no puede considerarse una EDP. El siguiente paso es crear el diccionario de la EDP, que consiste en dar una definición completa y unívoca de cada actividad, función, sistema o bloque de tareas a realizar en el proyecto. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 32 Figura 2.3: Ejemplo de Estructura de Descomposición del Proyecto. Para cada casilla del árbol (diagrama) debe realizarse una descripción rigurosa de su naturaleza y propósito. Para aquellas casillas ya definidas en otros documentos del proyecto, como las especificaciones del producto, etc., el diccionario puede limitarse a dar la referencia a los mismos. El objetivo principal del diccionario, es ofrecer una definición precisa y actualizada del trabajo realizado (o por realizar), o que indique el lugar donde se puede encontrar dicha definición. Por tanto, la estructura de descomposición del proyecto organiza y define el alcance completo del proyecto. Los trabajos que no estén especificados en la estructura de descomposición quedan fuera del alcance del proyecto. Al igual que el informe del alcance, la EDP se utilice a menudo para desarrollar y confirmar un entendimiento común del alcance del proyecto. Como ejemplo de EDP particular, puede mencionarse la norma del ejército de Estados Unidos, MIL-STD-881A, que define el WBS (EDP) en el ámbito militar, como: Gestión de Proyectos 33 “un árbol de familia (genealógico) orientado al producto, compuesto por el hardware (equipamiento material), servicios, y datos. Resulta de los esfuerzos de ingeniería del proyecto durante el desarrollo y producción de un elemento de material de defensa, permitiendo definir completamente el proyecto”. Es decir, que el EDP define y representa los productos a desarrollar o producir y relaciona entre sí y con el producto final, los elementos (paquetes) de trabajo que deben ser desarrollados. Además de la EDP existe otro tipo de descripciones y estructuras de datos relacionadas con el proyecto, como pueden ser: • la estructura de descomposición de recursos (que muestra qué elementos de trabajo han sido asignados a cada recurso involucrado en el proyecto) • la lista de materiales que representa una relación jerárquica de los conjuntos y componentes necesarios para fabricar y ensamblar un producto. 2.3. PLANIFICACIÓN DEL PROYECTO. Para la correcta ejecución del proyecto es indispensable, desde su inicio, planificar las distintas actividades implicadas, ordenándolas y definiendo sus relaciones de dependencia y de prioridad así como su distribución en el tiempo. En el ámbito de la gestión de proyectos, el proceso de planificación consta de las siguientes operaciones: • Especificar sus objetivos (definidos en el alcance). • Estructurarlo en actividades y tareas. • Establecer la secuencia , prioridades y dependencia (relaciones de precedencia) entre tareas. • Estimar la duración de dichas tareas. • Definir los recursos disponibles. • Definir el presupuesto admisible. Posteriormente se hará la programación del proyecto, que es una fase más detallada de la planificación, en la que el plan se convierte en programa , es decir, la secuencia ordenada de tareas se plasma en un calendario, en el que se han fijado sus fechas de inicio y fin. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 34 2.3.1. Elaboración de la planificación del proyecto. Por tanto, tal como se ha definido, lo primero que debe hacerse es descomponer las fases del proyecto en actividades y tareas. Posteriormente se asignará (mediante una estimación) la duración para cada tarea, seguidamente se establecerán las dependencias entre las tareas, posteriormente se asignarán los recursos que se prevé que vayan a ser utilizados para su desarrollo. Finalmente debe verificarse y ajustarse el plan. 2.3.2. Descomposición de las fases en actividades y tareas. Las tareas que se obtengan tras la descomposición de la fases y actividades deben de tener un comienzo y final, con unos criterios claros de inicio y terminación. Su duración debe estar en un margen y unidades que posibilite su seguimiento (no será un periodo demasiado largo ni excesivamente corto). Además, las tareas sólo deben tener asignados aquellos recursos que sean estrictamente necesarios para su desarrollo, siendo deseable que cada una de ellas vaya a ser realizada por un único recurso. 