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INTERPRETACIÓN DE OHSAS 18001:2007 [Curso de Introducción al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional] Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 1 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Interpretación de OHSAS 18001:2007 Página 2 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) © Copyright 2012 DNV Business Assurance. Todos los Derechos Reservados. Ninguna parte de esta publicación debe ser reproducida, transmitida o copiada por ningún medio, incluyendo el fotocopiado. Interpretación de OHSAS 18001:2007 © 2012 La información contenida en este manual es distribuida sólo como material de guía. No hay garantía o representación en cuanto a la suficiencia absoluta de los contenidos de este manual y no asumimos ninguna responsabilidad en conexión con esto, ni tampoco puede suponerse que todas las medidas de salud, seguridad, medioambiente y calidad existentes, están consideradas en este tomo; o que otras medidas adicionales pueden ser requeridas en circunstancias o condiciones particulares o excepcionales. Publicado por DET NORSKE VERITAS S.A Pasaje Santos Discépolo 1859, 5º Piso, C.A.B.A, Argentina Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 3 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Índice de contenidos Objetivos ........................................................................................................................... 4 Capítulo 2 [¿Qué es OHSAS 18001?] ..................................................................................... 8 Capítulo 3 [Finalidad y Estructura de OHSAS 18001:2007] ................................................ 10 ¿Qué es un Sistema de Gestión? ....................................................................................... 13 El sistema de gestión de SySO (SGSySO) ........................................................................ 13 El modelo de sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ................................ 14 El círculo de Deming: La mejora continua ....................................................................... 14 Revisión Inicial ................................................................................................................ 15 Capítulo 4 [Requisitos de OHSAS 18001:2007] .................................................................. 16 4.1 Requisitos generales ................................................................................................... 17 4.2 Política de seguridad y salud ocupacional ................................................................... 18 4.3 Planificación .............................................................................................................. 20 4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación de riesgos y Determinación de Controles . 20 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos ................................................................... 25 4.3.3 Objetivos y programa(s ) .................................................................................. 27 4.4 Implementación y operación ...................................................................................... 29 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades y autoridad ................................................... 29 4.4.2 Competencia, formación y toma de concientización ............................................ 31 4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta ............................................................. 33 4.4.4 Documentación .................................................................................................. 36 4.4.5 Control de los documentos .................................................................................. 38 4.4.6 Control operacional ........................................................................................... 39 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias .......................................................... 43 4.5 Verificación ............................................................................................................... 46 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño .............................................................. 46 4.5.2 Evaluación del cumplimiento .............................................................................. 49 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva50 4.5.4 Control de los registros ....................................................................................... 54 4.5.5 Auditoría interna ................................................................................................. 55 4.6 Revisión por la dirección ............................................................................................ 57 Capítulo 5 [Beneficios de implementar OHSAS 18001:2007] ............................................. 59 Beneficios externos: ......................................................................................................... 60 Beneficios internos: ......................................................................................................... 60 Capítulo 6 [Reflexiones y conclusiones] .............................................................................. 61 Página 4 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Le damos la bienvenida al curso de Interpretación de OHSAS 18001:2007 El objetivo de este curso es brindarle la oportunidad de aprender conceptos relacionados con los sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional que cumplen los requisitos de la Norma In- ternacional OHSAS 18001:2007. Objetivos � Lograr que los participantes adquieran conocimientos sobre: o el vocabulario, los conceptos y la estructura de la Norma OHSAS 18001:2007 o los requisitos que debe satisfacer un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocu- pacional basado en la Norma OHSAS 18001:2007 � Posibilitar que los participantes conozcan los beneficios de implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 5 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Capítulo 1 [Introducción] � Hechos Seguridad y Salud Ocupacional “Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluyendo trabajadores temporales y personal contratado) visitantes y cualquier otro personal que se encuentre en el lugar de trabajo” OHSAS 18001:2007 - 3.12 � Impacto Ejercicio: Motivos para implementar un SGSySO ¿Por que implementar un sistema de gestión de seguridad y salud ocu- pacional? Cada vez el costo de los accidentes es mayor para las organizaciones. Sin comprender la totalidad de los costos de un accidente, una organización tiene poca motivación para asignar recursos a los controles de estas pérdi- das. El Impacto de un accidente mayor en una organización no se limita a las enormes pérdidas que sufre, sino que también incluye el Impacto en su imagen y negocio que puede amenazar su sobre-vivencia. La velocidad y el alcance de comunicaciones globales, trae imágenes de los accidentes direc- tamente en los hogares del público, incluyendo clientes y accionistas. Página 6 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED.Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Se han realizado varios estudios para investigar el costo real de los acciden- tes. Estos costos incluyen: Daños a propiedad no asegurada Interrupciones en la producción Costos de reparación de equipos o alquiler de equipos temporales Costo adicional de mano de obra para cubrir al personal Costos asociados a la respuesta de la emergencia y a la limpieza posterior Costos de investigación Costos de procedimientos legales Multas, condiciones adicionales relacionadas con cuestiones judiciales Costos administrativos Motivación y moral de los empleados, nuevas incorporaciones Perdida de reputación y oportunidades de nuevos negocios � Impacto Ejercicio: ¿Cuales son los temas de seguridad y salud que más preocupan/ afectan a su organización? