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Noviembre 2015 GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN Empresas Contratistas y Subcontratistas RESSO-Codelco Guía RESSO | Codelco RESSO-Codelco GUÍA DE IMPLEMENTACIÓN CONTENIDOS Descripción Guía I. Requerimientos para implementar un SIGO para empresas Contratistas y Subcontratistas de Codelco 1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Título III) 2. Sistema de gestión de seguridad y Salud en el trabajo (Título IV) 3. Programa de seguridad y Salud en el Trabajo (Título V) 4. Implementación y Operación (Título VI) 5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII) 6. Procedimientos en caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII) 7. Obligaciones de las Empresa Contratistas y Subcontratistas (Título IX) 8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título X) II. Requerimientos para la Implementación y Operación 9. Medidas de Prevención Especiales (Título XI) 10. Estándares Mínimos (Título XII) 11. Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII) 12. Estadística e Información (Título XIV) 13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Título XV) 14. Infracciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Seguridad (Título XVI) 15. Evaluación Final del Cumplimiento del Contrato (Título XVII) 16. Glosario de Términos 17. Anexos - Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio - Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque - Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST - Anexo 4: Lista de Verificación Evaluación RESSO 6 7 8 9 10 16 22 26 28 29 31 32 33 35 37 38 40 41 44 45 45 48 52 60 | Guía de implementación RESSO | Codelco6 DESCRIPCIÓN GUÍA La siguiente Guía de Implementación del Reglamento Especial de Seguridad y Salud en el Trabajo (RESSO) para empresas contratistas y subcontratistas, tiene por objetivo apoyar en la comprensión de los principales requerimientos del RESSO y cómo implementarlos. OBJETIVO Esta Guía de Implementación aplica a todas las Empresas Contratistas y Subcontratistas de acuerdo al ámbito de aplicación del RESSO. ALCANCE La guía está organizada en dos (2) capítulos, que a su vez se subdividen en títulos que hacen referencia y complementan el Reglamento Especial RESSO, además describen los principales requerimientos que se deben cumplir, desde el inicio de los servicios hasta la evaluación final del servicio o contrato. De manera de facilitar la comprensión del reglamento, cada una de las secciones detalla los principales requerimientos y se indica en un recuadro cuáles son las “Preguntas de Verificación” para lograr el correcto cumplimiento. Finalmente, en los anexos de la presente guía, se adjuntan dos (2) listas de verificación (Lista de Verificación del SIGO y Lista de Verificación de Terreno), que debe ser utilizada para una auto- evaluación y para los procesos de auditorías internas y externas de las empresas contratistas y subcontratistas. CÓMO USAR LA GUÍA Requerimientos para implementar un SIGO para Empresas Contratistas y Subcontratistas de Codelco. 1 | Guía de implementación RESSO | Codelco8 1. Roles, responsabilidades y coordinaciones (Título III) Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Codelco, todas las actividades señaladas en el Título III del párrafo “Administrador de Contrato Codelco” letras (a) a la (j), las cuales podrán realizarse por uno o más responsables definidos y autorizados por el administrador de contrato Codelco, actividades que deberán ser comunicadas formalmente al administrador de contrato para su seguimiento y gestión. En ningún caso lo anterior significa que se delegue la responsabilidad del Administrador de Contrato Codelco, esta situación debe quedar formalmente establecida vía libro de obras o carta contractual. La cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de auditorías internas o Corporativas. Respecto al Administrador de Contrato CODELCO Serán responsabilidades del Administrador de Contrato Contratista, las 22 actividades señaladas en el Título III del párrafo “Administrador de Contrato Codelco”, actividades que deberán ser comunicadas formalmente al Administrador de Contrato Codelco para su seguimiento y gestión. Este cumplimiento se evaluará en el Anexo de Verificación de Terreno. Respecto al Administrador de Contrato Contratista Serán responsabilidades del Dueño del Área, las 8 actividades señaladas en el Título III del párrafo “Dueño del Área Codelco”; la cual debe quedar disponible para su trazabilidad en caso de auditorías internas o Corporativas. Respecto del Dueño del Área Codelco Guía de implementación RESSO | Codelco | 9 2. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (Título IV) El SIGO tiene aplicación respecto de todas las personas presentes en las faenas o sitios de trabajo, ya sean trabajadores propios o de empresas contratistas y subcontratistas, sus proveedores, clientes, visitas o cualquier otra persona. Toda empresa contratista y subcontratista de Codelco deberá contar con un SIGO. Las empresas que cuenten con sistemas de gestión (SGSSO) certificados en la norma OHSAS 18.001, por una empresa acreditada será considerada inicialmente como “destacada” y tendrá una calificación adicional en las auditorías RESSO mientras su sistema esté vigente (la vigencia está dada por la acreditación). 1. ¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o servicios prestados a la división o VP? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco10 3. Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo (Título V RESSO) Las empresas contratistas y subcontratistas deberán confeccionar un Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual deberá basarse en la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco. Esta Política deberá ser puesta en conocimiento de todos los trabajadores de la contratista o subcontratista, siendo responsabilidad de la alta administración de éstas empresas asegurar su conocimiento y mantener la evidencia objetiva de ello. Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo 1. ¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Título I RESSO. 2. ¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 11 Cada empresa contratista y subcontratista deberá establecer a través de su sistema de gestión objetivos y metas consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco, la legislación vigente y las normas impartidas por Codelco respecto al tema. El programa de Seguridad y Salud en el Trabajo contará con; objetivos, metas, actividades, indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos definidos. Este programa deberá contener los ELEMENTOS definidos en el Título V del RESSO. Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas) Toda empresa contratista y subcontratistas deberá contar con una metodología formal para identificar y evaluar el cumplimiento del marco regulatorio aplicable a sus procesos y un plan de cierre de brechas monitoreado periódicamente. Se podrá utilizar como base la identificación de la legislación vigente que ha efectuado Codelco, de acuerdo a las faenas y procesos específicos de que se trate, pero esta información debe ser considerada solo como referencial y válida para el ingreso a la división. Las empresas contratistas y subcontratistas deben: Dar estricto cumplimiento a la legislación vigente, normas nacionales o internacionales, procedimientos de Codelco,instrucciones de las autoridades competentes y sus modificaciones que apliquen a los servicios prestados, además del control y seguimiento del cumplimiento del contrato. Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplimiento del marco regulatorio) 1. ¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? 2. ¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las actividades definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco12 1. ¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos, con al menos 1 año de antigüedad? ¿Se dispone de un registro de Evaluación del cumplimiento del Marco Regulatorio? 2. ¿Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un Plan de Cierre de éstas? 3. ¿El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado periódicamente de manera formal? 4. Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio: 4.1 ¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/ observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica. ¿Se entregó reporte de cumplimiento mensual de contratos a Administrador Codelco vía LOD? 4.2 Si la empresa contratista tiene subcontratos, ¿Se dispone con una metodología formal para la identificación, evaluación y cumplimiento y cierre de brechas del Marco Legal aplicable de su contrato? 