2.3.3. Estimación de las duraciones de las tareas. La duración de la tarea es el tiempo necesario para completarla, obtenido mediante una estimación. Para realizar esta estimación se adopta la siguiente hipótesis. Se dispone de los recursos que de forma normal serían necesarios para desarrollar la actividad, entendiéndose así los medios materiales y humanos que habitualmente dispone y utiliza la organización que desarrolla el proyecto. Diferentes equipos u organizaciones (empresas, departamentos, instituciones, etc.) pueden desarrollar la misma actividad en diferente tiempo. Un aspecto fundamental es que todas las hipótesis consideradas para realizar la estimación queden fielmente reflejadas en la documentación generada. Esta estimación, también es independiente de la disponibilidad de los recursos, es decir, de la circunstancia de que en un determinado momento se disponga o no de ellos. Gestión de Proyectos 35 La persona que realiza estas estimaciones debe ser un técnico experimentado, que posea práctica en la realización de proyectos similares, y tenga el criterio suficiente para realizar aproximaciones adecuadas. Para elaborar la estimación es posible utilizar técnicas cuantitativas, tales como las analogías, valores estándar, ratios, previsión estadística, curvas de aprendizaje, y simulación. En caso de que no sea posible recurrir a datos históricos de proyectos semejantes o que se desconozca el esfuerzo que va a requerir su desarrollo, como puede suceder en el caso de actividades de investigación, es necesario utilizar un enfoque probabilista. Tal como se verá en el próximo capítulo, una de las principales diferencias entre las dos metodologías más extendidas de planificación y programaciónde proyectos (CPM y PERT) se encuentra en el enfoque determinista y probabilista de las mismas. 2.3.4. Establecer relaciones de dependencia entre tareas. Primeramente se ha de definir el orden en que se deben realizar las diferentes actividades. Seguidamente debe indicarse el orden de las tareas en relación con el resto. Las precedencias y dependencias entre tareas pueden ser de diferente tipo. La más habitual es la relación fin-inicio, que significa que una tarea no puede empezar hasta que ha acabado la precedente. También es posible correlacionar los inicios (o los fines) de dos tareas, denominándose esta relación inicio-inicio (o fin-fin). Del mismo modo, resulta posible establecer un retardo entre el fin de una tarea y el inicio de la siguiente, o entre los inicios (o entre los finales) de las mismas. 2.3.5. Asignación de recursos a cada tarea. En esta fase se identificará la persona, equipo, y/o recursos materiales que debe participar en cada una de las tareas. La asignación de recursos presenta dos problemas fundamentales: evitar la sobreasignación y procurar el equilibrado de cargas de trabajo. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 36 El primero de ellos se produce cuando se dispone de un número insuficiente de recursos para atender todas las tareas que hay que desarrollar. La manera más directa de reducir la duración de un proyecto es conseguir el desarrollo en paralelo del mayor número de tareas posible. Sin embargo, cuando se estima la duración prevista para cada tarea, implícitamente se está suponiendo que se dispone de todos los recursos necesarios para efectuarla. Por tanto, cuando se desarrollan en paralelo varias tareas que comparten el mismo tipo de recurso, el total de necesidades puede superar la disponibilidad prevista. En este caso se dice que el recurso considerado se encuentra en situación de conflicto . La manera más simple de solucionar este problema es contratando (personal) o adquiriendo (materiales) más recursos de este tipo. Esto no siempre es posible, ya que puede ocurrir que las restricciones del mercado laboral impidan la contratación de un operario, por ejemplo, por dos días, o incluso que aquél desee aceptar este contrato. También puede ocurrir que se necesite para dos tareas simultáneas una grúa de 30 m. de altura, mientras que la empresa constructora que ha sido contratada sólo dispone de una para todas las obras que tiene en marcha. En el caso de recursos muy especializados, debido a su alto coste, a la dificultad para lograr su alquiler y a la puntualidad del problema, lo que suele hacerse es retrasar una de las tareas hasta que el recurso quede disponible. En resumen, la solución a este problema consiste en aumentar la disponibilidad del número de recursos que se encuentran sobreasignados, y si esto no es posible, en retrasar algunas actividades para evitar el solape en su asignación. Está operación se denomina nivelación del recurso. El segundo problema es el complementario del anterior. Dado que para desarrollar el proyecto lo más rápido posible se necesita una cantidad de recursos variable en el tiempo, la empresa que desarrolla el proyecto debería tener una plantilla estable durante su Gestión