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 7 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos ¿Qué es y cómo surge OHSAS 18001? La norma OHSAS 18001 es un estándar de evaluación para un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. OHSAS es compatible con las normas de los sistemas de gestión ISO 9001 (de calidad) e ISO 14001 (me- dioambiental). Lo que facilita la integración de los sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, de calidad y ambiental dentro de la organi- zación. La finalidad principal de las normas es ofrecer una visión general de las acciones que debe emprender una empresa para gestionar los peligros deri- vados de sus actividades: • Conducir al reconocimiento de los peligros • Garantizar la gestión de los riesgos relativos a la seguridad y la sa- lud • Fomentar el cumplimiento de la ley � BS8800:1996 - Guía de Sistemas de Gestión de Salud Ocupacional y Seguridad � 1996 - El Comité de seguridad de ISO reprobó el estándar ISO OH&S � 1997 - Comienzo de estándares “privados” para permitir las auditorías con BS-8800 � 1999 – Especificación OHSAS 18001 � 2000 – OHSAS 18002 (Guidelines for the implementation of OHSAS 18001), version actual: 2008 2007 – Estándar OHSAS 18001 Proceso de OHSAS 18001 ¿Qué ofrece el estándar? El estándar es la mejor lista de comprobación (checklist), ofrece comenta- rios basados en la experiencia de miles de usuarios con respecto a sistemas de gestión de SSO. Presenta un enfoque sistemático para cambiar y para inducir la mejora continua que se centra en la identificación de peligros, la evaluación de riesgos, el control de riesgos y también garantiza el cumpli- miento de los requisitos legislativos. Página 8 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Ya que tiene una estructura similar a las normas de gestión de la calidad y medio ambiente ISO 9001 e ISO 14001, tiene la ventaja de fomentar la in- tegración de sistemas. � Promueve un Estándar Común � Interés en poseer criterios comunes de Gestión en SySO � Recibir el feedback de miles de usuarios � Una estructura clara del sistema de gestión (PDCA) � Enfoque sobre los riesgos, procesos, gestión y mejora continua � Su estructura es similar a la de las normas de gestión de la calidad y ambiental � Certificación acreditada por RvA desde marzo de 2006 Capítulo 2 [¿Qué es OHSAS 18001?] � Hechos La serie está constituida por los siguientes documentos: OHSAS 18001: Requisitos de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SSO) OHSAS 18002: Directrices para implantar OHSAS 18001 Otros documentos de referencia útiles: International Labour Organization: 2001 – Guideline on occupational Health and Safety Management Systems (OSH-MS) OHSAS 18001:2007 � Permitir a una organización el control de sus riesgos SySO y una mejora del desempeño � No brinda especificaciones detalladas del diseño de un sistema de gestión � Aplicable a una organización que desea: - Eliminar o minimizar los riesgos a personas en el trabajo que podrían estar expues- tas a peligros para la SySO; - Implementar, mantener y mejorar de manera continua un sistema de gestión de la SySO; - Asegurarse de su conformidad con su política de SySO establecida; Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 9 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) - Demostrar la conformidad - la realización de una autoevaluación y autodeclaración - la búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la organización, tales como clientes; - la búsqueda de confirmación de su autodeclaración por una parte externa a la organización; - la búsqueda de la certificación/registro de su sistema de gestión de la SySO por una organización externa. � Norma Internacional - contiene requerimientos y criterios precisos - no fija parámetros de desempeño (excepto los de cumplimiento de requisitos legales y otros a los que la organización adhiera) - promueve mejoras desempeño SySO - aplicable a organizaciones de cualquier tamaño y sector Serie OHSAS 18000 OHSAS 18002 Directrices para la implantación de OHSAS 18001 OHSAS 18001 Requisitos Prefacio 1. Alcance 2. Publicaciones de referencia 3. Términos y definiciones 4. Elementos del sistema de gestión de la SSO Anexo Prefacio 1. Alcance 2. Publicaciones de referencia 3. Términos y definiciones 4. Elementos del sistema de gestión de la SSO Anexo Explica los principios y la finalidad de 18001 Ayuda a comprender y a implementar 18001 Contiene términos y definiciones Elementos de entrada y resultados específicos relativos a las tablas de correspondencia de requisitos de 18001/9001/14001 Explica los principios y la finalidad de 18001 Ayuda a comprender y a implementar 18001 Contiene términos y definiciones Elementos de entrada y resultados específicos relativos a las tablas de correspondencia de requisitos de 18001/9001/14001 ILO:2001 Guias del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Página 10 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Capítulo 3 [Finalidad y Estructura de OHSAS 18001:2007] Requisitos de OHSAS 18001 4.1 Requisitos generales 4.2 Política de SSO 4.3 Planificación 4.4 Implementación y operación 4.5. Verificación 4.6 Revisión por la dirección 4.1 Requisitos generales 4.2 Política de SSO 4.3 Planificación 4.4 Implementación y operación 4.5. Verificación 4.6 Revisión por la dirección Uso de las últimas versiones de las normas de referencia, OHSAS 18002, ILO 2001 Accidente Mejora continua Peligro y riesgo Incidente Evaluación de riesgos Enfermedad Desempeño de SSO Accidente Mejora continua Peligro y riesgo Incidente Evaluación de riesgos Enfermedad Desempeño de SSO Sección 1 Alcance Sección 2 Publicaciones de referencia Sección 3 Términos y definiciones Sección 4 Elementos del sistema de gestión de la SST Prefacio Compatible con ISO 9001 e ISO 14001, fomenta la integraciónCompatible con ISO 9001 e ISO 14001, fomenta la integración Contiene los requisitos para el sistema Sin criterios de desempeño específicos Todos los requisitos son aplicables No está pensada para la seguridad de los productos o servicios Anexo Correspondencia entre OHSAS 18001, ISO 9001 e ISO 14001Correspondencia entre OHSAS 18001, ISO 9001 e ISO 14001 CAPITULO 4: 4.1 Requisitos generales 4.2 Política de SSO 4.3 Planificación 4.3.1 Planificación de la identificación de peligros, la evaluación y el control de riesgos 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.3.3 Objetivos & Programa(s) 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.4.2 Competencia, capacitación y concientización 4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias 4.5 Verificación 4.5.1 Medición del desempeño y monitoreo 4.5.2 evaluación de cumplimiento 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas 4.5.4 Control de registros 4.5.5 Auditoría interna 4.6 Revisión por la dirección Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 11 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Impacto Ejercicio: Conceptos clave para la interpretación de OHSAS 18001:2007. Unir con flechas las siguientes definiciones con los conceptos. Concepto Definición a. Organización 1. Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano o deterioro de la salud (3.8), o una combinación de éstos b. Lugar de Trabajo 2. “Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad. Nota 1: Un accidente se un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o a una fatalidad. Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, dete- rioro de la salud o una fatalidad como cuasi accidente. Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente. c. Riesgo 3. Resultados medibles de la gestión de riesgos de SSO de una organización. d. Parte interesada 4. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o com- binación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración. e. Peligro 5. Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño de seguri- dad y salud ocupacional de una organización f. Desempeño de Sy- SO 6. Cualquier locación física donde se lleven a cabo actividades relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización Nota: A la hora de considerar lo que constituye el lugar de trabajo o entorno laboral, la organización, debe tener en cuenta los efectos de SySO sobre el personal que viaja o está en tránsito (Ej.: en automóviles, aviones, en barco o trenes), el que está trabajando en el establecimiento de un cliente o el personal que trabaja desde su casa. g. Incidente 7. Combinación de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposición peligrosa y la severidad del daño o deterioro de la salud que puede causar el suceso o ex- posición. Página 12 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Impacto Ejercicio: Identificar partes interesadas del SGSySO. Estudio de la proporcionalidad de accidentes Lesión grave o mayor Lesiones menores Daño a la propiedad Incidentes sin daños o lesiones visibles In ci de nt e A cc id en te 1969, Frank E. Bird, Jr. 600600 3030 1010 11 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 13 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) ¿Qué es un Sistema de Gestión? Según definición de DNV, es una forma establecida para llevar a cabo una actividad o una serie de actividades. Esto incluye: - la identificación, entrenamiento y el involucramiento de individuos res- ponsables por la actividad; - una definición clara de la actividad y cómo realizarla; - un mecanismo para asegurar que la actividad se realice como se espera. � Hechos Sistema “Conjunto de elementos que están interrelacionados o que interactúan” ISO 9000, cláusula 3.2.1 Trabajar sistemáticamente Ser efectivo, hay que organizar las cosas de forma adecuada/práctica y si- guiendo un orden concreto. Sistema de gestión “Sistema para fijar