6 ¿La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 13 Para el proceso de identificación, evaluación y control de riesgos, se debe utilizar la metodología corporativa establecida formalmente de modo estándar y sistemático. El área de prevención de riesgos o área de seguridad de la gerencia administradora del contrato, proporcionará lineamientos para realizar estas actividades, con la finalidad de contar con la planificación antes de iniciar cualquier actividad con exposición a riesgos. En el caso de no contar con el área mencionada, La Gerencia de Seguridad y Salud en el Trabajo a través de su “Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo – Codelco/VP, asumirá ese rol. Lo anterior debe ser elaborado de acuerdo a lo establecido en el Elemento 2 del Título V del RESSO “Planificación y Administración del Sistema de Gestión”, otros requerimientos adicionales a considerar son: Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos) • Actualización constante de identificación de peligros y la evaluación de riesgos (Matriz de Riesgos). • Confección del Programa de Trabajo con responsables y fechas (Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo), el cual deberá estar revisado por el área administradora del contrato Codelco y en conocimiento por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de Codelco/VP. • Definición de Base de datos de trabajadores expuestos. • Difusión y confección de Mapas de Riesgos de Higiene Industrial. 1. ¿Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato o contratos? 2. ¿El programa de trabajo de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el representante legal y por el administrador de la empresa contratista? 3. ¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar y/o Programa Vigilancia Médica) y la validación por parte del organismo administrador del seguro? 4. ¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el lugar donde realiza sus actividades?, a partir de los éstos, se cuenta con un programa de gestión, con responsables, acciones y fechas? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco14 Codelco tiene definido Estándares de Control de Fatalidades (ECF), Estándares de Salud en el Trabajo (EST), Liderazgo, Seguridad Conductual y Aprendizaje, que contienen directrices en materia de seguridad y salud en el trabajo, los que son puestos en conocimiento de las empresas postulantes a las licitaciones y deben ser considerados, incluyendo cualquier actualización o aplicabilidad de un requisito estándar en los respectivos contratos antes de iniciar cualquier servicio, se debe considerar que éstos estándares son referenciales y la base de todo cumplimiento. Estandarización de los controles operacionales 1. ¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios? 2. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 3. ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que aplican a sus procesos o servicios? 4. ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 5. ¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el “Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado? 6. Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el “Estándar de Seguridad Conductual” de acuerdo a lo programado (N° Observadores, cierre de ciclo, conductas preocupantes y plan de acción)? 7. Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, ¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente y de los controles existentes en su área de responsabilidad? 8. ¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigación?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en terreno? 9. ¿En el proceso de investigación y análisis causal, se privilegia la definición de medidas de control de alta jerarquía? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 15 La empresa contratista y subcontratista deberán generar un Plan de Emergencia en concordancia con los planes de emergencia de las divisiones, proyectos o áreas donde ejecuten sus labores y contar con un programa de simulacros de emergencias, según corresponda al área y división. Dicho programa de simulacros deberá ser informado a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional por el Administrador de Contrato CODELCO respectivo. El Plan de Emergencia debe contener a lo menos: a) Protocolo de comunicaciones y coordinaciones frente a emergencias. b) Se deben definir planes de evacuación (Alarmas, designación de lugares de encuentros seguros para los trabajadores) los cuales deben ser documentados y comunicados a las visitas y todos aquellos que ingresen a los centros de trabajo de Codelco. c) Toda emergencia operacional debe investigarse de acuerdo al método Corporativo, considerando los procesos de aprendizaje. Al inicio del contrato o servicio, toda empresa contratista y subcontratista debe evaluar los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas y con esta información una vez al año deberán realizar un simulacro documental de accidente “FATAL DOCUMENTAL”, asociado a un hallazgo o posible condición dentro del ámbito de su servicio, este simulacro deberá contar con el modelo de investigación Corporativo e incorporar las medidas correctivas a su propio sistemade gestión de SST y sus resultados deben ser difundidos a su organización (se debe considerar las áreas donde existan tareas críticas o se detecten fallas fatales, esta actividad se inicia deteniendo las operaciones, sin alarmar ni activar los sistemas de emergencia de la división o proyecto, dado que es un simulacro “Documental”). Preparación y Respuesta ante emergencias 1. ¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus trabajadores? 2. ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten a su servicio? 3. ¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde ejecutaran sus actividades? 4. ¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas?. A partir de lo anterior; ¿La empresa ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizó su difusión? 5. ¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental fatal, fueron implementadas en plazo? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco16 4. Implementación y Operación (Título VI RESSO) Las empresas contratistas y subcontratistas, deberán mantener la evidencia de la realización de actividades relacionadas a la Obligación de Informar de acuerdo a lo establecido en el artículo 21; de la Obligación de Informar de los Riesgos Laborales, del Decreto Supremo N° 40 Reglamento sobre Prevención de Riesgos Profesionales (Se debe dejar establecido claramente cuáles son las “labores” que desarrollan los trabajadores). Todo trabajador que se integre a un centro de trabajo, Empresa contratistas o subcontratista, con menos de 6 meses de experiencia en minería o menos de 25 años de edad, debe participar en un programa de tutoría de su empresa , antes de asumir su cargo formal lo que debe quedar documentado y establecido en el respectivo “procedimiento de capacitación de la propia contratista o subcontratista. Obligación de Informar / Derecho a Saber 1. ¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de Informar y la evaluación de comprensión de la misma). ¿la Empresa cuanta con procedimiento de capacitación en el cual incluye un programa de operadores de baja experiencia laboral?). Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 17 1. ¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los trabajadores en materias de SST? ¿La empresa cuenta con un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores? 2. En la confección del inventario de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles, ¿participaron los trabajadores del contrato / subcontrato? 3. ¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus trabajadores en la confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos? 4. ¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena? Preguntas de Verificación SI NO % La empresa contratista y subcontratista deberá establecer un mecanismo efectivo y evidenciable de la participación y consulta de los trabajadores en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo. Especialmente se debe asegurar, facilitar y canalizar la participación activa de los trabajadores, supervisores y línea de mando en los procesos de: a) identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles asociados. b) en la confección de procedimientos de trabajos críticos c) en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena. Respecto de la constitución del Comité Paritario de Higiene y Seguridad y el ejercicio de sus funciones, se debe revisar Título XIII del RESSO. Toda empresa contratistas y subcontratista deberá contar con un plan de motivación y reconocimiento con participación activa de un representante de los trabajadores. Participación de los trabajadores | Guía de implementación RESSO | Codelco18 La empresa contratista y subcontratista deberá mantener toda la información y documentación del SIGO, en un medio adecuado como papel o forma electrónica, de modo que describa los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción por los servicios prestados por la empresa contratista o subcontratistas Los documentos requeridos en las instalaciones de faena son: • Copia del cronograma de las actividades o trabajos a ejecutar • Copia del contrato de construcción o prestación de servicios. • Permisos y autorizaciones sectoriales relacionadas con seguridad y salud en el trabajo, si