de Proyectos 37 desarrollo de tamaño mayor o igual a la máxima necesidad de cada uno de los recursos. Evidentemente, esta situación resulta es inaceptable debido a que se produciría un enorme porcentaje de recurso ocioso durante el proyecto. Uno de los objetivos del director del proyecto, es conseguir el mayor aprovechamiento de la plantilla disponible, es decir, equilibrar su uso. Como puede observarse este objetivo es contradictorio con el de conseguir que las tareas se ejecuten en el menor tiempo posible. La situación ideal sería disponer de una plantilla de tamaño medio (carga de trabajo del recurso dividido por la duración del proyecto) y conseguir secuenciar la realización de las tareas de forma que se produzca el menor número posible de tiempos muertos en la utilización de los recursos. Este planteamiento es válido en el caso de que los recursos sean remunerados en función de las horas que se encuentran disponibles para el proyecto, como ocurre con la mayor parte de los trabajadores. Sin embargo, si los recursos trabajan “a destajo” o son remunerados por objetivos (trabajo entregado a satisfacción y con precio cerrado), el equilibrado de los mismos deja de ser un problema para el director del proyecto. Ocurre algo similar en el caso de los recursos materiales. Si se trata de equipos alquilados, es necesario equilibrar su uso; pero si se trata de equipos propios, el problema pierde relevancia, siempre que se desprecie el coste de oportunidad, es decir, la posibilidad de utilizarlos en otro proyecto. Por tanto, el responsable de la planificación y programación del proyecto, en función de las restricciones que suponga la contratación y/o adquisición de nuevos recursos, deberá determinar el tamaño de las plantillas estables para cada tipo de recursos, los refuerzos que se buscarán para los picos de trabajo, y finalmente, en la fase de ajuste del plan, decidirá cómo equilibrar las cargas de trabajo. En general, utilizará los mismos mecanismos de nivelación , explicados para el problema de sobreasignación. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 38 2.3.6. Estimación del coste de cada tarea. Una vez estimadas las duraciones y asignados los recursos disponibles (o no3) a cada tarea, es posible calcular el coste de la tarea y, por agregación de tareas, el coste del proyecto: • Coste de recursos humanos: Para cada tarea se calculará las horas de recurso programado, que multiplicadas por su tasa horaria (tarifa) resulta el coste de dicho recurso en la tarea considerada. Sumando las de los diferentes recursos se obtiene el coste de la tarea. Sumando los costes de todas las tareas se obtiene el presupuesto de recursos humanos. • Coste de materiales: Se obtendrá a partir de la lista de materiales definida en el proyecto. Para cada tarea se multiplicará la cantidad utilizada por el precio unitario. Sumando los costes de todos los materiales para todas las tareas se obtendrá este capítulo del presupuesto. • Coste de equipamiento: Se contabilizará el alquiler de maquinaria, útiles, vehículos, elementos fungibles, etc. por el período de tiempo (determinado en la planificación previamente realizada) en que vaya a requerirse su uso. Para el equipamiento propio se considerará su amortización y gastos de mantenimiento. Los costes anteriores son directos, y su cuantía puede obtenerse por suma de costes de tarea. Sin embargo, para obtener el presupuesto debe tenerse en cuenta también los costes indirectos. • Gastos financieros: Serán función del capital financiado y del periodo desde que se realicen los desembolsos hasta que se perciban los ingresos por el proyecto. Para ello deberá realizarse un plan de pagos y cobros, dependiente de la programación del proyecto y del tipo de contrato formalizado4. • Gastos administrativos: Son gastos indirectos derivados del uso de una infraestructura organizativa para dar soporte al proyecto. Suelen determinarse como un porcentaje fijo 3 Si algún recurso se encuentra sobreasignado en alguna de las tareas, la situación deberá resolverse en la fase de programación y ajuste del plan. 4 Las modalidades de contrato que pueden utilizarse en un proyecto se estudian en el apartado 10. Gestión de Proyectos 39 (variable para cada empresa, que suele oscilar entre el 10% y el 15%) del coste total del proyecto. Además de estos gastos generales, la empresa que desarrolla el proyecto agregará otro porcentaje en concepto de beneficio. Por tanto, es posible concluir que el presupuesto es la traducción a datos financieros de la utilización planificada de recursos. 