políticas y objetivos y alcanzar dichos objetivos” ISO 9000, cláusula 3.2.2 El sistema de gestión de SySO (SGSySO) Parte del sistema global de gestión que facilita la gestión de los riesgos SSO asociados a la actividad que realiza la organización. Incluye la estruc- tura de la organización, las actividades de planificación, las responsabilida- des, las prácticas, los procedimientos y recursos. Página 14 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) El modelo de sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional � Hechos El círculo de Deming: La mejora continua OHSAS 18001:2007 se basa en la metodología conocida como Planificar (Plan)-Ejecutar (Do)-Verificar (Check)-Actuar (Act), (P,D,C,A). Se cono- ce a W. Edwards Deming por su introducción del control de calidad esta- dístico en las industrias militares y japonesas, además es autor de varios libros de texto sobre el control de la calidad. El modelo de Deming es uni- versal y comprende tanto el control como el aseguramiento de la calidad y la mejora continua. El círculo o rueda puede ser aplicado en todas aquellas situaciones donde se requiera una mejora continua. El círculo de Deming describe 4 actividades (P,D,C,A): • Planificar Fijar objetivos, normalizar los procesos de trabajo y formar al personal para que ofrezca resultados de acuerdo con la política de seguridad y salud ocu- pacional de la organización • Hacer Realizar el trabajo de acuerdo con lo planificado • Verificar Verificar el cumplimiento de la política de calidad, los objetivos, la legisla- ción y otros requisitos, y comunicar los resultados • Actuar Emprender acciones para mejorar de forma continua el desempeño del sis- tema de gestión SySO. Las cuatro actividades de Deming conducen a la mejora continua del siste- ma de gestión de seguridad y salud ocupacional. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 15 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos Revisión Inicial No es un requisito de la norma pero es aconsejable realizarla pues trae be- neficios importantes para detectar falencias u oportunidades del sistema. La mayoría de las organizaciones efectúan la revisión inicial en las prime- ras etapas de implementación del SGSySO para establecer el estado de las actividades existentes, las necesidades de desarrollo y las características de de las operaciones en relación con la seguridad y salud ocupacional. Se pueden utilizar diversas técnicas de verificación: - Inspección en el lugar con recorrido de instalaciones - Revisión de archivos - Checklists - Gap análisis - Mediciones Durante esta revisión se deben: - Identificar los requisitos legales y reglamentarios - Identificar los peligros de sus actividades, productos o servicios. - Evaluar el desempeño en comparación con los criterios internos existen- tes, externos, códigos de prácticas a los que la organización adhiera, regu- laciones - Considerar procedimientos y prácticas existentes, identificar políticas y procedimientos en relación a gestiones de compras y contrataciones - Recopilar información de investigaciones de incidentes previos de no- cumplimiento - Identificar oportunidades para obtener ventajas competitivas y rescatar los puntos de vista de partes interesadas - Verificar influencia de otros sistemas de gestión que posea la organiza- ción sobre el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional Cuando se realiza la revisión inicial se deben tener en cuenta las condicio- nes operativas en conjunto, los incidentes potenciales y las situaciones de emergencia. Esta revisión debe quedar documentada, tanto su proceso co- mo los resultados identificando las oportunidades donde es necesario desa- rrollar el SGSySO. Página 16 Copyright © 2012 DNV BusinessAssurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Capítulo 4 [Requisitos de OHSAS 18001:2007] © DNV Business Assurance. All rights reserved. Curso de Interpretación de OHSAS 18001:2007 rev05 0812 PLAN (Planificar) DO (Hacer) CHECK (Verificar) ACT (Actuar) 4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo 4.5.2 Evaluación de cumplimiento 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva 4.5.4 Control de los registros 4.5.5 Auditoria Interna 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, capacitación y concientización 4.4.3 Comunicación, participación y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control operacional 4.4.7 Preparación y respuestas ante emergencias 4.6. Revisión gerencial MEJORA CONTINUA 4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de rie sgos y control de riesgos 4.3.2. Requerimientos legales y otros 4.3.3 Objetivos y Programas OHSAS 18001: 2007- Requisitos- PDCA 4.1 Requisitos Generales 4.2. Po lítica SySO Revisión Inicial � Identificar: � requisitos legales y otros � requisitos de partes interesadas � identificar peligros SySO � Evaluar � prácticas y procedimientos de gestión existentes � situaciones de emergencias e incidentes previos � desempeño actual de SySO NO ES REQUISITO OBLIGATORIO ES IMPRESCINDIBLE REALIZAR Y DOCUMENTAR Establecer la situación actual o inicial de una organización sin SGSySO Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 17 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) 4.1 Requisitos generales Es necesario que la organización defina y documente el alcance del SGSy- SO, y que garantice su implementación así como el apoyo real por parte de toda la organización. La mejora continua del sistema del SGSySO también es necesaria. Las organizaciones gozan de libertad y flexibilidad para marcar sus límites y pueden elegir entre implantar un SGSySO que haga referencia a toda la organización o específicamente a las unidades de producción de la organi- zación. Una vez determinado el alcance, hay que incluir en el SGSySO to- das las actividades, productos y servicios de la organización que estén den- tro de este alcance. A la hora de determinar el alcance, la credibilidad del SGSySO dependerá de la elección que se haga de los límites organizacio- nales. En caso de que se excluya una parte de la organización del alcance de su SGSySO, la organización debe poder explicar el motivo de dicha ex- clusión. Es necesario conservar la documentación general del sistema para demos- trar que el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional funciona. Asimismo, es necesario documentar el alcance del sistema organizacional. � La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la SySO de acuerdo con los requisitos del estándar OHSAS, � Determinar cómo cumplirá estos requisitos. � Definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de la SySO � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Página 18 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.2 Política de seguridad y salud ocupacional La política expresa la misión de la organización convirtiéndose en la base del desarrollo del sistema. En esta declaración se concentran las intenciones de implementar un sistema efectivo y se manifiesta el compromiso con la mejora continua. Puede estar basada en principios guía, adaptándolos a la organización, a sus actividades, productos y servicios. La norma al referirse a organización considera organizaciones, negocios, compañías, instituciones privadas o gubernamentales y éstas pueden redactar la política en forma abarcativa o una para cada unidad operativa por separado. En el caso, por ejemplo que exista una política corporativa y otra para cada unidad o planta, no deben ser contradictorias y deberá mostrar una correlación con la política general de la organización. Es un documento relevante para la organización, no debe ser realizado a la ligera, sino que el contenido debe ser reflexionado, creíble y tomando la verdadera dimensión de las consecuencias de lo expresado. También se de- be tener en cuenta que todo lo que se agregue y aún cuando la norma no lo exija, será considerado como compromiso de la organización y considerado en el alcance de la auditoría. Por lo tanto no se deben hacer afirmaciones o asumir actividades que luego no se puedan realizar, mantener o verificar. La política es el compromiso de la alta gerencia, proporcionando el sentido general y los principios de acción de la organización. Este compromiso de- be ser genuino, demostrado a través de los hechos y del liderazgo. Si esta declaración no es verdaderamente demostrada con acciones las posibilida- des de éxito de SGSySO son prácticamente nulas o será muy azarosa su implementación, pues costará mucho hacer llegar a los niveles operativos esta decisión y convencimiento gerencial. Toda política debe ser apropiada a la naturaleza de sus operaciones, es decir que si consideramos una organización que realiza actividades de construc- ciones, la política deberá hacer mención a su actividad y riesgos principa- les. El enfoque para la mejora continua de la política de seguridad y salud de la organización dependerá de la naturaleza de la actividad de la organización. Debería estar disponible la información de soporte, la forma en la que son identificados los peligros, objetivos documentados y las prácticas del pro- grama de seguridad y salud. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 19 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Además: debe estar documentada, controlada (según control de documen- tos) y revisada periódicamente, escrita en lenguaje claro para ser entendido por las partes interesadas, comunicada a los empleados de la organización y a los que trabajan en nombre de ella, encontrarse disponible al público. f- Comunicada a personas que trabajan bajo control de la organización d- Marco para objetivos g- Disponible a partes interesadas e- D ocu men tad a, imp lem ent ada , ma nte nid a a- Apro piada b- Compromiso de prevención de lesión y daño a la salud y mejora continua del SGSySO y de su desempeño h- Revis ada periódic amente c- O bse rvar cum plim ient o le gal y otro s 4.2 Política de SySO � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Página 20 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.3 Planificación Para cumplimentar la política, la organización debe desarrollar un plan de acción, identificando los peligros y evaluando los riesgos relevantes a sus operaciones, determinar cuales serán los controles, los Requisitos Legales que debe cumplimentar, fijar los Objetivos s (con el detalle de cómo se lo- grarán en Programas de Gestión ). Todas estas actividades forman parte de la planificación del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. 4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación de riesgos y Determinación de Controles Todos los peligros deben identificarse para determinar su relevancia. La relevancia se determina mediante el proceso de evaluación de riesgos y a su vez es necesario que se establezcan los controles adecuados para reducir la exposiciónal riesgo hasta un límite aceptable. Los tipos de exposición a riesgo a ser considerado incluyen todos aquellos que pueden conducir a muerte, salud dañada, daños u otras perdidas. Por lo tanto, la identificación de peligros y la evaluación de riesgos es el primer paso en la gestión de riesgos. Es una etapa muy crucial. La incapacidad para identificar y evaluar los riesgos de manera exhaustiva y correcta haría que los controles del sistema sean ineficaces. Para que un SGSSO sea proactivo y eficaz, debe tener procesos efectivos identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos. La identificación de peligros y la evaluación de riesgos podrán llevarse a cabo en forma separada o conjunta según la metodología utilizada. La esencia de la evaluación del riesgo es simplemente en hacer preguntas como: ¿Cuáles son los posibles resultados? ¿O, lo que puede salir mal? ¿Cuán mal puede ser? ¿Cuán probable (o posible) es que algo suceda? ¿Lo podemos aceptar? Hay una diferencia significativa entre la evaluación de "riesgos de seguri- dad" y "riesgos de salud". Los accidentes que causan heridas son relativa- mente raros eventos, mientras que la exposición a riesgos para la salud puede ser aguda o crónica. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 21 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) En muchos casos, los riesgos para la salud ya están presentes y sólo necesi- tan ser "reconocidos". Los riesgos para la seguridad, modos de posible fa- lla, las consecuencias, etc., requieren ser "identificados" a través de proce- sos más abstractos y sistemáticos. La existencia real de impactos a la salud puede facilitar el proceso de identificación de riesgos de salud ya que los mismos pueden ser detectados en forma inmediata. Sin embargo, la verda- dera dificultad se encuentra en la evaluación y análisis de los riesgos de sa- lud. En la mayoría de los casos, no es adecuado que personal no capacitado evalúe los riesgos de salud. OHSAS 18001 no establece ninguna metodología específica. Corresponde a cada empresa decidir qué metodología a utilizar. � Requiere procedimientos establecidos e implementados para: � Identificación de Peligros � Evaluación de Riesgos � Control de Riesgos - Prioridades del Control - Eliminación - Sustitución - Controles de ingeniería - Controles Administrativos - Equipamiento de Protección Personal CONSIDERAR: a) Actividades normales (rutina) y anormales (no rutinarias). b) Actividades de todo el personal que ingrese a planta (incluye a contratista y visitante) c) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos d) Instalaciones del lugar de trabajo, aún si son provistas por terceros e) Peligros creados en la vecindad al ambiente de trabajo relacionados con el trabajo bajo el con- trol de la organización f) Infraestructura, equipos y materiales en el ambiente de trabajo provistas por la organización o por otros g) Cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o en materiales h) Modificaciones al SGSySO incluyendo cambios temporales y sus impactos en operaciones procesos y actividades i) Cualquier requisito legal u otro relacionado con evaluación de riesgos y la implementación de sus controles necesarios j) Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinas/ equipos, procedimientos opera- tivos y trabajo de organización, incluyendo la adaptación a las capacidades humanas CONTROL DE CAMBIO: ¡ANTES DE LA INTRODUCCION DEL CAMBIO! Página 22 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Impacto Ejercicio: Identificación de peligros de seguridad y salud ocupacional En pequeños grupos y para las siguientes fotografías proponer al menos 5 peligros Metodología de Identificación de Peligros Considerar: � La metodología a ser utilizada � Involucramiento de empleados � Cualquier requerimiento legal � Criterio para identificación de Peligros � Frecuencia � Requisitos de Competencia � Criterios para la evaluación de proceso � Feedback como parte de la evaluación continua. Actualización de la información Posibles metodologías de identificación de peligros HAZOP Análisis de tareas críticas FMECA FMEA Análisis de árbol de eventos Informes de cuasi-incidentes Análisis de accidentes/incidentes Inspeccionar para observar Análisis de árbol de fallas Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 23 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Partículas transportadas por el aire � Corrosivos � Líquidos Inflamables � Químicos Tóxicos � Materiales Oxidantes � Gases Peligrosos Químicos � Ruido � Vibración � Temperatura � Radiación � Iluminación Físicos Biológicos � Bacterias � Hongos � Animales � Insectos � Plantas � Virus � Bacterias � Hongos � Animales � Insectos � Plantas � Virus � Polvos � Humos � Aerosoles � Nieblas � Gases � Vapores Identificación de peligros: ejemplos � Factores Fisiológicos – Levantamiento – Desórdenes Acumulativos - Stress – Fatiga – Movimientos repetitivos � Factores Psicológicos – Monotonía – Relaciones personales – Ciclos de trabajo-descanso Ergonómicos Criterios de Evaluación "Proceso de evaluación de riesgo(s) derivados de peligro (s), teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes para decidir si el riesgo es o no aceptable" (OHSAS 18001, 3.22) Los criterios para la evaluación de riesgo deben incluir la probabilidad (o probabilidad) y consecuencia (o gravedad). Otros criterios pueden ser re- quisitos legales y otros requisitos, puntos de vista de las partes interesadas, requerimientos operacionales, etc.. También se pueden considerar estos otros requisitos en una etapa posterior, dejando que el proceso de evalua- ción de riesgo sea puramente técnico. Como mínimo, los criterios para el proceso general de evaluación de riesgo deben incluir la probabilidad, la gravedad y los requisitos legales. OHSAS 18001 no establece ningún criterio de rendimiento o desempeño y no determina el nivel de riesgo que una organización puede tolerar. Se de- duce que la organización puede decidir, en la ausencia de requisitos legales y otros, si un riesgo es tolerable o no. Sin embargo, el auditor debe garanti- zar que las decisiones tomadas sean coherentes y que el proceso de evalua- ción del riesgo se basa en una metodología lógica y racional. Página 24 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) La complejidad de la evaluación de riesgos depende de factores tales como: � Tamaño y ubicación (es) de la organización � Naturaleza de la organización - estructura, actividades, etc. � Complejidad y significancia de los peligros � Requerimientos legales � Impacto ¿Cuáles son los disparadores para actualizar y revisar la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y determinación de controles? Proceso de gestión de riesgos � Establecer- implementar- mantener metodologías para identificación de peligros, evalua- ción de riesgos y determinación de controles. � Identificar peligros � Evaluar riesgos � Definir controles- implementar, mantener, mejorar � Actualizar y revisar � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 25 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos Básicamente, el sistema de gestión de SSOdebe ser capaz de garantizar el cumplimiento de las normas legales y otros requisitos. Para hacerlo efecti- vamente, el sistema de gestión de SSO debe tener procedimientos para identificar requisitos legales y otros requisitos. Debe existir un proceso que lleve el control de toda la legislación, regula- ción y otros requisitos relevantes que sean aplicables a las actividades, productos y servicios de la organización. Además las organizaciones deben poder demostrar que disponen de un procedimiento para mantener actuali- zados los requisitos. Es necesario llevar a cabo una revisión periódica y con suficiente frecuen- cia como para detectar los cambios. Dichos cambios deben comunicarse a todas aquellas personas a quienes les concierna. Asimismo el proceso de comunicación de los requisitos nuevos y/o modifi- cados internamente debe ser transparente/identificable, especialmente den- tro de las grandes organizaciones. El tipo de normativa a identificar son leyes, regulaciones locales, naciona- les y otras a las que la organización esté suscripta (códigos de prácticas, estándares de la industria). Cuando la organización tiene proyección inter- nacional estos deberán estar cubiertos. La organización debe poseer un sistema que le permita: - Identificar los requerimientos legales y otros que le aplican, - Revisión constante de estos requisitos, - Identificación de nueva legislación y modificación en la existente. - Anticipación a nueva legislación que le permita flexibilidad al sis- tema. - Las fuentes de información deberán ser confiables y la informa- ción relevante debe ser comunicada al personal. No es suficiente sólo identificar los nombres de las leyes o reglamentos. Tampoco es adecuado, simplemente tener una colección completa de la le- gislación y reglamentos sin la identificación de los requisitos aplicables. Página 26 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Debe haber procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros re- quisitos � Estos requisitos legales aplicables y otros deben tenerse en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión de SySO. � La organización debe mantener esta información actualizada y comunicada al personal que trabaja para la organización y a otras partes interesadas. � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 27 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.3.3 Objetivos y programa(s ) Los objetivos deben estar documentados y ser coherentes con la política y los riesgos evaluados. Hay que fijar los objetivos (hacia abajo en cascada) para todos los niveles de la organización. Los objetivos también necesitan ser fijados para cada función u y nivel relevante. Los objetivos deben estar respaldados por un plan o programa en donde se establezca qué hay que hacer, quién debe hacerlo y el plazo de ejecución. Es lo que se conoce como el programa de gestión de la SSO Hay que involucrar al personal responsable de alcanzar los objetivos y las metas en su desarrollo para garantizar que los entienden y se hacen reali- dad, se concretan. Los objetivos y las metas deben poder medirse (S.M.A.R.T, véase abajo el significado del acrónimo en inglés), así como verificarse y revisarse cuando sea necesario: Específico (Specific) Se puede medir (Measurable) Alcanzable (Achievable) Relevante (Relevant) Controlable en el tiempo (Time-bound) Existe una amplia gama de objetivos que una organización puede plantear para cumplir con los requisitos de OHSAS 18001. La cláusula 4.5.1 menciona medidas cuantitativas y cualitativas así como también medidas reactivas y proactivas. Estas medidas o indicadores pue- den ser definidas para cada uno de los objetivos. Así los objetivos pueden ser: Cualitativos vs. Cuantitativos Proactivos vs. Reactivos Generales vs. Específicos El contenido de los objetivos puede ser de las siguientes clases: - Objetivos de reducción de riesgo - Objetivos para la mejora del sistema - Objetivos de monitoreo - Objetivos proactivos - Objetivos reactivos Página 28 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Impacto Ejercicio: Objetivos SySO � En pequeños grupos, proponer un objetivo de gestión de seguridad y salud ocupacional. � Considerar los peligros/ riesgos, partes interesadas. Objetivos, y programas [4.3.3] � Ser establecidos y documentados en cada función y nivel pertinente de la organización; - Requisitos legales y otros - Peligros y Riesgos - Opciones Técnicas - Requisitos financieros, operacionales y de negocios - Visión de otras partes � La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcan- zar sus objetivos. - Designación de responsabilidad y autoridad para alcanzar los objetivos - Medios y plazos en el cual los objetivos serán alcanzados - Estos programas deberían ser revisados a intervalos planeados � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 29 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4 Implementación y operación 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidades y autoridad Para llevar a cabo una implementación eficaz, la organización debe desa- rrollar su capacidad y los mecanismos de soporte necesarios para satisfacer su política, objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional, además de gestionar sus riesgos significativos. La descripción debe hacerse de forma que las personas sean conscientes del alcance, la responsabilidad y la autoridad que implican sus funciones, y en- tiendan la libertad, la autoridad, y los canales de que disponen para empe- zar a actuar. También deben poder demostrar compromiso con la mejora continua y el desempeño de SSO. Los “recursos” incluyen el personal, el material y los procesos relativos a la administración como pueden ser la planificación de horarios (incluyendo la inspección, ensayo y verificación) así como el mantenimiento de los regis- tros de seguridad y salud y el acceso adecuado a ellos. Debe haber un miembro de la alta dirección con responsabilidades específi- cas de SSO independientemente de otras responsabilidades. El Represen- tante de la Dirección deberá poseer rol, autoridad y responsabilidades para asegurar que los requisitos del sistema de gestión sean establecidos, se im- plementen y se mantengan, además deberá informar a la alta gerencia de los avances, áreas problema y estado general del sistema y al personal cuando sea necesario para fomentar su participación. La responsabilidad final de SySO y del SGSySO recae sobre la alta gerencia. a- Asegurando viabilidad de recursos b- Definiendo roles, alocando responsabilidades, delegando autoridades. Roles, responsabilidades y autoridades: documentar y comunicar Compromiso se demuestra: establecer, implementar, mantener y mejorar SGSySO facilitar gestión eficaz de SySO Página 30 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) La Organización debe encomendar a un miembro de la alta gerencia la responsabilidad específica de asegurar el desarrollo del Sistema de Gestión de SySO. � Asegurar que el sistema está establecido, implementado y mantenido según requisitos del estándarOHSAS � Asegurar que la información sobre el desempeño del SGSySO es presentada a la alta gerencia para su revisión de manera tal que resulte como base de mejora. La identidad del representante de la gerencia debe estar disponible para las personas que trabajan bajo control de la organización La organización debe asegurar que todas las personas trabajando en el lugar de trabajo tomen responsabilidad por los aspectos de SySO sobre los que tienen control, incluyendo la adhesión de los requisitos de SySO aplicables a la organización � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 31 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4.2 Competencia, formación y toma de concientización Para que el sistema tenga éxito de verdad, es esencial que el personal sea competente. Garantizar la competencia es una función de la dirección. La organización debe garantizar que todo el personal que desempeña tareas en su nombre y que pueden causar exposiciones a riesgos significativos relati- vos a la seguridad y salud tiene los estudios, la formación y la experiencia necesarios (los contratistas, visitantes, etc. también están incluidos). Todo el personal debe estar informado sobre las exposiciones a riesgos sig- nificativos de la organización sea porque les pueda afectar a ellos en forma directa o bien porque puedan afectar a otros. Deben comprender los objeti- vos y el sistema en general. Esto, no tiene porque ser mediante sesiones de formación formales. Se pueden utilizar otros canales como por Ej.: reunio- nes sobre información práctica, las carteleras de anuncios, los boletines in- formativos, las páginas de la Intranet, los correos electrónicos, etc. � Personal debe