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INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL SECRETARÍA DE INVESTIGACIÓN Y POSGRADO CENTRO DE INVESTIGACIONES ECONÓMICAS, ADMINISTRATIVAS Y SOCIALES DIFUSIÓN Y CALIDAD DEL CONOCIMIENTO EN EL INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL (IMSS) TESIS QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRÍA EN POLÍTICA Y GESTIÓN DEL CAMBIO TECNOLÓGICO P R E S E N T A IRVING ALBERTO MUÑOZ LÓPEZ DIRECTORES DRA. HORTENSIA GÓMEZ VÍQUEZ DR. ALEJANDRO BARRAGÁN OCAÑA CIUDAD DE MÉXICO, DICIEMBRE 2016 - 2 - - 3 - INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL SECRETARÍA DE INVESTIGACIÓN Y POSGRADO CARTA CESIÓN DE DERECHOS En la Ciudad de México, el día 17 de octubre de 2016 el que suscribe IRVING ALBERTO MUÑOZ LÓPEZ, alumno del Programa de Maestría en Política y Gestión del Cambio Tecnológico, con número de registro B140215, adscrito al Centro de Investigaciones Económicas, Adminsitrativas y Sociales, manifiesto que es el autor intelectual del presente trabajo de tesis bajo la dirección de la DRA. HORTENSIA GÓMEZ VÍQUEZ y el DR. ALEJANDRO BARRAGÁN OCAÑA; cede los derechos del trabajo titulado DIFUSIÓN Y CALIDAD DEL CONOCIMIENTO EN EL INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL (IMSS) al Instituto Politécnico Nacional exclusivamente para su difusión, con fines académicos y de investigación. Los usuarios de la información no deben reproducir el contenido textual, gráficas o datos del trabajo sin el prermiso expreso del autor o directores del trabajo. Este puede ser obtenido escribiendo a las siguientes direcciones munoz.iam@gmail.com o hgomezviquez@yahoo.com.mx. Si el permiso se otorga, el usuario deberá dar el agradecimiento correspondiente y citar la fuente del mismo. ________________________________________ IRVING ALBERTO MUÑOZ LÓPEZ mailto:munoz.iam@gmail.com mailto:hgomezviquez@yahoo.com.mx - 4 - AGRADECIMIENTOS Es apropiado corresponder a todos los que han participado directa o indirectamente a la conclusión de este proyecto. Aunque resulta todavía más justo agradecer especialmente al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACyT) organismo público dedicado a incentivar el desarrollo de la ciencia y tecnología en México, y a través del cual este y otros programas de posgrado, así como sus estudiantes han logrado consolidarse a nivel nacional e internacional. Más aún, no debo dejar pasar que la existencia del Consejo se debe a la contribución de la gran mayoría de los trabajadores de cualquier sector dentro y fuera del país. Desde luego agradezco al Centro de Investigaciones Económicas, Administrativas y Sociales del Instituto Politécnico Nacional por brindar el capital humano e infraestructura para la consolidación de este programa de Maestría. En este sentido, quiero hacer patente mi gratitud a la Dra. Hortensia Gómez Víquez con quién a lo largo de poco más de dos años hemos logrado hacer un gran equipo de trabajo dada su gran calidad como investigadora y sobre todo como persona. De igual forma, al Dr. Federico Stezano por el apoyo y enriquecedoras recomendaciones sobre mi proyecto y también por las buenas charlas sobre futbol. El título de esta tesis refiere inmediatamente a la institución que me permitió llevar a cabo la investigación. Agradezco pues al Instituto Mexicano del Seguro Social, pero particularmente quiero reconocer el apoyo de la División de Gestión Tecnológica e Innovación a cargo de la Dra. Fátima Itzel López Fernández y del Lic. Arístides Garnelo. Dedicatoria especial al Centro de Investigación Biomédica del Sur y al Dr. Jaime Tortoriello García y su equipo de investigación, quiénes a través de su vasto conocimiento y valioso tiempo me permitieron consolidar este proyecto de la mejor manera. Asimismo, gracias al Instituto de Economía de la Universidad de la República, Uruguay por todas las facilidades otorgadas durante mi estancia. No puedo dejar pasar el soporte y consejos profesionales, eficaces y eficientes, del Dr. Carlos Bianchi y el Dr. Pablo Galaso para con esta tesis. Al final, pero no por eso menos importante, a mi familia, papá y mamá, Bere y Arturo; creceremos y cada quien formará su historia, pero algo es cierto, siempre estaremos ahí el uno con el otro y nunca caminaremos solos. Gracias Laura por todo este tiempo, dedico este trabajo a ti porque juntos nos hemos enfrentado estos dos años a un desafío similar. Ahora sólo queda aprovechar el conocimiento, compartirlo y seguir aportando a este país que tanto queremos. - 5 - CONTENIDO ÍNDICE DE CUADROS ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 6 - ÍNDICE DE FIGURAS ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ - 7 - GLOSARIO DE TÉRMINOS----------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 8 - GLOSARIO DE SIGLAS Y ABREVIATURAS ------------------------------------------------------------------------------------- - 10 - RESUMEN ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 12 - INTRODUCCIÓN --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 14 - CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO -------------------------------------------------------------------------------------------------- - 20 - 1.1 ECONOMÍA BASADA EN EL CONOCIMIENTO ------------------------------------------------------------------------ - 20 - 1.1.1 El significado y proceso del desarrollo tecnológico ---------------------------------------------------------- - 21 - 1.1.2 Publicaciones científicas y los Derechos de Propiedad Industrial ---------------------------------------- - 26 - 1.2 BIBLIOMETRÍA --------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 32 - 1.2.1 Producción científica ------------------------------------------------------------------------------------------------ - 32 - 1.2.2 Producción tecnológica (patentes) ------------------------------------------------------------------------------ - 35 - CAPÍTULO II. PRODUCCIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA EN EL IMSS ----------------------------------------------- - 42 - 2.1 ACTORES EN LA PRODUCCIÓN Y DIFUSIÓN DEL CONOCIMIENTO EN EL IMSS------------------------------- - 42 - 2.1.1 El Centro de Investigación Biomédica del Sur (CIBIS) ------------------------------------------------------- - 46 - 2.1.2 Gasto e Infraestructura para la Investigación en Salud ---------------------------------------------------- - 47 - 2.2 PRODUCCIÓN CIENTÍFICA EN EL PERIODO 2005-2015 ------------------------------------------------------------ - 49 - 2.2.1 Construcción de indicadores bibliométricos ------------------------------------------------------------------- - 49 - 2.3 PRODUCCIÓN TECNOLÓGICA -------------------------------------------------------------------------------------------- - 58 - 2.3.1 Construcción de indicadores bibliométricos ------------------------------------------------------------------- - 58 - CAPÍTULO III. RELACIÓN CIENCIA Y DESARROLLO TECNOLÓGICO ---------------------------------------------------- - 73 - 3.1 INFLUENCIA DE LA PRODUCCIÓN CIENTÍFICA Y TECNOLÓGICA EN LA DINÁMICA DE INVESTIGACIÓN EN EL IMSS ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 73 - 3.1.1 Relación entre papers y patentes -------------------------------------------------------------------------------- - 73 - 3.2 CARACTERÍSTICAS Y LA DINÁMICA DE PRODUCCIÓN Y DIFUSIÓN DE CONOCIMIENTO Y TECNOLOGÍAS EN EL CIBIS ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 77 - 3.2.1 Relevancia y característicasdel CIBIS --------------------------------------------------------------------------- - 77 - 3.2.2 La dinámica del uso del conocimiento y producción de tecnologías en el CIBIS: resultados y retos - - 83 - CONCLUSIONES --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 86 - BIBLIOGRAFÍA------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ - 89 - ANEXOS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 94 - ANEXO 1 – ESTRUCTURA ORGÁNICA DE LA DIRECCIÓN DE PRESTACIONES MÉDICAS ------------------------- - 95 - ANEXO 2-DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS POR AÑO Y POR FUENTE --------------------------------------------- - 96 - ANEXO 3 – SOLICITUDES Y PATENTES OTORGADAS ENCONTRADAS EN EL SIGA-IMPI ------------------------ - 103 - ANEXO 4 – CITAS HECHAS A PATENTES DEL IMSS ---------------------------------------------------------------------- - 114 - ANEXO 5 – CORRELACIÓN PAPERS – PATENTES ------------------------------------------------------------------------ - 116 - - 6 - ANEXO 6 – SOLICITUDES EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL ----------------------------------------------------------- - 120 - ANEXO 7 – PREGUNTAS APLICADAS A INVESTIGADORES DEL CIBIS ----------------------------------------------- - 122 - ÍNDICE DE CUADROS CUADRO 1. Indicadores bibliométricos utilizados ........................................................................ - 37 - CUADRO 2. Principales indicadores en la bibliometría ................................................................. - 38 - CUADRO 3. Características relevantes respecto a ciencia y tecnología en algunos países de Latinoamérica ................................................................................................................................ - 49 - CUADRO 4. Factores de impacto de acuerdo a la base de datos Scopus y distribución de publicaciones en las cuatro revistas .............................................................................................. - 52 - CUADRO 5. Publicaciones con mayor número de citas recibidas para el Journal of Ethnopharmacology ...................................................................................................................... - 53 - CUADRO 6. Publicaciones con mayor número de citas recibidas para Planta Medica ................. - 54 - CUADRO 7. Descripción de la principal CIP para los documentos recuperados ........................... - 61 - Cuadro 8. Resultados de la Fórmula de Narin .............................................................................. - 76 - - 7 - ÍNDICE DE FIGURAS FIGURA 1. Modelo Lineal de Innovación ....................................................................................... - 23 - FIGURA 2. Modelo de Klein de enlaces en cadena ....................................................................... - 24 - FIGURA 3. Métodos de análisis y etapas de surgimiento industrial ............................................. - 40 - FIGURA 4. Número de investigadores del IMSS que pertenecen al SNI ....................................... - 43 - FIGURA 5. Esquema de la interrelación Estado-Comunidad Científica para el caso del IMSS ...... - 44 - FIGURA 6. Gasto de investigación en salud en el IMSS ................................................................. - 48 - FIGURA 7. Instituciones del Sector Salud con mayor producción científica ................................. - 50 - FIGURA 8. Instituciones del Sector Salud con mayor número de citas ......................................... - 51 - FIGURA 9. Visualización de densidad de co-autoría para las publicaciones obtenidas en el Journal of Ethnopharmacology .................................................................................................................. - 55 - FIGURA 10. Visualización de densidad co-autoría para las publicaciones obtenidas en Planta Medica ........................................................................................................................................... - 56 - FIGURA 11. Visualización de densidad de colaboración entre instituciones ................................ - 56 - FIGURA 12. Visualización de densidad del mapa de palabras para las publicaciones obtenidas en el Journal of Ethnopharmacology ..................................................................................................... - 58 - FIGURA 13. Relación entre la fecha de presentación de patente hasta su concesión.................. - 60 - FIGURA 14. Número de solicitudes de patente presentadas desde 1996 por parte del IMSS ..... - 61 - FIGURA 15. Distribución del área tecnológica para solicitudes y patentes concedidas de 1999-2014- 62 - FIGURA 16. Comparativo del número de documentos encontrados en el SIGA-IMPI para instituciones de salud .................................................................................................................... - 63 - FIGURA 17. Citas hechas y recibidas para la patente MX 298499 B ............................................. - 64 - FIGURA 18. Citas hechas y recibidas para la patente MX 278961 B ............................................. - 65 - FIGURA 19. Mapa de redes obtenido por el programa UCINET 6®………………………………………………67 FIGURA 20. Mapa de redes para la interacción entre inventores ................................................ - 69 - FIGURA 21. Mapa de redes para la interacción entre inventores del campo tecnológico englobado en la clase A61K36/00 ................................................................................................................... - 70 - FIGURA 22. Mapa de co-ocurrencia de palabras para el término uso .......................................... - 71 - FIGURA 23. Mapa de co-ocurrencia de palabras para el término diagnóstico ............................. - 72 - FIGURA 24. Principales organizaciones con publicaciones referentes a fitomedicamentos (Journal of Ethnopharmacology) ................................................................................................................. - 78 - FIGURA 25. Principales organizaciones con publicaciones referentes a fitomedicamentos (Planta Medica) ......................................................................................................................................... - 79 - FIGURA 26. Países con más publicaciones (Journal of Ethnopharmacology) .............................. - 80 - FIGURA 27. Países con más publicaciones (Planta Medica) ......................................................... - 80 - FIGURA 28. Países que citan publicaciones científicas del CIBIS ................................................... - 81 - FIGURA 29. Principales países con más solicitudes de patente para la clasificación A61K36/00 . - 82 - - 8 - GLOSARIO DE TÉRMINOS ACCESO ABIERTO: el acceso abierto (en inglés, Open Access, OA) es el acceso gratuito a la información y al uso sin restricciones de los recursos digitales por parte de todas las personas. Cualquier tipo de contenido digital puede estar publicado en acceso abierto: desde textos y bases de datos hasta software y soportes de audio, vídeo y multimedia. A pesar de que la mayoría del contenido digital disponible está constituido exclusivamente por texto, un número cada vez mayor de recursos combina textos con imágenes, bases de datos y archivos ejecutables. BIBLIOMETRÍA: es la medición de los datos de literatura para explorar, organizar y analizar grandes cantidades de datos históricos con el objetivo de ayudar a los investigadores a identificar patrones ocultos que pueden asistir los procesos de toma de decisiones. La bibliometría puede ser aplicada para analizar la posición de la investigación científica existente respecto a las tecnologíasemergentes CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE PATENTES: la Clasificación Internacional de Patentes (CIP), establecida por el Arreglo de Estrasburgo de 1971, constituye un sistema jerárquico de símbolos que no dependen de idioma alguno para la clasificación de las patentes y los modelos de utilidad con arreglo a los distintos sectores de la tecnología a los que pertenecen. CONOCIMIENTO: es el ciclo que ocurre entre lo ya conocido y estructurado contra las nuevas propuestas, mismas que a su vez no pueden ser muchas veces valoradas por modelos vigentes, sino que requieren de algo nuevo. CO-OCURRENCIA: las reglas de co-ocurrencia permiten detectar y agrupar conceptos que están estrechamente relacionados dentro del conjunto de registros. La idea radica en que cuando en los registros a menudo se encuentran conceptos que aparecen juntos, esa co-ocurrencia refleja una relación subyacente que probablemente sea valiosa para las definiciones de categorías FITOMEDICAMENTO: los medicamentos obtenidos de plantas medicinales alcanzan una actividad médica específica, más aún son utilizados en respuesta a problemas específicos de salud. De igual forma, el desarrollo, autorización y comercialización de los preparados a base de plantas para prevenir, atenuar o curar enfermedades requiere la identificación de los principios activos de los extractos naturales, producir a gran escala la materia prima y realizar estudios farmacológicos, clínicos y toxicológicos, para la posterior elaboración de los fitofarmacéuticos, tal como se haría con los medicamentos de síntesis. GACETA DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL: es el órgano de difusión del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial, mediante la cual se efectúa la publicación legal derivada de patentes, registros, declaratorias de notoriedad o fama de marcas, autorizaciones, publicaciones concedidas, y se da a conocer cualquier información de interés sobre la propiedad industrial. GESTIÓN TECNOLÓGICA: conocimientos organizados entorno a procesos, métodos y prácticas que actúan sobre la planeación, desarrollo, control, integración y capitalización de los recursos, para la implantación de cambios tecnológicos o innovaciones en empresas e instituciones con el propósito de mantener o mejorar la posición competitiva. - 9 - INVENCIÓN: toda creación humana que permita transformar la materia o la energía que existe en la naturaleza, para su aprovechamiento por el hombre y satisfacer sus necesidades concretas. MAPEO TECNOLÓGICO: técnica ampliamente utilizada dentro del ámbito académico y principalmente industrial para apoyar una planeación estratégica y de largo plazo. El acercamiento brinda medios estructurados y gráficos para explorar y comunicar las relaciones entre mercados en evolución y desarrollo, productos y tecnologías a lo largo del tiempo. PATENTE: es un derecho exclusivo que se concede sobre una invención. En términos generales, una patente faculta a su titular a decidir si la invención puede ser utilizada por terceros y, en ese caso, de qué forma. Como contrapartida de ese derecho, en el documento de patente publicado, el titular de la patente pone a disposición del público la información técnica relativa a la invención. PROPIEDAD INDUSTRIAL: derechos que se confieren a las personas sobre las creaciones de su mente y que dan derechos exclusivos sobre nuevas tecnologías y signos distintivos. Conviene dividir la propiedad industrial en dos esferas principales: - una de ellas se caracteriza por la protección de signos distintivos, en particular marcas de fábrica o de comercio (que distinguen los bienes o servicios de una empresa de los de otras empresas) e indicaciones geográficas (que identifican un producto como originario de un lugar cuando una determinada característica del producto es imputable fundamentalmente a su origen geográfico). - otros tipos de propiedad industrial se protegen fundamentalmente para estimular la innovación, la invención y la creación de tecnología. A esta categoría pertenecen las invenciones (protegidas por patentes), los dibujos y modelos industriales y los secretos comerciales. SCIMAGO JOURNAL RANK: calcula el factor de impacto basándose en la información incluida en la base de datos Scopus. Combina el número de citas con la influencia de las publicaciones que la citan, es decir, las citas no valen igual. Esto significa que la cita de una fuente con SJR alto tiene más valor que la cita de una fuente con un SJR menor. Para el cálculo, usa una ventana de citación de tres años y restringe las autocitas para que sólo constituyan el 33% del cómputo. SISTEMA DE INFORMACIÓN DE LA GACETA DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL: es el Portal Oficial en Internet en el que se publica la Gaceta, con el objeto de darle difusión legal y que permite la consulta y descarga electrónica de sus ejemplares. Los acervos disponibles datan desde el año 1873. TECNOLOGÍA: grado de obtención del valor potencial de un recurso mediante conocimientos y habilidades relativas al saber hacer y su combinación con recursos materiales, de manera sistemática, repetible y reporducible. TRADE-OFF: es la incompatibilidad en cuanto a conseguir simultáneamente dos objetivos. TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA: proceso de transmisión científica, tecnológica, del conocimiento, de los medios y de los derechos de explotación, hacia terceras partes para la fabricación de un producto, el desarrollo de un proceso o la prestación de un servicio, contribuyendo al desarrollo de sus capacidades. - 10 - GLOSARIO DE SIGLAS Y ABREVIATURAS ARS Análisis de Redes Sociales BUAP Benemérita Universidad Autónoma de Puebla CANIFARMA Cámara Nacional de la Industria Farmacéutica CCINSHAE Comisión Coordinadora de Instituciones Nacionales de Salud y Hospitales de Alta Especialidad CEFP Centro de Estudios de Finanzas Públicas CIATEC Centro de Innovación Aplicada en Tecnologías Competitivas, A. C CIBIS Centro de Investigación Biomédica del Sur CICY Centro de Investigación Científica de Yucatán CIP Clasificación Internacional de Patentes CIQA Centro de Investigación en Química Aplicada CONACyT Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología DEMEPLAN Programa Multidisciplinario para el Desarrollo de Medicamentos a Base de Plantas Medicinales DGTI División de Gestión Tecnológica e Innovación DOF Diario Oficial de la Federación EPO European Patent Office FCCyT Foro Consultivo Científico y Tecnológico GIDEMIC Grupo Institucional para el Desarrollo de Estudios Métricos de la Información Científica I+D Investigación y Desarrollo IES Instituciones de Educación Superior IMPI Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial IMSS Instituto Mexicano del Seguro Social ININ Instituto de Investigaciones Nucleares IPE Industrias Peñoles IPN Instituto Politécnico Nacional ISSSTE Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos - 11 - PNPC Programa Nacional de Posgrados de Calidad SIGA Sistema de Información de la Gaceta de la Propiedad Industrial SJR SCImago Journal Rank SNI Sistema Nacional de Investigadores SS Secretaría de Salud SSA-DF Secretaría de Salud del Distrito Federal UAEMor Universidad Autónoma del Estado de Morelos UAM Universidad Autónoma Metropolitana UANL Universidad Autónoma Nuevo León UNAM Universidad Nacional Autónoma de México UNESCO United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization USPTO United States Patent and Trademark Office WIPO World Intellectual Property Organization - 12 - RESUMEN El presente proyecto evalúa los efectos de la producción y difusión de conocimiento en el IMSS (Instituto Mexicano del Seguro Social), en relación a esquemas futuros de investigación científica y tecnológica en materia de salud. Este proyecto está particularmenteinteresado en estudiar el impacto del conocimiento científico producido dentro de esta institución pública (publicaciones científicas – papers – y patentes) con respecto al uso de plantas, hongos y sus propiedades farmacológicas, es decir, la producción de fitomedicamentos. Además, el proyecto pretende poner de manifiesto las relaciones entre la generación de conocimiento y el cambio tecnológico en el IMSS, con el fin de determinar si existen interacciones entre estos factores. El análisis empírico comprende entrevistas al grupo de investigación Centro de Investigación Biomédica del Sur (Centro de Investigación Biomédica del Sur, CIBIS-MISS); así como la revisión de los papers vinculados con dicho centro, publicados entre 2005 y 2015. Asimismo, el análisis abarca todas las solicitudes de patentes y patentes concedidas presentadas en el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial (IMPI), sin tener en cuenta un período específico de tiempo, ya que se considera bajo el número total de documentos en comparación con las publicaciones científicas. Para cada una de dichas publicaciones se establece si esa publicación se asocia con una patente mexicana o extranjera, o si la patente mexicana se asocia con otras patentes. Por otra parte, se construyen indicadores bibliométricos detallados sobre cada publicación y patentes, los principales indicadores utilizados son: el número de artículos/patentes, el número de citas, el número de citas de patentes, las correlaciones entre los artículos científicos y patentes, y la co-ocurrencia de las palabras. - 13 - ABSTRACT The present project assesses the effects of knowledge production and spillover at the IMSS (Mexican Institute of Social Security), regarding future scientific and technological research schemes in health. This project is particularly interested in studying the impact of scientific knowledge produced within the public agency (both papers and patents) regarding use of plants, fungi and their pharmacological properties, i.e. the production of phytopharmaceuticals. Furthermore, the project aims to highlight the relations between knowledge generation and technical change at the IMSS, so as to determine whether there are interactions that could lead to solve regional and national health issues. The empirical analysis uses personal interviews to the research group at the Biomedical Research Center of the South (Centro de Investigación Biomédica del Sur, CIBIS-IMSS), and the papers published from 2005 to 2015. Furthermore, the analysis covers all of the patent applications and granted patents filed by the IMSS in the Mexican Institute of Industrial Property (Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial, IMPI), without considering a specific period of time, since the overall number of documents is considered low compared with publications. For each of the said publications it is established whether that publication is associated with a Mexican or foreign patent or whether the Mexican patent is associated with other patents. Moreover, it is observed detailed bibliometric data about each publication and patent, the main bibliometric indicators used are: the number of papers, the number of citations, the number of patents, the number of patent citations, correlations between scientific papers and patents and the co-occurrence of words. - 14 - INTRODUCCIÓN En décadas recientes las grandes economías mundiales han sustentado su desarrollo en el conocimiento, la apropiación de los beneficios de éste y la eventual transformación en tecnologías que resuelven las problemáticas a las que se enfrentan las personas diariamente. Justamente es en esta última etapa donde la tecnología, al ser adoptada satisfactoriamente por el mercado, se convierte en una innovación. Si bien, en todos los países, existe cierto grado de incertidumbre respecto al comportamiento micro y macroeconómico de un sistema, ésta se ve considerablemente reducida cuando se analiza y se explota el conocimiento que los diferentes actores utilizan y comparten en diferentes etapas y ámbitos, dirigiendo así el proceso de crecimiento. De esta forma, los diferentes participantes en una economía (en nuestro caso podemos referir a empresas, universidades e instituciones de investigación públicas) tienen como herramienta y motor de avance la generación de conocimiento y su participación en el desarrollo tecnológico. Es decir, que un proyecto de investigación, en su totalidad o en algún punto de su proceso, tenga un impacto teórico o un impacto directo e inmediato en una aplicación práctica. En relación a lo anterior, hemos observado que dicha “herramienta y motor de avance” es plasmado generalmente en artículos científicos cuando su importancia es esencialmente teórica y en figuras de propiedad industrial (PI) cuando su impacto es práctico y comercial. En otras palabras, las figuras de propiedad industrial permiten la apropiación de los beneficios de invenciones que en su mayoría se producen con base a teorías y estudios realizados en determinado campo de la ciencia, pero que además buscan resolver deficiencias tecnológicas de una manera nueva y mejor, así, las inversiones realizadas en la producción de tales tecnologías o invenciones buscan ser recuperadas al ser protegidas por sus realizadores. De igual forma, la protección implica que el conocimiento se difunda, puesto que la exclusividad otorgada por el Estado para los realizadores implica también una obligación; este hecho permite que cualquier parte interesada conozca a detalle la configuración y los principios básicos que logran que cierta invención se lleve a cabo. Dicho conocimiento con impacto práctico brinda nuevas ideas a otros inventores (o investigadores) a fin de buscar mejoras o inclusive diseñar algo completamente nuevo y que supera a las tecnologías utilizadas hasta el momento. Con base en lo ya descrito, encontramos que es posible localizar conocimiento en publicaciones científicas y en las figuras de propiedad industrial (para fines del presente proyecto la figura de PI más representativa será