2.3.7. Inclusiónde hitos. Los hitos son acontecimientos o eventos que deben ocurrir en un momento determinado del desarrollado del proyecto. En muchos casos reflejan el inicio (o cierre) de una fase o etapa, o la aparición de una influencia procedente del exterior del proyecto (obtención de una licencia, concesión de un préstamo, etc.). Habitualmente, si el hito no sucede en el momento previsto, es posible que se retrase el proyecto. Un hito debe ser controlado al igual que cualquier otra tarea. La diferencia con una tarea es que no tiene duración. 2.4. PROGRAMACIÓN DEL PROYECTO. Programar un proyecto es dar un paso hacia delante en el proceso de planificación. Podría decirse que la programación es la planificación detallada del proyecto. Una vez se ha realizado la planificación, tal como se ha explicado pormenorizadamente en el apartado anterior, es posible realizar la programación, que consiste en las siguientes operaciones: • Programación de tiempos , en la que se establecen (asignan) las fechas de inicio y fin para cada tarea). Es en este momento cuando puede calcularse la duración prevista (planificada) del proyecto. La técnica clásica de programación de tiempos es el denominado diagrama de Gantt 5. Se trata de una herramienta muy útil y de sencilla elaboración. Sin embargo presenta el inconveniente de su laboriosidad, ya que cualquier modificación supone reconstruir la práctica totalidad del diagrama. 5 En reconocimiento a Henry L. Gantt, que lo utilizó durante la Primera Guerra Mundial. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 40 Actualmente se utilizan aplicaciones informáticas basadas en los métodos de grafos orientados (PERT, CPM, etc.), descritas en el próximo capítulo. Figura 2.4: Diagrama de barras o de Gantt (Programación de tiempos). • Programación de recursos . Una vez definidas (programadas) las fechas para las tareas, aparecen los conflictos en la asignación de recursos, que deben resolverse mediante las técnicas de nivelación ya explicadas. • Análisis de costes : Tras la programación de tareas y recursos, quedan definidos los costes directos de cada tarea, y por lo tanto del proyecto. Así mismo, cualquier modificación en el programa generará el correspondiente cambio en el presupuesto. 2.4.1. Verificación y ajuste de la programación. La verificación de la programación consiste en comprobar si el plazo y presupuesto previstos (objetivos del proyecto) resultan satisfactorios, comprobar si es necesario modificar el plan, ver si es posible reducir los tiempos previstos para desarrollar cada tarea, e intentar reducir los costes estimados para las mismas. P1 Tarea 1 Tarea 2 Tarea 3 ------ Tarea N-1 Tarea N P3P2 P4 P5 P7P6 P8 P9 P10 .............. Gestión de Proyectos 41 Una vez identificados los puntos donde es necesario o conveniente realizar un ajuste, es posible intentar aplicar las siguientes acciones: • Ajuste de tiempos de las tareas : para ello se puede intentar reducir la duración de una tarea asignando recursos con mayor rendimiento o eficiencia, o asignar un mayor número de recursos, o incluso hacer que el recurso dedique más tiempo la tarea (horas extra, prolongación de jornada, etc.). También se puede intentar fraccionar la tarea en subtareas de menor dificultad, que puedan realizarse en paralelo. • Ajuste de tiempos del proyecto : para ello existe la posibilidad de intentar reducir la duración de las tareas críticas (aquellas cuyo retraso provoca el retraso del proyecto), o reconsiderar las relaciones entre tareas, de forma que se modifique la secuencia de tareas críticas. En muchos casos, este cambio se orienta a aumentar la concurrencia (paralelismo) del desarrollo de tareas. • Ajuste de la asignación de recursos : como se acaba de mencionar, una de las formas de actuar sobre el tiempo de tarea se basa en incrementar (o reducir) el uso (o consumo) de los recursos disponibles. Sin embargo, como ya se ha explicado en el apartado de asignación recursos, estas actuaciones pueden provocar problemas de sobreasignación de recursos y de desequilibrio de las cargas de trabajo. En función del tipo de recursos empleados, de la flexibilidad de los mecanismos de contratación y adquisición, de la legislación laboral, del tamaño de empresa (posibilidad de trasvasar temporalmente recursos de un proyecto otro) y del coste de cada una de estas soluciones, el director del proyecto dispondrá de diferentes alternativas para la solución de los conflictos y para la nivelación de los recursos. • Para equilibrar los recursos infrautilizados , se intentará su asignación a alguna de las tareas que puedan realizarse en las mismas fechas. • Para solucionar los conflictos de los recursos