ser competente � Deben identificarse las necesidades de formación relacionadas con sus riesgos para la SSO y evaluar la eficacia del entrenamiento. � Debe establecer un procedimientos) para que las personas que trabajan para ella sean cons- cientes : - Consecuencias y Beneficios de SSO de las actividades - Roles y responsabilidades en alcanzar la conformidad con la política, requisitos, in- cluyendo preparación para emergencias y respuesta. - Conformidad con la política y los procedimientos SSO - Consecuencias potenciales de apartarse de los procedimientos � Procedimiento de entrenamiento deben tomar en cuenta los diferentes niveles de: - Responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y alfabetización; - Riesgo Página 32 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Mecanismos típicos para lograr concientización: � Inducción a SySO/ Orientación a la Organización � Introducción asociada al trabajo/Tareas � Resumen de los Riesgos de SySO Mantener la Concientización adquirida: � Comunicación entre Grupos � Observaciones sobre el trabajo � Contacto personal planeado Cuando se deposita la confianza en contratistas para asumir tareas en nombre de la Organización, debe tenerse primero la seguridad de que el mismo posee los niveles de competencia necesarios en cuanto a SySO. Sobre esta base, será necesario un proceso de evaluación de contratistas. � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 33 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4.3 Comunicación, Participación y Consulta OHSAS no solo requiere “comunicación” sino que considera igualmente importante obtener los puntos de vista de los trabajadores sobre asuntos de seguridad y salud. OHSAS 18002, afirma “La organización debe documentar y promover la consulta y comunicación de la información relevante de SSO desde y hacia sus empleados y otras partidos interesados (Ej. contratistas, visitantes).” Las organizaciones deberían usar las comunicaciones como proceso de dos vías, en el que los trabajadores sean consultados sobre asuntos de seguridad y salud a ser implementados. Esta es la gente que debe hacer que estos asuntos de seguridad y salud funcionen en la realidad. Este enfoque de consulta presenta dos beneficios: - Los temas de seguridad y salud tendrán contribuciones (inputs, entradas) de ellos, lo que resulta en que sean dueños de estos temas y por lo tanto in- cremente la posibilidad de éxito. - la falta de practicidad en el uso de métodos de seguridad y salud podría causar que los trabajadores sospechen de todo el sistema. Deberá llevarse el registro de las comunicaciones recibidas y de las envia- das, debiéndose prever la comunicación a partes interesadas referentes a temas de seguridad y salud ocupacional dejando expresa por escrito esta decisión y la forma de hacerlo. Los registros deben conservarse, según corresponda, como pruebas de las comunicaciones internas. Nota: Los registros que suministran pruebas de la comunicación pueden incluir actas de reuniones, boletines informativos, pósteres, etc. La organización debe guardar un registro de todas las comunicaciones ex- ternas relativas a las cuestiones SySO recibidas por parte de los grupos de interés. Los registros deben incluir las respuestas ofrecidas por la organiza- ción. Página 34 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) La segunda parte del requisito, comunicaciones externas, incorpora los mismos principios de comunicaciones internas, pero haciéndolo extensivo hacia afuera de la organización. Tiene una interpretación mas especifica si se considera el rol de organismos de control regulatorio, comunidad, sindi- catos como “partes interesadas”. La comunicación de partes interesadas expresando interés o preocupación y la comunicación de lo que se esta ha- ciendo en función de la política, objetivos. Desempeño de SSO, mejoras, etc. Dentro del SGSSO debería haber un método que maneje las comunicacio- nes externas en función de: Recibir; Documentar; y Responder a OHSAS 18002, establece que: “La organización debería documentar y fomentar la forma en la que consulta y comunica la información relevante de SSO, información desde y hacia sus empleados y otras partes interesadas (contratistas, vistas) Esto debería incluir prácticas para incluir a los empleados en los siguien- tes procesos: Consulta acera del desarrollo y revisión de políticas, desarrollo y revisión de objetivos de SSO y decisiones de implementación de procedimientos pa- ra la gestión de riesgos, incluyendo la identificación de peligros y revisión de la evaluación de riesgos y los controles de riesgos relevantes a sus acti- vidades. Consulta sobre los cambios que afecten a la SSO del lugar de trabajo, co- mo la introducción o modificación de equipamiento, materiales, productos químicos, tecnologías, procesos, procedimientos y métodos de trabajo. Los empleados deberían ser representados en asuntos de seguridad y salud ocupacional y ser informados acerca de quien es su representante y el de la dirección” Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 35 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) interna: entre niveles y funciones contratistas y visitantes partes interesadas (recibir, documentar y responder) PROCEDIMIENTO/S COMUNICACION Establecer Implementar Mantener � Qué - Denominación de la tarea � Quién - El titular de la tarea � Por Qué - El propósito � Cuándo - La frecuencia, el período,fecha � Dónde - La Ubicación/El lugar � Cómo - Los métodos o medios � involucramiento apropiado en identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles � involucramiento apropiado en investigación de incidentes � en el desarrollo y revisión de políticas de SySO y objetivos � ser consultados sobre donde ocurren cambios que afectan a la Salud y Seguridad del lugar de trabajo � ser representados en salud y seguridad 4.4.3.2 Participación y consulta Participación y Consulta Los trabajadores deben ser informados sobre sus acuerdos de participación, incluyendo quién es su representante (s) de S&SO CONTRATISTAS: consultas- cambios que afecten su SySO Asegurar que, cuando se apropiado, las partes interesadas relevantes sean consultadas acerca de asuntos pertinentes de SySO � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Página 36 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4.4 Documentación Este requisito es un requisito general que destaca el tipo de documentación con que debe contar la organización, con la finalidad de garantizar la cohe- rencia del sistema de gestión SySO (que funciona como si fuera uno sólo) y que se entienden todas las interacciones. Las cuestiones que deberían plantearse son: ¿Existen documentos que describen: • El funcionamiento del SGSySO, sus elementos clave y el modo de interacción? • El alcance del sistema? • Dónde se puede encontrar la información pertinente; la forma de ac- ceder a la información? La documentación debe servir de guía para que los usuarios puedan acceder a más documentos según necesiten para desempeñar sus funciones. La documentación del SGSySO puede integrarse con la documentación existente relativa a la calidad y al ambiente. Aunque la elaboración de un manual del SGSySO controlado no es un re- quisito de la norma OHSAS 18001 forma parte de las “buenas prácticas” el hecho de documentar el SGSySO de forma que se entienda claramente, sea reproducible y efectivo. El manual debe ser tan exhaustivo como sea necesario; no es necesario que reproduzca de forma mecánica la norma, más bien debe ser un tipo de do- cumento “enlace” o “indicador” que muestre la manera en que la organiza- ción gestiona sus asuntos de seguridad y salud ocupacional y tiene en cuen- ta los requisitos de la norma. La documentación puede estar en formato digital y/o impreso. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 37 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Impacto ¿Qué es necesario documentar? � La documentación del sistema de gestión de la SySO debe incluir: - la política y los objetivos de SySO; - la descripción del alcance del sistema de gestión de la SySO; - la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de la SySO y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados; - los documentos, incluyendo los registros, requeridos por OHSAS; y aquellos nece- sarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los proce- sos relacionados con la gestión de los riesgos para la SySO Documentación: hasta dónde llegar… � Dar valor agregado � Consecuencias potenciales de un proceso no documentado o un procedimiento que no se es- tá siguiendo, son inaceptables. � Tomar en consideración si el sistema es apto para ser auditado. Un procedimiento no do- cumentado debe ser capaz de superar auditorías tanto internas como externas. � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Página 38 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4.5 Control de los documentos Este punto es un complemento del anterior y requiere la constante actuali- zación de los documentos emitidos con la intención de lograr que la organi- zación posea de forma escrita o de archivo electrónico todos los documen- tos del sistema (4.4.4.). Estos deberán estar fechados y con su correspon- diente n° de revisión para referenciar su actualización, la necesidad de ins- pección y deben ser eliminados cuando pierden su vigencia. Asimismo hay documentos que por cuestiones legales, historial u otras razones deben permanecer disponibles aún cuando ya no reflejen el estado actual de las actividades. El control de la documentación comprende la localización de la información de forma eficaz y debe designarse personal con funciones de- talladas por escrito en este sentido, cuando la complejidad de SGSySO lo requiera. a) Aprobados antes de uso b) Revisados, actualizados y re-aprobados c) Identificación de cambios y estado de revisión d) Disponibles en el lugar de uso e) Legibles e identificables f) Documentos externos: identificados y distribución controlada g) Prevenir uso de documentos obsoletos � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 39 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.4.6 Control operacional Luego de que los peligros han sido identificados y evaluados, las organiza- ciones emplean diversas estrategias para eliminar o reducir los riesgos. Sin embargo, los riesgos no pueden ser eliminados completamente y la organi- zación debe seguir operar con los riesgos restantes. Por lo tanto, la organi- zación debe controlar las operaciones cotidianas para prevenir los inciden- tes. Diariamente las actividades de control operacional incluyen la aplicación de medidas administrativa y procedimientos de control y el mantenimiento de de controles de ingeniería. Los factores a considerarse incluyen: -diseño e ingeniería de la instalación, - compra de bienes y servicios contratados, - manejo y almacenaje de materiales, - procesos de producción y mantenimiento, - almacenaje y transporte de productos, - servicio al cliente, - adquisición y/o construcción de propiedades. Cada organización decide el grado de control operacional a aplicar. Como se explicó anteriormente, hay que reconocer que no es factible desde un punto de vista práctico, económico y administrativo el control de todas las operaciones y actividades de forma tal de poder a eliminar absolutamente el riesgo de todas las actividades ni impedir todos los accidentes. Sin em- bargo, el auditor debe garantizar que todos los riesgos de alto potencial, ya sea formalmente identificados o no, están adecuadamente controlados. Cuando falla el control de las operaciones, o por otras razones ocurre una emergencia, deben existir implementadas “preparaciones” para minimizar las consecuencias de los incidentes. La norma se refiere a "las operaciones y actividades" y puede aplicado, no sólo a los procesos de producción, sino también podría incluir: diseño, compras, ingeniería, construcción, mantenimiento. "Procedimientos documentados" son específicamente exigidos por la norma y si no están disponibles, la organización debe ser capaz de proporcionar justificaciones. Página 40 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Los riesgos se introducen en una organización continuamente, a través de la compra de equipos, de productos químicos (sustancias peligrosas), de mate- riales, de servicios (trabajo de mantenimiento, subcontratos, alteración y modificación, etc.), de software y deinformación (virus informáticos, erro- res de software, etc.). La Sub-Cláusula requiere que la organización intente formalmente aplicar controles a los riesgos para la salud y la seguridad re- lacionados con el exterior. Del texto se infiere que cierto grado de control del proceso de compra / contractual sería apropiado. � Identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los riesgos y los con- troles necesarios � Establecer, documentar y mantener: - controles operacionales cuando sea aplicable para la organización y sus actividades; - estipulados criterios operativos; - controles relacionados con los bienes, equipamiento y servicios adquiridos; - controles relacionados con la identificación de riesgos de los contratistas y otros vi- sitantes al lugar de trabajo; - procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de su política y sus objetivos de SSO � Impacto Ejercicio: Para las fotografías en las que identificamos peligros y propusimos objetivos, vamos a proponer controles operacionales. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 41 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Control Operacional - 5 elementos Equipos Identifcado Tipo correcto Capacidad Condición Disponible Proceso Adecuado Personal Identificado Competente Entrenado Correctos Attributes Disponible Materiales Identificados Tipo correcto Condición Correcta Disponible Información Identificado Contenido adecuado Correcta edición Correcta condición Comunicada Disponible Equipos Identifcado Tipo correcto Capacidad Condición Disponible Equipos Identifcado Tipo correcto Capacidad Condición Disponible Proceso Adecuado Proceso Adecuado Personal Identificado Competente Entrenado Correctos Attributes Disponible Personal Identificado Competente Entrenado Correctos Attributes Disponible Materiales Identificados Tipo correcto Condición Correcta Disponible Materiales Identificados Tipo correcto Condición Correcta Disponible Información Identificado Contenido adecuado Correcta edición Correcta condición Comunicada Disponible Los controles operacionales, dependiendo de los requisitos de la organiza- ción, puede incluir lo siguiente: Sistema & Administrativos Procedimientos de log out & tag out (candadeo y etiquetado) Reglas generales de SSO Prácticas de comercio específicas de SSO Inspecciones general de SSO Sesiones informativas antes del trabajo (5MB) Sistemas de permiso de trabajo Reuniones de coordinación de trabajo Equipamiento Controles de pre-uso de equipos Operación de herramientas portátiles Equipo propulsado por energía eléctrica Equipos con motor hidráulico Equipos de manejo de material Vehículos de transporte Inspección y ensayos de recipientes a presión Mantenimiento de equipos Personal Calificaciones Requisitos para el equipo de protección personal Licencias de comercio Licencia para operar equipos específicos Página 42 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Contratistas Procedimientos de selección y evaluación de contratista basados en per- formance de SSO; Términos contractuales y condiciones para SSO rendimiento, seguros, etc. Control de acceso al sitio Verificación de las calificaciones Inducción de contratista Reunión informativa pre-trabajo Permiso de trabajo Supervisión de contratista Formación y sensibilización Evaluación de contratista y comentarios Reunión de coordinación de contratista Participación de contratista en la reunión del Comité de seguridad Inspección de áreas de trabajo de contratistas Proveedores Especificaciones del producto para la seguridad y de salud; Requisito para obtener información de seguridad y salud de producto, in- cluyendo MSDSs. Recepción de inspección y pruebas de productos entrantes para requisitos de SSO; Materiales Almacenamiento y manipulación de productos químicos peligroso Control y eliminación de residuos peligrosos Información Software Anti-virus Firewalls Scanning obligatorio para equipos portátiles antes de su uso Backup Los diagramas de flujo de proceso (flujo gramas) son herramientas útiles para analizar detalladamente cada proceso en un número de subprocesos más pequeños de forma tal que sea más fácil visualizar el sistema necesario para su control, teniendo en cuenta las entradas y salidas de cada etapa del proceso. Los diagramas pueden ser extensos o angostos, simples o comple- jos Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 43 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? � Hechos 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias La organización debe estar preparada para afrontar cualquier accidente o emergencia de carácter razonablemente previsible. Esto debería materiali- zarse a través de un Plan de Emergencias en donde se describan las accio- nes que deben tomarse en caso de que se produzca una emergencia. Dicho plan suele incluir: teléfonos de contacto, puntos de control, puntos de ais- lamiento y procedimientos en caso de emergencia, planes contra incendios, etc. Un ejemplo típico de un accidente sería una caída desde una gran altura, y un ejemplo de emergencia sería un incendio. La organización también debe tomar los recaudos necesarios para mitigar los Impactos en situaciones de esta clase. Dicho en otras palabras, limitar el daño. Ej. utilizando arneses, equipos para combatir los incendios, válvu- las de cierre, etc. Página 44 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) Hay que hacer pruebas con los procedimientos de la forma que sea más práctica y tomar las acciones correctivas en los lugares donde no funciona- ron o donde se necesiten mejoras. Por lo general, los ejercicios o los simu- lacros para casos de emergencia se programan de forma que todo el perso- nal, incluyendo los trabajadores por turno, los lleven a cabo como mínimo una vez por año. El/los plan/es de emergencias debe quedar documentado y ser revisado pe- riódicamente o luego de cada actuación Puede incluir: - atribuciones y responsabilidades del coordinador de emergencia y de la brigada; - detalles de actuación (información de recursos humanos que actuarán, - contactos de servicios de bomberos, servicios de asistencia médica, a quien debe notificarse inmediatamente); - documentación referida a los controles y a los sistemas de detección (alarmas, matafuegos, sistemas de contención); acciones preliminares; - información de los materiales peligrosos, medidas de control, planos de ubicación; - planes de entrenamiento al personal. Es requisito que la organización ponga a prueba el funcionamiento o la adecuacidad del plan/es de emergencias mediante simulacros. 