la patente). Por lo tanto, es necesario identificar y medir cual es la importancia y el valor del conocimiento que periódicamente se concibe entre las empresas, universidades e instituciones de investigación públicas, permitiendo así conocer el flujo del conocimiento tecnológico y caracterizar el desarrollo tanto a nivel teórico como práctico y su impacto en las acciones tomadas por los mismos participantes. El presente proyecto busca esencialmente realizar un análisis y evaluar el impacto y calidad que tiene la producción científica y tecnológica generada por investigadores del Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). Dichos parámetros serán estimados a partir de indicadores bibliométricos los cuales brindan un contexto muy cercano respecto a la relevancia de los resultados de los proyectos de investigación dentro del IMSS. No obstante, es necesario tomar en cuenta que la bibliometría - 15 - comprende ventajas y desventajas y que no siempre los indicadores arrojados reflejan la calidad real e impacto de un trabajo científico o tecnológico, el ejemplo más representativo radica en el conteo de citas recibidas o hechas a determinado paper en donde comúnmente se observa el fenómeno de autocitas (Okubo, 1997). No obstante, se llevarán a cabo además exploraciones de campo que comprenden esencialmente entrevistas a un grupo determinado de investigadores del Instituto, se podrán conocer las fortalezas y debilidades que se presentan durante el proceso de inserción de una tecnología en el mercado. En este sentido, el IMSS es la institución con mayor presencia en la atención a la salud y en la protección social de los mexicanos a través de combinar la investigación con la prácticamédica, se trata de la institución de seguridad social y salud más grande de América Latina y es una de las principales entidades en materia de gasto del gobierno mexicano (portal del IMSS, 2015). El IMSS es un ente descentralizado del gobierno que presta servicios de salud y seguridad social principalmente a los trabajadores del sector privado 1 ; sus órganos de gobierno están compuestos por representantes del Estado, empresarios y trabajadores. El IMSS se rige por una asamblea general, un consejo técnico, una comisión de vigilancia y un director general nombrado por el presidente de la República. La asamblea general está integrada por 30 miembros: 10 representantes del gobierno federal, incluidas la Secretaría de Salud y la Secretaría del Trabajo y Previsión Social; 10 representantes de las organizaciones patronales y 10 representantes de las organizaciones de los trabajadores (OCDE, 2012). En términos de capital humano para la investigación, el Instituto cuenta con una gran plantilla de investigadores y de producción científica, por ejemplo, tan sólo el Hospital de Pediatría del Centro Médico Nacional Siglo XXI ha publicado más de 2000 artículos, 973 de ellos de investigación clínica, 318 de biomédica y 189 de epidemiológica, en las que destacan en la mayoría de ellas trabajos que dan respuesta a las prioridades de salud de los usuarios y del país2. Por su parte, de acuerdo con cifras del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial (IMPI) el IMSS es solicitante o titular de alrededor de 44 patentes principalmente en el ámbito biotecnológico y médico3. En una revisión hecha al 2014 en el SIGA-IMPI a fin de comparar instituciones de salud y seguridad social en México, se encontró por ejemplo que el ISSSTE no tiene registrada nignuna solicitud de patente. En cuanto a publicaciones científicas, de acuerdo con el Ranking de Producción Científica Mexicana elaborado por el Foro Consultivo Científico y Tecnológico (2011) cuyo periodo de estudio comprende del 2003 al 2009, las instituciones del sector salud con mayor producción científica son en primer lugar la Comisión Coordinadora de Instituciones Nacionales de Salud y Hospitales de Alta Especialidad (CCINSHAE) que comprende diferentes hospitales e institutos de especialidad, en segundo lugar el IMSS y en tercer lugar la Secretaría de Salud del Distrito Federal (SSA-DF). Por lo tanto, la producción científica y tecnológica del IMSS es claramente representativa en un país en donde muy pocas empresas e instituciones públicas realizan trabajos sobre temas de salud, es 1 Los trabajadores del sector público están cubiertos por el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE) 2 Coordinación de Educación en Salud IMSS (www.edumed.imss.gob.mx) consultado en noviembre 2014 3 Con base en datos del 2014 http://www.edumed.imss.gob.mx/ - 16 - importante reiterar que las áreas de investigación del Instituto toman en cuenta las características y necesidades de la población mexicana. Hasta ahora se conocen algunos estudios bibliométricos sobre determinadas revistas en donde son publicados los estudios de la institución, por ejemplo, Gómez et al (2008) realizaron un estudio sobre indicadores bibliométricos en el IMSS y la función del Grupo Institucional para el Desarrollo de Estudios Métricos de la Información Científica (GIDEMIC); por su parte Valdez-Martínez et al (2000) llevaron a cabo un análisis bibliométrico de las publicaciones realizadas por personal del IMSS durante 1997. A pesar de lo anterior, no existe un análisis a detalle sobre la producción tecnológica y la relación con la producción científica, la calidad de las publicaciones y el impacto en la dinámica de investigación, así como el eventual impacto económico que tendrá para el IMSS. Finalmente se considera esencial también conocer la importancia que tiene el conocimiento surgido en el IMSS para otras Instituciones, Universidades y/o Empresas. En el IMSS, se propone el hecho de que las solicitudes de patentes tienen su origen en el conocimiento plasmado previamente en un paper o publicación científica. Es claro que no todas las publicaciones como tal se convierten eventualmente en una patente o inclusive en otro tipo de figura de la propiedad industrial, como podría ser un secreto industrial. Asimismo, si bien la cantidad de patentes solicitadas por inventores nacionales en términos generales nunca ha sido equiparable en relación a solicitantes extranjeros, es importante determinar cuáles son los campos tecnológicos con mayor realización y si esto en cierto momento establecerá el crecimiento o impulso de programas institucionales con mayor alcance, basándose en que un título de propiedad industrial entre otras cosas sirve para insertar una tecnología en el mercado y recuperar la inversión antes realizada. Para el presente proyecto se han tomado en cuenta ventajas y desventajas del uso de un modelo lineal para explicar el comportamiento de la producción científica y tecnológica de una institución de investigación en salud. En este sentido, cabe recordar que los proyectos de investigación se encuentran en su totalidad dirigidos a las ciencias médicas, biológicas; históricamente para la producción de tecnologías en este campo de la ciencia (o en este tipo de industrias) es casi imprescindible el entendimiento “científico” de cómo funciona por ejemplo una molécula, principio activo o vacuna. Así, a pesar de rezagos que podrían existir en este tipo de modelo, el progreso científico y en general la investigación básica han sido la mayor fuente de avance tecnológico en, por ejemplo, la industria farmacéutica y otras industrias relacionadas con las ciencias de la vida (Balconi, et al. 2009). Por lo que se considera viable abordar la investigación a partir de este enfoque. De igual forma, se ha encontrado que la investigación científica ha llegado a ser multidisciplinaria e involucra diferentes tipos de instituciones, técnicas y métodos. Por lo tanto, las universidades no son más las únicas privilegiadas en la tarea de investigar y generar conocimiento, sino que son un mero agente en una red densa y cambiante de relaciones con otros agentes a la cual se integra el IMSS. Las fuentes de información utilizadas aquí serán diversas dada la naturaleza de la institución objeto de este estudio, mismas que se detallarán más delante, aunque es conveniente adelantar que existirán ciertas restricciones sobre el campo de la ciencia que se abordará. Es decir, en términos de producción científica (papers) el marco de referencia estará determinado por la producción de - 17 - fitomedicamentos y la etnofarmacología, que es un área de la farmacéutica de incipiente desarrollo dentro del país a la cual se podría integrar el IMSS dada la experiencia acumulada en investigación y aplicación en dichas áreas. La relevancia del tema respecto al uso de plantas radica además en que se trata de una fuente de conocimiento muy extensa dada las características en cuanto a recursos naturales se refiere dentro del país, y que por lo tanto pueden brindar también numerosas soluciones a problemas específicos de salud. No obstante, pareciera que esta línea de investigación se ha concentrado solamente en grupos muy específicos, uno de ellos en el Centro de Investigación Biomédica del Sur (CIBIS), ubicado en Xochitepec Morelos. Por ejemplo, en un estudio realizado por Romero y Tortoriello (2007) se analizó el conocimiento que sobre fitomedicamentos tenían médicos afiliados a hospitales del segundo nivel de atención en el Estado de Morelos, México. A través de una escala considerada como bajo, medio y avanzado nivel de conocimiento, encontraron que sólo el 9.1% de la población de estudio (profesionales) tiene un conocimiento alto, mientras que el 79.1% presenta un nivelbajo. Indicando esto que el escaso nivel de comprensión sobre fitomedicamentos debería ser resuelto lo antes incluyendo lo antes posible estos temas dentro de programas académicos de profesionales de la salud y en