corresponde. • Copia de las hojas de datos de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas en el contrato. • Comprobante de declaración y pago de cotizaciones al organismo administrador de la Ley Nº 16.744, donde esté adherido o cotice. • Copia de las recomendaciones, instrucciones o sanciones de los Servicios Fiscalizadores y/o el Organismo Administrador del Seguro, si las hubiere y una relación de las medidas adoptadas para darles cumplimiento. • Por cada trabajador deberán tener - Copia del contrato de trabajo, incluyendo datos de la persona a quien se debe avisar en caso de emergencia, domicilio del trabajador y su familia, teléfono fijo y celular. - Registros de inducciones, instrucciones y capacitaciones. - Registros de recepción de Política Corporativa SSO, Reglamentos, Procedimientos y Normas. - Registros de entrega y de uso de los equipos de protección personal. - Copia de los informes sobre exámenes pre-ocupacionales y ocupacionales. Específicamente además deberán existir en faena, todos los documentos presentados previamente al inicio de faena en la “reunión de arranque”, descritos a continuación: • Copia de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D. S. 72). • Copia de autorización de jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo. • Copia del Reglamento Interno de Higiene y Seguridad vigente. • Certificado que acredite que el Representante legal y el Responsable del contrato o Administrador del contratista o subcontratista ha tomado conocimiento de este Reglamento y otras normas especiales y complementarias. • Copia del contrato de trabajo del Jefe del Departamento de prevención de riesgos, si corresponde. • Certificado otorgado por el organismo administrador de la ley 16.744 al que esté adherido o cotice indicando el giro de actividad, la tasa de cotización, la tasa de siniestralidad total. • Copia de los contratos de trabajo de los trabajadores contratados a esa fecha. • Copias de los certificados de cursos de prevención de riesgos. • Copia de los certificados de salud compatible. • Copia de los certificados que acrediten que los trabajadores han recibido el Reglamento de Higiene y Seguridad y la inducción. • Listado de los trabajadores que por sus funciones deberán conducir vehículos motorizados al interior de la faena. Documentación que debe mantener la empresa principal. Guía de implementación RESSO | Codelco | 19 • Copia de los respaldos que acrediten que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplen con lo establecido en este Reglamento y otros complementarios considerados en las Bases Técnicas. • Copia de los respaldos que acrediten que los conductores cumplen con las exigencias legales y reglamentarias. • Copia de Registro de entrega del área de trabajo a la empresa contratista y/o subcontratista,por parte del “Dueño del Área” • Registro de entrega de manera referencial del Inventario de Peligros y Evaluación de Riesgos del área a la empresa contratista y subcontratista. • Procedimientos específicos de las tareas. • Controles específicos para situaciones especiales, tales como permiso de trabajo en caliente, espacios confinados, entre otros. • Acreditación de competencias específicas de cargos críticos • Mantener copia de las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de Faena al día. • Cualquier otra información de relevancia que cada Centro de Trabajo haya definido. 1. ¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SIGO indicados en los puntos más arriba? Preguntas de Verificación SI NO % 1. ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o Carta Contractual? Preguntas de Verificación SI NO % Antes de comenzar la ejecución del contrato se deberá hacer apertura del Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD), según corresponda, en papel o digital, en el que se anotarán las observaciones técnicas, administrativas y de cualquier naturaleza del representante del Contratista y/o el Administrador de Contrato Codelco, o a quienes éstos expresamente faculten. Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD) | Guía de implementación RESSO | Codelco20 Por cada faena (cuando corresponda) existirá un solo “Libro del SERNAGEOMIN”, en el cual se registrarán todas las observaciones de prevención de riesgos que se realicen a las empresas contratistas y subcontratistas. Al final de cada anotación se dejará constancia de la aceptación de ellas por medio de una firma en LOD o cartas contractuales de los representantes que correspondan según la normativa aplicable. Libro SERNAGEOMIN Toda documentación referente a datos de seguridad y salud ocupacional debe mantenerse localizada, controlada, revisada periódicamente, disponible en el lugar de trabajo y actualizada. El procedimiento de Control Documental, debe asegurar que los documentos obsoletos sean retirados y aquellos retenidos por propósitos legales estén claramente identificados. Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo 1. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna respecto de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le apliquen? 2. ¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP? 3. ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? Preguntas de Verificación SI NO % 1. ¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén disponibles, revisados y actualizados periódicamente? 2. ¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena? 3. ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de trabajo? 4. ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos años desde su última revisión? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 21 La empresa contratista y subcontratista deberán identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los riesgos evaluados, donde se requiera ejecutar medidas de control. Todas las medidas de control operacional deben ajustarse a los Estándares de Control de Fatalidades, Estándares de Salud en el Trabajo de Codelco y riesgos críticos cuando corresponda. Las medidas de control deberán planearse y ejecutarse de acuerdo a la evaluación de los riesgos de cada tarea según la metodología existente en la Corporación. Las mismas deben considerar los estándares corporativos y en caso que existan elementos o requisitos especiales, cada Centro de Trabajo deberá dar la instrucción para su inclusión o incorporación quedando establecidas en el Programa. Se deberá hacer referencia a los documentos operativos establecidos para el control y los responsables de las actividades. En caso de no existir tales documentos o en caso de no estar definidos dichos controles, el contratista o subcontratista desarrollará uno o empleará un estándar externo que quedará establecido, reconocido y formalizado por LOD o carta contractual según corresponda. La empresa contratista y sus subcontratistas privilegiarán establecer los controles operacionales de acuerdo a la estandarización corporativa o de los Centros de Trabajo que aplique, debiendo cumplir con las especificaciones contractuales, siendo en todo caso de responsabilidad de la empresa contratista, atendida su especialización, el identificar y aplicar correctamente las mejores prácticas de la industria en sus procedimientos de trabajo. La estandarización básica para la ejecución de un servicio, según aplique, debe considerar a lo menos los que se menciones en la guía, los que serán debidamente considerados e implementados, en todo el proceso de licitación y ejecución del contrato, sin perjuicio de los procedimientos, instructivos u otros vigentes que también se incorporan en la documentación a considerar y proporcionar. Estándares de control operacional 1. ¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos? 2. ¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST? 3. ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se encuentran resueltos? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco22 5. Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (Título VII RESSO) La empresa contratista y subcontratista deberán comunicar al Administrador del Contrato de Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo los resultados de las fiscalizaciones efectuadas por las entidades correspondientes con competencias en materia de seguridad y salud en el Trabajo y de las inspecciones de los organismos administradores del seguro. Deberán remitir íntegramente los oficios, instrucciones, actas de fiscalización y toda la documentación que provenga de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley 16.744. Las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades deberán monitorearse y su cumplimiento deberá ser especialmente verificado o auditado por la empresa contratista. Dichos documentos deberán registrarse y mantenerse en la carpeta de la empresa contratista y subcontratistas, las que serán considerados en las verificaciones y evaluaciones de desempeño. Registro y seguimiento de instrucciones 1. ¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante LOD / Carta Contractual? 2. ¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos administradores de la Ley 16.744? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 23 Cada División/VP deberá categorizar a sus empresas contratistas y subcontratistas, usando la tabla N°1 de manera que la consecuencia de un evento y la probabilidad que este se manifieste, sean lo más representativos según sus tareas a desarrollar por la empresa contratista, esta categorización se realizará por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, para lo cual las empresas contratistas deberán entregar los datos o parámetros que sean solicitados de acuerdo a la tabla N° 1 y lacategorización tendrá vigencia de (2) años para volver a revisar los parámetros y determinar si mantiene o cambia su categoría. Sin embargo lo anterior y dependiendo del desempeño de la empresa y/o contrato y su historial de fatalidades, será la Dirección de Seguridad o Departamento de Prevención de Riesgos de cada División Codelco/VP en conjunto con el Administrador de Contrato Codelco/VP quienes podrán cambiar la categoría de la empresa con el objetivo de focalizar los controles. Se definirán cuatro categorías: • Categoría A empresas con alto nivel de exposición (MR): Cuando las empresas están expuestos a peligros en las áreas operacionales, laboran en ambientes o tareas altamente Riesgosas. • Categoría B empresas con alto nivel de exposición eventual: Cuando las empresas están expuestas a peligros en cualquier área de manera ocasional con actividades altamente riesgosas. • Categoría C empresas con moderado nivel de exposición: Cuando las EECC realizan tareas que pueden incluir exposiciones en áreas y/o ambientes con riesgos moderados • Categoría D empresas con bajo nivel de exposición: Cuando la EECC están expuestos a peligros en las áreas operativas y/o laboran en ambientes o tareas de bajo riesgo. En caso de dudas siempre se aplicará el criterio más estricto. La calificación de cada empresa contratista y subcontratista, se realizará de acuerdo a la medición de 7 parámetros los cuáles a través de la siguiente tabla que asigna puntajes para cada parámetro. Categorización y Calificación de Empresas Contratistas y Subcontratistas Índice de frecuencia. La Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División de Codelco, asignará puntuación de 1 a 4 a las empresas contratistas y subcontratistas de acuerdo al nivel de exposición en faena. Una o más fatalidades ocurridas en la empresa en los últimos tres años calificarán a la empresa contratista o subcontratista en Categoría A (alta exposición al riesgo). ≥ 2 < 11 ≤ x < 1,41,4 ≤ x < 2 ≥ 190 < 8080 ≤ x < 120120 ≤ x < 190 ≥ 25% < 5%5% ≤ x < 15%15% ≤ x < 25% ≥ 60% < 15%15% ≤ x < 25%25% ≤ x < 60% ≥ 9 < 33 ≤ x < 66 ≤ x < 9 1.- Índice de gravedad. 2.- Porcentaje de tareas riesgosas (riesgo puro). 4.- Porcentaje de incumplimiento Estándar Corporativo (12 elementos del SIGO de Codelco, capítulo V RESSO). 5.- Evaluación de riesgos por criterio Experto de cada División de Codelco. 6.- Historial de fatalidades de últimos 3 años. 3.- Número de ECF que le aplican. Puntaje asociado por parámetros 4 3 2 1 | Guía de implementación RESSO | Codelco24 Luego de la evaluación de los 7 parámetros se obtendrá un puntaje que representa la categorización de la empresa. • Entre 18 y 24: Categoría A • Entre 12 y 17: Categoría B • Entre 8 y 11: Categoría C • Menor o igual 7: Categoría D Las empresas contratistas y subcontratistas deberán ser auditada su nivel de cumplimiento RESSO (Calificación) por la dirección de Seguridad y Salud en el trabajo, de acuerdo a la siguiente frecuencia mínima, por categoría: Categorías A y B: A lo menos una vez por año Categorías C y D: A lo menos una vez en tres años Adicionalmente, las empresas categorizadas como C y D deberán autoevaluarse cada año. Por otra parte la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo auditará al menos un 33% de éstas al año, según lo planificado por cada Centro de Trabajo. Si el contrato tiene una vigencia menor a la frecuencia de la auditorias según categorización, se deberá realizar una auditoría al menos un mes antes del término del contrato. Si la magnitud de los riesgos o el desempeño del contrato así lo aconsejan, se podrá auditar con una frecuencia mayor. Estas auditorías se deben realizar conforme la Metodología y Planilla Corporativa de Verificación RESSO. Guía de implementación RESSO | Codelco | 25 Dependiendo de la categoría y los resultados de auditoría realizada, se definen tres tipos de calificaciones: inaceptable, moderado y aceptable. Todo contrato que es considerado con una calificación “Inaceptable” tendrá un plazo de una semana para regularizar y llevar a nivel moderado su gestión. De no conseguir esta condición se detendrá toda tarea asociada a éste contrato hasta conseguir los niveles exigidos (a costo de la empresa contratista o subcontratista). Toda empresa con una calificación “Moderado” tendrá un plazo de un mes para resolver las observaciones de las auditorías. De no cumplir o de volver a obtener un nivel “moderado” será considerada como una empresa de “desempeño discreto” en gestión, en caso de tener una tercera evaluación consecutiva de “moderado” será considerada como empresa de “desempeño inaceptable” y se someterá al proceso de sanción de Abastecimiento. (Que podría llegar hasta una suspensión de 1 año de participación en licitaciones Corporativas). 1. ¿La empresa solicitó y recibió la notificación de su categorización por LOD u otro medio enviada por su Administrador de Contrato de Codelco? Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco26 6. Procedimientos en Caso de Accidentes e Incidentes (Título VIII RESSO) La empresa contratista y subcontratista tienen la obligación de informar de inmediato al Administrador del Contrato de Codelco, a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo - Codelco de cualquier accidente e incidente que afecte a su personal o al personal de los subcontratistas, ocurrido en los recintos de Codelco. Es obligación de todos los trabajadores que laboran para Codelco y para sus empresas contratistas y subcontratistas, comunicar a su jefatura directa todo incidente o accidente del que haya sido víctima, testigo o tengan conocimiento por cualquier medio, según los mecanismos de cada Centro de Trabajo, facilitando además, cualquier información necesaria para su inclusión en los sistemas de información disponibles en la Corporación y para su investigación. El procedimiento a seguir deberá regirse por lo dispuesto por las Divisiones/VP y cualquier modificación de la misma. Comunicación preliminar Cuando ocurra un accidente grave o fatal (según la definición de la Circular 2.345 o el art. 77 del Reglamento de Seguridad Minera), el empleador del trabajador afectado (empresa principal, empresa contratista o empresa subcontratista) debe suspender en forma inmediata la faena afectada, entendiéndose por tal, el área o puesto de trabajo en que ocurrió el accidente, y además, de ser necesario, deberá evacuar dicha faena cuando exista la posibilidad que ocurra un nuevo accidente de similares características. Aviso inmediato y Suspensión de faenas en caso de accidentes graves y fatales Guía de implementación RESSO | Codelco | 27 1. ¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar incidentes definido por Codelco? 2. ¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes, entregado de manera formal mediante LOD? 3. ¿La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos del Procedimiento de Gestión de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusión). Preguntas de Verificación SI NO % La empresa contratista y subcontratista deberán elaborar el Informe Preliminar de Accidentes en el formato Corporativo correspondiente. Al mismo tiempo, deben investigar las causas básicas, responsabilidades y definir las correspondientes acciones correctivas. Será el Procedimiento estructural Gestión de Incidentes el requerimiento a seguir y el método para investigar será el EVITA y sus modificaciones. Cualquier condición de excepción, deberá ser resuelta por el Gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo (o su similar) de cada Centro de Trabajo. Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial | Guía de implementación RESSO | Codelco28 7. Obligaciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título IX RESSO) Sin perjuicio de las obligaciones y responsabilidades generales de todos los empleadores en materia de seguridad y saluden el trabajo, las empresas contratistas y subcontratistas de Codelco deberán cumplir con las obligaciones detalladas en el Título IX del RESSO. Se debe considerar además de la Política Corporativa, la obligación para las empresas contratistas y subcontratistas de divulgar las normas, estándares y procedimientos a todos sus trabajadores, de acuerdo a las labores que desarrollan y riesgos a los que están expuestos. Guía de implementación RESSO | Codelco | 29 8. Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (Título X RESSO) Queda estrictamente prohibido a las empresas contratistas, subcontratistas y a sus trabajadores, permitir, aceptar o incurrir en incumplimientos de estándares, legislación y normas, así también como actos, comportamientos o conductas que pongan en riesgo la seguridad y salud de las personas, el daño de los bienes y la continuidad de las operaciones de Codelco o proyectos. 1. ¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25) 2. ¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente actualizados y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25) 3. ¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las normas, estándares y procedimientos que le competen en sus labores? Preguntas de Verificación SI NO % Requerimientos para la Implementación y Operación (Otros Requisitos Relevantes del SIGO) 2 | Guía de implementación RESSO | Codelco32 9. Medidas de Prevención Especiales (Título XI RESSO) Las empresas contratistas y subcontratistas deben comunicar por escrito, a través de los medios establecidos (Libro de Obras, Libro de Obra Digital o Cartas en el caso de la VP) al Administrador del Contrato Codelco, respecto de la ejecución de trabajos que impliquen riesgos puros inaceptables y en general cualquier trabajo que pueda poner en riesgo evidente la vida y la salud de cualquier trabajador y su manera de controlarlos, tales como: - Estándares Control de Fatalidades (ECF) - Trabajo en altura física (igual o mayor a 1,80 metros o puedan acceder a un punto ubicado a menos de 2 metros de un borde abierto). - Trabajos en altura geográfica (más de 3.000 m.s.n.m). - Manejo de sustancias peligrosas. - Trabajos con equipos energizados o en movimiento. - Excavaciones subterráneas o de superficie. - Manejo, transporte y uso de explosivos y sustancias inmediatamente peligrosas para la vida humana. - Maniobras de elementos pesados. - Maniobras de Izaje. - Trabajos que impliquen riesgo de caída de roca. - Trabajos en espacios confinados. Aviso escrito 1. ¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican riesgos puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus tareas críticas? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 33 10. Estándares Mínimos (Título XII RESSO) Toda empresa contratista y subcontratista deberá ejecutar actividades formales con la División o Proyecto respectivo de Codelco, denominadas “Reunión de Inicio” y “Reunión de Arranque”, que permitirán entregar objetivos, establecer, estandarizar y requerir los requisitos básicos documentales necesarios para comenzar la ejecución de actividades laborales en cada una de las Divisiones o Proyectos, además de solicitar documentación requerida para la autorización necesaria para el inicio de la empresa contratista o subcontratista, las cuales se profundizan en el Título XII del RESSO. Los requerimientos mínimos para estas reuniones se encuentran definidas en las listas de verificación incluidas en el anexo N° 1 de la presente guía y cualquier otro requerimiento particular o normativa interna que aplique en cada División o Proyecto, se incluirá al final de cada una de ellas. Se deberá considerar que para aquellas empresas que no les aplique el RESSO en su totalidad y en conformidad con Título I del “Ámbito de aplicación”, deberán cumplir al menos con: 1. Matriz de cumplimiento legal (se deben identificar los cuerpos legales y normativos corporativos que le aplican y la forma de dar cumplimiento) 2. Registro de identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles operacionales específicos para las tareas a ejecutar. 3. Una Estrategia de seguridad para el control de Riesgos (que incorpore un plan y programa de seguridad y salud en el trabajo para el control de riesgos focalizado para el servicio a ejecutar) 4. Indicadores de control para las reuniones con administrador de contratos CODELCO. 5. Otros específicos definidos por cada centro de trabajo, División o Proyecto de Codelco. Estos elementos son los que debieran existir en toda faena como mínimo de manera que aseguren elementos de cumplimiento y control en los ámbitos a desarrollar y que se transforman en parte integral del RESSO, sobre este mínimo debe manifestarse el Departamento de Prevención de Riesgos de la faena o Dirección de Seguridad de cada División o Proyecto. Pero en ningún caso las exigencias serán menores a los mínimos legales exigidos en DS 76 u otros que apliquen de manera directa o por extensión. Estándares Corporativos | Guía de implementación RESSO | Codelco34 1. ¿Existe registro formal de “Reunión de Inicio”, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas? 2. ¿Existe registro formal de “Reunión de Arranque”, adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de Codelco/VP, incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa contratista y por extensión a los subcontratistas?. Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 35 11. Comités Paritarios de Higiene y Seguridad (Título XIII RESSO) De acuerdo con el Código del Trabajo, la Ley Nº 16.744 y el D. S. Nº 54 de 1969 las empresas contratistas o subcontratistas deberán tener en funcionamiento un Comité Paritario de Higiene y Seguridad en cada faena en que laboren más de 25 trabajadores de su dependencia. De los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa contratista o subcontratista | Guía de implementación RESSO | Codelco36 En los casos en que en la respectiva obra, faena o servicios de Codelco, exista un Comité Paritario de Higiene y Seguridad de acuerdo al D.S. N° 54, éste asumirá las funciones del Comité Paritario de Faena. En caso contrario, deberá constituirse un Comité Paritario de Faena conforme a las normas señaladas en el D.S. 76 del MINTRAB de 2007. Las funciones, acuerdos, constitución y representatividad se encuentran descritos en el Título XIII del RESSO. De los Comités Paritarios de Faenas 1. ¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54? 1.1 ¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos de protección? 1.2 ¿Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de higiene y seguridad (trabajador y empresa)? 1.3 ¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa? 1.4 ¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia inexcusable del trabajador cuando corresponda? 1.5 ¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la prevención de los riesgos profesionales? 1.6 ¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo administrador respectivo? 1.7 ¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la capacitación profesional de los trabajadores? Preguntas de VerificaciónSI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 37 12. Estadística e Información (Título XIV RESSO) La empresa contratista y subcontratista deberán proporcionar mensualmente al Administrador de Contrato de Codelco y a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo o al Comité de Faena (Cuando estos lo soliciten) de los Centros de Trabajo, las estadísticas e información de riesgos profesionales, bajo firma del Experto en Seguridad y Salud en el Trabajo y del Responsable del Contrato o Administrador del contratista o subcontratista. Esta información debe contemplar como mínimo los datos exigidos por las entidades reguladoras y fiscalizadoras en la materia y debe ajustarse al Formato Corporativo que oportunamente se les requiera. 1. ¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el área de trabajo? (EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.) Preguntas de Verificación SI NO % | Guía de implementación RESSO | Codelco38 13. Infracciones o Faltas de los Contratistas o Subcontratistas (Título XV RESSO) Las infracciones o faltas menores serán sancionadas por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de Codelco en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco, en concordancia con lo estipulado al respecto en las Bases y Documentos Contractuales y lo indicado en el RESSO respecto a las sanciones contempladas en las letras A (Amonestación por escrito) y B (Multas) del RESSO, dejándose constancia en los archivos y registros correspondientes. Del proceder en caso de Infracciones o faltas menores Se consideran faltas graves las acciones u omisiones en que incurra el contratista y que pongan en riesgo la vida de los trabajadores y/o la continuidad operacional de Codelco. para este tipo de falta las sanciones deberán enmarcarse en las letras (A) a la (E) definidas en el RESSO. Faltas graves Ante un incumplimiento de las obligaciones de la empresa contratista y subcontratista, contraídas en virtud de un determinado contrato y de acuerdo a su gravedad y reiteración, podrán ser causal de aplicación de una o más de las siguientes sanciones: A. Amonestación por escrito. B. Multas. C. Término anticipados del contrato. D. Suspensión de llamado a licitaciones presentes o futuras. E. Suspensión temporal, indefinida o permanente del registro de contratistas de la Corporación. Además de las medidas antes señaladas, se podrá exigir prohibir el ingreso de cualquier empresa contratista y subcontratista, supervisor o trabajador de la empresa contratista o subcontratista de las funciones desarrolladas en Codelco, cuando se acredite que