sobre- asignados se intentará alguna de las siguientes alternativas: Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 42 ��Incrementar el tiempo de dedicación del recurso al proyecto. ��Hacer que el recurso funcione a dedicación parcial en alguna de las tareas en conflicto. ��Posponer la participación del recurso en alguna de las tareas asignadas (siempre que no sea una tarea crítica). ��Cambiar la secuencia de realización de algunas de las tareas asignadas al recurso. • Ajuste de los costes de tarea : Una vez asignados los recursos a las tareas, es posible obtener la información de los costes directos del proyecto, y comprobar si éstos son admisibles dentro del presupuesto inicialmente previsto. Los procedimientos básicos para ajustar el presupuesto son los siguientes: ��Sustituir los recursos asignados por otros de menor coste. ��Reducir la duración de aquellas tareas donde se requieran recursos de mayor coste por unidad de tiempo. ��Intentar reducir los costes fijos del proyecto (tamaño de la plantilla estable, días de alquiler de los recursos materiales más caros, etc.) y en general de todos aquellos ligados a la duración del proyecto (gastos financieros del capital solicitado para financiar el proyecto, gastos indirectos que desaparecerán cuando concluya el proyecto -vigilancia y seguridad, costes administrativos, etc.-). 2.5. EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PROYECTO. 2.5.1. Desarrollo del proyecto 6. Una vez se ha concluido la planificación, llega el momento de llevarla a la práctica, poniendo en marcha el proyecto. Debido a que siempre existen factores no previsibles, accidentes, o situaciones en las que se carece de información suficiente, el proyecto se desarrolla en un ambiente de incertidumbre, es decir sometido a riesgos. Si esto no fuera así, las desviaciones respecto 6 También suele denominarse realización o ejecución del proyecto. Gestión de Proyectos 43 a la planificación sólo se producirían por error o negligencia del personal involucrado. Todo ello lleva a que el desarrollo (ejecución) del proyecto se desvíe de las previsiones realizadas en el plan de trabajo (véase figura 2.5). Figura 2.5: El desarrollo del proyecto puede diferir de la planificación inicial. 2.5.2. Seguimiento del proyecto 7. El seguimiento o verificación del plan consiste en comprobar si los resultados obtenidos (plazo, coste, calidad) coinciden con los objetivos previstos. Se analiza si para cada tarea finalizada se ha empleado el tiempo programado, y si ha sido realizada con los recursos asignados inicialmente. También debe examinarse el nivel de calidad de los subsistemas del proyecto completados. Las desviaciones en las tareas y recursos programados se traducen en las correspondientes desviaciones en el coste real frente al presupuestado. 7 También aparece en la bibliografía como supervisión o monitorización . Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 44 El proceso de seguimiento se realiza de forma periódica, para detectarlos problemas y divergencias que puedan surgir, con objeto de adoptar medidas correctoras o de control para reconducir el desarrollo del proyecto (véase figura 2.6). 2.5.3. CONTROL DEL PROYECTO. En la etapa de planificación , no sólo se obtiene una previsión del desarrollo del proyecto, sino que muchas veces es posible anticipar alguno de los problemas que pueden surgir. Además, un plan perfecto no garantiza el éxito del proyecto, y es necesario realizar un seguimiento , para descubrir los conflictos y desviaciones producidas, recopilando la información necesaria para que el equipo del proyecto pueda obrar en consecuencia. En el proceso de control se analiza la información obtenida durante el seguimiento, se evalúa su repercusión, se genera las posibles alternativas de actuación, y se decide las respuestas (acciones correctoras) apropiadas para rectificar la evolución del proyecto. En la mayoría de ocasiones, las medidas para corregir las desviaciones acaban usando o consumiendo recursos extra (no planificados), que se traducen en un incremento sobre el presupuesto. En caso de no poder restaurar la programación inicial, y una vez adoptadas las decisiones correspondientes, es necesario reajustar la planificación inicial (incorporando la desviación producida) con objeto de obtener una planificación actualizada que sirva de base para la gestión del resto del proyecto. Así mismo resulta vital la comunicación, a todos los afectados, de los cambios introducidos, con el fin de asegurar la coordinación de los participantes en el proyecto. La figura siguiente refleja la relación entre definición del alcance, planificación, desarrollo del proyecto, seguimiento y control. También se incluye los planes del proyecto, descritos en el próximo apartado. Gestión de Proyectos 45 Figura 2.6: Gestión del Proyecto - Ciclo Planificación-Seguimiento-Control. 