actividades de educación médica continua. En este tenor, se plantea la siguiente pregunta de investigación: ¿Cuál es el efecto de la producción científica del CIBIS en la generación de conocimiento a partir de publicaciones, la producción tecnológica, y en la calidad de éstas? Dando lugar al siguiente objetivo general: evaluar el efecto de la producción científica del CIBIS, en la generación de conocimiento a partir de publicaciones, así como en la producción de tecnológica, proyectos y objetivos tecnológicos y de investigación dentro del mismo Instituto, así como su interacción. Con los siguientes objetivos específicos: i. Establecer el marco teórico que permita comprender y justificar el objetivo general del proyecto de tesis. ii. Identificar la producción científica (artículos) y la producción tecnológica (patentes) por parte de investigadores del CIBIS. iii. Evaluar la calidad de las publicaciones científicas y de las patentes del IMSS, su efecto y retroalimentación, así como interacciones La hipótesis planteada es: el efecto y la interacción entre generación de conocimiento y desarrollo tecnológico en el IMSS es incipiente y no ha logrado alcanzar una relación positiva de retroalimentación. En otras palabras, la producción científica no ha logrado transformarse en producción tecnológica; sin embargo, el conocimiento plasmado en papers tiene un alto efecto en términos de impulsar la frontera del conocimiento. Esto además indica que no se debe descartar el hecho de que la producción de conocimiento eventualmente servirá de base para el desarrollo tecnológico principalmente dentro del IMSS para después ser difundido hacia otras organizaciones. A pesar de lo anterior, existen barreras que impiden que una tecnología (o una patente) llegue a convertirse en innovación imposibilitando que se consolide la interacción entre conocimiento y - 18 - desarrollo tecnológico en el mercado. Las barreras pueden ser explicadas desde diferentes perspectivas, por lo que una serie de entrevistas serán un insumo fundamental para encontrar las razones de ello. Para alcanzar los objetivos arriba descritos, y verificar la hipótesis, se plantea la siguiente metodología. Se llevará a cabo una búsqueda de artículos científicos exclusivamente para el CIBIS, en un periodo de estudio de 2005-2015, en la base de datos Scopus. Se ha delimitado esta etapa en vista de que, como se mencionó antes, el proyecto de tesis pretende determinar la relevancia de trabajos relacionados con la producción de fitomedicamentos y otros usos de compuestos de plantas, temas en los cuales el CIBIS es el principal productor de conocimiento (dentro de la estructura organizacional del IMSS), a partir de 2005. La base seleccionada obedece a que cubre mayor cantidad de artículos con autores latinoamericanos que otras bases como son la WEB of SCIENCE o PUB-MED. Es menester señalar que las publicaciones en estas dos últimas bases son reconocidas en el ámbito científico como documentos de alto impacto y valor científico, no obstante, tal como se plantea en el objetivo, se pretende abarcar la mayor cantidad de publicaciones arbitradas por comités internacionales, que garantizan su validez. El descriptor utilizado para la búsqueda de publicaciones científicas será el término Centro de Investigación Biomédica del Sur o directamente, en algunas ocasiones, Instituto Mexicano del Seguro Social o Mexican Institute for Social Security; en el campo de afiliación. En una siguiente etapa, se realizará una búsqueda de patentes en el SIGA-IMPI sin delimitar un periodo de estudio, dado que la totalidad de documentos no es muy alta y delimitar la búsqueda podría ocasionar la omisión de resultados relevantes que permitan explicar el entorno y la dinámica de producción, difusión y uso del conocimiento. La recuperación de documentos en México eventualmente marcará la pauta para realizar búsquedas a nivel internacional mediante la herramienta de otras bases de datos, a fin de incluir familias de patentes y conocer el estatus y relevancia que guardan las solicitudes en otros países. Las patentes serán clasificadas de acuerdo a su campo tecnológico (tomando como base la Clasificación Internacional de Patentes más representativa) logrando de esta forma conocer en donde se concentra la mayor cantidad de producción tecnológica y las razones de dicho comportamiento. La búsqueda se hará utilizando como descriptor principal Instituto Mexicano del Seguro Social y en su caso Mexican Institute for Social Security, en el campo de solicitante o titular; marcando como campo de búsqueda patentes y solicitudes. Las citas recibidas o hechas a una patente se analizarán a partir de la información que se encuentre disponible, primordialmente en la base de datos de México (esto es debido a que el análisis de citas es un indicador de calidad). En este sentido, el SIGA- IMPI tiene como pauta la publicación completa del documento única y exclusivamente para patentes otorgadas, por lo tanto, las citas que una patente hace dentro del cuerpo de la descripción de la invención se conocerán solamente para dichos documentos concedidos. Sin embargo, el uso de otras herramientas podrá mejorar las estimaciones de los resultados, según se vaya localizando información, y permitirá el análisis de citas a las patentes del IMSS - 19 - La presente tesis abordará la relación entre ciencia y desarrollo tecnológico. Se incluirá la relación entre publicaciones científicas (papers) con las patentes, puesto que son un indicador entre el enlace del conocimiento científico y su aplicación en nuevas tecnologías. Lo anterior servirá para evaluar si en realidad existe producción científica y tecnológica de calidad y significativa y si en realidad existe una fuerte interacción lineal entre estos dos elementos. Respecto al periodo de estudio, no se limitará por dos razones: existe un número de patentes del IMSS reducido y se pretende identificar las tendencias de integración al desarrollo de fitomedicamentos. Asimismo, para los datos de publicaciones y patentes se hará un breve análisis de redes a fin de localizar las interacciones que tiene el IMSS como institución y en términos de grupos de investigadores. Esta herramienta resulta útil puesto que el análisis de redes sociales se basa en el supuesto de la importancia de las relaciones entre unidades que interactúan. Es decir, los vínculos relacionales entre los actores se consideran canales de transferencia o flujo de recursos materiales e inmateriales (Wasserman y Faust, 2013). De igual forma, las redes tienen un papel central en la transmisión de información en diferentes aspectos sociales, económicos, políticos, etc. Por otro lado, mediante entrevistas realizadas a autoridades y al grupo de investigación particular del CIBIS se conocerán las causas que impiden la relación difusión del conocimiento y desarrollo tecnológico. En otras palabras, qué medidas se requieren incentivar para alcanzar un círculo virtuoso de retroalimentación. Las relaciones también se afrontarán desde la perspectiva de cambios institucionales en los programas de investigación en salud, la creación o fortalecimiento de unidades de vinculación o de gestión y transferencia tecnológica y desde luego en la dinámica final que puede adoptar el IMSS no sólo como una institución que brinda seguridad social, sino también como un centro generador de conocimiento y proveedor de soluciones a problemas de salud regionales. Con base en lo anterior, el trabajo consiste en tres capítulos. En el primero se presenta la teoría que da sustento a la investigación. El segundo, aborda el análisis de conocimientoy desarrollo tecnológico en el CIBIS, así como, su retroalimentación y redes de colaboración, y de análisis de calidad con base en las citas de patente. El tercero, refiere al análisis de caso y la evidencia empírica derivada de las entrevistas. Finalmente, se presentaran las conclusiones. - 20 - CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO 1.1 ECONOMÍA BASADA EN EL CONOCIMIENTO El objetivo primordial de las sociedades y sus economías debe ser el desarrollo humano, así como de las capacidades para brindar cada vez mejores condiciones de vida. Para lograr esto, la virtud del ser humano para observar, analizar y responder a una pregunta o problema permite establecer la generación constante de conocimiento. En general, la concepción y uso del conocimiento representa un objetivo imprescindible que además simboliza una ventaja en cualquier país y organización; tal como lo plantea Nonaka (2007: pág. 1) “en una economía donde lo único seguro es la incertidumbre, la única fuente de ventaja competitiva duradera y segura es el conocimiento4”. Se ha visto como principalmente las economías occidentales han crecido a un ritmo que excede considerablemente cualquier comportamiento visto con anterioridad, y es justamente lo que ha llevado a conocer y experimentar la denominada era de la información y la economía basada en el conocimiento. Schumpeter (1911) reconoció en primer lugar la importancia del conocimiento en la economía mediante su referencia a “nuevas combinaciones de conocimiento” en el centro de la innovación y el emprendurismo. Por su parte, Marshall (1916) reconoció que el capital consiste en gran parte de conocimiento y organización, el conocimiento es el motor más poderoso de producción. La amplitud de la evolución tecnológica que recientemente ha afectado a los medios de creación, transmisión y tratamiento del conocimiento, fomenta una era en la que para sobrevivir es necesario comunicar cada vez más y en una forma veloz (UNESCO, 2005). Por lo tanto, la creciente importancia del conocimiento en cualquier ámbito de la actividad económica