incurre en actitudes que pongan en peligro la seguridad o salud propia, de otras personas, o de la obra. En caso de insubordinación o reincidencia se podrá prohibir el ingreso de la empresa contratista o subcontratista o al personal de dichos servicios, en tanto se resuelve sobre su condición definitiva por la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Divisiones/VP en conjunto con el Administrador de Contrato de Codelco. Guía de implementación RESSO | Codelco | 39 El proceder se aplica por ejemplo en los siguientes casos: • Accidentes del trabajo con consecuencias fatales. • Accidentes del trabajo con consecuencias de lesiones graves, que generen una gran incapacidad o afecten a varios trabajadores. • Accidentes del trabajo con consecuencias de lesiones graves o incidentes de alto potencial, cuando a juicio de la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo o de la Gerencia Corporativa, sea necesario revisar el comportamiento de la empresa contratista o subcontratista. • En caso de faltas, infracciones o incumplimientos de seguridad o salud en el trabajo, que a juicio de la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Divisiones/VP de Codelco o de la Dirección Corporativa, tengan el carácter de graves (por ejemplo la omisión u ocultamiento de accidentes, incumplimiento de controles críticos, exposición a línea de fuego y otras situaciones que lo ameriten). Ante la ocurrencia de alguna de estas situaciones, se deberán tomar las acciones para asegurar que los Controles Críticos, incluyendo todas las recomendaciones realizadas por las autoridades fiscalizadoras y de la correspondiente investigación se encuentren implementados como condición primordial para continuar las actividades, dicha implementación será a costo de la empresa contratista y/o subcontratista. Posteriormente se actuará de acuerdo al procedimiento de infracciones graves que se resume en las siguientes etapas: 1. Se citará al representante legal de la empresa contratista o subcontratista ante un Comité Especial conformado por personal ejecutivo de Codelco. 2. Evaluación preliminar de Comité Especial. 3. Emisión informe final. 4. Aplicación de sanciones por parte de Comité Especial. Para conocer mayores antecedentes y detalles del procedimiento, diríjase al anexo N° 2 del RESSO. Del proceder en caso de infracciones o faltas graves y de accidentes, fatales y graves. | Guía de implementación RESSO | Codelco40 14. Infracciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Seguridad (Título XVI RESSO) En caso de contravención a las normas de higiene y seguridad por parte de sus trabajadores, las empresas contratistas y subcontratistas, deberán adoptar las medidas disciplinarias de acuerdo a su Reglamento Interno de Higiene y Seguridad, medidas que pueden ser exigibles por el Administrador de Contratos Codelco al Administrador de Empresa Contratistas y sin perjuicio de las medidas que pueda adoptar cada Centro de Trabajo contra la empresa contratista según su mérito y condición. 1. ¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas menores y graves? Preguntas de Verificación SI NO % Guía de implementación RESSO | Codelco | 41 15. Evaluación Final del Cumplimiento del Contrato (Título XVII RESSO) Al término del contrato, el Administrador del Contrato de Codelco, realizará una Evaluación Final de Desempeño de la empresa contratista, la que necesariamente incluirá la evaluación del cumplimiento de las obligaciones y compromisos en materia de seguridad y salud en el trabajo, y en particular respecto de este Reglamento Especial, teniendo a la vista todos los informes de cumplimiento del Programa de Prevención, de verificaciones, auditorías, fiscalizaciones internas y externas, así como, del o de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad si los hubiere. La existencia de no conformidades pendientes necesariamente implicará una calificación en el desempeño en seguridad y salud en el trabajo, igual al mínimo exigido en las fiscalizaciones internas prevaleciendo la calificación inferior entre este mínimo y la nota real. La evaluación final se debe realizar al menos un mes antes de la desmovilización o término del contrato y representa una ponderación de un 50% de la nota final, el otro 50% es el promedio ponderado de las calificaciones obtenidas durante los 2 últimos periodos del contrato y debe ser remitida a las Direcciones de Seguridad y Salud en el Trabajo Divisionales o VP. Esta nota forma parte de la evaluación final del desempeño del contrato y será consignada en el sistema de evaluaciones que dispone la Corporación. Adicionalmente el Administrador del contrato deberá informar el resultado al Contratista mediante el Libro de Obras o cartas contractuales como constancia del desempeño de la empresa. Corresponde a la evaluación documental de este documento, cuya ponderación corresponde al 50% de la nota global. Esta evaluación se obtiene del resultado de los ítems establecidos en el anexo N° 3 de la presente guía. Verificaciónde elementos del RESSO La evaluación final de la auditoría considera los siguientes aspectos: Auditorías de Evaluación RESSO Evaluación RESSO = (0,5 * Verificación Elementos RESSO) + (0,5* Verificación en Terreno) - Hallazgos (%) | Guía de implementación RESSO | Codelco42 Corresponde a la evaluación de la implementación de las medidas de planificación y control operacional en las actividades del contrato y/o subcontrato. Su ponderación corresponde al 50% de la nota global. Los elementos que se evaluaran (0% a 100% de cumplimiento), de acuerdo a la actividad que se evalúa, en base a lo establecido en el anexo N° 4 de la presente guía RESSO. Esta verificación se debe realizar en las labores de terreno, siendo obligatoria cumplir con la verificación del elemento 1 de la lista de verificación “Planificación y Controles Operacionales”, orientando la auditoria a los controles de riesgos críticos. Adicionalmente, cada División /VP, deberá auditar el cumplimiento de los controles de a los menos tres riesgos críticos de las tareas auditadas. Verificación en Terreno La definición de hallazgos, criterios de detección y descuentos son los siguientes: Criterios de hallazgos y descuentos Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o más requisitos críticos, de estándares, o procedimientos. Terreno Conductas Aprendizaje Controles Críticos Liderazgo Funciones Ad Contrato EECC 5% 2% 2% 2% 2% 5% Condición / acción con potencial de producir accidentes con consecuencias fatales. Cierre de ciclo sin plan de acción No implementación de Estándar de Seguridad Conductual (Observadores, cierre de ciclo, plan de acción). Acción correctiva de incidente de alto potencial no implementada en plazo en el contrato. Incumplimiento de controles a riesgos críticos (No realizar ART, No realizar control de fatiga o somnolencia, No realizar plan de izaje, otros). Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo. Incumplimiento de 2 o más actividades de administrador de contrato EECC según RESSO. Hallazgo Nivel 1 (Descuento) Criterio Guía de implementación RESSO | Codelco | 43 Además, se considera la bonificación de un 5% al contrato o subcontrato al cumplimiento global RESSO si se cuenta con la certificación de la norma OHSAS 18001:2007, en base al alcance de las obras o servicios. Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o más requisitos no críticos, de estándares, o procedimientos. Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje 0,5% 0,5% 0,5% 0,5% Desviaciones a normas, procedimientos, condiciones sin el potencial de producir incidentes con consecuencia fatal. Desviaciones del Estándar de Seguridad Conductual. Cumplimiento bajo el 90% del plan de liderazgo Actividades no realizadas o falta de evidencia. Acción correctiva de accidentes CTP/STP no implementada en plazo en el contrato. Hallazgo Nivel 2 (Descuento) Criterio | Guía de implementación RESSO | Codelco44 16. Glosario de Términos 1. SIGO: Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales. 2. RESSO: Reglamento Especial para la implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. 3. EST: Estándar de Salud del Trabajo. 4. ECF: Estándar de Control de Fatalidades. 5. Centro de Trabajo: Todas las áreas donde la Corporación (CODELCO) se haga presente mediante una División, Vicepresidencia o filial. 6. PVMO: Programa Vigilancia Médica Ocupacional. 7. GCAB: Gerencia Corporativa de Abastecimiento. 8. VP: Vicepresidencia Corporativa de Proyectos. 