2.6. DOCUMENTACIÓN. PLANES DEL PROYECTO. Etimológicamente, el proceso de planificación constituye la elaboración de un plan. Plan8 es el documento en que se plasma, por escrito, los resultados de los procesos de gestión (definición de alcance, programación, asignación, análisis de costes, elaboración de acciones correctoras, etc.). Permite almacenar la información, transmitirla a los interesados, servir de referencia con fines contractuales, etc. El plan debe mantenerse actualizado, mediante la incorporación de los cambios producidos tras las desviaciones, modificaciones y re- planificaciones, garantizándose la consistencia e integridad de la información manejada. El proceso de planificación del proyecto tiene como fin la definición y preparación de todos los planes del mismo, 8 Dicho de forma más creativa, un plan es un mapa del futuro. Ejecución (Desarrollo) del Proyecto Planificación del Proyecto Acciones Correctoras Control (Toma de decisiones) Seguimiento (Evaluación: ¿Desarrollo = Planificación?) Gestión de Cambios (Comunicación) Definición del Alcance Planes del Proyecto Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 46 de forma que sea posible alcanzar los objetivos fijados. Los planes más importantes del proyecto son siguientes: • plan de trabajo (plan de tareas y plazos) • plan de recursos • plan de control de cambios • plan de seguimiento • plan de pruebas 2.6.1. PLAN DE TRABAJO. El plan de trabajo se obtiene como fruto de los procesos de planificación y programación de tareas y recursos (detallados en las secciones 2.3 y 2.4), y se utiliza fundamentalmente para el seguimiento y control del proyecto. Contiene todas las tareas que componen el proyecto, las fechas de comienzo y terminación de cada tarea, la secuencia de realización, los recursos asignados a cada tarea y los hitos a tener en cuenta. Un plan de trabajo debe tener las siguientes características. Que sea comprensible por todos los que deben utilizarlo, que sea fácilmente modificable, que ayude a identificar las actividades críticas, que permita establecer de forma sencilla la relación entre las tareas y los recursos que las realizan, y que soporte su representación con diferentes niveles de detalle 2.6.2. PLAN DE RECURSOS. Este plan es muy similar al plan de trabajo. Básicamente contiene la misma información que el anterior, pero en lugar de elaborarse desde el punto de vista de las tareas, y considerar los recursos y costes asociados a las mismas, el sujeto activo del plan es cada uno de los recursos. El plan indica, para cada recurso, el conjunto de tareas en las que interviene, la carga de trabajo exigida para cada uno de ellos, y el plan presupuestario necesario para financiar su uso y/o consumo. Por otra parte, el plan debe contener los tipos de recursos necesarios para desarrollar el proyecto, las características de cada uno de ellos (aptitudes, conocimientos, habilidades y destrezas en el Gestión de Proyectos 47 caso de los recursos humanos; las funcionalidades, rendimientos y posibles proveedores, en el caso de los recursos materiales), las fechas previstas en que van a ser necesarios, la duración asignada, el coste unitario, etc. 2.6.3. PLAN DE CONTROL DE CAMBIOS. Este plan contiene las modificaciones realizadas sobre el plan de trabajos original y sobre el plan inicial de recursos, así como las causas que justifican las mismas. El plan de control de cambios es una herramienta fundamental de la integración del proyecto, por lo que su objetivo fundamental es garantizar la consistencia y coordinación entre las diferentes actividades y tareas, así como entre las diferentes entidades participantes en el proyecto. Resulta de particular importancia asegurar la adecuada actualización y comunicación de este plan a todos aquellos actores9, entidades y recursos afectados por el mismo. 2.6.4. PLAN DE SEGUIMIENTO. El plan de seguimiento es una herramienta para formalizar el proceso de seguimiento (en el que se comprueba la concordancia entre desarrollo y previsión). Contiene una serie de puntos o hitos clave de verificación (check points), en los que se debe verificar el progreso, cumplimiento de plazos, presupuesto y resultados (calidad) del objeto del proyecto. Los hitos más importantes se corresponden con el cierre de una fase o etapa, o con reuniones del equipo del proyecto, en las que se evalúa su desarrollo. Así mismo el plan establece la elaboración de una serie de informes periódicos (de avance de tareas, de uso y aprovechamiento de recursos, de costes incurridos, pagos desembolsados y/o cobros efectuados). También se prevé la comunicación bidireccional con el plan de control de cambios, con el fin de actualizar las previsiones y reflejar en aquél las acciones de control decididas tras el proceso de revisión. 