justifica la aparición de un número importante de estudios que analizan la relación de la creación y apropiación del conocimiento y el desarrollo de ventajas competitivas. Con base en lo anterior, el presente proyecto considera esenciales dos conceptos a fin de comprender y alcanzar la solución de los objetivos, es decir, el conocimiento y el desarrollo tecnológico actúan de forma interrelacionada. El conocimiento es aún un concepto que puede tener diferentes acepciones, no obstante una característica esencial del conocimiento es la constante ruptura y establecimiento de nuevos paradigmas, esto sin duda funciona como un detonador de cambios sustanciales. En otras palabras, el conocimiento es el ciclo que ocurre entre lo ya conocido y estructurado contra las nuevas propuestas, mismas que a su vez no pueden ser muchas veces valoradas por modelos vigentes, sino que requieren de algo nuevo. Algunos autores han ejemplificado la relevancia del conocimiento en la actividad económica, Soete (1999) reconoce el hecho de que la acumulación de conocimiento puede ser analizada de manera similar a como es analizado cualquier otro bien. Por lo tanto, mientras que el conocimiento tiene 4 Mokyr (1998) señala por ejemplo que una cantidad sustancial de conocimiento es inducida y que pueden existir diferentes clases de este, por ejemplo, nuevo conocimiento que será seleccionado bajo el ambiente actual; nuevo conocimiento que es potencialmente útil si las circunstancias cambian pero que actualmente se encuentra neutral; o mutaciones perjudiciales las cuales jamás serán útiles. - 21 - características específicas propias, también puede ser utilizado en la producción de otros bienes, inclusive en la producción de más conocimiento. Asimismo, puede ser almacenado y está sujeto a una eventual depreciación principalmente cuando las habilidades se deterioran o las personas dejan de usar conocimiento en particular. Respecto a la generación de conocimiento, este se produce principalmente en Universidades, Instituciones de Investigación Públicas y Privadas y se difunde inicialmente, en su gran mayoría, a través de artículos científicos o papers en donde los investigadores relatan resultados de investigaciones de ciencia básica realizadas a lo largo de meses o años, los cuales permiten establecer redes para compartir el conocimiento a través de su publicación en journals o revistas científicas5. Sin embargo, los científicos y académicos de las Universidades restan importancia a la comercialización de tecnología (transferencia tecnológica al sector privado) o en la solicitud de patentes, y en su lugar prestan mayor importancia a los artículos académicos y a su publicación en las revistas más reconocidas (WIPO, 2003). Dicha información que en la mayoría de los casos es resultado de investigación básica, puede ser la base para producción de nuevas y mejores tecnologías que eventualmente se convertirán en innovaciones con la aportación primordial del conocimiento que las empresas tienen sobre el mercado. Se asume que estas innovaciones son protegidas mediante alguna o varias figuras de propiedad industrial logrando así también que, a excepción del secreto industrial, el conocimiento base para la invención pueda ser difundido en las redes y fomente el entendimiento de lo “nuevo”, resultando en la mejora de la tecnología inicial o en otra innovación radical por parte de la misma u otra organización, como lo precisa el Manual de Oslo. Leydesdorff (2013) determina que el conocimiento codificado debe tomarse como el análisis central de la economía basada en el conocimiento y la coordinación de esta tiende a transformar la economía política. Sugiere, además, que, para el estudio de los cambios tecnológicos basados en el conocimiento, se debe ser capaz de trasladarse de representaciones de contextos de descubrimiento a contextos de aplicación y viceversa, con el objetivo de mapear las vías de dependencia sin perder de vista la forma en como los sistemas que interactúan se desarrollan eventualmente. Para conocer esto también es primordial estar al tanto de la disponibilidad de bases de datos, como se encuentran clasificadas, y como se hacen accesibles a los usuarios con diferentes intereses en el conocimiento y de perspectivas sobre la utilidad de los datos. La exploración del conocimiento puede guiar hacia un prototipo de explorador de oportunidades sobre nuevos temas de interés y posteriormente sobre el desarrollo tecnológico que podría derivar en innovaciones. 1.1.1 El significado y proceso del desarrollo tecnológico Soete (1999) señala algunos aspectos relevantes respecto a cómo se debe abordar la generación y uso del conocimiento, especialmente indica que la producción de conocimiento no tomará la forma de un objeto físico o equipo sino más bien estará embebido en la forma de un 5 En el idioma español es posible utilizar como sinónimos las palabras journal y revista respecto a medios de publicación científica. No así para el idioma inglés en donde existe una clara distinción entre el ámbito científico (journal) y las revistas (magazine) como otro tipo de medio de comunicación. - 22 - proyecto o blueprint específico (patente, un dispositivo, un diseño, un programa de software, un manuscrito, una composición, publicación científica) e inclusive en la formación de organizaciones complejas. Desde luego, como la han abordado diferentes autores, existen externalidades positivas respecto al conocimiento, es decir, lo que está embebido en los proyectos o prototipos u organizaciones no puede ser completamente apropiado y por lo tanto se convierte en un bien no-rival y no excluyente. Feldman (2004)brinda algunas definiciones que pueden complementar lo anterior respecto a las externalidades del conocimiento, explica, tiene las características de ser no-rival pero además no- excluyente. No-rival, en términos económicos, indica que una persona puede utilizar el conocimiento y al mismo tiempo no impide que alguien más lo utilice, por ejemplo una fórmula matemática, en donde el conocimiento es creado cuando la formula se plasma y es demostrada, el resultado muy probablemente será una publicación científica cuya esencia es codificar el conocimiento, haciéndolo de fácil comprensión para su difusión y puesta en práctica. El hecho de ser no-excluyente se refiere a que una vez que el conocimiento es descubierto es difícil evitar que alguien en cualquier parte del mundo haga uso de este. En este punto Feldman incluye el ejemplo de una publicación científica como sustento material de la producción y difusión de conocimiento, formando parte de una primera etapa en un proceso que parte de la investigación básica hasta llegar a la comercialización que es la etapa final, en la que igualmente una invención se convierte en una innovación, lo que implica ya la inserción en el mercado y que el consumidor esté dispuesto a pagar por la nueva “idea”. Por lo tanto, cada una de las etapas tiene una función y un valor específico, dado que en este contexto cada una de ellas brinda las bases para poder seguir avanzando hasta llegar al desarrollo tecnológico como conclusión temporal del proceso. En este sentido, Mahdjoubi (1997) establece un esquema muy distintivo de las diferentes etapas de un proceso que concluye en la innovación y que permite comprender cuál es la relevancia en cada una de las partes6. 6 Con el surgimiento de temas respecto al conocimiento, uso y apropiación también se ha presentado una amplia discusión entre innovación alcanzada bajo el modelo lineal y el modelo abierto. Sin embargo, dicha problemática no será abordada aquí puesto que no es objeto de la presente tesis; más bien es conveniente únicamente reconocer la relación que existe entre investigación y desarrollo tecnológico, para lo cual es útil el modelo utilizado. - 23 - FIGURA 1. MODELO LINEAL DE INNOVACIÓN Fuente: elaboración propia con base a Mahdjoubi (1997) La investigación básica, financiada generalmente por recursos públicos y generada en Universidades, Instituciones de Investigación u Organizaciones sin fines de lucro, se podría definir como investigación dirigida al conocimiento o entendimiento de aspectos fundamentales sobre un fenómeno sin la aplicación específica en procesos o algún producto. Sin embargo, para las empresas, si bien se trata de investigaciones originales para el avance del conocimiento científico, algunos temas específicos pueden ser de su interés. La investigación aplicada puede ser concebida en las organizaciones antes mencionadas, aunque también puede ser objeto de las mismas empresas. Se trata de investigación dirigida a comprender y generar soluciones a una necesidad específica con objetivos comerciales delimitados. El desarrollo es el uso del conocimiento previamente generado para la producción de materiales, dispositivos, sistemas o métodos, incluyendo el diseño y desarrollo de prototipos y procesos. Al respecto, el Manual Frascati (2002) incluye el término “experimental” y define por lo tanto desarrollo experimental como un trabajo sistemático sobre la base de conocimientos existentes obtenidos a través de investigación o experiencia práctica, el cual está dirigido a la producción de lo que ya se ha descrito (materiales, productos, sistemas, servicios) o la mejora de aquellos activos ya promovidos o instalados. En última instancia, la comercialización tiene objetivos económicos naturales. Es decir, estableciendo relación con la definición del Manual de Oslo respecto a innovación (cuya característica fundamental es que se encuentre insertada en el mercado), se demuestra que la comercialización tiene como finalidad aumentar las ventas o la cuota de mercado, desde luego el éxito de estos objetivos