9. GES: Los Grupos de Exposición Similar. Guía de implementación RESSO | Codelco | 45 17. Anexos Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio La siguiente información es entregada por el administrador de Contrato Codelco al Administrador de Contrato y personal clave de la Empresa Contratista. Gerencia: Fecha: Empresa Contratista: Denominación del Contrato: Proceso(s) / Subproceso(s) en donde realizará trabajos y/o instalación de faena: Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Política corporativa de gestión de seguridad, salud en el trabajo y riesgos operacionales de Codelco. Reglamento Especial de Seguridad y Salud Ocupacional RESSO. Guía de Implementación RESSO. Procedimiento de aplicación RESSO (si aplica). Manual de SGSST y sus procedimientos estructurales. Guía de Estándares de Control de Fatalidades (1 al 19). Guía de Estándares de Salud en el Trabajo (1 al 10). Guía de Estándares de liderazgo. Guía de Estándares de seguridad Conductual. Procedimiento programa de gestión. Procedimiento elaboración y control de la documentación. Guía de Estándar de Aprendizaje (Directriz sobre Accidentes e Incidentes en el Trabajo). Mapa de Riesgo del área donde se ejecutará el contrato (mediciones ambientales referenciales). Documentos EntregaDF DM N/A Observaciones Generales Nº Contrato: Documentación Inicial entregada en: Físico (carpeta): ____ / Magnético (CD) ____ Ruta de acceso: ________ Listado de Documentos - Reunión de Inicio ESTÁNDARES MÍNIMOS PARA LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBCONTRATISTAS PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS DE CADA DIVISIÓN / VP O CENTRO DE TRABAJO POR EJ.: | Guía de implementación RESSO | Codelco46 17. Anexos Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 Procedimiento identificación y registro de requisitos legales y otros requisitos. Procedimiento identificación peligros y Evaluación de riesgos y sus registros. Procedimiento de Gestión de Incidentes y No Conformidades. Procedimiento Identificación de situaciones de emergencia. Otro: (indicar). Otros de cada centro de trabajo: (indicar). IPER de seguridad del proceso al cual pertenece el contrato y el del área en donde va a realizar su instalación de faena y donde se desarrollarán las actividades (referencial). IPER de Salud Ocupacional del proceso al cual pertenece el contrato y el del área en donde va a realizar su instalación de faena y donde desarrollará las actividades. Plan de emergencia del proceso al cual pertenece el contrato y el del área en donde va a realizar su instalación de faena y donde se desarrollará las actividades. Programa de gestión del proceso al cual pertenece el contrato y el del área en donde va a realizar su instalación de faena y donde se desarrollará las actividades (referencial). 1) X 1) X 2) X 2) X 3) X 3) X DOCUMENTOS DEL O LOS PROCESOS EN DONDE SE DESARROLLARÁN TRABAJOS E INSTALACIÓN DE FAENA. REGLAMENTOS ESPECÍFICOS APLICABLES AL CONTRATO DOCUMENTOS OPERATIVOS (Procedimientos e Instructivos) APLICABLES AL CONTRATO: Guía de implementación RESSO | Codelco | 47 17. Anexos Anexo 1: Lista de documentos Reunión de Inicio 26 1) X 2) X 3) X OTRA DOCUMENTACIÓN APLICABLE AL CONTRATO (Ejemplo: planos, ingenierías, normas Codelco, etc.). DF: Documento Físico. N/A: No aplica entrega de documento. Notas: 1) Los documentos a entregar deben ser los asociados a las áreas en donde se realizará la instalación de faena y los de las áreas en donde se realizarán los trabajos. 2) Es responsabilidad de cada EECC consultar la vigencia y validez de los documentos cada vez que se deban utilizar. DM: Documento en magnético o ruta de acceso al sistema documental. Administrador de Contrato Codelco (Nombre y firma) Administrador de Contrato EECC (Nombre y firma) | Guía de implementación RESSO | Codelco48 17. Anexos Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque LISTADO DE DOCUMENTOS - REUNIÓN DE ARRANQUE La siguiente información es entregada en medio magnético y papel por el contratista durante la reunión de arranque del contrato, además personal clave de la EECC deberá exponer los aspectos relevantes de cada documento generado para el contrato. DESCRIPCIÓN DEL ESTANDAR DOCUMENTO ENTREGADO EVIDENCIA REQUERIDA OBSERVACIONES SI NO N/A 1 Entregar copia timbrada de la carta de inicio de actividades enviada al SERNAGEOMIN (Art. 21 del D.S.72). Copia Carta de Aviso.2 Copia del contrato de Trabajo y Resolución del Jefe de Departamento Prevención de Riesgos, el Prevencionista de Riesgos, según corresponda y que este acorde a lo estipulado en las bases del contrato. Contrato de Trabajo y Resolución. 3 Copia de autorización de la jornada de trabajo otorgada por la Dirección del Trabajo. Copia de Autorización. 4 Listado de verificación que acredite haber tomado conocimiento de las normativas de seguridad internas de la División aplicables al contrato tales como: RESSO. Certificación / Registro. 5 Contrato de trabajo de cada uno de los trabajadores del contrato. Contrato de Trabajo 6 Fotocopia de pase de cada trabajador. Registros. 7 Cursos de prevención de riesgos para supervisores (40 hrs.) Certificados del curso o Registro. 8 Exámenes preocupacionales de salud, incluyendo exámenes de aptitud para trabajos en altura geográfica. Exámenes de c/ trabajador. 9 Exámenes específicos de salud (Drogas Ilícitas). Exámenes de c/ trabajador. 10 Copia de las recepciones que acrediten que los trabajadores han recibido el Reglamento de Higiene y Seguridad Documento firmado por el trabajador. Guía de implementación RESSO | Codelco | 49 17. Anexos Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque 11 Copia de las calificaciones y certificaciones por organismos competentes de los trabajadores conforme a los servicios especializados. Documentos. 12 Acreditar que cada trabajador haya recibido información sobre los riesgos y medidas de control (ODI) de la EECC y la charla de inducción Hombre Nuevo del área especifica donde realizan trabajos. Registro Inducción y Pase Permanente. 13 Listado de los trabajadores que por sus funciones deberán conducir al interior de cada faena o centro de trabajo, de acuerdo a los procedimientos internos de cada División / VP. Listado. 14 Fotocopia Licencia de Conducir Interna que acredite áreas donde conducirá. Fotocopia. 15 Fotocopia Licencia de Conducir Municipal o Internacional vigente de la clase acorde correspondiente al tipo de vehículo que requiere conducir. Fotocopia. 16 Copia del Examen psicosensotécnico riguroso. Fotocopia. 17 Respaldar que los vehículos que se utilizarán en el contrato, cumplan con lo establecido en el procedimiento de ingreso de vehículos o equipos de cada División / VP. Documentos / certificaciones. 18 Presentar el Reglamento de Orden Higiene y Seguridad de la Empresa vigente, autorizado porla SEREMI de Salud Regional. Reglamento Orden, Higiene y Seguridad 19 Presentar Acta de Constitución de Comité Paritario. Acta Constitución CPHS. 20 Acreditar afiliación de la Empresa a una Mutualidad de Empleadores de acuerdo a lo establecido en la Ley 16.744, indicando giro de actividad, la taza de cotización, la taza de siniestralidad total. Certificación de Afiliación. | Guía de implementación RESSO | Codelco50 21 Presentar el Libro de Obras (LOD, papel o Sistema de Cartas Contractuales) al Administrador del contrato. Libro de Obras. 22 La Empresa Contratista debe presentar al Administrador de Contrato Codelco y al Departamento de Seguridad o quien lo represente de la GSSO, el Programa de Prevención de Riesgos. Programa de PRP. 23 La empresa contratista deberá presentar la identificación de peligros, evacuación y control de riesgos. Registro con INVEC. 24 La empresa contratista deberá presentar la identificación de requisitos legales y otros requisitos. Registro. 25 La empresa contratista deberá presentar la identificación de Emergencias de su contrato o servicio. Registro. 26 La empresa contratista deberá presentar el listado con la identificación de los ECF aplicables al contrato. Registro. 27 La empresa contratista deberá presentar el Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo en función de los 12 Elementos del SGSST Corporativo. Registro. 28 Listado y certificados de los elementos de protección personal proporcionados a los trabajadores. Certificado de Calidad, descripción del EPP. 29 Si la Empresa cuenta con faenas del contrato en donde los trabajadores esten expuestos a contaminantes nocivos para la salud, será responsabilidad de la empresa Contratista el lavado de la ropa de seguridad, no permitiendose que el trabajador lleve la ropa para el lavado en su domicilio. Contrato con lavandería industrial o antecedentes de cómo cumplirla. 17. Anexos Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque Guía de implementación RESSO | Codelco | 51 30 Certificado que acredite que el Representante Legal y el Representante del contrato o Administrador Contratista o Subcontratista han tomado conocimiento del Reglamento Especial de Seguridad y Salud en el Trabajo para Empresas contratistas. Documentos de recepción y toma de conocimiento firmado. 31 En caso que la empresa subcontrate servicios el Administrador de la empresa Contratista deberá entregar la autorización correspondiente del Administrador de Contratos y presentar la documentación requerida en los puntos 1 al 23 del Subcontratista. Reunión Arranque Subcontratista. 32 Documento de Inicio de Faena: registro fotográfico y planos de la instalación de faena. Informe. 33 Plan de Emergencia en concordancia con el Plan de Emergencia de Codelco en el área. Plan de Emergencia. 