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias Situaciones de emergencia Identificar potenciales Respuesta prevenir mitigar riesgos de SySO Necesidad de partes interesadas relevantes Pruebas periódicas Revisiones periódicas de procedimiento/s: en particular luego de pruebas y ocurrencia Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 45 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Algunos ejemplos: � Incendio - Explosión � Emisiones y fugas � Derrames � Inclemencias Climáticas � Huelga - Sabotaje � Desabastecimiento � Cortes de servicios � Radiación � Alerta de Bomba La gestión de preparacióny respuesta ante emergencias Debido a la naturaleza diversa de las emergencias, existen muchos enfo- ques para la gestión de programas de preparación y respuesta ante emer- gencias. Reducción Respuesta Preparación Recuperación � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Página 46 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.5 Verificación 4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño “Monitoreo y medición” es la evaluación continua de desempeño en el tiempo. La mayoría de las empresas utiliza estadísticas de accidente como una medida de desempeño. Esto es aceptable, pero es un indicador de menos desarrolladas y por sí mismo no es suficiente. La norma busca indicadores de desempeño reactivo y proactivos, cuantitativos y cualitativos. El “números de accidente” es un indicador cuantitativo re-active. Los indicadores proactivos son mediciones de actividades que se hacen para evitar activamente los incidentes y acci- dentes. Este tipo de monitoreo puede asociarse con la formación, las ins- pecciones, reuniones de SSO, auditorías, cierre de no conformidades etc. Los procedimientos deben incluir la forma en la que se realizara el monito- reo, la frecuencia, los criterios, los registros que se mantendrán, etc. y como se examinara el cumplimiento de los requisitos legales. Los controles de calibración son similares a los exigidos para los sistemas de calidad, pero hay que reconocer que diferentes instrumentos pueden uti- lizarse para evaluar el cumplimiento de normas de seguridad (por ejemplo, decibelímetros, luxómetros, anemómetros, etc.) Deben establecerse indicadores específicos en relación con los objetivos y metas. Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 47 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Impacto ¿Qué medir?¿Qué monitorear? � Establecer y mantener procedimientos para hacer el seguimiento y medir el desempeño de: - las medidas cualitativas y cuantitativas apropiadas - el seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SySO y la efectividad de su control - las medidas proactivas del desempeño - las medidas reactivas del desempeño - el registro de los datos y los resultados del seguimiento y medición, para acciones correctivas y preventivas - Procedimientos de calibración y mantenimiento de los equipos de monitoreo y sus registros retenidos Datos para la toma de decisiones � Selección de indicadores y criterios de desempeño � Recopilar datos e información � Analizar � Decidir � Ajustar: acciones, indicadores, criterios de desempeño Página 48 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Planificación � Tiempo � Lugar de monitoreo � Frecuencia y tipo de muestreo � Metodología de muestreo � Metodología analítica � Requisitos del equipo � Requisitos de calibración � Requisitos para el reporte � Criterios de aceptación de datos � Análisis de tendencias Monitoreo � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 49 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) � Hechos 4.5.2 Evaluación del cumplimiento La organización debe demostrar cómo evalúa el cumplimiento de los requi- sitos legales y otros requisitos aplicables. A través de revisiones regulares debe asegurar que los procesos que el sitio ha establecido, en realidad determinan si las evaluaciones son o no desarro- lladas a una frecuencia establecida y para evaluar cada uno de los progra- mas. La organización debe encargarse de los procesos para llevar a cabo ambas evaluaciones (la legal y la de otros requisitos). Ejemplos de dicha docu- mentación pueden ser los checklists o listas de control de las auditorías, la lista de los requisitos legales revisada regularmente, las comparaciones de los requisitos legales respecto a los procesos del lugar, etc. � Establecer, implementar y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cum- plimiento de los requisitos legales aplicables; � La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódi- cas; � Procedimiento para evaluar periódicamente el cumplimiento de otros requisitos � Registros de los resultados de las evaluaciones periódicas ¿Cómo evaluar el cumplimiento legal? R eq ui si to s le ga le s � Requisitos administrativos � Requisitos técnicos La evaluación debe comprender todos los requisitos aplicables a l a organización. No es una auditoria de SGSySO es una evaluación particular. Niveles de exposición Inscripción Registros Pagos Ejemplos; Obligaciones de cumplimiento Ejemplos: Evidencias de cumplimiento Análisis periódicos Monitoreos Protocolo de análisis Certificados Calibraciones Resultados de monitoreos Constancia presentación Certificados Informes ART Página 50 Copyright © 2012 DNV Business Assurance. REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretacion de OHSAS 18001 rev 5.0 (Textbook) � Impacto ¿Cómo puede beneficiarse una organización por el hecho de cumplir con esta cláusula? � Hechos 4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y ac- ción preventiva Registrar Investigar Analizar incidentes a) Determinar deficiencias subyacentes de SySO y otros factores que pueden causar o contribuir a la ocurrencia de incidentes b) Identificar necesidad de AC c) Identificar oportunidades de AP d) Identificar oportunidades de mejora continua e) Comunicar los resultados de dichas investigaciones Investigaciones deben ser realizadas en tiempo adecuado Resultados de las investigaciones de incidentes deben ser documentados y mantenidos Fases en el proceso de investigación de incidente Respuesta inicial Colección de información y pruebas Evaluación y análisis de la información Desarrollo de acciones correctivas y preventivas Revisar conclusiones, evaluar y aplicar acciones Revisar la eficacia de las medidas Copyright © 2012 DNV Business Assurance. Página 51 REPRODUCTION without written permission is PROHIBITED. Interpretación OHSAS 18001, rev 5.0 (Textbook) Identificando las causas raíz (root causes) El propósito de la investigación de cualquier accidente es determinar por qué realmente ocurrió el accidente. por ejemplo, una máquina sin protec- ción origina una lesión al operador; la ausencia de la protección es sólo una causa inmediata, no una causa. En este caso, algunas de la causas raíz del accidente fueron las razones de por qué la máquina se encontraba sin pro- tección. Es decir, prácticas débiles de mantenimiento, presión para mante- ner el ritmo de trabajo, falla de diseño, errores del operador. C A P A C I D A D L Í M I T E Falta de Control Causas Básicas Causas Inmediatas Incidente Pérdida Daño o lesión no intencional Evento Actos/prácticas subestándares Condiciones subestándares Factores personales Factores de trabajo/sistema Sistemas Estándares Cumplimiento Inadecuados Modelo de Causalidad de DNV Efecto Dominó � Ascendencia, entorno � Falta de la persona � Actos y Condiciones sub-standards � Accidente In ju ry L o s s No conformidad La organización debe controlar las no conformidades; solucionar el pro- blema en ese momento y mitigar sus consecuencias. Acción correctiva También debe identificar la causa del problema y emprender
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