9 La relación entre los actores del proyecto (promotor, usuario, proyectista, etc.) se estudiará en el capítulo 7. Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 48 2.6.5. PLAN DE PRUEBAS. Este plan contiene las pruebas, revisiones y ensayos a que va a ser sometido el objeto del proyecto (producto, obra, servicio, etc.) tras concluir su desarrollo. Deberá incluir los objetivos que se pretenden alcanzar con la realización de dichas pruebas, y los criterios utilizados para su evaluación (expuestos de forma razonada). También contendrá los procedimientos para la preparación, la ejecución, el seguimiento de las pruebas y para la elaboración de los informes de resultados de las mismas. BIBLIOGRAFÍA De Cos, M. Teoría General del Proyecto (Dirección de Proyectos/Project Management), Síntesis, Madrid, 1997. Gomez-Senent, E. Chiner, M,. Capuz, S. Dirección y Gestión de Proyectos, Serv. Publ. U. Politécnica Valencia, Valencia, 1994. Heredia, R. Dirección Integrada de Proyecto-DIP (Project Management), 2ª ed, Alianza Ed./S.P. ETSII, Madrid, 1995.Project Management Institute (PMI). Guía de los Fundamentos de la Dirección de Proyectos, AEIPRO, Zaragoza, 1998. Roqueñi, N., Ordieres, J. Nuevas tendencias en la gestión de proyectos, Actas del IX Congreso Nacional de Ing. de Proyectos, Serv. Publ. U. Politécnica Valencia, Valencia, 1993, pp. 181-189. Shtub, A., Bard, J.F., Globerson, S. Project Management, Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1994. Weiss, J.W., Wysocki, R.K. Dirección de Proyectos - Las 5 fases de su Desarrollo. Addison-Wesley, Wilmington, 1994. Gestión de la calidad y del riesgo 49 CAPÍTULO 3. GESTIÓN DE LA CALIDAD Y DEL RIESGO ������ �� � ����� ������� INDICE. 3.1. GESTIÓN DE CALIDAD DEL PROYECTO. .....................................51 3.2. GESTIÓN DE RIESGOS DEL PROYECTO. .....................................62 BIBLIOGRAFÍA. ......................................................................................70 Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 50 Gestión de la calidad y del riesgo 51 3.1. GESTIÓN DE CALIDAD DEL PROYECTO. 3.1.1. CONCEPTO DE CALIDAD. De acuerdo con la norma UNE 66-001-00, calidad se define como: “el conjunto de características de un producto o servicio que le confieren su aptitud para satisfacer unas necesidades expresadas o implícitas”. De esta definición se deduce que cuanto mejor responda un producto o servicio a las expectativas del cliente o usuario, mayor calidad tendrá aquél. Las expectativas de los clientes o usuarios pueden estar claramente definidas, cuantificadas y recogidas en la lista de especificaciones iniciales del proyecto, o puede que no estén definidas, o que estén definidas pero no cuantificadas, o incluso, que pese a estar definidas y cuantificadas, no sean explícitas. Lógicamente, éste es uno de los problemas que la gestión de la calidad del proyecto debe resolver, ya que de lo contrario no se podrá evaluar la calidad del mismo. Por ello resulta fundamental la referencia a la definición del alcance (sección 2.2.) donde se establecen los resultados esperados del proyecto y sus tolerancias. La mejora de la calidad se puede conseguir realizando un mayor esfuerzo en el diseño, en la elección de los materiales, en el desarrollo de las operaciones, en la asignación de recursos a tareas, etc. Como es lógico, todas estas mejoras supondrán un mayor coste de proyecto. La figura 3.1 representa, de forma cualitativa, la relación calidad- coste. Muestra la curva de costes totales, obtenida como suma de los costes de las fases de proyecto (diseño) y las fases de construcción (fabricación, implementación) de la obra (producto, servicio) más los costes de no-calidad , derivados de las acciones adoptadas para paliar los defectos que a lo largo de su ciclo de vida, presentará el objeto del proyecto (obra, producto, servicio, etc.). Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 52 (%) Calidad conseguida 0% (todo mal) 100% (todo bien) Coste del proceso Costes totales Calidad mínima Coste (ptas.) Pérdidas debidas a baja calidad Figura 3.1: Relación entre Calidad y Coste. Si bien la mejora de la calidad puede suponer un coste añadido, también repercutirá en un ahorro de costes debido a la reducción de operaciones repetidas (reprocesos), a la disminución de reparaciones y sustituciones de elementos, etc. De esta forma, por lo general, una mayor inversión en calidad puede dar lugar a una disminución de los costes de uso y mantenimiento (e incluso de fabricación), siempre que no se supere un cierto punto (el punto de coste total mínimo) a partir del cual la calidad del objeto es tan buena que mejorarla supone un gran esfuerzo, y éste no se ve compensado por la mejora de calidad obtenida. Dicho de forma más precisa, el coste marginal de incrementar la calidad en una unidad, es mayor que el ahorro monetario marginal que se produce al desarrollar el proyecto con ese superior nivel de calidad. La clave para que un buen equipo de proyectos trabaje con la calidad óptima, es que consiga alcanzar el punto de coste mínimo, Gestión de la calidad y del riesgo 53 bien entendido que dicho punto siempre debe quedar a la derecha del nivel mínimo de calidad, y que cuanto más a la derecha se sitúe dicho punto, más competente demostrará ser el equipo de proyectos. Es importante diferenciar entre calidad del proyecto y calidad del objeto del proyecto. Todo producto o servicio que necesite de un proyecto basará un porcentaje importante de su calidad en dicho proyecto. La calidad de un producto (o servicio) se determina de acuerdo al grado de satisfacción del usuario con sus características y precio. Esta calidad se disfruta durante su uso pero es consecuencia del conjunto de todas las fases de su ciclo de vida (CVP): Diseño o Proyecto, Producción, Distribución, Venta, Uso y Retiro. Recientes estudios han identificado la trascendencia de las fases creativas en los costes y en el funcionamiento (prestaciones) del objeto del proyecto. Al igual que la mayor parte del coste del producto se fija en las fases de diseño, pero se desembolsa a lo largo de todo su ciclo de vida, también se puede decir que el mayor porcentaje de la calidad del producto se determina en su proyecto (diseño). Las empresas de proyectos comprueban cómo, cada vez más, su mercado se viene caracterizando por el exceso de oferta. Éste es un fenómeno que se vuelve dramático para las empresas menos flexibles o de menor fortaleza financiera, en periodos de recesión económica. Por otro lado, la normativa y la legislación se vuelven cada vez más restrictivas a medida que crece la sensibilidad de la sociedad contra la falta de calidad de los productos. Las empresas de proyectos que quieran competir tendrán que ofrecer una calidad cada vez mayor en sus servicios. En este entorno no es extraño que, sobre todo a nivel de gran empresa y de empresa multinacional, las normas de calidad se hayan desarrollado muy rápidamente, y su uso esté ampliamente difundido. Hoy en día son un requisito para un gran porcentaje de los contratos y negocios entre empresas, y en la totalidad de los casos un Dirección, Gestión y Organización de Proyectos 54 argumento a favor de las empresas que cumplen dicha normativa (y pueden acreditarlo). Diferentes organizaciones de estandarización y normalización han elaborado sus correspondientes modelos para implantar sistemas de gestión de la calidad. Sin embargo, puede afirmarse que las más conocidas y aplicadas son las desarrolladas por la International Standards Organization (ISO). Este organismo, en 1987, publicó la primera colección de sus normas ISO-9000. En la siguiente tabla (6.1) se listan las colecciones normas ISO-9000 publicadas hasta la fecha y su equivalente española (UNE). De Cos (1997) afirma que la existencia de una normativa generalmente aceptada ofrece una gran facilidad para la adopción de compromisos comerciales en las transacciones tanto nacionales como internacionales. La referencia a una norma de calidad determinada supone, contractualmente, un compromiso para ambas partes, que saben exactamente qué pueden exigir y qué les puede ser exigido. Aquellas empresas que cumplan la normativa sobre calidad, y así lo deseen, pueden iniciar un proceso que les llevará a acreditarse como poseedoras de un determinado nivel de calidad. La certificación es una prueba y una garantía de que la empresa produce/construye/opera con un sistema que les permite ofrecer un nivel de calidad perfectamente conocido. Gestión de la calidad y del riesgo 55 UNE EQUIVALENTE CÓDIGO TÍTULO • ISO 9000-1 Normas para la gestión de la calidad y el aseguramiento de la calidad. Reglas generales para su selección y uso • ISO 9000-2 Reglas generales para la aplicación de ISO- 9001, ISO-9002 e ISO-9003 • ISO 9000-3 Reglas generales para la aplicación de ISO- 9001 al desarrollo, suministro