34 Plan de cierre de Instalaciones con las actividades valorizadas a nivel de Ingeniería Básica, con al menos restitución de drenajes naturales, adecuación de canales, pretiles y cunetas, remosión de costras superficiales, retiro de instalaciones innecesarias y retiro de residuos. Plan de Emergencia. 35 Otros documentos específicos de cada faena o centro de trabajo (especificar) 17. Anexos Anexo 2: Lista de documentos Reunión de Arranque | Guía de implementación RESSO | Codelco52 ANEXO: LISTA DE VERIFICACIÓN EVALUACIÓN SGSST Ítem a evaluar Evaluación Cumplimiento (%) A SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO IV) 1 ¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de SST certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o servicios prestados a la división o VP? B PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO) B.1 Contenido del programa de seguridad y salud en el trabajo 2 ¿En la elaboración del programa de seguridad y salud en el trabajo de la empresa, se consideraron los enunciados de la política corporativa de Codelco? descrita en el título I RESSO 3 ¿Esta política corporativa se dió a conocer a todos los trabajadores de la contratista y sub-contratistas?. Se cuenta con evidencia de ello? 4 ¿En entrevista a trabajadores en terreno, se evidencia conocimiento general de la política corporativa de Codelco? B.2 Elementos del programa (establecimiento de objetivos y metas) 5 ¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y salud en el trabajo consistentes con la política corporativa de seguridad, salud en el trabajo y riesgos operacionales de Codelco? 6 ¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas cuenta con indicadores de desempeño responsables, recursos y plazos a fines para las actividades definidas, así también como los 12 elementos del SGSST y de Codelco? B.3 Planificación y administración del sistema de gestión (identificación y cumplimiento del marco regulatorio) 7 ¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos? 8 ¿La empresa dispone de un registro actualizado de la identificación del marco regulatorio aplicable a su actividad, con menos de un año de antigüedad? 17. Anexos Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST Guía de implementación RESSO | Codelco | 53 9 ¿La empresa dispone de un registro de evaluación del cumplimiento del marco regulatorio? 10 ¿Si existen brechas en el cumplimiento legal se dispone de un plan de cierre de estas? 11 ¿El plande cierre de brechas es monitoreado periódicamente de manera formal? B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio: 12 ¿Se dió cumplimiento en plazo a las instrucciones / observaciones de los organismos y autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica 13 Si la empresa contratista tiene sub-contratos ¿Se dispone con una metodología para la identificación, evaluación y cumplimiento del marco legal aplicable a su contrato? 14 ¿La empresa tiene sub-contratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD? B.5 Planificación y administración del sistema de gestión (proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos) 15 ¿Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato o contratos? 16 ¿El programa de trabajo de SST cuenta visado previo por parte del organismo administrador del seguro correspondiente? 17 ¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (grupo de exposición similar) y la validación por parte del organismo administrador del seguro? 18 ¿Existen mapas de riesgos de higiene industrial en el lugar donde realiza sus actividades la empresa? Si la respuesta es SI, se encuentran difundidos en el interior de su empresa? B.6 Estandarización de los controles operacionales 19 ¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de los requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios? 20 ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 17. Anexos Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST | Guía de implementación RESSO | Codelco54 21 ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los EST que aplican a sus procesos o servicios? 22 ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son llevadas a un programa de acción con fechas y responsables? 23 ¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el Estándar de Liderazgo de acuerdo a lo programado? 24 ¿Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el estándar de seguridad conductual de acuerdo a lo programado (Nº observadores, cierre de ciclo, plan de acción, etc.)? 25 Respecto al estándar de aprendizaje ¿Se difunden los reportes de incidentes o accidentagramas divisionales y corporativos, en especial los que apliquen a sus servicios? Las medidas de control establecidas en el accidentagrama están implementadas en su área de responsabilidad? 26 ¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigación? 27 ¿En el proceso de investigación y análisis causal se privilegia la definición de medidas de control de alta jerarquía? B.7 Preparación y respuesta ante emergencias 28 ¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus trabajadores? 29 La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que afecten a sus servicios? 30 ¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando respecto de los planes de emergencia de Codelco de las áreas donde ejecutarán sus actividades? 31 ¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas e implementó sus controles operacionales definidos? 32 ¿La empresa a realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizó su difusión? 17. Anexos Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST Guía de implementación RESSO | Codelco | 55 33 ¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental fatal, fueron implementadas en su organización propio sistema de gestión de SST, según sus plazos? C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO) C.1 Obligación de informar / derecho a saber 34 ¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la obligación de informar y la evaluación de comprensión de la misma) C.2 Participación de los trabajadores 35 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la participación y consulta de los trabajadores en materia de SST? 36 En la confección del inventario de peligro, evaluación de riesgos y determinación de controles ¿Participaron los trabajadores del contrato / sub-contrato? 37 Tiene la empresa un método para asegurar la participación de sus trabajadores en la confección de procedimientos de trabajos críticos? 38 ¿Tiene la empresa un procedimiento o programa para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los comités paritarios de higiene y seguridad de la empresa y/o de faena? C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal 39 ¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SGSST indicados en los puntos más arriba? C.4 Libro de obra o de servicios o libro de obra digital (LOD) 40 ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de obra o de servicios o libro de obra digital? C.5 Libro SERNAGEOMIN 41 La empresa contratista ha solicitado se informe de manera formal y oportuna siendo informada oportunamente respecto de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN que apliquen? 17. Anexos Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST | Guía de implementación RESSO | Codelco56 42 ¿La empresa gestiona a través de un plan y programa las observaciones destacadas por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD al administrador de contrato Codelco? 43 ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN? C.6 Control y actualización de documentos y datos de seguridad y salud en el trabajo 44 ¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo sean localizados, revisados y actualizados periódicamente? 45 ¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena? 46 ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea en el área de trabajo? 47 ¿Los inventarios de riesgos tienen menos de 2 años desde su última revisión? C.7 Estándares de control operacional 48 ¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y plazos a las actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos? 49 ¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST? 50 ¿Tiene hallazgos nivel 1? de ser positiva la respuesta ¿Se encuentran gestionados y/o resueltos? D RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESSO) D.1 Registro y seguimiento de instrucciones 51 ¿La empresa informa mediante LOD u otro medio al administrador del contrato de Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada división los resultados de las fiscalizaciones realizadas por entidades internas y las inspecciones de los organismos administradores del seguro? 52 ¿La empresa entrega toda la documentación que proviene de las entidades fiscalizadoras o de los organismos administradores de la ley 16.744 al administrador de contrato Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División? 17. Anexos Anexo 3: Lista de Verificación Evaluación SGSST Guía de implementación RESSO | Codelco | 57 53 ¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los
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