dependerá en gran medida de que en realidad se cubran necesidades concretas de la sociedad y que esta misma tenga la capacidad de adquisición de la innovación. En relación al mismo modelo lineal de innovación, Godin (2006) señala que la innovación inicia justamente con la investigación básica, la siguiente etapa se refiere a la investigación aplicada y desarrollo y finaliza con la producción y difusión. Investigación básica Investigación aplicada Desarrollo Comercialización - 24 - Si bien las visiones de Godin y Mahdjoubi son muy similares, es necesario entender que todas las fases dentro del modelo no se encuentran completamente aisladas sino que interaccionan entre ellas o como podría suceder eventualmente existe retroalimentación. Establecer modelos respecto a las etapas que atraviesa la innovación lleva a pensar que una de ellas empuja a la siguiente inflexiblemente (por ejemplo la investigación básica a la investigación aplicada) (Velasco et al, 2007). Sin embargo, la innovación debe verse como una actividad compleja, diversificada, con muchos componentes que actúan como fuentes de las nuevas ideas así como punto para corregir errores que se han cometido a lo largo del proceso. En este sentido, Klein y Rosenberg (1986) proponen un modelo de enlaces en cadena mismo que bien debe ser considerado para la mayor comprensión de lo que puede ocurrir con el origen de una idea y su llegada al mercado. FIGURA 2. MODELO DE KLEIN DE ENLACES EN CADENA Fuente: tomado de Velasco et al (2007) El primer trayecto se denomina la cadena central de innovación, la cual comienza con una idea que se materializa con una invención y/o diseño analítico que debe responder a una necesidad del mercado. El segundo trayecto consiste en una serie de retroalimentaciones o feedback links: el círculo pequeño de retroalimentación que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (distribución y comercialización con diseño y producción); el círculo representado por las flechas “f”, que ofrece información sobre las necesidades del mercado a las fases precedentes del proceso de innovación tecnológica, dado que el producto final puede representar algunas deficiencias y puede obligar a - 25 - efectuar algunas correcciones en las etapas anteriores. La retroalimentación proveniente del mercado o producto final hasta el mercado potencial, flecha “F”, que proporciona información sobre la posibilidad de desarrollo de nuevas aplicaciones industriales, ya que cada nuevo producto crea nuevas condiciones en el mercado (Velasco et al, 2007). El tercer trayecto lo constituye el eslabón entre el conocimiento y la investigación con la cadena central de innovación, es decir, cuando tienen lugar un problema en una actividad de la cadena central, se acude al conocimiento existente, esta acción se refleja mediante la línea 1, que une la invención y el conocimiento. Si el conjunto de conocimientos existente proporciona los datos necesarios, la información es transferida a la invención (flecha 2). En caso de no existir tal información, será necesario realizar una investigación (flecha 3) y posteriormente los resultados de la investigación se añadirán al stock de conocimientos (retorno línea 4). El cuarto trayecto es la conexión entre la investigación y la invención, esto se indica mediante la flecha “D”. La relación es bidireccional, aunque la ciencia crea oportunidades para nuevos productos, la percepción de necesidades o posibles ventajas del mercado puede asimismo estimular investigaciones relevantes. Finalmente, Velasco et al indica que existen conexiones directas entre el mercado y la investigación (flecha “S”). Algunos resultados de la innovación, tales como instrumentos,máquinas, equipos y procedimientos tecnológicos son utilizados para apoyar la investigación científica. Si bien el modelo de Klein y Rosenberg mantiene de alguna forma el carácter lineal, ha establecido claramente las mencionadas interacciones y la función que cada fase puede llegar a cumplir para generar innovaciones. Además, refiere evidentemente a la relevancia natural que tiene el mercado para mover las flechas en determinadas direcciones. El presente trabajo busca abordar el enfoque de innovación lineal, sin demérito de otros modelos, así, la investigación básica que lleva a cabo el IMSS financiada en su gran mayoría por recursos públicos, hasta el diseño y desarrollo de pruebas y prototipos, enfocados principalmente a la producción de fitomedicamentos. Lo anterior, parte de un marco en donde la investigación básica se considera de calidad (con base en indicadores bibliométricos) a la cual se otorgan incentivos públicos para continuar su producción, pero al mismo tiempo se pretende que dicho conocimiento sirva para estimular el desarrollo tecnológico brindando nuevas soluciones a problemas de salud nacionales y regionales. Asimismo, es conveniente detallar cuáles son las herramientas que universidades, instituciones de investigación o empresas consideran imprescindibles en primer lugar para difundir y otorgar al exterior conocimiento codificado (publicaciones científicas), apropiarse de algunas características y sus beneficios (derechos de propiedad industrial) y trasladar un desarrollo a la comercialización. Aunque, como se ha descrito en párrafos anteriores, el presente proyecto no abordará en detalle a la innovación como una meta final, sino que se reconocerá el proceso que sigue el IMSS para aprovechar el conocimiento de calidad y traducirlo en tecnología y finalmente indagar sobre su ingreso al mercado. - 26 - 1.1.2 Publicaciones científicas y los Derechos de Propiedad Industrial 1.1.2.1 Relevancia de las publicaciones científicas Dada la importancia de la producción de conocimiento y su aplicación para el desarrollo e industrialización de los países, se requiere conocer cuáles son las formas en que el conocimiento adquiere forma a fin de que pueda ser transmitido y aprovechado por diferentes agentes de la actividad económica y social. En otras palabras, la relación de innovaciones basadas en el conocimiento debe ser vista desde el contexto de descubrimientos o investigación básica al contexto de la aplicación, dicha relación se da en ambos sentidos, recordando que la generación de conocimiento en cualquiera de las etapas del proceso de innovación puede ser útil, por ejemplo, las deficiencias de algún producto en el mercado pueden ser vistas como una oportunidad para establecer una nueva línea de investigación. Desde la perspectiva lineal de la innovación, las publicaciones científicas se consideran como la primera forma de plasmar y divulgar a diferentes personas los resultados de algunas experiencias científicas o los hallazgos de algún fenómeno. Si bien la divulgación puede tomar muchas formas, las publicaciones hechas en revistas de prestigio son de mayor relevancia porque se alcanzan mayores capacidades de distribución y se tiene la certeza de que se trata de un trabajo de calidad al haber superado los criterios que cada una de las revistas pide cumplir. También Gómez y Bordons (1996) refieren que se debe tener en cuenta que, para evaluar la investigación en las áreas aplicadas, ésta no siempre tiene como resultado la publicación, puesto que muchos investigadores, empresas o industrias prefieren patentar los resultados de sus investigaciones que publicarlos en revistas científicas. En sentido general, Salinas (2010) afirma que una publicación científica puede ser cualquier forma de divulgar y la divulgación puede tomar muchas formas, tales como las orales, por ejemplo, las que se presentan en charlas, jornadas, congresos, etcétera; las escritas que van desde una simple hoja hasta las revistas y libros. Hoy día se encuentran dentro de la divulgación científica, todos le métodos virtuales digitales. Es indudable la importancia que tienen las publicaciones científicas para la difusión del conocimiento, traduciéndose en desarrollo social y económico de las naciones. Mediante éstas se ha visto como, a través de los años, se pretende mejorar la salud, la educación, los estilos de vida, etcétera. Por esta razón los científicos o investigadores tratan de publicar sus resultados y hallazgos lo más pronto y lo más amplio posible. Para lograr estos propósitos se sirven de libros y revistas; siendo las revistas el medio más expedito de lograr pronta y amplia difusión de lo publicado (Salinas, 2010). Sin embargo, como se ha descrito, las publicaciones que han llevado más tiempo a los investigadores concretar (y que se consideran tienen más importancia) casi siempre buscan ser colocadas en plataformas de alto prestigio. Por su relevancia estas publicaciones son de alto precio para el consumidor, en algunos casos la subscripción anual de una de estas revistas puede alcanzar varios miles de dólares. Esto, a su vez, significa que los países o instituciones con más recursos económicos podrán tener todas las publicaciones a su alcance, pero los más pobres o con menos recursos no tendrán acceso a la información requerida. - 27 - No obstante, el precio de las plataformas donde se publican los papers no siempre es sinónimo de calidad ya que por ejemplo se han propuesto esquemas de acceso abierto (AA) mismos que emergen a partir de la crisis de costos de las publicaciones en la década pasada. De acuerdo con la revista Scielo (2013) el Acceso Abierto (AA) se consolida por múltiples vías o modos: ya sea a través de la modalidad conocida como dorada y que incluye las revistas de AA que publican todos los artículos de una revista en acceso abierto o las revistas híbridas que publican parte de los artículos en acceso abierto o en la modalidad conocida como verde que se produce con el archivo de artículos en repositorios institucionales o centrales después de la publicación en revistas. Las más grandes editoriales comerciales que operan principalmente con revistas de suscripción tienen sus principales ingresos de otras fuentes que las tasas de publicación, como las suscripciones de los programas gubernamentales, consorcios, bibliotecas, publicidad, ventas de reimpresiones y otras. Y en algunos casos son ingresos extraordinarios. Por ejemplo, se estima que el margen de beneficio de la multinacional Elsevier está dentro del 40-50%, muy superior al 37% declarado y cerca del 40% reportado por Wiley. Una de las principales razones para el bajo costo de la publicación en AA se encuentra en el hecho de que la mayoría de las revistas de este tipo opera exclusivamente en línea, lo que elimina los gastos de impresión y distribución. Además, los editores de AA más exitosos son empresas más nuevas y estructuradas para la publicación en acceso abierto, que comenzaron sus actividades con flujos de trabajo y tecnologías avanzadas que aumentan la productividad de los procesos de publicación. Todas estas limitaciones y cambios justifican que los países o instituciones con menos recursos tengan sus propias publicaciones, que, además, por lo general están dirigidas a problemas de carácter específico del país o institución correspondiente. Este fenómeno resulta también relevante ya que por modestos que los artículos sean cumplen con el fin de divulgar resultados y experiencias los cuales tendrán muy probablemente un impacto inmediato en su país de origen. Por ejemplo, publicaciones relacionadas con el uso de tratamientos tradicionales con plantas endémicas de México comienzan su trayectoria (algunas veces) en revistas locales de alguna institución. Por lo antes expuesto es indispensable crear, mantener y mejorar las publicaciones científicasen los países menos desarrollados. En muchos casos se argumenta que no es conveniente crear nuevas revistas científicas, sino usar las ya existentes, aunque esto limitaría de alguna forma la difusión de nuevas áreas del conocimiento además toda revista actual por muy buena que sea tuvo un comienzo y luego se afianzó. Las recién creadas, si son buenas crecerán y mejorarán paulatinamente, mientras que las de menor calidad desaparecerán (Salinas, 2010). Por otra parte, los resultados publicados también buscan justificar el trabajo respecto a diversas líneas de investigación que podrían ser relevantes para el mismo investigador o científico, aunque no necesariamente tendrá alto impacto entre la sociedad de investigadores por no representar un tema de gran relevancia para la época y condiciones sociales en las que se ha desarrollado. Asimismo, existen situaciones en donde no todas las publicaciones funcionan como base en la formación de nuevo conocimiento. Werner et al (2002) señalan justamente que no todas las publicaciones tienen algún impacto; un caso claro es en el ámbito de la salud y los autores ponen como ejemplo la siguiente pregunta ¿de qué sirve que se publiquen propuestas de programas de intervención en ámbito de la psicología de la salud si luego éstas no se implementan? - 28 - Se vuelve entonces al problema de los diferentes contextos institucionales en los cuales las diferentes bases de datos se mantienen y son utilizadas. Leydesdorff (2013) señala, por ejemplo, que los incentivos institucionales para el acceso a la base de datos Medline son diferentes para un médico practicante confrontado con problemas de salud de pacientes que para un científico de laboratorio el cual busca referencias para soportar su conocimiento. Mutatis mutandis, el mismo paradigma se espera pueda suceder en las relaciones universidad-industria cuando alguien desea transferir conocimiento desde un ambiente académico a uno de características industriales o viceversa, trasladar la demanda de la industria a la academia y a sus programas de investigación. De esta forma, los científicos, empresarios o ingenieros necesitan conocer cuál es el impacto e importancia de lo que se encuentra publicado en los medios antes mencionados. En muchos países la producción y la calidad de las investigaciones científicas se evalúa utilizando análisis bibliométricos, estos análisis se basan, en términos amplios, en el número de citas que reciben las revistas científicas en un periodo determinado. Los índices son utilizados para medir la difusión entre la comunidad científica, sin embargo, las citas también se encuentran relacionadas con la calidad y la valoración de las aportaciones científicas de trabajos teóricos y empíricos (Buela-Casal G, 2003). Más adelante se analizará con profundidad los diferentes elementos que se ocupan durante un estudio bibliométrico, lo relevante, en este punto, radica en que los artículos científicos reflejan el conocimiento base para el desarrollo tecnológico, mismo que puede ser sujeto de protección a través de los Derechos de Propiedad Industrial. 1.1.2.2 Los Derechos de Propiedad Industrial (DPI) En términos generales, los Derechos de Propiedad Industrial (DPI) funcionan como una protección legal, que otorga el Estado, a ciertas invenciones o creaciones de la mente7. El hecho de que el conocimiento, como se ha visto, es un bien no-rival y no-excluyente, su costo de reproducción (una vez que el bien ha sido descubierto) es cero, y el costo marginal del mismo bien es igualmente cero. Greenhalgh y Dixon (2002) explican este fenómeno en la economía, los recursos son asignados eficientemente cuando los precios se igualan al costo marginal; si se asigna un precio positivo entonces el precio de un bien no-rival está por encima de cero, por lo tanto existe pérdida de eficiencia; si el precio es cero, el desarrollo no se encuentra motivado por el deseo de adquirir ganancias. Sin embargo, los bienes no-rivales pueden convertirse en ocasiones en bienes excluibles, es decir, un bien se conoce como excluible cuando es posible evitar que alguien más lo use, y esencialmente los DPI son un ejemplo de transformar un bien no-rival, en excluible. La investigación científica como primera fase del modelo de Mahdjoubi muestra la creación de conocimiento sin fines de lucro, las publicaciones científicas en muchos de los casos se hacen con la ambición de investigadores para ser reconocidos mundialmente y para difundir sus resultados para que sean aprovechados o debatidos por otros. Este conocimiento es no-rival y no-excluyente, sin embargo cuando se ha identificado alguna aplicación práctica el conocimiento pasa a formar parte de 7 Conviene indicar que la propiedad intelectual se relaciona con las creaciones de la mente: invenciones, obras literarias y artísticas, así como símbolos, nombres e imágenes utilizados en el comercio. La propiedad intelectual se divide en dos categorías: propiedad industrial y derechos de autor. Para efectos de la presente tesis el enfoque se hará exclusivamente a invenciones por lo que se referirá solamente a la Propiedad Industrial, la cual incluye además diseños industriales, indicaciones geográficas, etc. - 29 - la investigación aplicada y el desarrollo experimental con el objetivo final de comercializar y concebir una innovación. Para dar a las personas un incentivo para producir innovaciones, los DPI permiten a los creadores de un bien no-rival apropiarse de las ganancias de sus innovaciones única y exclusivamente para ellos mismos. Evidentemente esta característica conferirá al propietario un monopolio, es decir, la innovación tendrá un precio de monopolio y la empresa ganancias del mismo tipo afectando los beneficios sociales que se pudieran alcanzar, algunos autores han debatido sobre esta complejidad del sistema económico conocida como trade-off (Greenhalgh y Dixon, 2002). A pesar de que no es uno de los objetivos abordar dicho tema, sirve para comprender la importancia de los DPI. De acuerdo con Antonelli (2008) los derechos de propiedad industrial son instrumentos institucionales diseñados para incrementar los incentivos de las firmas para generar nuevas tecnologías basadas en el conocimiento e introducirlas en el mercado y aumentar la viabilidad de la coordinación de mercado. En otras palabras, son instituciones diseñadas para crear mercados y por lo tanto hacer posible todas las ventajas de la coordinación espontánea entre los agentes, en términos de diseminación de la información e incentivos, reconocimiento de nuevas oportunidades, división del trabajo y especialización. Sin embargo, las firmas propietarias de los derechos pueden cargar precios de monopolio a las tecnologías y apropiarse de una amplia participación del mercado y de la aplicación de nuevo conocimiento. Así, por un lado, las regalías otorgadas a los DPI incrementan la rentabilidad de las invenciones, pero por otra parte se presentan efectos negativos sobre el costo de generación de nuevo conocimiento; desde un punto de vista social es claro que dichos efectos combinados deben ser evaluados de manera que se pueda identificar una aproximación al valor “correcto” de ganancias que deben generar los DPI. Dentro de esta controversia entre apropiación y difusión, se considera que la patente es el título de propiedad intelectual más importante pues permite el manejo de bajas tasas de difusión del progreso tecnológico y permite una mayor cantidad de progreso tecnológico para difundir dentro del sistema económico, esto se conoce como la paradoja de las patentes (Machlup, 1958). Sin embargo, tal paradoja se sostiene únicamente en teoría, es decir, el proponer a la patente como un mecanismo perfecto de apropiación por tiempo limitado y como instrumento ideal para la difusión del conocimiento en beneficio
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